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1 2014 年 年 度 报 告 公 开 披 露 信 息 二 〇 一 五 年 四 月

2 ( 一 ) 公 司 简 介 1. 公 司 名 称 法 定 中 文 名 称 : 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 中 文 简 称 : 东 莞 证 券 法 定 英 文 名 称 :Dongguan Securities Co.,Ltd. 英 文 缩 写 :Dongguan Securities 2. 法 定 代 表 人 : 张 运 勇 公 司 总 裁 : 陈 照 星 3. 公 司 注 册 资 本 : 人 民 币 150,000 万 元 2014 年 末 净 资 本 : 人 民 币 241, 万 元 公 司 经 营 范 围 : 证 券 经 纪 ; 证 券 投 资 咨 询 ; 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问 ; 证 券 承 销 与 保 荐 ; 证 券 自 营 ; 证 券 资 产 管 理 ; 融 资 融 券 ; 证 券 投 资 基 金 代 销 ; 为 期 货 公 司 提 供 中 间 介 绍 业 务 ; 代 销 金 融 产 品 公 司 还 具 有 其 他 经 批 准 的 业 务 资 格 : 见 证 开 户 ; 网 上 开 户 ; 参 与 股 指 期 货 国 债 期 货 交 易 ; 港 股 通 业 务 ; 收 益 凭 证 业 务 ; 转 融 通 业 务 ; 转 融 通 证 券 出 借 交 易 权 限 ; 股 票 质 押 式 回 购 业 务 ; 债 券 质 押 式 报 价 回 购 业 务 ; 约 定 购 回 式 证 券 交 易 业 务 ; 直 接 投 资 业 务 ; 主 办 券 商 业 务 ( 推 荐 业 务 经 纪 业 务 做 市 商 业 务 ); 中 小 企 业 私 募 债 承 销 业 务 ; 银 行 间 债 券 交 易 ; 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 同 业 拆 借 4. 公 司 地 址 注 册 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号

3 办 公 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 莞 城 区 可 园 南 路 一 号 金 源 中 心 30 楼 邮 政 编 码 : 公 司 网 址 : 电 子 信 箱 :dgzqjgb@sina.cn ( 二 ) 股 东 情 况 1. 截 至 2014 年 末, 本 公 司 共 有 股 东 五 名, 分 别 为 : 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 东 莞 市 财 信 发 展 有 限 公 司 东 莞 发 展 控 股 股 份 有 限 公 司 东 莞 市 金 源 实 业 发 展 公 司 东 莞 市 新 世 纪 科 教 拓 展 有 限 公 司 2. 公 司 股 东 持 股 情 况 如 下 : 股 东 名 称 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 东 莞 市 财 信 发 展 有 限 公 司 东 莞 发 展 控 股 股 份 有 限 公 司 东 莞 市 金 源 实 业 发 展 公 司 东 莞 市 新 世 纪 科 教 拓 展 有 限 公 司 股 份 变 动 情 况 年 末 持 股 数 量 ( 元 ) 年 末 持 股 比 例 所 持 股 份 的 质 押 或 冻 结 情 况 ( 元 ) 无 600,000,000 40% 600,000,000 股 东 之 间 的 关 联 关 系 东 莞 市 新 世 纪 科 教 拓 展 有 限 公 司 的 控 股 子 公 司 无 300,000,000 20% 无 无 无 300,000,000 20% 无 无 无 231,000, % 无 无 无 69,000, % 69,000,000 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 的 控 股 股 东 ( 三 ) 历 史 沿 革 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 前 身 系 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 系 经 中 国 人 民 银 行 广 东 省 分 行 于 1988 年 6 月 21 日 出 具 的 关 于 同 意 成 立 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 的 批 复 ((88) 粤 银 字 第 120 号 ) 批 准 设 立 的 证 券 公 司 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 持 有 中 国 人 民

4 银 行 于 1988 年 6 月 22 日 颁 发 的 经 营 金 融 业 务 许 可 证 书 ( 银 金 管 第 号 ) 1990 年 10 月 25 日, 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 取 得 东 莞 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 1992 年 7 月 13 日, 中 国 人 民 银 行 出 具 关 于 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 重 新 登 记 的 批 复 ( 银 复 [1992]261 号 ) 准 予 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 重 新 登 记 ; 同 日 中 国 人 民 银 行 批 准 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 经 营 金 融 业 务, 并 于 同 年 8 月 13 日 颁 发 经 营 金 融 业 务 许 可 证 书 ( 银 金 管 第 号 ) 1993 年 2 月 4 日, 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 取 得 东 莞 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 营 业 执 照 载 明 公 司 注 册 资 金 为 1,000 万 元 1996 年 10 月 18 日, 经 中 国 人 民 银 行 关 于 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 增 资 扩 股 的 批 复 ( 非 银 司 [1996]179 号 ) 批 准, 东 莞 证 券 ( 有 限 ) 公 司 名 称 变 更 为 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 增 加 至 5,000 万 元 1997 年 6 月 9 日, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 获 得 东 莞 市 工 商 行 政 管 理 局 核 发 的 注 册 号 为 号 的 企 业 法 人 营 业 执 照, 企 业 类 型 为 有 限 责 任 公 司, 注 册 资 本 为 5,000 万 元 1999 年 4 月 23 日, 经 中 国 证 监 会 重 新 核 定, 换 取 编 号 为 Z 的 经 营 证 券 业 务 许 可 证 2001 年 12 月 15 日, 中 国 证 监 会 出 具 关 于 同 意 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 增 资 扩 股 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2001]295 号 ), 批 复 同 意 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 注 册 资 本 由 5,000 万 元 增 至 55,000 万 元 2002

5 年 2 月 7 日, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 就 上 述 增 资 事 宜 办 理 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 取 得 注 册 号 为 的 企 业 法 人 营 业 执 照 2002 年 9 月 2 日, 经 中 国 证 监 会 核 定 为 综 合 类 证 券 公 司 2006 年 11 月 13 日, 经 中 国 证 券 业 协 会 评 定 为 规 范 类 证 券 公 司 2007 年 9 月 13 日, 经 东 莞 市 工 商 局 核 准 新 注 册 号 为 年 3 月 20 日, 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2009]248 号 ) 批 准, 核 准 东 莞 控 股 受 让 东 莞 市 城 信 电 脑 开 发 服 务 有 限 公 司 出 资 额 11,000 万 元 ( 占 出 资 总 额 比 例 为 20.00%);2009 年 3 月 25 日, 经 中 国 证 监 会 广 东 监 管 局 关 于 对 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 申 请 变 更 持 有 5% 以 下 股 权 股 东 的 复 函 ( 广 东 证 监 函 [2009]160 号 ) 批 准, 对 股 东 东 莞 市 新 世 纪 科 教 拓 展 有 限 公 司 受 让 东 莞 市 东 糖 实 业 集 团 公 司 所 持 公 司 2,530 万 元 出 资 额 ( 占 出 资 总 额 比 例 为 4.60%) 无 异 议 2009 年 4 月 9 日, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 就 上 述 股 权 转 让 事 宜 办 理 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 并 换 发 新 企 业 法 人 营 业 执 照 2009 年 3 月 20 日, 经 中 国 证 监 会 关 于 核 准 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 持 有 5% 以 上 股 权 的 股 东 的 批 复 ( 证 监 机 构 字 [2009]248 号 ) 批 准, 核 准 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 分 别 受 让 东 莞 市 金 银 珠 宝 实 业 公 司 出 资 额 11,000 万 元 东 莞 市 东 糖 实 业 集 团 公 司 出 资 额 6,050 万 元 中 国 汇 富 控 股 有 限 公 司 出 资 额 2,750 万 元 东 莞 市 西 湖 大 酒 店 出 资 额 2,200( 合 计 22,000 万 元, 占 出 资 总 额 比 例 为 40%); 由 于 广 东

6 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 受 让 上 述 股 权 涉 及 上 市 公 司 重 大 资 产 重 组, 应 该 经 中 国 证 监 会 核 准 2009 年 6 月 5 日, 中 国 证 监 会 出 具 关 于 核 准 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 重 大 资 产 重 组 方 案 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2009]469 号 ) 核 准 广 东 锦 龙 发 展 股 份 有 限 公 司 该 次 重 大 资 产 重 组 2009 年 6 月 12 日, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 就 上 述 股 权 转 让 事 宜 办 理 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 并 换 发 新 企 业 法 人 营 业 执 照 2010 年 9 月 29 日, 中 国 证 监 会 出 具 关 于 核 准 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 变 更 注 册 资 本 的 批 复 ( 证 监 许 可 [2010]1342 号 ) 核 准 公 司 注 册 资 本 由 5.5 亿 元 变 更 为 15 亿 元 2010 年 11 月 20 日, 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 就 上 述 注 册 资 本 变 更 事 宜 办 理 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 并 换 发 新 企 业 法 人 营 业 执 照 2014 年 11 月 18 日, 公 司 召 开 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 创 立 大 会, 公 司 形 式 由 有 限 责 任 公 司 变 更 为 股 份 有 限 公 司 2014 年 12 月 16 日, 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 就 上 述 公 司 形 式 变 更 办 理 完 成 工 商 变 更 登 记 手 续 并 换 发 新 企 业 法 人 营 业 执 照 近 三 年 证 券 公 司 分 类 评 价 中, 公 司 2012 年 被 评 为 B 类 BBB 级, 年 被 评 为 B 类 BB 级 ( 四 ) 组 织 机 构 1. 公 司 组 织 架 构 根 据 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 等 有 关 法 律 法 规 的 规 定, 公 司 具 备 完 善 的 法 人 治 理 结 构, 设 有 股 东 大 会 监 事 会 董 事 会 董 事 会 下 设 审 计 委 员 会

7 薪 酬 与 提 名 委 员 会 风 险 控 制 委 员 会 ; 公 司 经 营 管 理 层 向 董 事 会 负 责, 下 设 信 息 技 术 治 理 委 员 会 资 产 管 理 投 资 决 策 委 员 会 薪 酬 与 考 核 执 行 委 员 会 自 营 投 资 决 策 委 员 会 新 股 发 行 管 理 委 员 会 信 用 业 务 管 理 委 员 会 创 新 发 展 委 员 会 风 险 管 理 执 行 委 员 会 做 市 投 资 决 策 委 员 会 和 15 个 部 室 及 上 海 分 公 司 深 圳 分 公 司 其 中 15 个 部 室 包 括 : 办 公 室 证 券 事 务 办 公 室 人 力 资 源 部 计 财 部 合 规 与 风 险 管 理 部 稽 核 监 察 部 运 营 中 心 研 究 所 信 息 技 术 部 销 售 交 易 总 部 投 资 银 行 部 信 用 业 务 管 理 部 债 务 融 资 总 部 场 外 市 场 业 务 部 电 子 商 务 部 公 司 组 织 架 构 图 如 下 : 2. 公 司 设 立 的 分 公 司 情 况 (1) 上 海 分 公 司 公 司 全 称 : 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 地 址 : 上 海 市 浦 东 新 区 芳 甸 路 1088 号 20 层 02 单 元 设 立 时 间 :2010 年 11 月 4 日

8 负 责 人 : 潘 海 标 联 系 电 话 : (2) 深 圳 分 公 司 公 司 全 称 : 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 香 梅 路 与 红 荔 路 交 汇 处 中 投 国 际 商 务 中 心 B 栋 9 层 A.B.C.D.E 单 元 设 立 时 间 :2011 年 7 月 15 日 负 责 人 : 骆 勇 联 系 电 话 : (3) 东 莞 东 城 分 公 司 公 司 全 称 : 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 东 莞 东 城 分 公 司 地 址 : 东 莞 市 东 城 区 岗 贝 东 城 大 道 御 景 大 厦 三 楼 设 立 时 间 :2003 年 3 月 20 日 负 责 人 : 陈 爱 章 联 系 电 话 : 公 司 参 股 公 司 情 况 2007 年 10 月, 本 公 司 投 资 收 购 了 华 联 期 货 有 限 公 司 49% 的 股 权 公 司 全 称 : 华 联 期 货 有 限 公 司 地 址 : 广 东 省 东 莞 市 城 区 可 园 南 路 1 号 金 源 中 心 16 层 17 层 设 立 时 间 :1993 年 4 月 10 日 注 册 资 本 : 人 民 币 10,000 万 元 负 责 人 : 甘 建 明

9 联 系 电 话 : 公 司 控 股 子 公 司 情 况 2011 年 5 月, 本 公 司 出 资 成 立 了 东 证 锦 信 投 资 管 理 有 限 公 司, 持 有 其 100% 的 股 权 公 司 全 称 : 东 证 锦 信 投 资 管 理 有 限 公 司 注 册 地 址 : 东 莞 市 松 山 湖 创 意 生 活 城 D218 设 立 时 间 :2011 年 5 月 5 日 注 册 资 本 : 人 民 币 20,000 万 元 负 责 人 : 张 运 勇 联 系 电 话 : ( 五 ) 营 业 部 数 量 和 分 布 情 况 截 至 2014 年 末, 公 司 有 证 券 营 业 部 53 家 经 纪 业 务 分 公 司 1 家, 其 中 : 广 东 省 东 莞 市 24 家, 广 东 省 内 ( 不 含 东 莞 市 )17 家, 广 东 省 外 13 家 营 业 网 点 遍 布 珠 三 角 长 三 角 及 环 渤 海 经 济 圈, 形 成 立 足 东 莞 面 向 华 南 走 向 全 国 的 格 局 营 业 部 ( 含 经 纪 业 务 分 公 司 ) 共 有 员 工 2221 人, 负 责 人 54 人 证 券 营 业 部 ( 含 经 纪 业 务 分 公 司 ) 区 域 分 布 情 况 详 见 下 表 : 序 号 营 业 网 点 名 称 详 细 地 址 联 系 电 话 1 东 莞 莞 太 路 证 券 营 业 部 东 莞 市 南 城 区 莞 太 路 胜 和 路 段 22 号 福 民 大 厦 南 楼 五 六 楼 东 莞 运 河 西 路 证 券 营 业 部 东 莞 市 东 城 区 运 河 西 一 路 东 盛 大 厦 一 四 楼 东 莞 石 龙 证 券 营 业 部 4 东 莞 长 安 证 券 营 业 部 东 莞 市 石 龙 镇 西 湖 中 路 210 号 朝 东 商 业 大 厦 一 二 楼 广 东 省 东 莞 市 长 安 镇 长 青 南 路 303 号 长 安 商 业 广 场 一 区 401 号 402 号

10 5 东 莞 常 平 证 券 营 业 部 东 莞 市 常 平 镇 常 平 大 道 2 号 万 业 金 融 大 厦 3 楼 A 东 莞 塘 厦 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 塘 厦 镇 迎 宾 大 道 3 号 富 康 豪 庭 一 期 一 二 楼 东 莞 虎 门 证 券 营 业 部 东 莞 市 虎 门 连 升 路 龙 泉 国 际 大 酒 店 一 层 A 区 东 莞 厚 街 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 厚 街 镇 珊 美 大 道 与 S256 省 道 交 界 路 口 东 莞 东 城 分 公 司 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 东 城 大 道 御 景 大 厦 三 楼 东 莞 大 朗 证 券 营 业 部 东 莞 市 大 朗 镇 长 盛 南 路 38 号 长 塘 大 厦 六 楼 东 莞 凤 岗 证 券 营 业 部 东 莞 市 凤 岗 镇 兴 贸 东 路 拔 骏 大 厦 主 楼 三 楼 东 莞 桥 头 证 券 营 业 部 13 东 莞 东 泰 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 桥 头 镇 桥 光 大 道 田 新 段 1 号 广 隆 百 货 四 楼 广 东 省 东 莞 市 东 城 区 东 泰 长 泰 路 470 号 中 信 商 业 广 场 1 栋 106 号 房 202 号 房 东 莞 东 坑 证 券 营 业 部 东 莞 市 东 坑 镇 东 坑 大 道 北 号 伟 毅 大 厦 三 楼 东 莞 石 碣 证 券 营 业 部 东 莞 市 石 碣 镇 涌 口 东 风 中 路 1 号 富 盈 酒 店 三 楼 东 莞 鸿 福 路 第 一 国 际 证 券 营 业 部 东 莞 市 南 城 区 新 城 市 中 心 区 鸿 福 路 200 号 第 一 国 际 财 富 中 心 C 座 四 楼 C 区 首 层 C1-011 号 东 莞 黄 江 证 券 营 业 部 东 莞 市 黄 江 镇 江 南 路 袁 屋 围 商 业 大 楼 一 四 楼 东 莞 清 溪 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 清 溪 镇 聚 富 路 9 号 一 楼 9-15 号 二 楼 东 莞 大 岭 山 证 券 营 业 部 广 东 省 东 莞 市 大 岭 山 镇 金 印 路 126 号 东 莞 寮 步 证 券 营 业 部 东 莞 市 寮 步 镇 富 竹 山 三 正 世 纪 豪 门 豪 景 苑 3 栋 商 铺 123 号 东 莞 道 滘 证 券 营 业 部 东 莞 市 道 滘 镇 振 兴 路 广 华 中 心 四 楼 C 梅 州 彬 芳 大 道 证 券 营 业 部 23 惠 州 演 达 大 道 证 券 营 业 部 广 东 省 梅 州 市 彬 芳 大 道 金 利 来 时 尚 步 行 街 C16-17 栋 一 楼 C18 栋 三 楼 广 东 省 惠 州 市 河 南 岸 演 达 大 道 七 号 五 星 国 墅 园 大 厦 五 层 中 山 华 柏 路 证 券 营 业 部 中 山 市 华 柏 路 108 号 1-3 楼 中 山 三 乡 证 券 营 业 部 中 山 市 三 乡 镇 景 观 大 道 3 号 一 楼 二 楼 佛 山 顺 德 南 国 东 路 证 券 营 业 部 佛 山 市 顺 德 区 大 良 街 道 近 良 居 委 会 南 国 东 路 2 号 卓 越 大 厦 3 楼 4 楼

11 27 揭 阳 黄 岐 山 大 道 证 券 营 业 部 28 河 源 建 设 大 道 证 券 营 业 部 29 江 门 迎 宾 大 道 证 券 营 业 部 广 东 省 揭 阳 市 榕 城 区 东 山 黄 岐 山 大 道 以 西 建 阳 路 以 南 金 城 广 场 宾 馆 第 一 层 第 九 层 ( 原 伊 丽 莎 广 场 ) 广 东 省 河 源 市 源 城 区 建 设 大 道 北 51 号 德 润 世 家 A106-A107( 一 楼 ) A201( 二 楼 ) 江 门 市 迎 宾 大 道 西 3 号 一 层 108 卡 二 层 卡 ( 江 门 市 蓬 江 区 迎 宾 大 道 西 3 号 东 方 广 场 一 二 楼 ) 珠 海 九 洲 大 道 证 券 营 业 部 珠 海 市 九 洲 大 道 西 2156 号 ( 永 泰 安 大 厦 ) 六 楼 清 远 连 江 路 证 券 营 业 部 32 韶 关 新 华 南 路 证 券 营 业 部 33 潮 州 潮 州 大 道 证 券 营 业 部 广 东 省 清 远 市 清 城 区 新 城 连 江 路 万 基 金 海 湾 12 座 37 号 铺 1-3 层 广 东 省 韶 关 市 武 江 区 新 华 南 路 与 惠 民 南 路 交 汇 处 南 枫 花 园 A 座 78 号 二 层 及 B 座 二 层 潮 州 市 潮 州 大 道 西 侧 绿 榕 路 北 侧 红 树 林 花 园 号 商 铺 ( 一 层 ) 及 9 至 14 号 ( 二 楼 夹 层 ) 阳 江 西 平 北 路 证 券 营 业 部 阳 江 市 江 城 区 西 平 北 路 343 号 3 至 4 层 湛 江 观 海 北 路 证 券 营 业 部 广 东 省 湛 江 市 赤 坎 区 观 海 北 路 1 号 湛 江 滨 海 园 商 住 小 区 1 号 楼 一 层 03 号 商 铺 上 海 古 北 路 证 券 营 业 部 上 海 市 长 宁 区 古 北 路 678 号 室 深 圳 新 闻 路 证 券 营 业 部 深 圳 市 福 田 区 新 闻 路 12 号 五 洲 星 苑 C 座 第 三 层 北 京 万 柳 中 路 证 券 营 业 部 北 京 市 海 淀 区 万 柳 中 路 11 号 派 顿 大 厦 七 层 708 室 北 京 黄 村 东 大 街 证 券 营 业 部 北 京 市 大 兴 区 黄 村 镇 龙 河 路 107 号 大 连 白 山 路 证 券 营 业 部 辽 宁 省 大 连 市 沙 河 口 区 白 山 路 号 厦 门 枋 湖 东 路 证 券 营 业 部 厦 门 市 湖 里 区 枋 湖 东 路 268 号 二 楼 青 岛 东 海 西 路 证 券 营 业 部 山 东 省 青 岛 市 市 南 区 东 海 西 路 52 号 兴 源 大 厦 室 徐 州 淮 海 西 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 徐 州 市 淮 海 西 路 华 隆 财 富 大 厦 扬 州 兴 城 西 路 证 券 营 业 部 江 苏 省 扬 州 市 金 缘 大 厦 301 号 南 京 玉 兰 路 证 券 营 业 部 46 杭 州 丹 枫 路 证 券 营 业 部 47 德 清 武 源 街 证 券 营 业 部 江 苏 省 南 京 市 雨 花 台 区 玉 兰 路 19 号 君 悦 湖 滨 1 栋 4 层 杭 州 市 滨 江 区 西 兴 街 道 丹 枫 路 788 号 1 幢 101 室 102 室 103 室 及 门 厅 浙 江 省 德 清 县 武 康 镇 武 源 街 269 号 东 苑 新 村 65 幢 室

12 48 海 城 永 安 路 证 券 营 业 部 海 城 市 海 州 区 永 安 路 2 号 万 和 城 B 座 九 层 唐 山 新 天 地 证 券 营 业 部 唐 山 路 南 区 新 天 地 购 物 乐 园 F 区 三 层 东 莞 茶 山 茶 山 大 道 证 券 营 业 部 51 东 莞 中 堂 振 兴 路 证 券 营 业 部 52 汕 头 韩 江 路 证 券 营 业 部 53 佛 山 顺 德 均 安 恒 安 路 证 券 营 业 部 54 东 莞 横 沥 中 山 路 证 券 营 业 部 ( 六 ) 员 工 情 况 广 东 省 东 莞 市 茶 山 镇 茶 山 村 茶 山 大 道 珀 乐 广 场 商 业 街 区 B 区 三 层 B301 号 广 东 省 东 莞 市 中 堂 镇 振 兴 路 南 国 雅 苑 中 天 城 市 广 场 商 铺 201 广 东 省 汕 头 市 龙 湖 区 中 山 东 路 中 泰 花 园 8,12,17 幢 号 房 广 东 省 佛 山 市 顺 德 区 均 安 镇 均 安 社 区 居 民 委 员 会 恒 安 中 24 号 景 汇 名 都 商 铺 193 号 广 东 省 东 莞 市 横 沥 镇 中 山 路 双 龙 舫 步 行 街 一 号 楼 132A 铺 截 至 2014 年 末, 本 公 司 有 员 工 2602 人, 控 股 子 公 司 东 证 锦 信 公 司 有 员 工 6 人 ; 参 股 公 司 华 联 期 货 有 员 工 136 人 其 专 业 结 构 年 龄 分 布 受 教 育 程 度 等 情 况 详 见 下 表 : 分 类 项 目 东 莞 证 券 东 证 锦 信 华 联 期 货 合 计 专 业 结 构 年 龄 分 布 受 教 育 程 度 研 究 人 员 投 行 人 员 经 纪 业 务 人 员 资 产 管 理 人 员 财 务 人 员 信 息 技 术 人 员 证 券 投 资 业 务 人 员 合 规 与 稽 核 人 员 行 政 人 员 后 勤 人 员 其 他 人 员 岁 以 下 ( 含 ) 岁 岁 岁 以 上 博 士 及 以 上 硕 士 本 科 大 专 及 以 下

13 ( 七 ) 资 产 负 债 状 况 及 重 要 投 融 资 活 动 1. 资 产 负 债 状 况 2014 年 末, 公 司 资 产 总 额 亿 元 其 中, 货 币 资 金 亿 元, 结 算 备 付 金 亿 元, 融 出 资 金 亿 元, 以 公 允 价 值 计 量 且 其 变 动 计 入 当 期 损 益 的 金 融 资 产 亿 元, 持 有 至 到 期 投 资 亿 元, 买 入 返 售 金 融 资 产 亿 元, 可 供 出 售 金 融 资 产 5.89 亿 元, 存 出 保 证 金 3.14 亿 元, 应 收 利 息 固 定 资 产 在 建 工 程 等 其 他 资 产 3.72 亿 元 公 司 资 产 中, 流 动 资 产 占 92.81%, 非 流 动 资 产 占 7.19% 公 司 变 现 能 力 较 强 的 资 产 占 比 高, 资 产 质 量 良 好 且 资 产 流 动 性 高 2014 年 末, 公 司 负 债 总 额 亿 元 其 中 代 理 买 卖 证 券 款 亿 元, 卖 出 回 购 金 融 资 产 款 亿 元, 拆 入 资 金 亿 元, 应 付 短 期 融 资 款 7.20 亿 元, 次 级 债 务 4.80 亿 元, 应 付 职 工 薪 酬 2.45 亿 元, 应 付 款 项 2.40 亿 元, 应 交 税 费 应 付 利 息 等 其 他 负 债 2.83 亿 元 公 司 负 债 中, 流 动 负 债 占 97.58%, 非 流 动 负 债 占 2.42% 2. 重 要 投 融 资 活 动 (1) 重 要 投 资 活 动 2014 年 公 司 资 金 主 要 投 入 信 用 业 务 自 营 业 务 和 经 纪 业 务 2014 年, 公 司 信 用 业 务 迅 猛 发 展, 融 出 资 金 从 年 初 的 亿 元 猛 增 至 年 末 的 亿 元, 为 公 司 创 造 营 业 收 入 15, 万 元, 同 时 为 经 纪 业 务 带 来 佣 金 收 入 8, 万 元 2014 年 末, 公 司 自 营 业 务 占 用 资 金 约 12 亿 元, 投 资 总 规 模 近 45

14 亿 元 股 市 行 情 大 半 年 维 持 了 窄 幅 振 荡 走 势, 年 底 出 现 单 边 逼 空 走 势, 债 市 则 是 大 半 年 保 持 了 温 和 牛 市, 年 底 出 现 明 显 的 回 落 公 司 自 营 部 门 通 过 合 理 的 资 金 投 放 和 凭 借 丰 富 的 投 资 经 验 获 取 了 较 好 的 收 益, 2014 年 共 实 现 营 业 收 入 32, 万 元, 对 公 司 的 营 收 贡 献 程 度 大 幅 上 升 2013 年 9 月, 广 东 证 监 局 以 关 于 核 准 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 设 立 5 家 分 支 机 构 的 批 复 ( 广 东 证 监 许 可 [2013]126 号 ) 核 准 本 公 司 在 广 东 省 汕 头 市 佛 山 市 及 东 莞 市 中 堂 镇 茶 山 镇 横 沥 镇 设 立 证 券 营 业 部 按 照 公 司 低 成 本 扩 张 的 原 则, 本 次 新 设 五 家 营 业 部 均 为 二 级 C 类 营 业 部, 场 地 承 租 面 积 控 制 在 100 到 200 平 方 米 左 右, 装 修 家 具 广 告 电 子 设 备 等 计 划 初 期 投 入 约 250 万 元, 平 均 每 个 营 业 部 投 入 约 50 万 元, 大 大 低 于 以 往 新 设 营 业 部 初 期 投 入 截 至 2014 年 第 一 季 度 末, 初 始 投 入 共 约 220 万 元 上 述 5 家 营 业 部 已 于 2014 年 1 月 30 日 正 式 开 业 营 运,2014 年 度 暂 未 实 现 盈 利 (2) 重 要 融 资 活 动 2014 年 末, 通 过 交 易 所 市 场 银 行 间 市 场 运 用 质 押 式 回 购 和 买 断 式 回 购 方 式 融 入 资 金 余 额 亿 元, 期 限 均 在 90 天 以 内 ; 通 过 债 券 报 价 式 回 购 方 式 融 入 资 金 余 额 2.49 亿 元, 期 限 均 在 273 天 以 内 ; 通 过 信 用 拆 借 方 式 融 入 一 笔 资 金 5 亿 元 ; 通 过 转 融 通 方 式 融 入 资 金 余 额 亿 元, 分 12 笔 融 入, 每 笔 期 限 182 天, 利 率 由 证 金 公 司 确 定 ; 以 融 资 业 务 债 权 收 益 权 质 押 借 款 亿 元, 分 18 笔 融 入, 期 限 在 140 天 -365 天 之 间 ; 借 入 一 笔 短 期 次 级 债 务 0.5 亿 元, 一 年 期 ;

15 借 入 两 笔 长 期 次 级 债 务 4.3 亿 元, 三 年 期 ; 通 过 发 行 收 益 凭 证 融 入 资 金 余 额 7.66 亿 元, 分 24 笔 融 入, 期 限 在 61 天 -544 天 之 间 ( 八 ) 业 务 经 营 情 况 和 公 司 所 处 的 市 场 地 位 1. 公 司 总 体 经 营 情 况 过 去 几 年, 我 国 证 券 市 场 持 续 低 迷, 行 业 盈 利 水 平 不 断 下 滑, 但 行 业 创 新 进 程 却 越 走 越 深 入, 融 资 融 券 股 票 质 押 式 回 购 报 价 回 购 沪 港 通 做 市 业 务 个 股 期 权 等 新 业 务 层 出 不 穷, 随 着 2014 年 最 后 几 个 月 市 场 指 数 不 断 上 升, 牛 市 浪 潮 初 现 面 对 挑 战 与 机 遇 并 存 的 市 场 环 境 和 监 管 环 境, 公 司 一 方 面 继 续 适 度 扩 张 经 纪 业 务 网 点, 另 一 方 面 以 创 新 促 发 展, 实 现 收 入 来 源 多 元 化 (1) 总 体 经 营 情 况 总 体 经 营 情 况 简 表 单 位 : 万 元 项 目 2014 年 2013 年 变 动 额 变 动 率 营 业 收 入 181, , , % 营 业 支 出 97, , , % 净 利 润 62, , , % (2) 营 业 收 入 情 况 2014 年 公 司 实 现 营 业 收 入 亿 元, 创 造 了 自 2008 年 以 来 的 最 好 业 绩, 同 比 增 幅 近 70% 这 一 方 面 有 赖 于 行 情 回 暖 交 投 活 跃, 另 一 方 面 也 是 公 司 稳 扎 稳 打 紧 抓 机 遇 所 促 成 的 2014 年, 公 司 继 续 坚 持 多 元 化 发 展, 各 项 业 务 均 取 得 不 同 程 度 的 增 长, 尤 其 是 经 纪 和 自 营 业 务, 在 牛 市 的 浪 潮 中 表 现 优 异 CISP 数 据 显 示, 公 司 2014 年 实 现 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 9.05 亿 元, 由

16 去 年 的 第 37 位 上 升 至 第 31 位, 公 允 价 值 变 动 净 收 益 0.87 亿 元, 由 去 年 的 第 84 位 上 升 至 第 37 位, 投 资 收 益 3.7 亿 元, 排 名 基 本 持 平 除 此 之 外, 受 益 于 IPO 开 闸 新 三 板 扩 容 及 市 场 行 情 震 荡, 投 资 银 行 信 用 等 业 务 收 入 也 取 得 了 大 幅 增 长 (3) 净 利 润 2014 年 公 司 实 现 净 利 润 6.27 亿 元, 同 比 增 长 % 主 要 是 客 户 交 易 客 户 融 资 投 资 银 行 项 目 及 自 营 业 务 盈 利 等 增 加, 使 公 司 业 绩 大 幅 增 长 (4) 近 三 年 经 营 成 果 比 较 公 司 2012 至 2014 年 营 业 收 入 净 利 润 逐 年 上 升, 平 均 净 资 产 收 益 率 由 4.41% 9.82% 跃 升 至 21.38%, 整 体 盈 利 能 力 不 断 增 强, 股 东 回 报 率 大 幅 提 高

17 注 : 以 上 排 名 均 为 母 公 司 数 据 排 名 ;2012 和 2013 年 排 名 数 据 来 源 于 中 国 证 券 业 协 会 网 站, 为 审 计 后 数 据 排 名 ;2014 年 排 名 数 据 来 源 于 CISP 系 统, 为 未 审 数 据 排 名 截 至 2014 年 底, 行 业 共 120 家 券 商, 尽 管 公 司 净 资 产 处 于 行 业 中 下 水 平,2013 年 更 因 分 红 4 亿 元 致 该 指 标 排 名 明 显 下 滑, 但 公 司 的 盈 利 能 力 仍 维 持 在 行 业 中 上 水 平, 且 不 断 上 升, 进 一 步 说 明 了 公 司 转 型 升 级 工 作 的 效 果 开 始 显 现 2. 公 司 主 营 业 务 情 况 (1) 证 券 经 纪 业 务 伴 随 着 以 新 国 九 条 为 根 基 的 改 革 蓝 图 逐 步 付 诸 实 践, 沪 港 通 正 式 通 车, 个 股 期 权 开 闸, 注 册 制 渐 行 渐 近, 中 国 资 本 市 场 陆 续 出 现 一 系 列 新 特 点 新 变 化, 一 种 新 生 态 正 逐 步 形 成 面 对 行 业 发 展 带 来 的 机 遇 和 挑 战, 市 场 竞 争 日 益 激 烈, 传 统 经 纪 业 务 通 道 收 入 利 润 率 进 一 步 下 降, 互 联 网 金 融 冲 击 加 剧, 新 设 营 业 部 实 体 经 营 仍 处 于 初 期 建 设 阶 段 对 此, 公 司 一 方 面 积 极 谋 求 经 纪 业 务 加 速 转 型, 进 一 步 挖 掘 内 生

18 动 力, 提 升 服 务 附 加 值, 加 快 向 市 场 化 集 约 化 的 后 台 服 务 转 型 进 程 经 纪 业 务 始 终 强 化 利 润 和 规 模 导 向, 通 过 线 上 线 下 谋 求 更 广 更 深 的 渠 道 合 作, 引 入 多 金 融 产 品 配 置, 打 造 财 富 通 服 务 体 系 等 方 式, 引 导 营 业 部 积 极 创 收 报 告 期 内 公 司 经 纪 业 务 各 项 指 标 较 上 年 均 有 明 显 提 升 2014 年 股 票 基 金 债 券 交 易 总 额 达 到 亿 元, 比 上 年 增 长 48.50% 2014 年 我 司 股 票 基 金 市 场 份 额 %, 同 比 增 长 1.3%, 增 长 0.9 个 万 分 点, 其 中 公 司 2008 年 后 设 立 的 营 业 部 市 场 份 额 0.229%, 同 比 增 长 8%, 增 长 1.7 个 万 分 点, 成 为 公 司 市 场 份 额 增 长 的 主 要 动 力 2014 年 公 司 实 现 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 ( 含 席 位 租 赁 )9.15 亿 元, 同 比 增 长 44.32% 另 一 方 面 公 司 经 纪 业 务 线 条 狠 抓 扭 亏 不 放 松, 加 大 激 励, 促 使 新 设 网 点 的 盈 利 能 力 不 断 加 强, 公 司 新 设 营 业 部 所 在 多 个 省 份 的 业 绩 均 出 现 大 幅 增 长 (2) 自 营 业 务 固 定 收 益 类 业 务 方 面 :2014 年 全 球 经 济 进 入 深 刻 的 再 平 衡 调 整 期, 中 国 经 济 也 正 处 于 增 速 换 挡 结 构 调 整 和 前 期 政 策 消 化 三 期 叠 加 阶 段 央 行 开 启 了 宽 松 进 程 后,2014 年 债 市 迎 来 了 大 行 情 货 币 成 本 下 降 导 致 的 利 率 基 准 曲 线 下 行, 下 半 年 市 场 对 央 行 持 续 放 松 的 预 期 推 动 了 收 益 率 曲 线 大 幅 下 行, 债 券 收 益 率 一 度 接 近 2013 年 及 2012 年 的 收 益 率 低 点 受 12 月 8 日 中 国 证 券 登 记 所 调 整 企 业 债 质 押 回 购 事 件 影 响, 债 市 受 挫,12 月 上 中 旬 债 券 收 益 率 大 幅 上 升 12 月 下 旬, 随 着 央 行 公 开 市 场 正 回 购 的 暂 停, 未 来 货 币 政 策 在 数 量 工 具 的 想 象 空

19 间 被 打 开, 债 券 收 益 率 有 所 下 降 2014 年 累 计 实 现 收 入 16, 万 元, 实 现 21% 的 投 资 收 益 率, 在 356 只 纯 债 基 金 业 绩 比 较 位 居 前 十 分 之 一 权 益 类 证 券 投 资 业 务 方 面 :2014 年 权 益 市 场 上 半 年 窄 幅 震 荡, 下 半 年 在 央 行 货 币 政 策 放 松 的 刺 激 下 蓝 筹 带 动 指 数 大 幅 上 涨 公 司 权 益 投 资 业 务 较 为 准 确 地 把 握 了 市 场 行 情 的 转 换,2014 年 上 半 年 通 过 申 购 新 股 获 得 了 较 好 的 投 资 收 益, 同 时 通 过 控 制 仓 位 精 选 个 股 的 策 略 抓 住 了 成 长 股 行 情 ; 下 半 年 权 益 投 资 配 置 从 成 长 股 向 蓝 筹 股 倾 斜 2014 年 公 司 权 益 投 资 取 得 了 优 异 成 绩, 全 年 实 现 营 业 收 入 16, 万 元, 同 比 增 幅 高 达 % (3) 投 行 业 务 2014 年, 是 资 本 市 场 改 革 年 证 券 市 场 IPO 重 启, 股 票 发 行 业 务 在 政 策 微 调 中 稳 步 增 长, 全 年 发 行 127 家, 共 募 集 资 金 785 亿 元 在 IPO 重 启 前 夕, 中 国 证 监 会 发 布 关 于 进 一 步 推 进 新 股 发 行 体 制 改 革 的 意 见, 重 申 以 信 息 披 露 为 中 心 构 建 事 中 事 后 问 责 体 系 加 强 违 规 处 罚 力 度 重 视 发 挥 市 场 的 决 定 性 作 用 9 月, 全 国 人 大 通 过 以 信 息 披 露 为 核 心 的 证 券 法 修 订 方 案, 共 同 推 进 了 发 行 注 册 制 改 革, 这 也 意 味 着 市 场 对 证 券 公 司 的 股 票 发 行 产 品 设 计 承 销 能 力 提 出 更 高 的 要 求 作 为 中 小 型 券 商, 公 司 顺 应 市 场 变 化, 及 时 调 整 业 务 策 略, 寻 找 正 确 目 标 客 户 群, 在 巩 固 传 统 IPO 再 融 资 业 务 发 展 的 同 时, 着 重 债 务 融 资 新 三 板 并 购 重 组 业 务 和 创 新 业 务 的 开 发 储 备, 公 司 投 行 业 务 体 系 日 益 成 熟, 投 行 业 务 稳 定 增 长

20 股 权 融 资 方 面 :2014 年, 公 司 抓 住 市 场 机 遇, 重 点 研 究 建 立 完 善 的 企 业 融 资 体 系, 对 外 高 效 利 用 交 叉 销 售 网 络 组 建 公 司 企 业 资 源 库, 通 过 开 发 和 培 养 优 质 企 业, 挖 掘 IPO 业 务 撮 合 企 业 并 购 业 务 推 动 企 业 转 板 业 务 和 创 新 业 务 ; 对 内 持 续 加 强 项 目 内 控 管 理 和 员 工 技 能 培 训, 旨 在 建 立 一 支 精 锐 的 投 资 银 行 业 务 队 伍 本 年 度 公 司 完 成 了 1 个 IPO 项 目 发 行 工 作, 申 报 了 4 个 IPO 项 目 和 2 个 非 公 开 发 行 项 目, 储 备 了 二 十 多 家 股 权 融 资 项 目 公 司 保 荐 主 承 销 的 新 宝 股 份 于 2014 年 1 月 21 日 在 深 交 所 正 式 公 开 交 易, 成 为 IPO 开 闸 后 第 一 批 上 市 企 业, 也 是 开 闸 后 中 小 板 的 第 一 家 债 务 融 资 方 面 :2014 年, 公 司 债 务 融 资 业 务 稳 步 推 进 企 业 债 方 面, 与 国 开 证 券 联 合 主 承 的 14 丹 徒 建 投 企 业 债 发 行 成 功, 发 行 规 模 为 15 亿 元 ; 同 时, 在 中 小 企 业 私 募 债 券 方 面 成 绩 保 持 业 内 前 茅,2014 年, 累 计 发 行 私 募 债 13 只, 规 模 19.6 亿 元 据 Wind 资 讯 统 计, 公 司 中 小 企 业 私 募 债 券 发 行 规 模 市 场 排 名 第 七 公 司 债 务 融 资 业 务 部 门 根 据 私 募 债 市 场 发 展 的 现 况, 在 原 有 项 目 的 基 础 上, 以 江 浙 沪 为 业 务 中 心, 加 大 华 北 华 中 地 区 的 业 务 拓 展 力 度, 为 多 家 中 小 企 业 提 供 了 高 质 量 的 融 资 服 务, 在 业 内 获 得 好 评 新 三 板 方 面 :2014 年, 公 司 抓 住 大 扩 容 的 发 展 机 遇, 一 方 面, 根 据 股 转 系 统 相 关 业 务 指 引, 积 极 进 行 项 目 储 备 ; 另 一 方 面, 本 着 严 谨 务 实 的 专 业 精 神, 积 极 推 进 已 签 约 项 目 承 做 2014 年, 公 司 推 荐 挂 牌 13 家, 另 申 报 了 多 个 在 审 项 目 根 据 股 转 系 统 监 管 理 念 与 要 求, 做 好 对 已 挂 牌 公 司 的 持 续 督 导, 确 保 信 息 披 露 的 及 时 性 与 准 确 性 同

21 时, 公 司 积 极 开 展 了 做 市 业 务, 较 早 取 得 做 市 业 务 资 格, 顺 利 实 施 做 市 业 务 交 易, 为 多 只 新 三 板 挂 牌 股 票 提 供 做 市 服 务 (4) 资 产 管 理 业 务 2014 年 资 产 管 理 业 务 实 现 营 业 收 入 3, 万 元, 同 比 增 长 33.49%, 其 中 集 合 计 划 净 收 入 为 2, 万 元, 定 向 计 划 净 收 入 为 万 元, 利 息 收 入 及 其 他 万 元 ; 营 业 利 润 1, 万 元, 同 比 增 长 36.42% 截 至 2014 年 末, 管 理 的 集 合 计 划 19 只, 总 规 模 亿 元 ; 开 展 定 向 计 划 12 只, 受 托 规 模 亿 元 随 着 资 产 管 理 行 业 政 策 的 进 一 步 规 范, 资 产 证 券 化 互 联 网 金 融 新 三 板 等 多 种 创 新 业 务 的 放 宽 以 及 监 管 部 门 对 各 类 资 产 管 理 机 构 业 务 准 入 的 限 制 放 松, 资 产 管 理 行 业 业 务 形 态 逐 渐 丰 富, 行 业 竞 争 压 力 持 续 增 强, 券 商 资 产 管 理 业 务 同 时 迎 来 了 挑 战 和 机 遇 2014 年, 公 司 坚 持 稳 步 发 展 固 定 收 益 产 品, 将 其 作 为 收 入 主 要 增 长 点 ; 努 力 提 升 原 有 权 益 类 产 品 成 绩, 重 塑 旗 峰 品 牌 ; 推 动 纯 通 道 业 务 的 转 型, 加 大 对 类 信 托 的 融 资 类 产 品 的 创 新, 按 照 大 资 管 业 务 模 式 开 启 新 的 业 务 收 入 渠 道 的 发 展 思 路, 进 一 步 整 合 了 团 队 资 源 和 部 门 架 构, 依 托 于 东 莞 证 券 经 纪 业 务 丰 富 的 客 户 资 源, 充 分 发 挥 了 在 产 品 销 售 方 面 的 核 心 优 势, 促 使 固 定 收 益 类 融 资 类 产 品 规 模 大 幅 增 长, 并 稳 步 建 立 起 固 定 收 益 类 产 品 品 牌 形 象, 同 时 实 现 了 业 务 收 入 以 及 利 润 较 快 增 长 (5) 信 用 业 务 2014 年, 信 用 业 务 实 现 营 业 收 入 15, 万 元, 同 比 增 长 63.86%; 营 业 利 润 12, 万 元, 同 比 增 长 53.64%

22 2014 年, 信 用 业 务 继 续 保 持 高 速 增 长, 在 全 国 融 资 融 券 余 额 突 破 万 亿 之 际, 公 司 融 资 余 额 也 稳 步 逼 近 50 亿 大 关, 同 时 实 现 全 年 万 户 新 增 截 至 2014 年 末, 公 司 融 资 融 券 累 计 开 户 户, 同 比 增 长 %, 融 出 资 金 余 额 达 亿 元, 同 比 增 长 %, 融 出 资 金 市 场 份 额 4.76, 市 场 排 名 45 名 同 时, 公 司 加 大 对 股 票 质 押 及 其 衍 生 产 品 的 发 展 和 开 发,2014 年 7 月, 推 出 全 新 股 票 质 押 打 新 产 品 新 股 通,12 月, 推 出 小 额 股 票 质 押 系 列 产 品 有 财 贷, 不 断 丰 富 信 用 业 务 的 产 品 线 条 截 至 2014 年 末, 公 司 股 票 质 押 及 其 衍 生 产 品 余 额 6.34 亿 元 2014 年, 获 得 转 融 券 试 点 资 格 及 证 券 出 借 业 务 交 易 权 限, 证 券 出 借 业 务 于 11 月 正 式 推 出 ; 并 正 式 启 动 股 权 激 励 行 权 融 资 业 务 股 权 激 励 限 制 性 股 票 融 资 业 务 的 筹 备 及 申 报 工 作 (6) 期 货 业 务 2014 年 是 期 货 行 业 全 面 改 革 创 新 之 年, 国 务 院 新 发 布 的 关 于 进 一 步 促 进 资 本 市 场 健 康 发 展 的 若 干 意 见 从 政 策 层 面 为 期 货 行 业 未 来 5 至 10 年 的 发 展 提 供 了 纲 领 性 的 指 导, 期 货 公 司 监 督 管 理 办 法 的 出 台, 为 期 货 公 司 发 展 创 新 奠 定 了 制 度 基 础 就 2014 年 行 业 主 要 数 据 来 看, 全 国 期 货 市 场 累 计 成 交 量 为 亿 手 ( 双 边 ), 累 计 成 交 额 为 584 万 亿 元 ( 双 边 ), 其 中 成 交 量 较 上 年 增 长 21.54%, 成 交 额 较 上 年 增 长 9.16%, 但 同 时, 全 行 业 手 续 费 率 从 万 分 之 0.23 下 降 到 万 分 之 0.17, 下 降 幅 度 达 26.09%, 市 场 零 佣 金 事 件 的 进 一 步 冲 击 使 市 场 竞 争 加 剧, 行 业 进 一 步 呈 现 出 增 产 不 增 收 的 局 面 从 业 务 指 标 总 体 情 况 来 看 : 华 联 期 货 2014 年 客 户 权 益 较 2013 年

23 有 所 提 升 ; 产 业 客 户 占 比 亦 进 一 步 提 升 ; 全 年 成 交 突 破 1 万 亿 元, 占 全 国 市 场 份 额 万 分 之 18.82, 较 去 年 同 期 增 长 1.41% 受 市 场 竞 争 加 剧 影 响,2014 年, 实 现 营 业 收 入 5, 万 元, 同 比 下 降 17.67%; 营 业 利 润 万 元, 同 比 下 降 27.77%, 放 缓 了 前 几 年 华 联 期 货 超 越 市 场 平 均 水 平 稳 步 实 现 增 长 的 步 伐 原 因 是 在 市 场 创 新 业 务 大 力 发 展 的 情 形 下, 受 单 一 经 纪 业 务 影 响, 业 务 创 新 及 产 品 受 通 道 资 金 限 制 亦 无 取 得 突 破 性 的 进 展, 部 分 营 业 部 由 于 客 户 结 构 不 合 理 导 致 业 务 增 长 不 理 想 面 对 当 前 机 遇 与 挑 战 并 存 的 局 面 : 一 是 以 解 放 思 想 机 制 创 新 为 发 展 定 位, 积 极 做 好 开 展 资 产 管 理 业 务 的 相 关 工 作 准 备, 不 断 加 强 业 务 及 服 务 模 式 创 新, 不 断 提 高 客 户 服 务 水 平 及 能 力, 不 断 提 升 核 心 竞 争 力 ; 二 是 通 过 提 高 内 部 管 理 水 平 广 搭 营 销 渠 道, 基 本 完 成 了 年 初 制 定 的 利 润 指 标 (7) 直 投 业 务 2014 年, 直 投 业 务 实 现 营 业 收 入 万 元, 同 比 增 长 95.30%; 营 业 利 润 万 元, 同 比 增 长 % 2014 年, 私 募 股 权 投 资 行 业 有 所 复 苏 受 益 于 2013 年 12 月 新 三 板 业 务 由 只 限 原 四 大 国 家 级 高 科 技 园 区 扩 容 至 全 国 2014 年 1 月 A 股 市 场 IPO 重 新 开 闸 8 月 私 募 投 资 基 金 监 督 管 理 暂 行 办 法 颁 布 实 施 2015 年 1 月 证 券 公 司 直 接 投 资 业 务 子 公 司 管 理 暂 行 规 定 起 草 并 公 开 征 求 意 见 等 利 好 因 素 的 影 响, 整 个 一 级 市 场 项 目 供 给 有 所 增 加 融 资 需 求 日 渐 旺 盛, 二 级 市 场 交 易 也 逐 渐 恢 复 活 跃 上 述 政 策 面 和 市 场 行 情 的 变 化, 促 使 直 投 业 务 全 行 业 经 营 状 况 有 所 好 转

24 2014 年, 东 证 锦 信 主 要 围 绕 策 划 设 立 各 类 直 投 基 金 投 资 标 的 项 目 的 筛 选 及 开 发 已 投 资 项 目 的 投 后 管 理 及 项 目 退 出 等 几 个 方 面 展 开 工 作 至 2014 年 末, 东 证 锦 信 注 册 资 本 2 亿 元 人 民 币, 累 计 完 成 了 对 6 个 股 权 投 资 项 目 和 1 个 新 三 板 投 资 基 金 的 入 股, 总 投 资 额 逾 1.90 亿 元 ; 全 年 新 增 投 资 额 万 元 目 前, 各 项 目 标 的 公 司 经 营 正 常, 东 证 锦 信 严 格 依 照 投 资 管 理 制 度 对 各 项 目 的 后 续 进 展 情 况 进 行 了 持 续 有 效 的 跟 踪, 定 期 分 析 企 业 经 营 运 转 状 况 及 评 估 各 类 风 险 等 (8) 研 究 咨 询 业 务 2014 年 公 司 证 券 研 究 咨 询 业 务 在 内 外 部 服 务 上 继 续 发 挥 积 极 的 研 究 支 持 作 用 内 部 服 务 方 面, 紧 跟 公 司 发 展 战 略 和 业 务 拓 展 的 需 求, 深 入 开 展 行 业 研 究 和 创 新 研 究, 发 挥 了 研 究 咨 询 对 公 司 重 大 投 资 决 策 战 略 规 划 自 营 资 管 经 纪 投 顾 投 行 直 投 信 用 交 易 等 各 项 业 务 发 展 的 研 究 支 持 作 用 外 部 服 务 方 面, 公 司 研 究 所 积 极 推 动 研 究 成 果 的 使 用 与 转 化, 加 大 力 度 推 动 卖 方 研 究 服 务 业 务, 卖 方 研 究 业 务 收 入 同 比 有 较 大 幅 度 的 增 长 此 外, 公 司 研 究 所 不 断 强 化 宏 观 策 略 研 究 和 行 业 研 究, 通 过 全 面 提 升 研 究 报 告 质 量 和 研 究 服 务 水 平 获 得 外 部 市 场 和 媒 体 的 较 高 评 价, 使 公 司 研 究 咨 询 业 务 的 市 场 影 响 力 有 所 提 升 公 司 研 究 所 荣 获 东 方 财 富 2014 年 度 进 步 最 快 研 究 机 构 奖 项 分 析 师 荣 获 2014 年 东 方 财 富 最 佳 分 析 师 银 行 业 第 二 名 ; 荣 获 2014 年 金 融 界 慧 眼 识 券 商 每 周 策 略 多 空 榜 第 四 名 ( 并 列 ) 分 析 师 荣 获 2014 年 金 融 界 行 业 分 析 师 擂 台 非 银 金 融 业 第 一 名 电 子 行 业 第 二 名

25 (9) 电 子 商 务 业 务 搭 平 台 夯 基 础 重 运 营 拓 渠 道 提 业 务 是 公 司 2014 年 互 联 网 金 融 业 务 的 主 要 工 作 用 互 联 网 思 维, 从 客 户 体 验 出 发, 搭 建 互 联 网 金 融 生 态 体 系, 为 业 务 发 展 打 好 基 础 ; 重 视 自 媒 体 平 台 的 运 营, 扩 大 影 响 力 ; 同 时 注 重 外 部 渠 道 的 拓 展 及 合 作, 开 创 公 司 互 联 网 业 务 的 创 新 模 式 其 一, 搭 建 有 财 平 台, 布 局 互 联 网 金 融 公 司 以 门 户 网 站 官 方 微 信 移 动 应 用 为 核 心 载 体, 以 用 户 为 中 心, 从 体 验 视 觉 服 务 产 品 等 多 维 度 构 建 新 的 互 联 网 平 台 主 要 产 品 有 : 网 上 开 户 新 版 本 新 股 通 天 添 金 有 财 贷 有 财 商 城 有 财 手 机 开 户 和 掌 证 宝 等 其 二, 深 耕 自 媒 体 平 台 运 营, 扩 大 影 响 效 力 在 全 新 的 门 户 网 站 及 微 信 平 台 的 基 础 上, 公 司 不 断 完 善 平 台 功 能, 提 升 用 户 体 验, 做 好 内 容 运 营 及 活 动 策 划, 以 扩 大 平 台 自 身 的 影 响 力 截 至 12 月 底, 公 司 网 站 日 均 浏 览 量 为 人 次, 是 3 月 日 均 浏 览 量 的 2.8 倍 ; 日 均 独 立 访 客 人, 是 3 月 日 均 独 立 访 客 的 3.7 倍 官 方 微 信 平 台 的 总 关 注 量 为 人, 同 比 2 月 份 上 升 了 接 近 2000% 其 三, 开 创 线 上 拓 渠 道, 线 下 承 接 客 户 的 全 新 业 务 模 式 在 互 联 网 业 务 的 摸 索 过 程 中 我 们 不 断 吸 取 经 验, 优 化 合 作 渠 道, 分 析 营 销 数 据, 总 结 营 销 经 验, 不 断 调 整, 开 创 了 线 上 拓 渠 道, 线 下 承 接 客 户 的 全 新 业 务 模 式 目 前 有 13 个 主 要 合 作 渠 道, 共 拓 展 客 户 4163 户, 引 进 资 产 万 元, 贡 献 佣 金 万 元 ; 并 先 后 推 动 成 立 了 2 个 专 业 的 网 销 团 队

26 ( 九 ) 财 务 报 表 审 计 意 见 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 已 完 成 对 本 公 司 2014 年 度 财 务 报 表 的 审 计, 并 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 ( 十 ) 内 部 控 制 自 我 评 价 1. 内 部 控 制 自 我 评 价 结 论 根 据 公 司 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 的 认 定 情 况, 于 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 准 日, 不 存 在 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷, 董 事 会 认 为, 公 司 已 按 照 企 业 内 部 控 制 规 范 体 系 和 相 关 规 定 的 要 求 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 财 务 报 告 内 部 控 制 根 据 公 司 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 认 定 情 况, 于 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 准 日, 公 司 未 发 现 非 财 务 报 告 内 部 控 制 重 大 缺 陷 自 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 基 准 日 至 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 发 出 日 之 间 未 发 生 影 响 内 部 控 制 有 效 性 评 价 结 论 的 因 素 2. 会 计 师 事 务 所 对 公 司 内 部 控 制 的 意 见 公 司 聘 请 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 对 公 司 内 部 控 制 进 行 独 立 审 计 中 审 亚 太 会 计 师 事 务 所 ( 特 殊 普 通 合 伙 ) 认 为 公 司 于 2014 年 12 月 31 日 按 照 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 和 相 关 规 定 在 所 有 重 大 方 面 保 持 了 有 效 的 内 部 控 制, 与 公 司 内 部 控 制 自 我 评 价 报 告 结 论 一 致 ( 十 一 ) 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 薪 酬 管 理 信 息 公 司 依 据 东 莞 证 券 股 份 有 限 公 司 章 程 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 管 理 人 员 薪 酬 与 激 励 管 理 办 法 等 确 定 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 公 司 董 事 监 事 薪 酬 分 别 由 董 事 会 监 事 会 提 出 方 案,

27 报 股 东 大 会 决 定 ; 公 司 高 级 管 理 人 员 薪 酬 由 董 事 会 薪 酬 与 提 名 委 员 会 提 出 方 案, 报 董 事 会 决 定 2014 年, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 薪 酬 情 况 如 下 : 项 目 独 立 董 事 其 他 董 事 监 事 高 级 管 理 人 员 合 计 年 度 薪 酬 167, ,695, ,655, ,337, ,855, 公 司 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 2014 年 未 取 得 非 现 金 薪 酬 公 司 根 据 证 券 公 司 治 理 准 则 及 东 莞 证 券 风 险 准 备 金 管 理 措 施 的 相 关 规 定, 对 董 事 长 监 事 会 主 席 和 全 体 高 级 管 理 人 员 绩 效 年 薪 的 40% 采 取 延 期 支 付 的 方 式, 且 延 期 支 付 期 限 不 少 于 3 年 ( 十 二 ) 履 行 社 会 责 任 1. 反 商 业 贿 赂 反 洗 钱, 维 护 正 常 金 融 秩 序 公 司 成 立 了 由 稽 核 监 察 部 牵 头 合 规 与 风 险 管 理 部 协 作 其 他 各 职 能 部 门 积 极 配 合 的 反 商 业 贿 赂 工 作 小 组, 以 反 洗 钱 管 理 办 法 内 部 审 计 管 理 办 法 员 工 违 法 违 规 违 纪 行 为 举 报 管 理 办 法 及 员 工 违 规 行 为 处 罚 办 法 等 制 度 为 保 障, 将 反 商 业 贿 赂 反 洗 钱 工 作 融 入 日 常 工 作, 对 客 户 进 行 反 洗 钱 尽 职 调 查 ; 在 资 管 项 目 和 投 行 项 目 合 同 中 约 定 客 户 尽 职 调 查 及 反 商 业 贿 赂 反 洗 钱 相 关 条 款 ; 对 招 投 标 合 同 约 定 反 商 业 贿 赂 条 款, 制 定 了 招 投 标 管 理 办 法, 明 确 招 投 标 工 作 流 程 程 序, 进 一 步 防 范 商 业 贿 赂 情 况 发 生 ; 对 固 定 收 益 类 交 易 进 行 价 格 偏 离 度 监 测 ; 财 务 顾 问 工 作 开 展 尽 职 调 查 等 事 前 事 中 事 后 监 督 检 查, 搭 建 起 有 效 的 反 商 业 贿 赂 工 作 机 制 同 时, 公 司 贯 彻 党 委 决 策 部 署, 聚 焦 中 心 任 务, 加 强 作 风 建 设, 通 过 组 织 开 展 观 看 警 示 教 育 片 参 观 反 腐 倡 廉 和 预 防 职 务 犯 罪 基 地 等 纪 律 教 育 学 习 月 系 列 活 动, 以 及 贯 彻 落 实

28 两 个 责 任 意 见 贯 彻 四 风 ( 形 式 主 义 官 僚 主 义 享 乐 主 义 和 奢 靡 之 风 ) 专 项 整 治 等 五 项 专 项 工 作 等, 聚 焦 四 风 强 化 执 纪 监 督, 加 强 党 的 纪 律 建 设, 推 动 落 实 一 岗 双 责, 提 高 执 行 力 建 设, 进 一 步 强 化 制 度 的 贯 彻 落 实, 推 动 公 司 持 续 稳 健 经 营 发 展, 从 而 有 效 维 护 公 平 竞 争 金 融 秩 序 此 外, 公 司 建 立 了 反 洗 钱 监 测 反 洗 钱 检 查 机 制, 通 过 建 立 客 户 身 份 识 别 大 额 可 疑 交 易 监 测 系 统, 对 涉 嫌 洗 钱 的 可 疑 交 易 进 行 监 测 发 现 和 报 告, 遏 制 洗 钱 罪 及 其 上 游 犯 罪 2014 年 公 司 给 合 反 洗 钱 的 最 新 形 势 及 人 行 关 于 建 立 以 风 险 为 本 的 反 洗 钱 5C 标 准, 严 格 落 实 反 洗 钱 各 项 工 作 要 求, 共 向 中 国 反 洗 钱 监 测 分 析 中 心 上 报 828 笔 大 额 交 易 报 告 和 32 份 可 疑 交 易 报 告 除 履 行 上 述 反 洗 钱 义 务 外, 还 结 合 反 洗 钱 宣 传 月 活 动 进 行 必 要 的 宣 传, 向 广 大 客 户 和 社 会 公 众 进 行 反 洗 钱 宣 传, 进 一 步 普 及 反 洗 钱 知 识, 提 高 社 会 公 众 反 洗 钱 意 识 2. 支 持 企 业 融 资, 推 动 多 层 次 资 本 市 场 建 设 公 司 致 力 打 造 完 整 的 创 新 型 创 业 型 成 长 型 中 小 微 企 业 的 金 融 服 务 体 系, 提 供 股 份 制 改 制 辅 导 推 荐 挂 牌 并 购 重 组 股 权 激 励 股 权 融 资 债 券 融 资 转 板 上 市 等 多 层 次 差 异 化 的 服 务, 为 中 小 微 企 业 提 供 全 方 位 立 体 式 的 金 融 服 务, 助 推 中 小 微 企 业 发 展 与 壮 大 2014 年 公 司 大 力 巩 固 发 展 中 小 企 业 私 募 债 业 务 和 新 三 板 业 务, 从 实 际 行 动 上 支 持 中 小 微 企 业 融 资 发 展, 在 华 东 华 南 地 区 为 多 家 中 小 微 企 业 提 供 融 资 服 务 公 司 2014 年 多 次 配 合 分 支 机 构 所 在 地 金 融 工 作 局 中 小 企 业 局 民 营 办 地 方 社 区 高 科 技 园 区 开 展 实 地 调 研, 向

29 中 小 微 企 业 负 责 人 宣 讲 IPO 债 券 新 三 板 融 资 政 策 和 地 方 政 府 扶 持 政 策, 鼓 励 推 动 本 地 企 业 进 一 步 做 大 做 强 公 司 已 签 约 储 备 近 200 家 拟 在 中 小 板 和 创 业 板 上 市 及 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 的 公 司 3. 开 展 投 教 工 作, 切 实 保 护 投 资 者 合 法 权 益 本 年 度, 公 司 持 续 高 度 重 视 投 资 者 教 育 工 作, 把 牢 固 树 立 保 护 中 小 投 资 者 就 是 保 护 资 本 市 场 的 理 念 传 递 放 在 投 资 者 教 育 工 作 首 要 位 置, 不 断 完 善 投 资 者 教 育 工 作 制 度 ; 积 极 响 应 并 组 织 主 题 类 投 资 者 教 育 活 动 ; 坚 持 员 工 培 训 力 度, 保 障 服 务 素 质 ; 以 风 险 教 育 为 基 础, 以 客 户 适 当 性 管 理 为 重 点, 结 合 工 作 实 际, 深 入 开 展 日 常 投 资 者 教 育 工 作, 有 效 强 化 工 作 效 果 2014 年, 公 司 继 续 给 予 投 资 者 教 育 与 服 务 工 作 较 大 的 经 费 投 入 支 持, 全 年 的 经 费 投 入 总 额 为 万 元, 占 同 期 代 理 买 卖 证 券 业 务 净 收 入 的 年 公 司 营 业 部 共 举 办 了 各 类 投 资 者 教 育 现 场 活 动 接 近 2000 场, 活 动 形 式 主 要 包 括 : 股 民 培 训 班 投 资 沙 龙 客 户 交 流 会 投 资 报 告 会 读 书 活 动 户 外 活 动 社 区 宣 讲 等 ; 营 业 部 平 均 现 场 活 动 场 数 达 50 场 ; 总 参 加 人 次 接 近 5 万 人 次, 投 资 者 参 加 覆 盖 率 约 为 7.3% 公 司 根 据 投 资 者 的 特 性 以 及 各 阶 段 市 场 特 点 新 业 务 推 出 等 契 机, 适 时 举 办 各 类 投 资 者 教 育 现 场 活 动, 提 高 了 投 资 者 的 证 券 投 资 知 识 投 资 技 巧 操 作 水 平 理 性 投 资 意 识 法 律 法 规 知 识 自 我 保 护 能 力 4. 关 爱 员 工, 开 展 多 样 公 益 活 动 自 2013 年 4 月 18 日 成 立 东 莞 证 券 有 限 责 任 公 司 爱 心 互 助 基 金 以

30 来, 公 司 把 每 年 的 6 月 28 日 定 为 东 证 爱 心 互 助 日, 号 召 全 体 员 工 为 东 证 爱 心 基 金 共 同 奉 献, 共 同 维 护, 储 备 资 金 以 备 不 时 之 需 2014 年 公 司 员 工 在 各 类 公 益 ( 包 括 但 不 限 于 捐 赠 扶 贫 或 向 自 有 基 金 会 捐 款 等 各 类 公 益 事 业 ) 活 动 方 面 共 捐 款 元, 其 中 为 爱 心 互 助 基 金 捐 款 元 ; 参 与 广 东 扶 贫 济 困 日 捐 款 元, 用 于 揭 阳 崎 岎 村 扶 贫 开 发 ; 另 外, 公 司 石 碣 东 坑 梅 州 湛 江 等 四 家 营 业 部 响 应 当 地 政 府 号 召, 捐 款 元 至 所 在 地 慈 善 机 构, 用 于 发 展 当 地 慈 善 公 益 事 业 2014 年, 公 司 捐 款 5 万 元 至 广 东 省 扶 贫 基 金 会, 用 于 连 州 市 丰 阳 镇 大 富 头 村 扶 贫 开 发 ( 十 三 ) 审 计 报 告 正 文 及 财 务 报 表 ( 不 含 附 注 )

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