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1 二 〇 一 二 年 四 月

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4 目 录 A 公 司 概 况 1 B 财 务 数 据 及 业 务 数 据 摘 要 5 C 股 本 ( 资 本 ) 变 动 及 股 东 情 况 8 D 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 12 E 管 理 层 报 告 32 F 其 他 重 要 事 项 76 G 财 务 报 告 84

5 A 公 司 概 况 一 法 定 中 文 名 称 : 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 英 文 名 称 :HUAXI Securities Co.,Ltd. 二 法 定 代 表 人 总 裁 : 杨 炯 洋 三 注 册 资 本 :1,413,113, 元 净 资 本 :4,943,366, 元 业 务 资 格 : 证 券 经 纪 业 务, 证 券 投 资 咨 询, 与 证 券 交 易 证 券 投 资 活 动 有 关 的 财 务 顾 问, 证 券 承 销 与 保 荐, 证 券 自 营, 证 券 资 产 管 理, 证 券 投 资 基 金 代 销 以 及 中 国 证 监 会 批 准 的 其 他 业 务 四 注 册 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 办 公 地 址 : 四 川 省 成 都 市 陕 西 街 239 号 邮 政 编 码 : 网 址 : 电 子 邮 箱 : zcb@mail.hx168.com.cn 五 合 规 负 责 人 : 唐 益 远 联 系 地 址 : 成 都 市 陕 西 街 239 号 华 西 证 券 大 厦 十 楼 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :tangyy@mail2.hx168.com.cn 六 年 报 联 系 人 : 尹 亮 职 务 : 董 事 会 办 公 室 负 责 人 联 系 地 址 : 成 都 市 陕 西 街 239 号 华 西 证 券 大 厦 八 楼 电 话 : 传 真 : 电 子 信 箱 :yinliang@mail2.hx168.com.cn - 1 -

6 七 公 司 简 介 : 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 ( 以 下 简 称 华 西 证 券 或 公 司 ) 是 2000 年 6 月 26 日 经 中 国 证 监 会 证 监 机 构 字 [2000]133 号 文 批 准, 由 四 川 省 证 券 股 份 有 限 公 司 与 四 川 证 券 交 易 中 心 合 并 重 组 增 资 扩 股 成 立 的 四 川 省 首 家 跨 区 域 证 券 公 司 2011 年 7 月 28 日, 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 批 准, 公 司 完 成 增 资 扩 股, 注 册 资 本 由 亿 元 增 加 至 亿 元 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 为 公 司 第 一 大 股 东 公 司 拥 有 正 式 在 册 员 工 3035 人, 其 中 经 纪 业 务 人 员 2273 人, 投 行 业 务 人 员 71 人, 投 资 业 务 人 员 19 人, 资 产 管 理 业 务 人 员 32 人, 研 究 人 员 35 人, 财 务 人 员 99 人, 信 息 技 术 人 员 182 人, 稽 核 审 计 人 员 13 人, 合 规 和 风 控 人 员 74 人, 登 记 结 算 人 员 13 人, 行 政 综 合 人 员 115 人, 其 他 人 员 109 人 员 工 年 龄 结 构 为 :34 岁 及 以 下 2100 人, 35 岁 至 50 岁 884 人,51 岁 及 以 上 51 人 员 工 受 教 育 情 况 为 : 博 士 15 人, 硕 士 271 人, 本 科 1359 人, 大 专 1158 人, 大 专 以 下 232 人 公 司 业 务 经 营 部 门 设 有 经 纪 管 理 总 部 投 资 银 行 总 部 资 产 管 理 总 部 固 定 收 益 总 部 战 略 客 户 服 务 部, 职 能 管 理 部 门 设 有 董 事 会 办 公 室 总 裁 办 公 室 党 群 工 作 办 公 室 人 力 资 源 部 计 划 财 务 部 信 息 技 术 部 结 算 管 理 部 证 券 研 究 所 合 规 和 风 险 控 制 总 部 稽 核 审 计 部 北 京 办 事 处 深 圳 办 事 处 公 司 境 内 子 公 司 分 公 司 情 况 如 下 表 : - 2 -

7 名 称 地 址 设 立 时 间 注 册 资 本 负 责 人 联 系 电 话 华 西 期 货 有 限 责 任 公 司 华 西 金 智 投 资 有 限 责 任 公 司 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 成 都 市 青 羊 区 通 惠 门 路 3 号 成 都 市 高 新 区 天 府 大 道 北 段 1480 号 拉 德 方 斯 西 楼 三 楼 1 号 深 圳 市 深 南 大 道 4001 号 时 代 金 融 中 心 18 楼 A B C D E F G H 2008 年 4 月 29 日, 公 司 完 成 了 成 立 于 l993 年 3 月 20 日 的 成 都 大 业 期 货 经 纪 有 限 公 司 的 全 资 收 购 2008 年 7 月 22 日, 完 成 了 名 称 变 更 手 续, 名 称 变 更 为 华 西 期 货 有 限 责 任 公 司 1.2 亿 元 胡 小 泉 年 5 月 31 日 1 亿 元 杨 炯 洋 年 7 月 13 日 注 : 分 公 司 营 业 执 照 无 此 项 邢 修 元 公 司 下 辖 57 家 证 券 营 业 部, 其 中 四 川 省 内 42 家, 省 外 15 家 具 体 分 布 如 下 : 序 号 营 业 部 名 称 营 业 部 地 址 1 郫 县 东 大 街 证 券 营 业 部 郫 县 郫 筒 镇 东 大 街 119 号 附 3 号 2 彭 州 西 大 街 证 券 营 业 部 四 川 省 彭 州 市 西 大 街 5-13 号 彭 州 大 厦 3 楼 3 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 四 川 省 宜 宾 市 珙 县 巡 场 镇 滨 河 西 街 北 二 段 一 号 1 业 部 2 楼 4 资 阳 广 厦 路 证 券 营 业 部 四 川 省 资 阳 市 广 厦 路 好 莱 坞 商 业 广 场 三 楼 5 眉 山 湖 滨 路 证 券 营 业 部 四 川 省 眉 山 市 东 坡 区 湖 滨 路 南 三 段 140 号 外 滩 枫 景 三 楼 6 什 邡 东 顺 城 街 证 券 营 业 部 四 川 省 什 邡 市 方 亭 镇 东 顺 城 街 219 号 7 广 州 珠 江 东 路 证 券 营 业 部 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 珠 江 东 路 11 号 7 楼 华 西 证 券 8 大 连 港 湾 街 证 券 营 业 部 大 连 市 中 山 区 港 湾 街 7 号 9 北 京 紫 竹 院 路 证 券 营 业 部 北 京 市 海 淀 区 紫 竹 院 路 31 号 华 澳 中 心 - 3 -

8 10 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 杭 州 市 学 院 路 99 号 钱 江 科 技 大 厦 11 成 都 陕 西 街 证 券 营 业 部 四 川 成 都 市 陕 西 街 239 号 12 乐 山 嘉 定 南 路 证 券 营 业 部 乐 山 市 市 中 区 嘉 定 南 路 22 号 13 广 安 金 广 大 道 证 券 营 业 部 广 安 市 思 源 大 道 153 号 14 雅 安 朝 阳 街 证 券 营 业 部 雅 安 市 朝 阳 街 10 号 朝 阳 大 厦 二 楼 15 达 州 朝 阳 中 路 证 券 营 业 部 达 川 市 朝 阳 中 路 华 夏 城 市 花 园 三 楼 重 庆 万 州 高 笋 塘 证 券 营 业 16 重 庆 市 万 州 区 高 笋 塘 2 号 三 楼 部 17 遂 宁 射 洪 证 券 营 业 部 射 洪 县 太 和 大 道 南 段 18 遂 宁 遂 州 南 路 证 券 营 业 部 遂 宁 市 遂 州 南 路 220 号 19 攀 枝 花 新 华 街 证 券 营 业 部 攀 枝 花 市 新 华 街 15 号 东 方 新 天 地 D 座 三 四 楼 攀 枝 花 大 河 北 路 证 券 营 业 20 攀 枝 花 市 东 区 大 河 北 路 51 号 大 渡 口 市 场 三 楼 部 21 南 充 涪 江 路 证 券 营 业 部 南 充 市 涪 江 路 117 号 22 自 贡 丹 桂 街 证 券 营 业 部 自 贡 市 汇 东 新 区 新 汇 广 场 23 自 贡 五 星 街 证 券 营 业 部 自 贡 市 自 流 井 区 五 星 街 57 号 24 宜 宾 抗 建 路 证 券 营 业 部 宜 宾 市 抗 建 路 55 号 25 峨 眉 山 名 山 路 证 券 营 业 部 峨 眉 山 市 名 山 路 东 段 112 号 26 江 油 东 大 街 证 券 营 业 部 江 油 市 东 大 街 北 段 152 号 27 广 汉 湖 南 路 证 券 营 业 部 广 汉 市 湖 南 路 购 物 中 心 北 楼 重 庆 市 渝 中 区 两 路 口 中 山 三 路 128 号 投 资 大 厦 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 部 楼 29 绵 阳 安 昌 路 证 券 营 业 部 绵 阳 安 昌 路 33 号 30 深 圳 民 田 路 证 券 营 业 部 深 圳 市 福 田 区 民 田 路 新 华 保 险 大 厦 五 楼 31 上 海 曲 阳 路 证 券 营 业 部 上 海 市 曲 阳 路 1 号 华 西 证 券 大 厦 32 天 津 友 谊 路 证 券 营 业 部 天 津 友 谊 路 41 号 大 安 大 厦 A 座 三 层 33 成 都 高 升 桥 路 证 券 营 业 部 成 都 市 高 升 桥 路 9 号 罗 浮 广 场 三 楼 34 成 都 南 一 环 路 证 券 营 业 部 成 都 市 南 一 环 路 20 号 35 成 都 东 一 环 路 证 券 营 业 部 成 都 市 成 华 区 府 青 路 一 段 19 号 二 楼 36 成 都 西 玉 龙 街 证 券 营 业 部 成 都 市 西 玉 龙 街 10 号 37 夹 江 迎 春 东 路 证 券 营 业 部 夹 江 县 漹 城 镇 迎 春 东 路 500 号 二 楼 38 三 台 恒 昌 路 证 券 营 业 部 三 台 县 恒 昌 路 70 号 耀 森 花 园 B 区 二 三 楼 达 州 渠 县 人 民 街 证 券 营 业 39 达 州 市 渠 县 人 民 街 23 号 工 会 大 厦 2 楼 部 广 安 武 胜 弘 武 大 道 证 券 营 广 安 市 武 胜 县 弘 武 大 道 20 号 县 人 民 银 行 办 公 楼 2 40 业 部 楼 南 充 阆 中 天 马 寺 街 证 券 营 41 南 充 市 阆 中 市 天 马 寺 街 14 号 3 楼 业 部 自 贡 富 顺 钟 秀 街 证 券 营 业 自 贡 富 顺 县 钟 秀 街 东 段 653 号 富 洲 花 园 C 区 裙 房 A 42 部 段 2 楼 乐 山 沙 湾 石 龙 街 证 券 营 业 43 乐 山 市 沙 湾 城 区 石 龙 街 22 号 部 - 4 -

9 44 雅 安 荥 经 康 宁 路 证 券 营 业 部 雅 安 市 荥 经 县 康 宁 路 东 一 段 94 号 45 广 元 利 州 东 路 证 券 营 业 部 广 元 市 利 州 东 路 二 段 太 平 洋 大 厦 二 楼 46 巴 中 江 北 大 道 证 券 营 业 部 巴 中 市 江 北 大 道 中 段 56 号 工 商 银 行 二 楼 47 南 充 营 山 正 西 街 证 券 营 业 部 营 山 县 朗 池 镇 正 西 街 81 号 48 自 贡 贡 井 长 征 大 道 证 券 营 业 部 自 贡 贡 井 区 长 征 大 道 荣 新 贡 院 1 号 楼 2 楼 49 重 庆 云 阳 证 券 营 业 部 云 阳 县 双 江 镇 云 江 大 道 1178 号 3 楼 50 重 庆 梁 平 证 券 营 业 部 梁 平 县 梁 山 镇 石 马 路 393 号 1 楼 51 青 白 江 新 河 路 证 券 营 业 部 成 都 市 青 白 江 区 新 河 路 173 号 酒 店 式 公 寓 二 层 5 号 52 泸 州 龙 南 路 证 券 营 业 部 泸 州 市 龙 马 潭 区 龙 南 路 66 号 波 士 顿 景 上 1 栋 3 号 4 层 53 武 汉 珞 喻 路 证 券 营 业 部 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 开 发 区 珞 喻 路 吴 家 湾 湖 北 信 息 产 业 大 厦 二 层 54 上 海 九 亭 大 街 证 券 营 业 部 上 海 市 松 江 区 九 亭 大 街 368 弄 382 号 4 层 55 南 京 雨 花 台 证 券 营 业 部 南 京 市 雨 花 台 区 雨 花 东 路 9 号 4 层 56 西 昌 长 安 东 路 证 券 营 业 部 西 昌 市 长 安 东 路 25 号 2 楼 57 北 京 通 州 北 苑 南 路 证 券 营 业 部 北 京 市 通 州 区 北 苑 南 路 42 号 院 6 号 楼 1 层 备 注 :2011 年 4 月 26 日, 证 监 许 可 [2011]595 号 关 于 核 准 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 在 湖 北 等 地 设 立 5 家 证 券 营 业 部 的 批 复 设 立 序 号 共 5 家 营 业 部 B 财 务 数 据 及 业 务 数 据 摘 要 一 公 司 主 要 财 务 数 据 合 并 数 据 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 名 称 2011 年 末 2010 年 末 增 减 百 分 比 货 币 资 金 10,233,830, ,143,336, % 结 算 备 付 金 1,335,071, ,378,895, % 交 易 性 金 融 资 产 2,280,607, ,868, % 衍 生 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 101,783, ,586, % - 5 -

10 持 有 至 到 期 投 资 20,309, ,000, % 长 期 股 权 投 资 26,100, ,850, % 资 产 总 计 16,397,500, ,611,746, % 代 理 买 卖 证 券 款 8,422,083, ,835,620, % 交 易 性 金 融 负 债 衍 生 金 融 负 债 负 债 合 计 10,276,993, ,385,530, % 实 收 资 本 ( 股 本 ) 1,413,113, ,013,113, % 未 分 配 利 润 2,277,039, ,146,861, % 项 目 名 称 2011 年 2010 年 增 减 百 分 比 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 1,274,992, ,889,333, % 利 息 净 收 入 280,100, ,400, % 投 资 收 益 235,482, ,420, % 公 允 价 值 变 动 收 益 -128,915, ,019, % 营 业 支 出 912,704, ,151, % 利 润 总 额 754,009, ,298,409, % 净 利 润 610,258, ,006,927, % 母 公 司 数 据 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 名 称 2011 年 末 2010 年 末 增 减 百 分 比 货 币 资 金 9,759,852, ,799,279, % 结 算 备 付 金 1,064,314, ,132,821, % 交 易 性 金 融 资 产 2,280,607, ,868, % 衍 生 金 融 资 产 可 供 出 售 金 融 资 产 101,783, ,586, % 持 有 至 到 期 投 资 4,000, % 长 期 股 权 投 资 233,923, ,773, % 资 产 总 计 15,709,176, ,067,749, % 代 理 买 卖 证 券 款 7,774,737, ,321,182, % 交 易 性 金 融 负 债 - 6 -

11 衍 生 金 融 负 债 负 债 合 计 9,607,367, ,850,242, % 实 收 资 本 ( 股 本 ) 1,413,113, ,013,113, % 未 分 配 利 润 2,258,340, ,138,152, % 项 目 名 称 2011 年 2010 年 增 减 百 分 比 手 续 费 及 佣 金 净 收 入 1,216,466, ,850,059, % 利 息 净 收 入 267,585, ,396, % 投 资 收 益 234,147, ,136, % 公 允 价 值 变 动 收 益 -128,915, ,019, % 营 业 支 出 853,388, ,504, % 利 润 总 额 739,712, ,290,266, % 净 利 润 600,268, ,000,948, % 二 净 资 本 及 相 关 风 险 控 制 指 标 ( 母 公 司 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 元 项 目 2011 年 末 2010 年 末 净 资 本 4,943,366, ,233,409, 净 资 产 6,101,808, ,217,507, 净 资 本 / 各 项 风 险 准 备 之 和 % 净 资 本 / 净 资 产 % 净 资 本 / 负 债 % 净 资 产 / 负 债 % 自 营 权 益 类 证 券 及 证 券 衍 生 品 / 净 资 本 % 自 营 固 定 收 益 类 证 券 / 净 资 本 % 各 项 风 险 资 本 准 备 之 和 717,954, ,885,

12 C 股 本 ( 资 本 ) 变 动 及 股 东 情 况 一 实 收 资 本 变 动 情 况 报 告 期 内, 根 据 公 司 2010 年 股 东 会 第 三 第 四 次 会 议 ( 临 时 ) 决 议 修 改 后 的 章 程 以 及 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 2010 年 度 增 资 扩 股 实 施 方 案 的 规 定, 公 司 股 东 增 加 400,000,000 份 出 资 额, 增 资 价 格 为 4.00 元 / 份, 变 更 后 的 注 册 资 本 为 人 民 币 1,413,113, 元 新 增 注 册 资 本 由 四 川 剑 南 春 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 等 11 家 原 股 东 以 及 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 等 4 家 新 股 东 认 缴, 变 更 注 册 资 本 后, 股 东 增 加 至 37 家 此 次 增 资 已 获 得 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可 号 文 件 批 准 通 过 上 述 增 资 事 项 实 际 募 集 资 金 1,600,000, 元, 各 认 缴 股 东 已 于 2011 年 7 月 15 日 缴 足 出 资 额, 并 经 四 川 华 信 ( 集 团 ) 会 计 师 事 务 所 有 限 责 任 公 司 川 华 信 验 (2011)28 号 验 资 报 告 验 证 募 集 资 金 中 增 加 注 册 资 本 400,000, 元, 增 加 资 本 公 积 1,200,000, 元 项 目 2011 年 末 2010 年 末 实 收 资 本 1,413,113, ,013,113, 二 股 东 情 况 ( 一 ) 报 告 期 末 股 东 总 数 截 止 2011 年 12 月 31 日, 公 司 股 东 总 数 为 36 家 ( 二 ) 前 10 名 股 东 的 持 股 情 况 股 东 单 位 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 年 初 余 额 ( 元 ) 本 年 增 加 ( 元 ) 本 年 减 少 ( 元 ) 期 末 余 额 ( 元 ) 持 股 比 例 (%) 353,164, ,164, ,500, ,500,

13 四 川 华 能 太 平 驿 水 电 有 限 责 任 公 司 130,000, ,000, 都 江 堰 蜀 电 投 资 有 限 公 司 80,000,000 42,500, ,500, 四 川 剑 南 春 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 85,000,000 35,000, ,000, 四 川 省 新 力 投 资 有 限 公 司 42,000,000 36,300,000 78,300, 华 能 资 本 服 务 有 限 公 司 0 66,000,000 66,000, 四 川 省 宜 宾 五 粮 液 酒 厂 50,000,000 50,000, 重 庆 市 涪 陵 投 资 集 团 公 司 50,000,000 50,000, 浙 江 北 辰 投 资 发 展 有 限 公 司 25,000,000 9,870,560 34,870, 备 注 : 持 有 华 西 证 券 股 份 超 过 5% 的 股 东 中 : 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 持 有 353,164,800 元 出 资, 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 持 有 149,500,000 元 出 资, 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 为 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 第 一 大 股 东, 持 有 21.52% 的 股 权 ; 四 川 华 能 太 平 驿 水 电 有 限 责 任 公 司 持 有 13,000,000 元 出 资, 华 能 资 本 服 务 有 限 公 司 持 有 66,000,000 元 出 资, 华 能 资 本 服 务 有 限 公 司 四 川 华 能 太 平 驿 水 电 有 限 责 任 公 司 均 为 华 能 集 团 有 限 责 任 公 司 子 公 司, 前 者 为 全 资 子 公 司, 后 者 华 能 集 团 持 有 60% 股 权 ( 三 ) 持 股 10% 以 上 的 法 人 股 东 情 况 股 东 单 位 法 定 代 表 人 总 经 理 主 营 业 务 注 册 资 本 ( 元 ) 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 谢 明 谢 明 张 良 张 良 泸 州 老 窖 系 列 酒 的 生 产 销 售 ( 凭 许 可 证 及 其 有 效 期 经 营 ) 871,399, 许 可 经 营 项 目 : 生 产 加 工 大 米 ( 凭 许 可 证 及 其 有 效 期 经 营 ) 销 售 : 五 金 交 电 化 工 产 品 建 材 ; 自 有 房 屋 租 赁, 企 业 管 理 咨 询 服 务 ; 946,951, 农 副 产 品 储 存 加 工 收 购 销 售 ; 农 业 科 技 开 发 咨 询 服 务 ; 设 计 制 作 发 布 : 路 牌 灯 箱 霓 虹 灯 车 身 布 展 广 告 ; 媒 体 广 告 代 理 - 9 -

14 三 报 告 期 内 股 权 变 动 及 股 东 名 称 变 更 情 况 ( 一 ) 报 告 期 内 股 权 变 动 情 况 年 5 月, 经 中 国 证 监 会 证 监 许 可 [2011]847 号 文 核 准, 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 2011 年 7 月 28 日 变 更 登 记, 华 西 证 券 公 司 注 册 资 本 由 人 民 币 1,013,113,700 元 增 加 至 人 民 币 1,413,113,700 元 参 加 此 次 增 资 股 东 股 权 变 化 如 下 : 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 作 为 战 略 投 资 者, 此 次 参 与 增 资 149,500,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 10.58%; 华 能 资 本 服 务 有 限 公 司 作 为 战 略 投 资 者, 此 次 参 与 增 资 66,000,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 4.67%; 北 京 九 鼎 房 地 产 开 发 有 限 责 任 公 司 作 为 择 优 追 加 的 新 股 东, 此 次 参 与 增 资 24,654,663 元, 占 公 司 总 股 本 的 1.74%; 浙 江 荣 盛 控 股 集 团 有 限 公 司 作 为 择 优 追 加 的 新 股 东, 此 次 参 与 增 资 10,000,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.71% 都 江 堰 蜀 电 投 资 有 限 责 任 公 司 增 资 40,500,000 元, 出 资 额 由 80,000,000 元 增 至 120,500,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 8.53%; 四 川 省 剑 南 春 ( 集 团 ) 有 限 公 司 增 资 35,000,000 元, 出 资 额 由 85,000,000 元 增 至 120,000,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 8.49%; 四 川 省 新 力 投 资 有 限 公 司 增 资 36,300,000 元, 出 资 额 由 42,000,000 元 增 至 78,300,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 5.54%; 浙 江 北 辰 投 资 发 展 有 限 公 司 增 资 9,870,560 元, 出 资 额 由 25,000,000 元 增 至 34,870,560 元, 占 公 司 总 股 本 的 2.47%; 四 川 峨 胜 水 泥 集 团 股 份 有 限 公 司 增 资 9,800,000 元, 出 资 额 由 21,075,000 元 增 至 30,875,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 2.18%;

15 四 川 省 宜 宾 市 投 资 有 限 责 任 公 司 增 资 5,422,293 元, 出 资 额 由 13,733,500 元 增 至 19,155,793 元, 占 公 司 总 股 本 的 1.36%; 山 东 金 沙 投 资 有 限 公 司 增 资 4,800,000 元, 出 资 额 由 7,151,100 元 增 至 11,951,100 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.85%; 四 川 省 江 油 金 信 置 业 有 限 公 司 增 资 2,217,000 元, 出 资 额 由 2,783,000 元 增 至 5,000,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.35%; 北 京 唐 古 拉 投 资 管 理 有 限 公 司 增 资 2,012,291 元, 出 资 额 由 5,096,700 元 增 至 7,108,991 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.50%; 四 川 富 益 电 力 股 份 有 限 公 司 增 资 1,983,193 元, 出 资 额 由 5,023,000 元 增 至 7,006,193 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.50%; 四 川 阿 尔 泰 营 销 有 限 公 司 增 资 1,940,000 元, 出 资 额 由 3,000,000 元 增 至 4,940,000 元, 占 公 司 总 股 本 的 0.35%; 2 都 江 堰 蜀 电 投 资 有 限 责 任 公 司 受 让 乐 山 电 力 股 份 有 限 公 司 所 持 华 西 证 券 公 司 200 万 元 股 权, 占 公 司 总 股 本 的 0.14% 事 项, 经 向 四 川 证 监 局 备 案, 四 川 证 监 局 无 异 议, 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 于 2011 年 11 月 28 日 变 更 登 记 ( 二 ) 报 告 期 内 股 东 名 称 变 更 情 况 报 告 期 内, 经 四 川 省 工 商 行 政 管 理 局 11 月 28 日 变 更 登 记, 股 东 四 川 峨 胜 水 泥 股 份 有 限 公 司 更 名 为 四 川 峨 胜 水 泥 集 团 股 份 有 限 公 司

16 D 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 一 现 任 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 姓 名 职 务 任 期 起 始 期 持 有 公 司 股 份 数 量 持 有 公 司 期 权 数 量 蔡 秋 全 董 事 长 2008 年 01 月 无 无 赵 明 川 董 事 2010 年 10 月 无 无 备 注 杨 炯 洋 董 事 2007 年 11 月 无 无 乔 天 明 董 事 2000 年 04 月 无 无 黎 昌 军 董 事 2011 年 08 月 无 无 王 劲 董 事 2008 年 01 月 无 无 葛 旋 董 事 2007 年 09 月 无 无 程 华 子 董 事 2009 年 03 月 无 无 上 述 人 员 2011 年 度 在 公 司 领 取 的 薪 酬 津 贴 总 额 为 4,043, 元 ( 税 后 ) 其 中 赵 明 川 乔 天 明 黎 昌 军 王 劲 葛 旋 等 五 名 董 事 在 公 司 领 取 津 贴 总 额 为 175, 元 ( 税 后, 含 已 离 任 董 事 刘 成 学 冯 光 兴 1-4 月 津 贴 ) ( 二 ) 独 立 董 事 姓 名 职 务 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 数 量 持 有 公 司 期 权 数 量 在 本 公 司 以 外 担 任 的 职 务 备 注 黄 友 独 立 董 事 2008 年 01 月 无 无 四 川 财 经 职 业 学 院 党 委 书 记 ; 四 川 长 虹 股 份 有 限 公 司 新 希 望 六 和 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 四 川 省 工 商 联 常 委 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 西 南 财 经 大 学 硕 士 导 师 四 川 省 注 册 会 计 师 协 会 副 会 长 章 成 平 独 立 董 事 2008 年 01 月 无 无 成 都 曙 光 现 代 物 流 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 孔 雨 泉 独 立 董 事 2008 年 01 月 无 无 北 京 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 合 伙 人 ; 深 圳 市 英 威 腾 电 气 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 漫 步 者 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 上 述 人 员 2011 年 度 在 公 司 领 取 的 津 贴 总 额 为 228, 元 ( 税 后, 含 已 离 任 独 立 董 事 杜 德 兵 1-4 月 津 贴 )

17 ( 三 ) 监 事 姓 名 职 务 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 数 量 持 有 公 司 期 权 数 量 郑 晓 满 监 事 会 主 席 2007 年 09 月 无 无 备 注 王 志 芳 监 事 2010 年 10 月 无 无 王 鑫 监 事 2011 年 08 月 无 无 上 述 人 员 2011 年 度 在 公 司 领 取 的 薪 酬 津 贴 总 额 为 1,349, 元 ( 税 后 ) 其 中, 王 志 芳 监 事 未 在 公 司 领 取 津 贴, 其 他 监 事 在 公 司 领 取 津 贴 总 额 为 24, 元 ( 税 后, 含 已 离 任 监 事 韩 竞 1-4 月 津 贴 ) ( 四 ) 高 级 管 理 人 员 1 经 理 层 高 级 管 理 人 员 姓 名 职 务 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 数 量 持 有 公 司 期 权 数 量 杨 炯 洋 总 裁 2008 年 12 月 无 无 胡 小 泉 副 总 裁 2002 年 12 月 无 无 唐 益 远 副 总 裁 合 规 负 责 人 2007 年 11 月 2009 年 01 月 祖 强 副 总 裁 2008 年 02 月 无 无 李 小 平 副 总 裁 2011 年 07 月 无 无 邢 修 元 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 无 无 2011 年 08 月 无 无 程 华 子 董 事 会 秘 书 2010 年 11 月 无 无 杜 国 文 拟 任 副 总 裁 2011 年 12 月 无 无 李 斌 拟 任 财 务 负 责 人 2011 年 12 月 无 无 2011 年 公 司 所 有 高 级 管 理 人 员 ( 不 含 分 支 机 构 负 责 人 ) 在 公 司 领 取 的 薪 酬 总 额 为 10,387, 元 ( 税 后, 含 已 离 任 高 级 管 理 人 员 陈 杰 明 2011 年 在 公 司 领 取 的 薪 酬 ) 2 营 业 部 负 责 人 姓 名 职 务 董 宇 深 圳 民 田 路 证 券 营 业 部 总 经 理 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 期 权 数 量 2008 年 06 月 无 备 注

18 姓 名 职 务 持 有 公 司 任 期 起 始 股 份 期 权 日 期 数 量 备 注 北 京 紫 竹 院 路 证 券 营 业 叶 寅 寅 部 总 经 理 2008 年 03 月 无 北 京 通 州 北 苑 南 路 证 券 程 宝 贵 营 业 部 总 经 理 2011 年 10 月 无 上 海 曲 阳 路 证 券 营 业 部 王 臻 总 经 理 2009 年 10 月 无 上 海 九 亭 大 街 证 券 营 业 胡 亚 继 部 总 经 理 2011 年 10 月 无 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 童 学 俊 总 经 理 2011 年 1 月 无 广 州 江 海 路 证 券 营 业 部 郑 庆 生 总 经 理 2007 年 08 月 无 大 连 港 湾 街 证 券 营 业 部 王 晓 林 总 经 理 2008 年 02 月 无 天 津 友 谊 路 证 券 营 业 部 齐 云 总 经 理 2009 年 07 月 无 武 汉 珞 喻 路 证 券 营 业 部 徐 明 总 经 理 2011 年 10 月 无 南 京 雨 花 东 路 证 券 营 业 杨 光 泉 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 2011 年 10 月 无 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 杨 辉 部 总 经 理 2011 年 12 月 无 拟 任 重 庆 万 州 高 笋 塘 证 券 营 李 蜀 川 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 2010 年 08 月 无 作 ) 重 庆 云 阳 证 券 营 业 部 总 林 曦 经 理 2010 年 07 月 无 重 庆 梁 平 证 券 营 业 部 总 程 芳 经 理 2010 年 08 月 无 成 都 陕 西 街 证 券 营 业 部 邓 寒 旸 总 经 理 2010 年 06 月 无 成 都 东 一 环 路 证 券 营 业 袁 杰 部 总 经 理 2010 年 04 月 无 成 都 南 一 环 路 证 券 营 业 刘 众 平 部 总 经 理 2008 年 11 月 无 成 都 西 玉 龙 街 证 券 营 业 邓 杰 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 2010 年 05 月 无 成 都 高 升 桥 路 证 券 营 业 梁 群 力 部 总 经 理 2009 年 05 月 无 彭 州 西 大 街 证 券 营 业 部 李 欣 总 经 理 2009 年 06 月 无

19 姓 名 职 务 李 铁 军 金 笛 罗 跃 飞 冯 于 顺 周 建 林 王 萍 王 文 佐 刘 斌 吴 虹 刘 勇 张 毅 窦 洪 军 柴 华 舒 鹏 赵 红 川 伍 曙 光 何 全 奎 陈 永 健 陈 海 冬 李 湘 泉 郫 县 东 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 成 都 青 白 江 新 河 路 证 券 营 业 部 总 经 理 绵 阳 安 昌 路 证 券 营 业 部 总 经 理 攀 枝 花 新 华 街 证 券 营 业 部 总 经 理 攀 枝 花 大 河 北 路 证 券 营 业 部 总 经 理 广 汉 湖 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 自 贡 五 星 街 证 券 营 业 部 总 经 理 自 贡 丹 桂 街 证 券 营 业 部 总 经 理 宜 宾 抗 建 路 证 券 营 业 部 总 经 理 南 充 涪 江 路 证 券 营 业 部 总 经 理 乐 山 嘉 定 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 峨 眉 山 名 山 路 证 券 营 业 部 总 经 理 雅 安 朝 阳 街 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 江 油 东 大 街 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 遂 宁 遂 州 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 遂 宁 射 洪 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 达 州 朝 阳 中 路 证 券 营 业 部 总 经 理 广 安 金 广 大 道 证 券 营 业 部 总 经 理 什 邡 东 顺 城 街 证 券 营 业 部 总 经 理 眉 山 湖 滨 路 证 券 营 业 部 总 经 理 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 期 权 数 量 2010 年 03 月 无 2010 年 11 月 无 2009 年 05 月 无 2009 年 07 月 无 2005 年 05 月 无 2008 年 11 月 无 2010 年 11 月 无 2010 年 09 月 无 2008 年 02 月 无 2000 年 06 月 无 2000 年 06 月 无 2000 年 06 月 无 2008 年 02 月 无 备 注 2011 年 12 月 无 拟 任 2002 年 02 月 无 2010 年 08 月 无 2008 年 05 月 无 2004 年 12 月 无 2009 年 05 月 无 2009 年 07 月 无 张 斌 资 阳 广 厦 路 证 券 营 业 部 2009 年 07 月 无

20 姓 名 职 务 龙 春 华 徐 亚 丁 张 建 徐 秋 彭 成 代 朴 黄 卫 唐 荣 罗 江 吕 卫 军 韩 婷 玉 汪 小 刚 冯 向 东 刘 淳 罗 可 纲 总 经 理 任 期 起 始 日 期 持 有 公 司 股 份 期 权 数 量 备 注 三 台 恒 昌 路 证 券 营 业 部 总 经 理 2009 年 12 月 无 南 充 营 山 正 西 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 07 月 无 南 充 阆 中 天 马 寺 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 02 月 无 达 州 渠 县 人 民 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 01 月 无 广 安 武 胜 弘 武 大 道 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 02 月 无 自 贡 贡 井 长 征 大 道 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 07 月 无 自 贡 富 顺 钟 秀 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 03 月 无 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2011 年 08 月 无 夹 江 迎 春 东 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 2011 年 12 月 无 拟 任 乐 山 沙 湾 石 龙 街 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 03 月 无 雅 安 荥 经 康 宁 路 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 03 月 无 广 元 利 州 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 03 月 无 巴 中 江 北 大 道 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 03 月 无 泸 州 龙 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 2010 年 11 月 无 西 昌 长 安 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 2011 年 10 月 无 二 报 告 期 内 离 任 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 报 告 期 内, 鉴 于 公 司 第 二 届 董 事 会 任 期 届 满, 公 司 于 2011 年 4 月 28 日 召 开 的 股 东 会 2010 年 年 会 上, 选 举 产 生 了 第 三 届 董 事 会 董 事 和 独 立 董 事, 与 公 司 职 代 会 推 选 的 职 工 董 事 共 同 组 成 了 公 司 第 三 届 董

21 事 会 刘 成 学 先 生 冯 光 兴 先 生 因 任 期 届 满, 不 再 担 任 公 司 董 事 ; 杜 德 兵 先 生 因 任 期 届 满, 不 再 担 任 公 司 独 立 董 事 ( 二 ) 监 事 报 告 期 内, 鉴 于 公 司 第 二 届 监 事 会 任 期 届 满, 公 司 于 2011 年 4 月 28 日 召 开 的 股 东 会 2010 年 年 会 上, 选 举 产 生 了 公 司 第 三 届 监 事 会 股 东 监 事, 与 公 司 职 代 会 推 选 的 职 工 监 事 共 同 组 成 公 司 第 三 届 监 事 会 韩 竞 先 生 因 任 期 届 满, 不 再 担 任 公 司 监 事 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 1 陈 杰 明 先 生, 自 2011 年 6 月 20 日 起, 因 个 人 原 因 辞 职, 不 再 担 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 职 务 2 魏 公 良 先 生, 自 2011 年 5 月 17 日 起, 因 工 作 变 动, 不 再 担 任 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 总 经 理 职 务 3 王 晓 东 先 生, 自 2011 年 12 月 21 日 起, 因 个 人 原 因 辞 职, 不 再 担 任 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 部 总 经 理 职 务 4 杨 崇 伦 先 生, 自 2011 年 12 月 29 日 起, 因 工 作 变 动, 不 再 担 任 江 油 东 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 职 务 5 龚 琦 先 生, 自 2011 年 12 月 29 日 起, 因 工 作 变 动, 不 再 担 任 夹 江 迎 春 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 职 务 三 报 告 期 内 新 任 的 董 事 监 事 和 高 级 管 理 人 员 ( 一 ) 董 事 黎 昌 军 先 生 于 2011 年 4 月 28 日, 经 公 司 股 东 会 2010 年 年 会 选 举 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事 ( 拟 聘 ),2011 年 8 月 8 日, 四 川 证 监 局 川 证 监 机 构 [2011]37 号 核 准 黎 昌 军 先 生 证 券 公 司 董 事 任 职 资 格

22 简 要 工 作 经 历 :1987 年 至 1998 年, 在 四 川 省 山 川 汽 车 厂 工 作, 历 任 主 办 会 计 财 务 科 长 ;1999 年 至 2011 年 4 月, 在 四 川 富 临 集 团 工 作, 历 任 川 汽 集 团 常 务 副 总 成 都 富 临 集 团 常 务 副 总 富 临 医 院 投 资 管 理 公 司 总 经 理 董 事 长 等 职 务 2011 年 4 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事, 四 川 富 临 集 团 总 经 理 助 理 兼 都 江 堰 蜀 电 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 ( 二 ) 监 事 王 鑫 女 士 于 2011 年 4 月 28 日, 经 公 司 股 东 会 2010 年 年 会 选 举 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事 ( 拟 聘 ),2011 年 8 月 8 日, 四 川 证 监 局 川 证 监 机 构 [2011]38 号 核 准 王 鑫 女 士 证 券 公 司 监 事 任 职 资 格 简 要 工 作 经 历 :1999 年 9 月 至 2000 年 5 月, 成 都 市 人 大 后 勤 服 务 公 司 财 务 处 任 会 计 ;2000 年 6 月 至 2004 年 3 月, 四 川 金 典 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 经 理 ;2004 年 4 月 至 2005 年 4 月, 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 下 属 销 售 公 司 财 务 主 管 ;2005 年 5 月 至 2008 年 7 月, 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 下 属 工 程 事 业 部 财 务 处 副 处 长 ;2008 年 8 月 至 2011 年 3 月, 四 川 省 新 力 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 ;2011 年 4 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 监 事 会 监 事, 四 川 省 新 力 投 资 有 限 公 司 财 务 总 监 ( 三 ) 高 级 管 理 人 员 1 李 小 平 先 生, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 2011 年 第 三 次 会 议 ( 临 时 ) 同 意, 并 经 川 证 监 函 [2011]76 号 文 核 准, 被 聘 任 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 简 要 工 作 经 历 :1982 年 8 月 至 1990 年 12 月, 陕 西 铜 川 矿 务 局

23 财 务 处 副 处 长 ;1990 年 12 月 至 1995 年 4 月, 中 国 统 配 煤 矿 总 公 司 财 务 局 企 业 财 务 管 理 副 处 长 ;1995 年 4 月 至 1997 年 7 月, 东 方 航 空 集 团 财 务 有 限 责 任 公 司 常 务 副 总 经 理 总 经 理 ;1995 年 6 月 至 1997 年 7 月, 中 国 东 方 航 空 集 团 公 司 总 经 理 财 务 助 理 ;1997 年 7 月 至 2003 年 3 月, 北 京 京 瑞 房 产 有 限 责 任 公 司 财 务 总 监 ;2003 年 3 月 至 2006 年 4 月, 上 海 民 航 置 业 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 ;2006 年 4 月 至 2007 年 12 月, 中 国 民 航 机 场 建 设 集 团 公 司 财 务 部 总 经 理 ;2008 年 1 月 至 2009 年 4 月, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 副 总 监 ;2009 年 4 月 至 2011 年 6 月, 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 裁 ;2011 年 6 月 至 2011 年 7 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 拟 任 副 总 裁 ;2011 年 7 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 2 邢 修 元 先 生, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 2011 年 第 三 次 会 议 ( 临 时 ) 同 意, 并 经 川 证 监 机 构 [2011]40 号 文 核 准 其 经 理 层 高 管 人 员 任 职 资 格, 被 聘 任 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1993 年 7 月 至 1995 年 6 月, 中 国 平 安 保 险 股 份 有 限 公 司 职 员 ;1995 年 6 月 至 1996 年 10 月, 平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 职 员 ;1996 年 10 月 至 2002 年 4 月, 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 投 资 研 究 部 经 理 ;2002 年 4 月 至 2007 年 7 月, 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司 历 任 研 究 部 总 监, 投 资 部 总 监, 总 经 理 助 理 ;2007 年 8 月 至 2008 年 10 月, 待 业 ;2008 年 11 月 至 2011 年 5 月, 深 圳 市 海 富 东 方 投 资 管 理 有 限 公 司 总 经 理 ;2011 年 6 月 至 2011 年 8 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 拟 任 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 ;2011 年 8 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 兼 深 圳 分 公 司 总 经 理 3 杜 国 文 先 生, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 2011 年 第 八 次 会 议 ( 临 时 ) 同 意, 于 2011 年 12 月 22 日 被 拟 聘 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁,

24 经 证 券 监 管 机 构 任 职 资 格 审 查 核 准 后 按 相 关 规 定 办 理 任 职 手 续 简 要 工 作 经 历 :1988 年 7 月 至 1992 年 8 月, 保 定 自 来 水 公 司 技 术 设 计 科 副 科 长 ;1995 年 7 月 至 1998 年 6 月, 国 家 国 有 资 产 管 理 局 主 任 科 员 ;1998 年 7 月 至 2003 年 11 月, 国 泰 君 安 证 券 股 份 有 限 公 司 业 务 董 事 ;2003 年 12 月 至 2006 年 6 月, 天 风 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 投 资 银 行 部 总 经 理 ;2006 年 7 月 至 2008 年 10 月, 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 总 部 副 总 经 理 ;2008 年 11 月 至 2009 年 5 月, 瑞 信 方 正 证 券 有 限 责 任 公 司 企 业 融 资 部 副 总 经 理 ;2009 年 5 月 至 2011 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 投 资 银 行 总 部 总 经 理 ;2011 年 12 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 拟 任 副 总 裁 4 李 斌 女 士, 经 公 司 第 三 届 董 事 会 2011 年 第 八 次 会 议 ( 临 时 ) 同 意, 于 2011 年 12 月 22 日 被 拟 聘 为 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 财 务 负 责 人, 经 证 券 监 管 机 构 任 职 资 格 审 查 核 准 后 按 相 关 规 定 办 理 任 职 手 续 简 要 工 作 经 历 :1991 年 10 月 至 2007 年 12 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 历 任 资 金 处 处 长, 财 务 部 副 部 长 兼 泸 州 老 窖 酿 酒 有 限 责 任 公 司 计 财 处 处 长 ;2007 年 12 月 至 2011 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 历 任 计 划 财 务 部 总 经 理, 总 裁 助 理 兼 计 划 财 务 部 总 经 理 ;2011 年 12 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 拟 任 财 务 负 责 人 5 童 学 俊 先 生, 经 浙 证 监 许 可 [2011]3 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1988 年 8 月 至 1993 年 10 月, 浙 江 光 学 仪 器 厂 电 子 分 厂 副 厂 长 ;1993 年 10 月 至 1997 年 1 月, 浙 江 省 农 村 经 济 信 息 服 务 中 心 主 任 ;1997 年 1 月 至 2000 年 3 月, 浙 江 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 管 理 总 部 义 乌 营 业 部 电 脑 主 管 ;2000 年 3 月 至 2001 年 3 月,

25 浙 江 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 管 理 总 部 杭 州 胜 富 证 券 营 业 部 电 脑 主 管 ;2001 年 3 月 至 2002 年 3 月, 浙 江 省 国 际 信 托 投 资 公 司 证 券 管 理 总 部 桐 庐 证 券 服 务 部 负 责 人 ;2002 年 3 月 至 2004 年 2 月, 金 通 证 券 股 份 有 限 公 司 温 岭 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2004 年 2 月 至 2005 年 12 月, 金 通 证 券 股 份 有 限 公 司 杭 州 凤 起 路 证 券 营 业 部 副 经 理 ;2006 年 1 月 至 2007 年 4 月, 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 凤 起 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2007 年 5 月 至 2009 年 4 月, 中 信 金 通 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 凤 起 路 证 券 营 业 部 投 资 顾 问 ;2009 年 5 月 至 2010 年 10 月, 东 兴 证 券 股 份 有 限 公 司 杭 州 凤 起 路 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2010 年 11 月 至 2011 年 1 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 拟 任 总 经 理 ;2011 年 1 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 总 经 理 6 唐 荣 先 生, 经 川 证 监 机 构 [2011]41 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1996 年 9 月 至 2000 年 7 月, 四 川 证 券 宜 宾 营 业 部 历 任 行 政 岗 柜 台 岗 ;2000 年 7 月 至 2009 年 8 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 宾 营 业 部 历 任 客 户 咨 询 岗 营 销 管 理 岗 ;2009 年 8 月 至 2011 年 5 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 历 任 柜 台 主 管, 合 规 负 责 人 ;2011 年 5 月 至 2011 年 8 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 拟 任 总 经 理 ;2011 年 8 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 宜 宾 珙 县 滨 河 西 街 证 券 营 业 部 总 经 理 7 胡 亚 继 先 生, 经 沪 证 监 机 构 字 [2011]430 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 上 海 九 亭 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :2002 年 7 月 至 2004 年 9 月, 文 化 部 文 化 艺 术 人

26 才 交 流 中 心 培 训 师 ;2004 年 9 月 至 2005 年 11 月, 北 京 群 丰 投 资 咨 询 有 限 公 司 分 析 师 助 理 ;2005 年 11 月 至 2007 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 团 队 管 理 岗 ;2007 年 10 月 至 2010 年 1 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 经 管 市 场 营 销 部 团 队 督 导 总 经 理 助 理 ;2010 年 1 月 至 2010 年 5 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 天 津 友 谊 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ;2010 年 5 月 至 2010 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 经 管 市 场 营 销 部 副 总 经 理 ;2010 年 12 月 至 2011 年 6 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 学 院 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ;2011 年 6 月 至 2011 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 松 江 证 券 营 业 部 筹 备 组 负 责 人 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 上 海 九 亭 大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 8 杨 光 泉 先 生, 经 苏 证 监 机 构 字 [2011]519 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 南 京 雨 花 东 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 简 要 工 作 经 历 :1990 年 8 月 至 1995 年 7 月, 国 营 永 星 无 线 电 器 材 厂 主 管 ;1995 年 8 月 至 2000 年 7 月, 三 亚 中 亚 信 托 投 资 公 司 部 门 经 理 ;2000 年 8 月 至 2011 年 5 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 稽 核 审 计 岗, 网 点 管 理 岗 ;2011 年 5 月 至 2011 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 成 都 青 白 江 新 河 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 南 京 雨 花 东 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 9 徐 明 先 生, 经 鄂 证 监 机 构 字 [2011]85 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 武 汉 珞 喻 路 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1994 年 1 月 至 1996 年 6 月, 武 汉 工 业 大 学 华 达 科 技 有 限 责 任 公 司 会 计 ;1996 年 7 月 至 2001 年 12 月, 红 桃 K 集 团 历 任 主 管 会 计 资 金 计 划 主 管 总 会 计 师 助 理 ;2002 年 1 月 至

27 年 11 月, 中 国 科 技 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 胜 利 街 证 券 营 业 部 财 务 部 经 理 ;2006 年 12 月 至 2010 年 6 月, 安 信 证 券 武 汉 胜 利 街 证 券 营 业 部 财 务 部 经 理 兼 营 销 拓 展 组 负 责 人 ;2010 年 6 月 至 2011 年 1 月, 安 信 证 券 青 岛 四 流 南 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 );2011 年 1 月 至 2011 年 5 月, 安 信 证 券 武 汉 东 湖 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ;2011 年 6 月 至 2011 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 珞 喻 路 证 券 营 业 部 筹 备 组 负 责 人 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 武 汉 珞 喻 路 证 券 营 业 部 总 经 理 10 罗 可 纲 先 生, 经 川 证 监 机 构 [2011]47 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 西 昌 长 安 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1992 年 9 月 至 1994 年 10 月, 攀 枝 花 市 建 筑 勘 察 设 计 院 电 算 室 科 员 ;1994 年 10 月 至 2000 年 7 月, 四 川 证 券 攀 枝 花 证 券 营 业 部 电 脑 经 理 ;2000 年 7 月 至 2011 年 5 月 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 攀 枝 花 证 券 营 业 部 历 任 电 脑 经 理 市 场 总 监 总 经 理 助 理 ;2011 年 6 月 至 2011 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 西 昌 长 安 东 路 证 券 营 业 部 筹 备 组 负 责 人 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 西 昌 长 安 东 路 证 券 营 业 部 总 经 理 11 程 宝 贵 先 生, 经 京 证 监 机 构 字 [2011]120 号 文 核 准 其 分 支 机 构 负 责 人 任 职 资 格, 被 聘 任 为 北 京 通 州 北 苑 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :2006 年 1 月 至 2011 年 5 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 紫 竹 院 路 证 券 营 业 部 历 任 区 域 经 理 团 队 管 理 岗 市 场 总 监 营 业 部 副 总 经 理 ;2011 年 6 月 至 2011 年 10 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 通 州 北 苑 南 路 证 券 营 业 部 筹 备 组 负 责 人 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 北 京 通 州 北 苑 南 路 证 券 营 业 部 总 经 理

28 12 杨 辉 先 生, 被 公 司 拟 聘 为 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 部 负 责 人, 经 证 券 监 管 机 构 任 职 资 格 审 查 核 准 后 按 相 关 规 定 办 理 任 职 手 续 简 要 工 作 经 历 :1991 年 7 月 至 1993 年 7 月, 大 庆 石 化 总 厂 技 术 员 ;1993 年 7 月 至 2002 年 12 月, 黑 龙 江 黑 河 市 建 设 银 行 历 任 员 工 支 行 副 行 长 分 行 部 门 经 理 分 行 副 行 长 ;2003 年 1 月 至 2005 年 12 月, 光 大 证 券 有 限 责 任 公 司 黑 河 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2006 年 1 月 至 2010 年 1 月, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 重 庆 大 坪 正 街 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2010 年 1 月 至 2011 年 9 月, 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司 内 江 公 园 街 证 券 营 业 部 总 经 理 ;2011 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 重 庆 中 山 三 路 证 券 营 业 部 拟 任 负 责 人 ( 其 中 自 2011 年 12 月 21 日 起, 因 营 业 部 原 总 经 理 王 晓 东 离 任, 正 式 拟 任 营 业 部 负 责 人 ) 13 舒 鹏 先 生, 于 2011 年 12 月 29 日 被 公 司 拟 聘 为 江 油 东 大 街 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 经 证 券 监 管 机 构 任 职 资 格 审 查 核 准 后 按 相 关 规 定 办 理 任 职 手 续 简 要 工 作 经 历 :1993 年 8 月 至 1996 年 12 月, 成 都 市 农 行 信 托 投 资 证 券 部 电 脑 部 员 工 ;1996 年 12 月 至 1998 年 12 月, 中 国 经 济 开 发 信 托 投 资 公 司 成 都 证 券 营 业 部 电 脑 部 经 理 ;1998 年 12 月 至 2000 年 11 月, 四 川 证 券 股 份 有 限 公 司 电 脑 中 心 员 工 ;2000 年 11 月 至 2003 年 7 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 杭 州 证 券 营 业 部 电 脑 部 经 理 ;2003 年 7 月 至 2007 年 9 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 管 理 总 部 客 户 服 务 部 主 管 ;2007 年 9 月 至 2011 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 经 纪 管 理 总 部 运 行 管 理 部 业 务 创 新 管 理 权 限 管 理 岗, 总 经 理 助 理 ;2011 年 12 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 江 油 东 大 街 证 券 营 业 部 拟 任 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 14 罗 江 先 生, 于 2011 年 12 月 29 日 被 公 司 拟 聘 为 夹 江 迎 春 东

29 路 证 券 营 业 部 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ), 经 证 券 监 管 机 构 任 职 资 格 审 查 核 准 后 按 相 关 规 定 办 理 任 职 手 续 简 要 工 作 经 历 :1993 年 8 月 至 2000 年 7 月, 四 川 证 券 乐 山 证 券 营 业 部 历 任 柜 员 交 易 员 交 易 部 经 理 ;2000 年 7 月 至 2011 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 乐 山 嘉 定 南 路 证 券 营 业 部 历 任 交 易 部 经 理 市 场 部 经 理 市 场 总 监 ;2011 年 12 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 夹 江 迎 春 东 路 证 券 营 业 部 拟 任 副 总 经 理 ( 主 持 工 作 ) 四 董 事 会 下 设 专 门 委 员 会 情 况 根 据 国 家 相 关 法 规 和 公 司 章 程, 公 司 董 事 会 设 立 了 董 事 会 审 计 专 门 委 员 会 薪 酬 与 提 名 专 门 委 员 会 董 事 会 风 险 控 制 专 门 委 员 会 和 董 事 会 投 资 决 策 专 门 委 员 会 ( 一 ) 董 事 会 审 计 专 门 委 员 会 组 成 人 员 如 下 : 1 主 任 委 员 : 黄 友, 现 任 公 司 独 立 董 事 四 川 财 经 职 业 学 院 党 委 书 记 简 要 工 作 经 历 :1983 年 8 月 至 1984 年 12 月, 武 汉 市 财 政 局 企 财 处 科 员 ;1985 年 1 月 至 1990 年 3 月, 四 川 省 财 政 厅 农 财 处 副 主 任 科 员 ;1990 年 4 月 至 1997 年 3 月, 四 川 省 财 政 厅 会 计 处 副 处 长 ;1997 年 4 月 至 2008 年 1 月, 四 川 省 注 册 会 计 师 协 会 秘 书 长, 兼 四 川 天 一 科 技 股 份 有 限 公 司 四 川 汇 源 通 讯 股 份 公 司 四 川 方 向 股 份 有 限 公 司 川 财 证 券 公 司 独 立 董 事 四 川 省 工 商 联 常 委 四 川 省 人 大 财 经 委 咨 询 专 家 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 西 南 财 经 大 学 硕 士 导 师 ;2008 年 1 月 至 2008 年 7 月, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 四 川 省 注 册 会 计 师 协 会 秘 书 长 四 川 长 虹 股 份 有 限 公 司 四 川 汇 源 通 讯 股 份 公 司 川 财 证 券 公 司 独 立 董 事 四 川 省 工 商 联 常 委 四 川 省 人 大 财 经 委 咨 询 专 家 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 西 南 财 经

30 大 学 硕 士 导 师 ;2008 年 07 月 至 2011 年 4 月, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 四 川 财 经 职 业 学 院 党 委 书 记 四 川 注 册 会 计 师 协 会 副 会 长 四 川 长 虹 股 份 有 限 公 司 川 财 证 券 公 司 独 立 董 事 四 川 省 工 商 联 常 委 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 西 南 财 经 大 学 硕 士 导 师 2011 年 04 月 至 今, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 四 川 财 经 职 业 技 术 学 院 党 委 书 记 新 希 望 六 和 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ; 四 川 省 工 商 联 常 委 中 国 注 册 会 计 师 协 会 常 务 理 事 西 南 财 经 大 学 硕 士 导 师 四 川 省 注 册 会 计 师 协 会 副 会 长 2 成 员 章 成 平, 现 任 公 司 独 立 董 事 简 要 工 作 经 历 :1969 年 1 月 至 1971 年 12 月, 四 川 安 县 宝 林 乡 知 青 ;1971 年 12 月 至 1978 年 2 月, 成 都 市 医 药 公 司 会 计 ;1978 年 2 月 至 1979 年 9 月, 西 南 农 业 大 学 学 习 ;1979 年 9 月 至 1982 年 8 月, 中 国 人 民 大 学 读 研 究 生 ;1982 年 8 月 至 1989 年 5 月, 四 川 省 计 划 经 济 委 员 会 预 测 处 长 ;1989 年 5 月 至 2000 年 1 月, 中 国 四 川 国 际 经 济 合 作 股 份 有 限 公 司 财 务 部 投 资 部 证 券 部 经 理 ;2000 年 1 月 至 2001 年 1 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 高 级 研 究 员 ;2001 年 1 月 至 2004 年 12 月, 四 川 曙 光 光 纤 有 限 公 司 财 务 总 监 总 经 理 ;2005 年 1 月 至 2008 年 1 月, 四 川 高 金 食 品 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 监 事 会 主 席 ;2008 年 01 月 至 2009 年 04 月, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 独 立 董 事 四 川 高 金 食 品 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 监 事 会 主 席 ;2009 年 05 月 至 今, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 成 都 曙 光 现 代 物 流 投 资 有 限 公 司 副 总 经 理 王 劲, 现 任 公 司 董 事 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 首 席 执 行 官

31 简 要 工 作 经 历 :1987 年 7 月 至 1996 年 2 月, 四 川 省 威 远 钢 铁 厂 车 间 技 术 员 技 术 组 长 车 间 副 主 任 工 程 师 车 间 主 任 ;1996 年 2 月 至 1998 年 5 月, 四 川 省 威 远 钢 铁 厂 副 厂 长 厂 长 ;1998 年 5 月 至 2005 年 11 月, 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 董 事 长 总 经 理 ( 总 裁 ) 党 委 副 书 记 党 委 书 记 ;2005 年 11 月 至 2008 年 1 月, 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 首 席 执 行 官 高 级 经 济 师 ;2008 年 1 月 至 今, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 董 事 四 川 省 川 威 集 团 有 限 公 司 董 事 长 党 委 书 记 首 席 执 行 官 高 级 经 济 师 ( 二 ) 董 事 会 薪 酬 与 提 名 专 门 委 员 会 组 成 人 员 如 下 : 1 主 任 委 员 : 孔 雨 泉, 现 任 公 司 独 立 董 事 北 京 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 合 伙 人 简 要 工 作 经 历 :1991 年 7 月 至 1993 年 3 月, 中 国 人 民 银 行 深 圳 分 行 证 管 处 副 主 任 科 员,1992 年 获 得 中 国 律 师 资 格 ;1993 年 4 月 至 1996 年 11 月, 中 国 证 监 会 深 圳 证 管 办 监 管 处 政 策 法 规 处 主 任 科 员 (1993 年 深 圳 金 地 律 师 事 务 所 兼 职 律 师 );1996 年 11 月 至 2003 年 3 月, 中 国 证 监 会 深 圳 证 管 办 综 合 处 上 市 公 司 监 管 处 副 处 长 ;2003 年 3 月 至 2003 年 8 月, 广 东 华 商 律 师 事 务 所 合 伙 人 律 师 ;2003 年 8 月 至 2007 年 9 月, 广 东 君 言 律 师 事 务 所 创 始 合 作 人 ;2007 年 9 月 至 2008 年 1 月, 北 京 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 合 伙 人, 兼 沙 河 实 业 股 份 有 限 公 司 内 蒙 古 霍 林 河 露 天 煤 业 股 份 有 限 公 司 深 圳 市 漫 步 者 科 技 股 份 有 限 公 司 独 立 董 事 ;2008 年 1 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 北 京 竞 天 公 诚 律 师 事 务 所 合 伙 人 2 成 员 黎 昌 军, 现 任 公 司 董 事, 四 川 富 临 集 团 总 经 理 助 理 兼 都 江 堰 蜀 电

32 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1987 年 至 1998 年, 在 四 川 省 山 川 汽 车 厂 工 作, 历 任 主 办 会 计 财 务 科 长 ;1999 年 至 2011 年 4 月, 在 四 川 富 临 集 团 工 作, 历 任 川 汽 集 团 常 务 副 总 成 都 富 临 集 团 常 务 副 总 富 临 医 院 投 资 管 理 公 司 总 经 理 董 事 长 等 职 务 2011 年 4 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 三 届 董 事 会 董 事, 四 川 富 临 集 团 总 经 理 助 理 兼 都 江 堰 蜀 电 投 资 有 限 责 任 公 司 总 经 理 葛 旋, 现 任 公 司 董 事 简 要 工 作 经 历 :1993 年 6 月 至 1998 年 12 月, 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 总 经 理 助 理 ;1998 年 12 月 至 2000 年 8 月, 博 时 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 ;2000 年 8 月 至 2001 年 6 月, 鹏 华 基 金 管 理 公 司 总 经 理 助 理 ;2001 年 6 月 至 2002 年 1 月, 纽 约 大 学 访 问 学 者 ;2002 年 1 月 至 2002 年 8 月, 在 家 病 休 ;2002 年 8 月 至 2003 年 12 月, 金 元 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 总 监 ;2003 年 12 月 至 2007 年 9 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 副 总 裁 ;2007 年 9 月 至 2010 年 10 月, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 副 总 裁 ;2010 年 10 月 至 今, 任 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 董 事 ( 三 ) 董 事 会 风 险 控 制 专 门 委 员 会 组 成 人 员 如 下 : 1 主 任 委 员 : 章 成 平, 现 任 公 司 独 立 董 事 简 要 工 作 经 历 : 见 董 事 会 审 计 专 门 委 员 会 组 成 人 员 部 分 2 成 员 赵 明 川, 现 任 公 司 董 事 华 能 四 川 水 电 有 限 公 司 副 总 经 理 简 要 工 作 经 历 :1982 年 7 月 至 1987 年 10 月, 四 川 省 电 力 局 豆 坝 发 电 厂 财 务 科 科 员 ;1987 年 11 月 至 1990 年 9 月, 四 川 省 电 力 局 豆 坝 发 电 厂 财 务 科 副 科 长 ;1990 年 9 月 至 1992 年 11 月, 四 川 省 电

33 力 局 财 务 处 综 合 科 科 员 ;1992 年 11 月 至 1996 年 3 月, 四 川 省 电 力 局 财 务 处 综 合 科 科 长 ;1996 年 3 月 至 1998 年 11 月, 四 川 省 电 力 公 司 江 油 发 电 厂 副 厂 长 ;1998 年 11 月 至 2000 年 6 月, 四 川 省 电 力 公 司 财 务 处 处 长 ;2000 年 6 月 至 2001 年 4 月, 四 川 省 电 力 公 司 财 务 部 总 经 理 ;2001 年 4 月 至 2001 年 11 月, 四 川 省 电 力 公 司 副 总 会 计 师 ; 2001 年 11 月 至 2003 年 3 月, 甘 肃 省 电 力 公 司 总 会 计 师 ;2003 年 3 月 至 2004 年 7 月, 中 国 华 能 集 团 四 川 分 公 司 副 经 理 ;2004 年 7 月 至 2006 年 10 月, 永 诚 财 务 保 险 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ;2006 年 10 月 至 2010 年 10 月, 华 能 四 川 水 电 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2010 年 10 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 董 事, 华 能 四 川 水 电 有 限 公 司 副 总 经 理 乔 天 明, 现 任 公 司 董 事 四 川 剑 南 春 ( 集 团 ) 有 限 责 任 公 司 董 事 长 总 经 理 党 委 书 记 简 要 工 作 经 历 :1968 年 12 月 至 1982 年 12 月, 在 绵 竹 清 平 磷 矿 工 作, 历 任 矿 工 汽 车 修 理 工 会 计 汽 车 调 度 员 ;1982 年 12 月 至 1987 年 9 月, 在 绵 竹 剑 南 春 酒 厂 工 作, 历 任 干 事 党 委 办 副 主 任 党 办 主 任 党 委 副 书 记 ;1987 年 9 月 至 1989 年 3 月, 在 德 阳 市 曲 酒 厂 工 作, 任 厂 长 ;1989 年 3 月 至 1994 年 4 月, 在 剑 南 春 酒 厂 剑 南 春 酒 类 经 营 公 司 工 作, 任 剑 南 春 酒 厂 副 厂 长 剑 南 春 酒 类 经 营 公 司 经 理 ;1994 年 4 月 至 1996 年 8 月, 在 四 川 剑 南 春 股 份 有 限 公 司 工 作, 任 常 务 副 董 事 长 常 务 副 总 经 理 ;1996 年 8 月 至 1997 年 7 月, 在 四 川 剑 南 春 集 团 有 限 责 任 公 司 工 作, 任 常 务 副 董 事 长 常 务 副 总 经 理 ; 1997 年 7 月 至 2000 年 4 月, 在 四 川 剑 南 春 集 团 有 限 责 任 公 司 工 作, 任 常 务 副 董 事 长 总 经 理 ;2000 年 4 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 一 届 第 二 届 第 三 届 董 事 会 董 事 四 川 剑 南 春 集 团 有 限 责 任 公

34 司 董 事 长 总 经 理 党 委 书 记 程 华 子, 现 任 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 简 要 工 作 经 历 :1993 年 3 月 至 1995 年 6 月, 泸 州 老 窖 酒 厂 酿 酒 六 车 间 实 习 总 工 程 师 办 公 室 科 技 管 理 员 ; 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 科 协 科 技 管 理 员 政 工 部 组 织 科 组 织 干 事 ;1995 年 6 月 至 2000 年 10 月, 历 任 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 党 委 秘 书 总 经 理 办 公 室 秘 书 处 处 长 (1997 年 1 月 至 1997 年 12 月 期 间 兼 任 机 关 二 支 部 书 记 ) 酿 酒 二 分 公 司 办 公 室 主 任 ;2000 年 10 月 至 2007 年 9 月, 历 任 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 总 裁 秘 书 兼 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 策 划 部 副 部 长 泸 州 老 窖 集 团 有 限 责 任 公 司 办 公 室 主 任 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 总 经 理 办 公 室 主 任 (2002 年 6 月 起 任 股 份 公 司 监 事 会 股 东 监 事 ) 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 企 业 管 理 部 部 长 兼 人 力 资 源 部 部 长 ( 期 间 任 股 份 公 司 监 事 会 股 东 监 事 );2007 年 9 月 至 2009 年 1 月, 华 西 证 券 有 限 公 司 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 ;2009 年 1 月 至 3 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 ( 拟 聘 ) 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 ;2009 年 3 月 至 2009 年 11 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 ;2009 年 11 月 至 2010 年 11 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 董 事 会 董 事 董 事 会 秘 书 ( 拟 聘 ) 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 ;2010 年 11 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 第 二 届 第 三 届 董 事 会 董 事 董 事 会 秘 书 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 ( 四 ) 董 事 会 投 资 决 策 专 门 委 员 会 组 成 人 员 如 下 : 1 主 任 委 员 : 葛 旋, 现 任 公 司 董 事 简 要 工 作 经 历 : 见 董 事 会 薪 酬 与 提 名 专 门 委 员 会 组 成 人 员 部 分 2 成 员 蔡 秋 全, 现 任 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记 简 要 工 作 经 历 :1994 年 8 月 至 1995 年 3 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限

35 公 司 销 售 部 副 部 长 ;1995 年 4 月 至 1997 年 4 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 发 展 部 副 部 长 ;1997 年 5 月 至 1999 年 8 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 发 展 部 部 长 ;1999 年 8 月 2000 年 5 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 ;2000 年 6 月 至 2002 年 5 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 董 事 副 总 经 理 ;2002 年 6 月 至 2007 年 9 月, 泸 州 老 窖 股 份 有 限 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 副 总 经 理 ;2007 年 9 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 长 党 委 副 书 记 杨 炯 洋, 现 任 公 司 董 事 法 定 代 表 人 总 裁 简 要 工 作 经 历 :1993 年 5 月 至 1996 年 9 月, 深 圳 市 特 力 ( 集 团 ) 股 份 有 限 公 司 干 部 ;1996 年 9 月 至 2005 年 3 月, 国 信 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银 行 业 务 部 副 总 经 理 总 经 理 总 部 副 总 经 理 投 行 事 业 部 副 总 裁 常 务 副 总 裁 ;2005 年 3 月 至 2007 年 9 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 投 行 事 业 部 总 裁 ;2007 年 9 月 至 2008 年 12 月, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 副 总 裁 ;2008 年 12 月 至 今, 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 董 事 法 定 代 表 人 总 裁 程 华 子, 现 任 公 司 董 事 董 事 会 秘 书 总 裁 助 理 兼 总 裁 办 主 任 简 要 工 作 经 历 : 见 董 事 会 风 险 控 制 专 门 委 员 会 组 成 人 员 部 分 章 成 平, 现 任 公 司 独 立 董 事 简 要 工 作 经 历 : 见 董 事 会 审 计 专 门 委 员 会 组 成 人 员 部 分 五 独 立 董 事 履 行 职 责 情 况 经 公 司 股 东 会 2010 年 年 会 选 举, 黄 友 章 成 平, 孔 雨 泉 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 3 名 独 立 董 事 严 格 按 照 公 司 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 治 理 准 则 ( 试 行 ) 等 法 律 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定, 忠 实 履 行 职 责, 及 时 了 解 公 司 的 经 营 信 息, 全 面 关 注 公 司 的 发 展 状 况, 按 时 出 席 公 司 年 度 内 召 开 的 董 事 会 会 议, 积 极 对

36 提 升 公 司 经 营 治 理 提 出 改 进 建 议, 对 审 议 相 关 事 项 基 于 独 立 立 场 发 表 了 独 立 客 观 的 意 见, 积 极 组 织 或 参 加 董 事 会 各 专 门 委 员 会 活 动, 充 分 发 挥 独 立 董 事 作 用, 维 护 了 公 司 及 公 司 股 东 客 户 的 利 益 2011 年, 各 独 立 董 事 没 有 对 董 事 会 审 议 的 事 项 提 出 异 议 E 管 理 层 报 告 2011 年, 国 内 证 券 市 场 持 续 低 迷, 指 数 不 断 创 出 新 低, 沪 市 跌 幅 21.68%, 深 市 跌 幅 28.41%, 中 小 板 跌 幅 37.09%, 创 业 板 跌 幅 35.88%, 沪 深 300 指 数 跌 幅 25.01% 伴 随 着 股 市 的 大 幅 下 跌, 市 场 交 易 量 大 幅 萎 缩,2011 年 全 年 日 均 股 票 交 易 额 为 1728 亿 元, 相 比 2010 年 减 少 23.4% 与 此 同 时, 由 于 行 业 竞 争 加 剧, 导 致 市 场 佣 金 率 持 续 下 滑, 年 内 整 个 证 券 行 业 平 均 交 易 净 佣 金 费 率 ( 不 含 规 费 ) 下 滑 至 0.79, 导 致 国 内 券 商 业 绩 普 遍 明 显 下 滑 面 对 困 难 与 压 力, 公 司 紧 紧 围 绕 实 施 战 略 发 展 规 划 积 极 拓 展 各 项 业 务, 探 索 形 成 新 型 管 理 模 式 的 发 展 目 标, 稳 健 经 营, 保 持 了 平 稳 的 发 展 势 头 和 较 强 的 竞 争 能 力, 实 现 营 业 收 入 16.7 亿 元 ( 合 并 数 据 ), 利 润 总 额 7.5 亿 元, 净 利 润 6 亿 元, 取 得 了 良 好 的 经 营 业 绩 更 难 能 可 贵 的 是, 公 司 在 中 国 证 监 会 2011 年 分 类 评 级 中 从 BBB 跃 升 至 AA 级, 并 且 综 合 得 分 位 居 行 业 前 10 名 2011 年 以 来, 公 司 各 项 业 务 继 续 保 持 良 好 发 展 势 头 和 强 势 竞 争 实 力 经 纪 业 务 继 续 发 挥 优 势, 积 极 探 索 业 务 转 型 和 产 品 创 新 通 过 组 建 基 于 产 品 + 服 务 战 略 定 位 的 财 富 管 理 中 心, 致 力 于 打 造 科 学 的 投 资 顾 问 管 理 体 系, 经 纪 业 务 转 型 初 见 成 效, 减 缓 了 佣 金 率 的 下 滑 势 头, 稳 定 了 业 务 队 伍, 提 升 了 公 司 的 竞 争 实 力 ; 自 营 业 务 准 确 把 握 市 场 走 势, 有 效 规 避 市 场 风 险, 实 现 了 自 营 资 产 稳 健 增 值 ; 投 行 业 务

37 实 施 振 兴 规 划, 促 进 业 务 快 速 发 展, 公 司 申 报 项 目 保 持 着 100% 的 过 会 率 同 时 储 备 了 一 批 质 地 较 好 的 投 资 银 行 项 目, 投 行 进 入 了 完 成 起 步, 发 展 可 期 的 新 阶 段 ; 资 管 业 务 组 建 了 市 场 化 的 新 管 理 团 队, 通 过 引 进 一 批 具 有 丰 富 管 理 经 验 的 管 理 人 员, 稳 定 了 管 理 团 队, 为 后 续 资 产 管 理 业 务 的 良 好 发 展 打 下 了 最 好 的 铺 垫 总 体 上 讲,2011 年 以 来, 公 司 内 外 部 环 境 和 谐 发 展, 主 要 业 务 加 速 推 进, 经 营 效 益 稳 步 提 升, 分 类 评 价 排 名 首 创 新 高, 市 场 化 机 制 成 效 明 显, 综 合 竞 争 实 力 显 著 增 强, 为 2012 年 继 续 努 力 开 展 各 项 工 作, 稳 步 提 升 竞 争 能 力, 顺 利 实 现 华 西 证 券 战 略 目 标 奠 定 了 坚 实 基 础 一 主 营 业 务 的 经 营 情 况 ( 一 ) 经 纪 业 务 2011 年 经 纪 业 务 实 现 代 理 买 卖 净 收 入 116,203 万 元, 净 收 入 行 业 占 比 达 到 1.69%, 延 续 了 2008 年 迄 今 的 增 长 态 势, 反 映 了 公 司 经 纪 业 务 竞 争 力 不 断 增 强, 为 公 司 五 年 发 展 战 略 的 实 现 提 供 了 有 力 支 撑 作 为 衡 量 经 纪 业 务 的 两 大 核 心 指 标 : 就 量 ( 市 占 率 ) 而 言, 在 克 服 客 户 规 模 和 结 构 及 网 点 规 模 和 结 构 等 方 面 局 限 后 保 持 了 相 对 稳 定, 股 票 基 金 市 占 率 达 到 1.12%; 就 价 ( 佣 金 率 ) 而 言, 在 行 业 平 均 降 幅 接 近 20% 情 况 下, 公 司 经 纪 业 务 佣 金 率 在 绝 对 水 平 远 高 于 行 业 水 平 的 同 时, 降 幅 却 低 于 行 业 平 均 降 幅 2011 年 经 纪 业 务 因 应 行 业 变 革, 通 过 采 取 调 整 组 织 架 构 搭 建 系 统 平 台 组 织 培 训 和 招 募 储 备 人 才 等 措 施, 为 实 现 由 团 队 + 渠 道 模 式 向 产 品 + 服 务 模 式 转 型, 推 动 经 纪 业 务 由 基 础 服 务 向 增 值 服 务 通 道 业 务 向 渠 道 业 务 转 型 奠 定 了 坚 实 的 基 础 2011 年 通 过 实 施 彩 虹 计 划, 招 募 了 60 名 应 届 毕 业 生, 作 为 投 资 顾 问 业 务 储 备 人 才 历 时 2 个 月, 经 过 证 券 营 业 部 初 选 公 司 笔 试

38 公 司 面 试 和 投 资 顾 问 储 备 人 才 能 力 素 质 模 型 测 评 等 环 节, 确 定 了 彩 虹 计 划 ( 首 期 ) 录 用 的 60 名 人 员, 全 部 为 本 科 及 以 上 应 届 毕 业 生, 其 中 研 究 生 学 历 人 员 占 比 为 38%, 并 举 办 了 彩 虹 计 划 首 期 新 人 入 职 训 练 营, 及 时 向 一 线 输 送 服 务 人 才 在 以 转 型 应 对 变 革 的 同 时,2011 年 经 纪 业 务 以 创 新 引 领 发 展, 全 力 推 进 融 资 融 券 业 务 各 项 准 备 工 作, 稳 步 推 进 了 业 务 资 格 申 请 业 务 上 线 准 备 和 业 务 拓 展 筹 划 等 各 类 事 项, 并 于 2012 年 2 月 27 日 完 成 了 中 国 证 券 业 协 会 组 织 的 资 格 答 辩 根 据 公 司 对 证 券 营 业 部 实 施 准 企 业 化 管 理 的 思 路, 赋 予 其 更 多 自 主 经 营 权 限 : 一 方 面, 考 虑 到 公 司 部 分 营 业 网 点 规 模 或 辖 区 排 名 已 经 达 到 相 当 水 平, 为 鼓 励 其 通 过 提 供 增 值 服 务 从 而 重 构 通 道 业 务 盈 利 模 式 和 提 升 渠 道 业 务 收 入, 制 定 并 实 施 了 卓 越 计 划, 针 对 优 秀 证 券 营 业 部 在 考 核 费 用 预 算 和 培 训 支 持 等 方 面 予 以 倾 斜, 促 其 从 优 秀 迈 向 卓 越 ; 另 一 方 面, 在 业 务 费 用 弹 性 预 算 管 理 方 案 基 础 上, 顺 应 经 营 管 理 和 市 场 竞 争 需 要, 制 定 并 实 施 营 业 网 点 业 务 费 用 运 行 费 用 等 弹 性 预 算 方 案, 稳 步 推 进 营 业 网 点 费 用 有 效 性 管 理 机 制 建 设 考 虑 到 公 司 营 业 网 点 数 量 少 布 局 不 合 理 和 基 础 设 施 陈 旧 的 现 实, 为 适 应 公 司 长 远 发 展, 公 司 2011 年 继 续 全 力 推 进 营 业 网 点 建 设, 新 设 上 海 九 亭 北 京 通 州 南 京 武 汉 和 西 昌 等 5 家 营 业 网 点, 从 而 扩 大 了 营 业 网 点 规 模, 使 公 司 有 机 会 分 享 发 达 地 区 经 济 发 展 成 果, 并 优 化 了 营 业 网 点 布 局, 不 仅 为 公 司 走 出 川 渝 市 场 由 区 域 性 券 商 转 变 为 全 国 性 券 商 创 造 必 要 条 件, 还 为 公 司 开 展 投 行 资 产 管 理 和 直 投 等 业 务 提 供 更 广 阔 的 市 场 空 间, 有 利 于 扩 大 公 司 在 市 场 的 影 响 力, 并 在 全 国 范 围 内 树 立 品 牌 ; 完 成 了 南 充 遂 宁 峨 眉 上 海 深 圳 和 重 庆 等 营 业 网 点 的 改 造 搬 迁 工 作, 并 适 时 启 动 了 杭 州 和 广 州 营 业 网 点 改 造

39 搬 迁 工 作 ( 二 ) 投 行 业 务 截 至 2011 年 12 月 31 日, 公 司 投 资 银 行 总 部 共 有 员 工 71 人, 其 中 注 册 保 荐 代 表 人 11 人, 待 注 册 保 荐 代 表 人 3 人, 待 转 入 保 荐 代 表 人 1 人 ; 完 成 一 个 发 行 保 荐 项 目, 在 审 及 已 过 会 待 发 行 项 目 4 个 2011 年 度 公 司 共 申 报 5 个 发 行 保 荐 项 目, 其 中 3 个 上 会, 全 部 通 过, 过 会 率 100% 由 于 市 场 政 策 等 多 重 因 素 影 响, 仅 完 成 1 个 项 目 的 发 行, 致 未 在 收 入 上 实 现 大 的 增 长 经 过 两 年 多 的 积 累, 公 司 投 资 银 行 已 初 具 规 模, 储 备 了 一 批 质 地 较 好 的 投 资 银 行 项 目, 进 入 了 完 成 起 步, 发 展 可 期 的 新 阶 段 但 是, 由 于 行 业 内 竞 争 格 局 没 有 发 生 大 的 变 化, 保 荐 机 构 家 数 不 降 反 增, 市 场 竞 争 依 然 激 烈 与 行 业 标 杆 企 业 相 比, 公 司 投 资 银 行 规 模 仍 然 偏 小, 市 场 竞 争 力 仍 不 够 强 本 年 度 公 司 承 销 及 财 务 顾 问 项 目 情 况 如 下 : 1 发 行 承 销 项 目 情 况 2011 年 完 成 非 公 开 发 行 1 家, 为 凯 恩 股 份 非 公 开 发 行 股 票 项 目, 承 销 金 额 499,499, 元, 实 现 承 销 佣 金 收 入 14,984, 元 2011 年 累 计 完 成 IPO 分 销 2 家, 分 别 为 大 连 电 瓷 宁 波 建 工, 合 计 承 销 金 额 10,640, 元, 实 现 承 销 收 入 80, 元 公 司 债 方 面,2011 年 完 成 公 司 债 分 销 4 家, 分 别 为 11 西 钢 债 11 三 钢 闽 光 债 11 杭 钢 债 11 宗 申 债, 合 计 承 销 金 额 44,000, 元, 实 现 佣 金 收 入 130, 元 企 业 债 方 面,2011 年 完 成 企 业 债 分 销 2 家, 分 别 为 11 哈 城 投 债 11 山 西 煤 炭 债, 合 计 承 销 金 额 20,000, 元, 实 现 佣 金 收 入 40, 元

40 金 融 债 方 面, 作 为 国 家 开 发 银 行 金 融 债 券 承 销 团 成 员, 全 年 累 计 完 成 十 一 次 国 开 行 金 融 债 的 分 销 工 作, 分 销 总 金 额 610,000, 元, 实 现 承 销 佣 金 收 入 660, 元 2 保 荐 项 目 情 况 (1) 保 荐 及 持 续 督 导 项 目 情 况 2011 年 完 成 保 荐 项 目 1 个, 为 凯 恩 股 份 非 公 开 发 行 股 票 项 目, 实 现 保 荐 费 收 入 3,000, 元 截 至 2011 年 12 月 31 日, 公 司 仍 处 于 持 续 督 导 期 的 保 荐 项 目 2 个, 分 别 为 金 种 子 酒 2010 年 非 公 开 发 行 及 凯 恩 股 份 2011 年 非 公 开 发 行 保 荐 项 目 (2) 股 权 分 置 改 革 保 荐 项 目 情 况 公 司 全 部 股 权 分 置 改 革 项 目 工 作 已 于 2011 年 度 全 部 结 束 3 财 务 顾 问 项 目 情 况 2011 年, 公 司 签 署 保 荐 协 议 改 制 辅 导 协 议 及 重 组 收 购 兼 并 等 财 务 顾 问 协 议 共 31 家, 合 计 签 约 金 额 21,260, 元, 本 年 度 实 现 保 荐 及 财 务 顾 问 业 务 收 入 8,570, 元 4 发 行 与 承 销 主 要 业 务 数 据 2011 年 发 行 承 销 情 况 一 览 表 发 行 类 别 承 销 类 型 次 数 承 销 金 额 ( 万 元 ) 承 销 收 入 ( 万 元 ) 首 次 发 行 主 承 销 副 主 承 销 分 销 2 1, 非 公 开 发 行 主 承 销 1 49, , 债 券 发 行 主 承 销 副 主 承 销 分 销 6 6, 国 债 承 销 团 金 融 债 承 销 团 11 61, 合 计 , ,

41 ( 三 ) 自 营 业 务 2011 年, A 股 上 证 综 合 指 数 出 现 了 % 的 年 度 跌 幅 在 全 年 投 资 过 程 中, 公 司 股 票 自 营 投 资 业 务 继 续 秉 承 价 值 投 资 理 念, 稳 健 投 资, 合 理 控 制 仓 位 截 至 2011 年 底, 全 年 共 实 现 投 资 收 益 ( 含 公 允 价 值 变 动 ) 万 元, 投 资 收 益 率 为 9.73% 以 深 入 的 研 究 准 确 的 判 断 取 得 了 超 越 市 场 的 优 秀 成 绩 2011 年 GDP 增 速 逐 季 缓 慢 回 落 物 价 走 势 前 高 后 低, 债 券 市 场 先 抑 后 扬 上 半 年 在 通 胀 高 启 的 预 期 之 下, 公 司 自 营 债 券 采 取 灵 活 的 操 作 策 略, 保 持 较 低 的 债 券 持 仓, 在 市 场 整 体 收 益 率 上 行 到 一 定 程 度 后 开 始 逐 步 加 仓, 同 时 保 证 投 资 债 券 的 高 信 用 等 级, 年 底 债 券 自 营 仓 位 增 加 至 19.7 亿, 债 券 组 合 加 权 久 期 2.4 年, 较 为 充 分 地 享 受 了 市 场 收 益 率 下 行 带 来 的 价 差 收 益 截 至 2011 年 底, 公 司 全 年 累 计 债 券 交 易 量 亿 元, 实 现 业 务 收 入 万 元, 按 日 均 亿 元 的 持 仓 规 模 计 算, 投 资 收 益 率 为 8.06%, 大 于 中 债 总 财 富 ( 全 价 ) 指 数 全 年 5.72% 的 涨 幅 年 自 营 业 务 经 营 情 况 单 位 : 万 元 时 间 项 目 股 票 债 券 其 他 证 券 自 营 证 券 合 计 自 营 证 券 规 模 年 自 营 证 券 收 益 总 额 其 中 : 公 允 价 值 变 动 损 益 自 营 证 券 收 益 率 (%) 9.73% 8.06% 8.28% 自 营 证 券 规 模 年 自 营 证 券 收 益 总 额 其 中 : 公 允 价 值 变 动 损 益 自 营 证 券 收 益 率 (%) 29.30% 9.71% 18.88% 附 注 : 自 营 证 券 收 益 率 = 自 营 证 券 收 益 总 额 ( 含 公 允 价 值 变 动 )/ 自 营 证 券 规 模

42 ( 四 ) 资 产 管 理 业 务 1 公 司 资 产 管 理 业 务 采 取 战 略 性 调 整 措 施 2011 年 对 于 华 西 证 券 资 产 管 理 业 务 来 说 是 充 满 挑 战 的 一 年, 上 半 年 管 理 团 队 的 变 更 为 资 产 管 理 业 务 的 开 展 带 来 了 一 定 的 影 响 但 华 西 证 券 管 理 层 根 据 市 场 环 境 的 变 化 迅 速 对 资 管 做 出 了 战 略 性 调 整 措 施 一 是 加 大 营 销 支 持, 确 保 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 成 功 发 行 2011 年 2 月 23 日, 华 西 证 券 资 产 管 理 总 部 开 始 了 辖 下 第 三 只 券 商 集 合 理 财 产 品 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 的 首 发 推 广 发 行 工 作, 截 止 2011 年 3 月 22 日, 共 募 得 人 民 币 1,141,995, 元 ( 含 推 广 期 参 与 资 金 按 照 同 业 存 款 利 率 计 算 的 应 / 已 收 利 息 人 民 币 527, 元 以 及 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 以 自 有 资 金 认 购 本 集 合 计 划 的 资 金 人 民 币 54,380, 元 ), 经 会 计 师 事 务 所 验 资 后, 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 于 2011 年 3 月 25 日 宣 布 正 式 成 立 在 同 时 期 成 立 的 几 只 券 商 集 合 理 财 产 品 中, 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 的 成 立 规 模 名 列 前 茅 二 是 充 实 并 稳 定 资 产 管 理 的 管 理 团 队 2011 年 上 半 年, 由 于 华 西 证 券 资 产 管 理 团 队 管 理 人 员 的 相 续 离 职 使 得 资 产 管 理 业 务 的 发 展 受 到 了 一 定 的 不 利 影 响 下 半 年, 公 司 通 过 各 种 方 式 迅 速 引 入 了 一 批 具 有 丰 富 管 理 经 验 的 管 理 人 员 来 充 实 资 产 管 理 的 管 理 团 队, 经 过 一 段 时 间 运 作 后, 目 前 华 西 证 券 资 产 管 理 业 务 的 管 理 团 队 已 经 非 常 稳 定, 为 后 续 资 产 管 理 业 务 的 良 好 发 展 打 下 了 最 好 的 铺 垫 三 是 鼓 励 发 展 完 善 产 品 线 2011 年 A 股 市 场 整 体 面 临 着 巨 大 的 挑 战, 市 场 表 现 比 较 差, 在 这 种 背 景 下, 华 西 证 券 资 产 管 理 总 部 迅 速 调 整 产 品 报 批 的 结 构, 设 计 并 上 报 了 华 西 资 管 的 第 一 只 债 券 型 券 商 集 合 理 财 产 品 经 过 新 的 管 理 团 队 的 齐 心 协 力,2011 年 11 月 8 日, 华 西 证 券 收 到 了 证 监 会 关 于 核 准 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 设 立

43 华 西 证 券 融 诚 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 2 报 告 期 内 资 产 管 理 业 务 的 经 营 概 况 业 内 竞 争 状 况 公 司 所 处 的 市 场 地 位 和 竞 争 优 势 分 析 (1) 经 营 概 况 作 为 公 司 主 要 核 心 业 务 之 一 的 资 产 管 理 业 务, 虽 然 有 着 外 部 环 境 恶 化 和 内 部 管 理 团 队 变 更 等 不 利 因 素, 在 本 年 度 仍 取 得 了 一 定 的 发 展 截 至 12 月 31 日, 集 合 资 产 管 理 业 务 期 末 受 托 份 额 为 亿, 比 之 2010 年 12 月 31 日 的 亿 增 加 了 22.05% 2011 年, 在 内 外 诸 多 不 利 因 素 的 影 响 下, 华 西 证 券 资 产 管 理 总 部 管 理 的 三 只 券 商 集 合 理 财 产 品, 收 益 率 为 负, 规 模 均 较 年 初 出 现 一 定 程 度 的 下 滑 : 华 西 证 券 融 诚 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2010 年 12 月 31 日 的 资 产 合 计 为 1,337,820, 元,2011 年 12 月 31 日 的 资 产 合 计 为 637,662, 元, 本 年 度 集 合 计 划 净 值 增 长 率 为 %, 同 期 上 证 指 数 跌 幅 21.68% 华 西 证 券 锦 诚 1 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2010 年 12 月 31 日 的 资 产 合 计 为 184,687, 元,2011 年 12 月 31 日 的 资 产 合 计 为 109,013, 元, 本 年 度 集 合 计 划 净 值 增 长 率 为 %, 同 期 上 证 指 数 跌 幅 21.68% 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 2011 年 3 月 25 日 成 立, 成 立 规 模 1,142,018, 元,2011 年 12 月 31 日 的 资 产 合 计 为 819,285, 元, 从 成 立 到 2011 年 末 集 合 计 划 净 值 增 长 率 为 %, 同 期 上 证 指 数 涨 跌 幅 为 % 1 业 务 开 展 情 况 融 诚 2 号 2010 年 11 月 9 日, 公 司 获 取 了 融 诚 2 号 的 核 准

44 设 立 批 复 函 ( 证 监 许 可 [2010]1592 号 文 件 ) 2011 年 2 月 23 日, 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 开 始 正 式 向 我 公 司 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 的 客 户 进 行 推 广, 截 止 至 2011 年 3 月 22 日, 共 募 得 人 民 币 1,141,995, 元 ( 含 推 广 期 参 与 资 金 按 照 同 业 存 款 利 率 计 算 的 应 / 已 收 利 息 人 民 币 527, 元 以 及 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 以 自 有 资 金 认 购 本 集 合 计 划 的 资 金 人 民 币 54,380, 元 ), 经 会 计 师 事 务 所 验 资 后, 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划 于 2011 年 3 月 25 日 宣 布 正 式 成 立 融 诚 3 号 2011 年 11 月 8 日, 我 公 司 收 到 了 证 监 会 关 于 核 准 华 西 证 券 有 限 责 任 公 司 设 立 华 西 证 券 融 诚 3 号 集 合 资 产 管 理 计 划 的 批 复 ( 证 监 许 可 号 ) 融 诚 3 号 定 于 2011 年 12 月 19 日 到 2012 年 1 月 20 日 期 间 开 始 向 我 公 司 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 的 客 户 进 行 推 广 2 合 规 管 理 及 风 险 控 制 工 作 情 况 2011 年 度, 我 公 司 严 格 遵 守 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 证 券 公 司 监 督 管 理 条 例 证 券 公 司 客 户 资 产 管 理 业 务 试 行 办 法 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 业 务 实 施 细 则 及 其 他 法 律 法 规 的 规 定, 本 着 诚 实 信 用 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 客 户 资 产 2011 年 度, 我 公 司 管 理 的 所 有 理 财 产 品 运 作 合 法 合 规, 无 损 害 客 户 利 益 的 行 为, 所 有 理 财 产 品 的 投 资 管 理 符 合 有 关 法 律 法 规 的 规 定 2011 年 度, 我 公 司 通 过 事 前 分 析 事 中 监 控 和 事 后 评 估, 严 格 控 制 风 险 我 公 司 资 产 管 理 业 务 的 风 险 控 制 工 作 主 要 通 过 资 产 管 理 部 门 内 控 以 及 合 规 和 风 险 控 制 总 部 外 部 监 控 来 进 行 为 加 强 对 资 产 管 理 业 务 的 风 险 管 理, 我 公 司 在 资 产 管 理 部 门 内 部 成 立 了 独 立 的 运 营 管 理

45 部, 负 责 理 财 产 品 的 绩 效 评 估 投 资 交 易 的 授 权 执 行 交 易 印 章 的 使 用 交 易 合 同 的 报 备 等 风 险 控 制 工 作 ; 合 规 和 风 险 控 制 总 部 通 过 合 规 审 查 授 权 管 理 逐 日 监 控 现 场 检 查 等 方 式, 对 资 产 管 理 业 务 的 运 作 进 行 风 险 控 制 2011 年 度, 我 公 司 对 所 有 理 财 产 品 的 管 理 始 终 都 能 按 照 有 关 法 律 法 规 公 司 相 关 制 度 和 资 产 管 理 合 同 的 要 求 进 行 所 有 理 财 产 品 的 投 资 决 策 投 资 交 易 程 序 投 资 权 限 等 各 方 面 均 符 合 相 关 法 律 法 规 的 要 求 ; 交 易 行 为 合 法 合 规, 未 出 现 异 常 交 易 操 纵 市 场 的 现 象 ; 未 发 现 内 幕 交 易 的 情 况 ; 所 有 理 财 产 品 持 有 的 证 券 符 合 规 定 的 比 例 要 求 ; 相 关 的 信 息 披 露 和 财 务 数 据 皆 真 实 完 整 准 确 及 时 (2) 业 内 竞 争 状 况 公 司 所 处 的 市 场 地 位 和 竞 争 优 势 2011 年 市 场 上 共 有 110 只 券 商 集 合 理 财 产 品 成 立, 其 中 包 括 70 只 大 集 合 和 40 只 限 额 特 定 理 财 产 品 成 立 规 模 总 计 亿 元 人 民 币, 其 中 大 集 合 共 募 集 亿, 平 均 每 只 募 集 规 模 8.67 亿, 限 额 特 定 理 财 产 品 共 募 集 亿, 平 均 每 只 募 集 规 模 2.04 亿 2011 年 初, 我 公 司 发 行 设 立 了 华 西 证 券 融 诚 2 号 集 合 资 产 管 理 计 划, 成 立 规 模 为 亿, 比 当 年 市 场 平 均 募 集 规 模 多 出 31.72% 截 止 到 2011 年 12 月 31 日, 市 场 现 存 有 60 家 券 商 发 行 运 作 的 271 只 券 商 集 合 理 财 产 品, 其 中 包 括 209 只 大 集 合 和 62 只 限 额 特 定 理 财 产 品 从 运 作 产 品 的 数 量 上 看, 我 公 司 并 列 排 名 27 位, 处 于 中 位 数 以 上 从 集 合 资 产 规 模 来 看, 我 公 司 排 名 第 23 位, 处 于 中 位 数 以 上 ( 数 据 来 源 :WIND) 3 报 告 期 内 业 务 创 新 情 况 我 公 司 资 产 管 理 业 务 秉 承 着 稳 健 经 营 的 原 则, 在 2011 年 并 无 发 行 任 何 创 新 型 产 品

46 4 业 务 经 营 活 动 的 各 项 风 险 因 素 由 于 国 内 证 券 市 场 投 资 品 种 较 少, 风 险 对 冲 机 制 不 健 全 等 原 因, 公 司 为 客 户 设 计 资 产 组 合 方 案 时, 可 能 会 由 于 市 场 波 动 原 因 无 法 达 到 预 期 收 益, 从 而 产 生 损 害 公 司 信 誉 的 风 险 此 外, 在 资 产 管 理 业 务 中 由 于 操 作 不 当 而 发 生 有 悖 资 产 管 理 合 同 或 协 议 的 事 项, 都 可 能 会 引 起 投 资 者 的 投 诉, 也 会 给 公 司 资 产 管 理 业 务 带 来 不 利 影 响 根 据 证 券 法 以 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定, 证 券 公 司 在 从 事 资 产 管 理 业 务 过 程 中 不 得 向 委 托 人 承 诺 保 底 收 益, 但 是 由 于 我 国 证 券 市 场 竞 争 尚 不 规 范, 个 别 竞 争 对 手 可 能 会 采 取 向 客 户 变 相 承 诺 保 底 收 益 等 不 正 当 手 段 去 争 取 客 户, 使 公 司 面 临 客 户 流 失 的 风 险 另 外, 在 已 成 立 的 几 只 集 合 理 财 产 品 中, 均 有 我 公 司 自 有 资 金 的 投 入, 其 中 融 诚 1 号 锦 诚 1 号 中 自 有 资 金 还 承 担 相 应 的 有 限 补 偿 责 任, 这 将 对 我 公 司 未 来 形 成 一 定 的 偿 付 风 险, 如 果 到 期 时, 这 两 只 产 品 的 单 位 累 计 净 值 未 达 到 说 明 书 中 约 定 的 水 平, 自 有 资 金 将 进 行 有 限 补 偿, 这 就 形 成 了 自 有 资 金 赔 付 风 险 二 营 业 收 入 营 业 利 润 构 成 及 变 动 原 因 说 明 公 司 全 年 实 现 营 业 收 入 约 亿 元, 营 业 利 润 约 7.54 亿 元, 利 润 总 额 约 7.54 亿 元, 净 利 润 约 6.10 亿 元, 分 别 比 2010 年 降 低 26.01% 41.16% 41.91% 和 41.13% ( 一 ) 公 司 营 业 收 入 的 地 区 分 部 情 况 ( 合 并 ) 单 位 :( 人 民 币 ) 万 元 地 区 2011 年 2010 年 机 构 数 量 营 业 收 入 机 构 数 量 营 业 收 入 增 减 百 分 比 四 川 , , % 重 庆 4 3, , % 广 东 3 21, , % 北 京 2 10, , %