北京众信国际旅行社股份有限公司监事会议事规则

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琰麻
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1 江苏霞客环保色纺股份有限公司监事会议事规则 (2018 年 7 月修订 ) 第一章总则第一条为完善江苏霞客环保色纺股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 治理结构, 保障监事会依法独立行使监督权, 确保监事会工作效率, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 江苏霞客环保色纺股份有限公司章程 ( 以下简称公司章程 ) 中国证券监督管理委员会国家经济贸易委员会关于发布 < 上市公司治理准则 > 的通知 ( 证监发 [2002]1 号 ) 深圳证券交易所股票上市规则 (2018 年修订 ) ( 以下简称股票上市规则 ) 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 ( 以下简称规范运作指引 ) 等有关规定, 制定本规则第二条监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 在法律法规公司章程和股东大会赋予的职权范围内依法独立行使监督权, 维护公司及股东的合法权益第三条监事会应提出书面审核意见, 说明董事会对定期报告的编制和审核程序是否符合法律行政法规中国证监会和深圳证券交易所的规定, 报告的内容是否能够真实准确完整地反映公司的实际情况第四条监事会议事活动以实施日常监督检查和召开监事会会议两种形式开展第二章监事会的组成第五条监事会由 3 名监事组成, 监事会设主席 1 人监事会主席由全体监事过半数选举产生监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表, 其中职工代表的比例不低于 1/3 监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会职工大会或者 1

2 其他形式民主选举产生最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一公司董事高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事高级管理人员任职期间不得担任公司监事第六条第七条监事的任期每届为 3 年监事任期届满, 连选可以连任监事任期届满未及时改选, 或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的, 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律行政法规和本章程的规定, 履行监事职务第八条公司章程关于不得担任董事的情形同时适用于监事董事总经理和其他高级管理人员不得兼任监事第三章监事会的职权第九条监事会行使下列职权 : ( 一 ) 应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 ; ( 二 ) 检查公司财务 ; ( 三 ) 对董事高级管理人员执行公司职务的行为进行监督, 对违反法律行政法规本章程或者股东大会决议的董事高级管理人员提出罢免的建议 ; ( 四 ) 当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事高级管理人员予以纠正 ; ( 五 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会 ; ( 六 ) 向股东大会提出提案 ; ( 七 ) 依照公司法第一百五十一条的规定, 对董事高级管理人员提起诉讼 ; ( 八 ) 发现公司经营情况异常, 可以进行调查 ; 必要时, 可以聘请会计师事务所律师事务所等专业机构协助其工作, 费用由公司承担 ; ( 九 ) 公司章程规定或者股东大会授予的其他职权 2

3 第十条监事应当对独立董事履行职责的情况进行监督, 充分关注独立董事是否持续具备应有的独立性, 是否有足够的时间和精力有效履行职责, 履行职责时是否受到公司主要股东实际控制人或非独立董事监事高级管理人员的不当影响等第十一条监事应当对董事会专门委员会的执行情况进行监督, 检查董事会专门委员会成员是否按照董事会专门委员会议事规则履行职责第四章监事会的召集与通知第十二条监事会会议分为定期会议和临时会议监事会每 6 个月至少召开一次会议第十三条监事会会议由监事会主席召集和主持监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由二分之一以上的监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议第十四条召开监事会定期会议, 应将会议通知和会议文件于会议召开 10 日前送达全体监事召开监事会临时会议, 应将会议通知和会议文件于会议召开 5 日前送达全体监事情况紧急的情况下, 经全体监事同意, 可以不受此通知时限的限制第十五条会议文件包括会议议题和有助于监事理解议题的相关背景材料及公司经营情况的信息和数据第十六条公司有下列情形之一的, 监事会主席应在 10 日内召开监事会临时会议 : ( 一 ) 任何监事提议召开时 ; ( 二 ) 股东大会董事会会议通过了违反法律法规规章监管部门的各种规定和要求公司章程公司股东大会决议和其他有关规定的决议时 ; ( 三 ) 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场中造成恶劣影响时 ; ( 四 ) 公司董事监事高级管理人员被股东提起诉讼时 ; ( 五 ) 公司董事监事高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时 ; 3

4 ( 六 ) 证券监管部门要求召开时 ; ( 七 ) 公司章程规定的其他情形第十七条监事会会议通知包括以下内容 : ( 一 ) 会议日期和地点 ; ( 二 ) 会议期限 ; ( 三 ) 事由及议题 ; ( 四 ) 发出通知的日期 ; ( 五 ) 会议联系人及其联系方式口头会议通知至少应包括上述第 ( 一 ) ( 三 ) 项内容, 以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明第十八条召开监事会定期会议和临时会议, 应当通过专人送出特快专递电子邮件传真电话方式或者其他经监事会认可的方式通知全体监事非直接送达的, 还应当通过电话进行确认并做相应记录情况紧急, 需要尽快召开监事会临时会议的, 可以随时通过电话或者其他口头方式发出会议通知, 但召集人应当在会议上作出说明第五章监事会会议的召开第十九条监事会会议应当由二分之一以上的监事出席方可举行相关监事拒不出席或怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的, 其他监事应及时向监管部门报告董事会秘书或证券事务代表应列席监事会会议第二十条监事会会议应当由监事本人出席, 监事因故不能出席的, 可以书面委托其他监事代为出席委托书应当载明代理监事的姓名代理事项代理权限和有效期限, 并由委托人签章监事未出席监事会会议, 也未委托代表出席的, 视为放弃在该次会议上的表决权第二十一条受其他监事委托代理出席会议的监事, 应当在授权范围内行使权利第二十二条监事会可要求公司董事和高级管理层成员内部及外部审计 4

5 人员列席监事会会议, 回答所关注的问题第二十三条监事会行使公司章程赋予的职权时, 必要时可以聘请律师事务所会计师事务所等专业性机构给予帮助由此发生的费用由公司承担第六章监事会会议的审议和表决第二十四条监事会会议应当充分保证每个与会监事发表意见和建议的权利第二十五条监事会会议对审议的事项采取逐项表决的原则, 即议题审议完毕后, 开始表决, 一项议题未表决完毕, 不得表决下一项议题表决分为同意反对弃权, 每名监事享有一票表决权第二十六条监事会会议应当以现场方式召开在保障监事充分表达意见的前提下, 可以用通讯方式进行表决并作出决议, 并由参会监事签字通讯表决应规定表决的有效时限, 在规定时限内未表达意见的监事, 视为弃权第二十七条监事会会议以记名投票表决每名监事有一票表决权表决的意向分为同意反对和弃权未作选择或者同时选择两个以上意向的, 会议主持人应当要求该监事重新选择, 拒不选择的, 视为弃权 ; 中途离开会场不回而未作选择的, 视为弃权会议主持人根据表决结果, 宣布决议及报告通过情况, 并应将表决结果记录在会议记录中第二十八条第二十九条监事会决议, 应当由全体监事的二分之一以上通过才有效监事应当在监事会决议上签字并对监事会的决议承担责任监事应当督促有关人员落实监事会决议第七章会议文件和会议记录第三十条监事会会议应当有记录, 会议记录应当完整准确记录会议真实情况和与会监事的意见及建议, 并至少包括以下内容 : ( 一 ) 开会的日期地点和召集人姓名 ; ( 二 ) 出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事 ( 代理人 ) 姓名 ; ( 三 ) 会议议程 ; 5

6 ( 四 ) 监事发言要点 ; ( 五 ) 每一决议事项的表决方式和结果 ( 表决结果应载明同意反对或弃权的票数 ); ( 六 ) 监事会认为应当记载的其他事项第三十一条出席会议的监事 ( 包括代理人 ) 董事会秘书和记录人员应当在会议记录上签名出席会议的监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载第三十二条会议记录委托出席会议的监事委托书决议的表决票会议决议文件等作为公司档案应与出席会议的监事签名簿由证券事务部予以保存年监事会会议记录作为公司重要档案由董事会秘书负责保存, 保存期限为 10 第八章监事会决议的公告第三十三条公司召开监事会会议, 应当在会议结束后及时将监事会决议报送深圳证券交易所备案, 经深圳证券交易所登记后公告监事会决议应当经过与会监事签字确认监事应当保证监事会决议公告的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏第三十四条监事会决议公告应当包括以下内容 : ( 一 ) 会议召开的时间地点方式, 以及是否符合有关法律行政法规部门规章规范性文件和公司章程规定的说明 ; ( 二 ) 委托他人出席和缺席的监事人数姓名缺席的理由和受托监事姓名 ; ( 三 ) 每项议案获得的同意反对弃权票数, 以及有关监事反对或弃权的理由 ; ( 四 ) 审议事项的具体内容和会议形成的决议第九章附则第三十五条本规则未尽事宜, 依照本规则第一条所述的国家有关法律法规规范性文件和公司章程的有关规定执行 ; 本规则如与国家日后颁布的 6

7 法律法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时, 按国家有关法律法规和公司章程的规定执行第三十六条本规则依据实际情况变化需要修改时, 须由监事会提交股东大会审议第三十七条第三十八条第三十九条本规则所称以上都含本数本规则由公司监事会负责解释本规则自股东大会审议通过之日起生效施行江苏霞客环保色纺股份有限公司监事会 2018 年 7 月 26 日 7

( 四 ) 当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事高级管理人员予以纠正 ; ( 五 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会 ; ( 六 ) 向股东大会提出提案 ; ( 七 ) 依照公司法第一百五十二条的规定, 对董事

( 四 ) 当董事高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求董事高级管理人员予以纠正 ; ( 五 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会 ; ( 六 ) 向股东大会提出提案 ; ( 七 ) 依照公司法第一百五十二条的规定, 对董事新疆天润乳业股份有限公司监事会议事规则第一章总则第一条为了进一步规范新疆天润乳业股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 监事会的议事方式和表决程序, 促使监事和监事会有效地履行监督职责, 保护股东的合法权益以及完善公司法人治理结构, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 上市公司治理准则上海证券交易所股票上市规则等相关法律法规和规范性文件以及新疆天润乳业股份有限公司章程 ( 以下简称