股票代码 : 股票简称 :*ST 抚钢编号 : 临抚顺特殊钢股份有限公司股改限售流通股上市公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要提示 : 本次

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弓柴
5 years ago
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1 股票代码 : 股票简称 :*ST 抚钢编号 : 临抚顺特殊钢股份有限公司股改限售流通股上市公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要提示 : 本次申请解除限售股份已于 2009 年 3 月 19 日满足上市流通条件, 公司董事会现申请限售流通股上市申请限售流通股上市主要原因是 :2018 年 11 月 22 日, 抚顺市中级人民法院裁定批准公司重整计划公司重整计划规定, 公司将实施资本公积金转增股本方式, 以转增的股票偿付债权人债务为保证受偿的债权人获得的股票均为无限售流通股, 公司董事会申请将股改限售流通股解除限售公司控股股东东北特殊钢集团股份有限公司 ( 以下简称东北特钢集团 ) 东北特钢集团控股股东宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司, 以及公司重整计划中 8,000 万股处置受让方将承诺在本次重整计划执行完毕之日起三十六个月内, 不转让所持有的公司股份本次限售流通股上市数量为 :170,377,200 股本次限售流通股上市日期为 :2018 年 12 月 13 日本次上市后限售流通股剩余数量为 :0 股 1

2 一介绍股改方案的相关情况 ( 一 ) 公司股改于 2006 年 2 月 27 日经相关股东会议通过, 以 2006 年 3 月 16 日作为股权登记日实施, 于 2006 年 3 实施后首次复牌 ( 二 ) 公司股改方案安排追加对价情况 : 公司股改方案无追加对价安排二股改方案中关于限售流通股上市的有关承诺 ( 一 ) 非流通股股东承诺公司全体非流通股股东所持非流通股股分自股权分置改革方案实施之日起, 在十二个月内不上市交易或者转让 ; 在前项规定承诺期期满后, 通过上海证券交易所挂牌交易出售原非流通股份, 出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五, 在二十四个月内不得超过百分之十 ( 二 ) 持有公司股份 5% 以上的非流通股股东承诺公司控股股东东北特殊钢集团股份有限公司 ( 以下简称东北特钢集团 ) 及当时第二大股东抚顺特殊钢 ( 集团 ) 有限责任公司 ( 以下简称抚钢集团 ) 作出如下附加承诺 : 1 为履行承诺义务提供的保障措施为了履行法定承诺义务, 东北特钢集团和抚钢集团与辽宁省国资委签订特别承诺, 自愿在登记结算机构将所持有的获得流通权的公司股票自股权分置改革方案实施之日起锁定至承诺期满当相关股份的限售承诺期满后, 由公司董事会向交易所提出相关股份解除限售的申请, 经交易所复核后, 向登记结算公司申请办理相关股份的解除限售手续如果违反法定及上述特别承诺, 则其违约转让或出售股票所得额的 50% 作为违约金支付给公司, 归全体股东所有 2 承诺事项的违约责任相关承诺人保证将忠实履行上述承诺, 且不因东北特钢集团和抚钢集团的任何变更而变更 ; 公司股权分置改革方案实施后, 保证不变更解除承诺 ; 承诺和保证如果不履行或者不完全履行承诺时, 赔偿其他股东因此遭受的损失 2

3 截至本公告日, 各相关股东均严格履行了其在股权分置时所作出的承诺三股改方案实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况股改实施后至今, 各股东持有限售流通股的比例的变化情况单位 : 股股权分置改革实施时历次变动情况截至有限售流通股上市流通日股东名称持有有限售流通股数量占总股本比例 (%) 变动时间变动原因变动数量剩余有限售流通股数量占总股本比例 (%) 限售股解禁 26,000, 000 东北特殊钢集团股份有限公司抚顺特钢 ( 集团 ) 有限责任公司抚顺长顺能源有限公司吉林铁合金集团有限责任公司辽宁省电力有限公司抚顺供电公司 264,384,221 68,150, ,123, 年 4 月 3 日 2011 年 11 月 2 日 2011 年 10 月 14 日 2015 年 6 月 10 日年 10 月 14 日 , , 限售股解 3 禁限售股解禁受让抚钢集团破产财产 2014 年年度利润分配 19,000, ,384,221 68,150, ,226,320 破产 68,150, 限售流通限售流通限售流通 ,123, 170,377, , , 中冶集团 588, 限售流通 588,

4 北京钢铁设计研究总院中国第三冶金建设公司 588, 限售流通 588, 北京祥恒科技有限公司 588, 限售流通 588, 四大股东占用资金的解决安排情况公司不存在大股东占用资金情况五保荐机构核查意见公司股权分置改革保荐机构为 : 东北证券股份有限公司, 保荐机构核查意见为 : 经核查, 保荐机构认为 : 1 截至本意见出具日, 公司限售股份持有人严格遵守股权分置改革时做出的各项承诺 2 公司提交的有限售条件的流通股上市流通公告中就上述有关内容的披露真实准确完整 3 公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定六本次限售流通股上市情况 ( 一 ) 本次限售流通股上市数量为 :170,377,200 股 ( 二 ) 本次限售流通股上市日期为 :2018 年 12 月 13 日 ( 三 ) 限售流通股上市明细清单单位 : 股序号股东名称持有限售流持有限售流通股占公本次上市数剩余限售流通股数量司总股本比例 (%) 量通股数量 1 东北特殊钢集团股份有限公司 170,377, ,377,200 0 合计 - 170,377, ,377,

5 ( 四 ) 本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况本次限售流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致 ( 五 ) 本次申请解除限售股份已于 2009 年 3 月 19 日满足上市流通条件, 公司董事会现申请限售流通股上市申请限售流通股上市主要原因是 :2018 年 11 月 22 日, 抚顺市中级人民法院裁定批准公司重整计划公司重整计划规定, 公司将实施资本公积金转增股本方式, 以转增的股票偿付债权人债务为保证受偿的债权人获得的股票均为无限售流通股, 公司董事会申请将股改限售流通股解除限售 ( 六 ) 公司控股股东东北特殊钢集团股份有限公司 ( 以下简称东北特钢集团 ) 东北特钢集团控股股东宁波梅山保税港区锦程沙洲股权投资有限公司, 以及公司重整计划中 8,000 万股处置受让方将承诺在本次公司重整计划执行完毕之日起三十六个月内, 不转让所持有的公司股份 ( 七 ) 本次解除限售股份存在他项权利的情况说明截止本公告日, 东北特钢集团持有的公司本次解除限售流通股 170,377,200 股仍全部处于冻结和质押状态七此前限售流通股上市情况, 东北特钢集团持有公司的 26,000,000 股股票取得上市流通权 2008 年 4 月 3 日, 东北特钢集团持有公司的 19,000,000 股股票取得上市流通权 2011 年 11 月 2 日, 东北特钢集团持有公司的 219,384,221 股股份取得上市流通权抚钢集团宣告破产, 东北特钢集团受让抚钢集团所持公司股权 2010 年 12 月 30 日, 抚钢集团收到抚顺市中级人民法院 (2010) 抚中民二破字第号民事裁定书 2011 年 10 月 14 日, 东北特钢集团辽宁省国有资产经营有限公司与抚钢集团破产管理人签署抚顺市产权交易合同 ( 合同编号 : ), 共同受让抚钢集团破产财产根据抚顺市产权交易中心同日出具的产权交易成交鉴证书 ( 抚产权鉴字第 36 号 ), 辽宁省国有资产经营有限公司受让破产财产中抚钢集团持有的东北特钢 22.68% 股权, 东北特钢集团受 5

6 让除上述资产以外的抚钢集团破产财产 ( 含抚钢集团持有的抚顺特钢 6,815,0880 股股份, 占公司总股本的 13.11%) 公司 2014 年度利润分配及资本公积转增股本预案已经公司 2014 年年度股东大会审议通过转增和送股后公司总股本将增加至 130,000 万股本次变动后东北特钢集团持有公司有限售流通股变为 170,377,200 股抚顺长顺能源有限公司持有的 23,123,500 股, 吉林铁合金集团有限责任公司持有的 588,279 股, 辽宁省电力有限公司抚顺供电公司持有的 588,280 股, 中冶集团北京钢铁设计研究总院持有的 588,280 股, 中国第三冶金建设公司持有的 588,280 股, 北京祥恒科技有限公司持有的 588,280 股, 以上 6 家法人单位持有的限售流通股于 2007 年 3 月 30 日已经开始上市流通八股本变动结构表单位 : 股本次上市前变动数本次上市后有限售条国有法人持有件的流通股份股份有限售条件的 170,377, ,377,200 0 流通股份合计无限售条 A 股 1,129,622, ,377,200 1,300,000,000 件的流通无限售条件的 1,129,622, ,377,200 1,300,000,000 股份流通股份合计股份总额 1,300,000, ,300,000,000 九备查文件 1 公司董事会签署的限售流通股上市申请表 2 保荐机构核查意见书特此公告抚顺特殊钢股份有限公司董事会二〇一八年十二月七日 6

哈尔滨空调股改限售流通股上市公告余 151,053, 元未分配利润结转到 2008 年度 2007 年度不进行资本公积金转增股本 2009 年 5 月 11 日, 公司实施了 2008 年度利润分配方案 : 以 2008 年 12 月 31 日总股本 319,450,56

哈尔滨空调股改限售流通股上市公告余 151,053, 元未分配利润结转到 2008 年度 2007 年度不进行资本公积金转增股本 2009 年 5 月 11 日, 公司实施了 2008 年度利润分配方案 : 以 2008 年 12 月 31 日总股本 319,450,56 600202 哈尔滨空调股改限售流通股上市公告证券代码 :600202 证券简称 : 哈空调公告编号 : 临 2009-031 号哈尔滨空调股份有限公司股改限售流通股上市公告本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实准确和完整承担个别及连带责任重要提示 : 本次限售流通股上市数量为 :140,629,632 股本次限售流通股上市日期为