马镇镇投资有限公司石玉薛文玉薛国华范文华承诺 : 其持有的非流通股份自本次股权分置改革方案实施之日起十二个月内不上市交易或转让 2 持有公司百分之五以上股份的非流通股股东陈建忠江阴市伊马机电有限公司赵方平江阴市马镇镇投资有限公司承诺 : 在前项规定期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售原

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振琪古
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1 国盛证券有限责任公司关于江苏霞客环保色纺股份有限公司限售股份上市流通的核查报告江苏霞客环保色纺股份有限公司 ( 以下简称霞客环保公司 ) 股权分置改革方案已于 2005 年 11 月 15 日实施完毕, 至 2011 年 7 月, 公司股权分置改革完成已超过 36 个月根据霞客环保股权分置改革方案中原非流通股股东 ( 即公司限售股份持有人 ) 的承诺, 自 2008 年 11 月 15 日起, 公司限售股份持有人持有的限售股份将全部可以上市流通国盛证券有限责任公司 ( 以下简称国盛证券 ) 作为霞客环保股权分置改革的保荐人, 根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 中小企业板上市公司限售股份上市流通实施细则 ( 以下简称细则 ) 的有关规定, 出具关于霞客环保限售股份上市流通的核查报告本核查报告所依据的文件资料意见口头证言事实 ( 包括通过霞客环保取得的公司股权分置改革其他当事人的有关材料 ) 均由霞客环保提供霞客环保已向本保荐人保证 : 其所提供的为出具本核查报告所涉及的所有文件资料意见口头证言事实均真实准确完整, 并对其真实性准确性和完整性承担全部责任一股权分置改革方案简述经 2005 年 10 月 25 日相关股东会议通过并实施, 霞客环保的股权分置改革方案为 : 霞客环保全体非流通股股东采用送股方式向相关股东会议股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的全体流通股股东支付对价流通股股东每 10 股获赠 3 股, 非流通股股东总共向流通股股东支付 600 万股公司股份, 占非流通股份总数的 19.79% 二限售股份持有人的承诺根据霞客环保股权分置改革方案, 公司限售股份持有人承诺如下 : ( 一 ) 遵照上市公司股权分置改革管理办法的相关规定, 公司全体非流通股股东分别做出如下法定承诺 : 1 公司非流通股股东陈建忠江阴市伊马机电有限公司赵方平江阴市 1

2 马镇镇投资有限公司石玉薛文玉薛国华范文华承诺 : 其持有的非流通股份自本次股权分置改革方案实施之日起十二个月内不上市交易或转让 2 持有公司百分之五以上股份的非流通股股东陈建忠江阴市伊马机电有限公司赵方平江阴市马镇镇投资有限公司承诺 : 在前项规定期满后, 通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占该公司股份总数的比例在十二个月内不得超过百分之五, 在二十四个月内不得超过百分之十 ( 二 ) 额外承诺 : 公司控股股东陈建忠承诺 : 其持有的非流通股份自本次股权分置改革方案实施之日起三十六个月内不通过深圳证券交易所上市交易或转让 ( 三 ) 在本次股权分置改革启动前, 公司非流通股股东石玉薛文玉将其所持全部股份转让给公司非流通股股东赵方平, 薛国华将其所持全部股份转让给林祥麟对此协议各方特别做出如下承诺 : 赵方平承诺 : 公司股权分置改革方案获相关股东会议批准时, 如此次股份转让的过户工作已经完成, 转让股份对应的对价由本人承担, 受让股份涉及的股权分置改革事项遵循前述承诺 ; 如此次股份转让的过户工作尚未完成, 本人则以原持有的公司非流通股份支付转让股份对应的对价薛国华林祥麟承诺 : 在本股权分置改革方案获相关股东会议批准时, 如此次股权转让的过户工作尚未完成, 标的股份相应的对价由薛国华支付, 如此次股权转让的过户工作业已完成, 标的股份相应的对价由林祥麟支付林祥麟同时承诺, 如此次股权转让的过户工作业已完成, 则其持有股份自本次股权分置改革方案实施之日起十二个月内不上市交易或转让据公司 2005 年 11 月 10 日刊登于证券时报中国证券报的公告, 上述股份转让已于 11 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 ( 以下简称中国登记公司深圳分公司 ) 完成过户登记手续, 因此霞客环保遵循限售承诺的股东为陈建忠江阴市伊马机电有限公司赵方平江阴市马镇镇投资有限公司林祥麟范文华三股权分置改革方案实施至本次申请解除限售期间发生过分红派息垫付对价偿还股权转让等情况说明 1 霞客环保 2005 年度股东大会审议通过 2005 年度利润分配方案, 以

3 年 12 月 31 日的股本 5,032 万股为基础, 向全体股东每 10 股派发现金红利 1 元 ( 含税 ), 同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股分配方案已于 2006 年 7 月 5 日实施完毕因此霞客环保限售股份持有人持有的限售股份增加一倍, 持有股份数占公司股份总额的比例未发生变化, 仍将遵循前述限售股份持有人的承诺里的相关承诺 2 根据股权分置改革方案及各非流通股股东的承诺, 自 2006 年 11 月 15 日起, 公司部分限售股份持有人持有的限售股份将可以上市流通其中 : 江阴市伊马机电有限公司赵方平在 2006 年 11 月 15 日之后十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份, 出售数量占公司股份总数的比例在不得超过百分之五, 在二十四个月内不得超过百分之十江阴市马镇镇投资有限公司林祥麟及范文华自 2006 年 11 月 15 日之后可通过证券交易所挂牌交易出售全部原非流通股股份江阴市伊马机电有限公司赵方平原持有霞客环保限售股份 5,032,000 股 ( 各占霞客环保股份总数比例的 5%), 于 2006 年 11 月 15 日已上市流通 ; 江阴市马镇镇投资有限公司原持有霞客环保限售股份 4,776,410 股, 于 2006 年 11 月 15 日已全部上市流通 ; 林祥麟原持有霞客环保限售股份 2,767,604 股, 于 2006 年 11 月 15 日已全部上市流通 ; 范文华原持有霞客环保限售股份 661,420 股, 于 2006 年 11 月 15 日已全部上市流通 3 根据股权分置改革方案及各非流通股股东的承诺, 公司已安排江阴市伊马机电有限公司赵方平原持有霞客环保限售股份 5,032,000 股 ( 各占霞客环保股份总数比例的 5%), 于 2007 年 11 月 15 日上市流通 4 霞客环保 2007 年度股东大会审议通过 2007 年度利润分配及资本公积转增方案, 以公司现有总股本万股为基础, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股, 以未分配利润每 10 股派送红股 2 股 ( 含税 ), 同时每 10 股派送现金红利 0.5 元 ( 含税, 扣税后, 个人投资者证券投资基金每 10 股实际派发现金红利 0.25 元 ) 分红派息及资本公积金转增股本方案已于 2008 年 5 月 27 日实施完毕因此霞客环保限售股份持有人持有的限售股份增加 70%, 持有股份数占公司股份总额的比例未发生变化, 仍将遵循前述限售股份持有人的承诺里的相关承诺 3

4 5 根据股权分置改革方案及各非流通股股东的承诺履行情况, 公司已安排江阴市伊马机电有限公司原持有霞客环保限售股份 6,407,647 股, 于 2008 年 12 月 10 日全部上市流通 ; 赵方平原持有霞客环保限售股份 2,951,492 股, 于 2008 年 12 月 10 日全部上市流通 6 霞客环保 2010 年第二次临时股东大会审议通过的 2010 年度配股方案于 2011 年 3 月实施完毕, 本次配股共计 38,854,410 股人民币普通股, 已于 2011 年 3 月 10 日上市陈建忠先生原持有的 25,162,023 股股改限售股份配售了 5,032,404 股本次配售的股份, 有限售条件的流通股配售得到的股票仍为有限售条件的流通股, 其与原有的有限售条件的流通股流通时点相同 7 根据股权分置改革方案及各非流通股股东的承诺履行情况, 公司已安排陈建忠先生持有的霞客环保股改限售股份 30,078,023 股, 于 2011 年 4 月 15 日上市流通除上述事项外, 霞客环保在股权分置改革方案实施至本次申请解除限售期间未发生其他分红派息垫付对价偿还股权转让等情况四限售股份持有人的承诺履行情况 ( 一 ) 控股股东陈建忠的承诺履行情况经核查, 截至本核查报告签署之日 : 陈建忠持有的 116,404 股限售股份由中国登记公司深圳分公司锁定, 未上市交易或转让限售股份持有人履行承诺, 无未履行承诺情况五本次经核查符合解除限售条件的股东所持股份数量及比例限售股份持有人名称持有限售股份数 ( 股 ) 本次可上市流通股数 ( 股 ) 本次可上市流通股数占限售股份总数的比例本次可上市流通股数占无限售条件股份总数的比例本次可上市流通股数占公司股份总数的比例陈建忠 25,803, , % 0.06% 0.05% 经核查, 上述申请解除限售的股份符合解除限售的条件 4

5 六其他有关情况说明 1. 本公司限售股份持有人之间不存在垫付对价情形及偿还情况 ; 2. 本次申请限售股份上市流通的限售股份持有人不存在对本公司的非经营性资产占用及公司对该股东违规担保 ; 七对有关证明文件的核查情况为了核查霞客环保限售股份持有人股权分置改革承诺的履行情况, 以及与之相关的其他情况, 国盛证券认真核查了以下文件 : 1. 霞客环保股权分置改革说明书 ( 修订稿 ); 2. 霞客环保限售股份持有人分别出具的关于各自股权分置改革承诺履行情况的说明 ; 3. 霞客环保 2007 年年度股东大会决议 ;2008 年年度股东大会决议 ;2009 年年度股东大会决议 ;2010 年年度股东大会决议 ;2010 年度第二次临时股东大会决议 ;2010 年度配股股份变动及获配股票上市公告书 4. 中国登记公司深圳分公司提供给霞客环保的上市公司股本结构表限售股份明细表 ; 5. 霞客环保最新修订的公司章程 ; 6. 霞客环保限售股份上市流通提示性公告八保荐人结论性意见根据国盛证券的核查, 截至本核查报告签署之日, 霞客环保限售股份持有人均严格履行了其在公司股权分置改革方案中作出的各项承诺陈建忠先生持有的 116,404 股股改限售股份将向深圳证券交易所申请解除限售, 上市流通, 至此, 陈建忠先生持有的股改限售股份将全部上市流通国盛证券认为, 霞客环保本次部分股改限售股份上市流通符合公司法证券法和细则等法律法规规章和深圳证券交易所规则的有关规定, 本次股改限售股份上市流通不存在实质性障碍, 国盛证券同意霞客环保本次股改限售股份上市流通 5

6 ( 此页无正文, 专为国盛证券有限责任公司关于江苏霞客环保色纺股份有限公司限售股份上市流通的核查报告之签字盖章页 ) 保荐代表人 : 孙盛良国盛证券有限责任公司 2011 年 8 月 2 日 6

证券代码 : 股票简称 : 上海石化编号 : 临中国石化上海石油化工股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容

证券代码 : 股票简称 : 上海石化编号 : 临中国石化上海石油化工股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容证券代码 :600688 股票简称 : 上海石化编号 : 临 206-4 中国石化上海石油化工股份有限公司股权分置改革有限售条件流通股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任重要内容提示 : 本次股权分置改革有限售条件流通股上市流通数量为 4,380,000,000 股本次股权分置改革有限售条件流通股上市流通日为