华安沪深300指数分级证券投资基金

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1 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 更新的招募说明书摘要 (2018 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二〇一八年八月

2 重要提示 华安沪深 300 指数分级证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由华安基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 依照有关法律法规及约定发起, 并经中国证券监督管理委员会 2012 年 3 月 5 日证监许可 [2012]278 号文核准 本基金基金合同自 2012 年 6 月 25 日正式生效 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准 基金合同是约定基金当事人之间权利 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 基金法 运作办法 基金合同及其他有关规定享有权利 承担义务 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合同 投资有风险, 投资人应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现 ( 或 基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证 ) 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 6 月 25 日, 有关财务数据截止日为 2018 年 3 月 31 日, 净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日

3 目 录 一 基金管理人... 1 二 基金托管人... 5 三 相关服务机构... 7 五 基金的类型 六 基金的运作方式 七 基金的投资目标 八 基金的投资范围 九 基金的投资策略 十 业绩比较基准 十一 风险收益特征 十二 基金投资组合报告 十三 基金的业绩 十四 费用概览 十五 对招募说明书更新部分的说明... 50

4 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称: 华安基金管理有限公司 2 住所: 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 学历及兼职情况等 (1) 董事会 9-1

5 朱学华先生, 本科学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司监事长, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司监事长, 上海临港控股股份有限公司董事 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁 国泰君安证券股份有限公司战略投资部总经理等职务 现任国泰君安证裕投资有限公司董事长 国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁 战略管理部总经理 9-2

6 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监 现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 本科学历,19 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 硕士研究生学历,17 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 9-3

7 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 翁启森先生, 硕士研究生学历,23 年金融 证券 基金行业从业经验 历任台湾富邦银行资深领组, 台湾 JP 摩根证券投资经理, 台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理, 台湾保德信投信基金经理, 华安基金管理有限公司全球投资部总监 基金投资部兼全球投资部高级总监 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 首席投资官 姚国平先生, 硕士研究生学历,14 年金融 基金行业从业经验 历任香港恒生银行上海分行交易员, 华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理, 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监 机构业务总部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 谷媛媛女士, 硕士研究生学历,18 年金融 基金行业从业经验 历任广发银行客户经理, 京华山一国际 ( 香港 ) 有限公司高级经理, 华安基金管理有限公司市场业务二部大区经理 产品部高级董事总经理 公司总经理助理 现任华安基金管理有限公司副总经理 2 本基金基金经理苏卿云先生, 硕士研究生,10 年证券行业从业经历 曾任上海证券交易所基金业务部经理 2016 年 7 月加入华安基金, 任指数与量化投资事业总部 ETF 业务负责人 2016 年 12 月起, 担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理 2017 年 6 月起, 担任华安中证定向增发事件指数证券投资基金 (LOF) 的基金经理 2017 年 10 月起, 同时担任本基金 华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 2017 年 12 月起, 同时担任上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理 历任基金经理 : 牛勇先生, 自 2012 年 6 月 25 日至 2015 年 5 月 28 日担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理 张昊先生, 自 2012 年 6 月 25 日至 2014 年 4 月 23 日担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理 钱晶先生, 自 2015 年 5 月 28 日至 2017 年 10 月 27 日担任华安沪深 300 指数分级证券投资基金的基金经理 3 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 副总经理 首席投资官 9-4

8 杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监谢振东先生, 基金投资部副总监崔莹先生, 基金投资部助理总监上述人员之间不存在近亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2018 年 6 月 30 日, 公司目前共有员工 347 人 ( 不含香港公司 ), 其中 56.5% 具有硕士及以上学位,92.2% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 9-5

9 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2017 年 6 月末, 本集团资产总额 216, 亿元, 较上年末增加 7, 亿元, 增幅 3.47% 上半年, 本集团实现利润总额 1, 亿元, 较上年同期增长 1.30%; 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1, 亿元, 盈利水平实现平稳增长 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 荣获 欧洲货币 2016 中国最佳银行, 环球金融 2016 中国最佳消费者银行 2016 亚太区最佳流动性管理银行, 机构投资者 人民币国际化服务钻石奖, 亚洲银行家 中国最佳大型零售银行奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构奖 本集团在英国 银行家 2016 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行 总行计划财务部 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部 投资托管业务部 授信审批部担任领导职务 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部 委托代理部 战略客户部, 长期从事客户服务 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富 9-6

10 的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2017 年二季度末, 中国建设银行已托管 759 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行连续 11 年获得 全球托管人 财资 环球金融 中国最佳托管银行 中国最佳次托管银行 最佳托管专家 QFII 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金销售机构 1 场外发售机构 (1) 直销机构 1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31 层电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 姚佳岑 2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 9-7

11 电话 :(020) 传真 :(020) 联系人 : 林承壮 4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 赵安平 5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 (2) 代销机构 1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立客户服务电话 :95533 网址 : 9-8

12 2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 陈四清电话 :(86) 传真 :(86) 客户服务电话 :95566 网址 : 3) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址 : 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :95599 网址 : 4) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 彭纯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 张宏革客服电话 :95559 网址 : 5) 招商银行股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 : (0755) 传真 : (0755) 客户服务电话 :

13 网址 : 6) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦办公地址 : 福建省福州市湖东路 154 号法定代表人 : 高建平电话 : 传真 : 客户服务电话 :95561 网址 : 7) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 : 传真 : 客户服务电话 :95568 网址 : 8) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021)95594 网址 : 9) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021)

14 客户服务电话 : 网址 : 10) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com 11) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 12) 国信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层办公地址 : 深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人 : 何如电话 :(0755) 转 2181 传真 :(0755) 客户服务电话 :95536 网址 : 13) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达 9-11

15 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : 14) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客服服务热线 :95575 网址 : 15) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 16) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95587 网址 : 17) 海通证券股份有限公司 9-12

16 注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 18) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :(021) 网址 : 19) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : 20) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵电话 : 客户服务电话 :

17 网址 : 21) 安信证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 28 层 A02 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层法定代表人 : 王连志电话 :(0755) 传真 :(0755) 客服电话 : 网址 : 22) 湘财证券股份有限公司注册地址 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地点 : 长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼法定代表人 : 林俊波电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 23) 万联证券有限责任公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层办公地址 : 广州市天河区珠江东路 11 号 楼全层法定代表人 : 张建军电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 24) 民生证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层办公地址 : 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 层法定代表人 : 冯鹤年电话 :(010)

18 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 25) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : 26) 华泰证券股份有限公司注册地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号办公地址 : 江苏省南京市江东中路 228 号法定代表人 : 周易电话 :(025) 客户服务电话 :95597 网址 : 27) 山西证券股份有限公司注册地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼办公地址 : 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 层法定代表人 : 侯巍电话 :(0351) 传真 :(0351) 客户服务电话 :95573 网址 : 28) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 :(0532) 传真 :(0532)

19 客户服务电话 :95548 网址 : 29) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 : 传真 : 客户服务电话 :95330 网址 : 30) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网站 : 31) 方正证券股份有限公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : 32) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚 9-16

20 电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95321 网址 : 33) 东北证券股份有限公司注册地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号办公地址 : 吉林省长春市生态大街 6666 号法定代表人 : 李福春电话 :(0431) 传真 :(0431) 客户服务电话 :95360 网址 : 34) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 35) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 36) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼 9-17

21 法定代表人 : 吴承根电话 :(0571) 传真 :(0571) 客户服务电话 :95345 网址 : 37) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 章宏韬电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :95318 网址 : 38) 财富证券有限责任公司注册地址 : 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层办公地址 : 湖南长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 层法定代表人 : 蔡一兵电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : 39) 东莞证券股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址 : 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼法定代表人 : 张运勇电话 :(0769) 传真 :(0769) 客户服务电话 : 网址 : 40) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号 9-18

22 办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :95377 网址 : 41) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 42) 中银国际证券有限责任公司地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址 : 中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 层法定代表人 : 宁敏电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 43) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 :(0471) 传真 :(0471)

23 客户服务电话 : 网址 : 44) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 : 网址 : 45) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 46) 中航证券有限公司注册地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : 47) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 马跃进 9-20

24 电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : 48) 财通证券股份有限公司注册地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心办公地址 : 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心法定代表人 : 沈继宁客服电话 : 网址 : 49) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : 50) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : 51) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层法定代表人 : 高涛 9-21

25 电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95532; 网址 : 52) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : 53) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : 54) 第一创业证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼办公地址 : 广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼法定代表人 : 刘学民电话 : 传真 : 客户服务电话 :95358 网址 : 55) 西部证券股份有限公司注册地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层办公地址 : 西安市东新街 232 号信托大厦 层 9-22

26 法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : 56) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : 57) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 58) 厦门证券有限公司注册地址 : 福建省厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼办公地址 : 厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼法定代表人 : 傅毅辉电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 59) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号 9-23

27 办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : 60) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 61) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌电话 : 传真 : 网址 : 62) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : 63) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼 9-24

28 法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : 64) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 网址 : 65) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波电话 : 客服电话 : 网址 : 66) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 网址 : ) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 9-25

29 68) 北京展恒基金销售股份有限公司注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 69) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : 70) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : 71) 海银基金销售有限公司注册地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元法定代表人 : 刘惠联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : 72) 深圳富济财富管理有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室办公地址 : 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表人 : 齐小贺 9-26

30 客户服务电话 : ) 上海陆金所资产管理有限公司注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 胡学勤联系人 : 宁博宇联系电话 : 传真号码 : ) 北京虹点基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 法定代表人 : 董浩客户服务电话 : 网址 : 75) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : 76) 上海联泰资产管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址 : 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层法定代表人 : 燕斌客户服务电话 : 网址 : 77) 上海利得基金销售有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室办公地址 : 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼法定代表人 : 李兴春客户服务电话 : 网址 :

31 78) 中经北证 ( 北京 ) 资产管理有限公司注册地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层办公地址 : 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层法定代表人 : 徐福星联系电话 : 传真号码 : ) 珠海盈米财富管理有限公司注册地址 : 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 3491 办公地址 : 广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼法定代表人 : 肖雯联系电话 : 传真号码 : ) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层办公地址 : 深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 层法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : stock.pingan.com 81) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : ) 奕丰金融服务 ( 深圳 ) 有限公司地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 :TAN YIK KUAN 9-28

32 联系人 : 叶健电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网站 : 83) 申万宏源西部证券有限公司注册地址 : 新疆乌市鲁木齐市高新区 ( 新市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址 : 北京西城区太桥大街 19 号法定代表人 : 韩志谦联系电话 :(010) 传真号码 :(010) 客户服务电话 : 公司网址 : 84) 江苏常熟农村商业银行股份有限公司地址 : 江苏省常熟市新世纪大道 58 号法定代表人 : 宋建明客户服务电话 : 或前往常熟农商银行各营业网点进行咨询 网址 : 85) 北京蛋卷基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 住所 : 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表人 : 钟斐斐客户服务电话 : 传真 : 网站 : 86) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层 9-29

33 法定代表人 : 申健客服电话 : 公司网站 : 87) 华金证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层法定代表人 : 宋卫东客户服务电话 : 办公地址 : 88) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : ) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : ) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 电话 : 网址 : 91) 宁波银行股份有限公司 9-30

34 地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : 92) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系电话 : 传真号码 : ) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : ) 东海期货有限责任公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 号办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康联系电话 : 传真号码 : ) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 : 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) 9-31

35 公司网站 : 96) 泰诚财富基金销售 ( 大连 ) 有限公司法定代表人 : 林卓地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号办公地址 : 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号电话 : 网址 : 97) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 法定代表人 : 江卉电话 : / 传真 : ) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : 99) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) ) 中民财富管理 ( 上海 ) 有限公司 9-32

36 注册地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元法定代表人 : 弭洪军联系电话 : 传真号码 : 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构为本基金的场外发售机构, 并及时公告 (101) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 马勇客服电话 : 公司网站 : (102) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (103) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网址 : (104) 江苏江南农村商业银行住所 : 常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 :(0519)96005 网址 : (105) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司 9-33

37 注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 网址 : (106) 上海通华财富基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市浦东新区杨高南路 799 号 9 楼法定代表人 : 马刚客户服务电话 : 网址 : (107) 上海万得基金销售有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址 : 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼法定代表人 : 王廷富联系电话 : 传真号码 : 客户服务电话 : (108) 泛华普益基金销售有限公司注册地址 : 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室法定代表人 : 于海锋客户服务电话 : 网址 : (109) 中国民族证券有限公司法人代表 : 何亚刚注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 -43 层办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 -43 层客服电话 : 网址 : (110) 北京电盈基金销售有限公司法定代表人 : 程刚住所 : 北京市朝阳区呼家楼 ( 京广中心 )1 号楼 36 层 3603 室 9-34

38 电话 : 网址 : (111) 国金证券股份有限公司注册地址 : 成都市东城根上街 95 号办公地址 : 成都市东城根上街 95 号法定代表人 : 冉云电话 :(028) 传真 :(028) 客户服务电话 : 网址 : (112) 上海有鱼基金销售有限公司 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室客服电话 : 网址 : (113) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (114) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室办公地址 : 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室法定代表人 : 陈洪生联系电话 : 传真号码 : 客服热线 : 公司网址 : (115) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司注册地址 : 北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室 9-35

39 法定代表人 : 张冠宇联系电话 : 传真号码 : 客服电话 : 网址 : 2 场内发售机构本基金的场内发售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 ( 具体名单可在深圳证券交易所网站查询 ) 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可新增为本基金的场内发售机构 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 中国证券登记结算有限责任公司住所 : 北京西城区太平桥大街 17 号办公地址 : 北京西城区太平桥大街 17 号法定代表人 : 金颖电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 朱立元 ( 三 ) 律师事务所和经办律师名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 王利民经办律师 : 秦悦民 王利民 9-36

40 ( 四 ) 会计师事务所和经办注册会计师名称 : 普华永道中天会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 5 楼办公地址 : 中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼首席合伙人 : 李丹联系电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 魏佳亮经办会计师 : 单峰 魏佳亮 五 基金的类型 股票型基金 六 基金的运作方式 契约型开放式 七 基金的投资目标 小化 本基金通过被动的指数化投资管理, 紧密跟踪标的指数, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最 9-37

41 八 基金的投资范围 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具, 包括标的指数成份股及其备选成份股 ( 包括中小板 创业板及其他中国证监会核准上市的股票 ) 新股( 一级市场初次发行或增发 ) 债券 债券回购 权证 股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具 ( 但须符合中国证监会的相关规定 ) 本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值加上买入 卖出股指期货合约的轧差合计值不低于基金资产的 90%, 其中投资于标的指数成份股及其备选成份股的市值不低于基金资产的 85%; 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券, 其中现金不包括结算备付金 存出保证金 应收申购款等 ; 投资于权证的比例不得超过基金资产净值的 3%; 其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定 如法律法规或监管机构在基金合同生效以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制, 基金管理人在履行适当程序后, 可以相应调整本基金的投资范围 投资比例规定 九 基金的投资策略 本基金为被动式股票指数基金, 采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数, 即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合, 并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整 若因特殊情况 ( 如市场流动性不足 个别成份股被限制投资 法律法规禁止或限制投资等 ) 导致无法获得足够数量的股票时, 基金可能不能按照成份股权重持有成份股, 基金管理人将采用合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合, 并可在条件允许的情况下, 辅以金融衍生工具进行投资管理, 以有效控制基金的跟踪误差, 追求尽可能贴近标的指数的表现 为有效控制指数的跟踪误差, 本基金在注重风险管理的前提下, 将适度运用股指期货 本基金利用股指期货流动性好 交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时 有效地调整和优化, 并提高投资组合的运作效率等 例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时, 可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之 9-38

42 间的差距 ; 在本基金发生大额净赎回时, 可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在 的冲击成本, 从而确保投资组合对指数跟踪的效果 正常情况下, 本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%, 年跟踪误差不超过 4% 十 业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为 95% 沪深 300 指数收益率 +5% 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 由于本基金投资标的指数为沪深 300 指数, 且投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%, 因此, 本基金将业绩比较基准定为 95% 沪深 300 指数收益率 +5% 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时, 本基金经基金管理人和基金托管人协商一致, 可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告 十一 风险收益特征 本基金为股票型基金, 属于较高风险 较高预期收益的基金品种, 其风险和预期收益高于货币市场基金 债券型基金和混合型基金 从本基金所分离的两类基金份额来看, 华安沪深 300A 份额具有低风险 收益相对稳定的特征 ; 华安沪深 300B 份额具有高风险 高预期收益的特征 十二 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗 9-39

43 漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 4 月 18 日复核 了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 3 月 31 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 261,463, 其中 : 股票 261,463, 固定收益投资 143, 其中 : 债券 143, 资产支持证券 贵金属投资 金融衍生品投资 买入返售金融资产 其中 : 买断式回购的买入返售金融资产银行存款和结算备付金合计 ,516, 其他各项资产 101, 合计 278,225, 报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 积极投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 - - B 采矿业 32,

44 C 制造业 469, D 电力 热力 燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 26, G 交通运输 仓储和邮政业 36, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技 术服务业 34, J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务 修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化 体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 599, 指数投资按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) A 农 林 牧 渔业 546, B 采矿业 8,365, C 制造业 102,469,

45 D 电力 热力 燃气及水生产和供应业 7,158, E 建筑业 9,813, F 批发和零售业 5,558, G 交通运输 仓储和邮政业 8,168, H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输 软件和信息技术服务业 10,832, J 金融业 86,197, K 房地产业 13,868, L 租赁和商务服务业 3,226, M 科学研究和技术服务业 - - N 水利 环境和公共设施管理业 1,123, O 居民服务 修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,228, R 文化 体育和娱乐业 2,065, S 综合 241, 合计 260,864, 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 无 3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 9-42

46 值比例 (%) 中国平安 248,731 16,244, 贵州茅台 11,633 7,952, 招商银行 238,003 6,923, 美的集团 104,853 5,717, 格力电器 111,052 5,208, 兴业银行 287,624 4,800, 民生银行 545,506 4,358, 伊利股份 140,221 3,994, 交通银行 634,048 3,918, 万科 A 112,195 3,734, 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 序号股票代码股票名称数量 ( 股 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 奥瑞德 18, , 天邑股份 3,062 57, 湖南盐业 5,696 44, 宏川智慧 2,467 36, 彩讯股份 2,058 34, 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 央行票据 金融债券 - - 其中 : 政策性金融债 企业债券

47 5 企业短期融资券 中期票据 可转债 ( 可交换债 ) 143, 同业存单 其他 合计 143, 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号债券代码债券名称数量 ( 张 ) 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净值 比例 (%) 长证转债 , 敖东转债 , 玲珑转债 , 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 9-44

48 为有效控制指数的跟踪误差, 本基金在注重风险管理的前提下, 将适度运用股指期货 本基金利用股指期货流动性好 交易成本低和杠杆操作等特点, 通过股指期货对本基金投资 组合的跟踪效果进行及时 有效地调整和优化, 并提高投资组合的运作效率等 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策无 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期未投资国债期货 10.3 本期国债期货投资评价无 11 投资组合报告附注 11.1 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 11.2 本基金投资的前十名股票中, 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的 股票 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 12, 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3, 应收申购款 86, 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 101,

49 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券 11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末指数投资前十名股票不存在流通受限的情况 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 序号股票代码股票名称 流通受限部分的 公允价值 ( 元 ) 占基金资产净 值比例 (%) 流通受限情况 说明 奥瑞德 328, 重大事项停牌 十三 基金的业绩基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实际收益水平要低于所列数字 ( 一 ) 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2017 年 12 月 31 日 ) 阶段 净值增 长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基 准收益率 3 业绩比较基 准收益率标 准差 自 2012 年 6 月 25 日 ( 合 同生效日 ) 起至 % 1.09% 0.42% 1.17% 4.48% -0.08% 年 12 月 31 日 9-46

50 自 2013 年 1 月 1 日起至 2013 年 % 1.34% -7.25% 1.32% -0.20% 0.02% 月 31 日止 自 2014 年 1 月 1 日起至 2014 年 % 1.12% 49.09% 1.15% -3.01% -0.03% 月 31 日止 自 2015 年 1 月 1 日起至 2015 年 % 2.37% 5.32% 2.36% -1.47% 0.01% 月 31 日止 自 2016 年 1 月 1 日起至 2016 年 % 1.40% % 1.33% -1.72% 0.07% 月 31 日止 自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 % 0.60% 20.70% 0.60% 3.90% 0.00% 月 31 日止 基金的过往业绩并不预示其未来表现 十四 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 9-47

51 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 2 基金托管人的基金托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.22% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 按月支付 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若遇法定节假日 休息日, 支付日期顺延 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 1 申购费率 (1) 场外申购费率本基金场外申购费率随申购金额的增加而递减 投资人在一天之内如果有多笔申购, 适用费率按单笔分别计算 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金, 包括全国社会保障基金 可以投资基金的地方社会保障基金 企业年金单一计划以及集合计划 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围, 并按规定向中国证监会备案 非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人 通过基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元 其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示 : 申购金额 (M) 申购费率 M<100 万 1.2% 100 万 M<300 万 0.8% 9-48

52 300 万 M<500 万 0.4% M 500 万 每笔 1000 元 (2) 场内申购费率本基金场内申购采用金额申购方法, 场内申购不收取申购费 (3) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列入基金财产, 主要用于本基金的市场推广 销售 注册登记等各项费用 2 赎回费率 (1) 场外赎回费率本基金的场外赎回费率按持有期递减, 具体费率如下 : 持有期限 (Y) 赎回费率 Y<7 天 1.50% 7 天 Y<1 年 0.5% 1 年 Y<2 年 0.25% Y 2 年 0 注 : 一年指 365 天, 两年为 730 天 (2) 场内赎回费率本基金的场内赎回费率固定为 0.5%, 但对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的 1.5% 的赎回费 (3) 本基金的赎回费用在投资人赎回本基金份额时收取 本基金的赎回费用由赎回申请人承担, 不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产, 其中, 对于持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产, 其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的基金信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 5 基金的证券交易费用; 6 基金的开户费用 账户维护费用; 7 基金上市费用; 9-49

53 8 基金合同生效以后的标的指数使用许可费; 9 在中国证监会规定允许的前提下, 本基金可以从基金财产中计提销售服务费, 具体计提方法 计提标准在招募说明书或相关公告中载明 ; 10 依法可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十五 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节重要提示一 绪言二 释义三 基金管理人四 基金托管人五 相关服务机构十 基金份额的申购与赎回 主要更新内容更新了重要提示的相关内容 更新了绪言的相关信息 更新了释义的相关信息 更新了基金管理人相关信息 更新基金托管人相关信息 1. 更新了部分销售机构的信息 ; 2. 更新了会计师事务所的相关信息 更新了基金份额的申购与赎回的相关信息 9-50

54 十三 基金的投资 十四 基金的业绩 更新了最新一期的基金投资组合报告等相关信息 披露了基金合同生效以来的基金业绩, 详见招募说明书 十六 基金资产的估值更新了基金资产估值的相关信息 二十二 基金的信息披露二十三 风险揭示二十八 其他应披露事项 更新了基金信息披露的相关信息 更新了风险揭示的相关信息 披露了自 2017 年 12 月 25 日至 2018 年 6 月 25 日期间本基金的公告信息 华安基金管理有限公司 二 一八年八月九日 9-51