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1 安徽华信国际控股股份有限公司 监事会议事规则 (2017 年 4 月修订 ) 第一章总则 第一条为维护安徽华信国际控股股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 及股东的合法权益, 规范监事会议事程序, 保证监事会工作效率, 切实行使职权, 发挥监督作用, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 安徽华信国际控股股份有限公司章程 ( 以下简称 公司章程 ), 结合公司实际情况制定本规则 第二条监事会是公司股东大会和职工民主选举产生的常设监督机构 监事会依照法律 法规 规章 规范性文件 公司章程及深圳证券交易所业务规则规定, 独立行使对董事会成员 总经理层人员及其他高级管理人员的监督权, 促进公司规范运作 ; 对公司经营管理 资产运营活动 资产保值增值状况实施监督 ; 确保股东利益 公司利益和员工合法权益不受侵犯 第三条监事履行职责具有独立性, 不受公司的董事 高级管理人员及其他人员的干预 阻挠 公司应保障监事的知情权, 为监事正常履行职责提供必要的协助 第二章监事 第四条公司监事为自然人 ; 监事无需持有公司股份 ; 监事的任期每届为三年 监事任期届满, 可连选连任 第五条下列人员不得担任公司监事 : ( 一 ) 有 公司法 第 146 条规定的情形之一或被中国证监会处以证券市场禁入处罚且期限尚未届满或被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事且期限尚未届满的人员 ; ( 二 ) 公司董事 总经理 副总经理 财务负责人 董事会秘书及其他高级管理人员 ; ( 三 ) 国家公务员 ; ( 四 ) 法律 行政法规 部门规章 公司章程 深圳证券交易所规定的不得担任 - 1 -

2 上市公司监事的其他人员 违反本条规定选举 委派监事的, 该选举 委派或者聘任无效 监事在任职期间出现本条情形的, 公司应解除其职务 第六条监事分为股东代表监事和职工代表监事, 职工代表监事不得少于监事人数的 1/3 公司可以根据需要从外部聘请有关人士担任监事 第七条股东代表监事和外聘监事由股东大会选举或更换 ; 职工代表监事由公司职工通过职工代表大会推选或更换 公司选举二名及以上监事实行累积投票制 前款所称累积投票制是指股东大会选举监事时, 每一股份拥有与应选监事人数相同的表决权, 股东拥有的表决权可以集中使用 董事会应当向股东公告候选股东代表监事的简历和基本情况 监事候选人由监事会提名, 或者由单独或合计持有公司 1% 以上股份的股东提名 其中, 监事会提名的监事候选人由监事会按规定标准和程序进行审查与考核 经审议通过后, 提交股东大会表决 ; 单独或者合计持有公司 1% 以上股份的股东在股东大会召开前 10 日向公司提出监事候选人人选 监事在任期届满以前, 股东大会和职工代表大会不得无故解除其职务 监事任期从股东大会决议通过之日起计算, 至本届监事会任期届满时为止 在每届任期过程中增 补选的监事, 该监事任期为当届监事会的剩余任期, 即从该监事提名经股东大会决议通过之日起计算, 至当届监事会任期届满时为止 第八条监事应当遵守法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则和本规则的规定, 对公司负有忠实义务和勤勉义务, 忠实履行职责, 维护公司利益, 不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, 不得侵占公司的财产 监事当其自身的利益与公司 股东的利益相冲突时, 应当以公司和股东的最大利益为行为准则 监事不得利用其关联关系损害公司利益, 若给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任 监事履行职务时违反法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则或本规则的规定, 给公司造成损失的, 应当承担赔偿责任 第九条监事应当亲自出席监事会会议, 监事因故不能出席应当书面委托其他监事代理出席监事会会议, 但不得委托非监事人员 - 2 -

3 委托书应当载明代理人的姓名 代理事项 权限和有效期限, 并由委托人和被委托人签名或盖章 代理出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利 监事未出席监事会会议, 亦未委托代理人出席的, 视为放弃在该次会议上的表决权 第十条监事连续二次不能亲自出席监事会会议的, 视为不能履行职责, 股东大会或职工代表大会应当予以撤换 第十一条监事可以在任期届满以前提出辞职 监事辞职应当向监事会提交书面辞职报告 监事会应在 2 日内披露有关情况 第十二条如因监事的辞职导致公司监事会人数低于法定最低人数, 该监事的辞职报告应当在新任监事填补因其辞职产生的缺额后方能生效 在改选出的监事就任前, 原监事仍应当依照法律 行政法规和公司章程的规定, 履行监事职务 余任监事应当在 2 个月内提议召集临时股东大会, 或向公司提议召开职工代表大会, 选举监事填补空缺 ; 逾期不召开股东大会或职工代表大会的, 该监事可以不再履行职务 除前款所列情形外, 监事辞职自辞职报告送达监事会时生效 第十三条监事在任期内, 因其擅自离职使公司造成损失的, 应当承担赔偿责任 第十四条监事在任期内不履行职责和监督义务, 致使公司 股东或员工利益遭受重大损害的, 公司应当视其过错程度, 分别依照有关法律 行政法规 公司章程追究其责任 ; 股东大会或职工代表大会可按规定程序解除其监事职务 第十五条监事辞职 离职 被公司或职工代表大会解除职务, 其对公司商业秘密保密的义务在其辞职 离职后继续有效, 直至该秘密成为公开信息 ; 其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定, 视事件发生与离任之间时间的长短, 以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定 第十六条监事发生变动, 应向原登记机关备案, 并按规定公告 第三章监事会 第十七条公司监事会由 3 名监事组成, 其中股东监事 2 人 职工代表监事 1 人 ; 监事会设主席 1 人, 由全体监事过半数选举和罢免 第十八条监事会行使下列职权 : ( 一 ) 对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见 ; ( 二 ) 提议召开临时董事会会议 ; - 3 -

4 ( 三 ) 提议召开临时股东大会, 在董事会不履行 公司法 规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会 ; ( 四 ) 向股东大会提出提案 ; ( 五 ) 向股东大会报告工作 ; 在年度股东大会上, 监事会应当宣读对公司过去一年的监督专项报告, 内容包括但不限于 : 1 公司业务 财务监督 检查情况; 2 公司董事 独立董事 高级管理人员执行法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则 股东大会决议和履行职务情况 ; 3 监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件 ; 4 监事会认为有必要时, 还可以对股东大会审议的议案出具意见, 并提交独立报告 ( 六 ) 对公司投资 融资 资产收购 资产转让 关联交易 贷款 担保等重大经营活动和重大项目行使监督权 ; ( 七 ) 检查公司业务和财务, 监督公司资产运营计划和收益运用计划的执行 ; ( 八 ) 对公司董事 高级管理人员履行职务的行为进行监督, 对违反法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则和股东大会决议以及重大失职行为的董事 独立董事 高级管理人员, 向股东大会提出更换董事或向董事会提出解聘高级管理人员职务的建议 ; ( 九 ) 监督 检查董事 高级管理人员的诚实守信 勤勉尽职情况 ; 依据监督纪录和对业务 财务或专项检查的结果对董事 高级管理人员进行绩效考核评价, 向股东大会或董事会提出奖惩和任免建议 ; ( 十 ) 当董事 高级管理人员的行为危害公司资产安全 损害公司利益和股东权益时, 及时要求其予以纠正, 必要时向股东大会报告, 对公司造成损失的, 提出承担赔偿的建议 ; ( 十一 ) 董事会不履行 公司法 规定召集和主持股东大会职责时, 召集和主持股东大会 ; ( 十二 ) 依照 公司法 第 151 条的规定, 对公司董事 高级管理人员提起诉讼 ; ( 十三 ) 发现公司经营情况异常, 及时进行调查 ; 必要时, 可以聘请会计师事务所 律师事务所等专业机构给予帮助, 发生的费用由公司承担 ; - 4 -

5 ( 十四 ) 法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则规定或股东大会要求履行的其他职责 第十九条监事会监督包括但不限于以下范围和内容 : ( 一 ) 财务监督 : 1 公司年度财务预算 决算方案和公司年度经营计划及收益运用计划的执行; 2 公司年度费用预算计划的执行; 3 公司融资 贷款 担保 关联交易及大额资金管理与调度情况; 4 公司执行财务制度和财务报告制度情况; 5 有关财务方面的其他监督 ( 二 ) 投资监督 : 1 公司投资决策程序的执行; 2 公司投资项目( 计划 ) 的实施情况 ; 3 公司投资收益回报情况; 4 有关投资方面的其他监督 ( 三 ) 资产经营监督 : 1 公司资产经营决策程序的执行; 2 公司投资企业产权变动情况; 3 公司股权( 股票 ) 运作情况 ; 4 有关资产经营方面的其他监督 ( 四 ) 管理监督 : 1 检查公司董事 独立董事 高级管理人员在履行职务时是否正确行使职权, 是否遵守国家法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程 深圳证券交易所业务规则和股东大会决议 ; 2 检查公司董事 高级管理人员诚实守信 勤勉尽职情况, 可与有关部门配合对年度经营状况进行考核 评价 ; 3 开展调查研究, 发现公司经营和重大投资项目运作异常 公司所投资企业的经营活动有重大失误或违反法律 行政法规时, 及时提请董事会及管理层采取措施并按程序予以纠正 第二十条监事会监督措施的规定 : ( 一 ) 检查 审核公司有关报告和财务报表 : - 5 -

6 1 公司制定年度计划和中长期发展规划, 在报送董事会的同时, 应抄送监事会一份 ; 2 公司财务部编制的各项半年度报告 年度报告及其分析报告, 在报送公司董事会及管理层的同时, 应抄送监事会一份 ; 3 公司审计部门对公司董事 高级管理人员 公司内部及所属全资 控股 参股企业的审计报告 ( 含年度审计报告 离任审计报告及审计评议书 ), 经董事长批准后, 抄送监事会一份 ; 4 公司需提交董事会及总经理办公会议讨论决定的重大投资项目, 其可行性研究报告等资料, 在上报董事会的同时, 应抄送监事会一份 ; 5 公司对所投资企业的合并 分立 收购 产权转让 破产等需要提交董事会和总经理办公会议决定的重大事项, 应在提交董事会和管理层讨论前, 将有关报告资料抄送监事会一份 ( 二 ) 监事会至少每半年一次, 对公司财务进行全面检查, 必要时可到下属部门和下属企业进行检查 访谈, 全面了解公司经营运作情况, 也可聘请律师事务所 会计师事务所或公司审计部门给予帮助 ( 三 ) 监事会至少每半年一次, 定期听取公司有关部门的情况汇报 监事会应分别听取公司规划企管部 资本运营部 证券事务部 能源事务部 金融事务部 计划财务部 审计部等部门负责人及财务总监关于公司业务 财务 投资 经营等方面的情况汇报 ; 上述部门及其负责人应及时提供有关的书面材料, 并回答监事会关注和质询的问题 ( 四 ) 监事会至少每半年一次, 对董事 独立董事 高级管理人员履职情况 绩效情况进行检查 考核 ; 在必要时可就公司业务 财务 投资和产权经营及规范运作等方面的重大问题向公司董事长 董事 总经理 副总经理 财务负责人提出业务咨询, 或委托社会中介机构进行专项审计, 费用由公司承担 ( 五 ) 监事会至少每年二次, 到公司的各投资企业调研 访谈, 及时了解投资企业财务和资产运营情况, 必要时对公司投资的企业或重大项目进行跟踪考察 ( 六 ) 监事会至少每年二次, 检查公司各项基本管理制度和内控制度的执行情况, 发现问题及时向董事会或管理层提出建议 ( 七 ) 监事会至少每季度召开一次座谈会, 广泛听取公司员工和社会各方面对公司发展 管理 经营以及公司董事 高级管理人员履行职责等方面的意见和建议 - 6 -

7 ( 八 ) 监事会可视情况需要, 在公司内设置群众投诉信箱 投诉电话或其他便利方式, 接受企业员工来访与投诉 第二十一条监事会至少每年一次, 定期组织监事进行政策 法律 法规 部门规章 规范性文件 深圳证券交易所业务规则学习 业务培训, 不断提高监事的综合素质和合法监督能力 ; 所需费用由公司承担 第二十二条监事会应当制订工作计划 建立工作报告制度, 定期或不定期召开监事办公会议, 研究 总结监事会工作 监事会每个年度应当定期向股东大会报告工作 ; 监事在每个年度应当定期向股东大会提交年度述职报告 遇有重大事项时应及时向股东大会作专题报告 第四章监事会主席 第二十三条监事会主席由公司监事兼任, 监事会主席任期三年, 连选可连任 第二十四条监事会主席行使下列职权 : ( 一 ) 召集并主持监事会会议 ; ( 二 ) 督促 检查监事会决议的执行 ; ( 三 ) 代表监事会向股东大会作报告, 并递交提案 ; ( 四 ) 组织制定监事会工作计划和工作制度, 负责监事会日常工作 ; ( 五 ) 签署监事会报告和其他文件 ; ( 六 ) 代表监事会负责与公司内外联系协调工作 ; ( 七 ) 监事会休会期间, 根据监事会的授权, 代表监事会行使职权 ; ( 八 ) 公司章程 股东大会和监事会授予的其他职权 第二十五条监事会主席不能履行职权或不履行职权时, 由半数以上监事共同推举一名监事代行其职权 第五章监事会会议 第二十六条监事议事应当以监事会会议的形式进行 ; 监事会会议应当由 1/2 以上的监事出席方可举行 监事拒不出席或怠于出席会议导致无法满足会议召开的最低人数要求的, 其他监事应当及时向监管部门报告 监事会会议因故不能如期召开, 应就改期事宜征得 全体监事的同意 - 7 -

8 第二十七条监事会会议分为定期会议 临时会议和办公会议 第二十八条监事会定期会议每六个月至少召开一次, 分别在公司公布上一年度报告和本年度中期报告前 2 日内召开 第二十九条有下列情况之一, 监事会应当在 10 日内召开临时会议 : ( 一 ) 监事会主席认为必要时 ; ( 二 ) 任何监事提议时 ; ( 三 ) 监事人数少于公司章程所规定人数的 1/3 时 ; ( 四 ) 董事会决策违反法律 法规或超越决策权限范围 违反决策程序以及决策可能严重影响公司资产保值增值而形成决议时 ; ( 五 ) 公司董事 高级管理人员有违法 违纪行为, 严重影响公司和股东利益或董事 高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或在市场中造成恶劣影响时 ; ( 六 ) 公司已经或正在出现重大的资产流失现象, 公司与股东权益受到损害, 董事会未及时采取措施 ; ( 七 ) 监事会对某些重大监督事项认为需要委托社会中介机构进行专项审计 ; ( 八 ) 对董事会的决策事项进行专题论证或提供有关咨询意见 ; ( 九 ) 公司 董事 监事 高级管理人员被股东提起诉讼时 ; ( 十 ) 公司 董事 监事 高级管理人员受到证券监管部门处罚或者被深圳证券交易所公开谴责时 ; ( 十一 ) 证券监管部门要求召开时 ; ( 十二 ) 监事会认为需要召开专题会议时 ; ( 十三 ) 公司章程规定的其他情形 第三十条监事会办公会议, 是监事会日常了解信息 调查研究 协调沟通 总结汇报 布署安排工作的会议 监事会根据工作计划和需要或监事提议, 由监事会主席召集和主持, 并决定召开会议的时间 地点 内容 参会人员 监事会办公会议不作会议决议, 但要作会议记录, 必要时应作出会议纪要, 出席会议人员应当在会议记录和会议纪要上签名 第三十一条监事可以向监事会提出提案, 并应当于定期会议召开 10 日前 临时会议召开 5 日前提交监事会主席, 由监事会主席审阅, 并决定是否召开会议 列入会议议程 提案应符合下列规定 : - 8 -

9 ( 一 ) 书面方式 ; ( 二 ) 内容与法律 法规 公司章程的规定不相抵触, 并属于公司经营活动范围和监事会的职责范围 ; ( 三 ) 符合公司和股东的利益 ; ( 四 ) 有明确的议题和具体事项, 观点明确 理由充分 数据真实 第三十二条监事会会议由监事会主席召集和主持 ; 监事会主席不能履行职务或者不履行职务的, 由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持 第三十三条监事会会议应当邀请董事会秘书 证券事务代表列席会议 ; 监事会认为必要时可邀请董事长 董事 总经理 其他高级管理人员及相关人员列席会议, 被邀请人员应当参加会议 第三十四条监事会会议议案主要包括但不限于以下范围 : ( 一 ) 对公司董事会决策经营目标 方针和重大投资方案提出监督意见 ; 重点分析评价公司资产运行情况 重大投资决策实施情况 公司资产质量和保值增值情况 ; ( 二 ) 对公司中期 年度财务预算 决算的方案和披露的报告提出意见 ; 重点分析评价公司预算执行情况 审核财务会计信息的真实性 完整性 ; ( 三 ) 对公司利润分配方案和弥补亏损方案提出审查 监督意见 ; ( 四 ) 对公司董事会决策重大风险投资 抵押 担保 关联交易等提出意见 ; ( 五 ) 对公司内控制度的建立和执行情况进行审议, 提出意见 ; ( 六 ) 了解和评价公司董事 总经理层的经营行为和业绩, 对公司董事 高级管理人员履行职务评价 ; 并向股东大会提出奖惩或任免建议 ; ( 七 ) 对公司董事 总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律 法规 公司章程, 损害股东利益和公司利益的行为提出纠正意见 ; ( 八 ) 讨论监事会的年度计划 工作总结和拟提交股东大会的报告和提案 ; ( 九 ) 监事换届 辞职, 讨论推荐新一届监事名单或增补名单并提交股东大会 ; ( 十 ) 有关保障公司 股东利益和公司经营 管理 发展等问题 ; ( 十一 ) 公司章程规定和股东大会授予的其他事项 第六章会议通知和召开 第三十五条监事会会议通知, 按以下时间和方式通知全体监事及列席人员 : - 9 -

10 ( 一 ) 监事会定期会议, 在召开 10 日前以书面送达 邮件或传真方式 ; ( 二 ) 监事会临时会议, 在召开 5 日前以书面送达 邮件或传真方式 ; ( 三 ) 监事会临时紧急会议和办公会议, 可以通过口头 电话 传真等方式发出会议通知, 但召集人应在会议上作出说明并进行会议记录 第三十六条监事会会议通知应当至少包括以下内容 : ( 一 ) 会议日期和地点 ; ( 二 ) 会议期限 ; ( 三 ) 事由及议题 ; ( 四 ) 发出通知的日期 第三十七条监事会临时紧急会议通知内容至少应包括第三十六条第 ( 一 ) ( 三 ) 项内容, 以及需要尽快召开监事会临时会议的说明 第三十八条监事会会议应当以现场方式召开 紧急情况下, 监事会临时会议可以通讯形式召开 传阅方式进行表决, 但监事会召集人 ( 会议主持人 ) 应当向与会监事说明具体的紧急情况 在通讯表决时, 监事应当将其对审议事项的书面意见和投票表决意见签名确认后传真至公司 第三十九条监事会定期会议和临时会议应当形成会议决议 ; 监事会会议决议和会议记录应当由出席会议全体监事签名 第七章监事会决议和决议公告 第四十条监事会会议实行合议制, 每项议题先由出席会议的监事充分发表意见, 再进行投票表决 第四十一条监事会决议以书面记名方式投票表决, 并应经半数以上监事通过 第四十二条监事会决议, 每一监事享有一票表决权 表决分为赞成 反对和弃权, 一般不能弃权 监事如果投弃权票, 应当充分说明理由并要记录在案 监事对会议决议和会议记录有不同意见的, 可以在签名时作出书面说明 必要时, 应当及时向监管部门报告, 也可以发表公开声明 监事既不按前款规定进行签名确认, 又不对其不同意见作出书面说明或向监管部门报告 发表公开声明的, 视为完全同意会议决议和会议记录的内容 监事议事, 非经会议主持人同意, 中途不得退出, 否则视同该监事放弃本次会 议的表决权

11 第四十三条监事会对公司董事 高级管理人员奖惩和任免建议的决议及对董事会决议建议复议的决议, 必须经全体监事一致表决通过, 其他事项决议经出席会议全体监事的过半数通过, 方为有效 第四十四条监事会决议 会议记录应当经出席监事会会议的全体监事签名确认, 监事不在会议记录 会议决议上签名, 视同不能履行监事职责 第四十五条监事会临时会议在保障监事充分表达意见的前提下, 可以用通讯 传真方式进行并作出决议, 由参会监事签名 第四十六条监事会审议向股东大会提交的议案, 应当事先组织相关人员对议案进行整理, 形成书面文字材料后提前送交给每位监事, 以保证监事有足够的时间对议案进行审查 第四十七条监事会审议财务工作时, 应先听取财务负责人的汇报, 并就相关问题向财务负责人或其他财务人员进行质询 第四十八条监事会对涉及投资 财产处置和收购兼并等议案进行审议时, 应当充分考虑金额 价格 ( 或计价方法 ) 资产的账面值 对公司的影响 审批情况等 如果按照有关规定需进行资产评估 审计或出具独立财务顾问报告的, 监事会应当要求董事会聘请中介机构完成有关工作, 并在股东大会召开前依照信息披露的有关规定公告资产评估情况 审计结果或独立财务顾问报告 第四十九条监事会审议涉及增资 减资 合并等事项时, 应充分考虑到所议事项对公司及股东的影响, 并就方式 价格 数量 程序等向有关人员进行质询 第五十条监事会审议年度财务报告和利润分配预案时, 应重点审查年度财务报告的真实性 合规性, 以及利润分配预案是否充分考虑了公司的发展与股东现实利益之间的关系 第五十一条监事会审议公司董事 高级管理人员履行职责和其行为是否存在损害公司和股东利益 违反法律 行政法规 部门规章 规范性文件 公司章程及深圳证券交易所业务规则时, 应先听取相关人员的陈述和申辩, 然后提出建议和整改意见 第五十二条监事会对议案或者有关工作报告进行审议时, 应当通知提案人或其他相关专业人员到会, 对与会监事的质询和建议作出答复或说明 第五十三条监事会在审议关联交易事项时, 应充分关注关联交易的公允性和合规性, 并就该项关联交易是否损害公司和其他非关联股东的利益作出决议

12 第五十四条列入监事会会议议程的议案, 在交付表决前, 提案人要求撤回的, 对该议案的审议即得终止 第五十五条列入监事会会议议程的议案, 在审议中有重大问题需要进一步研究的, 经监事会主席提议, 可以暂不进行表决, 并组成专门工作组进一步考察, 提出考察报告, 另行召开监事会会议审议 第五十六条监事会认为必要的时候, 可以组织关于特定问题的调查委员会, 并且根据调查委员会的报告, 做出相应的决议 第五十七条监事会审议的事项涉及任何监事或与其有直接利害关系时, 该监事应该向监事会披露其利益, 并应回避和放弃表决权 放弃表决权的监事, 应计入参加监事会会议的法定人数, 但不计入监事会通过决议所需的监事人数内 监事会会议记录应注明该监事不投票表决的原因 第五十八条监事应对监事会决议承担责任 监事会决议违反法律 行政法规或公司章程, 致使公司遭受损失的, 参与决议的监事对公司负赔偿责任 但经证明在表决时曾表示异议并记载于会议记录的, 该监事可以免除责任 第五十九条监事会在向股东大会报送会议决议和提案前, 应抄送公司董事会, 董事会在接到监事会决议 10 日内提出书面意见, 如过时未提出书面意见即视同无异议 第六十条监事会主席应当督促有关人员落实监事会决议 监事会的决议由监事执行或监事会监督执行 对监督事项的实质性决议, 如对公司的财务进行检查的决议等, 应由监事负责执行 ; 对监督事项的建议性决议, 如当董事 高级管理人员的行为损害公司的利益时, 要求其予以纠正的决议, 监事应监督其执行 第六十一条监事会应当建立监事会决议执行记录制度 监事会的每一项决议均应指定监事执行或监督执行 被指定的监事应将决议的执行情况记录在案, 并将最终执行结果报告监事会 监事会主席应当在以后的监事会会议上通报已经决议事项的执行情况 第六十二条董事会秘书应当在监事会会议结束后 2 个工作日内将监事会决议报送深圳证券交易所备案, 并根据证券交易所的要求进行公告 第六十三条监事和列席监事会会议人员, 对监事会所议事项和决议负有保密责任, 不得擅自泄露有关信息 第八章监事会会议记录及档案保管

13 第六十四条监事会会议由监事会主席确定专人作会议记录, 出席会议的监事及记录人, 应当在会议纪录上签名 出席会议的监事有权查阅记录并要求在会议记录上对其在会议上的发言作出说明性的记载 第六十五条监事会现场会议记录包括以下内容 : ( 一 ) 会议召开的日期 地点和召集人 记录人姓名 ; ( 二 ) 出席 列席会议人员姓名, 委托 代理出席会议人员姓名 ; ( 三 ) 会议议程 ; ( 四 ) 监事发言要点 ; ( 五 ) 每一决议事项的表决方式和结果 ( 载明赞成 反对或弃权的票数 ) 对于以通讯方式召开的监事会会议, 应当参照前款, 整理会议记录 第六十六条监事会会议通知 会议签到册 会议表决票 会议记录 会议决议 会议纪要 公告等, 作为公司档案, 存放于公司董事会办公室保存, 保存期为 10 年 第六十七条查阅公司监事会档案, 须经董事会秘书同意, 必要时由董事会秘书报经监事会主席批准后, 方可查阅 对股东查阅会议资料, 法律 行政法规另有规定的, 从其规定 第九章附则 第六十九条本规则未尽事宜按照 公司法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 公司章程, 以及其他有关法律 法规的规定执行 第七十条本规则作为公司章程的附件, 自股东大会批准之日起生效 第七十一条本规则由监事会提出修改, 经股东大会批准 第七十二条本规则由公司监事会负责解释 安徽华信国际控股股份有限公司监事会 二〇一七年四月二十六日