关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 应用语言学研究 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 东北师范大学张绍杰 摘要 : 如何界定语用能力? 什么是外语学习者的语用能力? 语用能力是否具有可教性? 教什么语用知识以及语用知识怎么教? 本文从反驳卡斯

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1 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 应用语言学研究 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 东北师范大学张绍杰 摘要 : 如何界定语用能力? 什么是外语学习者的语用能力? 语用能力是否具有可教性? 教什么语用知识以及语用知识怎么教? 本文从反驳卡斯珀 (Kasper) 的观点出发, 分析了西方学者关于语用能力的定义问题, 提出了母语说话人的语用能力不同于外语学习者的语用能力, 并在此基础上讨论了教什么和怎么教才能发展语用能力的问题 关键词 : 语用能力 ; 可教性作者简介 : 教授, 博士生导师, 主要从事理论语言学 语用学 应用语言学研究 电子邮箱 :zhangsj10@163.com 1 引言 1997 年, 卡斯珀以 语用能力可教吗? 为题发表了一篇文章 在这篇文章中, 她对这个问题做了这样的回答 : 无论是语言能力还是语用能力都是不可教的 能力是一种学习者拥有 发展 习得 使用或失去的知识 对外语或二语教学提出的挑战在于, 我们是否能提供一种有利于二语语用能力发展的学习机会 显然, 卡斯珀认为, 语用能力具有不可教性, 所以外语教学的任务是尽量给学习者提供发展语用能力的学习机会 然而, 我们注意到, 卡斯珀和罗斯 (Kasper & Rose,2002) 合作出版了一部著作, 名为 第二语言的语用发展, 此书提出, 语言语用形式 (pragmalinguistic forms) 和社交语用规则 (sociopragmatic rules) 由于不十分突显, 如不进行语用教学则无法保证学习者对这些形式和规则引起注意 卡斯珀 1997 年和 2002 年提出这两组似乎相矛盾的观点, 使得我们不能不对语用能力到底可不可教的问题做重新思考 本文首先结合西方学者对语用能力概念的界定, 评述卡斯珀提出语用能力不可教性的原因, 进而指出母语说话人 83

2 外国语文研究 2013 年第 2 辑 ; 总第 7 辑 的语用能力与外语学习者的语用能力存在显著区别, 并在重新界定语用能力的 基础上提出语用能力具有可教性, 最后联系教什么和怎么教讨论如何发展外语 学习者的语用能力问题 2 卡斯珀为什么会提出语用能力不具可教性? 卡斯珀 (1997) 提出语用能力不可教, 研读她的论文, 我们发现有两个原因 一是语用能力观使然 语用能力 这一概念, 长期以来备受西方语言学家和应用语言学家的关注, 不仅涉及理论语言学问题, 而且对应用语言学产生深刻影响 众所周知, 语言能力 (linguistic competence) 的概念最早是乔姆斯基 (Chomsky) 提出来的, 后来针对乔姆斯基的这一概念, 海姆斯 (Hymes, 1972) 提出了交际能力 (communicative competence) 概念 语用能力 (pragmatic competence) 概念正是从这两个对立概念的争论中逐渐产生的 乔姆斯基 (1980) 最早区分了什么是语法能力 (grammatical competence) 和什么是语用能力 (pragmatic competence), 前者被界定为 形式和意义的知识, 后者为 ( 语言 ) 得体使用的条件和方式的知识 与此同时, 卡纳勒和斯维因 (Canale & Swain,1980) 以及随后卡纳勒 (Canale,1983) 根据海姆斯的定义, 把交际能力解释为包括四种能力 : 语法能力 社会语言能力 策略能力和语篇能力 语用能力等同于其中的 社会语言能力 (sociolinguistic competence), 即根据语境得体使用语言的知识 20 世纪 90 年代后, 巴哈曼 (Bachman,1990) 提出了语言能力 (language competence) 模式, 包括组织能力 (organizational competence) 和语用能力 (pragmatic competence), 而组织能力和语用能力又分别包括语法能力 (grammatical competence) 和语篇能力 (textual/discourse competence) 以及施为能力 (illocutionary competence) 和社会语言能力 (sociolinguistic competence) 其中语用能力被视为最核心的能力, 是 一种根据社会文化语境使用语言表达各种功能及解释话语语力的能力 (Rueda,2006) 根据托马斯 (Thomas,1983) 和利奇 (Leech,1983) 关于语言语用学和社交语用学的区分, 卡斯珀 (1997:1) 把语言语用知识 (pragmalinguistics) 解释为 包括类似直接和间接的策略 惯例以及各种可能强化或弱化交际行为的形式 的知识, 而社交语用知识 (sociopragmatics) 则指 对交际行为的社会判断 的知识 在卡斯珀与罗斯 (2002) 合写的著作中, 语言语用知识则解释为关于形式 意义 语力和语境相互匹配的知识, 这种知识当使用预先储存的惯例用法时是必需的, 而当采用非规约性间接策略时却不是必需的 (Rueda,2006) 可以看出, 卡斯珀 84

3 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 接受了西方语言学家和应用语言学家关于语用能力的看法, 所持的基本观点是, 语用能力是有效地实施交际行为 (communicative act) 的能力 然而, 我们发现, 西方学者关于语用能力的界定有三个显著特征 : 一是基本上是在交际能力的理论框架下界定或解释语用能力的 ; 二是所界定的 语用能力 都是指母语说话人的语用能力 ; 三是语用能力的概念与语言能力的概念相互对立, 因此语用能力与语法能力是完全割裂的 由于卡斯珀持有相同的语用观, 并把这种语用观应用于解释外语学习者 / 二语学习者的语用能力, 所以在她看来, 语用能力是学习者使用语言语用知识和社交语用知识并根据语境选择适当的策略有效地实施交际行为 (communicative action) 的能力 忽视了母语说话人的语用能力与外语学习者 / 二语学习者语用能力的显著差别 由于母语说话人的交际行为能力是在社会化的过程中形成和发展的, 或者说, 完全是在社会文化语境中习得的, 不是学得的, 因此她得出语用能力不可教的结论便是自然的了 二是教学观使然 在 1997 年这篇文章中, 卡斯珀首先提出二语的语用知识是否需要教的问题 她承认, 为了使用目的语成功地进行交际, 学习者的语用能力必须得到较好的发展 但同时她认为, 语用能力作为二语学习的目标之一, 并非意味着要求在语言教学中对二语的语用能力给予特别的关注 因为语用知识的发展随着词汇 语法知识的发展而发展, 无须教学的干预 (1997: 2) 显然, 她认为, 语用知识在语言教学中是不需要教的 对此, 她提供的解释是 : 语用知识具有普遍性, 有些语用知识可以从母语中迁移到目的语中来 因此, 学习者像母语说话人一样, 可以自由地获得和使用这些资源 例如, 学习者知道关于会话 语境 言语行为的社交语用知识, 并能使用这些知识推断含义和成功地实施言语行为 学习者也可以自由地获得语言语用知识, 当母语和二语之间存在着形式与功能的对应关系时, 就可以在二语中使用这些形式达到相应的效果 因此, 如果需要教学干预, 其明确的作用不是提供给学习者新知识, 而是让学习者意识到他们已知的知识, 并且鼓励他们在二语语境下使用普遍的和迁移过来的语用知识 尽管卡斯珀注意到前人所做的关于语用教学的研究, 但是她认为, 没有足够证据表明语用教学干预的有效性 卡斯珀接着提出了语用知识可不可教的问题 虽然她总结了前人研究的成果, 列举了哪些语用方面可以教, 哪些不可以教, 也提出了怎样开展语用教学能帮助学习者发展语用能力问题, 但是, 她的语用教学观, 即语用知识无须教, 语用能力靠学习者自我发展, 使她得出语用能力不可教的结论 85

4 外国语文研究 2013 年第 2 辑 ; 总第 7 辑 3 为什么说语用能力具有可教性? 前面, 我们分析了卡斯珀提出语用能力不可教的原因 下面, 我们提出与其相反的观点 : 语用能力具有可教性 为了证明这一观点的合理性, 我们首先必须澄清语言教学领域的 语用能力 如何界定的问题, 然后, 在此基础上讨论语用能力的可教性问题 外语教学中学习者的语用能力不能等同于母语说话人的语用能力 这是需要澄清的基本问题, 也是西方语言学家和应用语言学家, 包括卡斯珀本人, 在界定语用能力时经常忽视的问题 学习者的语用能力与母语说话人的语用能力有着显著区别, 突出表现在两个方面 : 一是母语说话人的语用知识是在母语环境下习得的, 语用能力是在社会化 (socialization) 过程中自然形成的, 具有内在化 (internalized) 的特点, 在一定语境下说话人便可使用这些语用知识达到交际的目的, 而学习者的语用能力是在目的语的学习过程中逐渐学得的, 语用知识同其他类型知识一样, 需要有目的地组织教学帮助学习者学得才能发展语用能力 ; 二是母语说话人的交际能力不能等同于学习者的语用能力, 前者具有交际目标取向, 主要指的是通过言语行为体现的社会交往的能力, 而后者具有语言目标取向, 主要指使用目的语进行口语表达和书面语表达的能力 正是在这两个方面, 西方学者在界定语用能力时虽然表面上有所区分但很大程度上却忽略了 从下面列举的定义便可窥见一斑 : 语用能力是非母语说话人交际能力的部分 (Savigon,1991); 语用能力总体上可以理解为根据语境得体地使用语言的能力, 也是实施交际行为的能力 (Bachman,1990); 语用能力是使用者在各种互动交际的语境中体现的互动交际的能力 (Hall,1993); 语用能力涉及如何使用语言知识进行交际的知识 (Ellis,1994) 此外, 判断母语说话人的语用能力与判断外语学习者的语用能力的标准有很大的差别 判断前者使用语言的能力通常是以得体的方式 做事 (doing), 而判断后者不但要求 知晓 (knowing)( 语言形式 ), 还要求 ( 通过语言形式表达意义 ) 做事 (doing) 也就是说, 母语说话人的语用能力体现在 用语言做事, 而外语学习者的语用能力体现在 使用语言知识做事 更重要的是, 外语学习者的语用能力本质上是跨语言交际能力 判断外语学习者的语用能力高低或强弱, 要看是否能利用目的语的语言资源通过口语和书面语媒介达到跨语言交际的目的 86

5 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 那么, 根据上述分析该如何界定外语学习者的语用能力? 从普遍意义上说, 语用能力是指使用语言的能力 学习一门外语的目的就是要学会使用这门语言 如果从学习外语的目的着眼, 语用能力是一个总体概念或整体概念 因此, 我们可以给出下面的定义 : 语用能力是外语学习者在学习过程中学得的关于目的语的一套语言知识, 包括语音知识 词汇知识 语法知识 语篇知识和社会文化知识, 并由此形成的通过口语和书面语媒介恰当得体地利用语言资源进行跨语言交际的能力 这个定义突出了语用能力是一种综合能力, 确切地说, 是外语学习者学得的元语用能力 (meta-pragmatic competence), 也是通过掌握一套语言知识形成和发展的, 主要体现于口语和书面语的表达, 恰当得体 是标志, 体现于形式选择对意义表达的得体性, 本质上是跨语言交际的能力 外语学习者为了学习掌握一种目的语, 需要掌握目的语的不同的语言知识, 比如语音知识 词汇知识 语法知识 语篇知识和社会文化知识 语用知识不同于这些知识类型, 它是在学习掌握这些知识的过程中经过知识的融合而形成的语言资源 [ 等于 Ifantidou (2011) 所说的 元语用知识 ] 语用知识属于隐性知识(implicit knowledge), 而不是显性知识 (explicit knowledge) 但是, 无论什么知识类型, 都是可学得的 能力与知识相随相伴, 教与学相辅相成 教学活动是一种组织知识 传授知识 创新知识的过程, 教学的目的就是要满足学习者的需要, 以帮助学习者学得这些知识 所以, 从能力的发展依赖于知识的积累的关系来看, 从教学促进学习的关系来看, 体现在语言不同层面的语用知识, 不但需要教而且需要采用不同的方法教, 课堂教学, 无论方式方法怎样, 都应视为教学活动 按照卡斯珀的观点 (1997:1), 语用能力不可教, 语言教学的作用是尽可能提供给学习者发展语用能力的学习机会 提供学习机会 体现的是教学方法不同, 但不能不视为 教 的活动 因此, 从语言知识可学得的意义上说, 外语学习者的语言能力具有可教性 ; 同样, 语用知识也是可以学得的, 语用能力也因此具有可教性 近期的相关研究成果 (Koike & Pearson, 2005; Nguyen, et al., 2012) 很大程度上支持了语用教学 (pragmatic instruction) 的有效性, 进而证明了语用能力的可教性 从上述第二部分对语用能力不可教性的观点的原因分析可看出, 同多数西方学者一样, 卡斯珀将语用能力基本上界定为根据语境采用适当的策略有效得体地实施交际行为的能力, 尽管后期在语言语用知识中包括了根据语境选择适 87

6 外国语文研究 2013 年第 2 辑 ; 总第 7 辑 当的形式表达意义和语力的内容 这样的定义完全排除了语法知识或语言知识在外语学习者语用能力发展中的作用 假如一个外语学习者使用目的语时甚至连语言的形式都不正确, 怎么能谈论具备语用能力问题呢? 有人会说, 有的学生常犯语法错误, 但他的语用能力较强 这说明什么呢? 一方面, 说明语法能力与语用能力经常被割裂开来, 另一方面, 则说明这是拿母语说话人的语用能力标准评判外语学习者的语用能力 语言的准确性是判断是否具有语用能力的前提, 语言的得体性是语用能力的标志 如果把语法能力和语用能力对立起来, 也就是把语法知识和语用知识完全割裂开来, 必然会得出语用能力不可教的结论, 因为我们的外语教学经验告诉我们, 语法知识作为显性的 静态的知识是可教的, 也是必须要教的, 而语用知识作为隐性的 动态的知识常常在教学中被忽略 然而, 以缺乏足够的证据为由否认语用能力的可教性没有说服力 按照我们对外语学习者语用能力的界定, 语用能力应包括口语能力 书面语能力和跨语言交际的能力 语用能力 口语 能力 书面语 能力 跨语言交 际能力 图 1: 外语学习者语用能力 4 发展语用能力需要教什么? 怎么教? 既然语用能力具有可教性, 那么教什么和怎么教才能促进外语学习者语用能力的发展? 根据我们对语用能力的理解, 外语学习中, 语用知识是一种综合的语言资源, 与其他语言知识绝非是割裂的, 比如语法知识不是独立于语用知识的, 两者存在着互动的关系 当今的语法与语用界面研究已经证明了这一点 (Huang, 2004; Hedberg & Zacharski, 2007; 张绍杰,2010) 这就是说, 语用知识涉及语言的各个层面, 所以把语用知识看作一种分离的 独立的知识存在着理论上的偏颇, 由于这种认识上的局限性, 也必然会导致外语教学实践中对教什么和怎么教存在模糊认识问题 发展语用能力需要教什么? 总体而言, 在外语教学中, 我们应把语言知识教 88

7 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 学同语用能力培养紧密结合, 语用教学应贯穿外语教学的整个过程, 教什么的重点应放在形式和意义的选择上, 即如何根据语境选择恰当的形式表达意向意义, 既要注意语言的 准确性, 更要突出语言使用的 得体性 这是语用教学的一条总体原则, 同时, 要把这条原则应用于语言教学的各个层面 在词汇教学层面, 要从词汇与语用互动的视角, 讲解词汇的认知意义与使用意义的差别, 也就是语义与语用的互动关系 例如 :hope wish,learn acquire,believe conceive 等同义关系的语用差异 在语法教学层面, 要从语法与语用互动的视角, 讲解句法结构 / 形式表达的语用意义以及语用条件对句法的限制 例如 : He expects to win. 与 He expects that he will win. 表达的说话人情态不同, 前者表达的 信念 强, 后者表达的 信念 弱 又如 : She is kind to say so. 和 It is kind of her to say so. 在什么场合说存在语用限制 在语篇教学层面, 要从语篇与语用互动的视角, 讲解信息组织成语篇过程中的语用功能问题 例如 : 前置 倒装 省略 替代等的语用功能, 以及话题的呈现方式与表达意向的关系等等 特别应强调社会文化的差异决定的思维差异和认知差异, 语言差异决定的文体差异及衔接和连贯差异等, 而不能限于交际策略 惯用表达法 如何实施言语行为等 例如 : 路边有人打车, 出租汽车要交班不拉客人了, 对此司机表示遗憾 汉语表达 : 客人 : 嘿!( 打招呼 ) 司机 : 交班了! 可是, 用英语表达大概是这样 :Customer: Taxi! (waving hand) Driver: The car is not in service now. Sorry for that. 这里可能存在因认知上的差异而导致表达上的差异 汉语提供的是不载客的原因, 而英语描述的是此时的事物状态 再例如 :I listened to the music again and again. Underlying the music is the love of the Musician for his country. 试比较 :Again and again I listened to the music underlying which is the love of the musician for his country. 语篇的两种组织形式反映出的语用功能不同, 除文体的差异外, 后一种更能表达作者的情感 上述表明, 语用知识体现在语言使用的不同层面, 是隐性知识, 外语学习者不但需要这些知识, 而且这些知识只有教才能有效地帮助学习者发展语用能力 事实并非像卡斯珀所定义的那样, 语用知识只包括交际策略知识和交际行为的知识, 也不是不需要教, 只提供给学习者发展语用能力的 学习机会 是远远不够的 更需要指出的是, 不能像西方语言学者那样, 把语用教学的内容放在发展言语行为的能力上 发展语用能力怎么教? 从卡斯珀的观点中可以看出, 由于她认为语用能力不可教, 所以提出, 课堂应该做的是组织教学活动, 并通过让学生参加这样的活 89

8 外国语文研究 2013 年第 2 辑 ; 总第 7 辑 动以发展语用能力 但问题是所谓提供 学习机会 能保证学习者的语用能力发展吗? 前面提到, 有关研究显示, 虽然不同学习水平的学习者表现不同, 但接受语用教学的学习者要比未接受语用教学的学习者成绩表现更好 无论怎样, 怎么教似乎对于发展语用能力至关重要 我们提出, 语用知识考虑到不同水平的学习者, 应该采取不同的方式和方法教授 在较低水平层面, 重点应放在对语言形式如何表达意向意义的认知 这个阶段的任务是发展学习者的语言意识 (language awareness) 例如: it doesn t matter, that s all right, never mind 这些用法, 其表达 原谅 意义的形式之间的语用差别是什么, 何种场合选择其一而不选择其二 目的语中类似的惯用法很多, 但使用得得体不容易, 关键在于让学习者认知 在中等水平的层面, 重点应放在根据交际目的解释各种形式如何用于表达意向意义 这个阶段的任务是发展语言语用意识 (pragmalinguistic awareness)( 但这里 语言语用学 与原始的概念内涵不同 ) 例如 : 说话人表达 建议 或 请求, 可以选择下面不同的语言形式, 但是 语力 (illocutionary forces) 不同 Can/ could you go there with him? I am wondering if you can go there with him. If I were you, I would go there with him. 等这些形式都可表达相同的意向, 但语力不同 ( 强弱程度和礼貌程度不同 ) 在高级水平层面, 重点应放在联系交际所涉及的社会因素解释意向意义如何通过语言形式或手段得体地表达 这个阶段的任务是发展社交语用意识 (sociopragmatic awareness)( 但这里 社交语用学 与原始的概念内涵也不同 ) 例如 : I d feel greatly honored to go if I were not fully occupied. 说话人与听话人存在社会距离 (+distance); I ll be happy to go but I don t have time now. 说话人与听话人不存在社会距离 (-distance); Sorry, I don t have time now. 说话人与听话人关系亲密 (+intimacy) 此外, 还应在教学中发展教师的语用学方法意识 (methodological awareness of pragmatics) 比如, 实践证明讲语法知识采用 归纳法 要比 演绎法 效果好 总之, 语用教学应贯穿外语教学的全过程, 发展外语学习者的语用能力, 关注教什么比怎么教更加重要 最后应指出, 语用能力概念虽然被广为接受, 但到底哪些成分构成语用知识仍是一个悬而未决的问题 我国学者从 20 世纪 90 年代就开始关注语用能力概念及其研究 ( 杨文秀, 2002; 陈新仁,2009; 何春燕,2011), 也有学者做过英语学习者的语用能力调查 ( 洪岗,1991) 以及语用能力测试研究 ( 刘建达,2006), 但针对我国外语学习者开 90

9 关于 语用能力 及其 不可教性 的重新思考 对卡斯珀观点的反驳 展的语用能力研究还缺乏深度和广度, 实证研究仍然少见, 理论研究尚需加强 本文提出的观点仅为抛砖引玉, 希望引发学界对此的讨论 参考文献 Bachman, L Fundamental Considerations in Language Testing. Oxford: Oxford University Press. Canale, M From communicative competence to communicative language pedagogy. In J. Richards & R. Schmidt (eds.), Language and Communication. London: Longman Group Ltd.. Canale, M. & M. Swain Theoretical bases of communicative approach to second language teaching and testing. Applied Linguistics 1: Chomsky, N Rules and Representations. New York: Columbia University Press. Ellis, R The Study of Second Language Acquisition. Oxford: Oxford University Press. Hall, J. K The role of oral practices in the accomplishment of our everyday lives: The sociocultural dimension of interaction with implications for the learning of another language. Applied Linguistics 14: Hedberg, N. & R. Zacharski The Grammar-Pragmatics Interface. Amsterdam/ Philadelphia: John Benjamins Publishing Company. Huang, Y Anaphora and the pragmatics-syntax interface. In L. R. Horn & G. Ward (eds.), The Handbook of Pragmatics. Oxford: Blackwell, Hymes, D On communicative competence. In J. B. Pride & J. Homes (eds.), Sociolinguistics. Harmondsworth: Penguin. Ifantidou, E Genres and pragmatic competence. Journal of Pragmatics, 43: Pragmatic competence and explicit instruction. Journal of Pragmatics 59: Kasper, G Can pragmatic competence be taught? Honolulu: University of Hawaii, Second Language Teaching & Curriculum Center. Retrieved April 20, 2014, from Kasper, G. & K. Rose Pragmatic Development in a Second Language. Oxford: Blackwell. Koike, D. A. & L. Pearson The instruction and feedback in the development of pragmatic competence. System 33: Leech, G Principles of Pragmatics. London and New York: Longman Group Ltd.. 91

10 外国语文研究 2013 年第 2 辑 ; 总第 7 辑 Nguyen, T., et al The relative effects of explicit and implicit form-focused instruction on the development of L2 pragmatic development. Journal of Pragmatics 44: Rueda, Y. T Developing pragmatic competence in a foreign language. Colombian Applied Linguistics Journal 8: Savignon, S Communicative language teaching: State of the art. TESOL Quarterly 25: Thomas, J Cross-cultural pragmatic failure. Applied Linguistics 4: 陈新仁,2009, 新编语用学教程, 北京 : 外语教学与研究出版社 何春燕,2011, 我国语用能力培养研究述评, 外语教学理论与实践 (4):65 71 洪岗,1991, 英语语用能力调查及其对外语教学的启示, 外语教学与研究 (4):56 60 刘建达,2006, 中国学生英语语用能力的测试, 外语教学与研究 (4): 杨文秀,2002, 语用能力 语言能力 交际能力, 外语与外语教学 (3):5 8 张绍杰,2010, 语法和语用 : 基于语言使用的互动视角, 外语学刊 (5):

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