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- 攀 郁
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2 附件 : 全国中小企业股份转让系统股份登记结算业务指南 ( 适用于两网公司和退市公司 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH
3 声 明 一 本指南适用于在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 相关制度过渡安排期间, 有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理两网公司和退市公司的股份登记结算业务之用 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要随时修改本指南, 恕不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 二〇一三年二月二十八日
4 释义 : 中国结算 : 中国证券登记结算有限责任公司本公司 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证监会 : 中国证券监督管理委员会深交所 : 深圳证券交易所运管机构 : 全国中小企业股份转让系统有限责任公司主办券商 : 在全国股份转让系统具有从事推荐 经纪 做市等相关业务资格的证券公司推荐主办券商 : 推荐非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌, 并负责指导 督促其履行信息披露义务的主办券商两网公司 : 在全国股份转让系统挂牌的原 STAQ NET 系统公司退市公司 : 从沪 深证券交易所退市的原上市公司挂牌公司 : 包含两网公司和退市公司原主板 : 包括沪深市场原主板 深市中小企业板 创业板 A 类股份 : 在全国股份转让系统挂牌并以人民币计价交易的股份 B 类股份 : 在全国股份转让系统挂牌并以美元计价交易的股份高管人员 : 指挂牌公司总经理 副总经理 财务负责人 董事会秘书及认定的其他人员结算参与人 : 指经中国证券登记结算有限责任公司批准, 获得加入本公司电子化证券登记结算系统 参与结算业务资格的证券公司 托管银行及经中国证券监督管理委员会批准的其他机构 T 日 : 股份转让日 R 日 : 股权登记日
5 目 第一章证券账户与主办券商... 2 录 一 证券账户... 2 二 主办券商... 2 第二章股份登记... 4 一 上市股份退出登记... 4 二 挂牌股份初始登记... 5 三 待确权股份登记... 8 四 挂牌股份退出登记 第三章清算交收 一 A 类股份清算交收 二 B 类股份清算交收 第四章其他业务与事项 一 非转让过户 二 权益分派 三 转托管 四 质押 司法冻结 五 股份性质变更 六 收费标准 七 咨询电话 附件 1: 资金合并清算申请表 附件 2:B 类股份转让结算申请表 附件 3: 关于指定 B 类股份转让结算银行的申请 附件 4:B 类股份转让清算账户确认书 附件 5: 股份登记服务协议书 附件 6: 退市公司股份退出 ( 主板 中小板 创业板 ) 登记数据接口 附件 7: 全国股份转让系统股份登记数据接口及模版 附件 8: 挂牌公司股份登记申请表 附件 9: 挂牌公司股份登记信息申报表 附件 10: 沪 深市场股份性质分类及标识对应关系表 附件 11: 股份登记申报数据与主板不一致明细清单 附件 12: 挂牌公司待确权股份登记 托管数据说明书 附件 13: 登记 托管确权股份投资者明细清单 附件 14: 挂牌公司非转让股份登记申请书 附件 15: 挂牌公司股份退出登记数据接口 附件 16:B 类股份转让清算交收具体流程表 附件 17:B 类股份转让卖空情况报告书 附件 18: 证券非交易过户登记申请表 附件 19: 委托代理权益分派申请表 附件 20: 权益分派公告样本... 68
6 第一章证券账户与主办券商 一 证券账户投资者使用深市证券账户进行挂牌公司股票的转让 ( 一 ) 深市人民币普通股票账户 ( 简称 A 股账户 ) 适用 A 类股份及 B 类股份的转让, 深市人民币特种股票账户 ( 简称 B 股账户 ) 适用 B 类股份的转让 ( 二 ) 休眠账户 被处置证券公司休眠账户 不合格账户, 在办理相应的激活 规范手续后, 方可使用 ( 三 ) 证券账户的开立 注销 合并及证券账户资料变更等业务的办理, 按照本公司 证券账户管理规则 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券账户管理业务指南 等业务规则办理 二 主办券商证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前, 应向运管机构申请备案 运管机构同意备案的, 应向深交所申请开通专用交易单元, 在获得深交所批复后, 按照本公司下列规定申请开立证券资金结算业务 ( 一 ) 提交业务申请资料 1 获准开展全国股份转让业务预备及正式资格的批准文件( 复印件, 加盖公章 ); 2 资金合并清算申请表 ( 见附件 1) 2
7 3 B 类股份转让结算资格申请表 ( 见附件 2); 4 外管局颁发的 经营外汇业务许可证 ( 复印件, 加盖公章 ); 5 关于指定 B 类股份转让结算银行的申请 ( 见附件 3); 6 B 类股份转让清算账户确认书 ( 见附件 4); 7 B 类股份转让业务授权有效印鉴 ; 8 营业执照( 复印件, 加盖公章 ); 9 本公司要求的其它材料 本公司授权中国银行 渣打银行为 B 类股份结算银行 境内证券公司及境外证券经营机构应根据业务需要指定其中一家银行作为 B 类股份结算银行 申请 B 类股份结算资格的境内证券公司, 在结算银行系统内开立 B 类股份结算银行账户, 可选择结算银行的深圳营业网点或证券公司所在地的营业网点为开户行 ( 二 ) 缴纳 B 类股份转让结算保证金证券公司需选择本公司如下银行账户之一向本公司缴纳 B 类股份转让结算保证金 7 万美元 : 银行账户 1 开户银行 账户名称 中国银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司风险基金户 账号 银行账户 2 3
8 开户银行 账户名称 渣打银行深圳分行 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司风险基金账户 账号 ( 三 ) 向结算银行报送材料证券公司需向 B 类股份结算银行报送如下材料 : 1 B 类股份转让结算交收协议 ( 异地证券公司 ); 2 B 类股份转让清算账户确认书 ( 见附件 4) 第二章股份登记推荐主办券商负责到本公司办理上市股份退出登记及进入全国股份转让系统的相关登记结算事宜 一 上市股份退出登记深市退市公司的股份退出登记按照如下步骤办理 : ( 一 ) 推荐主办券商在退市公司公告股票摘牌日期后的 5 个工作日内, 向本公司登记存管部提交以下材料办理股票退市移交手续 : 1 推荐主办券商与退市公司 副推荐主办券商签订的 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 ( 正本 ), 或深交所指定主办券商为退市公司提供股份转让服务的文件 ; 2 退市公司与本公司签订的 股份登记服务协议书( 适用于全国中小企业股份转让系统两网公司和退市公司 ) ( 见附件 5, 由本公司提供样本 ) 一式两份 ; 4
9 3 涉及欠费事宜的, 还需提交欠费还款承诺 ; 4 推荐主办券商企业法人营业执照复印件( 加盖单件公章 ); 5 推荐主办券商法定代表人证明书; 6 推荐主办券商法定代表人授权委托书; 7 经办人身份证原件及复印件 ( 二 ) 推荐主办券商接收本公司移交的所有退市资料, 就移交资料内容与本公司签订股份移交备忘录 本公司移交的退市材料包括 : 1 退市公司股份持有人名册( 包括磁盘电子数据和书面名册, 其中电子数据包括按股东合并的全排名名册和按原始登记状态产生的股份退出登记数据, 见附件 6); 2 股本结构表; 3 未托管股份明细表( 未股改退市公司 ) 或股东限售股份持股明细表 ( 已股改退市公司 ); 4 实物股票复印件; 5 股份质押 司法冻结的原始凭证复印件; 6 本公司办理的股份冻结清单等 二 挂牌股份初始登记 ( 一 ) 推荐主办券商需在获得运管机构关于股份转让的批复后, 向深交所相关部门申请核准证券简称 编制证券代码, 并为投资者办理股份重新确权登记手续 5
10 ( 二 ) 推荐主办券商于股份转让日前五个工作日向本公司申请办理拟挂牌公司的股份初始登记, 并提交下列材料 : 1 运管机构关于股份委托登记托管的函( 复印件 ); 2 按照股份拟登记的证券账户号码升序排列电子数据; (1) 电子数据的制作, 需按 全国股份转让系统股份登记数据接口 ( 见附件 7) 将持有人的原股东证券账户号码 股份拟登记的账户号码 登记股数 股份性质和托管单元编码等字段写入电子数据文件 (2) 董事 监事和高管人员持有的股份以及有限售条件的流通股份, 应托管在推荐主办券商的托管单元上 定向法人股 发起人股等非流通股应托管在本公司专用托管单元 ( 托管单元代码 :XXXXXX) 上 内部职工股可选择股份托管在主办券商托管单元, 也可选择托管在本公司专用托管单元 ( 托管单元代码 :XXXXXX) 上 3 挂牌公司股份登记申请表( 适用于两网公司和退市公司 ) ( 见附件 8); 4 挂牌公司股份登记信息申报表 一式三份( 见附件 9); 5 挂牌公司股本结构中含有国家股或国有法人股的, 须提供国资委等有权主管部门对股份性质界定的批文 ( 复印件 ); 6 挂牌公司股本结构中含有外资法人股的, 须提供商务部等有权主管部门的批文 ( 复印件 ); 7 推荐主办券商确认的股本结构中有股份被质押或司法冻结的, 须提 6
11 供质押和司法冻结的相关材料 其中, 质押的应提供质押登记申请书 经公证的 质押合同 已冻结证明等材料 ; 司法冻结的应提供协助执行通知书 裁定书 已冻结证明等材料 8 本公司要求提供的其他材料 除第 1 第 2 第 5 及第 6 项材料外, 其他材料均需加盖推荐主办券商印章, 多页的材料需加盖骑缝章 对初始登记前已被司法冻结的股份, 本公司在办理初始登记时一并进行冻结登记, 后续的续冻 解冻由本公司办理 ; 初始登记完成后, 股份的司法冻结按照本指南第四章的规定办理 对于沪市退市公司传送的退出登记数据, 推荐主办券商需对照 沪 深市场股份性质分类及标识对应关系表 ( 见附件 10) 对原沪市股份性质进行进入全国股份转让系统前的相应转换, 并将经确认的投资者持股数记录在转换后的相应股本结构中 ( 三 ) 本公司受理上述材料后, 对照 ( 深市退出登记数据或中国结算上海分公司传送的退出登记数据 ) 原投资者身份 拥股信息等数据, 对推荐主办券商的股份登记申请数据进行检查核对 如核对推荐主办券商申报的数据中有关键信息与退市公司退市时的登记数据不一致的, 推荐主办券商应当更正不一致内容 推荐主办券商如认为不需要更正的, 应当作出书面说明, 并出具承担相应法律责任的承诺书 ( 四 ) 本公司受理上述材料并审核通过后, 进行股份的预登记, 打印 7
12 网下登记持有人名册清单 交推荐主办券商盖章确认 经推荐主办券商确认后, 本公司于两个工作日内完成股份登记, 并向推荐主办券商出具 股份登记确认书, 由其送深交所相关部门 ( 五 ) 未经推荐主办券商确认登记的股份, 无限售条件的流通股由任一有资格的主办券商继续进行待确权股份登记 托管业务, 非流通股或有限售条件的流通股需由推荐主办券商继续进行待确权股份登记 托管业务 三 待确权股份登记待确权股份是指推荐主办券商未向本公司提供挂牌公司具体持有人名称且本公司只登记总额的股份 推荐主办券商应当定期 不定期与本公司核对待确权股份登记 托管情况 推荐主办券商办理待确权股份的登记 托管事宜应遵守如下要求 : ( 一 ) 推荐主办券商办理待确权股份登记 托管, 应授权专人负责, 并向本公司提供预留印鉴 推荐主办券商负责本项工作的经办人 负责人发生变更时, 应及时通知本公司并更换印鉴 ( 二 ) 对于推荐主办券商主办的退市公司及部分的两网公司 ( 与推荐主办券商签订通过深圳证券通信有限公司专用传送通道 [ 以下简称 网上申报 ] 传送确权数据协议 ) 的无限售条件流通股, 推荐主办券商每日可将主办券商传送的确权数据通过网上申报向本公司及时申报, 本公司当日进行有效性检查 : 对检查通过的一般确权申报数据, 当日完成登记, 股份可于下一工作日转让 ; 对检查通过的沪深退市证券中股份已过户的或与主板 ( 含 8
13 中小板 创业板 ) 资料不符的特殊确权申报数据, 推荐主办券商需提交 股份登记申报数据与主板不一致明细清单 ( 附件 11) 和情况说明等书面材料 ( 相关材料应经指定业务办理人签字 盖章 ), 传真至本公司业务指定受理人手工到账后于次日完成登记, 股份可于登记后下一工作日转让 ; 对未通过检查的申报数据, 当日回报给推荐主办券商 部分没有与推荐主办券商签订网上申报协议的两网公司向本公司申请办理待确认股份的登记 托管, 应提交下列材料 : 1 挂牌公司待确权股份登记 托管数据说明书 ( 见附件 12); 2 按本公司全国股份转让系统股份登记数据接口( 见附件 7) 制作的待确权股份电子数据 ; 3 本次登记 托管确认的股份投资者明细清单( 附件 13); 4 本公司认为需要提供的其它文件 注 : 除第 2 项外, 上述材料均需加盖两网公司印章 本公司受理上述材料后, 对持有人身份证 证券账户进行核对 对于符合要求的上述申请材料, 本公司自受理之日起两个工作日内完成待确权股份的登记 托管 ( 三 ) 对于非流通股或有限售条件的流通股登记, 推荐主办券商需向本公司提交以下材料 : 1 挂牌公司非转让股份登记申请书 ( 见附件 14); 挂牌公司非转让股份登记申请书 包括 全国股份转让系统非转让 9
14 股份登记申请表 及 挂牌公司股份登记申报表 ( 表一至表六 ) 2 股份登记电子数据; 电子数据的制作, 需按全国股份转让系统股份登记数据接口 ( 附件 7) 将持有人的拟登记证券账户 登记股数 股份性质 原主板证券账户和托管单元编码等字段写入电子数据文件 3 含有国家股 国有法人股或外资法人股的, 须提供主管机关的批文复印件 ; 4 股份被冻结的, 须提供质押冻结或司法冻结的全部相关材料复印件 ; 质押冻结至少应提供质押登记申请书 经公证的 质押合同 已冻结证明等材料复印件 ; 司法冻结至少应提供协助执行通知书 裁定书 已冻结证明等材料复印件 其中, 深市退市公司转入全国股份转让系统的, 只需提供本公司打印的系统报表 上市公司股东持股明细表 及 股份股票冻结明细资料 复印件 ; 但如在推荐主办券商托管期间冻结情况发生变化的, 则应提供新增的全部冻结材料复印件 5 发生了股份性质变更或转让的, 须提供股份性质变更或转让的相关材料复印件 ; 6 推荐主办券商最新年检企业法人营业执照复印件; 7 推荐主办券商法定代表人授权委托书; 8 推荐主办券商法定代表人证明书; 10
15 9 经办人身份证原件及复印件; 10 本公司要求提供的其他材料 以上材料除第 2 3 项外, 其他均需加推荐主办券商公章, 多页的材料需加盖骑缝章 对报送文件进行形式审查后, 本公司对照投资者原主板 ( 深市退出登记数据或中国结算上海分公司传送的退出登记数据 ) 证件号码 股份性质 持股数量等数据, 对推荐主办券商的股份登记申请数据进行检查核对 如核对推荐主办券商申报的数据中有关键信息与退市公司退市时的登记数据不一致的, 推荐主办券商应当更正不一致内容 ; 如认为不需要更正的, 应当出具书面说明和相关文件 本公司打印网下登记持有人名册清单交推荐主办券商盖章确认 本公司在推荐主办券商确认预登记报表后两个工作日内完成股份的正式登记, 向推荐主办券商出具 非上市公司股本结构表 及 全国股份转让系统非转让股份登记确认书 四 挂牌股份退出登记挂牌公司在全国股份转让系统终止挂牌, 需要办理退出登记手续的, 推荐主办券商应当及时到本公司登记存管部办理挂牌股份的退出登记事宜 ( 一 ) 挂牌公司在运管机构公告股票终止在全国股份转让系统公开转让决定后的 10 个工作日内, 向本公司登记存管部提交以下材料办理挂牌股份退出登记手续 : 11
16 1 运管机构关于终止股票挂牌的确认函复印件或关于终止股票挂牌的公告 ; 2 推荐主办券商营业执照复印件( 加盖单位公章 ); 3 推荐主办券商法定代表人证明书; 4 推荐主办券商法定代表人授权委托书; 5 经办人身份证原件和复印件; 6 涉及欠费事宜的, 还需提交欠费还款承诺 ( 二 ) 推荐主办券商接收本公司移交的所有退出登记资料, 就移交资料内容与本公司签订股份移交备忘录 本公司移交的退出登记材料包括 : 1 挂牌公司股份持有人名册, 包括磁盘电子数据 ( 见附件 15) 和书面名册 ( 按股东合并的全排名名册 ), 其中电子数据为按原始登记状态产生的股份退出登记数据 ; 2 股本结构表; 3 未托管股份明细表或挂牌公司股东限售股份持股明细表; 4 股份质押 司法冻结的原始凭证复印件; 5 本公司办理的股份冻结清单等 ( 三 ) 推荐主办券商在全国股份转让系统退出登记办理完毕后, 本公司在运管机构网站及中国证监会指定报刊上刊登关于终止为挂牌公司提供登记服务的公告 12
17 第三章清算交收一 A 类股份清算交收 A 类股份资金结算通过 A 股资金结算系统办理, 共用 A 股资金结算备付金账户 A 类股份转让专用交易单元的交易量记入月度结算保证金调整的交易量中 T 日晚, 本公司根据 A 类股份的交易和非交易数据对结算参与人进行资金清算, 记入其 T+1 日的结算备付金账户中 T+1 日, 结算参与人根据综合结算平台接收的资金结算明细数据库 SJSZJ.DBF 和统计数据库 STBTJ.DBF, 进行内部账务处理和与本公司的资金交收工作 二 B 类股份清算交收 ( 一 )B 类股份转让的清算交收原则同原 B 股一致, 即中央交收 净额清算及 T+3 日的交收制度, 遇国家法定节假日和香港地区法定节假日时交收顺延, 无法按时完成交收的结算参与人必须承担由此而引的一切损失 ( 二 ) 托管银行参与 B 类股份转让与清算交收, 应提前通知本公司, 并将清算账户的有关资料交本公司存档 ( 三 ) 境外券商暂不能直接参与 B 类股份转让, 须与有全国股份转让业务资格的结算参与人签署代理协议后, 由该结算参与人代为完成, 并承担相应清算交收责任 ( 四 )B 类股份转让数据与 A 类转让数据一并处理, 数据接收 发送方 13
18 式及数据包结构亦相同 ( 五 ) 结算参与人向我公司出具资金划拨授权委托书, 即授权本公司办理日常 B 类结算交收款项的划拨 ( 六 )B 类股份转让的清算交收流程 1 修改指令(SI1): 本公司 T+1 日进行一类指令对盘, 核对成交资料中主办券商席位号 股东代码的有效性, 如有错误, 本公司将以电话 传真方式通知各主办券商, 相关主办券商应当于 T+1 日下午 2:00 前修改 2 二类指令(SI2): 涉及境外托管银行的转托管指令 由主办券商和托管银行分别向本公司发送 SI2 指令, 配对成功后转托管方能成功 3 试交收: 本公司在 T+2 日下午 3:00 之后执行试交收处理, 预先计算出各主办券商 T+3 日应交收的资金净额 试交收处理完毕后, 所有交收数据不得变更 4 正式交收: 本公司在 T+3 日上午进行正式交收处理, 记加或记减投资者证券账户和主办券商的股份总账户 5. 资金交付 : 资金应付方主办券商应当在 T+3 日中午 12:00 之前将应付款项足额汇入本公司指定的银行账户 本公司在 T+3 日中午 12:00 之前向资金清算银行发出汇款指令, 由资金清算银行将款项划入应收方主办券商指定的银行账户 B 类股份转让清算交收具体流程参见附件 16 ( 七 )B 类股份转让卖空 买空处理 14
19 B 类股份转让禁止买空卖空, 对于发生卖空行为的结算参与人, 本公司将参照 B 股结算会员买空卖空处理试行办法 及其它有关业务规则的规定对相关结算参与人进行处罚 1 B 类股份卖空 : 指结算参与人或其属下投资者股份账户上某种股份的卖出股数超过该股份的最近实际余额, 造成账上股份不足的, 则为 B 类股份卖空 2 T+3 日, 本公司在最终交收时冻结相关结算参与人卖空所得资金, 并将卖空通知传真给该结算参与人 并要求其在 T+5 日前补足卖空证券, 否则本公司有权在 T+6 日实行强制性买进 3 发生卖空的结算参与人须于 T+4 日前将 B 类股份转让卖空情况报告书 ( 附件 17) 递交本公司 如因系统等原因造成的卖空, 请在情况报告书中说明 4 由于二类指令延误或转托管造成的卖空, 在 T+5 日前转托管到账的, 可以免罚 5 对于发生卖空行为的结算参与人, 本公司将处以罚款并没收盈余, 该笔款项在 B 类资金结算账户或日交收款中扣除 本公司于扣款当日将 付款通知 传真给各相关结算参与人 6 B 类 " 买空 ": 指结算参与人未按规定时间将买入股份的款项汇入本所帐户, 导致交收资金不足的行为 7 买空行为一经发现, 本公司立即冻结该结算参与人应交收的相应股 15
20 份 该结算参与人必须在 T +5 日前补足买空金额, 如未及时补足买空金额, 本公司有权在 T +6 日强制性卖出股份 因强制卖出所造成亏损等后果由当事结算参与人承担 根据买空金额, 本公司从交收日开始按渣打银行深圳分行提供的港币定期存款利率收取透支垫息并按 0.5%( 日 ) 收取罚息 第四章其他业务与事项一 非转让过户股份非转让过户包括协议转让 ( 含行政划拨 ) 继承 捐赠 财产分割 法人资格丧失及司法裁决等过户业务 对于涉及挂牌公司有限售条件流通股或非流通股的非转让过户, 投资者应向本公司申请办理 ; 对于涉及挂牌公司无限售条件流通股的非转让过户, 投资者则需向托管主办券商申请办理 投资者因继承 捐赠 财产分割及法人资格丧失需办理有限售条件流通股或非流通股的非转让过户的, 具体参照本公司 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 办理 人民法院因司法裁决办理有限售条件流通股 非流通股非交易过户的, 参照本公司有关上市股份司法强制执行的规定办理 相关税费按照全国股份转让系统税费标准收取 投资者因协议转让 ( 含行政划拨 ) 需办理有限售条件流通股或非流通股的非转让过户的, 转让双方应到本公司柜台办理, 并提交以下材料 : 16
21 ( 一 ) 证券非交易过户登记申请表 ( 见附件 18); ( 二 ) 股份转让协议正本 ; ( 三 ) 股份转让双方有效身份证明文件及复印件 ; ( 四 ) 股份转让双方证券账户及复印件 ; ( 五 ) 涉及向外商转让股份的, 还应当提供外商付款凭证 ; ( 六 ) 第一大股东股权变动, 或持有公司总股份百分之五以上股份的股东, 其持有股份增减变化为总股份的百分之五以上的, 应当先公告, 后办理过户手续 ( 七 ) 拟转让股份涉及以下情形的, 还应当提交以下文件 : 1 涉及发起人股份的, 应当提供加盖股份转让公司印章的股份转让公司营业执照复印件 ; 2 涉及国有股的, 应当按隶属关系提供省级或以上国有资产监督管理机构的批准转让文件 ; 3 涉及向外商转让股份的, 应当按隶属关系提供省级或以上商务部的批准转让文件 ; 4 银行类股份公司股东持股变动达到或者超过总股本 5% 的, 应当提供中国银行业监督管理委员会的批准文件 ; 5 保险类股份公司股东持股变动达到或者超过总股本 10% 的, 应当提供中国保险监督管理委员会的批准文件 ; 6 其他须经行政审批方可进行的股份转让, 还应当提供有关主管部门 17
22 的批准文件 ( 八 ) 结算公司要求的其他文件 本指南规定的当事人提交的身份证明文件需符合以下要求 : 1 涉及境内企业法人的, 需提供营业执照及复印件 ( 涉及基金会 事业单位等其他法人的, 需提供法人登记证书及复印件 ) 法定代表人证明书 法定代表人身份证复印件 法定代表人授权委托书 经办人身份证及复印件 2 涉及境内自然人的, 需提供中华人民共和国居民身份证及复印件 3 涉及境外法人的, 需提供所在国 ( 地区 ) 有权机关核发的证明境外法人主体资格的证明文件 ( 如该证明文件未包含该法人合法存续内容, 还需提供该法人合法存续证明 ), 授权人签署的授权委托书, 境外机构或有权机关出具的能够证明授权人有权签署授权委托书的证明文件, 授权人身份证明文件复印件, 经办人身份证明文件原件及复印件 涉及境外自然人的, 需提供境外自然人身份证明文件原件及复印件 ; 委托他人代办的, 还需提交申请人签署的授权委托书, 经办人身份证明文件原件及复印件 境外自然人身份证明文件包括 : 外国 ( 地区 ) 公民身份证或护照 ; 有外国 ( 地区 ) 永久居留权的中国公民的永久居留证明及中国护照 ; 台湾居民来往大陆通行证 ; 香港永久性居民身份证 澳门永久性居民身份证 除中国护照 台湾居民来往大陆通行证 以及办妥签证和入境手续的 18
23 外国 ( 地区 ) 投资者持有的护照外, 上述涉及境外投资者的身份证明文件 授权委托书以及授权人有权授权的证明文件等还需符合以下规定 : (1) 外国 ( 地区 ) 投资者提交的文件, 需经我国驻该国使 领馆认证, 或者履行我国与该所在国订立的有关条约中规定的身份证明手续 如投资者所在国 ( 地区 ) 与我国无外交关系, 其提供的文件, 需先经该国 ( 地区 ) 外交机构或其授权机构和与我国有外交关系国家驻该国 ( 地区 ) 使 领馆认证后, 再办理我国驻该第三国使 领馆认证 (2) 香港投资者提交的文件, 应当经我国司法部委托的香港公证人公证, 并盖有中国法律服务 ( 香港 ) 有限公司转递香港公证文书专用章 (3) 澳门投资者提交的文件, 应经过澳门政府公证部门或我国司法部委托的公证人公证, 并经中国法律服务 ( 澳门 ) 公司加盖核验章 (4) 香港 澳门自然人投资者同时出具永久性居民身份证与港澳居民来往内地通行证的, 可不对永久性居民身份证进行公证 (5) 台湾投资者提交的文件, 应当经台湾地区的公证部门公证, 并由台湾海峡交流基金会按照 1993 年 海峡两岸公证书使用查证协议 寄送公证书副本 台湾投资者还应提供接收台湾公证书的内地公证协会出具的公证书正本与台湾海峡交流基金会寄送该会的副本一致的核对证明 4 涉及合伙企业 非法人创投企业等非法人组织的, 需提供营业执照 ( 或其他国家有权机关颁发的合伙组织成立证书 ) 及复印件 ; 执行事务合伙人或负责人证明书 ( 需加盖企业公章 ), 执行事务合伙人或负责人身份证 19
24 明文件及复印件, 加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人对经办人的授权委托书 ; 经办人身份证及复印件 5 涉及出资人的, 需提供有权登记机关确认的出资证明 ( 需登记机关盖章确认 ), 或其他有权行政管理机关出具的证明文件 ( 需该行政机关盖章确认 ) 本公司对上述文件进行形式审核, 符合规定的, 自受理申请后的三个工作日内予以办理股份过户登记手续, 按全国股份转让系统相关税费标准收取税费, 并向受让方出具过户登记确认书 二 权益分派权益分派业务包括送红股 公积金转增股本和现金红利派发, 具体由本公司登记存管部统一受理 对于已办理股份确权的投资者, 其现金红利由本公司派发 ; 对于未办理股份确权的投资者, 其现金股利由挂牌公司与推荐主办券商自行派发 挂牌公司或推荐主办券商按以下步骤办理权益分派事宜 : ( 一 ) 在刊登权益分派公告前 2 个工作日向本公司登记存管部提交以下材料 : 1 委托代理权益分派申请表( 见附件 19) 2 股东大会决议; 3 权益分派公告( 见附件 20); 4 关于开户人名称 开户银行名称 银行账户号码的说明( 此账户用 20
25 于接收本公司在 R+2 日返还的剩余款项 ) 说明 : 所有材料均需加盖印章, 多页的材料需加盖骑缝章 本公司登记存管部对上述材料进行审核, 并可以根据业务安排情况另行确定股权登记日 ( 二 ) 经审核后, 本公司登记存管部将审核通过的 委托代理权益分派申请表 和权益分派公告回传挂牌公司或推荐主办券商, 挂牌公司或推荐主办券商自行联系刊登记公告 三 本公司登记存管部在刊登公告日将 权益分派付款通知 传真给挂牌公司或推荐主办券商, 挂牌公司或推荐主办券商收到该通知后确认回传, 并按通知中的要求在 R-1 日下午 4:30 前将派息款及手续费预收款汇到本公司指定账户 四 R+1 日本公司登记存管部向挂牌公司或推荐主办券商传真 退款通知 和 非上市公司权益分派结果反馈 五 R+2 日本公司将剩余款项划还挂牌公司 六 本公司收取手续费后, 本公司财务部开具发票交挂牌公司 三 转托管挂牌公司股东需要变更托管单元的, 应通过转出的主办券商办理报盘转托管 四 质押 司法冻结挂牌公司流通股 ( 含有限售条件及无限售条件的 ) 和非流通股的质押 21
26 业务, 挂牌公司有限售条件流通股和非流通股的司法冻结业务由本公司办理, 具体参照本公司相关业务规则 ; 无限售条件流通股的司法冻结业务, 到托管主办券商办理 五 股份性质变更机构投资者因企业改制等原因而导致其持有的非流通股股份性质发生变更的, 可向本公司客户服务部申请办理股份性质变更登记手续, 办理时应当提交以下材料 : ( 一 ) 股份性质变更登记申请书 ; ( 二 ) 省级及以上国有资产监督管理机构对涉及挂牌公司国有股性质变化事项的批准文件 ; ( 三 ) 股份持有人有效身份证明文件原件及复印件 ; ( 四 ) 如涉及变更股份比例达到或者超过挂牌公司总股本 5% 的, 还应当提交信息披露原件 本公司对上述材料审核无误后予以变更股份性质, 并向股份持有人出具变更后的股份证明文件 六 收费标准 项目 A 类股份 收费标准 B 类股份 收费对象 初始登记费 100 元人民币 100 元人民币 / 每年发行人 按红股及公积金转增股本 按红股及公积金转增股 权益分派手续费 面值与红利 ( 股息 ) 总额 本面值与红利 ( 股息 ) 总 发行人 1 额 1 22
27 转托管费 30 元 / 次 报盘转托管 :4 美元 / 户 ; 二类指令转托管 :5 美元 / 笔 ( 向双方收取 ) 投资者 股份过户费免免投资者 按成交金额的 0.5, 最 结算费 免 高收费标准 USD50.00 ( 同一客户同一品种单 结算参与人 边计 ) 非转让过户费 所涉股份上一转让日收市 价 3 股数 ( 双边 ) 所涉股份上一转让日收 市价 3 股数 ( 双 边 ) 投资者 500 万股以下 ( 含 500 万 500 万股以下 ( 含 500 万 质押登记手续费 股 ), 按面值的 1 收取 ; 超过 500 万股部分, 按面值的 股 ), 按面值的 1 收取 ; 超过 500 万股部分, 按面 投资者 0.1 收取 值的 0.1 收取 账户相关业务参照深市证券账户收费标准投资者 七 咨询电话 ( 一 ) 业务咨询电话登记存管部 : 资金交收部 : 客户服务部 : 财务部 : ( 二 ) 技术咨询电话技术热线 :
28 附件 1: 资金合并清算申请表 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 资金合并清算申请表 结算账号 结算账户名称 XX 证券公司 交易单元编码 交易单元名称 联系电话 拟实施时间 XX 证券公司股份转让专用 ( 本例表略 ) ( 本例表略 ) 我单位承诺对上述合并清算的交易单元承担全部交收责任 单位公章 : 年月日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司资金交收部填写 经研究, 同意上述交易单元在 ( 时间 ) 实施资金合并结算 经办人签字 : 单位盖章 负责人签字 : 24
29 附件 2:B 类股份转让结算申请表 B 类股份转让结算资格申请表 申请主办券商全称 : 申请日期 : 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司 25
30 B 类股份转让结算业务资格申请表 申请人名称 ( 中文 ): ( 英文 ): 营业执照号码 : 法定代表人名称 : 通讯地址 : 专用股份转让单元编码 : 资金结算账号 : 指定结算银行 : 渣打银行 中国银行 B 类股份转让清算账户 : 开户行 : ( 美元 ) 银行账号 : B 类业务部门负责人 : 电话 : 传真 : 电子信箱 : B 类结算业务经办人 : 电话 : 传真 : 所附申请材料 : 全国股份转让系统公司批准从事股份转让业务资格文件 ( 复印件加盖公章 ) 外管局颁发的 经营外汇业务许可证 ( 复印件加盖公章 ) 业务印鉴 ( 一式两份 ) 中国结算深圳分公司要求的其它资料本公司申请参与 B 类股份转让结算业务, 同意遵守全国股份转让系统公司颁布的 全 国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关业务规则以及其它相关法律 法规 规则的规定 申请人签名盖章申请时间 : 26
31 附件 3: 关于指定 B 类股份转让结算银行的申请 关于指定 B 类股份转让结算银行的申请 中国证券登记结算深圳分公司 银行深圳分行 : 我公司指定银行深圳分行作为本公司 B 类股份转让结算银行, 并在银行 分行 ( 支行 ) 开立了 B 类股份转让清算账户, 对应的交易单元为, 账户名称为, 账号为 该账户将于交收日年月日 ( 对应交易日为年月日 ) 正式用于当天的 B 类股份转让资金清算 授权 银行深圳分公司于 B 类股份转让交易 T+3 日根据中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司所提供的 B 类股份转让资金清算数据, 主动扣划我公司 B 类股份转让清算资金账号款 项, 无需事先通知我公司, 因我公司清算账户资金余额不足而导致的一切经济损失及后果, 由我公 司承担 特此申请 单位全称及印章 : 年月日 中国证券登记结算深圳分公司资金交收部确认处 ( 盖章 ): ( 注 : 一式两份,) 年月日 27
32 附件 4:B 类股份转让清算账户确认书 中国结算深圳分公司 B 类股份转让清算账户确认书 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 公司 ( 交易单元 : ), 已在我行 开立 B 类股份转让股清算账户 : 开户名称 : ; 银行账号 : 本银行指定专人负责该公司的 B 类股份转让资金结算业务, 指定的联系人 : 联系 电话 : ; 传真号码 : 经办行盖章 : 负责人盖章或签字 : 年月日 28
33 附件 5: 股份登记服务协议书 股份登记服务协议书 ( 适用于全国中小企业股份转让系统两网公司和退市公司 ) 甲方名称 : 乙方名称 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 第一章总则第一条根据 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 和 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 等要求, 甲方委托乙方办理其股份转让的登记托管事项 甲乙双方本着平等 自愿 诚实信用的原则, 经充分协商, 就有关事项达成本协议 第二条乙方为甲方提供的股份登记服务包括 : 初始登记 配股登记 权益登记 持有人名册服务 发放现金红利 全国股份转让系统退出登记等 对未经确权的股份, 乙方设立 未确权股份专用账户, 用于记录甲方未确权股份总量, 未确权股份产生的送股 ( 含派发股份股利及公积金转增股本 ) 自动记入该专户, 乙方不负责派发未确认股份产生的现金红利 甲 29
34 方或其推荐主办券商完成确认手续后, 乙方根据甲方或其推荐主办券商的申请办理股份登记手续, 将相应股份从该专户划入股份持有人证券账户 第三条甲方如为两网公司, 应当向乙方出具授权委托书, 授权董事会秘书或证券事务代表为甲方与乙方之间的指定联络人, 负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜 ; 在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前, 甲方应当临时指定人选代行指定联络人的职责 甲方股份在证券交易所被依法终止上市后, 其在证券交易所市场登记结算系统的股份退出登记事宜应由其在全国股份转让系统的推荐主办券商在规定时间内向乙方申请办理 甲方 ( 退市公司 ) 同意由其推荐主办券商为甲方申请办理已确认股份在全国股份转让系统的初始登记以及未确认股份的登记托管事宜 甲方 ( 两网公司 ) 指定联络人或其联系方式发生变化的, 应当自变化之日起五个工作日内书面通知乙方 因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失, 由甲方承担 第二章权利义务第四条甲方的权利 : ( 一 ) 按规定享有乙方提供的股份登记服务 ; ( 二 ) 根据乙方的有关规定, 直接向乙方或通过甲方委托的推荐主办券商向乙方申领持有人名册 ; ( 三 ) 获取乙方相关业务规则 业务指南等规范性文件 ; 30
35 ( 四 ) 依法使用乙方提供的数据资料 第五条甲方的义务 : ( 一 ) 遵守乙方有关业务规则 业务指南等规范性文件 ; ( 二 ) 根据 暂行办法 的规定及乙方的要求提供申请材料, 并对申请材料的真实性 准确性 完整性 合法性负责 ; ( 三 ) 对未经确权的股份, 甲方或其推荐主办券商应当按乙方有关规定, 继续进行确权工作, 经确权的股份可以由甲方或其推荐主办券商向乙方申请登记 ; ( 四 ) 依法妥善保管和使用乙方提供的登记数据资料 ; ( 五 ) 按乙方规定的收费项目和收费标准按时 足额向乙方缴纳相关费用 第六条乙方的权利 : ( 一 ) 根据业务需要, 对业务规则 业务指南等规范性文件作出修改或补充, 并予公布, 无需另行通知甲方 ; ( 二 ) 全国股份转让系统相关业务规则 业务指南等没有规定的, 比照有关证券交易所市场证券登记业务规则 业务指南等的规定办理 ; ( 三 ) 在提供股份登记服务时向甲方收取费用 第七条乙方的义务 : ( 一 ) 按规定根据甲方或其推荐主办券商有效送达的证券数据和相关资料提供股份登记服务 ; 31
36 ( 二 ) 保证甲方或其推荐主办券商在乙方证券登记系统中登记的数据资料的准确性 完整性 ; ( 三 ) 除司法机关 证券主管部门 证券交易所及法律 法规规定的其他有权部门依照有关法律 法规 行政规章及乙方业务规则 业务指南等要求查询外, 乙方不得向其他第三方提供与其无关的甲方股份登记数据资料 第三章 费用 第八条股份初始登记费为元人民币, 其他收费及费用分配 方法参照乙方现行 A 股收费标准执行 第九条 有权部门对收费标准进行调整的, 按调整后的标准执行 第四章 违约责任和争议解决 第十条 甲乙双方任何一方违反本协议而引起的法律责任, 由责任方 承担 第十一条甲方未按乙方规定使用乙方通信系统接收和发送相关数据, 给乙方造成的损失, 甲方应当承担相关法律责任 第十二条甲方违反乙方有关业务规则 业务指南及本协议时, 乙方视其情节轻重有权采取下述一项或多项措施 : ( 一 ) 要求甲方限期纠正违约行为 ; ( 二 ) 要求甲方赔偿损失 ; ( 三 ) 暂停或终止为甲方提供相应股份登记服务 ; 32
37 ( 四 ) 就甲方违约事项向主管部门报告 第十三条甲乙双方就本协议的效力 解释或履行发生任何争议, 首先应当通过友好协商解决 若自争议发生之日起三十日内协商解决不成, 则争议双方同意将有关争议提交证券监督管理机关调解 ; 调解不成或不同意调解的, 则争议双方同意将有关争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会深圳分会进行仲裁 仲裁地点在深圳 仲裁裁决是终局的, 对双方均有约束力 第十四条在争议解决过程中, 除双方有争议的部分外, 本协议应当继续履行 第五章 协议生效和终止 第十五条本协议自双方签字盖章之日期起生效 未经甲乙双方以书面形式协商达成一致, 本协议不得修改 甲方股票暂停在证券交易所上市的, 本协议自双方签字盖章之日起成立, 自甲方股票终止在证券交易所上市的次一工作日生效 第十六条出现下列情况之一的, 本协议终止 : ( 一 ) 甲方退出全国股份转让系统, 且办理完毕全国股份转让系统退出登记手续 ; ( 二 ) 经甲乙双方协商终止, 提出终止的一方应当提前三十日向对方发出书面通知 ; ( 三 ) 甲乙双方任何一方严重违反本协议, 致使本协议的目的不能实 33
38 现的, 对方有权终止本协议 ; ( 四 ) 甲方股份恢复在证券交易所上市 ; ( 五 ) 甲乙双方任何一方破产 解散或被撤销的 ; ( 六 ) 法律 法规 行政规章规定的其他情况 本协议终止后, 甲乙双方应当根据乙方的业务规则 业务指南等, 对双方各自尚未履行完毕的事项予以清理 第六章其他第十七条任何一方出现下列情形致使本协议无法履行或无法全部履行, 给对方造成损失的, 不承担责任 : ( 一 ) 地震 台风 水灾 火灾 战争及其他不可抗力因素 ; ( 二 ) 不可预测或无法控制的系统故障 设备故障 通信故障 停电等技术原因 ; ( 三 ) 国家法律 法规 行政规章等发生变化 出现上述情形, 经双方协商一致后, 可以延期履行 部分履行或不履行本协议, 并相应免予承担违约责任 出现 ( 一 ) ( 二 ) 项情形时, 免责一方应当在知晓后及时通知对方 乙方可以通过公告的方式履行通知义务 第十八条甲方证券终止在全国股份转让系统转让后, 甲方或其推荐主办券商未在乙方规定的时间内办理全国股份转让系统退出登记手续的, 乙方可以在甲方结清与乙方的所有费用或甲乙双方就费用问题达成协议后, 34
39 将甲方在乙方的登记数据资料送达甲方, 并由公证机关进行公证, 视同甲方退出登记手续办理完毕 第十九条国家有关法规 法规或行政规章发生变化, 本协议与新的规定相抵触的条款自动失效, 其他条款继续有效 第二十条本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽事宜, 甲乙双方可签订补充协议 补充协议与本协议具有同等法律效力 补充协议与本协议不一致的, 以补充协议为准 第二十一条本协议一式份, 甲乙双方各执份, 具有同等法律效力 甲方 ( 盖章 ): 乙方 ( 盖章 ): 法定代表人 法定代表人 或授权代表 ( 签字 ): 或授权代表 ( 签字 ): 签署日期 : 签署日期 : 本协议签署地点 : 35
40 附件 6: 退市公司股份退出 ( 主板 中小板 创业板 ) 登记数据接口 退市公司股份退出登记数据接口 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 MCXWDM 托管单元编码 C 6 2 MCZQDM 证券代码 C 6 3 MCGDDM 证券账户 C 10 4 MCGFXZ 股份性质 C 2 5 MCGFYE 股份余额 N 12,0 6 MCGDXM 股东名称 C 62 7 MCSFZH 证件号码 C 30 8 MCLXDH 联系电话 C 20 9 MCTXDZ 通讯地址 C MCYZBM 邮政编码 C MCBYBZ 备用标志 C 1 12 MCTXBZ 通讯标志 C 1 13 MCFSRQ 发生日期 D 说明 :1. 数据库名 :MCxxxxxx.dbf 其中 xxxxxx 为证券代码 2. MCZQDM+MCXWDM+MCGFXZ+MCGDDM 为唯一索引关键字 36
41 附件 7: 全国股份转让系统股份登记数据接口及模版 全国股份转让系统股份登记数据接口 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 DJZQDM 证券代码 C 6 2 DJXWDM 托管单元编码 C 6 3 DJGDDM 证券账户 C 10 4 DJGFXZ 股份性质 C 2 5 DJDJGS 登记股数 N 12,0 6 DJFSRQ 发送日期 D 7 DJSFZH 证件号码 C 30 8 DJYSGD 原主板证券账户 C 10 9 DJBYBZ 备用标志 C 1 券商系统自用 说明 : 1. 数据库名 :STBDJ.dbf 2.DJZQDM+DJXWDM+DJGDDM+DJGFXZ 为唯一索引关键字 3. 电子数据按 DJGDDM( 证券账户 ) 升序排列 4.DJXWDM( 字段 2: 托管单元编码 ): 股份性质 和 06 的, 托管单元代码填推荐主办券商托管单元编码 ; 股份性质 30 和 40 的, 有 托管单元填实际托管单元, 无托管单元填 XXXXXX ; 其他非转让股份填 XXXXXX 全国股份转让系统股份性质定义表
42 全国中小企业股份转让系统股份登记数据模版 38
43 附件 8: 挂牌公司股份登记申请表 挂牌公司全称 推荐主办券商全称 挂牌公司股份登记申请表 证券简称 申请人声明 : 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 证券代码 我公司保证提供的资料真实 准确 完整 合法, 因提供资料有误而引起的一切 法律责任, 均由我公司承担 以下由中国证券登记结算有限责任公司填写 资料目录 : 运管机构关于股份委托登记托管的函 ( 复印件 ); 挂牌公司股份登记信息申报表 ( 一式三份 ); 推荐主办券商 ( 公章 ) 年月日 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 ( 加盖退市公司与推荐主办券商印章 ); 股份初始登记电子数据 ; 股本结构中含有国家股或国有法人股的, 提供有权主管部门对股份性质界定的批文 ( 复印件 ); 股本结构中含有外资法人股的, 提供有权主管部门的批文 ( 复印件 ); 股本结构中有股份被冻结的, 提供质押冻结和司法冻结等的相关材料 ; 涉及欠费事宜的, 还需提交欠费还款承诺 ; 推荐主办券商法定代表人授权委托书 法定代表人证明书 ; 推荐主办券商最新年检企业法人营业执照复印件 ; 经办人身份证原件和复印件 其他材料 经办人 : 复核人 : 年月日 39
44 备注 : 附件 9: 挂牌公司股份登记信息申报表 40
45 证券简称 证券代码 证券类别货币种类结算单位 涨幅限制 跌幅限制 初始登记日挂牌公司全称公司注册地址 转让开始日期 工商登记号 法人代表 董事会秘书 推荐主办券商 全称及托管单元编码 公司注册地址 联系电话及传真 工商登记号 法人代表 经办人 联系电话及传真 公司联系地址 邮政编码 主页地址 41
46 A/B A/B % ( ) 42
47 家股有法人股内法人股资法人股然人他 国 国 境 外 自 其 43
48 国有法人股 境内法人股 外资法人股 自然人 其他 国家股 44
49 A /B 1. B 2. 45
50 合计 1. B 2. 冻一表示原股冻结 ; 冻二表示原股 红股冻结 ; 冻三表示原股 红股 配股 ( 权证及认购后股份 ) 冻结 ; 冻四表示原股 红股 股息冻结 ; 冻五表示原股 红股 配股 ( 权证及认购后股份 ) 股息冻结 质押冻结表示由登记 ; 司法冻结 : 表示由执法机关来办理的司法强制执行登记 ; 司法再冻结表示质押双方当事人已办理了质押登记, 后由司法机关在质押基础上进行的强制执行登记 ;5. 46
51 合计 1. B 3. 47
52 挂牌公司全称 48
53 附件 10: 沪 深市场股份性质分类及标识对应关系表 GJ 10 GF 11 JN 12 A JN 14 A YX SF A SF A JW ZG 30, PT 00 D888XXX518, PT 50 D888XXX518 A A XL 05 QFII QFII A XL 06 QFII QFII
54 附件 11: 股份登记申报数据与主板不一致明细清单 证券代码 : 证券简称 : 批号 : 推荐主办券商 : 序号 股东名称 拟登记的原主板证券账户证券账户 证件号码 股数 ( 股 ) 股份性质 不一致原因 声明 : 我公司确保提供的资料 数据真实 准确 完整与合法 因提供资料 数据有误而引起的一切法律责任, 均由我公司承担 推荐主办券商公章 年 月 日 经办人 : 联系电话 : 负责人 : 联系电话 : 填写说明 : 1 表格记录因过户或开户资料不符而需要进行人工登记的登记申报数据, 不一致原因可填写 过户 或 开户资料不符 2 属过户原因的不一致项目, 应在 原主板证券账户 一栏中填写转出方证券账户, 在 拟登记的证券账户 一栏中填写转入方证券账户 50
55 附件 12: 挂牌公司待确权股份登记 托管数据说明书 51
56 附件 13: 登记 托管确权股份投资者明细清单 52
57 附件 14: 挂牌公司非转让股份登记申请书 53
58 ( ) 54
59 A /B A /B % ( ) 55
60 A /B 1. B
61 A /B 1. B
62 A /B 1. B 2. 58
63 / 合计股 1. B
64 A /B B 3. 附件 15: 挂牌公司股份退出登记数据接口 挂牌公司股份退出登记数据接口 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 MCXWDM 托管单元编码 C 6 2 MCZQDM 证券代码 C 6 60
65 3 MCGDDM 证券账户 C 10 4 MCGFXZ 股份性质 C 2 5 MCGFYE 股份余额 N 12,0 6 MCGDXM 股东全称 C 62 7 MCSFZH 证件号码 C 30 8 MCLXDH 联系电话 C 20 9 MCTXDZ 通讯地址 C MCBYBZ 备用标志 C 1 11 MCTXBZ 通讯标志 C 1 12 MCFSRQ 发生日期 D 说明 : 1. 数据库名 :MCxxxxxx.dbf 其中 xxxxxx 为证券代码 2. MCZQDM+MCXWDM+MCGFXZ+MCGDDM 为唯一索引关键字 61
66 附件 16:B 类股份转让清算交收具体流程表 B 类股份转让清算交收具体流程表 T 日下午 3:00 后深交所将成交资料传送给全国股份转让清算交收系统 ( 下称 全国股份转让系统 ) T 日下午 3:00 后结算参与人对 B 类成交数据内容进行检查复核, 并准备相关的修改指令 ( 见附 1) T+1 日上午 10:00 前本公司进行第一次一类指令对盘, 并将对盘情况通知有关结算参与人 T+1 日下午 2:00 前结算参与人将所需修改指令发送给本公司 T+1 日下午 2:00 前本公司根据修改指令修改交收资料, 并完成指令对盘 T+2 日中午 12:00 前结算参与人和托管银行将二类指令 ( 见附 1) 以传真方式发送本公司资金交收部 T+2 日下午 2:00 前本公司进行第一次二类指令配对, 并将配对情况通知结算参与人 T+2 日下午 2:00 前结算参与人向本公司发送二类修改指令 T+2 日下午 2:30 前本公司根据申请修改二类指令, 并完成指令配对 T+2 日下午 3:30 前本公司完成试交收, 并将试交收报表送各结算参与人 清算银行作为资金收付的依据 试交收完成后所有资料不得变更 T+2 日下午 5:00 前本公司处理后将试交收资金数据连同其它数据一并传送给各结算参与人 T+2 日下午 5:00 后结算参与人对收到的数据内容进行检查复核, 并根据试交收资金报表的数据准备安排清算交收资金 T+3 日截止下午 3:00 清算银行根据本公司的指令向结算参与人收取交收资金并完成最终交收 T+3 日下午 5:00 前本公司将正式交收数据连同其它数据一并发送给各结算参与人 T+3 日下午 5:00 后结算参与人对收到的数据内容进行检查复核并入账处理 62
67 附 1: Settlement Instruction I 致 (TO): 中国结算深圳分公司 SD&C SHENZHEN 自 (FM): 主办券商编码 :(Participant Code): Trade Date: Settlement Date: NO. SSE Ref. Stock Code Wrong Investor Code Buy or Sell No. of Shares Correct Investor Code Amendment For SI 1 Adjustment For Shares Authorized signature(s) 63
68 附 2: SETTEMENT INSTRUCTION Ⅱ To:SD&C SHENZHEN BRANCH Form: Tel: Fax: Participant Code: Settlement Date: SI II NO: Counterparty s code: Securities Code: Securities Name: Del Or Rec: Investor Code: Investor name: No. Of Shares: AP or FP: Settlement Amount: Please settle on the settlement date: Regards 附件 17:B 类股份转让卖空情况报告书 Authorized signature(s) 股份卖空日期 : 年月日 64
69 卖空情况说明 : 65
70 附件 18: 证券非交易过户登记申请表 过出方名称 过入方名称 证券非交易过户登记申请表 证券账户号码 证券账户号码 过户登记类型 协议转让 继承 遗赠 离婚财产分割 捐赠 法人资格丧失 证券简称及代码 证券数量 过户价格 证券类别 过出方托管单元名称及号码 过入方托管单元名称及号码 备注 申请人声明 : 我们已知晓证券非交易过户的相关业务规定, 并向中国证券登记结算有限责任公司申请办理该过户登记业务 ; 同时, 承诺所提供的申请材料真实 准确 完整 合法, 因提供的申请材料不符合上述承诺所引起的一切法律责任由我们自行承担 过出方 ( 签章 ): 过入方 ( 签章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 法定代表人或授权代表 ( 签章 ): 代办人或经办人 ( 签字 ): 代办人或经办人 ( 签字 ): 联系地址 : 联系地址 : 联系电话 : 联系电话 : 日期 : 年月日日期 : 年月日说明 :1 因继承办理过户登记的, 仅过入方 ( 或其代办人 ) 签字即可 2 因法人资格丧失办理过户登记, 出让方为清算组的, 应由清算组负责人签字并加盖清算组公章 3 证券数量单位: 股票为 股 4 本表中的过户价格是指材料审核通过日的上一交易日的收市价, 如上一交易日日终发生除权的, 则是指除权价 5 本表中的证券类别是指: 限售流通股 / 非流通股 6 继承( 因自然人死亡引起 ) 法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记完成后, 过出方证券账户无证券余额的, 申请人还应申请办理证券账户注销手续 7 联系方式: 中国结算深圳分公司
71 附件 19: 委托代理权益分派申请表 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 : 我公司发行的证券 ( 证券简称 :, 证券代码 : ) 年度第次权 益分派方案已获股东大会审议通过, 现申请委托贵公司代理派发, 初步设定权益 登记日为 年月日, 本次所送 ( 转 ) 股派发日为 年月日, 现金红 利派发日为 年月日 本次权益分派方案如下 : 证券全称 证券简称 权益分派方案 证券代码 每 10 股 ( 税前 ) 每 10 股 ( 税后 ) 选择代派或自派 有限售条件的流通股 代派 自派 发起人和定向法人股 代派 自派 申请人声明 : 我公司保证向贵公司提供的书面资料的真实 准确 完整与合法 因提供资料有误或由于我公司的原因导致本次委托权益派发无法实施而引起的 一切法律责任, 均由我公司承担 经办人 ( 签字 ): 电话 : 传真 : 手机 : 申请人名称及公章年月日 以下由中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司填写 : 审核结果 : 经审核, 同意贵公司权益分派申请经办人 : 盖章 : 67
72 附件 20: 权益分派公告样本两网公司或退市公司权益分派公告样本 公司 年度分红派息公告 公司 年度分红派息方案已获年月日召开的 大会审议通过, 现将分红派息事宜公告如下 : 一 分红派息方案 本公司年度分红派息方案为 : 以公司现有总股本 股为基数, 向全体股东每 10 股送 股红股 派 元人民币现金 ( 含税, 扣税后, 个人股东 证券投资基 金实际每 10 股派 元现金 ) 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增股 分红前总股本为 股, 分红派息后总股本增至 股 二 股权登记日与除权除息日 本次分红派息股权登记日为 : 年 月 日, 除权除息日为 年 月 日 三 分红派息对象 本次分派对象为 : 截止 年 月 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司 ( 以下简称 : 中国结算深圳分公司 ) 登记在册的本公司全体股东 四 分红派息方法 1 本次所送( 转 ) 股于 年 月 日直接记入股东证券账户 2 本次委托中国结算深圳分公司派发的现金红利于 年 月 日通过托管主办 券商直接划入股东资金结算账户 以下股份的现金红利由本公司自行派发 : 有限售条件的流 通股 发起人股 定向法人股 内部职工股 高管股 未托管股份等 ( 公司应根据自身情况 选择自派对象 ) 五 本次所送无限售条件的流通股起始转让日为 年 月 日 六 股份变动情况表 七 本次实施送转股本后, 按新股本 股摊薄计算, 年度, 每股净收益 为 元 八 咨询机构 : 咨询地址 : 咨询联系人 : 咨询电话 : 传真电话 : 年 月 日 68
<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>
2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式
( 二 ) 对于依法进行的财产分割情形, 本公司暂仅受理离婚涉及的过户登记申请 ; ( 三 ) 对于法人资格丧失情形, 本公司受理法人已处于解散状态 ( 含在有权登记机关未完成注销或已完成注销 ) 涉及的过户登记申请 ; 上述情形中, 继承 离婚等情形涉及的过户登记申请, 申请人可通过托管证券公司或
证券非交易过户业务实施细则 ( 适用于继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形 ) 第一条为进一步规范证券继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形涉及的证券非交易过户登记业务, 保护投资者合法权益, 根据 证券法 公司法 证券登记结算管理办法 等法律法规 部门规章的规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下称本公司 ) 证券登记规则 和上海证券交易所 深圳证券交易所 (
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
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中国结算北京分公司两网公司和退市公司证券登记结算业务指南 (2018.03) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 2014-12-05 2018-03-08 主要修订内容 增加证券持有人名册查询内容 ; 明确非交易过户所需申请材料
一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻
中国证券登记结算有限责任公司 投资者证券查询业务指南 中国证券登记结算有限责任公司 二 一六年六月 一 适用范围本指南适用于投资者办理证券账户中所持有的 A 股股票 B 股股票 全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票 两网及退市公司 A 类股份及 B 类股份 优先股 债券 基金 ( 限于证券交易所场内登记的份额 ) 权证等证券的查询业务, 查询内容包括证券持有余额 证券持有变更 证券冻结情况 证券冻结变更
2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5
山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015
2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比
<4D F736F F D20BEB3CDE2C9CFCAD0B9ABCBBEB7C7BEB3CDE2C9CFCAD0B9C9B7DDB5C7BCC7B4E6B9DCB7FECEF1D6B8C4CFA3A8B3F5CABCB5C7BCC7A1A2B8DFB9DCB3D6B9C9C9EAB1A8A1A2D3D0CFDED6C6D7AAC8C3C6DACFDEB9C9B7DDC9EAB1A8A1A2B3D6D3D0C8CBC3FBB2E1B
中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 ( 初始登记 高管持股申报 有限制转让期限股份申报 持有人名册服务 ) 二 七年四月 1 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各
关于开立全国中小企业股份转让系统结算账户相关事项的通知 中国结算京发字 2014 16 号 各主办券商 : 按照全国中小企业股份转让系统公司和本公司的安排, 全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 交易及登记结算平台预计将于今年 5 月在北京上线 为确保上线工作的有序推进, 各主办券商需在上线前完成结算账户开立相关工作 现将有关事项通知如下 : 一 账户开立基本安排已获得中国结算总部结算参与人资格的主办券商,
2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东
版本修订说明 修订日期 主要修订内容 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容
中国结算北京分公司做市业务指南 (2016.06) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 版本修订说明 修订日期 主要修订内容 2016-06-30 修订做市证券划转业务办理方式 ; 修订其他内容 声 明 一 为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
深圳证券交易所上市公司流通股协议转让业务办理指南（ ）发布稿
深圳证券交易所 上市公司流通股协议转让业务办理指南 特别说明 : 1 本指南并非本所业务规则, 旨在作为方便市场参与人了解本所办理上市公司流通股协议转让业务的概览 上市公司流通股协议转让业务办理应当按照本所相关业务规则进行 2 本指南所述办理时限和程序仅为正常情况下办理业务的时限和程序, 不适用于出现不可抗力或者监管机构调查等特殊情况 3 本指南由本所负责解释 一 受理范围根据 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则
第二章办理流程上市公司按以下步骤办理非公开发行新股登记业务 : 一 提交新股登记文件上市公司完成发行认购程序后, 向本公司申请办理股份登记手续, 并提供以下文件 : ( 一 ) 中国证监会关于股票发行的核准文件 ( 如有 ); ( 二 ) 非公开发行新股登记申报表 ( 见附件 1); ( 三 ) 非
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司非公开发行新股登记业务指南 (2017 年版 ) 第一章业务概述 一 为规范上市公司非公开发行新股的登记业务, 根据 证券发行与承销管理办法 和 中国证券登记结算有限责 任公司证券登记规则 等相关规定, 制定本指南 二 本指南适用于深圳证券交易所的 A 股上市公司办理 非公开发行新股的登记业务 三 非公开发行新股的登记业务由中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司
深证上[2016]105号-关于发布《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》的通知
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深圳证券交易所上市公司股份协议 转让业务办理指引 深证上 2016 105 号 第一章总则第一条为规范深圳证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 上市公司股份协议转让业务, 明晰业务受理要求和办理程序, 提升工作透明度, 根据 中华人民共和国证券法 上市公司收购管理办法 上市公司大股东 董监高减持股份的若干规定 以及 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 ( 以下简称 暂行规则 ) 等有关规定, 制定本指引
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件
关于发布 D 字头账户清理及补登记业务指南 的通知 有关上市公司 : 为进一步完善上市公司非流通股初始登记的补登记, 保护非流通股股东合法权益, 防范非流通股变更登记运作风险, 应有关上市公司要求, 本公司制定了 D 字头账户清理及补登记业务指南, 现予发布, 并自发布之日起实施 特此通知附件 :1. D 字头账户清理及补登记业务指南 起草说明 2. D 字头账户清理及补登记业务指南 二 五年一月五日
声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突, 应以法律 法规及有关业务规则为准 二 本公司将根据需要修改本指南, 并在网站 ( 及时更新, 恕不另行
中国结算北京分公司做市业务指南 (2014.07) 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITIES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 1 声明 一 本指南为方便做市商在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 ( 以下简称本公司 ) 办理相关业务提供参考 如本指南与法律 法规及有关业务规则发生冲突,
司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(
中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押
6) 年金托管资格证书复印件 7) 证监会出具的证券公司取得投资者资产管理业务资格的证明文件复印件 8) 证监会出具的开展特定客户资产管理业务的批复复印件 9) 证监会 人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复复印件 10) 行长 / 法定代表人授权书 11) 经办人授权委托书 12) 印鉴
机构账户类业务指南 第一部分法人机构开户 法人机构开户所需资料清单 : 1 填妥并加盖机构单位公章的 基金账户类申请表 ; 2 加盖单位公章的营业执照 组织机构代码证 税务登记证和资格证书等有效证明文件的复印件( 如为三证合一, 则以上证件仅需提供加盖公章的三证合一营业执照 ); 金融机构或其他特需经营机构还应提供其相应的金融或其他业务许可证复印件 ; 3 加盖单位公章的预留银行账户的 开户许可证
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 2 / 13
编号 :ST(1)-2014-009 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 通关测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年五月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统通关测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-05-5 定稿 2 / 13
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
关于银基烯碳新材料集团股份有限公司原流通股股东 股份确权和托管的催示公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与 银基烯碳新材料集团股份有限公司签订 推荐恢复上市 委托股
关于银基烯碳新材料集团股份有限公司原流通股股东 股份确权和托管的催示公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与 银基烯碳新材料集团股份有限公司签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 光大证券于 2018 年 8 月 17 日在 中国证券报 及全国中小企业股份转让系统 (
附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 第一条为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 公司法 证券法 国务院关于开展优先股试点的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 优先股试点管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券登记结算管理办法 等法律 行政法规 部门规章的规定, 以及中
关于发布 优先股试点登记结算业务实施细则 的通知 各市场参与主体 : 为规范优先股试点登记结算业务, 保护投资者合法权益, 根据 国务院关于开展优先股试点的指导意见 及中国证监会 优先股试点管理办法 等规定, 本公司制定了 优先股试点登记结算业务实施细则, 经证监会批复同意, 现予以发布, 并自发布之日起实施 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则 二 一四年六月二十日 附件 : 优先股试点登记结算业务实施细则
声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2
中国证券登记结算有限责任公司 境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 (2013 年版 ) 二 一三年十月 1 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司 ( 以 下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业务使用 二 本公司根据需要修改本指南, 将不另行通知 三 本公司保留对本指南的最终解释权 特此声明 2 目录 第一章初始登记... 4 第二章存量股份减持...
<4D F736F F D203032D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBEC9EEBDBBCBF9C9CFCAD0C8A8D6A4B7A2D0D0C8CBB5C7BCC7BDE1CBE3D2B5CEF1B2D9D7F7A1AD>
关于发布 中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南 的通知 权证发行人 : 为配合深圳证券交易所权证产品的推出, 规范深交所上市权证登记结算业务运作, 根据 深圳证券交易所权证管理暂行办法 和 中国证券登记结算有限责任公司关于深交所上市权证登记结算业务实施细则 等相关规则规定, 本公司特制订了 中国结算深圳分公司深交所上市权证发行人登记结算业务操作指南, 现予以发布 请各权证发行人遵照本指南办理深交所上市权证登记结算业务
中国结算上海分公司
中国结算上海分公司 营业大厅业务指南 二〇一三年五月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 目录 1 证券查询业务 2 协助司法执行业务 3 证券质押登记业务 4 法人资格丧失所涉证券变更登记 5 继承 离婚所涉证券变更登记 6 上市公司股份协议转让业务 7 投资者向基金会捐赠证券
证券发行人权益分派及配股登记业务指南
证券发行人权益分派及配股登记业务指南 (2010 年版 ) 目录 第一章业务概述...5 第二章上市公司权益分派及配股登记...7 第一节上市公司送转股及分派现金红利...7 一 办理流程...7 二 注意事项...8 三 收费标准...9 第二节上市公司配股登记...11 一 办理流程...11 二 注意事项...12 三 收费标准...13 第三章基金管理人分派现金红利...14 一 办理流程...14
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确
( 一 ) 关于证券账户的相关事宜持有深市退市公司股票的投资者在公司股票退出深市主板登记结算系统后不再开设新的股票转让账户, 可直接使用原有的深市证券账户或原已开立的股份转让账户办理股份确权和托管手续, 并在全国股份转让系统中转让结算 ( 二 ) 股份确权和托管 1. 办理股份确权和托管的开始时间为
关于银基烯碳新材料集团股份有限公司 股份确权公告 鉴于银基烯碳新材料集团股份有限公司 ( 以下简称 烯碳新材 ) 已于 2018 年 7 月 18 日起终止在深圳证券交易所挂牌上市, 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 ) 已与烯碳新材签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 根据 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 ( 以下简称 转让暂行办法 ) 的有关规定, 现就烯碳新材股份确权
交投资管理合同 2 基金业务多经办人授权委托书 ( 如需, 加盖公章及法人章 ); 3 电子交易申请函 ( 加盖公章 ); 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ) 5 机构投资者风险承受能力测试问卷 ( 加盖预留印鉴 ); 6 非自然人客户受益所有人信息登记表 ( 加盖公章 ); 7 机构
一 所需填写的业务表单 : 机构客户账户业务办理指南 法人机构开立基金账户 4 证券投资基金投资者权益须知 ( 加盖公章 ); 7 机构及其控制人税收居民身份声明 ( 如需, 加盖公章 ) 二 所需提供以下材料 : 1 投资人的 营业执照 副本的复印件 ( 加盖公章 ); 2 法定代表人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 3 经办人身份证正反面件复印件 ( 加盖公章 ); 4 预留银行账户的开立证明文件复印件
股份公司股权初始注册登记业务实施细则
湖南省股权登记管理中心 质押冻结登记业务指南 目录第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求第三部分 相关事项说明第四部分 业务收费标准第五部分 附表 第一部分业务办理流程 第二部分资料清单及要求 1 一 出质人 ( 股权持有人 ) 向登记管理中心申请股权登记托管证明, 需提交以下资料 : ( 一 ) 证明业务申请表 ( 附件 1, 自然人由本人签字, 法人由法定代表人签字或盖签名章并加盖公司公章
中国结算北京分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 2019 年 04 月 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH
中国结算北京分公司境外上市公司非境外上市股份登记存管服务指南 2019 年 04 月 中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED BEIJING BRANCH 声明 一 本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司北京分 公司 ( 以下简称本公司 ) 办理境外上市公司非境外上市股份登记存管业
附件1
实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%
易, 资金交收日为 2019 年 1 月 2 日 3 日 4 日 二 春节休市 9 天 ( 含双休日,2019 年 2 月 2 日 2 月 10 日 ) 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 2019 年 2 月 1 日, 资金交收日为 2019 年 2
关于 2019 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 2019 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2018]105 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 2019 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 4 天 ( 含双休日,2018
修订说明 更新日期业务名称修订内容 存托凭证登记结算业务首次发布 2
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南 (2018 年 7 月 ) 1 修订说明 更新日期业务名称修订内容 2018-07-05 存托凭证登记结算业务首次发布 2 目录 第一章总则... 5 第二章账户... 6 第三章发行业务的资金结算... 6 一 首次公开发行资金结算... 6 二 公开增发资金结算... 6 第四章初始登记... 7 一 首次公开发行存托凭证初始登记...
中国证券登记结算公司深圳分公司文件
关于印发 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南 的通知 各结算参与人和合格投资者 : 为适应证券公司发债的需求, 根据中国证券登记结算有限责任公司发布的 证券公司债券登记结算业务办理规则, 结合本公司登记结算业务特点, 本公司制订了 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南 本指南作为办理深市定向发行的证券公司债券登记结算业务指导性文件, 自公布之日起实施 特此通知附件 : 定向发行的证券公司债券登记结算业务指南
附件 1: 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 第一章总则 第一条 为方便投资者办理证券非交易过户业务, 根 据 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 证券非交易过户业务实施细则 ( 适用于继承 赠与 依法进行的财产分割 法人资格丧失等情形 ) 等业务规则的规定, 制定 中国结算深圳分公司证
关于修订并发布 中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司证券非交易过户业务指南 的通知 各市场参与主体 : 根据 上市公司国有股权监督管理办法 ( 国资委财政部证监会令第 36 号 ) 相关规定, 我公司对 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 第十条第 ( 五 ) 款及第十八条第 ( 五 ) 款关于国有股东办理相关非交易过户业务申请材料的规定予以调整 另外完善修订了关于涉及产品账户过户 关于法人资格丧失所涉证券过户的相关内容
二 春节休市 7 天 ( 含双休日,201 年 2 月 15 日 2 月 21 日 ) 201 年 2 月 1 日发生的证券交易和当日到期的债券回购, 资金清算日为 201 年 2 月 1 日, 资金交收日为 201 年 2 月 22 日 201 年 2 月 22 日发生的证券交易和 201 年 2
关于 201 年部分节假日休市期间证券资金清算交收安排事项的通知 各结算参与单位 : 根据证监会 关于 201 年部分节假日放假和休市安排的通知 ( 证监办发 [2017] 号 ) 精神和沪 深证券交易所 全国中小企业股份转让系统公司 ( 以下简称全国股转系统 ) 港交所等交易场所休市安排, 现将 201 年部分节假日休市期间资金清算交收安排通知如下 : 一 元旦休市 3 天 ( 含双休日,2017
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%
万通投资控股股份有限公司股权转让、变更操作指引
万通投资控股股份有限公司 股权转让 变更操作指引 第一章 总则 第一条 为了使万通投资控股股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 万通控股 ) 股东股权转让 变更及登记备案工作规范化 制度化, 加强对股权转让 变更及登记备案工作的管理, 结合 企业国有产权转让管理暂行办法 ( 国资委 财政部令第 3 号 ) 北京市产权交易管理规定 及北京市工商行政管理局备案登记要求, 特制定本指引 第二条 公司董事会秘书处在收到股东提交的股权转让
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关于吉林吉恩镍业股份有限公司股份确权公告 鉴于吉林吉恩镍业股份有限公司 ( 以下简称 吉恩镍业 ) 已于 2018 年 7 月 13 日起终止在上海证券交易所挂牌上市, 东北证券股份有限公司 ( 以下简称 东北证券 ) 已与吉恩镍业签订 推荐恢复上市 委托股票转让协议书 根据 全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法 ( 以下简称 转让暂行办法 ) 的有关规定, 现就吉恩镍业股份确权
二重重装终止上市股份退出上海证券交易所市场登记的相关手续将于近日办理完毕 二 二重重装股东办理股份确权 登记和托管的手续及安排根据 转让暂行办法, 二重重装股东办理股票确权登记后, 其股票可在全国股份转让系统进行挂牌转让 持有二重重装无限售流通股的股东可到中信建投或其他具有全国股份转让系统经纪业务资
关于二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司 股份确权公告 上海证券交易所 2015 年 5 月 15 日下发 关于二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司股票终止上市的决定 ( 2015 191 号 ), 同意二重集团 ( 德阳 ) 重型装备股份有限公司 ( 简称 二重重装 ) 按照 上海证券交易所股票上市规则 第 14.4.1 条第 ( 一 ) 项的规定主动撤回公司股票在上海证券交易所的交易,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结、解冻、划转、划回违约客户证券业务指南
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务指南 一 业务说明为协助托管银行在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 办理冻结 解冻 划转 划回违约客户证券业务, 根据 中国结算协助托管银行冻结 解冻 划转 划回违约客户证券的业务流程, 制定本指南 申请人按本指南要求, 到现场办理或以邮寄方式向本公司资金交收部提交书面文件办理此类业务,
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合
共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%
2 1 4 0 0 0 0 1 8 2 7 1 0 4 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400001827104 缴款单位 / 个人 谢福 操作员电话 26534164 转账 附加信息及用途栏 或 备注栏 中填写内容 深圳非税 0230010080010121400001827104 1. 非税收入缴款不支持 ATM 机转账 收户进行转账而办理缴款在进行转账时需注意
<4D F736F F D20B9D8D3DAB7A2B2BCA1B6D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFB7C7BDBBD2D7B9FDBBA7D2B5CEF1D6B8C4CFA1B7B5C4CDA8D6AA283129>
关于发布 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 方便各市场参与主体及时了解证券非交易过户业务, 保护投资者合法权益, 我公司根据相关政策法规和业务规则, 修订了 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南, 现予以发布施行 原 2016 年 6 月发布的指南同时废止 特此通知 附件 : 1 中国结算深圳分公司证券非交易过户业务指南 2 证券非交易过户登记业务税费计收标准汇总表
第四条中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 中国结算 ) 为公司股票转让提供登记 存管 结算等服务 第五条公司及推荐公司股票挂牌的主办券商应当至少在一种中国证监会指定的信息披露媒体及全国股份转让系统指定信息披露平台 ( 或 上发布股份确权
附件 1 全国中小企业股份转让系统 两网公司及退市公司股票转让暂行办法 第一条为规范原证券公司代办股份转让系统挂牌的 STAQ NET 系统公司 ( 以下简称 两网公司 ) 退市公司( 包括本暂行办法发布后新挂牌的退市公司 ) 股票在全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称 全国股份转让系统 ) 转让及相关活动, 根据有关法律法规, 制定本暂行办法 第二条两网公司和退市公司 ( 以下简称 公司 ) 股票可以在全国股份转让系统进行转让
( 一 ) 与上市公司收购或者股东权益变动相关的协议转让 ; ( 二 ) 转让双方存在实际控制关系, 或均受同一控制人所控制 ; ( 三 ) 外国投资者战略投资上市公司涉及的协议转让 ; ( 四 ) 中国证监会认定的其他情形 收回股权分置改革中的垫付股份 行政划转上市公司股份等情形, 比照本指引办理
附件 上海证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引 第一条为规范上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 上市公司股份协议转让业务, 明确业务受理要求和办理程序, 提升市场服务水平, 依据 上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则 ( 以下简称 暂行规则 ) 上海证券交易所上市公司股东及董事 监事 高级管理人员减持股份实施细则 ( 以下简称 减持细则 ) 及其他有关规定, 制定本指引 第二条出让方和受让方
数据查询业务 - 限售 / 非流通股明细数据查询 栏目查询 下载限售股份信息 因技术原因无法正常使用发行人 E 通道的上市公司, 仍可向本公司申领书面的限售股份明细清单 上市公司须提交 上市公司股份数据清单申请 ( 见附件 1), 本公司在受理上市公司申请的两个交易日内向上市公司提供限售股份明细清单
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司限售股份登记存管业务指南 (2017 年版 ) 为适应市场发展变化, 规范有限售条件流通股 ( 以下简称 限售股份 ) 登记存管业务, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 根据 证券登记结算管理办法 证券登记规则 等相关法律法规, 制定本指南 本指南所指限售股份, 包括在股权分置改革后由上市公司原非流通股转化而来的限售股份, 新老划断后公司首次公开发行前已发行的股票,
第二章证券账户 登记与存管第四条 证券账户 投资者参与存托凭证的认购和交易等, 应当使用 A 股证券账户 第五条 集中存管 存托凭证在证券交易所上市交易时应当全部存管在本公司 本公司设立电子化证券登记簿记系统, 根据证券账户的记录, 办理存托凭证持有人名册的登记 第六条 登记申报制度 存托凭证登记实
中国证券登记结算有限责任公司 存托凭证登记结算业务细则 ( 公开征求意见稿 ) 第一章总则第一条 制定依据 为规范存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 等法律法规 部门规章 规范性文件规定, 以及中国证券登记结算有限责任公司 ( 以下简称 本公司 ) 相关业务规则, 制定本细则 第二条
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关于发布 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 的通知 各结算参与机构 : 为便于证券公司做好结算备付金账户分户管理工作, 本公司制订了 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南, 现予印发, 请遵照执行 特此通知 附件 : 证券公司结算备付金账户分户管理业务指南 二 四年十二月二日 1 附件 证券公司结算备付金账户 分户管理业务指南 根据中国证监会 关于对证券公司结算备付金账户进行分户管理的通知
证券代码 : 证券简称 : 市北高新市北 B 股公告编码 : 临 上海市北高新股份有限公司关于 2015 年度利润分配实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连
证券代码 :600604 900902 证券简称 : 市北高新市北 B 股公告编码 : 临 2016-039 上海市北高新股份有限公司关于 2015 年度利润分配实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 重要内容提示 : 每股分配比例 : 每股派发现金红利 0.02 元 ( 人民币含税 ) 扣税前与扣税后每股现金红利
股份公司股权初始注册登记业务实施细则
湖南省股权登记管理中心 非上市公司股权初始登记业务指南 目录第一部分 业务办理流程第二部分 资料清单及要求第三部分 相关事项说明第四部分 业务收费标准第五部分 附表 第一部分业务办理流程 1 第二部分资料清单及要求 ( 一 ) 股权登记及服务协议 ( 法定代表人签字或盖签名章 加盖公司公章并加盖骑缝章, 一式两份 ); ( 二 ) 股权登记托管申请表 ( 附件 1, 法定代表人签字或盖签名章 加盖公司公章
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2015 01 19 300 40% 20% 0% -20% Oct-12 Jan-13 Apr-13 Jul-13 S1060513080002 010-59730729 Jiaowenchao233@pingan.com.cn S1060114080008 010-59730723 luoxiaojuan567@pingan.com.cn 2015 6213 11132 107.7 2014 2015
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中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司上市公司股权激励业务操作指 南 1 2 目录 第一章业务概述第二章限制性股票业务的办理第一节限制性股票的授予登记第二节限制性股票的解除限售第三节限制性股票的回购注销 第三章股票期权业务的办理第一节股票期权的授予登记第二节股票期权的批量行权第三节股票期权的自主行权第四节股票期权数量及行权价格的调整第五节股票期权的注销 附件附件一 上市公司实施股权激励计划申请书
深证上[2015]46号-关于发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015年修订）》、《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》的通知
![深证上[2015]46号-关于发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015年修订）》、《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》的通知](/thumbs/96/127231737.jpg "深证上[2015]46号-关于发布《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定（2015年修订）》、《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法（2015年修订）》的通知")
深圳证券交易所退市整理期业务特别规定 (2015 年修订 ) 深证上 2015 46 号 第一章总则第一条为规范上市公司退市整理期相关事项, 保护投资者的合法权益, 根据中国证监会 关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见 深圳证券交易所股票上市规则 (2014 年修订 ) ( 以下简称 上市规则 ) 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) ( 以下简称 创业板上市规则 )
共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标
共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%
2 1 4 0 0 0 0 2 4 6 0 1 1 0 0 2 3 0 0 1 0 0 8 0 0 1 通知书号码 :0121400002460110 缴款单位 / 个人 罗俊平 操作员电话 26534164 转账时必须填写的信息 深圳非税 0230010080010121400002460110 非税收入代收账户, 届时我市非税收入需缴交至新代收账户中为保障缴款人缴费顺利, 现设定 2015 年
第 一 章 市 场 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.1 投 资 者 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.2 基 金 管 理 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 4 1.3 基 金 托 管 人 参 与 货 币 基 金 业 务... 5 1.4 结 算 参 与
中 国 结 算 深 圳 分 公 司 场 内 实 时 申 赎 货 币 市 场 基 金 登 记 结 算 业 务 指 南 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 CHINA SECURITES DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION LIMITED SHENZHEN BRANCH 第 一 章 市 场 参 与 人 参 与 货 币 基 金 业
( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日
关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载
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关于发布 中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司信息披露义务人持股及股份 变更情况查询业务指南 的通知 相关信息披露义务人 : 为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务, 提高业务运作效率, 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称 本公司 ) 在 2009 年改版的证券登记业务电子平台 ( 以下简称 发行人 E 通道 ) 上增加了查询功能 为此, 本公司对
关于网宿科技股份有限公司 第二期股票期权激励计划调整相关事项之 致 : 网宿科技股份有限公司 上海申骏律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 接受网宿科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 网宿科技 ) 的委托, 作为公司第二期股票期权激励计划 ( 以下简称 本次激励计划 或 第二期激励计划 ) 调整
关于网宿科技股份有限公司 第二期股票期权激励计划调整相关事项之 二零一七年四月 关于网宿科技股份有限公司 第二期股票期权激励计划调整相关事项之 致 : 网宿科技股份有限公司 上海申骏律师事务所 ( 以下简称 本所 ) 接受网宿科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 网宿科技 ) 的委托, 作为公司第二期股票期权激励计划 ( 以下简称 本次激励计划 或 第二期激励计划 ) 调整事项的特聘专项法律顾问,
Microsoft Word - 上海证券交易所审核、登记事项公开一览表（2014年12月）
上海证券交易所审核 登记事项公开一览表 (2014 年 12 月 ) 一 审核事项 项目 1 2 事项类别规则依据办理部门办理期限办理程序 会员资格及席位管理 证券上市 普通会员资格申请 特别会员资格申请 席位购买及转让申请 首次公开发行股票上市申请 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定 上海证券交易所会员管理规则 上海证券交易所境外证券经营机构申请 B 股席位暂行办法
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1 1 2 3 4 1 2 3 4 5 6 7. 8 3 4 5 [] ) 6 7 8 JGPSSI No.1 CFC A I A II CFC B I B II 111- B III C III 2 E HBFC C II HCFC C I 1 1 JGPSSI 2 4 9 10 11 12 13 76/769/EEC 19 4-2- 33-4- 4-- 24-5-- 33--44-44- 44-33-
证券代码： 证券简称：歌尔声学
证券代码 :002241 证券简称 : 歌尔股份公告编号 :2016-082 债券代码 :128009 债券简称 : 歌尔转债 歌尔股份有限公司 可转换公司债券 2016 年付息公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或重大遗漏 特别提示 : 1 歌尔转债 将于 2016 年 12 月 12 日按面值支付第二年利息, 每 10 张 歌尔转债 ( 面值
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释
理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10
附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 营业大厅业务指南 二〇一八年八月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 2
关于修订 中国证券登记结算有限责任公司上海分公 司营业大厅业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 我公司对 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司营业大厅业务指南 进行了修订, 涉及 上市公司股份协议转让业务 投资者向基金会捐赠证券业务 证券公司定向资产管理投资者证券划转业务 等相关内容 主要包括 : 1. 根据 上市公司国有股权监督管理办法 ( 国资委 财政部 证监会令第 36
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,
易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (
三 明确规定我公司可合理安排权益分派的权益登记日 我公司审核证券发行人权益分派申请时, 可以根据业务安排情况与上市公司协商确定权益登记日 四 增加上市公司提交承诺的要求 为防范代派现金红利资金不足的风险, 若上市公司选择自行向部分股东派发现金红利, 需提交相关承诺 五 增加债券回购质押库中质押券利息
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司文件 中国结算深业字 2013 26 号 关于发布 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南 (2013 年版 ) 的通知 各证券发行人 : 为适应业务发展的需要, 我公司现发布修订后的 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券发行人权益分派及配股登记业务指南 (2013 年版 ) 并自发布之日起开始实施, 2010 年版指南同时废止
(1) 集中交易 : 指在交易时间内通过本所集中市场交易系统达成的交易 (2) 对敲交易 : 指 B 股证券商在开市后至闭市前 5 分钟将其接受的同一种 B 股买入委托和卖出委托配对后输入, 经交易所的对敲交易系统确认后达成的交易 对敲交易仅限于股份托管在同一证券商处且不同投资者之间的股份协议转让
深圳证券交易所 B 股业务指南 第一部分 B 股交易 一 B 股交易资格 境内外证券商经营深圳 B 股经纪业务, 应当首先向中国证监会申请, 并取 得证监会颁发的 经营境内上市外资股业务资格证书 二 B 股交易席位 1. 境内证券商的 B 股席位 2. B 股特别席位 境外证券商可委托境内 B 股证券商进行交易, 也可向交易所申请 B 股特别席位, 申 请特别席位需交纳席位费 100 万港元 三 B
临时公告 长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了
长信基金管理有限责任公司 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 基金份额 确权 登记指引 长信基金管理有限责任公司 ( 以下简称 我公司 ) 以通讯方式召开长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF)( 以下简称 本基金 ) 基金份额持有人大会, 会议审议通过了 关于长信中证能源互联网主题指数型证券投资基金 (LOF) 转型有关事项的议案 我公司于 2019 年 1 月
证券代码：000977
证券代码 :000977 证券简称 : 浪潮信息公告编号 :2016-062 浪潮电子信息产业股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实 准确 完整, 没有虚假记载 误导 性陈述或重大遗漏 一 重要提示在本次会议召开期间无增加 否决或变更提案 二 会议召开的情况 1 召开时间现场会议时间 :2016 年 12 月 16 日下午 14:30; 网络投票时间
证券代码： 证券简称：北玻股份 公告编号：
证券代码 :002613 证券简称 : 北玻股份公告编号 :2018049 洛阳北方玻璃技术股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性 陈述或重大遗漏 特别提示 : 本次解除限售股份的数量为 119,075,970 股, 占公司股份总数的 12.7059% 本次解除限售股的股东人数为 5 人, 全部为自然人股东
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全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法 第一章总 则 第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司 ( 以下简称全国股份转让系统公司 ) 的管理, 明确其职权与责任, 维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序, 根据 公司法 证券法 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条全国中小企业股份转让系统 ( 以下简称全国股份转让系统 ) 是经国务院批准设立的全国性证券交易场所 第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity
<4D F736F F D20B9D8D3DAB7A2B2BCA1B6D6D0B9FABDE1CBE3C9EEDBDAB7D6B9ABCBBED6A4C8AFD6CAD1BAD2B5CEF1D6B8C4CFA1B7B5C4CDA8D6AA283129>
关于发布 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为适应证券市场发展, 方便各市场参与主体及时了解证券质押业务, 保护投资者合法权益, 我公司根据相关政策法规和业务规则, 修订了 中国结算深圳分公司证券质押业务指南, 现予以发布施行 原 2017 年 5 月发布的指南同时废止 特此通知 附件 : 中国结算深圳分公司证券质押业务指南 1 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券质押业务指南
关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,
![关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,](/thumbs/96/129249166.jpg "关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定,")
关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2017 年 9 月修订版 ) 的通知 中国结算深业字 [2017]32 号 各市场参与主体 : 为适应证监会对可交换公司债券 ( 以下简称 可交换债 ) 发行方式调整的最新变化, 提高债券登记上市效率, 结合现行账户业务指南规定, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2016 年 6 月版 )
中国结算上海分公司
中国结算上海分公司投资者业务部业务申请表格目录 开户代理机构使用 1. B 股查询申请表... 3 2. B 股结算会员更换申请表... 5 3. 证券非交易过户登记申请表... 7 4. B 股非交易过户申请表... 9 5. 过户登记申请表 (QFII 调账 )... 11 6. 错误交易更正资金划转申请 (QFII 调账 )... 12 7. 债券跨市场转托管申请书... 13 8. 证券公司债券转
文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 定稿 1 / 26
编号 :ST(1)-2014-002 密级 : 公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股份转让登记结算系统 全市场仿真测试方案 (V1.0) 中国证券登记结算有限责任公司全国中小企业股份转让系统有限责任公司深圳证券通信有限公司二零一四年二月 文档信息 文档名称 中国结算全国股份转让登记结算系统全市场仿真测试方案 说明 修订历史 版本号摘要修改日期作者修改说明 1.0 2014-02-24 定稿
李峥 境内自然人.74% 2,91,714 1,627,5 质押 1,827,5 黄春芳 境内自然人.35% 1,,23 潘卫东 境内自然人.27% 769,5 陈孟兵 境内自然人.23% 66, 龚燕东 境内自然人.21% 581,317 潘建权 境内自然人.2% 559,7 徐同武 境内自然人.
证券代码 :2577 证券简称 : 雷柏科技公告编号 :218-24 深圳雷柏科技股份有限公司 更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和 完整, 没有虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 本公司 ) 于 218 年 4 月 28 日在 证券时报 中国证券报 上海证券报 证券日报 和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)
OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF
华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF ) 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF
证券代码 : 证券简称 : 三一重工公告编号 : 转债代码 : 转股代码 : 转债简称 : 三一转债 转股简称 : 三一转股 三一重工股份有限公司 可转债转股及股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假
证券代码 :600031 证券简称 : 三一重工公告编号 :2019-001 转债代码 :110032 转股代码 :190032 转债简称 : 三一转债 转股简称 : 三一转股 三一重工股份有限公司 可转债转股及股票期权自主行权结果 暨股份变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承 担个别及连带责任 重要内容提示
附件 : 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南 二〇一八年七月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 2
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司关于发布 创新企业境内发行存托凭证登记结算业务指南 的通知 各市场参与主体 : 为落实中国证监会关于创新企业发行存托凭证相关工作部署, 规范存托凭证登记结算业务, 根据 中华人民共和国证券法 关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见 证券登记结算管理办法 存托凭证发行与交易管理办法 ( 试行 ) 上海证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法
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关于修订并发布 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 (2018 年 3 月版 ) 的通知 中国结算深业字 2018 7 号 各市场相关主体 : 为配合近期业务调整, 中国结算深圳分公司对 中国结算深圳分公司可交换公司债券登记结算业务指南 进行了修订 主要修订内容如下 : 一 根据本公司相关业务规定, 调整可交换公司债券换股零股资金的计息安排, 同步修订第四十七条相关内容 二 优化指南附件中信托及担保登记
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中国保监会 中国证监会 关于保险机构投资者股票投资交易有关问题的通知 (2005 年 2 月 7 日, 保监发 [2005]13 号 ) 为贯彻落实 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见, 规范保险机构投资者投资交易行为, 防范投资管理风险, 保障被保险人利益, 根据 保险机构投资者股票投资管理暂行办法, 现就保险机构投资者股票投资的证券账户 交易席位 资金结算等有关问题通知如下 :
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证券代码 :000002 200002 证券简称 : 万科 A 万科 B 公告编号 :< 万 >2008-051 万科企业股份有限公司 住所 : 深圳市盐田区大梅沙万科东海岸裙楼 C02 公开发行公司债券上市公告书 证券简称 :08 万科 G1 08 万科 G2 证券代码 :112005 112006 发行总额 : 人民币 59 亿元上市时间 :2008 年 9 月 18 日上市地 : 深圳证券交易所保荐人
华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1
恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21
11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%
浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,
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关于开办结算备付金跨市场划拨业务的通知 各结算参与人 : 为进一步提高资金划拨效率, 提高结算服务质量, 我公司将开办结算备付金跨市场划拨业务 结算备付金跨市场划拨业务是指各结算参与人可根据需要, 将其在我公司上海 ( 深圳 ) 分公司结算备付金账户中的资金直接划入其在我公司深圳 ( 上海 ) 分公司的结算备付金账户 现将有关事项通知如下 : 一 结算参与人可根据业务需要, 自行决定是否使用此项业务
公司
(Incorporated in the Cayman Islands with limited liability) (於開曼群島註冊成立之有限公司) Stock Code : 00953 股份代號: 00953 年報 2014 ANNUAL REPORT 2014 Annual Report 2014 年 報 公司 2 3 4 14 24 28 38 40 41 43 44 46 99 1 Cricket
浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈
浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799
2006 ( ) ( ): Shanxi Xishan Coal and Electricity Power Co.,Ltd xss
2006 ---------------------------------- 2 ---------------------------- 3 -------------------------------- 4 ---------------- 6 -------------------------------------- 10 ----------------------------------
中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司 关于武汉卓成节能科技股份有限公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 根据 非上市公众公司监督管理办法 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 全国中小企业股份转让系统股票发行业务指南 全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则 ( 试行 ) 挂牌公司股票发行常见问题解答( 三 ) 募集资金管理 认购协议中特殊条款 特殊类型挂牌公司融资 ( 以下简称