年度证券公司总资产排名 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,

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1 中国证券业协会公布 2013 年度证券公司会员 经营业绩排名情况 近期, 协会对 2013 年度 115 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名 现公布总资产 净资产 净资本 营业收入 净利润 代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租赁 ) ( 合并口径 ) 客户资金余额 并购重组财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ) 股票主承销家数( 合并口径 ) 债券主承销家数 ( 合并口径 )10 项指标的全部排名 ; 证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入 ( 合并口径 ), 承销 保荐及并购重组等财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ), 承销与保荐业务净收入 ( 合并口径 ), 财务顾问业务净收入 ( 合并口径 ), 投资咨询业务综合收入 ( 合并口径 ), 受托客户资产管理业务净收入 ( 合并口径 ), 融资融券业务收入 ( 合并口径 ), 净资本收益率 ( 合并口径 ), 代理买卖证券业务净收入增长率 ( 合并口径 ), 承销与保荐业务净收入增长率 ( 合并口径 ), 财务顾问业务净收入增长率 ( 合并口径 ), 投资咨询业务综合收入增长率 ( 合并口径 ), 受托客户资产管理业务净收入增长率 ( 合并口径 )13 项指标的中位数以上排名 ; 成本管理能力 ( 合并口径 ) 公益性支出 2 项指标的前 20 位排名 1 / 52

2 年度证券公司总资产排名 序号 证券公司 总资产 1 中信证券 19,293,365 2 海通证券 12,901,784 3 国泰君安 11,784,112 4 广发证券 10,884,661 5 华泰证券 8,834,968 6 招商证券 7,518,404 7 国信证券 7,076,072 8 银河证券 6,972,940 9 中信建投 6,568, 申银万国 5,978, 东方证券 5,513, 光大证券 4,710, 平安证券 3,621, 安信证券 3,528, 齐鲁证券 3,480, 宏源证券 3,211, 方正证券 3,206, 兴业证券 3,166, 西南证券 2,962, 中投证券 2,949, 长江证券 2,916, 国元证券 2,863, 中金公司 2,406, 东北证券 1,885, 华西证券 1,771, 东吴证券 1,764, 国开证券 1,763, 中银国际 1,732, 长城证券 1,731, 中信证券 ( 浙江 ) 1,689, 广州证券 1,644, 东兴证券 1,560, 信达证券 1,533, 江海证券 1,508, 渤海证券 1,409, 民族证券 1,401, 上海证券 1,399, 山西证券 1,323, 财通证券 1,298,273 单位 : 万元 2 / 52

3 40 东海证券 1,268, 国金证券 1,263, 国海证券 1,252, 民生证券 1,246, 中原证券 1,234, 湘财证券 1,206, 浙商证券 1,188, 财达证券 1,118, 东莞证券 1,108, 华融证券 1,102, 第一创业 1,079, 西部证券 1,067, 华龙证券 1,054, 红塔证券 1,009, 南京证券 1,000, 国联证券 979, 国都证券 969, 财富证券 954, 金元证券 920, 华安证券 896, 恒泰证券 887, 新时代证券 855, 中信万通 829, 首创证券 815, 华福证券 812, 万联证券 687, 华创证券 655, 中山证券 623, 中航证券 607, 大通证券 582, 中天证券 565, 华鑫证券 538, 华泰联合 525, 英大证券 523, 国盛证券 498, 德邦证券 490, 太平洋证券 462, 世纪证券 449, 宏信证券 439, 北京高华 421, 天风证券 406, 西藏同信 394, 华林证券 379,885 3 / 52

4 83 银泰证券 377, 华宝证券 338, 五矿证券 336, 高盛高华 305, 开源证券 283, 联讯证券 270, 大同证券 258, 爱建证券 248, 瑞银证券 226, 川财证券 211, 日信证券 182, 上海国泰君安证券资产 161, 厦门证券 133, 中邮证券 129, 摩根士丹利华鑫证券 119, 上海海通证券资产 112, 恒泰长财 110, 中德证券 99, 华英证券 94, 天源证券 90, 瑞信方正 89, 航天证券 86, 万和证券 84, 第一创业摩根大通证券 84, 众成证券 78, 东方花旗 72, 诚浩证券 67, 财富里昂 60, 浙江浙商证券资产 56, 上海东方证券资产 37, 海际大和 35, 上海光大证券资产 34, 长江保荐 11,085 4 / 52

5 年度证券公司净资产排名 序号 证券公司 净资产 1 中信证券 7,169,054 2 海通证券 6,031,073 3 广发证券 3,332,907 4 华泰证券 3,205,212 5 国泰君安 3,066,420 6 招商证券 2,640,705 7 银河证券 2,503,907 8 光大证券 2,238,127 9 国信证券 1,990, 申银万国 1,786, 东方证券 1,549, 方正证券 1,524, 国元证券 1,521, 宏源证券 1,447, 中信建投 1,285, 兴业证券 1,261, 长江证券 1,259, 齐鲁证券 1,158, 西南证券 1,067, 安信证券 970, 中投证券 874, 平安证券 835, 国开证券 822, 东吴证券 775, 中银国际 742, 东北证券 736, 山西证券 694, 华西证券 688, 民族证券 688, 国金证券 671, 长城证券 620, 国都证券 603, 国海证券 601, 东兴证券 577, 红塔证券 572, 渤海证券 571, 信达证券 564, 浙商证券 534,257 5 / 52 单位 : 万元

6 39 东海证券 519, 中金公司 519, 广州证券 509, 华融证券 490, 财达证券 477, 华泰联合 474, 西部证券 465, 恒泰证券 459, 第一创业 457, 上海证券 436, 财通证券 428, 华安证券 427, 中原证券 412, 南京证券 403, 金元证券 395, 湘财证券 354, 新时代证券 333, 大通证券 330, 国联证券 323, 民生证券 323, 中信万通 301, 中信证券 ( 浙江 ) 296, 华龙证券 294, 万联证券 277, 华鑫证券 269, 财富证券 267, 德邦证券 256, 东莞证券 254, 中山证券 249, 中航证券 245, 华福证券 234, 华创证券 230, 江海证券 224, 英大证券 222, 太平洋证券 217, 首创证券 215, 国盛证券 187, 天风证券 184, 北京高华 176, 银泰证券 175, 华宝证券 171, 中天证券 168, 瑞银证券 149,144 6 / 52

7 82 开源证券 146, 宏信证券 146, 高盛高华 122, 爱建证券 119, 上海国泰君安证券资产 118, 华林证券 118, 川财证券 113, 中德证券 98, 西藏同信 95, 瑞信方正 86, 上海海通证券资产 85, 日信证券 84, 世纪证券 83, 五矿证券 80, 第一创业摩根大通证券 77, 摩根士丹利华鑫证券 75, 华英证券 75, 大同证券 73, 东方花旗 66, 联讯证券 62, 中邮证券 59, 浙江浙商证券资产 51, 财富里昂 48, 航天证券 46, 恒泰长财 35, 海际大和 34, 上海东方证券资产 33, 诚浩证券 31, 厦门证券 28, 上海光大证券资产 27, 天源证券 24, 众成证券 24, 万和证券 18, 长江保荐 9,991 7 / 52

8 年度证券公司净资本排名 序号 证券公司 净资本 1 海通证券 3,904,142 2 中信证券 3,479,649 3 国泰君安 2,331,833 4 广发证券 2,070,477 5 银河证券 2,048,145 6 华泰证券 1,920,457 7 光大证券 1,409,052 8 招商证券 1,404,132 9 国信证券 1,374, 申银万国 1,241, 东方证券 1,118, 宏源证券 1,034, 长江证券 983, 中信建投 932, 兴业证券 930, 方正证券 890, 国元证券 733, 中银国际 729, 国开证券 726, 齐鲁证券 671, 民族证券 628, 安信证券 616, 西南证券 612, 平安证券 606, 国海证券 588, 中投证券 585, 国金证券 526, 华融证券 515, 东吴证券 500, 红塔证券 472, 东兴证券 468, 华西证券 441, 信达证券 440, 中金公司 432, 国都证券 430, 渤海证券 422, 华泰联合 416, 东北证券 410,897 8 / 52 单位 : 万元

9 39 长城证券 405, 山西证券 397, 广州证券 392, 西部证券 386, 财达证券 384, 浙商证券 338, 东海证券 332, 金元证券 327, 恒泰证券 318, 上海证券 312, 财通证券 306, 南京证券 301, 第一创业 297, 中原证券 293, 华安证券 278, 湘财证券 276, 中信证券 ( 浙江 ) 265, 北京高华 262, 高盛高华 256, 中航证券 251, 中信万通 247, 大通证券 245, 民生证券 232, 国联证券 207, 华福证券 206, 德邦证券 203, 东莞证券 193, 英大证券 180, 华龙证券 180, 财富证券 179, 万联证券 178, 新时代证券 175, 上海国泰君安证券资产 171, 瑞银证券 169, 太平洋证券 168, 华鑫证券 166, 中天证券 164, 银泰证券 159, 江海证券 156, 国盛证券 155, 华宝证券 154, 上海海通证券资产 147, 华创证券 143,671 9 / 52

10 82 中山证券 131, 首创证券 128, 宏信证券 112, 天风证券 108, 上海东方证券资产 104, 开源证券 103, 华英证券 103, 爱建证券 102, 川财证券 100, 东方花旗 94, 华林证券 93, 上海光大证券资产 93, 中德证券 89, 瑞信方正 82, 西藏同信 80, 第一创业摩根大通证券 71, 中邮证券 66, 五矿证券 64, 世纪证券 64, 摩根士丹利华鑫证券 60, 大同证券 57, 浙江浙商证券资产 50, 日信证券 49, 联讯证券 49, 财富里昂 45, 航天证券 37, 海际大和 33, 恒泰长财 25, 诚浩证券 25, 众成证券 23, 天源证券 19, 厦门证券 19, 万和证券 13, 长江保荐 6, / 52

11 年度证券公司营业收入排名 序号 证券公司 营业收入 1 中信证券 817,903 2 海通证券 780,797 3 国泰君安 725,073 4 广发证券 717,438 5 银河证券 684,393 6 国信证券 603,423 7 华泰证券 592,644 8 中信建投 538,184 9 招商证券 536, 申银万国 512, 宏源证券 366, 齐鲁证券 356, 光大证券 297, 方正证券 292, 安信证券 289, 中投证券 281, 长江证券 270, 东方证券 265, 兴业证券 239, 平安证券 227, 中金公司 221, 东兴证券 183, 中信证券 ( 浙江 ) 176, 华西证券 176, 西南证券 171, 国元证券 170, 东北证券 151, 信达证券 146, 国金证券 146, 东吴证券 143, 长城证券 139, 国海证券 138, 浙商证券 131, 财通证券 127, 民生证券 124, 中银国际 120, 渤海证券 115, 东海证券 114, / 52 单位 : 万元

12 39 华融证券 109, 中原证券 109, 恒泰证券 109, 西部证券 107, 财达证券 105, 上海证券 104, 民族证券 103, 国开证券 102, 东莞证券 100, 华福证券 96, 中信万通 95, 南京证券 93, 山西证券 92, 华安证券 90, 国联证券 86, 华泰联合 83, 湘财证券 83, 广州证券 81, 国都证券 79, 第一创业 75, 瑞银证券 75, 华龙证券 72, 新时代证券 71, 华创证券 71, 高盛高华 65, 华林证券 64, 上海国泰君安证券资产 64, 红塔证券 61, 金元证券 60, 北京高华 59, 江海证券 57, 财富证券 54, 国盛证券 52, 大通证券 51, 天风证券 51, 中航证券 50, 万联证券 49, 华鑫证券 49, 太平洋证券 47, 德邦证券 46, 中山证券 45, 英大证券 44, 宏信证券 43, / 52

13 82 首创证券 42, 西藏同信 33, 联讯证券 32, 大同证券 30, 世纪证券 30, 中德证券 26, 摩根士丹利华鑫证券 26, 华宝证券 25, 第一创业摩根大通证券 24, 银泰证券 23, 瑞信方正 22, 中天证券 21, 上海光大证券资产 21, 东方花旗 19, 上海东方证券资产 19, 爱建证券 18, 日信证券 17, 川财证券 17, 五矿证券 14, 厦门证券 14, 财富里昂 13, 开源证券 13, 中邮证券 13, 华英证券 12, 上海海通证券资产 11, 恒泰长财 11, 天源证券 11, 浙江浙商证券资产 8, 万和证券 7, 众成证券 7, 诚浩证券 7, 长江保荐 6, 航天证券 2, 海际大和 1, / 52

14 年度证券公司净利润排名 序号 证券公司 净利润 1 海通证券 346,616 2 中信证券 290,885 3 国泰君安 251,745 4 广发证券 237,800 5 银河证券 212,515 6 招商证券 204,826 7 华泰证券 203,746 8 国信证券 178,354 9 中信建投 172, 申银万国 171, 方正证券 108, 宏源证券 104, 东方证券 103, 长江证券 100, 齐鲁证券 84, 中投证券 70, 中信证券 ( 浙江 ) 61, 兴业证券 60, 华西证券 59, 东兴证券 58, 国元证券 55, 安信证券 51, 西南证券 48, 国开证券 46, 东北证券 45, 恒泰证券 39, 长城证券 37, 平安证券 36, 东吴证券 34, 国联证券 34, 华福证券 33, 国都证券 30, 国金证券 30, 中信万通 30, 渤海证券 30, 中银国际 29, 浙商证券 29, 华融证券 29, / 52 单位 : 万元

15 39 国海证券 29, 山西证券 28, 信达证券 27, 西部证券 27, 中原证券 26, 南京证券 25, 东莞证券 25, 财达证券 24, 财通证券 23, 华安证券 21, 中金公司 21, 东海证券 21, 红塔证券 20, 华泰联合 20, 第一创业 16, 华龙证券 16, 民族证券 15, 首创证券 15, 国盛证券 14, 上海国泰君安证券资产 14, 新时代证券 14, 湘财证券 13, 宏信证券 12, 英大证券 12, 上海证券 11, 财富证券 11, 江海证券 10, 广州证券 10, 光大证券 10, 华鑫证券 9, 大通证券 9, 天风证券 9, 民生证券 8, 华创证券 8, 万联证券 8, 华林证券 7, 金元证券 7, 大同证券 7, 中航证券 7, 北京高华 7, 上海光大证券资产 7, 德邦证券 7, 太平洋证券 7, / 52

16 82 高盛高华 6, 银泰证券 5, 华宝证券 4, 川财证券 3, 中天证券 2, 中山证券 2, 西藏同信 1, 浙江浙商证券资产 1, 第一创业摩根大通证券 1, 中邮证券 1, 五矿证券 1, 瑞银证券 1, 上海东方证券资产 1, 世纪证券 1, 财富里昂 联讯证券 爱建证券 恒泰长财 瑞信方正 华英证券 诚浩证券 万和证券 开源证券 天源证券 摩根士丹利华鑫证券 厦门证券 众成证券 航天证券 -1, 中德证券 -3, 海际大和 -4, 长江保荐 -5, 日信证券 -6, 东方花旗 -7, 上海海通证券资产 -16, / 52

17 年度证券公司代理买卖证券业务净收入 ( 含席位租 赁 ) 排名 ( 合并口径 ) 17 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 代理买卖证券业务净收入 1 银河证券 390,906 2 国泰君安 386,291 3 中信证券 ( 中信证券浙江 中信万通 ) 385,796 4 国信证券 360,114 5 华泰证券 348,015 6 海通证券 331,676 7 广发证券 328,363 8 申银万国 303,343 9 招商证券 269, 中信建投 248, 齐鲁证券 226, 光大证券 206, 中投证券 185, 安信证券 175, 方正证券 147, 长江证券 130, 宏源证券 128, 华西证券 118, 东方证券 105, 兴业证券 96, 平安证券 80, 国元证券 80, 国海证券 77, 中金公司 76, 东兴证券 74, 财达证券 74, 东吴证券 73, 浙商证券 72, 东北证券 71, 信达证券 69, 华安证券 67, 中银国际 66, 财通证券 65, 国金证券 63, 东莞证券 63,384

18 36 西部证券 63, 民族证券 56, 中原证券 56, 民生证券 56, 湘财证券 56, 上海证券 55, 西南证券 55, 南京证券 54, 东海证券 54, 长城证券 52, 山西证券 51, 恒泰证券 ( 恒泰长财 ) 50, 国联证券 48, 华福证券 47, 渤海证券 44, 新时代证券 41, 华龙证券 37, 华创证券 36, 江海证券 30, 中航证券 29, 财富证券 ( 财富里昂 ) 29, 广州证券 29, 国盛证券 28, 万联证券 28, 国都证券 27, 华融证券 25, 宏信证券 25, 大通证券 25, 太平洋证券 25, 瑞银证券 24, 华鑫证券 24, 金元证券 23, 大同证券 23, 华林证券 22, 红塔证券 21, 英大证券 21, 世纪证券 20, 联讯证券 20, 中山证券 19, 第一创业 19, 首创证券 17, / 52

19 77 西藏同信 15, 中天证券 13, 德邦证券 12, 厦门证券 11, 爱建证券 11, 天风证券 11, 北京高华 11, 银泰证券 10, 华宝证券 9, 日信证券 9, 川财证券 8, 天源证券 7, 国开证券 7, 开源证券 6, 万和证券 6, 五矿证券 5, 众成证券 5, 中邮证券 4, 诚浩证券 3, 航天证券 2,167 注 :1 中位数为 47,573 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信万通, 恒泰证券与恒泰长财 财富证券与财富里昂合并计算 19 / 52

20 年度证券公司客户资金余额排名 序号 证券公司 客户资金余额 1 国泰君安 2,975,190 2 银河证券 2,919,368 3 海通证券 2,623,630 4 华泰证券 2,599,225 5 广发证券 2,570,595 6 申银万国 2,455,471 7 招商证券 2,189,632 8 国信证券 2,139,697 9 中信建投 1,812, 中信证券 1,626, 光大证券 1,505, 中投证券 1,385, 安信证券 1,287, 齐鲁证券 1,233, 平安证券 955, 宏源证券 880, 方正证券 879, 长江证券 872, 中信证券 ( 浙江 ) 820, 东方证券 771, 华西证券 696, 兴业证券 675, 国元证券 587, 中银国际 567, 东吴证券 531, 东北证券 521, 西部证券 518, 财达证券 510, 湘财证券 510, 信达证券 507, 财通证券 483, 浙商证券 478, 上海证券 468, 国海证券 464, 长城证券 461, 东兴证券 456, 民族证券 454, 东莞证券 448, / 52 单位 : 万元

21 39 中原证券 445, 山西证券 444, 西南证券 429, 中金公司 406, 东海证券 402, 南京证券 401, 渤海证券 372, 中信万通 360, 华安证券 352, 国联证券 345, 国金证券 338, 华福证券 334, 民生证券 324, 新时代证券 287, 国都证券 280, 恒泰证券 277, 江海证券 271, 广州证券 242, 华林证券 234, 华鑫证券 229, 中航证券 222, 万联证券 220, 华融证券 210, 大通证券 207, 财富证券 206, 金元证券 197, 国盛证券 195, 华创证券 177, 首创证券 172, 英大证券 170, 华龙证券 168, 世纪证券 167, 大同证券 160, 太平洋证券 154, 中山证券 153, 宏信证券 151, 第一创业 151, 联讯证券 149, 红塔证券 149, 西藏同信 144, 中天证券 137, 爱建证券 123, 国开证券 121, / 52

22 82 德邦证券 116, 银泰证券 101, 厦门证券 92, 恒泰长财 73, 天风证券 72, 华宝证券 71, 天源证券 64, 众成证券 54, 五矿证券 53, 日信证券 48, 开源证券 45, 中邮证券 41, 万和证券 40, 航天证券 39, 川财证券 38, 诚浩证券 34, 瑞银证券 21, 财富里昂 10, 北京高华 9,589 注 : 客户资金余额 = 代理买卖证券款 + 信用交易代理买卖证券款 22 / 52

23 年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名 ( 合并口径 ) 23 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 并购重组财务顾问业务净收入 1 中金公司 23,329 2 华泰证券 ( 华泰联合 ) 14,628 3 中信证券 13,689 4 海通证券 8,892 5 银河证券 8,508 6 西南证券 8,243 7 中信建投 4,986 8 国泰君安 4,266 9 东北证券 4, 国金证券 3, 广发证券 3, 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 3, 长城证券 2, 招商证券 2, 国信证券 2, 民生证券 1, 光大证券 1, 长江证券 ( 长江保荐 ) 1, 国都证券 1, 兴业证券 1, 国海证券 1, 渤海证券 1, 天风证券 1, 申银万国 1, 浙商证券 齐鲁证券 南京证券 安信证券 国联证券 ( 华英证券 ) 宏源证券 方正证券 ( 瑞信方正 ) 720

24 32 北京高华 ( 高盛高华 ) 山西证券 ( 中德证券 ) 红塔证券 东海证券 国盛证券 上海证券 ( 海际大和 ) 中山证券 新时代证券 世纪证券 中银国际 华西证券 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 恒泰证券 华创证券 瑞银证券 信达证券 广州证券 民族证券 平安证券 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 湘财证券 财通证券 西藏同信 万联证券 中原证券 金元证券 日信证券 财达证券 华福证券 10 注 :1 中位数为 740 万元, 不低于中位数的为排名前 30 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 东方证券和东方花旗证券 长江证券和 长江保荐 国联证券和华英证券 方正证券和瑞信方正 北京高华和高盛高华 山西证券和中德证券 上海证券和海际大和 第一创业和第一创业摩根大通证 券 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券合并计算 24 / 52

25 年度证券公司股票主承销家数排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 股票主承销家数 1 中信建投 中信证券 海通证券 国泰君安 华泰证券 ( 华泰联合 ) 华林证券 招商证券 西南证券 中金公司 国海证券 广发证券 国信证券 兴业证券 民生证券 申银万国 安信证券 银河证券 广州证券 山西证券 ( 中德证券 ) 光大证券 华西证券 中原证券 长江证券 ( 长江保荐 ) 长城证券 浙商证券 宏源证券 财通证券 信达证券 中航证券 红塔证券 方正证券 ( 瑞信方正 ) 财富证券 ( 财富里昂 ) / 52

26 33 中银国际 国元证券 民族证券 国金证券 恒泰证券 东北证券 东海证券 瑞银证券 天风证券 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 华融证券 新时代证券 国联证券 ( 华英证券 ) 金元证券 万联证券 国都证券 首创证券 东兴证券 中投证券 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 北京高华 ( 高盛高华 ) 国开证券 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 0.33 注 :1 股票包括 A 股 B 股及其他证券的首发 增发和配股 若一个股票发行 项目由 N 家券商联合主承销, 则每家券商的主承销家数均按 1/N 家计 家数相同 的, 按金额大小排序 2 股票主承销家数排名的中位数为 2.50 家, 不低于中位数的为前 28 家 3 排名中华泰证券与华泰联合 山西证券与中德证券 长江证券与长江 保荐 方正证券与瑞信方正 财富证券与财富里昂 第一创业与第一创业摩根 大通证券 国联证券与华英证券 东方证券与东方花旗证券 北京高华与高盛 高华 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券合并计算 26 / 52

27 年度证券公司债券主承销家数排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 债券主承销家数 1 国信证券 中信证券 中信建投 国开证券 平安证券 国泰君安 宏源证券 广发证券 兴业证券 海通证券 齐鲁证券 浙商证券 东吴证券 银河证券 华泰证券 ( 华泰联合 ) 广州证券 光大证券 中银国际 渤海证券 信达证券 财通证券 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 民生证券 南京证券 东莞证券 长城证券 中投证券 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 长江证券 ( 长江保荐 ) 华创证券 瑞银证券 / 52

28 32 天风证券 新时代证券 金元证券 招商证券 安信证券 国海证券 国金证券 东海证券 西南证券 东北证券 东兴证券 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 中金公司 国联证券 ( 华英证券 ) 恒泰证券 华林证券 华龙证券 华西证券 德邦证券 财富证券 ( 财富里昂 ) 太平洋证券 申银万国 山西证券 ( 中德证券 ) 中原证券 日信证券 方正证券 ( 瑞信方正 ) 西部证券 北京高华 ( 高盛高华 ) 中航证券 国盛证券 民族证券 红塔证券 国元证券 国都证券 中山证券 世纪证券 川财证券 / 52

29 69 湘财证券 首创证券 江海证券 万联证券 大通证券 华融证券 英大证券 0.20 注 :1 债券包括公司债 企业债 可转债 短期融资券和中小企业私募债 按债券核准发行事项为单位计算, 于第一期首个品种发行年份计入统计家数 ; 若一个债券发行项目由 N 家券商联合主承销, 则每家券商的主承销家数均按 1/N 家计 家数相同的, 按金额大小排序 2 债券主承销家数排名的中位数为 6.50 家, 不低于中位数的为前 38 家 公司 3 排名中华泰证券与华泰联合 华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券 东方 证券与东方花旗证券 长江证券与长江保荐 第一创业证券与第一创业摩根 大通证券 国联证券与华英证券 财富证券与财富里昂 山西证券与中德证 券 方正证券与瑞信方正 北京高华证券与高盛高华合并计算 29 / 52

30 年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务 净收入排名 ( 合并口径 ) 30 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 营业部平均代理买卖证券业务净收入 1 国信证券 4,287 2 瑞银证券 4,098 3 北京高华 3,744 4 招商证券 2,697 5 中航证券 2,403 6 中信证券 ( 中信证券浙江 中信万通 ) 2,205 7 中银国际 2,001 8 国金证券 1,995 9 国泰君安 1, 申银万国 1, 平安证券 1, 华西证券 1, 华林证券 1, 中金公司 1, 中投证券 1, 银河证券 1, 东方证券 1, 东兴证券 1, 兴业证券 1, 华泰证券 1, 宏源证券 1, 中信建投 1, 中山证券 1, 光大证券 1, 川财证券 1, 海通证券 1, 广发证券 1, 英大证券 1, 国海证券 1, 东莞证券 1, 民生证券 1, 齐鲁证券 1, 安信证券 1, 长江证券 1,178

31 35 广州证券 1, 民族证券 1, 财通证券 1, 华宝证券 1, 西南证券 1, 湘财证券 1, 东吴证券 1, 方正证券 1, 国元证券 1, 长城证券 1, 西部证券 1, 东海证券 1, 国联证券 1, 上海证券 989 全国营业部平均代理买卖证券业务净收入 1,300 注 :1 中位数为 983 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信万通合并计算 31 / 52

32 年度证券公司承销 保荐及并购重组等财务顾问业 务的净收入排名 ( 合并口径 ) 32 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 承销与保荐 并购重组等财务顾问业务净收入 1 中信证券 188,302 2 中信建投 85,113 3 国信证券 84,736 4 国泰君安 79,722 5 中金公司 78,867 6 海通证券 77,273 7 华泰证券 ( 华泰联合 ) 57,755 8 宏源证券 49,503 9 民生证券 42, 广发证券 37, 银河证券 36, 西南证券 36, 国开证券 34, 平安证券 34, 兴业证券 34, 招商证券 31, 国海证券 30, 华融证券 30, 东海证券 29, 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 28, 华林证券 26, 光大证券 26, 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 23, 山西证券 ( 中德证券 ) 22, 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 22, 齐鲁证券 21, 方正证券 ( 瑞信方正 ) 20, 安信证券 20, 中银国际 19,579

33 30 国金证券 18, 瑞银证券 17, 广州证券 17, 东兴证券 17, 天风证券 17, 长江证券 ( 长江保荐 ) 15, 浙商证券 14, 中原证券 14, 德邦证券 14, 财富证券 ( 财富里昂 ) 14, 长城证券 13, 申银万国 13, 渤海证券 12, 信达证券 12, 东北证券 12,063 注 :1 中位数为 12,063 万元, 不低于中位数的为排名前 44 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 第一创业和第一创业摩根大通证券 华 鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 山西证券和中德证券 东方证券和东方花旗证 券 方正证券和瑞信方正 长江证券和长江保荐 财富证券和财富里昂合并计 算 33 / 52

34 年度证券公司承销与保荐业务净收入排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 承销与保荐业务净收入 1 中信证券 105,882 2 中信建投 76,005 3 国信证券 70,528 4 国泰君安 65,240 5 海通证券 60,574 6 中金公司 47,749 7 宏源证券 41,666 8 民生证券 39,906 9 华泰证券 ( 华泰联合 ) 37, 国开证券 32, 平安证券 31, 兴业证券 30, 广发证券 28, 银河证券 27, 东海证券 27, 国海证券 26, 华林证券 24, 西南证券 23, 山西证券 ( 中德证券 ) 21, 招商证券 20, 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 19, 光大证券 19, 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 18, 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 17, 中银国际 16, 安信证券 16, 方正证券 ( 瑞信方正 ) 15, 广州证券 15, 齐鲁证券 14, 中原证券 13, / 52 单位 : 万元

35 31 瑞银证券 13, 财富证券 ( 财富里昂 ) 13, 天风证券 12, 浙商证券 11, 国金证券 11, 长江证券 ( 长江保荐 ) 11, 信达证券 11, 财通证券 10, 渤海证券 9, 华龙证券 9, 华西证券 9, 北京高华 ( 高盛高华 ) 9,526 注 :1 中位数为 9,468 万元, 不低于中位数的为排名前 42 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 山西证券和中德证券 第一创业和第一 创业摩根大通证券 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 东方证券和东方花旗证 券 方正证券和瑞信方正 财富证券和财富里昂 长江证券和长江保荐 北京 高华和高盛高华合并计算 35 / 52

36 年度证券公司财务顾问业务净收入排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 财务顾问业务净收入 1 中信证券 82,420 2 中金公司 31,118 3 华融证券 24,257 4 华泰证券 ( 华泰联合 ) 20,476 5 海通证券 16,699 6 国泰君安 14,482 7 国信证券 14,208 8 西南证券 13,410 9 东兴证券 12, 招商证券 11, 第一创业 ( 第一创业摩根大通证券 ) 9, 银河证券 9, 中信建投 9, 广发证券 8, 华福证券 7, 宏源证券 7, 德邦证券 7, 光大证券 7, 齐鲁证券 7, 国金证券 6, 申银万国 5, 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 5, 东北证券 5, 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 5, 方正证券 ( 瑞信方正 ) 4, 天风证券 4, 长城证券 4, 瑞银证券 4, 安信证券 4, 长江证券 ( 长江保荐 ) 4, / 52 单位 : 万元

37 31 南京证券 3, 国联证券 ( 华英证券 ) 3, 兴业证券 3, 国海证券 3, 渤海证券 3, 金元证券 3, 浙商证券 3, 中银国际 2, 平安证券 2, 国开证券 2, 联讯证券 2, 东吴证券 2,464 注 :1 中位数为 2,441 万元, 不低于中位数的为排名前 42 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 第一创业和第一创业摩根大通证券 华 鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 东方证券和东方花旗证券 方正证券和瑞信方 正 长江证券和长江保荐 国联证券和华英证券合并计算 37 / 52

38 年度证券公司投资咨询业务综合收入排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 投资咨询业务综合收入 1 中信证券 ( 中信证券浙江 中信万通 ) 97,608 2 海通证券 73,592 3 中金公司 48,936 4 国金证券 36,517 5 东方证券 34,745 6 中信建投 34,577 7 申银万国 33,966 8 齐鲁证券 33,513 9 华西证券 33, 国泰君安 32, 平安证券 31, 招商证券 30, 广发证券 27, 国海证券 27, 光大证券 26, 华创证券 26, 安信证券 24, 银河证券 24, 国信证券 21, 兴业证券 20, 长江证券 20, 财达证券 19, 宏源证券 18, 恒泰证券 ( 恒泰长财 ) 17, 华龙证券 17, 华泰证券 16, 西部证券 16, 宏信证券 15, 华安证券 15, 中投证券 14, 民生证券 13, 中银国际 13, 东北证券 13, 中原证券 11, / 52 单位 : 万元

39 35 山西证券 10, 长城证券 9, 瑞银证券 8, 渤海证券 8, 信达证券 8, 民族证券 7, 东海证券 7, 西藏同信 7, 北京高华 6, 华融证券 6, 红塔证券 5, 方正证券 5, 东兴证券 5, 川财证券 5,236 注 :1 中位数为 5,236 万元, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信万通, 恒泰证券与恒泰长财 合并计算 39 / 52

40 年度证券公司受托客户资产管理业务净收入排名 ( 合并口径 ) 40 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 受托客户资产管理业务净收入 1 国泰君安 ( 上海国泰君安证券资产 ) 59,669 2 中信证券 44,158 3 宏源证券 36,349 4 申银万国 35,483 5 华泰证券 30,858 6 光大证券 ( 上海光大证券资产 ) 23,833 7 第一创业 23,038 8 东方证券 ( 上海东方证券资产 ) 23,038 9 广发证券 20, 中信建投 20, 招商证券 17, 安信证券 17, 华融证券 16, 中金公司 14, 银河证券 12, 浙商证券 ( 浙江浙商证券资产 ) 12, 中银国际 11, 国信证券 11, 东兴证券 10, 兴业证券 10, 恒泰证券 10, 东海证券 10, 信达证券 9, 海通证券 ( 上海海通证券资产 ) 9, 长城证券 9, 齐鲁证券 8, 华鑫证券 8, 中山证券 7, 江海证券 7, 长江证券 7, 财通证券 6,918

41 32 民族证券 6, 渤海证券 6, 中投证券 6, 德邦证券 5, 西南证券 5, 广州证券 5, 东北证券 5, 金元证券 5, 国金证券 4, 国盛证券 4, 华创证券 4, 平安证券 4, 国元证券 4,381 注 :1 中位数为 4,237 万元, 不低于中位数的为排名前 44 位的公司 ; 2 排名中国泰君安与上海国泰君安证券资产 光大证券与上海光大证券资 产 东方证券与上海东方证券资产 浙商证券与浙江浙商证券资产 海通证券 与上海海通证券资产合并计算 41 / 52

42 年度证券公司融资融券业务收入排名 ( 合并口径 ) 42 / 52 单位 : 万元 序号 证券公司 融资融券业务利息收入 1 中信证券 ( 中信证券浙江 中信万通 ) 192,498 2 国泰君安 137,978 3 华泰证券 119,665 4 广发证券 113,073 5 银河证券 107,179 6 招商证券 104,556 7 申银万国 94,906 8 国信证券 92,778 9 中信建投 86, 海通证券 85, 光大证券 72, 安信证券 44, 方正证券 43, 中投证券 42, 齐鲁证券 37, 宏源证券 37, 长江证券 35, 国元证券 22, 兴业证券 20, 平安证券 19, 东方证券 19, 浙商证券 18, 财通证券 15, 东兴证券 15, 民族证券 14, 华西证券 14, 信达证券 14, 长城证券 14, 西南证券 12, 东北证券 12, 东莞证券 12, 东吴证券 12, 国海证券 12, 中原证券 11, 华安证券 11,430

43 36 湘财证券 10, 国都证券 10, 中银国际 10, 上海证券 9, 华福证券 9, 新时代证券 8,976 注 :1 中位数为 8,531 万元,, 不低于中位数的为排名前 41 位的公司 ; 2 排名中中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信万通合并计算 43 / 52

44 年度证券公司净资本收益率排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 净资本收益率 1 中信建投 18.37% 2 华泰证券 ( 华泰联合 ) 17.80% 3 大同证券 15.75% 4 宏信证券 14.71% 5 华福证券 13.82% 6 招商证券 13.81% 7 申银万国 13.46% 8 国信证券 13.39% 9 东兴证券 13.38% 10 华西证券 13.29% 11 东莞证券 12.70% 12 银河证券 12.50% 13 齐鲁证券 12.01% 14 首创证券 11.99% 15 中投证券 11.98% 16 国联证券 ( 华英证券 ) 11.56% 17 国泰君安 ( 上海国泰君安证券资产 ) 11.36% 18 方正证券 ( 瑞信方正 ) 11.25% 19 广发证券 11.21% 20 恒泰证券 ( 恒泰长财 ) 11.06% 21 国盛证券 10.35% 22 华龙证券 10.02% 23 东北证券 9.98% 24 宏源证券 9.96% 25 长江证券 ( 长江保荐 ) 9.66% 26 长城证券 9.24% 27 中原证券 9.23% 28 中信证券 ( 中信证券浙江 中信万通 ) 8.99% 29 南京证券 8.67% 30 华林证券 8.56% 44 / 52

45 31 英大证券 8.46% 32 新时代证券 8.31% 33 海通证券 ( 上海海通证券资产 ) 8.21% 34 东方证券 ( 上海东方证券资产 东方花 8.20% 旗证券 ) 35 天风证券 8.13% 36 华安证券 8.03% 37 浙商证券 ( 浙江浙商证券资产 ) 8.00% 38 安信证券 7.88% 39 渤海证券 7.86% 40 兴业证券 7.78% 41 财达证券 7.77% 42 财通证券 7.53% 43 江海证券 7.37% 44 国海证券 7.28% 45 西南证券 7.20% 46 国都证券 7.03% 47 西部证券 6.87% 48 华融证券 6.86% 注 :1 中位数为 6.82%, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 国联证券和华英证券 国泰君安与上海国 泰君安证券资产 方正证券和瑞信方正 恒泰证券和恒泰长财 长江证券和长江 保荐 中信证券与中信证券 ( 浙江 ) 中信万通, 海通证券与上海海通证券资产 东方证券与上海东方证券资产 东方花旗证券, 浙商证券与浙江浙商证券资产合 并计算 ; 3 净资本收益率 = 年度净利润 /[( 期末净资本 + 期初净资本 )/2] 45 / 52

46 年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率排名 ( 合并口径 ) 证券公司 代理买卖证券业务净收入增长率名次 证券公司 代理买卖证券业务净收入增长率名次 华融证券 1 安信证券 25 招商证券 2 华西证券 26 川财证券 3 华龙证券 27 平安证券 4 东兴证券 28 日信证券 5 中信证券 ( 中信证券浙江 29 中信万通 ) 英大证券 6 信达证券 30 航天证券 7 恒泰证券 ( 恒泰长财 ) 31 开源证券 8 上海证券 32 华鑫证券 9 东莞证券 33 中山证券 10 中天证券 34 方正证券 11 东吴证券 35 国泰君安 12 兴业证券 36 光大证券 13 国信证券 37 宏源证券 14 中投证券 38 国都证券 15 联讯证券 39 华安证券 16 大通证券 40 长城证券 17 国元证券 41 华福证券 18 财通证券 42 民族证券 19 浙商证券 43 民生证券 20 华林证券 44 海通证券 21 中原证券 45 财富证券 ( 财富里昂 ) 22 银河证券 46 金元证券 23 万联证券 47 五矿证券 24 江海证券 48 注 :1 排名前 48 位公司的代理买卖证券业务净收入增长率在中位数以上 ; 2 排名中财富证券与财富里昂 中信证券与中信证券( 浙江 ) 中信万通, 恒泰证券与恒泰长财合并计算 46 / 52

47 年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率排名 ( 合并口径 ) 证券公司 承销与保荐业务净收入增长率名次 证券公司 承销与保荐业务净收入增长率名次 航天证券 1 大通证券 21 国都证券 2 国联证券 ( 华英证券 ) 22 中山证券 3 中原证券 23 新时代证券 4 日信证券 24 天风证券 5 信达证券 25 江海证券 6 光大证券 26 第一创业财富证券 7 ( 第一创业摩根大 ( 财富里昂 ) 通证券 ) 27 渤海证券 8 西南证券 28 东莞证券 9 财通证券 29 华融证券 10 海通证券 30 华创证券 11 华龙证券 31 西藏同信 12 长城证券 32 华鑫证券 ( 摩根士丹利华鑫证券 ) 北京高华 ( 高盛高华 ) 13 方正证券 ( 瑞信方正 ) 首创证券 34 浙商证券 15 民生证券 35 国海证券 16 华西证券 36 兴业证券 17 广州证券 37 东海证券 18 国泰君安 38 民族证券 19 东方证券 ( 东方花旗证券 ) 39 山西证券 ( 中德证券 ) 20 英大证券 40 注 :1 排名前 40 位公司的承销与保荐业务净收入增长率在中位数以上 ; 2 排名中财富证券和财富里昂 华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券 北京高 华和高盛高华 山西证券和中德证券 国联证券和华英证券 第一创业和第一 创业摩根大通证券 方正证券和瑞信方正 东方证券和东方花旗证券合并计算 47 / 52

48 年度证券公司财务顾问业务净收入增长率排名 ( 合并口径 ) 证券公司 财务顾问业务净收入增长率名次 证券公司 财务顾问业务净收入增长率名次 联讯证券 1 光大证券 22 爱建证券 2 兴业证券 23 华福证券 3 南京证券 24 中山证券 4 国金证券 25 西部证券 5 浙商证券 26 红塔证券 6 天风证券 27 国联证券 ( 华英证券 ) 7 长城证券 28 银河证券 8 招商证券 29 国海证券 9 华融证券 30 德邦证券 10 海通证券 31 西藏同信 11 日信证券 32 东莞证券 12 广州证券 33 华西证券 13 国都证券 34 东北证券 14 大通证券 35 方正证券长江证券 15 ( 瑞信方正 ) ( 长江保荐 ) 36 恒泰证券 16 首创证券 37 民族证券 17 华泰证券 ( 华泰联合 ) 38 东方证券 ( 东方花旗证 18 齐鲁证券 39 券 ) 金元证券 19 开源证券 40 国泰君安 20 渤海证券 41 东海证券 21 国信证券 42 注 :1 排名前 42 公司的财务顾问业务净收入增长率在中位数以上 ; 2 排名中国联证券和华英证券 方正证券和瑞信方正 东方证券和东方花 旗证券 长江证券和长江保荐 华泰证券和华泰联合合并计算 48 / 52

49 年证券公司投资咨询业务综合收入增长率排名 证券公司 ( 合并口径 ) 投资咨询业务综合收入增长率名次 证券公司 投资咨询业务综合收入增长率名次 中航证券 1 国海证券 25 国开证券 2 华福证券 26 华融证券 3 海通证券 27 民族证券 4 宏源证券 28 众成证券 5 联讯证券 29 华林证券 6 开源证券 30 财通证券 7 首创证券 31 五矿证券 8 上海证券 32 大通证券 9 民生证券 33 东莞证券 10 中邮证券 34 中天证券 11 华龙证券 35 日信证券 12 华创证券 36 西藏同信 13 安信证券 37 恒泰证券 ( 恒泰长财 ) 14 华鑫证券 38 齐鲁证券 15 中投证券 39 中原证券 16 太平洋证券 40 国都证券 17 光大证券 41 华西证券 18 西南证券 42 华安证券 19 厦门证券 43 川财证券 20 招商证券 44 山西证券 21 东方证券 45 平安证券 22 长城证券 46 宏信证券 23 财达证券 47 万联证券 24 注 :1 排名前 47 位公司的投资咨询业务综合收入增长率在中位数以上 ; 2 排名中恒泰证券与恒泰长财合并计算 49 / 52

50 年证券公司受托客户资产管理业务净收入 证券公司 增长率排名 ( 合并口径 ) 受托客户资产管理业务净收入增长率名次 证券公司 受托客户资产管理业务净收入增长率名次 国金证券 1 齐鲁证券 22 万联证券 2 广州证券 23 华创证券 3 第一创业 24 华宝证券 4 财富证券 25 上海证券 5 财通证券 26 江海证券 6 天风证券 27 华龙证券 7 金元证券 28 太平洋证券 8 平安证券 29 开源证券 9 联讯证券 30 中山证券 10 中银国际 31 国开证券 11 长城证券 32 华鑫证券 12 海通证券 ( 上海海通证券资产 ) 33 华福证券 13 宏源证券 34 中金公司 14 西部证券 35 首创证券 15 华泰证券 36 日信证券 16 国都证券 37 湘财证券 17 中信建投 38 中原证券 18 安信证券 39 大通证券 19 新时代证券 40 中邮证券 20 民族证券 41 国元证券 21 注 :1 排名前 41 位公司的受托客户资产管理业务净收入增长率在中位数以上 ; 2 排名中海通证券与上海海通证券资产合并计算 50 / 52

51 年度证券公司成本管理能力排名 ( 合并口径 ) 序号 证券公司 成本管理能力 1 华泰证券 ( 华泰联合 ) 申银万国 海通证券 ( 上海海通证券资产 ) 华西证券 华福证券 银河证券 国信证券 南京证券 中投证券 华安证券 国泰君安 ( 上海国泰君安证券资产 ) 大同证券 国都证券 国盛证券 浙商证券 ( 浙江浙商证券资产 ) 中信建投 国联证券 ( 华英证券 ) 方正证券 ( 瑞信方正 ) 招商证券 光大证券 ( 上海光大证券资产 ) 1.31 注 :1 中位数为 1.09, 不低于中位数的为排名前 48 位的公司 ; 2 排名中华泰证券和华泰联合 海通证券与上海海通证券资产 国泰君安 与上海国泰君安证券资产 浙商证券与浙江浙商证券资产 国联证券和华英证 券 方正证券和瑞信方正 光大证券与上海光大证券资产合并计算 ; 3 成本管理能力 =( 营业收入 - 投资收益 - 公允价值变动收益 )/ 营业支出 51 / 52

52 年度证券公司公益性支出排名 序号 证券公司 公益性支出 1 国泰君安 兴业证券 中原证券 银河证券 长江证券 华泰证券 中信证券 招商证券 国盛证券 国元证券 天风证券 国金证券 广发证券 华龙证券 东吴证券 中信建投 中金公司 光大证券 华西证券 东海证券 单位 : 万元 52 / 52

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