华安核心精选股票基金招募说明书

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1 摘要 (2017 年第 2 号 ) 基金管理人 : 华安基金管理有限公司 基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司 二〇一七年十二月 1

2 重要提示 华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金 ( 以下简称 本基金 ) 由华安基金管理有限公司 ( 以下简称 基金管理人 ) 依照有关法律法规进行募集, 并经中国证券监督管理委员会 2012 年 4 月 23 日证监许可 [2012]541 号文核准 本基金基金合同自 2012 年 5 月 9 日正式生效 本基金管理人保证招募说明书的内容真实 准确 完整 本招募说明书经中国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证, 也不表明投资于本基金没有风险 基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 既包括市场风险, 也包括基金自身的管理风险 技术风险和合规风险等 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金, 属于证券投资基金中较低风险 预期收益较为稳定的品种, 其预期的风险水平低于股票基金 混合基金和普通债券基金 投资有风险, 投资人应当认真阅读 基金合同 招募说明书 等基金法律文件, 了解基金的风险收益特征, 并根据自身的投资目的 投资期限 投资经验 资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应 基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益 本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核 除特别说明外, 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 11 月 9 日, 有关财务数据截止日为 2017 年 9 月 30 日, 净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日 1

3 目 录 一 基金管理人... 2 二 基金托管人... 6 三 相关服务机构... 8 四 基金的名称 五 基金的类型 六 基金的投资目标 七 基金的投资方向 八 基金的投资策略 九 基金的风险收益特征 十 基金投资组合报告 十一 基金的业绩 十二 费用概览 十三 对招募说明书更新部分的说明

4 一 基金管理人 ( 一 ) 基金管理人概况 1 名称 : 华安基金管理有限公司 2 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层 3 法定代表人: 朱学华 4 设立日期:1998 年 6 月 4 日 5 批准设立机关及批准设立文号: 中国证监会证监基字 [1998]20 号 6 注册资本:1.5 亿元人民币 7 组织形式: 有限责任公司 8 经营范围: 从事基金管理业务 发起设立基金以及从事中国证监会批准的其他业务 9 存续期间: 持续经营 10 联系电话:(021) 客户服务电话: 联系人: 王艳 13 网址: ( 二 ) 注册资本和股权结构 1 注册资本:1.5 亿元人民币 2 股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资 ( 集团 ) 有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% ( 三 ) 主要人员情况 1 基金管理人董事 监事 经理及其他高级管理人员的姓名 从业简历 2

5 学历及兼职情况等 (1) 董事会朱学华先生, 大专学历 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 邱平先生, 本科学历, 高级政工师职称 历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 ( 集团 ) 公司总裁助理 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海国盛集团科教投资有限公司党委副书记 总裁 董事, 上海建筑材料 ( 集团 ) 总公司党委书记 董事长 ( 法定代表人 ) 总裁 现任上海工业投资( 集团 ) 有限公司党委副书记 执行董事 ( 法定代表人 ) 总裁 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师 历任凤凰股份有限公司副董事长 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理 现任锦江国际 ( 集团 ) 有限公司副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理 上海锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理 锦江麦德龙现购自运有限公司董事 华安基金管理有限公司董事 长江养老保险股份有限公司董事 上海景域文化传播有限公司董事 Crystal Bright Developments Limited 董事 史带财产保险股份有限公司监事 上海上国投资产管理有限公司监事 董鑑华先生, 大学学历, 高级经济师 历任上海市审计局基建处科员 副主任科员 处长助理 副处长, 固定资产投资审计处副处长 ( 主持工作 ) 处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 ( 集团 ) 总公司财务总监, 上海电气 ( 集团 ) 总公司副总裁 财务总监 现任上海电气 ( 集团 ) 总公司监事长, 上海海立 ( 集团 ) 股份有限公司监事长, 上海临港控股股份有限公司董事 3

6 聂小刚先生, 经济学博士 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务董事 企业融资总部助理业务董事 总裁办公室主管 总裁办公室副经理 营销管理总部副经理 董事会秘书处主任助理 董事会秘书处副主任 董事会秘书处主任 上市办公室主任 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司战略管理部总经理 独立董事 : 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问 历任上海市城市建设局秘书科长 上海市第一律师事务所副主任 上海市金茂律师事务所主任 上海市律师协会副会长 现任上海市金茂律师事务所高级合伙人 夏大慰先生, 研究生学历, 教授 现任上海国家会计学院学术委员会主任 教授 博士生导师, 中国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学院兼职教授, 上海证券交易所上市委员会委员 享受国务院政府津贴 (2) 监事会张志红女士, 经济学博士 历任中国证监会上海监管局 ( 原上海证管办 ) 机构处副处长 机构监管处副处长 机构监管处处长 机构监管一处处长 上市公司监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员 纪委书记 预算管理委员会委员 合规总监 副总经理 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理 投行业务委员会副总裁等职务 现任国泰君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员会副总裁, 华安基金管理有限公司监事长 许诺先生, 研究生学历 曾任怡安翰威特咨询业务总监, 麦理根 (McLagan) 公司中国区负责人 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产管理 ( 香港 ) 有限公司董事 诸慧女士, 研究生学历, 经济师 历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员, 集中交易部总监助理 现任华安基金管理有限公司集中交易部总监 (3) 高级管理人员朱学华先生, 大专学历,18 年证券 基金从业经验 历任武警上海警卫局首 4

7 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记 副董事长 副总经理 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长 现任华安基金管理有限公司党总支书记 董事长 法定代表人 童威先生, 博士研究生学历,16 年证券 基金从业经验 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理, 上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 ( 主持工作 ), 上投摩根基金管理有限责任公司副总经理, 上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任, 华安基金管理有限公司副总经理 现任华安基金管理有限公司总经理 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券 基金从业经验 曾任华东政法大学副教授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处长 现任华安基金管理有限公司督察长 2 本基金基金经理现任基金经理 : 李邦长先生, 硕士研究生, 具有基金从业资格证书. 曾任安永华明会计师事务所审计师,2010 年 3 月加入华安基金管理有限公司, 先后从事基金运营 债券交易和债券研究等工作,2014 年 9 月起担任基金经理助理,2016 年 3 月起担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金 华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金 华安月安鑫短期理财债券型证券投资基金 华安日日鑫货币市场基金的基金经理.2016 年 11 月起, 同时担任华安鼎丰债券型发起式证券投资基金的基金经理 历任基金经理 : 杨柳女士, 自 2012 年 5 月 10 日至 2013 年 10 月 8 日担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理 张晟刚先生, 自 2013 年 10 月 8 日至 2014 年 8 月 30 日担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理 贺涛先生, 自 2013 年 10 月 8 日至 2017 年 7 月 31 日担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理 朱才敏女士, 自 2014 年 11 月 20 日至 2017 年 7 月 31 日担任华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理 5

8 3 本公司采取集体投资决策制度, 公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下 : 童威先生, 总经理翁启森先生, 总经理助理杨明先生, 投资研究部高级总监许之彦先生, 指数与量化投资事业总部高级总监贺涛先生, 固定收益部总监苏圻涵先生, 全球投资部助理总监万建军先生, 投资研究部联席总监上述人员之间不存在亲属关系 4 业务人员的准备情况: 截至 2017 年 9 月 30 日, 公司目前共有员工 348 人 ( 不含香港公司 ), 其中 56.9% 具有硕士及以上学位,89% 以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚 公司业务由投资与研究 营销 后台支持等三个业务板块组成 二 基金托管人 ( 一 ) 基金托管人基本情况名称 : 中国建设银行股份有限公司 ( 简称 : 中国建设银行 ) 住所 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 田国立成立时间 :2004 年 09 月 17 日组织形式 : 股份有限公司注册资本 : 贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间 : 持续经营基金托管资格批文及文号 : 中国证监会证监基字 [1998]12 号联系人 : 田青 6

9 联系电话 :(010) 中国建设银行成立于 1954 年 10 月, 是一家国内领先 国际知名的大型股份制商业银行, 总部设在北京 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市 ( 股票代码 939), 于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市 ( 股票代码 ) 2017 年 6 月末, 本集团资产总额 216, 亿元, 较上年末增加 7, 亿元, 增幅 3.47% 上半年, 本集团实现利润总额 1, 亿元, 较上年同期增长 1.30%; 净利润较上年同期增长 3.81% 至 1, 亿元, 盈利水平实现平稳增长 2016 年, 本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项 荣获 欧洲货币 2016 中国最佳银行, 环球金融 2016 中国最佳消费者银行 2016 亚太区最佳流动性管理银行, 机构投资者 人民币国际化服务钻石奖, 亚洲银行家 中国最佳大型零售银行奖 及中国银行业协会 年度最具社会责任金融机构奖 本集团在英国 银行家 2016 年 世界银行 1000 强排名 中, 以一级资本总额继续位列全球第 2; 在美国 财富 2016 年世界 500 强排名第 22 位 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处 基金市场处 证券保险资产市场处 理财信托股权市场处 QFII 托管处 养老金托管处 清算处 核算处 跨境托管运营处 监督稽核处等 10 个职能处室, 在上海设有投资托管服务上海备份中心, 共有员工 220 余人 自 2007 年起, 托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段 ( 二 ) 主要人员情况纪伟, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行南通分行 总行计划财务部 信贷经营部任职, 并在总行公司业务部 投资托管业务部 授信审批部担任领导职务 其拥有八年托管从业经历, 熟悉各项托管业务, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部 营业部并担任副行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 郑绍平, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行投资部 委 7

10 托代理部 战略客户部, 长期从事客户服务 信贷业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长期从事托管业务管理等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 原玎, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理 境内外汇业务管理 国外金融机构客户营销拓展等工作, 具有丰富的客户服务和业务管理经验 ( 三 ) 基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉持 以客户为中心 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托管服务 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品种不断增加, 已形成包括证券投资基金 社保基金 保险资金 基本养老个人账户 (R)QFII (R)QDII 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一 截至 2017 年二季度末, 中国建设银行已托管 759 只证券投资基金 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度认同 中国建设银行连续 11 年获得 全球托管人 财资 环球金融 中国最佳托管银行 中国最佳次托管银行 最佳托管专家 QFII 等奖项, 并在 2016 年被 环球金融 评为中国市场唯一一家 最佳托管银行 三 相关服务机构 ( 一 ) 基金份额发售机构 1 直销机构 (1) 华安基金管理有限公司上海业务部地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层电话 :(021) 传真 :(021)

11 联系人 : 姚佳岑 (2) 华安基金管理有限公司北京分公司地址 : 北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室电话 :(010) 传真 :(010) 联系人 : 刘雯 (3) 华安基金管理有限公司广州分公司地址 : 广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元电话 :(020) 传真 :( 020) 联系人 : 林承壮 (4) 华安基金管理有限公司西安分公司地址 : 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 电话 :(029) 传真 :(029) 联系人 : 翟均 (5) 华安基金管理有限公司成都分公司地址 : 成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话 :(028) 传真 :(028) 联系人 : 张晓帆 (6) 华安基金管理有限公司沈阳分公司地址 : 沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室电话 :(024) 传真 :(024) 联系人 : 杨贺 (7) 华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站 : 华安电子交易热线 : 智能手机 APP 平台 :iphone 交易客户端 Android 交易客户端 9

12 传真电话 :(021) 联系人 : 谢伯恩 2 代销机构 (1) 中国建设银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 25 号办公地址 : 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人 : 王洪章客户服务电话 :95533 网址 : (2) 中国银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号办公地址 : 中国北京市复兴门内大街 1 号法定代表人 : 田国立电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95566 网址 : (3) 交通银行股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号办公地址 : 上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人 : 牛锡明电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95559 网址 : (4) 中国农业银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人 : 周慕冰客户服务电话 :

13 网址 : (5) 招商银行股份有限公司注册地址 : 中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7088 号法定代表人 : 李建红电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 :95555 网址 : (6) 中信银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号办公地址 : 中国北京市东城区朝阳门北大街 9 号法定代表人 : 李庆萍电话 : 传真 : 客户服务电话 :95558 网址 :bank.ecitic.com (7) 兴业银行股份有限公司注册地址 : 福建省福州市湖东路 154 号中山大厦法定代表人 : 高建平电话 :(0591) 传真 :(0591) 客户服务电话 :95561 网址 : (8) 中国光大银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心办公地址 : 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心法定代表人 : 唐双宁电话 : 传真 :(010)

14 客户服务电话 :95595 网址 : (9) 中国民生银行股份有限公司注册地址 : 中国北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人 : 洪崎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95568 网址 : (10) 中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 3 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 3 号法定代表人 : 李国华客户服务电话 :95580 传真 :(010) 网址 : (11) 北京银行股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街甲 17 号首层办公地址 : 北京市西城区金融大街丙 17 号法定代表人 : 张东宁电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :95526 网址 : (12) 上海银行股份有限公司注册地址 : 上海市银城中路 168 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号法定代表人 : 金煜电话 : 传真 :

15 客户服务电话 :( 021)95594 网址 : (13) 平安银行股份有限公司注册地址 : 中国深圳市深南中路 5047 号法定代表人 : 谢永林联系电话 :(0755) 传真号码 :(0755) 客户服务电话 :95511 网址 :bank.pingan.com (14) 上海农村商业银行股份有限公司注册地址 : 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 楼 楼法定代表人 : 李秀仑电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (15) 浙商银行股份有限公司注册地址 : 杭州市庆春路 288 号办公地址 : 杭州市庆春路 288 号法定代表人 : 沈仁康电话 :(0571) , 传真 :(0571) 客户服务电话 :95527 网址 : (16) 临商银行股份有限公司注册地址 : 山东省临沂市兰山区北京路 37 号法定代表人 : 钱进电话 :(0539) 客户服务电话 : 网址 : 13

16 (17) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址 : 新疆乌鲁木齐市新华北路 8 号法定代表人 : 杨黎电话 :(0991) 传真 :(0991) 客户服务电话 :(0991)96518 网址 : (18) 烟台银行股份有限公司注册地址 : 山东省烟台市芝罘区海港路 25 号法定代表人 : 叶文君电话 :(0535) 传真 :(0535) 客户服务电话 : 网址 : (19) 广州银行股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江东路 30 号办公地址 : 广东省广州市天河区珠江东路 30 号法定代表人 : 黄子励电话 : 传真 : 客户服务电话 :96699( 广州 ) ( 全国 ) 网址 : (20) 国泰君安证券股份有限公司注册地址 : 上海市浦东新区商城路 618 号办公地址 : 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层法定代表人 : 杨德红电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95521 网址 : 14

17 (21) 天相投资顾问有限公司注册地址 : 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址 : 北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 层法定代表人 : 林义相电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : 或 jijin.txsec.com (22) 中信建投证券股份有限公司注册地址 : 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼办公地址 : 北京市东城区朝内大街 188 号法定代表人 : 王常青电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :,95587 网址 : (23) 招商证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层办公地址 : 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 层法定代表人 : 霍达电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务热线 :95565 网站 : (24) 中信证券股份有限公司注册地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座办公地址 : 广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦法定代表人 : 张佑君电话 :(0755)

18 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (25) 中国银河证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层办公地址 : 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层法定代表人 : 陈共炎电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (26) 海通证券股份有限公司注册地址 : 上海市广东路 689 号办公地址 : 上海市广东路 689 号法定代表人 : 周杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : ,95553 网址 : (27) 申万宏源证券有限公司注册地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层办公地址 : 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层法定代表人 : 李梅电话 : 传真 : 客户服务电话 :(021) 网址 : (28) 兴业证券股份有限公司注册地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦办公地址 : 福州市湖东路 268 号证券大厦 ; 16

19 上海市浦东新区长柳路 36 号丁香国际东塔 21 楼法定代表人 : 兰荣电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :95562 网址 : (29) 长江证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号办公地址 : 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号法定代表人 : 尤习贵电话 : 客户服务电话 :95579 网址 : (30) 渤海证券股份有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址 : 天津市南开区宾水西道 8 号法定代表人 : 王春峰电话 :(022) 客户服务电话 : 公司网站 : (31) 东吴证券股份有限公司注册地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址 : 苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表人 : 范力电话 :(0512) 传真 :(0512) 客户服务电话 :95330 网址 : (32) 信达证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 17

20 办公地址 : 北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人 : 张志刚电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (33) 方正证券股份有限公司注册地址 : 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 层办公地址 : 湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 层法定代表人 : 高利电话 :(0731) 传真 :(0731) 客户服务电话 : 网址 : (34) 长城证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层法定代表人 : 丁益电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (35) 光大证券股份有限公司注册地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号办公地址 : 上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人 : 薛峰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 :

21 网站 : (36) 广州证券股份有限公司注册地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层办公地址 : 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层 20 层法定代表人 : 邱三发电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务电话 : 网址 : (37) 上海证券有限责任公司注册地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址 : 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼法定代表人 : 李俊杰电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (38) 国联证券股份有限公司注册地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号办公地址 : 无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 楼法定代表人 : 姚志勇电话 :(0510) 传真 :(0510) 客户服务电话 :(0510) 网址 : (39) 浙商证券股份有限公司注册地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号办公地址 : 浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼法定代表人 : 吴承根电话 :(0571)

22 传真 :(0571) 客户服务电话 :95345 网址 : (40) 中原证券股份有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址 : 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表人 : 菅明军电话 : 传真 : 客户服务电话 :95377 网址 : (41) 国都证券股份有限公司注册地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层办公地址 : 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层法定代表人 : 王少华电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (42) 东海证券股份有限公司注册地址 : 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人 : 赵俊电话 : 传真 :(021) 客户服务电话 :95531 网址 : (43) 国盛证券有限责任公司注册地址 : 南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 20

23 办公地址 : 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦法定代表人 : 马跃进电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (44) 世纪证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层办公地址 : 深圳市福田区深南大道招商银行大厦 层法定代表人 : 姜昧军电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 公司网站 : (45) 中航证券有限公司注册地址 : 南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层办公地址 : 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层法定代表人 : 王宜四电话 :(0791) 传真 :(0791) 客户服务电话 : 网址 : (46) 德邦证券股份有限公司注册地址 : 上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼办公地址 : 上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼法定代表人 : 姚文平电话 :(021) 传真 :(021)

24 客户服务电话 : 网址 : (47) 西部证券股份有限公司注册地址 : 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 层办公地址 : 陕西省西安市东新街 232 号信托大厦 层法定代表人 : 刘建武电话 :(029) 客户服务电话 :95582 网址 : (48) 华龙证券股份有限公司注册地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼办公地址 : 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼法定代表人 : 李晓安电话 :(0931) 传真 :(0931) 客户服务电话 :(0931) 网址 : (49) 中国国际金融股份有限公司注册地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层办公地址 : 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层 26 层 27 层及 28 层法定代表人 : 丁学东电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 :(010) 网址 : (50) 中国中投证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 层办公地址 : 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4 层 22

25 18-21 层法定代表人 : 高涛电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : ,95532 网址 : (51) 中山证券有限责任公司注册地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层办公地址 : 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层 8 层法定代表人 : 黄扬录电话 :(0755) 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 : (52) 江海证券有限公司注册地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号办公地址 : 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人 : 孙名扬电话 :(0451) 传真 :(0451) 客户服务电话 : 网址 : (53) 华宝证券有限责任公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层法定代表人 : 陈林电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : 23

26 (54) 华融证券股份有限公司注册地址 : 北京市西城区金融大街 8 号办公地址 : 北京市西城区金融大街 8 号法定代表人 : 祝献忠电话 :(010) 传真 :(010) 客户服务电话 : 网址 : (55) 天风证券股份有限公司注册地址 : 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼办公地址 : 武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼法定代表人 : 余磊电话 :(027) 传真 :(027) 客户服务电话 :(028) 网址 : (56) 中天证券股份有限公司注册地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲办公地址 : 沈阳市和平区光荣街 23 甲法定代表人 : 马功勋电话 :(024) 传真 :(024) 客户服务电话 : 网址 : (57) 上海天天基金销售有限公司注册地址 : 浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室办公地址 : 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼法定代表人 : 其实电话 : 网址 : 24

27 (58) 上海好买基金销售有限公司注册地址 : 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路 1118 号 室法定代表人 : 杨文斌传真 : 网址 : 客户服务电话 : (59) 蚂蚁 ( 杭州 ) 基金销售有限公司注册地址 : 杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号办公地址 : 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼法定代表人 : 陈柏青电话 : 网址 : (60) 上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表人 : 张跃伟电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (61) 浙江同花顺基金销售有限公司注册地址 : 浙江省杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址 : 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼法定代表人 : 易峥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (62) 北京展恒基金销售股份有限公司 25

28 注册地址 : 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号办公地址 : 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层法定代表人 : 闫振杰电话 : 传真 : 网址 : (63) 中期时代基金销售 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层办公地址 : 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层法定代表人 : 路瑶电话 : 传真 : 网址 : (64) 诺亚正行 ( 上海 ) 基金销售投资顾问有限公司注册地址 : 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址 : 上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼法定代表人 : 汪静波客服电话 : 电话 : 传真 : 网址 : (65) 众升财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元办公地址 : 北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A 座 3201 法定代表人 : 李招弟电话 : 传真 : 电话 : 网址 : (66) 中信证券 ( 山东 ) 有限责任公司 26

29 注册地址 : 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址 : 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层法定代表人 : 姜晓林电话 : 网址 : (67) 新时代证券股份有限公司注册地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址 : 北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层法定代表人 : 叶顺德电话 :(010) 网址 : (68) 恒泰证券股份有限公司注册地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼办公地址 : 内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 楼法定代表人 : 庞介民电话 : 网址 : (69) 深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址 : 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I J 单元办公地址 : 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼法定代表人 : 薛峰电话 : 传真 : 网址 : (70) 联讯证券股份有限公司注册地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三 四层办公地址 : 广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心 27

30 西面一层大堂和三 四层法定代表人 : 徐刚电话 : 网址 : (71) 和讯信息科技有限公司注册地址 : 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址 : 上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人 : 王莉联系人 : 吴卫东电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 :licaike.hexun.com (72) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址 : 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址 : 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人 : 马勇客服电话 : 公司网站 : (73) 太平洋证券股份有限公司注册地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼办公地址 : 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼法定代表人 : 李长伟客服电话 : 公司网站 : (74) 上海汇付金融服务有限公司注册地址 : 上海市黄浦区西藏中路 336 号 室办公地址 : 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼法定代表人 : 张皛联系电话 :

31 传真号码 : 客户服务电话 : 网址 : fund.bundtrade.com (75) 泉州银行股份有限公司注册地址 : 泉州市云鹿路 3 号办公地址 : 泉州市云鹿路 3 号法定代表人 : 傅子能联系电话 : 传真号码 : (76) 一路财富 ( 北京 ) 信息科技有限公司地址 : 北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人 : 吴雪秀客服电话 : 网址 : (77) 北京恒天明泽基金销售有限公司地址 : 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层法定代表人 : 梁越客服电话 : 网址 : (78) 宏信证券有限责任公司注册地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼办公地址 : 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼法定代表人 : 吴玉明客服电话 : 网址 : (79) 泰信财富投资管理有限公司地址 : 北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间法定代表人 : 李静客户服务电话 : 网址 : 29

32 (80) 北京钱景基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址 : 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人 : 赵荣春联系电话 : 传真号码 : (81) 平安证券股份有限公司注册地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层办公地址 : 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 层法定代表人 : 詹露阳电话 : 传真 :(0755) 客户服务电话 : 网址 :stock.pingan.com (82) 大连银行股份有限公司注册地址 : 大连市中山区中山路 88 号办公地址 : 大连市中山区中山路 88 号法定代表人 : 陈占维电话 : 传真 : 客户服务电话 : 公司网址 : (83) 东莞农村商业银行股份有限公司注册地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号办公地址 : 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表人 : 何沛良联系电话 : 传真号码 : (84) 北京晟视天下投资管理有限公司 30

33 注册地址 : 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室办公地址 : 北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层法定代表人 : 蒋煜联系电话 : 传真号码 : (85) 北京广源达信基金销售有限公司注册地址 : 北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址 : 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表人 : 齐剑辉联系电话 : 传真号码 : (86) 上海陆金所资产管理有限公司 ( 上海陆家嘴国际金融资产交易市场股份有限公司 ) 注册地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼法定代表人 : 郭坚联系人 : 宁博宇联系电话 : 传真号码 : (87) 上海大智慧财富管理有限公司注册地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层办公地址 : 上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 层法定代表人 : 申健客服电话 : 公司网站 : (88) 华安证券股份有限公司注册地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址 : 合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号法定代表人 : 李工 31

34 电话 :(0551) 传真 :(0551) 客户服务电话 :95318 网址 : (89) 北京创金启富投资管理有限公司注册地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址 : 北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人 : 梁蓉联系电话 : 传真号码 : (90) 北京汇成基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址 : 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表人 : 王伟刚联系电话 : 传真号码 : (91) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司注册地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号办公地址 : 江苏省昆山市前进东路 828 号法定代表人 : 张哲清联系电话 : (0512) 传真号码 :(0512) (92) 北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址 : 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室办公地址 : 北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层法定代表人 : 张琪联系电话 : 传真号码 : (93) 宁波银行股份有限公司 32

35 地址 : 宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人 : 陆华裕客户服务电话 :95574 网址 : (94) 天津国美基金销售有限公司注册地址 : 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 室办公地址 : 北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表人 : 丁东华联系电话 : 传真号码 : (95) 南京途牛金融信息服务有限公司注册地址 : 南京市玄武区玄武大道 号办公地址 : 南京市玄武区玄武大道 号法定代表人 : 宋时琳联系电话 : 传真号码 : (96) 和耕传承基金销售有限公司注册地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层办公地址 : 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层法定代表人 : 李淑慧联系电话 : 传真号码 : (97) 上海云湾投资管理有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层法定代表人 : 戴新装联系电话 : 传真号码 : (98) 乾道金融信息服务 ( 北京 ) 有限公司 33

36 注册地址 : 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室办公地址 : 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室法定代表人 : 王兴吉联系电话 : 传真号码 : (99) 北京懒猫金融信息服务有限公司注册地址 : 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 办公地址 : 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号法定代表人 : 许现良联系电话 : 传真号码 : (100) 华鑫证券有限责任公司注册地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元办公地址 : 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 B01(b) 单元法定代表人 : 俞洋联系电话 : 公司网址 : (101) 东海期货有限责任公司办公地址 : 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼法定代表人 : 陈太康电话 :95531/ 网址 : (102) 济安财富 ( 北京 ) 基金销售有限公司注册地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室办公地址 : 北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心 A 座 46 层济安财富法定代表人 : 杨健联系人 : 李海燕电话 : 传真 :

37 客户服务电话 : ( 济安财富官网 ) ( 腾讯财经 ) 公司网站 : (103) 广发证券股份有限公司注册地址 : 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室办公地址 : 广州市天河北路 183 号大都会广场 楼法定代表人 : 孙树明电话 :(020) 传真 :(020) 客户服务热线 :95575 网址 : (104) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址 : 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 法定代表人 : 江卉电话 : / 传真 : (105) 福建海峡银行股份有限公司注册地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行办公地址 : 福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行法定代表人 : 苏素华联系电话 : 传真号码 : (106) 上海朝阳永续基金销售有限公司办公地址 : 上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼法定代表人 : 廖冰联系电话 : 传真号码 : (107) 贵州华阳众惠基金销售有限公司注册地址 : 贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房 35

38 办公地址 : 贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号贵州医科大学学术交流中心 16 楼法定代表人 : 李陆军联系电话 :(0851) 传真号码 :( 0851) (108) 河北银行股份有限公司注册地址 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号办公地址 : 河北省石家庄市平安北大街 28 号法定代表人 : 乔志强联系电话 :(0311) 传真号码 :(0311) (109) 上海华夏财富投资管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址 : 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层法定代表人 : 李一梅联系人 : 仲秋玥电话 : 传真 : 客户服务电话 : 网址 : (110) 上海通华财富资产管理有限公司注册地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址 : 上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室法定代表人 : 兰奇客户服务电话 : 网址 : (111) 广发银行股份有限公司注册地址 : 广州市越秀区东风东路 713 号法定代表人 : 杨明生传真 :(020)

39 客户服务电话 : 网址 : (112) 武汉市伯嘉基金销售有限公司注册地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号办公地址 : 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 ( 一期 ) 第七幢 23 层 1 号 4 号法定代表人 : 陶捷联系电话 :(027) 传真号码 :(027) 客户服务电话 : 网址 : (113) 江西正融资产管理有限公司注册地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室办公地址 : 江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室法定代表人 : 陆雯联系电话 : 客服热线 : 网址 : (114) 晋商银行股份有限公司注册地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦办公地址 : 山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦法定代表人 : 上官永清客服电话 : 网址 : (115) 上海利得金融服务集团有限公司注册地址 : 上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室法定代表人 : 李兴春电话 :

40 网址 : (116) 上海基煜基金销售有限公司注册地址 : 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 ( 上海泰和经济发展区 ) 法定代表人 : 王翔联系电话 : 公司网站 : 客户服务电话 : (117) 杭州科地瑞富基金销售有限公司注册地址 : 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室办公地址 : 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼法定代表人 : 陈刚客户服务电话 : 公司网站 : (118) 凤凰金信 ( 银川 ) 基金销售有限公司注册地址 : 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房办公地址 : 宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房法定代表人 : 程刚联系电话 : 客服电话 : 网址 : (119) 上海挖财金融信息服务有限公司注册地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼办公地址 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼法定代表人 : 胡燕亮联系电话 : 传真号码 :

41 客户服务电话 : 网址 : (120) 中原银行股份有限公司注册地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址 : 河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表人 : 窦荣兴联系人 : 牛映雪客户服务电话 :96688 公司网站 : (121) 中泰证券股份有限公司注册地址 : 山东省济南市经七路 86 号办公地址 : 山东省济南市经七路 86 号法定代表人 : 李玮传真 :(0531) 客户服务电话 :95538 网址 : (122) 深圳市锦安基金销售有限公司注册地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公室 A 栋 201 室 ( 入住深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 李学东联系电话 : 网址 : (123) 苏州财路基金销售有限公司注册地址 : 苏州高新区华佗路 99 号 6 幢 1008 室办公地址 : 江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室法定代表人 : 高志华客服电话 : 网址 : 39

42 (124) 上海华信证券有限责任公司注册地址 : 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 9 楼办公地址 : 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 楼法定代表人 : 郭林电话 : 传真 : 联系人 : 倪丹客户服务电话 : 公司网站 : (125) 中信期货有限公司地址 : 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 ( 二期 ) 北座 13 层 室 14 层法定代表人 : 张皓客户服务电话 : 网址 : (126) 江苏江南农村商业银行股份有限公司住所 : 常州市和平中路 413 号法定代表人 : 陆向阳联系电话 :(0519)96005 网址 : (127) 爱建证券有限责任公司注册地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼办公地址 : 上海市世纪大道 1600 号 32 楼法定代表人 : 钱华电话 :(021) 传真 :(021) 客户服务电话 : 网址 : (128) 天津万家财富资产管理有限公司 40

43 住所 : 天津自贸区 ( 中心商务区 ) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 室法定代表人 : 李修辞联系电话 : 客户服务电话 : 网址 : (129) 宜信普泽投资顾问 ( 北京 ) 有限公司注册地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 : 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人 : 戎兵联系电话 : 传真号码 : 网址 : 客服电话 : (130) 中证金牛 ( 北京 ) 投资咨询有限公司地址 : 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室法定代表人 : 彭运年客户服务电话 : 网址 : (131) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司法定代表人 : 赵壁注册地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号办公地址 : 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号电话 : 网址 : ( 二 ) 注册登记机构 名称 : 华安基金管理有限公司 41

44 住所 : 中国 ( 上海 ) 自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 层法定代表人 : 朱学华电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 赵良客户服务中心电话 : ( 三 ) 出具法律意见书的律师事务所名称 : 通力律师事务所住所 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址 : 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人 : 韩炯电话 :( 021) 传真 :(021) 联系人 : 安冬经办律师 : 吕红 安冬 ( 四 ) 审计基金财产的会计师事务所名称 : 安永华明会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 住所 : 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 ( 东三办公楼 )16 层办公地址 : 上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼执行事务合伙人 : 毛鞍宁电话 :(021) 传真 :(021) 联系人 : 蒋燕华经办会计师 : 蒋燕华, 丁鹏飞 42

45 四 基金的名称 本基金名称 : 华安月月鑫短期理财债券型证券投资基金 五 基金的类型 本基金类型 : 契约型开放式, 债券型 ( 固定组合, 短期理财 ) 六 基金的投资目标 在力求本金安全的基础上, 追求稳健的当期收益 七 基金的投资方向 本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具, 包括现金 银行定期存款 大额存单 债券回购 短期融资券 国债 中央银行票据 金融债 中期票据 企业债及中国证监会认可的其他具有良好流动性的金融工具 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 八 基金的投资策略 本基金采用 运作期滚动 的方式运作, 在每个运作期内, 本基金将在坚持组合久期与运作期基本匹配的原则下, 采用持有到期策略构建投资组合, 基本保持大类品种配置的比例恒定 本基金主要投资于银行定期存款及大额存单 债券回购和短期债券 ( 包括短期融资券 即将到期的中期票据等 ) 三类利率市场化程度较高的货币市场工具 在运作期, 根据市场情况和可投资品种的容量, 在严谨深入的研究分析基础上, 综合考量市场资金面走向 信用债券的信用评级 协议存款交易对手的信用资质 43

46 以及各类资产的收益率水平等, 确定各类货币市场工具的配置比例, 并在运作期内执行配置比例恒定和持有到期的投资策略 1 资产配置策略每个运作期初, 本基金首先对回购利率与短债收益率 存款利率进行比较, 并在对运作期资金面进行判断的基础上, 判断是否存在利差套利空间, 以确定是否进行杠杆操作 ; 其次对各类货币市场工具在运作期内的持有期收益进行比较, 确定优先配置的资产类别, 并结合各类货币市场工具的市场容量, 确定配置比例 2 银行定期存款及大额存单投资策略运作期初, 本基金在向交易对手银行进行询价的基础上, 选取利率报价较高的几家银行进行存款投资, 注重分散投资, 降低交易对手风险 3 债券回购投资策略首先, 基于对运作期内资金面走势的判断, 确定回购期限的选择 在组合进行杠杆操作时, 若判断资金面趋于宽松, 则在运作初期进行短期限正回购操作 ; 反之, 则进行长期限正回购操作, 锁定融资成本 若期初资产配置有逆回购比例, 则在判断资金面趋于宽松的情况下, 优先进行长期限逆回购配置 ; 反之, 则进行短期限逆回购操作 其次, 本基金在运作期内, 根据资金头寸, 安排相应期限的回购操作 4 短期信用债券投资策略基金管理人通过 华安信用评级模型 对市场公开发行的所有短期融资券 中期票据等信用债券进行独立的内部评级, 形成 2-5 级的内部评级结果,3 级以上 ( 含 ) 为可投资范围 在运作期, 基金管理人根据剩余期限 ( 小于等于运作周期 ) 信用评级( 是否在可投资范围 ) 进行筛选, 形成本基金的债券库 ; 根据各短期信用债的到期收益率 剩余期限与运作周期的匹配程度, 挑选适当的短期债券进行配置, 并持有到期 九 基金的风险收益特征 本基金为采用固定组合策略的短期理财债券型基金, 属于证券投资基金中较 低风险 预期收益较为稳定的品种, 其预期的风险水平低于股票基金 混合基金 44

47 和普通债券基金 十 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2017 年 10 月 20 日复核了本报告中的财务指标 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日 1 报告期末基金资产组合情况 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的 比例 (%) 1 固定收益投资 - - 其中 : 债券 - - 资产支持证券 买入返售金融资产 119,953, 其中 : 买断式回购的买入返售金融 资产 银行存款和结算备付金合计 4,394, 其他资产 144, 合计 124,492, 报告期债券回购融资情况 序号项目占基金资产净值比例 (%) 1 报告期内债券回购融资余额 - 其中 : 买断式回购融资 - 序号项目金额占基金资产净值比例 45

48 (%) 2 报告期末债券回购融资余额 - - 其中 : 买断式回购融资 - - 注 : 报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融 资余额占资产净值比例的简单平均值 2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 40% 的说明 在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 40% 3 基金投资组合平均剩余期限 3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 19 报告期内投资组合平均剩余期限最高值报告期内投资组合平均剩余期限最低值 27 1 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明 不适用 3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产 净值的比例 (%) 各期限负债占基金资产净值 的比例 (%) 1 30 天以内 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 ) 60 天

49 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 ) 90 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 ) 120 天 - - 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 天 ( 含 ) 397 天 ( 含 ) 其中 : 剩余存续期超过 397 天的浮动利率债 合计 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明无 5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券 6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券 7 影子定价 与 摊余成本法 确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25( 含 )-0.5% 间的次数 0 次 报告期内偏离度的最高值 - 报告期内偏离度的最低值 - 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明 47

50 无 7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明无 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券 9 投资组合报告附注 9.1 基金计价方法说明本基金计价采用摊余成本法, 即计价对象以买入成本列示, 按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价, 在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益 本基金通过每日计算收益的方式, 使基金份额净值保持在 1.00 元 9.2 本报告期内, 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责 处罚的情况 9.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额 ( 元 ) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 144, 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 144,

51 十一 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守 诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益 基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书 ( 一 ) 基金净值表现历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 ( 截止时间 2017 年 6 月 30 日 ) 1 华安月月鑫短期理财债券 A 阶段 净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 自 ( 合同生效日 ) % % 至 自 至 自 至 自 至 自 至 自 至 % % % % % % % % % % 华安月月鑫短期理财债券 B 49

52 阶段 净值 增长率 1 净值增 长率标 准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准收益率标准差 自 ( 合同生效日 ) % % 至 自 至 自 至 自 至 自 至 自 至 % % % % % % % % % % 基金的过往业绩并不预示其未来表现 十二 费用概览 ( 一 ) 与基金运作有关的费用 1 基金管理人的管理费在通常情况下, 基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年管理费率 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值基金管理费每日计提, 逐日累计至每个运作期结束月末, 由基金管理人向基 50

53 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于每个运作期结束后次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人 若遇法定节假日 公休假等, 支付日期顺延 2 基金托管人的托管费在通常情况下, 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 年费率计提 计算方法如下 : H=E 年托管费率 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值基金托管费每日计提, 逐日累计至每个运作期结束月末, 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于每个运作期结束后次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取 若遇法定节假日 公休日等, 支付日期顺延 3 销售服务费本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%, 对于由 B 类降级为 A 类的基金份额持有人, 年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A 类基金份额持有人的费率 B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.01%, 对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人, 年基金销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起适用 B 类基金份额持有人的费率 各类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下 : H=E 各类基金份额的销售服务费年费率 当年天数 H 为每日各类基金份额应计提的销售服务费 E 为前一日的各类基金份额的基金资产净值销售服务费每日计提, 逐日累计至每个运作期结束月末, 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令, 经基金托管人复核后于每个运作期结束后次月前 2 个工作日内从基金财产中划出, 经注册登记机构分别支付给各个基金销售机构 ( 二 ) 与基金销售有关的费用 51

54 1 本基金不收取集中申购费用和赎回费用 2 基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整集中申购 赎回费率或收费方式 如发生变更, 基金管理人应在调整实施前依照 信息披露办法 的有关规定在指定媒体公告 3 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划, 针对特定交易方式 ( 如网上交易 电话交易等 ) 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动 ( 三 ) 其他费用 1 基金财产拨划支付的银行费用; 2 基金合同生效后的基金信息披露费用; 3 基金份额持有人大会费用; 4 基金合同生效后与基金有关的会计师费 律师费和诉讼费; 5 基金的证券交易费用; 6 基金的开户费用 账户维护费用 7 依法可以在基金财产中列支的其他费用 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定 除管理费 托管费和销售服务费之外的基金费用, 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期基金费用 ( 四 ) 不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失, 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用 基金合同生效前所发生的信息披露费 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付 ( 五 ) 费用调整 基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率 基金托管 52

55 费率和销售服务费率 基金管理人必须最迟于新的费率实施前按照 信息披露办 法 的规定在指定媒体上刊登公告 ( 六 ) 基金税收 基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定, 履行纳税义务 十三 对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据 中华人民共和国证券投资基金法 公开募集证券投资基金运作管理办法 证券投资基金销售管理办法 证券投资基金信息披露管理办法 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对本基金的原招募说明书进行了更新, 主要更新的内容如下 : 章节主要更新内容 三 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息 四 基金托管人更新了基金托管人的相关信息 五 相关服务机构对部分销售机构信息进行了更新 十 基金份额的集 中申购 赎回与约 更新了华安基金西安分公司的相关服务信息 定赎回 十一 基金的投资更新了最近一期基金投资组合报告 十二 基金的业绩对基金合同生效以来的业绩进行了更新 二十四 其他应披 露事项 披露了自 2017 年 5 月 9 日至 2017 年 11 月 9 日期间本基金的 公告信息, 详见招募说明书 华安基金管理有限公司 二〇一七年十二月二十三日 53