厦门信达股份有限公司监事会议事规则

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仲际滕
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1 厦门信达股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为规范公司运作, 完善监督机制, 维护公司和股东的合法权益, 提高监事会工作效率, 根据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法股票发行与交易管理暂行条例深圳证券交易所上市规则厦门信达股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 等有关法律法规规章制定本规则本公司全体监事应当遵守本规则的规定第二条公司依法设立监事会, 行使监督权, 保障股东权益公司利益和员工的合法权益不受侵犯, 对股东大会负责并报告工作第二章监事第三条公司监事由股东代表和公司职工代表担任公司职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一第四条监事每届任期三年监事中的股东代表由股东提出候选人名单, 经股东大会出席会议的股东所持表决权的半数以上同意选举产生更换 ; 职工担任的监事由公司职工民主选举产生或更换监事连选可以连任董事总经理和其他高级管理人员不得兼任监事第五条监事应当具备下列一般任职条件 : ( 一 ) 具有与公司股东职工和其他相关利益者进行广泛交流的能力, 能够维护公司所有股东的权益 ; ( 二 ) 具有法律管理财务等方面的专业知识或者工作经验 ; ( 三 ) 符合法律法规的有关规定 ; 第六条公司法第 57 条第 58 条规定的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者, 并且禁入尚未解除的, 不得担任公司的监事第七条监事享有以下权利 : ( 一 ) 出席监事会会议, 并行使表决权 ; ( 二 ) 在有正当理由和目的的情况下, 建议召开监事会的权利 ; ( 三 ) 列席公司股东大会, 列席董事会会议的权利 ; ( 四 ) 享有公司各种决策及经营情况的知情权 ; ( 五 ) 经监事会委托, 核查公司业务和财务状况的监事, 有查阅簿册和文件, 要求董事及公司有关人员提供有关情况报告的权利 ; ( 六 ) 根据公司章程的规定和监事会的委托享有的其他监督权利第八条监事应履行下列义务 : ( 一 ) 遵守法律行政法规和公司章程的规定, 履行诚信和勤勉的义务, 维护公司利益, 履行监督职责 ; ( 二 ) 执行监事会决议, 维护股东公司利益和员工权益 ; ( 三 ) 保守公司机密, 除依照法律规定或者经股东大会同意外, 不得泄露公司秘密 ; ( 四 ) 不得利用职权谋取私利, 不得收受贿赂或其他非法收入, 不得侵占公司财产 ; ( 五 ) 监事执行公司职务时违反法律行政法规或者公司章程的规定, 给公 1

2 司造成损害的, 应当承担赔偿责任第九条监事连续二次不能亲自出席监事会会议的, 视为不能履行职责, 股东大会或职工代表大会应当予以撤换第十条监事依法行使监督权的活动受法律保护, 任何单位或个人不得干涉公司应对监事履行职责的行为提供必要的办公条件及业务经费第十一条监事履行职责时, 有权要求公司任何部门提供相关资料, 公司各业务部门须按照要求给予必要协助, 不得拒绝推诿或阻挠第十二条监事在任期内不履行监督义务, 致使公司股东利益或员工权益遭受重大损害的, 应当视其过错程度, 分别依照有关法律法规追究其责任 ; 股东大会或职工代表大会可按照规定程序解除其监事职务第十三条监事可以在任期届满之前提出辞职监事辞职应该向监事会递交书面辞职报告如因监事的辞职导致公司监事会低于法定最低人数时, 该监事的辞职报告应当在下任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效余任监事会应当尽快召集临时股东大会 ( 或职工代表大会 ), 选举监事填补因监事辞职产生的空缺第十四条任职尚未结束的监事, 对因其擅自离职致使公司遭受的损失, 应当承担赔偿责任第十五条监事提出辞职或者任期届满, 其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效生效后的合理期间以及任期结束的合理期间之内仍然存在其对公司的保密义务仍然有效, 直到该秘密成为公开信息其他义务的存续期间应当根据公平的原则确定第三章监事会的组成及职权第十六条公司监事会对全体股东负责, 对公司财产以及公司董事, 经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督, 维护公司及股东的合法权益第十七条公司设监事会监事会由五名监事组成, 公司设监事会召集人一名由全体监事过半数同意选举产生更换监事会的人员和组成, 应当保证监事会具有足够的经验能力和专业知识, 能够独立有效地行使其对董事经理履行职务的监督和对公司财务的监督和检查第十八条监事会召集人行使下列权利 : ( 一 ) 召集和主持监事会会议, 并检查监事会决议的执行情况 ; ( 二 ) 代表监事会向股东大会报告工作 ; ( 三 ) 列席董事会或委托其他监事列席董事会 ; ( 四 ) 对董事或总经理与公司发生诉讼时, 由监事会召集人代表公司与董事或总经理进行诉讼监事会召集人不能履行职权时, 由该召集人指定一名监事代行其职权第十九条监事会行使下列职权 : ( 一 ) 检查公司的财务 ; ( 二 ) 对董事总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律法规或者章程的行为进行监督 ; 2

3 ( 三 ) 当董事总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求其予以纠正, 必要时向股东大会或国家有关主管机关报告 ; ( 四 ) 提议召开临时股东大会 ; ( 五 ) 列席董事会会议 ; ( 六 ) 向股东大会提出独立董事候选人 ; ( 七 ) 公司章程规定或股东大会授予的其他职权第二十条监事会对董事总经理和其他高级管理人员的违法行为和重大失职行为, 经全体监事一致表决同意, 有权向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘总经理或其他高级管理人员的建议第二十一条监事会对董事经理和其他高级管理人员的监督纪录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事经理和其他高级管理人员绩效评价的重要凭据第二十二条监事会在向董事会股东大会反映情况的同时, 可以向证券监管机构及其他有关部门直接报告情况第二十三条监事会行使职权时, 必要时可以聘请律师事务所, 会计师事务所等专业性机构给予帮助, 由此发生的费用由公司承担第二十四条公司在出现下列情况时, 公司应召开但逾期未召开临时股东大会的, 监事会可以决议要求董事会召开临时股东大会 : ( 一 ) 董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数的三分之二时 ; ( 二 ) 公司累计需弥补的亏损达股本总额的三分之一时 ; ( 三 ) 持有公司百分之十股份以上的股东提出时第二十五条在年度股东大会上, 监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告, 内容为 : ( 一 ) 公司财务的检查情况 ; ( 二 ) 董事高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律法规公司章程及股东大会决议的执行情况 ; ( 三 ) 监事会认为应当向股东大会报告的其他重要事件监事会认为必要时, 还可以对股东大会审议的提案出具意见, 并提交独立报告第二十六条监事会每年进行一次以上的财务检查, 必要时可以到下属企业进行检查访谈, 全面了解公司经营运作情况, 也可聘请律师事务所会计事务所或公司审计部门给与帮助第二十七条监事会每年有计划的定期组织监事进行政治时事政策法规业务学习, 并参加国家权威部门组织的会议培训等活动, 不断的提高监事的素质和合法监督能力第二十八条监事会开展监督工作和参加对外会议培训, 聘请会计事务所帮助检查工作所需支付的费用由公司承担第四章监事会会议的召开及议事范围第二十九条监事会每年至少召开一次会议, 并根据需要及时召开临时会议会议通知应当在会议召开十日以前书面送达全体监事监事会会议因故不能如期召开, 应公告并说明原因 3

4 监事会会议应严格按规定程序进行监事会可以要求公司董事总经理及其他高级管理人员内部及外部审计人员出席监事会会议, 回答所关注的问题监事会会议因故不能如期召开的, 应公告说明原因第三十条监事会会议通知应包含以下内容 : 举行会议的时间地点会议期限, 事由议题及发出通知的日期第三十一条监事会会议由监事会召集人主持第三十二条监事会会议必须有三分之二以上的监事出席方可举行每一监事享有一票表决权监事会会议应当由监事本人出席监事因故不能出席的, 可以书面委托其他监事代为出席委托书应当载明代理人的姓名, 代理事项, 权限和有效期, 并由委托人签名和盖章代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利第三十三条监事未出席监事会会议, 亦未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的投票权监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下, 可以用传真方式进行并作出决议, 并由参会监事签字第三十四条监事会议事的主要范围为 : ( 一 ) 对公司董事会决策经营目标方针和重大投资方案提出监督意见 ; ( 二 ) 对公司中期年度财务预算决算的方案和披露的报告提出意见 ; ( 三 ) 对公司的利润分配方案和弥补亏损方案提出审查监督意见 ; ( 四 ) 对董事会决策的重大风险投资抵押担保等提出意见 ; ( 五 ) 对公司内控制度的建立和执行情况进行审议, 提出意见 ; ( 六 ) 对公司董事经理等高级管理人员执行公司职务时违反法律法规章程, 损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见 ; ( 七 ) 监事换届辞职讨论推荐新一届监事名单或增补名单提交股东大会 ; ( 八 ) 公司高层管理人员的薪酬及其他待遇 ; ( 九 ) 其他有关股东利益, 公司发展的问题第五章监事会决议及决议公告第三十五条监事会的议事方式为举行会议表决第三十六条监事会决议由出席会议的监事以举手表决方式进行, 监事会会议实行一人一票制监事会决议需经全体监事三分之二通过方为有效第三十七条会议结束时出席会议监事应在会议记录上签字, 会后在会议纪要或决议上签字 ( 纪要或决议送达时当场审阅签字 ) 监事不在会议记录纪要决议上签字, 视同不履行监事职责第三十八条监事会会议应有记录, 包括以下内容 : ( 一 ) 会议召开的时期地点和召集人姓名 ; ( 二 ) 出席监事的姓名 ; ( 三 ) 会议议程 ; ( 四 ) 监事发言要点 ; ( 五 ) 每一决议事项的表决方式和结果 4

5 出席会议的监事和纪录人, 应当在会议记录上签名监事有权要求在记录上对其在会议上的发言做出某种说明性记载监事会会议记录作为公司档案由董事会秘书保存保存期限为十年第三十九条监事会会议结束后一个工作日内应将监事会决议和会议纪要交至公司董事会秘书, 由公司董事会秘书报送深圳证券交易所备案, 并根据深圳证券交易所的要求进行公告第四十条监事应对监事会决议承担责任监事会决议违反法律行政法规或公司章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的监事对公司付赔偿责任但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的, 该监事可以免除责任第四十一条监事会的决议由监事执行或者监事会监督执行对监督事项的实质性决议, 应由监事负责执行 ; 对监督事项的建议性决议, 监事应监督其执行第四十二条监事会建立监事会决议执行记录制度监事会的每一项决议应指定监事执行或监督执行被指定的监事应将决议的执行情况记录在案, 并将最终执行结果报告监事会第六章附则第四十三条本规则未尽事项, 按照中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法深圳证券交易所股票上市规则上市公司股东大会规范意见等有关法律法规及公司章程的规定执行与国家有关法律法规和公司章程相悖时, 应按相关法律法规和公司章程执行, 并及时对本规则进行修订第四十四条本规则由监事会修订第四十五条本规则由监事会负责解释第四十六条本规则经股东大会审议通过后生效厦门信达股份有限公司 2002 年 6 月 21 日 5

河南鑫安利安全科技股份有限公司监事会议事规则

河南鑫安利安全科技股份有限公司监事会议事规则河北合佳医药科技集团股份有限公司监事会议事规则 (2016 年 3 月 16 日召开的创立大会暨第一次股东大会审议通过 ) 第一章总则第一条为进一步规范河北合佳医药科技集团股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 监事会的议事方式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 完善公司法人治理结构, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 和其他法律法规以及河北合佳医药科技集团股份有限公司章程