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一發言人代理發言人姓名職稱聯絡電話及電子郵件信箱 : 本公司發言人代理發言人姓名黃政文楊博宇職稱財務部協理副總經理聯絡電話 (02)2225-3733 (02) 2225-3733 電子郵件信箱 kenny.huang@para.com.tw poyu.yang@para.com.tw 二總公司分公司及工廠之地址及電話 : 總公司 : 新北市中和區建一路 93 巷 1 及 3 號 2 4 樓電話 :(02) 2225-3733 工廠 : 新北市中和區建一路 93 巷 1 號 4 樓電話 :(02) 2225-3733 三股票過戶機構之名稱地址網址及電話 : 名稱 : 元大寶來證券股份有限公司股務代理部地址 : 台北市大同區承德路 3 段 210 號 B1 網址 :http:// www.yuanta.com.tw/ 電話 :(02)2586-5859 四最近年度財務報告簽證會計師姓名事務所名稱地址網址及電話 : 會計師姓名 : 梅元貞會計師高渭川會計師事務所名稱 : 安侯建業聯合會計師事務所地址 : 台北市信義路五段 7 號 68 樓網址 :http:// www.kpmg.com.tw 電話 :(02)8101-6666 五海外有價證券掛牌買賣之交易場所名稱及查詢該海外有價證券資訊之方式 : 無六本公司網址 :http://www.para.com.tw

年報目錄壹致股東報告書 1 貳公司簡介 5 一設立日期 5 二公司沿革 5 參公司治理報告 7 一組織系統 7 二董事監察人總經理副總經理協理各部門及分支機構主管資料 9 三公司治理運作情形 16 四會計師公費資訊 28 五更換會計師資訊 28 六公司之董事長總經理負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內是否曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 29 七最近年度及截至年報刊印日止, 董事監察人經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 29 八持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶二親等以內之親屬關係之資訊 30 九公司公司之董事監察人經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例 30 肆募資情形 31 一資本及股份 31 二公司債辦理情形 37 三特別股辦理情形 37 四海外存託憑證辦理情形 37 五員工認股權憑證 37 六限制員工權利新股辦理情形 37 七併購或受讓他公司股份發行新股辦理情形 37 八資金運用計畫執行情形 38 伍營運概況 39 一業務內容 39 二市場及產銷概況 54 三最近二年度及截至年報刊印日止從業員工資訊 62 四環保支出資訊 62 五勞資關係 63 六重要契約 65

陸財務概況 66 一最近五年度簡明資產負債表及綜合損益表 66 二最近五年度財務分析 72 三最近年度財務報告之監察人或審計委員審查報告 75 四最近年度財務報告經會計師查核簽證之母子公司合併財務報表 76 五最近年度經會計師查核簽證之公司個體財務報告 135 六公司及其關係企業最近年度及截至年報刊印日止, 如有發生財務週轉困難情形, 應列名其對本公司財務狀況之影響 181 柒財務狀況及財務績效之檢討分析與風險事項 182 一財務狀況 182 二財務績效 183 三現金流量 183 四最近年度重大資本支出對財務業務之影響 184 五最近年度轉投資政策其獲利或虧損之主要原因改善計劃及未來一年投資計畫 184 六風險事項分析評估 185 七其他重要事項 187 捌特別記載事項 188 一關係企業相關資料 188 二最近年度及截至年度刊印日止, 私募有價證券辦理情形 191 三最近年度及截至年報刊印日止, 子公司持有或處分本公司股票 191 四其他必要補充說明事項 191 五最近年度及截至年報刊印日止, 如發生第三十六條第二項第二款所定對股東權益或證券價格有重之影響事項 191

壹致股東報告書各位股東女士先生們, 大家好 : 經過 101 年國際金融市場劇烈動盪之後,102 年全球經濟景氣逐漸回溫, 台灣經濟成長亦轉趨正向發展依據行政院主計總處統計,102 年全年台灣經濟成長率為 2.11%, 較 101 年之 1.25% 大幅增長, 主計總處並且預測,103 年經濟成長率將可達到 2.82% 之更高水準 102 年台灣 LED 產業雖然受到中國陸資大廠坐擁當地政府政策高額補助 LED 元件產能擴張過速 LED 照明產品低價惡性競爭等不利因素影響, 致使整體經營環境未臻理想, 然而本公司在堅持競爭能力及開發技術之經營理念下,102 年度合併營業收入淨額達新台幣 1,611,235 千元, 比 101 年度 1,105,106 千元成長 45.80% 毛利率達 21.68%, 比 102 年度之 17.07% 大幅增長 102 年度營業淨利 64,858 千元, 本期歸屬於母公司業主淨利 23,433 千元, 每股盈餘 0.33 元全球光電市場發展繫乎國際經濟發展及各國政府節能政策與態度, 已開發各國除致力於改善自身經濟環境之外, 對於替代能源開發與引進綠能產業, 無不採取鼓勵甚至補貼政策就台灣而言, 不斷攀升之油價及核能發電政策所引發之社會議題, 代表高油價高電價時代已然來臨, 而符合節能減碳全球環保政策之 LED 產品, 也將逐漸取代高耗能低效率舊有產品, 成為光電市場產品主流因此未來 LED 產品在應用面持續發展, 應是指日可待光鼎在台創業二十六年, 除擁有厚實研發技術積極開發新式產品之外, 更持續在工廠成本精實上努力我們不斷在生產製程上做改善, 降低生產成本, 提升毛利率, 以打造公司核心競爭優勢在未來中長期全球光電市場持續成長預期之下, 光鼎秉持積極創新經營理念, 誠信負責企業精神, 以擁有專業工程研發團隊, 增加產品多元化發展, 開發附加價值高產品, 厚植堅實經營競爭力, 以期再創公司成長契機追求更高利潤謹祝全體股東女士先生身體健康萬事如意董事長 : 1

一 102 年度營業結果 ( 一 ) 102 年度營業計畫實施成果項目 101 年度 102 年度增 ( 減 ) 情形金額百分比金額百分比金額百分比營業收入 1,105,106 100.00 1,611,235 100.00 506,129 45.80 營業成本 916,502 82.93 1,261,993 78.32 345,491 37.70 營業毛利 188,604 17.07 349,242 21.68 160,638 85.17 營業損益 (97,445) (0.09) 64,858 4.03 162,303 166.56 稅前淨利 (164,958) (14.93) 74,288 4.61 239,246 145.03 ( 二 ) 預算執行情形一 O 二年度未公開財務預測, 故無預算達成情形 ( 三 ) 財務收支及獲利能力分析單位 : 新台幣千元項目分析 102 年度營業收入 1,611,235 財務收營業毛利 349,242 支稅後純益 64,231 資產報酬率 (%) 4.05 股東權益報酬率 (%) 7.65 獲利能佔實收資本營業利益 9.12 力比率 (%) 稅前純益 10.45 純益率 (%) 3.98 每股盈餘 ( 元 ) 0.33 ( 四 ) 研究發展狀況研發完成之主要產品已研發完成 : 一級道路照明燈具 (120W/150W/180W) 投光燈高桿燈 (100W/150W/200W) 工礦燈 (100W/150W/200W) E27 燈泡 (7W/10W) MR16 射燈 (3W/5W) T8 燈管 (2 呎 /3 呎 /4 呎 /5 呎 ) 計畫研發 : 80W Low Bay Light (E39) T8 Low Bay Light 洗牆燈投光燈產品功能道路照明戶外照明 / 建築照明大型廠房 / 大型賣場照明家居照明 / 商業照明家居照明 / 商業照明家居照明 / 商業照明商業照明 / 工業照明商業照明 / 工業照明戶外亮化燈具戶外亮化燈具 2

研發完成之主要產品產品功能線條燈戶外亮化燈具 4,6,8 吋簡燈商業照明寒帶照明路燈道路照明二本年度營業計畫概要 ( 一 ) 經營方針 1. 鞏固現有行銷通路, 積極開拓新興市場, 以期達到公司營運目標 2. 元件產品持續提升品質降低成本, 提高產品在市場之競爭力 3. 照明產品除完善現有產品外, 並以特制化產品為未來發展方向 4. 建立堅強研發團隊, 積極開發新產品 ( 二 ) 預期銷售數量本公司截至目前為止, 並未公開全年度之財務預測, 亦無預期之銷售數量, 故不適用 ( 三 ) 重要產銷政策 1. 公司以兩大產品方向建構整體產銷架構, 公司功能組織區分為電子零件 (Component) 及照明應用 (Lighting) 二個營運主軸及六大利潤中心 (Profit Center), 針對不同產品生產及行銷 2. 業務以新客戶開發舊客戶擴大需求為首要之發展重點 ; 搶攻市場占有率為其積極目標 3. 全球策略布局, 積極開發新興市場, 重新檢討全球經銷及代理合約, 廣泛運用銷售通路, 尋求策略合作機會 4. 提升高附加價值產品之營銷比重 3

三未來公司經營環境與發展策略 ( 一 ) 外部競爭環境未來一至二年的 LED 產業競爭將是以通路品牌為主戰場, 單純的 LED Chip 製造不易再具有超額獲利空間, 尤其 LED 照明應用向來由通路品牌業者主導市場發展與需求, 也是獲利最大的供應鏈環節, 再加上中國 LED 照明市場無疑將是美國歐盟以外第三大的成長市場, 若上述有利於中國業者發展的因素持續發酵, 將有可能造成台灣 LED 業者的既有市場與競爭優勢逐漸被中國業者取代的風險 ( 二 ) 法規環境為配合產業經濟發展, 各項金融會計法規逐步修訂, 尤以金融監督管理委員會積極推動國際財務報導準則 (IFRSs) 適用為然, 此一政策勢將影響財務報告表表達及會計政策制定因此公司除與會計師密切配合外, 亦將藉此更進一步提升公司會計資訊品質 ( 三 ) 總體經營環境觀察 2014 年台灣 LED 產業景氣, 最主要的負面因素將來自於背光應用需求將可能呈現衰退態勢, 而中國業者的崛起則可能阻礙台灣 LED 業者目前照明業務的發展進度不過就另一角度來觀察, 台灣 LED 業者營收重心已逐漸轉為 LED 照明應用, 背光應用佔營收比重普遍從過去的六至七成降至五成以下, 而自有品牌與通路的發展亦可在短期內與具有龐大內需市場作為後盾的中國當地 LED 業者在競爭上維持一小幅領先的優勢, 因此判別此二產業景氣負面因素對 2014 年台灣 LED 產業總產值的影響程度不會太大而在有利因素部分, 除 LED 照明應用持續提升提供一個成長的大環境外, 台灣 LED 業者如光寶科台達電億光等積極朝品牌燈具發展, 而東貝宏齊雷笛克等則持續擴充產能切入 LED 燈具發光源的組裝代工市場, 這皆有利於進一步擴大營收規模與訂單來源, 且能避開單純 LED Chip 價格持續下滑帶來的衝擊此外, 歐美燈具通路品牌業者為維持市占率也開始有較大幅度的降價, 因此將擴大委外代工比重, 而台灣 LED 業者由於在產能與技術上仍保有較佳的領先地位, 故預期將能取得一定比例的擴大委外代工比重商機 ( 四 ) 未來發展策略 1. 全球策略布局, 積極開發新興市場 2. 開發新產品, 以低成本高亮度高效率可靠性特制化產品為開發方向 3. 強化開發產品應用, 積極開拓新興市場業務 4. 提升資源運用配置能力與企業競爭力, 打造 LED 全球營運總部 4

貳公司簡介一設立日期 : 中華民國 76 年 9 月 23 日二公司沿革年份大事紀要 76 年 09 月光鼎電子股份有限公司成立於永和保平路, 資本額 5,000,000 元 78 年 12 月遷入建一路現址 80 年 05 月成立國外業務部擴展外銷 81 年 06 月 12 月簽訂韓國經銷合約增資 5,000,000 元, 資本總額 10,000,000 元 82 年 09 月簽訂香港經銷合約 85 年 01 月簽訂美國經銷合約 86 年 08 月增資 10,000,000 元, 資本總額 20,000,000 元 87 年 07 月增資 40,000,000 元, 資本總額 60,000,000 元 87 年 12 月增資 60,000,000 元, 資本總額 120,000,000 元於西薩摩亞成立光鼎投資有限公司, 轉投資南京華鼎電子有限公司 88 年 06 月 12 月通過 ISO 9002 國際認證增資 50,000,000 元, 資本總額 170,000,000 元 89 年 01 月 05 月 07 月 11 月與韓國知名大廠三星電子 (SAMSUNG) 共同開發家電產品用顯示器, 產品品質深獲其肯定成立香港光鼎電子股份有限公司, 開拓海外營業據點證期會核准公開發行現金增資 47,000,000 元盈餘轉增資 11,900,000 元員工紅利轉增資 1,337,000 元, 實收資本額達 230,237,000 元 90 年 09 月盈餘轉增資 11,511,850 元員工紅利轉增資 1,662,650 元資本公積轉增資 91 年 04 月 05 月 07 月 08 月 09 月 92 年 01 月 04 月 06 月 07 月 12 月 23,023,700 元, 資本總額達 266,435,200 元參與工研院光電所 LED 照明燈板封裝設計技術開發專案計畫及白光 LED 燈板製作研發之開發計畫本公司歷經二年自行開發成功 E-POWER LED 產品進一步開發 LED 照明光源模組依據證券櫃買中心 (91) 證櫃上字第二六五二四號公告本公司於九十一年七月十一日於興櫃買賣本公司九十一年八月八日通過櫃買中心上櫃審議委員會股票上櫃案依據證期會九十一年九月十九日台財證一字第 0 九一 0 一五一四五六號函准予上櫃本公司於九十二年一月十四日正式掛牌上櫃依據證期會九十二年四月二十九日台財證一字第 0 九二 0 一一三九二七號函准予發行國內第一次有擔保轉換公司債, 總額新台幣二億元本公司發行之國內第一次有擔保轉換公司債於九十二年六月三日正式於櫃檯買賣中心買賣設立市場應用部門, 提供客戶應用之軟硬體設計需求國內十家 LED 上中下游廠商共組白光照明光源開發技術聯盟並合作進行白光照明光源開發技術業界科專計畫 93 年 06 月 SMD 生產線在南京二廠設立完成 94 年 01 月 06 月取得 TS16949 認證 E-POWER LED 產品生產線在南京二廠設立完成 95 年 02 月 08 月 09 月私募特別股現金增資 58,823,520 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資江門市光鼎電子有限公司盈餘轉增資 25,003,380 元員工紅利轉增資 3,795,030 元, 資本總額達 599,329,000 元 5

年份大事紀要 96 年 05 月 06 月 08 月 11 月長投關係企業賀毅科技現金 2,700 萬長投江門市光鼎電子有限公司 USD 367,000 長投南京華鼎電子有限公司 USD 1,690,000 設備移轉至江門市光鼎電子有限公司共計 USD640,200 盈餘轉增資 26,693,850 元員工紅利轉增資 4,699,800 元, 資本總額達 698,469,000 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD700,000 97 年 03-11 月 05 月 07 月 08-11 月 08 月 11 月長投 LUCKY FUTURE CO, LTD USD 240,000 長投江門市光鼎電子有限公司設備 USD132,500 長投凱普電子股份有限公司現金 960 萬長投連雲港光鼎電子有限公司 USD 1,340,000 盈餘轉增資 29,211,800 元員工紅利轉增資 6,043,970 元, 資本總額達 754,820,610 元本公司於 97 年 11 月 10 日由上櫃轉上市正式掛牌 98 年 04 月私募特別股 5,882,352 股轉換為普通股 98 年 04 月 06 月 06 月 06 月 07 月 08 月 09 月透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD700,000 長投 LUCKY FUTURE CO., LTD USD160,000 長投鑫源盛科技股份有限公司現金 2,000 萬本公司發行之國內第二次有擔保轉換公司債於九十八年六月三十日正式於櫃檯買賣中心掛牌買賣長投賀毅科技股份有限公司現金 570 萬透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD700,000 股東股息紅利 27,119,880 元及員工紅利 3,081,792 元, 轉增資配發普通股 2,987,148 股 ( 含員工紅利發行新股 275,160 股 ), 共計 29,871,480 元資本總額達 784,692,090 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD640,000 99 年 06 月 09 月 08-10 月 10 月 100 年 01 月 07-09 月 09 月 11 月 11-12 月 101 年 05 月 07 月本公司發行國內第三次有擔保轉換公司債於九十九年六月二十五日正式於櫃檯買賣中心掛牌買賣長投崧霆科技股份有限公司 NTD7,000,000 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD1,700,000 國內第二次有擔保轉換公司債已執行完成, 於 10 月 22 日終止上櫃買賣取得經濟部工業局營運總部認定函長期股權投資晶聯發科技股份有限公司 NTD14,550,000 元股東股息紅利 17,463,740 元及員工紅利 2,400,948 元, 轉增資配發普通股 1,927,441 股 ( 含員工紅利發行新股 181,067 股 ), 及資本公積提撥 17,463,740 元轉增資, 配發普通股 1,746,374 股, 共計 36,738,150 元資本總額達 909,925,180 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資連雲港光鼎電子有限公司 USD1,500,000 元長期股權投資美國分公司 (PARA USA) USD115,000 元長期股權投資晶聯發科技股份有限公司 NTD5,820,000 元透過西薩摩亞光鼎投資有限公司轉投資江門市光鼎電子有限公司 USD400,000 元 102 年 09 月減資彌補虧損銷除股份 19,927,361 股, 減少實收資本額 199,273,610 元, 減資後股份為 71,065,157 股, 每股面額新台幣 10 元, 實收資本額為 710,651,570 元,102 年 11 月 26 日新股掛牌上市 103 年 01 月第二次取得經濟部工業局營運總部認定函 6

股東會總經理室資訊室董事會董事長總經理稽核室監察人董事長室電子零件事業財務部照明事業人力資源部研發工程部業務部資材部資材部業務部研發工程部薪酬委員會參公司治理報告一組織系統 ( 一 ) 公司組織結構 7

( 二 ) 各主要部門所營業務部門職掌業務 1. 領導公司集團之營運及治理 2. 協助董事會開會及運作董事長室 3. 協助股東常會及相關必要之會議 4. 秉承公司方向及遠景 ; 擬訂經營策略及方針 5. 綜理公司各部門之運作及執行 1. 定期檢討薪酬委員會組織規程並提出修正建議 2. 訂定並定期檢討本公司董事監察人及經理人年度及長期之績效目標與薪酬委員會薪資報酬之政策制度標準與結構 3. 定期評估本公司董事監察人及經理人之績效目標達成情形, 並訂定其個別薪資報酬之內容及數額 1. 綜理公司全盤業務之執行與產銷協調產品營運目標之訂定及法律事務總經理室之執行 2. 從事本公司與轉投資公司交易事務的執行與溝通協調檢查及評估組織之內部控制制度的充分性及有效性, 以確保以下目標之達成 : 稽核室 1. 資訊的可靠性與完整性 2. 政策計畫程序法令及規章的遵循 3. 資產的保障資源的經濟及有效使用 4. 營運或專案計畫目的及目標之達成資訊室 1. 建立高效率開放式資訊系統, 提高公司整體生產力 2. 規劃公司電腦設備之維護及擴充, 以配合公司業務之運轉與成長需求 1. 新產品及新技術研究發展計畫 2. 協助並解決由生產至銷售服務之技術品質成本之技術問題 3. 協助並解決公司各生產製程遭遇之品質問題研發工程部 4. 產品之經濟情報市場活動消費傾向等資料整合分析及研判 5. 產品利潤計畫及開發成本等研判分析預估 6. 配合及協調生產部生產公司產品 7. 保證產品設計品質 8. 文件 / 圖面管理 1. 物料產品之儲存及管理 2. 生產排程制定及原物料控管資材部 3. 公司生產器具機器設備原物料之採購 4. 供應商之開發選擇及採購品交期控制跟催 5. 採購市場調查分析研究及尋找新料源 6. 各項採購分析詢價比價議價訂購等事宜 1. 訂單處理 2. 準備各種產品文宣資料電子零件 3. 報價催款合約客訴問題預算事業部 4. 市場資訊蒐集整理分析及比較 5. 產銷協調新產品開發協調 6. 各種行銷策略訂定與執行 7. 產品通路價格及推廣 1.LED 照明市場訊息搜尋及定位照明事業 2.LED 照明暨應用產品家族開發及規劃 3.LED 照明暨應用產品管理財會部 4. 節能環保照明暨應用產品業務行銷 1. 穩健管理, 創造財務利益 2. 配合公司整體營運, 規劃籌集運用有關財務資源, 並支應未來成長 3. 財務功能的充分協調與整合人力資源部 1. 協助各單位作業合理及標準化 2. 公司日常事務管理與規劃 3. 人員招募教育訓練考核升遷獎懲等事項 8

二董事監察人總經理副總經理協理各部門及分支機構主管資料 : ( 一 ) 董事及監察人 1. 董事及監察人資料職稱姓名選 ( 就 ) 任日期任期初次選任日期選任時持有股份現在持有股數股數持股比率股數持股比率配偶未成年子女現在持有股份股數持股比率利用他人名義持有股份董事長馬景鵬 100.06.10 3 年 80.08.09 5,351,372 6.13 4,411,139 6.20 710,777 1.00 0 0.00 董事孫根明 100.06.10 3 年 80.08.09 2,524,142 2.89 2,100,209 2.96 473,007 0.67 0 0.00 董事馬景新 100.06.10 3 年 94.06.10 2,891,640 3.31 2,072,706 2.92 0 0.00 0 0.00 董事傅佩文 100.06.10 3 年 97.06.13 108,334 0.12 77,993 0.11 0 0.00 0 0.00 董事侯廷俊 100.06.10 3 年 100.06.10 0 0.00 81,224 0.11 0 0.00 0 0.00 獨立董事獨立董事周倫奎 100.06.10 3 年 97.06.13 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 紀明義 100.06.10 3 年 95.06.09 0 0.00 0 0.00 7,896 0.01 0 0.01 監察人魏為韓 100.06.10 3 年 87.12.02 1,028,307 1.18 700,802 0.98 15,460 0.02 0 0.00 監察人賴奇石 100.06.10 3 年 94.06.10 820,226 0.94 666,221 0.94 0 0.00 0 0.00 監察人范宏書 100.06.10 3 年 93.06.21 0 0.00 0 0.00 0 0.00 0 0.00 股數持股比率主要經 ( 學 ) 歷目前兼任本公司及其他公司之職務昌寶電子 ( 股 ) 公司開發部經理臺北工專電子科光鼎電子股份有限公司副總經理光啟高工海山高中英語科教師 ( 退休 ) 東吳大學外文系佳隆企業董事長淡江大學國貿系中原大學工業工程博士日月光半導體廠長摩托羅拉電子 ( 股 ) 公司製造經理德州州立 Lamar 大學機械碩士三光行越南分公司經理創億國際資產策略有限公司執行副總經理寶來證券資本市場部副總經理亞東工專機械科聲寶公司臺灣海洋大學航海系中原大學會計學系兼任講師輔仁大學會計學系專任講師輔仁大學會計學系專任副教授臺灣大學商學研究所會計組博士臺灣大學商學碩士光鼎電子股份有限公司董事長香港光鼎電子有限公司董事長江門市光鼎電子有限公司董事長光鼎投資有限公司 (SAMOA) 董事長賀毅科技股份有限公司董事長崧霆科技股份有限公司董事長晶聯發科技股份有限公司董事長南京華鼎電子有限公司董事長連雲港光鼎電子有限公司董事長無 103 年 04 月 20 日單位 : 股 % 具配偶或二親等以內關係之其他主管董事或監察人職稱董事董事監察人姓名關係孫根明馬景新魏為韓二親等二親等二親等董事長馬景鵬二親等董事長監察人馬景鵬魏為韓二親等二親等鼎元光電科技股份有限公司董事長無無無光鼎電子 ( 股 ) 公司顧問中原大學工業工程兼任助理教授台灣科技大學科技與營運管理研究室指導老師無無無三藤實業有限公司總經理無無無太陽光電能源 ( 股 ) 公司顧問無無無中華航空公司座艙長董事長董事馬景鵬馬景新二親等二親等通韻企業有限公司負責人無無無輔仁大學會計系專任教授輔仁大學會計學系系主任台火開發股份有限公司法人監察人代表人無無無 9

姓名 ( 註 1) 2. 法人股東之主要股東 : 表一 : 法人股東之主要股東 103 年 04 月 20 日法人股東名稱 ( 註 1) 法人股東之主要股東 ( 註 2) - - 註 1: 董事監察人屬法人股東代表者, 應填寫該法人股東名稱註 2: 填寫該法人股東之主要股東名稱 ( 其持股比例占前十名 ) 及其持股比例若其主要股東為法人者, 應再填列下表二表二 : 表一主要股東為法人者其主要股東 103 年 04 月 20 日法人名稱 ( 註 1) 法人之主要股東 ( 註 2) - - 註 1: 如上表一主要股東屬法人者, 應填寫該法人名稱註 2: 填寫該法人之主要股東名稱 ( 其持股比例占前十名 ) 及其持股比例條件 3. 董事及監察人所具專業知識及獨立性之情形是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格法官檢察官律師會計師或其他與公司業務所需之國家考試及格領有證書之專門職業及技術人員商務法務財務會計或公司業務所須相關科系之公私立大專院校講師以上商務法務財務會計或公司業務所須之工作經驗符合獨立性情形 ( 註 2) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 兼任其他公開發行公司獨立董事家數馬景鵬無孫根明無馬景新無傅佩文無侯廷俊無周倫奎無紀明義無魏為韓無賴奇石無范宏書無註 1: 欄位多寡視實際數調整註 2: 各董事監察人於選任前二年及任職期間符合下述各條件者, 請於各條件代號下方空格中打 (1) 非為公司或其關係企業之受僱人 (2) 非公司或其關係企業之董事監察人 ( 但如為公司或其母公司公司直接及間接持有表決權之股份超過百分之五十之子公司之獨立董事者, 不在此限 ) (3) 非本人及其配偶未成年子女或以他人名義持有公司已發行股份總額百分之一以上或持股前十名之自然人股東 (4) 非前三款所列人員之配偶二親等以內親屬或五親等以內直系血親親屬 (5) 非直接持有公司已發行股份總額百分之五以上法人股東之董事監察人或受僱人, 或持股前五名法人股東之董事監察人或受僱人 (6) 非與公司有財務或業務往來之特定公司或機構之董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人或持股百分之五以上股東 (7) 非為公司或關係企業提供商務法務財務會計等服務或諮詢之專業人士獨資合夥公司或機構之企業主合夥人董事 ( 理事 ) 監察人 ( 監事 ) 經理人及其配偶但依股票上市或於證券商營業處所買賣公司薪資報酬委員會設置及行使職權辦法第七條履行職權之薪資報酬委員會成員, 不在此限 (8) 未與其他董事間具有配偶或二親等以內之親屬關係 (9) 未有公司法第 30 條各款情事之一 (10) 未有公司法第 27 條規定以政府法人或其代表人當選 10

( 二 ) 總經理副總經理協理各部門及分支機構主管資料 103 年 04 月 20 日 ; 單位 : 股 % 職稱姓名選 ( 就 ) 任日期持有股份股數持股比率股數配偶未成年子女持有股份持股比率利用他人名義持有股份股數持股比率主要經 ( 學 ) 歷目前兼任其他公司之職務具配偶或二親等以內關係之經理人職稱姓名關係董事長馬景鵬 99.07.07 4,411,139 6.20 710,777 1.00 0 0.00 總經理李錫庠 101.12.21 84,454 0.12 0 0.00 0 0.00 副總經理財務部協理副總經理孫根明 80.01.01 2,100,209 2.96 473,007 0.67 0 0.00 黃政文 99.10.01 0 0.00 0 0.00 0 0.00 楊博宇 98.10.01 8,773 0.01 0 0.00 0 0.00 協理徐文發 95.03.01 1,093 0.00 0 0.00 0 0.00 研發部經理稽核室經理林惠作 97.02.05 1,125 0.00 0 0.00 0 0.00 王淑貞 101.08.29 3,563 0.01 0 0.00 0 0.00 昌寶電子 ( 股 ) 公司開發部經理臺北工專電子科 T/R Systems,Inc Senior Imaging Scientist 美國三菱化學 Senior Development Engineer 永光化學美國分公司技術服務處處長光鼎美國分公司 CEO Rochester Institute of Technology, MS in Imaging Science,USA 光鼎電子 ( 股 ) 副總經理光啟高工金橋電子 ( 股 ) 公司副總經理政治大學會計系畢光群雷射科技 ( 股 ) 產品經理美港聯和 ( 股 ) 專案經理美國 University of Michigan at Ann Arbor 工程管理碩士光鼎電子 ( 股 ) 公司研發工程部副理亞東工專電子科廣州巨鼎電子有限公司總經理稚暉工家畢光鼎電子 ( 股 ) 總經理特別助理光鼎電子 ( 股 ) 資材部經理中原大學工業工程系畢業光鼎電子 ( 香港 ) 股份有限公司董事長江門市光鼎電子有限公司董事長光鼎投資有限公司 (SAMOA) 董事長賀毅科技股份有限公司董事長崧霆科技股份有限公司董事長晶聯發科技股份有限公司董事長南京華鼎電子董事長孫根明二親等 PARA LIGHT CORP. CEO 無無無南京華鼎電子 ( 有 ) 董事長連雲港光鼎電子有限公司董事長董事長馬景鵬二親等無無無無無無無無光鼎電子香港 ( 股 ) 公司總經理江門市光鼎電子有限公司總經理光鼎集團大中華地區業務總經理無無無連云港光鼎電子 ( 有 ) 總經理無無無無無無無 11

職稱姓名董事長馬景鵬董事孫根明董事馬景新董事紀明義董事周倫奎董事傅佩文董事侯廷俊 ( 三 ) 最近年度支付董事監察人總經理及副總經理之酬金本公司報酬 (A) 1. 董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金財務報告內所有公司本公司董事酬金 A B C 及 D 等退職退休金 (B) 盈餘分配之酬勞 (C) 業務執行費用 (D) 四項總額占稅後純益之比例財務報告內所有公司本公司財務報告內所有公司本公司財務報告內所有公司本公司董事 ( 含獨立董事 ) 之酬金財務報告內所有公司薪資獎金及特支費等 (E) 本公司財務報告內所有公司兼任員工領取相關酬金退職退休金 (F) 盈餘分配員工紅利 (G) 本公司財務報告內所有公司 ( 註 8) 現金紅利金額本公司股票紅利金額財務報告內所有公司現金紅利金額股票紅利金額 102 年度 ; 單位 : 千股 ; 新台幣千元 ;% 員工認股權憑證得認購股數 (H) 本公司財務報告內所有公司取得限制員工權利新股股數 (I) 本公司財務報告內所有公司 A B C D E F 及 G 等七項總額占稅後純益之比例本公司財務報告內所有公司 900 900 - - 148 148 796 796 7.87 7.87 3,503 4,817 - - - 300-300 - - - - 24.10 29.70 酬金級距表低於 2,000,000 元給付本公司各個董事酬金級距董事姓名前四項酬金總額 (A+B+C+D) 前七項酬金總額 (A+B+C+D+E+F+G) 本公司馬景鵬孫根明馬景新侯廷俊紀明義周倫奎傅佩文財務報告內所有公司馬景鵬孫根明馬景新侯廷俊紀明義周倫奎傅佩文本公司財務報告內所有公司馬景新紀明義周倫奎傅佩文孫根明侯廷俊馬景新紀明義周倫奎傅佩文侯廷俊 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 無無馬景鵬馬景鵬孫根明 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無無無無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無無無無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無無無無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無無無無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無無無無 100,000,000 元以上無無無無總計 7 7 7 7 有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 600 12

2. 監察人之酬金監察人之酬金職稱姓名監察人魏為韓監察人范宏書監察人賴奇石報酬 (A) 本公司財務報告內所有公司 102 年度 ; 單位 : 千股 ; 新台幣千元 ;% 監察人酬金 A B 及 C 等三項總額占稅後純益本公司盈餘分配之酬勞 (B) 財務報告內所有公司本公司業務執行費用 (C) 財務報告內所有公司本公司之比例財務報告內所有公司有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 400 400 63 63 75 75 2.30 2.30 NA 酬金級距表監察人姓名給付本公司各個監察人酬金級距前三項酬金總額 (A+B+C) 本公司財務報告內所有公司 D 低於 2,000,000 元魏為韓范宏書賴奇石魏為韓范宏書賴奇石 2,000,000 元 ( 含 )~ 5,000,000 元 ( 不含 ) 無無 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無無 100,000,000 元以上無無總計 3 3 13

3. 總經理及副總經理之酬金總經理及副總經理之酬金職稱姓名本公司薪資 (A) 退職退休金 (B) 財務報告內所有公司本公司財務報告內所有公司獎金及特支費等等 (C) 盈餘分配之員工紅利金額 (D) 本公司財務報告內所有公司現金紅利金額本公司股票紅利金額財務報告內所有公司現金紅利金額股票紅利金額 A B C 及 D 等四項總額占稅後純益之比本公司例 (%) 財務報告內所有公司 102 年度 ; 單位 : 千股 ; 新台幣千元 ;% 取得員工認股權憑證數額本公司財務報告內所有公司本公司取得限制員工權利新股股數財務報告內所有公司策略長馬景鵬 600 總經理李錫庠 - 5,953 副總經理孫根明 8,261 - - 725 725-480 - 480 30.55 40.40 - - - - - 副總經理楊博宇有無領取來自子公司以外轉投資事業酬金 - 酬金級距表給付本公司各個總經理及副總經理酬金級距總計 4 4 總經理及副總經理姓名本公司財務報告內所有公司 E 低於 2,000,000 元李錫庠楊博宇孫根明楊博宇孫根明 2,000,000 元 ( 含 )~5,000,000 元 ( 不含 ) 馬景鵬馬景鵬李錫庠 5,000,000 元 ( 含 )~10,000,000 元 ( 不含 ) 無無 10,000,000 元 ( 含 )~15,000,000 元 ( 不含 ) 無無 15,000,000 元 ( 含 )~30,000,000 元 ( 不含 ) 無無 30,000,000 元 ( 含 )~50,000,000 元 ( 不含 ) 無無 50,000,000 元 ( 含 )~100,000,000 元 ( 不含 ) 無無 100,000,000 元以上無無 14

4. 配發員工紅利之經理人姓名及配發情形經理人 102 年 12 月 31 日職稱姓名股票紅利金額現金紅利金額總計總額占稅後純益之比例 (%) 策略長馬景鵬總經理李錫庠副總經理孫根明副總經理楊博宇 696,000 0 696,000 2.97 財務協理黃政文研發主管林惠作稽核主管王淑貞註 :103 年度預計發放 102 年度員工紅利 ( 四 ) 分別比較說明本公司及合併報表所有公司於最近兩年度支付本公司董事監察人總經理及副總經理酬金總額占個體或個別財務報告稅後純益比例之分析並說明給付酬金之政策標準與組合訂定酬金之程序與經營績效及未來風險之關聯性 1. 最近兩年度支付公司董事監察人總經理及副總經理酬金占稅後純益比例之分析單位 : 新台幣千元 ;% 項 102 年度 101 年度目酬金總額占稅後純酬金總額占稅後純酬金總額稅後純益酬金總額稅後純益益比例 (%) 益比例 (%) 職本財務報告內本財務報告內本財務報告內本財務報告內本財務報告內本財務報告內稱公司所有公司公司所有公司公司所有公司公司所有公司公司所有公司公司所有公司董事 1,844 1,844 7.87 2.87 1,627 1,627 無無監察人 538 538 2.30 0.84 200 200 無無 23,433 64,231 (167,952) (163,488) 總經理及 7,158 9,466 30.55 14.74 4,953 6,286 無無副總經理註 1: 董事及監察人酬金包括 : 1101 年度 : 係填列 101 年度支付之車馬費報酬 2102 年度 : 係填列 102 年度支付之車馬費報酬註 2: 總經理及副總經理酬金包括 : 1101 年度 : 係填列 101 年度支付之薪資獎金特支費 (101 年度無員工紅利 ) 2102 年度 : 係填列 102 年度支付之薪資獎金特支費 (102 年度有預計發放員工紅利 ) 2. 本公司給付酬金之政策標準與組合訂定酬金之程序與經營績效及未來風險之關聯性 : 項目 / 說明董事監察人酬金總經理副總經理酬金酬金政策依本公司章程第十九條及第二十二條辦理依本公司章程第二十條辦理標準與組合依其對公司營運參與之程度及貢獻之價值, 並參酌同業通常之水準訂定酬金之程序酬金與經營績效之關聯性未來風險之關聯性參照同業市場中的薪酬水平外, 並參酌當年度參照同業市場中的薪酬水平外, 獲利水準及對營運績效達成之貢獻度由薪酬並參酌當年度獲利水準及對營運委員會審議提請董事會審核後, 盈餘分派案提績效達成之貢獻度由薪酬委員股東會決議會審議提請董事會審核後, 盈餘分派案提股東會決議對公司營運參與之程度及貢獻價值而定本公司已投保董監事責任險, 未來董事及監察人需承擔責任義務或負債之可能性不高 15

三公司治理運作情形 ( 一 ) 董事會運作情形 : 102 年度董事會開會 7 次, 董事監察人出列席情形如下 : 職稱姓名實際出 ( 列 ) 席委託出席實際出 ( 列 ) 席率 (%) 次數 B 次數 B/A 備註董事長馬景鵬 7 0 100 100.6.10 改選, 連任董事孫根明 7 0 100 100.6.10 改選, 連任董事馬景新 7 0 100 100.6.10 改選, 連任董事傅佩文 7 0 100 100.6.10 改選, 連任董事侯廷俊 7 0 100 100.6.10 改選, 新任獨立董事紀明義 7 0 100 100.6.10 改選, 連任獨立董事周倫奎 5 0 71.43 100.6.10 改選, 連任監察人魏為韓 7 0 100 100.6.10 改選, 連任監察人范宏書 7 0 100 100.6.10 改選, 連任監察人賴奇石 1 0 14.29 100.6.10 改選, 連任其他應記載事項 : 一證交法第 14 條之 3 所列事項暨其他經獨立董事反對或保留意見且有紀錄或書面聲明之董事會議決事項, 應敘明董事會日期期別議案內容所有獨立董事意見及公司對獨立董事意見之處理 : 無此情形二董事對利害關係議案迴避之執行情形, 應敘明董事姓名議案內容應利益迴避原因以及參與表決情形 : 無三當年度及最近年度加強董事會職能之目標 ( 例如設立審計委員會提昇資訊透明度等 ) 與執行情形評估 : 無 16

( 二 ) 審計委員會運作情形或監察人參與董事會運作情形 : A: 審計委員會運作情形 : 無 B: 監察人參與董事會運作情形 : 監察人參與董事會運作情形 102 年度董事會開會 7 次 (A), 列席情形如下 : 職稱姓名實際列席率 (%)(B 實際列席次數 (B) /A) 備註監察人魏為韓 7 100 100.6.10 改選, 連任監察人范宏書 7 100 100.6.10 改選, 連任監察人賴奇石 1 14.29 100.6.10 改選, 連任其他應記載事項 : 一監察人之組成及職責 : ( 一 ) 監察人與公司員工及股東之溝通情形 ( 例如溝通管道方式等 ): 員工及股東得以書面或口頭直接或間接方式向監察人提出建議 ( 二 ) 監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形 ( 例如就公司財務業務狀況進行溝通之事項方式及結果等 ): 內部稽核主管以書面或口頭直接或間接方式與監察人溝通另會計師與監察人面對面就財務狀況進行溝通二監察人列席董事會如有陳述意見, 應敘明董事會日期期別議案內容董事會決議結果以及公司對監察人陳述意見之處理 : 無 17

( 三 ) 公司治理運作情形及其與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因 : 項目運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因一公司股權結構及股東權益 ( 一 ) 公司處理股東建議或糾紛等問題之方式 ( 二 ) 公司掌握實際控制公司之主要股東及主要股東之最終控制者名單之情形 ( 三 ) 公司建立與關係企業風險控管機制及防火牆之方式二董事會之組成及職責 ( 一 ) 公司設置獨立董事之情形 ( 二 ) 定期評估簽證會計師獨立性之情形 ( 一 ) 本公司由發言人代理發言人股務代理機構等處理股東建議或糾紛 ( 二 ) 本公司與主要股東關係良好, 並能隨時掌握主要股東名單 ( 三 ) 本公司訂定與關係人特定公司及集團企業作業辦法, 由總經理室財務部及稽核人員共同控管 ( 一 ) 本公司已於 100 年改選第 14 屆董監事時, 選任二席獨立董事 ( 二 ) 簽證會計師事務所為國內知名會計師事務所, 簽證會計師非為本公司關係人, 具有專業性及獨立性三建立與利害關係人溝通管道之情形本公司設有發言人及代理發言人擔任公司利害關係人之溝通管道四資訊公開 ( 一 ) 公司架設網站, 揭露財務業務及公司治理資訊之情形 ( 二 ) 公司採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露落實發言人制度法人說明會過程放置公司網站等 ) 五公司設置提名或其他各類功能性委員會之運作情形 ( 一 ) 本公司於公開資訊觀測站揭露財務業務及公司治理資訊 ( 二 ) 本公司設有財務行政單位專人處理資訊蒐集及揭露工作, 並已建立發言人制度公司治理制度牽涉層面廣泛, 需做整體規劃, 未來將視公司需要而適時設立相關職能委員會, 目前係以徵詢獨立董事及監察人之意見運作, 並配合本公司內部稽核程序辦法遵循相關規定本公司已於 100 年底前設置薪酬委員會 ( 一 ) 無差異 ( 二 ) 無差異 ( 三 ) 無差異 ( 一 ) 無差異 ( 二 ) 無差異無差異 ( 一 ) 無差異 ( 二 ) 無差異未來將視公司需要而適時設立相關職能委員會 18

項目運作情形與上市上櫃公司治理實務守則差異情形及原因六公司如依據上市上櫃公司治理實務守則訂有公司治理實務守則者, 請敘明其運作與所訂公司治理實務守則之差異情形 : 本公司尚未訂定公司治理實務守則, 但公司之運作遵循公司治理實務守則執行七其他有助於瞭解公司治理運作情形之重要資訊 ( 如員工權益僱員關懷投資者關係供應商關係利害關係人之權利董事及監察人進修之情形風險管理政策及風險衡量標準之執行情形客戶政策之執行情形公司為董事及監察人購買責任保險之情形等 ): ( 一 ) 員工權益 : 本公司依法令成立職工福利委員會 ( 二 ) 僱員關懷 : 本公司提供員工團險及旅遊補助等等, 並依勞基法及其他相關法規維護員工合法權益 ( 三 ) 投資者關係 : 本公司依規定將資訊於公開資訊觀測站揭露, 以保障投資人權益 ( 四 ) 供應商關係 : 本公司與供應商有良好溝通及協調關係 ( 五 ) 利害關係人之權利 : 本公司股務代理機構元大寶來證券股份有限公司股務代理部會協助處理股東及本公司利害關係人之相關問題及建議等問題 ( 六 ) 本公司董事及監察人進修情形 : 已公告於公開資訊觀測站, 詳年報第 24 頁 ( 七 ) 風險管理政策及風險衡量標準之執行情形 : 本公司已依相關辦法執行 ( 八 ) 客戶政策之執行情形 : 本公司設置業務部門, 提供客戶產品服務及疑問解答, 保持與客戶暢通的聯繫管道 ( 九 ) 董事會之進行確實遵守公司法及相關法規關於利害關係議案迴避之相關規定 ( 十 ) 公司為董事及監察人購買責任保險之情形 : 本公司已於公司章程第十九條中明定得於董事監察人任期內, 就其執行業務範圍依法應負之賠償責任, 為其購買責任險, 並於 97 年起每年皆有為董事監察人購買此保險 ( 十一 ) 本公司訂有完備之股東會及董事會議事規則, 議事之進行依據議事規則確實進行八如有公司治理自評報告或委託其他專業機構之公司治理評鑑報告者, 應敍明其自評 ( 或委外評鑑 ) 結果主要缺失 ( 或建議 ) 事項及改善情形 : 無 ( 一 ) 本公司依據資訊揭露評鑑系統作業要點辦理有關公司治理之相關事項, 且依主管機關之規定執行公司治理相關工作 ( 二 ) 本公司目前由內部稽核單位依據內部控制及相關法規執行有關公司治理之各項檢查, 以確保本公司營運之效果及效率及相關法規之遵循狀況 ( 三 ) 提升資訊透明度 : 本公司已遵守資訊公開規定, 架設公司公開網站 (www.para.com.tw) 並設置投資人專區, 揭露財務業務及公司治理相關資訊, 並建立發言人及代理發言人制度, 確保股東及利害關係人等權益註一 : 董事及監察人進修之情形, 參考臺灣證券交易所股份有限公司所發布之上市上櫃公司董事監察人進修推行要點參考範例之規定註二 : 如為證券商證券投資信託事業證券投資顧問事業及期貨商者, 應敘明風險管理政策風險衡量標準及保護消費者或客戶政策之執行情形註三 : 所稱公司治理自評報告, 係指依據公司治理自評項目, 由公司自行評估並說明, 各自評項目中目前公司運作及執行情形之報告 19

( 四 ) 公司如有設置薪酬委員會者, 應揭露其組成職責及運作情形 : 本公司已於 100 年底設置薪酬委員會 (1) 薪資報酬委員會成員資料身份別姓名條件是否具有五年以上工作經驗及下列專業資格法官檢察商務法官律師務財務會計師或具有商會計或公其他與公務法司業務所司業務所務財需相關料需之國家務會計系之公私考試及格或公司立大專院領有證書業務所校講師以之專門職需之工上業及技術作經驗符合獨立性情形 1 2 3 4 5 6 7 8 兼任其他公開發行公司薪資報酬委員會成員家數人員獨立董事紀明義 V V V V V V V V V NA 獨立董事周倫奎 V V V V V V V V V NA 董事 ( 註 1) 侯廷俊 V V V V V V V V V V NA 已符合規定 ( 註 2) 羅懷家 V V V V V V V V V V 1 註 :1. 委員侯廷俊君因為一般董事身份兼任, 已於 103 年 3 月 19 日依法到期自然解任 2. 本公司已於 103 年 3 月 28 日董事會議通過羅懷家君繼任薪酬委員一職, 任職到期日至 103 年 6 月 9 日備註 (2) 薪資報酬委員會運作情形資訊一本公司之薪資報酬委員會委員計 3 人二本屆委員任期 :100 年 12 月 02 日至 103 年 06 月 09 日,102 年度薪資報酬委員會開會 2 次 (A) 委員資格及出席情形如下 : 職稱姓名實際出席次數 (B) 委託出席次數實際出席率 (%) (B/A)( 註 ) 召集人紀明義 2 0 100 委員周倫奎 1 1 50 委員侯廷俊 2 0 100 其他應記載事項 : 一董事會如不採納或修正薪資報酬委員會之建議, 應敘明董事會日期期別議案內容董事會決議結果以及公司對薪資報酬委員會意見之處理 ( 如董事會通過之薪資報酬優於薪資報酬委員會之建議, 應敘明其差異情形及原因 ) 無二薪資報酬委員會之議決事項, 如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者, 應敘明薪資報酬委員會日期期別議案內容所有成員意見及對成員意見之處理無備註 20

( 五 ) 履行社會責任情形 : 項目運作情形一落實推動公司治理 ( 一 ) 公司訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效之情形 ( 二 ) 公司設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位之運作情形 ( 三 ) 公司定期舉辦董事監察人與員工之企業倫理教育訓練及宣導事項, 並將其與員工績效考核系統結合, 設立明確有效之獎勵及懲戒制度之情形二發展永續環境 ( 一 ) 公司致力於提升各項資源之利用效率, 並使用對環境負荷衝擊低之再生物料之情形 ( 二 ) 公司依其產業特性建立合適之環境管理制度之情形 ( 三 ) 設立環境管理專責單位或人員, 以維護環境之情形 ( 四 ) 公司注意氣候變遷對營運活動之影響, 制定公司節能減碳及溫室氣體減量策略之情形三維護社會公益 ( 一 ) 公司遵守相關勞動法規及尊重國際公認基本勞動人權原則, 保障員工之合法權益及雇用政策無差別待遇等, 建立適當之管理方法程序及落實之情形 ( 二 ) 公司提供員工安全與健康之工作環境, 並對員工定期實施安全與健康教育之情形 ( 三 ) 公司建立員工定期溝通之機制, 以及以合理方式通知對員工可能造成重大影響 ( 一 ) 本公司尚未訂定企業社會責任政策或制度 ( 二 ) 本公司並無設置推動企業社會責任專 ( 兼 ) 職單位 ( 三 ) 公司每年定期舉辦員工之企業倫理教育訓練及宣導, 每年進行員工績效考核, 設立明確有效之獎勵及懲戒制度 ( 一 ) 本公司從事 LED 測試封裝產業, 公司測試完成成品包裝材料已符合歐盟環保指令 RoHS 之規定 ( 二 ) 本公司已依產業特性建立通過 ISO14001 環境管理系統, 並有專責單位維護環境之情形 ( 三 ) 本公司尚未設置環境管理專責單位或人員, 但負責環境管理作業相關之部門皆依其職責辦理相關事宜 ( 四 ) 公司從事 LED 測試封裝產業, 生產過程並無排放污染之情事, 在耗電量方面, 經由製程改善以達到節能減碳及溫室氣體減量效果 ( 一 ) 依勞基法訂定退休辦法, 為每位員工投保團體醫療保險, 設有職工福利委員會, 定期召開勞資協調會, 維護員工權益並設有申訴及懲誡管理辦法 ( 二 ) 公司訂有勞工安全衛生政策, 每年進行員工健檢, 並進行健康教育宣導 ( 三 ) 公司設有總經理信箱, 提供員工申訴建議及溝通管道, 並適時提供協助 ; 且於有必要時召開員工大會, 說明公司營運方針及營運情形與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因公司將視實際需要研擬訂定企業社會責任政策或制度, 以及檢討實施成效之情形公司董事監察人依現況參與主管機關主辦之企業經營宣導說明會尚無重大差異尚無重大差異 21

項目運作情形之營運變動之情形 ( 四 ) 公司制定並公開其消費者權益政策, 以及對其產品與服務提供透明且有效之消費者申訴程序之情形 ( 五 ) 公司與供應商合作, 共同致力提升企業社會責任之情形 ( 六 ) 公司藉由商業活動實物捐贈企業志工服務或其他免費專業服務, 參與社區發展及慈善公益團體相關活動之情形四加強資訊揭露 ( 一 ) 公司揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊之方式 ( 二 ) 公司編製企業社會責任報告書, 揭露推動企業社會責任之情形 ( 四 ) 公司從事 LED 封裝測試產業, 客戶與供應商均有對產品與服務提供透明且有效之消費者申訴程序及對產品品質之控管 ( 五 ) 本公司明訂與經銷商均應遵守, 不收禮金不收回扣並禁止關係人交易, 若有違背即斷絕往來, 以求最佳品質及最好服務達到公司與供應商共同致力提升企業社會責任的目的 ( 六 ) 本公司積極參與社區辦理各項節慶活動與地方關係維持和諧關係 ( 一 ) 本公司尚未制定揭露具攸關性及可靠性之企業社會責任相關資訊 ( 二 ) 本公司尚未編製企業社會責任報告書與上市上櫃公司企業社會責任實務守則差異情形及原因尚無重大差異五公司如依據上市上櫃公司企業社會責任實務守則訂有本身之企業社會責任守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 目前本公司尚未訂定上市上櫃公司企業社會責任實務守則六其他有助於瞭解企業社會責任運作情形之重要資訊 ( 如公司對環保社區參與社會貢獻社會服務社會公益消費者權益人權安全衛生與其他社會責任活動所採行之制度與措施及履行情形 ): 無七公司產品或企業社會責任報告書如有通過相關驗證機構之查證標準, 應加以敘明 ::ISO14001 ISO9001 C.E. UL PSE 等認證 22

( 六 ) 公司履行誠信經營情形及採行措施 : 項目運作情形一訂定誠信經營政策及方案 ( 一 ) 公司於規章及對外文件中明示誠信經營之政策, 以及董事會與管理階層承諾積極落實之情形 ( 二 ) 公司訂定防範不誠信行為方案之情形, 以及方案內之作業程序行為指南及教育訓練等運作情形 ( 三 ) 公司訂定防範不誠信行為方案時, 對營業範圍內具較高不誠信行為風險之營業活動, 採行防範行賄及收賄提供非法政治獻金等措施之情形二落實誠信經營 ( 一 ) 公司商業活動應避免與有不誠信行為紀錄者進行交易, 並於商業契約中明訂誠信行為條款之情形 ( 二 ) 公司設置推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位之運作情形, 以及董事會督導情形 ( 三 ) 公司制定防止利益衝突政策及提供適當陳述管道運作情形 ( 四 ) 公司為落實誠信經營所建立之有效會計制度內部控制制度之運作情形, 以及內部稽核人員查核之情形三公司建立檢舉管道與違反誠信經營規定之懲戒及申訴制度之運作情形四加強資訊揭露 ( 一 ) 公司架設網站, 揭露誠信經營相關資訊情形 ( 二 ) 公司採行其他資訊揭露之方式 ( 如架設英文網站指定專人負責公司資訊之蒐集及揭露放置公司網站等 ) ( 一 ) 本公司尚未訂定誠信經營守則 ( 二 ) 本公司訂有員工守則, 內有制訂獎懲辦法及教育訓練作業, 所有人員皆應遵守規定 ( 三 ) 為確保誠信經營之落實, 本公司建立有效之會計制度及內部控制制度, 內部稽核人員並定期查核前項制度遵守情形 ( 一 ) 本公司訂有績效獎金政策明訂經銷商均應遵守, 不收禮金不收回扣並禁止關係人交易, 若有違背即斷絕往來, 以求最佳品質及最好服務 ( 二 ) 本公司尚未設置推動企業誠信經營專 ( 兼 ) 職單位, 由各部門依其職務所及範疇盡力履行企業誠信責任 ( 三 ) 本公司訂有員工守則, 禁止公司與同仁親戚間之買賣交易或業務往來, 避免員工因個人利益而犠牲公司權益 ( 四 ) 為確保誠信經營之落實, 本公司建立有效之會計制度及內部控制制度, 內部稽核人員並定期查核前項制度遵守情形本公司設有員工申訴專用信箱, 並有專責單位處理相關事務, 依辦法規定流程辦理 ( 一 ) 本公司尚未架設揭露相關誠信經營守則等企業資訊 ( 二 ) 本公司設有專責部門負責公司各項資訊之蒐集及發佈, 並已依規定設置並報備發言人相關資料與上市上櫃公司誠信經營守則差異情形及原因公司將視實際需要研擬訂定誠信經營守則, 以及檢討實施成效之情形尚無重大差異尚無重大差異尚無重大差異五公司如依據上市上櫃公司誠信經營守則訂有本身之誠信經營守則者, 請敘明其運作與所訂守則之差異情形 : 無六其他有助於瞭解公司誠信經營運作情形之重要資訊 ( 如公司對商業往來廠商宣導公司誠信經營決心政策及邀請其參與教育訓練檢討修正公司訂定之誠信經營守則等情形 ): 1. 本公司遵守公司法證券交易法上市上櫃相關規章或其他商業行為有法令, 以作為落實誠信經營之基本 2. 本公司董事會議事規則中訂有董事利益迴避制度, 對董事會所列議案, 與其自身或其代表之法人有利害關係, 致有害公共利益之虞者, 得陳述意見及答詢, 不得加入討論及表決, 且討論及表決時應予迴避, 並不得代理其他董事行使其表決權 23

( 七 ) 公司如有訂定公司治理守則及相關規章者, 應揭露其查詢方式 : 無 ( 八 ) 其他足以增進對公司治理運作情形之瞭解的重要資訊, 得一併揭露 : 無 1.102 年度董事及監察人進修情形 : 職稱姓名主辦單位進修課程進修時數進修日期是否符合上市上櫃公司董事監察人進修推行要點董事長馬景鵬財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會 3 102.08.07 符合董事孫根明財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會全球化下台灣企業經營面臨之法律責任風險 3 102.12.06 符合董事馬景新財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會上市公司內部人股權交易法律遵循宣 3 導說明會符合董事傅佩文社團法人中華公司治理協會證管法令新知 - 創櫃面版介紹及經營 3 權營業項目變更之新規定符合董事侯廷俊財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 102 年度上市公司內部人股權交易法 3 律遵循宣導說明會符合獨立董事紀明義財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 102 年度上市公司內部人股權交易法 3 律遵循宣導說明會符合獨立董事周倫奎臺灣證券交易所上市公司獨立董事職能座談會 3 102.05.27 符合監察人魏為韓財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會 3 102.08.04 符合上市公司內部人股權交易法律遵循宣導說明會監察人賴奇石財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會如何運用財務資訊做好企業經營決策 3 102.12.03 符合監察人范宏書財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會企業誠信經營與社會責任座談會 3 102.09.16 符合 2. 本公司財會稽核相關人員取得國內外相關證照情形 : 無 ( 九 ) 內部控制制度執行狀況應揭露下列事項 : 1. 內部控制聲明書 24

光鼎電子股份有限公司內部控制制度聲明書日期 :103 年 02 月 27 日本公司民國 102 年度之內部控制制度, 依據自行檢查的結果, 謹聲明如下 : 一本公司確知建立實施和維護內部控制制度係本公司董事會及經理人之責任, 本公司業已建立此一制度其目的係在對營運之效果及效率 ( 含獲利績效及保障資產安全等 ) 財務報導之可靠性及相關法令之遵循等目標的達成, 提供合理的確保二內部控制制度有其先天限制, 不論設計如何完善, 有效之內部控制制度亦僅能對上述三項目標之達成提供合理的確保 ; 而且, 由於環境情況之改變, 內部控制制度之有效性可能隨之改變惟本公司之內部控制制度設有自我監督之機制, 缺失一經辨認, 本公司即採取更正之行動三本公司係依據公開發行公司建立內部控制制度處理準則 ( 以下簡稱處理準則 ) 規定之內部控制制度有效性之判斷項目, 判斷內部控制制度之設計及執行是否有效該處理準則所採用之內部控制制度判斷項目, 係為依管理控制之過程, 將內部控制制度劃分為五個組成要素 :1. 控制環境,2. 風險評估,3. 控制作業,4. 資訊及溝通, 及 5. 監督每個組成要素又包括若干項目前述項目請參見處理準則之規定四本公司業已採用上述內部控制制度判斷項目, 檢查內部控制制度之設計及執行的有效性五本公司基於前項檢查結果, 認為本公司於民國 102 年 12 月 31 日的內部控制制度 ( 含對子公司之監督與管理 ), 包括知悉營運之效果及效率目標達成之程度財務報導之可靠性及相關法令之遵循有關的內部控制制度等之設計及執行係屬有效, 其能合理確保上述目標之達成六本聲明書將成為本公司年報及公開說明書之主要內容, 並對外公開上述公開之內容如有虛偽隱匿等不法情事, 將涉及證券交易法第二十條第三十二條第一百七十一條及第一百七十四條等之法律責任七本聲明書業經本公司民國 103 年 02 月 27 日董事會通過, 出席董事 6 人中, 有 0 人持反對意見, 餘均同意本聲明書之內容, 併此聲明光鼎電子股份有限公司董事長 : 馬景鵬簽章總經理 : 李錫庠簽章 25

2. 委託會計師專案審查內部控制制度者, 應揭露會計師審查報告 : 無 ( 十 ) 最近年度及截至年報刊印日止公司及其內部人員依法被處罰公司對其內部人員違反內部控制制度規定之處罰主要缺失與改善情形 : 無 ( 十一 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 股東會及董事會之重要決議日期股東會 / 董事會議案內容 102.06.10 股東會 1. 承認一 O 一年度營業報告書及財務報表案 2. 承認一 O 一年度虧損撥補案 3. 通過減資以彌補虧損案 4. 通過本公司以私募辦理現金增資普通股案 5. 通過修訂資金貨與他人作業程序案 6. 通過修訂背書保證作業程序案 7. 通過修訂股東會議事規則案 102.08.09 董事會 1. 訂定一 O 二年減資彌補虧損之基準日案 2. 本公司一 O 二年度第二季合併財務報表案 3. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 4. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 5. 本公司資金貸與連雲港光鼎電子有限公司事宜 6. 本公司資金貸與江門市光鼎電子有限公司事宜 7. 本公司向銀行申請授信額度事宜 102.10.04 董事會 1. 本公司辦理減資相關事宜 2. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 3. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 4. 本公司資金貸與連雲港光鼎電子有限公司事宜 5. 本公司資金貸與江門市光鼎電子有限公司事宜 6. 本公司向銀行申請授信額度事宜 102.11.08 董事會 1. 本公司一 O 二年度第三季合併財務報表案 2. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 3. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 4. 本公司資金貸與江門市光鼎電子有限公司事宜 102.12.20 董事會 1. 本公司擬辦理現金增資發行普通股案 2. 一 O 三年年度稽核計畫 3. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 4. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 5. 本公司資金貸與江門市光鼎電子有限公司事宜 6. 本公司一百年第一次買回之庫藏股, 擬轉讓予員工之相關事宜 7. 擬由本公司 100% 轉投資子公司南京華鼎電子有限公司投資設立南京舜鼎電子商貿有限公司, 出資額人民幣 500,000 元 8. 一 O 二年度經理人年終獎金報酬案 9. 發放一 O 二年度董事及監察人報酬案 10. 審查本公司董事監察人及經理人一 O 三年度薪資及相關報酬案 11. 審議本公司一百年第一次買回之庫藏股, 擬轉讓予經理人案 103.01.29 董事會 1. 本公司擬辦理現金增資發行普通股額度由 10,000,000 股增加為 20,000,000 股案 26

日期股東會 / 董事會議案內容 2. 本公司向銀行申請授信額度事宜 103.02.27 董事會 1. 一三年度營運計畫 2. 本公司一二年度會計決算表冊 3. 修訂資金貸與他人作業程序案 4. 修訂內部控制制度 5. 修訂取得或處分資產處理程序 6. 出具一 O 二年度內部控制聲明書案 7. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 8. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 103.03.28 董事會 1. 擬訂定本公司一 O 三年度第一次現金增資認股基準日及相關作業事項 2. 一 O 二年度盈餘分派案 3. 本公司一二年度盈餘暨員工紅利轉增資發行新股案 4. 改選本公司董事及監察人案 5. 解除本公司新任董事及其代表人競業禁止之限制案 6. 提名第十五屆獨立董事候選人暨資格審查案 7. 召開一 O 三年股東常會日期地點召集事由及受理持股百分之一以上股東提案提名期間及受理處所案 8. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 9. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 103.04.25 董事會 1. 本公司一三年度第一季合併財務報表案 2. 審查本公司一三年股東常會受理股東提案暨獨立董事候選人名單 3. 為因應本公司 100% 轉投資之孫公司連雲港光鼎電子有限公司 ( 以下稱連雲港光鼎 ) 生產旺季料需求, 擬由本公司資金貸與連雲港光鼎新台幣貳仟伍佰萬元, 以提高連雲港光鼎營運資金, 有利於營運順遂進行 4. 修訂資金貸與他人作業程序案 5. 本公司向銀行申請授信額度事宜 6. 本公司資金貸與南京華鼎電子有限公司事宜 7. 本公司資金貸與 PARA LIGHT CORP. 事宜 103.04.30 董事會 1. 擬向金融監督管理委員會申請延長本公司 103 年度現金增資案特定人繳款期間, 謹提請討論 ( 十二 ) 最近年度及截至年報刊印日止董事或監察人對董事會通過重要決議有不同意見且有紀錄或書面聲明者, 其主要內容 : 無 ( 十三 ) 最近年度及截至年報刊印日止, 公司董事長總經理會計主管財務主管內部稽核主管及研發主管等辭職解任情形之彙總 : 無 27

四會計師公費資訊 : ( 一 ) 公司給付簽證會計師簽證會計師所屬事務所及其關係企業之非審計公費占審計公費之比例達四分之一以上者, 應揭露審計與非審計公費金額及非審計服務內容 : 如下表會計師公費資訊級距表會計師事務所名稱會計師姓名查核期間備註安侯建業聯合會計師梅元貞高渭川 102.01-102.12 事務所金額級距公費項目金額單位 : 新臺幣千元審計公費非審計公費合計 1 低於 2,000 千元 - ˇ 340 2 2,000 千元 ( 含 )~4,000 千元 ˇ - 2,910 3 4,000 千元 ( 含 )~6,000 千元 - - - 4 6,000 千元 ( 含 )~8,000 千元 - - - 5 8,000 千元 ( 含 )~10,000 千元 - - - 6 10,000 千元 ( 含 ) 以上 - - - 金額單位 : 新臺幣千元會計師事務所名稱安侯建業聯合會計師事務所會計師姓名梅元貞高渭川審計公費制度設計工商登記非審計公費人力資源其他小計會計師查核期間 3,250 - - - 102.01-102.12 備註 ( 二 ) 更換會計師事務所且更換年度所支付之審計公費較更換前一年度之審計公費減少者, 應揭露更換前後審計公費金額及原因 : 無 ( 三 ) 審計公費較前一年度減少達百分之十五以上者, 應揭露審計公費減少金額比例及原因 : 無五更換會計師資訊 : ( 一 ) 本公司最近二年度並無更換會計師之情事 ( 二 ) 關於繼任會計師 : 不適用 ( 三 ) 前任會計師對本準則第 10 條第 5 款第 1 目及第 2 目之 3 事項之復函 : 無 28

六公司之董事長總經理負責財務或會計事務之經理人, 最近一年內是否曾任職於簽證會計師所屬事務所或其關係企業者 : 無七最近年度及截至年報刊印日止, 董事監察人經理人及持股比例超過百分之十之股東股權移轉及股權質押變動情形 1. 董事監察人經理人及大股東股權變動情形 : 職稱姓名 102 年度 103 年度截至 4 月 30 日止持有股數增質押股數增持有股數增質押股數增 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數 ( 減 ) 數董事長馬景鵬 (1,156,116) 0 0 0 董事孫根明 (524,898) 0 0 0 董事馬景新 (676,599) 0 (240,000) 0 獨立董事紀明義 0 0 0 0 獨立董事周倫奎 0 0 0 0 董事傅佩文 (24,674) 0 (10,000) 0 董事侯廷俊 (22,776) 0 (8,000) 0 監察人賴奇石 (186,814) 0 0 0 監察人魏為韓 (245,637) 0 (74,000) 0 監察人范宏書 0 0 0 0 總經理李錫庠 40,340 0 0 0 協理徐文發 (2,644) 0 (54,000) 0 財務部協理黃政文 9,534 0 (34,494) 0 註 : 1.102/11/26 減資以彌補虧損, 減資比例 21.9% 及 103/01/10 庫藏股轉讓予員工致股數增減變動 2. 董事馬景新股數增減變動含贈與 180,000 股 2. 董事監察人經理人及大股東股權移轉之相對人為關係人者之資訊 : 姓名馬景新股權移轉原因交易日期交易相對人交易相對人與公司董事監察人及持股比例超過百分之十股東之關係股數交易價格贈與 103.04.15 臧品全子女 90,000 12.20 贈與 103.04.15 臧品先子女 90,000 12.20 姓名 3. 董事監察人經理人及大股東股權質押之相對人為關係人者之資訊 : 質押變動原因變動日期交易相對人股權質押資訊交易相對人與公司董事監察人及持股比例超過百分之十股東之關係股數持比股率質比押率質借 ( 贖回 ) 金額賴奇石質押 99.04.16 永豐金租賃無 624,800 0.94% 0.88% 質押 29

八持股比例占前十名之股東, 其相互間為關係人或為配偶二親等以內之親屬關係之資訊 : 持股比例占前十名之股東, 其相互間之關係資料本人持有股份配偶未成年子女持有股份利用他人名義合計持有股份前十大股東相互間具有關係人或為配偶二親等以內之親屬關係者, 其名稱或姓名及關係姓名備註股數持股比率股數持股比率股數持股比率名稱關係馬景新二親等馬景鵬 4,411,139 6.20 710,777 1.00 0 0.00 孫根明二親等魏為韓二親等 - 林敏配偶黃忠洲 3,448,769 4.85 0 0.00 0 0.00 無無 - 孫根明 2,100,209 2.96 473,007 0.67 0 0.00 馬景鵬二親等 - 馬景新 2,072,706 2.92 0 0.00 0 0.00 馬景鵬二親等 - 張正添 1,422,000 2.00 0 0.00 0 0.00 無無 - 1,230,543 1.73 0 0.00 0 0.00 無無 - 長奕投資負責人 : 傅佩文 77,993 0.11 0 0.00 0 0.00 無無 - 盧淑珠 931,402 1.31 0 0.00 0 0.00 無無 - 周馬景都 716,874 1.01 0 0.00 0 0.00 馬景鵬二親等 - 林敏 710,777 1.00 4,411,139 6.20 0 0.00 馬景鵬配偶 - 魏為韓 700,802 0.99 15,460 0.02 0 0.00 馬景鵬二親等九公司公司之董事監察人經理人及公司直接或間接控制之事業對同一轉投資事業之持股數, 並合併計算綜合持股比例轉投資事業 ( 註 ) 綜合持股比例 103 年 03 月 31 日單位 : 股 ;% 本公司投資董事監察人經理人及直接或間接控制事業之投資綜合投資股數持股比例股數持股比例股數持股比例 Para Light Investments Limited - 100.00% - - - 100.00% Para HK 1,500 100.00% - - 1,500 100.00% PARA USA - 100.00% - - - 100.00% 賀毅科技 5,570 16.62% 500 1.49% 6,070 18.11% 崧霆科技 700 24.63% - - 700 24.63% 晶聯發科技 2,037 32.76% - - 2,037 32.76% 南京華鼎 - 100.00% - - - 100.00% 江門市光鼎電子 - 100.00% - - - 100.00% 連雲港光鼎電子 - 100.00% - - - 100.00% 連雲港光鼎投資 - 100.00% - - - 100.00% 連雲港光鼎置業 - 51.00% - - - 51.00% 連雲港光鼎新光源 - 50.00% - - - 50.00% 大連光鼎半導體照明 - 50.00% - - - 50.00% 南京舜鼎商貿 - 100.00% - - - 100.00% 註 : 係公司採用權益法之投資 30

年月一資本及股份 : ( 一 ) 股本來源及股份種類發行價格肆募資情形 1. 股本來源單位 : 股 / 元核定股本實收股本備註股數金額股數金額股本來源以現金以外之財產抵充股款者 76.09 10,000 500 5,000,000 500 5,000,000 創立股本 - - 81.12 10,000 1,000 10,000,000 1,000 10,000,000 現金增資 5,000 仟元 - - 86.08 10,000 2,000 20,000,000 2,000 20,000,000 現金增資 10,000 仟元 - - 87.07 10 6,000,000 60,000,000 6,000,000 60,000,000 現金增資 40,000 仟元 - - 87.12 10 12,000,000 120,000,000 12,000,000 120,000,000 現金增資 60,000 仟元 - - 88.12 10 17,000,000 170,000,000 17,000,000 170,000,000 現金增資 50,000 仟元 - - 89.11 10 35,000,000 350,000,000 23,023,700 現金增資 47,000 仟元 230,237,000 盈餘轉增資 11,900 仟元員工紅利轉增資 1,337 仟元盈餘轉增資 11,511,850 元 90.09 10 35,000,000 350,000,000 26,643,520 266,435,200 資本公積轉增資 23,023,700 元員工紅利轉增資 1,662,650 元盈餘轉增資 39,965,280 元 91.09 10 64,249,577 642,495,770 32,499,577 324,995,770 資本公積轉增資 13,321,760 元員工紅利轉增資 5,273,530 元 92.09 10 64,249,577 642,495,770 36,292,206 盈餘轉增資 32,499,577 元 362,922,060 員工紅利轉增資 5,426,713 元其他 - ( 註一 ) - ( 註二 ) - ( 註三 ) - ( 註四 ) 93.01 10 64,249,577 642,495,770 36,426,697 364,266,970 公司債轉換股份 1,344,910 元 - ( 註五 ) 93.04 10 64,249,577 642,495,770 38,934,581 389,345,810 公司債轉換股份 25,078,840 元 - ( 註六 ) 93.07 10 64,249,577 642,495,770 39,100,719 391,007,190 公司債轉換股份 1,661,380 元 - ( 註七 ) 93.10 10 64,249,577 642,495,770 41,108,794 411,087,940 盈餘轉增資 10,928,003 元資本公積轉增資 7,285,330 元員工紅利轉增資 1,471,857 元公司債轉換股份 395,560 元 - ( 註八 ) 94.01 10 64,249,577 642,495,770 41,128,043 411,280,430 公司債轉換股份 192,490 元 - ( 註九 ) 94.09 10 79,465,762 794,657,620 41,950,603 419,506,030 資本公積轉增資 8,225,600 元 - ( 註十 ) 95.01 10 88,798,763 887,987,630 42,236,316 422,363,160 公司債轉換股份 2,857,130 元 - ( 註十一 ) 95.03 10 88,798,763 887,987,630 48,118,668 481,186,680 私募特別股 58,823,520 元 - ( 註十二 ) 95.05 10 88,798,763 887,987,630 55,889,123 558,891,230 公司債轉換股份 77,704,550 元 - ( 註十三 ) 95.07 10 88,798,763 887,987,630 57,053,059 570,530,590 公司債轉換股份 11,639,360 元 - ( 註十四 ) 95.09 10 88,798,763 887,987,630 59,932,900 599,329,000 盈餘轉增資 25,003,380 元員工紅利轉增資 3,795,030 元 - ( 註十五 ) 31

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