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等洪屠
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1 证券代码 : 证券简称 : 浪潮软件公告编号 : 临号山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司首期股票期权激励计划 ( 草案 ) 摘要本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 对公告的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏负连带责任

2 声明本公司全体董事监事保证本激励计划不存在虚假记载误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性准确性完整性承担个别和连带的法律责任特别提示 1 本激励计划依据中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法上市公司股权激励管理办法( 试行 ) 及其他有关法律行政法规, 以及山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司 ( 以下简称浪潮软件或公司 ) 公司章程制定 2 浪潮软件在本次股权激励计划草案提出前 30 天, 没有发生上市公司信息披露管理办法第三十条规定的重大事件, 没有发生任何增发新股资产注入发行可转债等重大事项的动议和实施 3 浪潮软件拟授予激励对象 600 万份股票期权, 每份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一股浪潮软件股票的权利本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票 4 本激励计划拟授予的股票期权所涉及的标的股票总数为 600 万股, 占本激励计划签署时浪潮软件股本总额 18, 万股的 3.23% 5 本次授予的 600 万份股票期权的行权价格为 7.06 元 ; 6 股票期权有效期内发生资本公积金转增股本派发股票红利股份拆细或缩股配股或派息事宜, 股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整, 行权价格将做相应的调整, 并由公司股东大会授权董事会进行除上述情况外, 因其它原因需要调整股票期权数量行权价格或其他条款的, 应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准 7 行权安排: 本期股票期权激励计划有效期为自股票期权授权日起四年自本激励计划授权日起满 12 个月后, 激励对象应按照如下安排行权 : 第一个行权期 : 激励对象自授予激励对象授权日 ( 以下简称授权日 ) 起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 35% 2

3 第二个行权期 : 激励对象自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 35% 第三个行权期 : 激励对象自授权日起 36 个月后的交易日起至授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 30% 激励对象符合行权条件, 必须在上述所规定的行权期内行权, 在上述行权期内未行权或未全部行权的股票期权, 不得转入下个行权期, 该部分期权自动失效, 由公司注销因激励对象上一年度绩效考核不合格, 而导致当期无法行权的, 该期期权自动失效, 由公司注销 8 行权条件: 激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下条件 : (1) 浪潮软件未发生如下任一情形 : a 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; b 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; c 中国证监会认定不能实行期权激励计划的其它情形 (2) 以浪潮软件 2008 年扣除非经常性损益后的净利润比 2007 年增长 30% 及以上,2009 年扣除非经常性损益后的净利润比 2008 年增长 30% 及以上,2010 年比 2008 年增长 60% 及以上 (3) 激励对象未发生如下任一情形 : a 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的; b 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; c 具有中华人民共和国公司法规定的不得担任公司董事高级管理人员情形的 (4) 根据山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法, 激励对象上一年度绩效考核合格 9 公司召开股东大会审议本计划时, 独立董事将对股权激励计划向所有的股东征集委托投票权 10 激励对象行使股票期权的资金全部以自筹方式解决本公司承诺将不为 3

4 激励对象通过本计划行权购买标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助, 包括为其贷款提供担保 11 本激励计划必须满足如下条件后方可实施: 中国证券监督管理委员会备案无异议浪潮软件股东大会批准 12 公司审议本股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式公司将通过上海证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台, 股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权 13 公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后 30 日内, 公司不进行增发新股资产注入发行可转债等重大事项 4

5 目录一释义...6 二实施股票期权激励的目的...8 三激励对象的确定依据和范围...8 四激励计划的股票来源和股票数量...9 五激励对象的股票期权分配情况...10 六激励计划有效期授权日可行权日标的股票禁售期...11 七股票期权的行权价格及其确定方法...12 八股票期权的获授条件行权条件和行权安排...12 九激励计划的调整方法和程序...14 十激励计划的变更终止及其他事项

6 一释义除非另有说明, 以下简称在本文中作如下释义 : 浪潮软件本公司公司指山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司本激励计划股票期权激励计划指山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司首期股票期权激励计划 ( 草案 ) 股票期权期权指浪潮软件授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买浪潮软件一定数量股份的权利高级管理人员指浪潮软件总经理副总经理财务总监董事会秘书和浪潮软件公司章程规定的其他人员激励对象指根据本激励计划获授股票期权的人员董事会指浪潮软件董事会股东大会指浪潮软件股东大会标的股票指根据本激励计划, 激励对象有权购买的浪潮软件股票授权日指浪潮软件向激励对象授予股票期权的日期行权指激励对象根据本激励计划, 在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买浪潮软件股票的行为可行权日指激励对象可以行权的日期行权价格指浪潮软件向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象购买浪潮软件股票的价格中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所公司法指中华人民共和国公司法 6

7 证券法指中国人民共和国证券法元指人民币元登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司 ( 上海分公司 ) 公司章程指山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司章程 7

8 二实施股票期权激励的目的实施股票期权激励的目的主要是 : ( 一 ) 进一步完善公司治理结构, 形成良好均衡的价值分配体系 ( 二 ) 通过实现股东公司和高级管理人员业务骨干的一致目标, 维护股东权益, 为股东带来更高效更持续的回报 ( 三 ) 健全公司的激励约束机制, 有效调动公司高级管理人员和核心技术人员的积极性和创造性, 确保公司发展战略和经营目标的实现 ( 四 ) 强化公司与个人共同持续发展的理念和企业文化, 激励长期价值的创造, 促进公司长期稳定发展三激励对象的确定依据和范围 ( 一 ) 激励对象的确定依据 1 激励对象确定的法律依据本计划激励对象以公司法证券法上市公司股权激励管理办法 ( 试行 ) 等有关法律法规和规范性文件及浪潮软件的公司章程的相关规定为依据, 并结合公司实际情况确定 2 激励对象确定的职务依据激励对象担任公司部门经理副经理职务及以上人员, 技术业务骨干上述人员除董事外需在公司全职工作已与公司签署劳动合同并在公司领取薪酬 3 激励对象确定的考核依据公司董事会制定山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法, 据此对激励对象进行考核, 激励对象经考核合格后方可具有获得授予本期股票期权的资格 4 本计划激励对象只接受本公司激励, 而不在其他公司再接受激励 ( 二 ) 激励对象的范围 8

9 激励对象的范围为公司董事 ( 不包括独立董事 ) 高级管理人员与中层管理人员核心技术人员业务骨干, 以上人员当中没有持股 5% 以上的股东 ( 三 ) 有下列情形之一的, 不能成为本激励计划的激励对象 : 1 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的; 2 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的; 3 具有公司法第 147 条规定的不得担任董事高级管理人员情形的如在本激励计划实施过程中, 激励对象出现以上任何规定不得参与激励计划的情形, 公司将中止其参与激励计划的权利, 收回并注销其已被授予但尚未行权的全部股票期权四激励计划的股票来源和股票数量 ( 一 ) 授出股票期权的数量本计划拟授予激励对象 600 万份股票期权, 每份股票期权可以在可行权日以行权价格和行权条件购买 1 股浪潮软件人民币普通股 ( 二 ) 标的股票来源本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行浪潮软件人民币普通股股票 ( 三 ) 标的股票数量股票期权激励计划拟授予的股票期权数量 600 万份, 对应的标的股票数量为 600 万股人民币普通股, 标的股票占本计划签署日浪潮软件股本总额 18, 万股的 3.23% 五激励对象的股票期权分配情况 ( 一 ) 股票期权的分配情况公司授予激励对象 600 万分股票期权, 分配情况如下 : 姓名职务获授的股票期股票期权占计标的股票占授 9

10 权数量 ( 万份 ) 划总量的比例予时公司总股本比例王茂昌董事长 % 0.27% 王柏华董事首席执行官兼总经理 % 0.27% 王兴山董事 % 0.22% 王静莲董事副总经理董事会秘书财务总监 30 5% 0.16% 王洪添副总经理 30 5% 0.16% 张晖副总经理 30 5% 0.16% 其他人员 ( 注 ) % 1.99% 合计 % 3.23% 注 : 激励对象中的其他人员 ( 为 25 人 ) 为公司核心 ( 业务 ) 技术人员及公司认为应该给予激励的其他人员 ( 这些人员中没有公司董事和高级管理人员 ), 具体人员名单及职务见本次股权激励计划 ( 草案 ) 之附件认 ( 二 ) 激励对象人员名单和数量需经公司董事会薪酬与考核委员会审核确 ( 三 ) 公司监事会需对上述激励对象进行核查, 并将核实情况在股东大会上予以说明 ( 四 ) 公司需请律师对激励对象的资格和获授是否符合上市公司股权激励管理办法 ( 试行 ) 及本计划出具专业意见 ( 五 ) 非经公司股东大会特别决议批准, 任何一名激励对象累计获授的股票期权所对应的本公司股票总数不得超过公司股本总额的 1% ( 六 ) 公司对外披露股权激励计划草案时, 除董事高管人员外的其他激励对象, 将通过上海证券交易所网站披露其姓名职务届时, 公司将发布公告, 提示投资者关注上海证券交易所网站披露内容六激励计划有效期授权日可行权日标的股票禁售期 ( 一 ) 股票期权激励计划的有效期本计划的有效期为自股票期权授权日起的四年内 ( 二 ) 股票期权激励计划的授权日 10

11 本次股票期权激励计划授权日确定在本激励计划报中国证监会备案且中国证监会无异议, 公司股东大会审议通过股权激励计划之日起 30 日内, 公司按照相关程序召开董事会对激励对象进行授权, 并完成登记公告等相关程序授权日必须为交易日且不得为下列期间 : 1 定期报告公布前 30 日 ; 2 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日 ; 3 其它可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日上述重大交易重大事项以及可能影响股价的重大事件, 为公司根据上海证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其他重大事项 ( 三 ) 股票期权激励计划的可行权日激励对象自本期激励计划授权日起满 12 个月后可以开始行权激励对象应按照本激励计划规定的安排分期行权, 可行权日为公司定期报告公布后第 2 个交易日至下一次定期报告公布前 10 个交易日内, 可行权日必须为计划有效期内的交易日, 但下列期间不得行权 : 1 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日 ; 2 其它可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日上述重大交易重大事项以及可能影响股价的重大事件, 为公司根据上海证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其它重大事项激励对象必须在期权有效期内行权完毕, 计划有效期结束后, 已获授但尚未行权的股票期权不得行权 ( 四 ) 标的股票的禁售期激励对象通过本计划所获得公司股票的锁定转让期限和数量限制应遵循公司法证券法上海证券交易所股票上市规则等法律法规规章以及公司章程的规定除公司董事高级管理人员以外的激励对象, 通过本计划所获得公司股票的锁定转让期限和数量限制视同董事高级管理人员管理 11

12 七股票期权的行权价格及其确定方法 ( 一 ) 授予股票期权的行权价格本次授予的 600 万份股票期权的行权价格为 7.06 元, 即满足行权条件后, 激励对象获授的每份期权可以 7.06 元的价格购买 1 股公司股票 ( 二 ) 授予股票期权行权价格的确定方法授予股票期权的行权价格依据下述两个价格中的较高者确定 : 1 股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司股票收盘价 7.06 元 ; 2 股权激励计划草案摘要公布前 30 个交易日公司股票算术平均收盘价 6.28 元八股票期权的获授条件行权条件和行权安排 ( 一 ) 获授股票期权的条件 1 公司未发生如下任一情形: (1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; (2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (3) 中国证监会认定不能实行期权激励计划的其它情形 2 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 ; (2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 ; (3) 具有公司法规定的不得担任公司董事监事高级管理人员情形的 ( 二 ) 股票期权的行权条件激励对象对已获授的股票期权行权时必须同时满足如下条件 : 1 浪潮软件未发生如下任一情形: (1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 12

13 表示意见的审计报告 ; (2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (3) 中国证监会认定不能实行期权激励计划的其它情形 2 浪潮软件关于股权激励的绩效考核指标如涉及会计利润, 采用按新会计准则计算的扣除非经常性损益后的净利润扣除非经常损益后的净利润 2008 年比 2007 年增长 30% 以上, 2009 年比 2008 年增长 30% 以上,2010 年比 2008 年增长 60% 以上 3 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 ; (2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 ; (3) 具有公司法规定的不得担任公司董事监事高级管理人员情形的 4 根据山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法, 激励对象上一年度绩效考核合格 ( 三 ) 行权安排激励对象分三个行权期行权 : 第一个行权期 : 激励对象自授予激励对象授权日 ( 以下简称授权日 ) 起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 35% 第二个行权期 : 激励对象自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 35% 第三个行权期 : 激励对象自授权日起 36 个月后的首个交易日起至授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止, 可行权额度上限为获授股票期权总额的 30% 激励对象符合行权条件, 必须在上述所规定的行权期内行权, 在上述行权期内未行权或未全部行权的股票期权, 不得转入下个行权期, 该部分期权自动失效, 由公司注销因激励对象上一年度绩效考核不合格, 而导致当期无法行权的, 该期期权自动失效, 由公司注销 13

14 九激励计划的调整方法和程序 ( 一 ) 股票期权数量的调整方法若在行权前浪潮软件有资本公积金转增股份派送股票红利股票拆细或缩股等事项, 应对股票期权数量进行相应的调整调整方法如下 : 1 资本公积金转增股份派送股票红利股票拆细 Q=Q 0 (1+n) 其中 :Q 0 为调整前的股票期权数量 ;n 为每股的资本公积金转增股本派送股票红利股票拆细的比率 ( 即每股股票经转增送股或拆细后增加的股票数量 );Q 为调整后的股票期权数量 2 缩股 Q=Q 0 n 其中 :Q 0 为调整前的股票期权数量 ;n 为缩股比例 ( 即 1 股浪潮软件股票缩为 n 股股票 );Q 为调整后的股票期权数量 3 配股 Q=Q 0 P1 (1+n)/(P 1 +P 2 n) 其中 :Q 0 为调整前的股票期权数量 ;P 1 为股权登记日当日收盘价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前公司总股本的比例 );Q 为调整后的股票期权数量 ( 二 ) 行权价格的调整方法若在行权前浪潮软件有派息资本公积金转增股份派送股票红利股票拆细或缩股等事项, 应对行权价格进行相应的调整调整方法如下 : 1 资本公积金转增股份派送股票红利股票拆细 P=P 0 (1+n) 其中 :P 0 为调整前的行权价格 ; n 为每股的资本公积金转增股本派送股票红利股票拆细的比率 ;P 为调整后的行权价格 2 缩股 P=P 0 n 14

15 其中 :P 0 为调整前的行权价格 ;n 为每股的缩股比例 ;P 为调整后的行权价格 3 派息 P=P 0 -V 其中 :P 0 为调整前的行权价格 ;V 为每股的派息额 ;P 为调整后的行权价格 4 配股 P=P 0 (P 1 +P 2 n)/[p 1 (1+n)] 其中 :P 0 为调整前的行权价格 ;P 1 为股权登记日当日收盘价 ;P 2 为配股价格 ;n 为配股的比例 ( 即配股的股数与配股前公司总股本的比例 );P 为调整后的行权价格 ( 三 ) 股票期权激励计划调整的程序与授权 1 浪潮软件股东大会授权浪潮软件董事会依上述已列明的原因调整股票期权数量或行权价格的权力董事会根据上述规定调整行权价格或股票期权数量后, 应按照有关主管机关的要求进行审批或备案, 及时公告并通知激励对象公司应聘请律师就上述调整是否符合上市公司股权激励管理办法 ( 试行 ) 公司章程和本激励计划的规定向董事会出具专业意见 2 因其它原因需要调整股票期权数量行权价格或其它条款的, 应经董事会做出决议并经股东大会审议批准十激励计划的变更终止及其他事项 ( 一 ) 公司发生实际控制权变更或合并分立事项因任何原因导致浪潮软件的实际控制人发生变化的, 或公司发生发生合并分立的, 所有授出的股票期权不作变更 ( 二 ) 激励对象发生职务变更离职或死亡 1 激励对象职务发生变更, 但仍为公司的董事 ( 独立董事除外 ) 高级管理人员或核心业务骨干, 或者被公司委派到公司的子公司任职, 则已获授的股票期 15

16 权不作变更但是激励对象因不能胜任工作岗位考核不合格触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而导致的职务变更, 经公司董事会批准, 可以取消激励对象尚未行权的股票期权若激励对象成为独立董事或其他不能持有公司股票或股票期权的人员, 则应取消其所有尚未行权的股票期权 2 激励对象因触犯法律违反职业道德泄露公司机密失职或渎职等行为严重损害公司利益或声誉而被公司解聘的, 自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消 3 激励对象因执行职务负伤而导致丧失劳动能力的, 其所获授的股票期权不作变更, 仍可按规定行权 4 激励对象因辞职而离职的, 自离职之日起所有未行权的股票期权即被取消 5 激励对象因达到国家和公司规定的退休年龄退休而离职的, 其所获授的股票期权不作变更, 仍可按规定行权 6 激励对象死亡的, 自死亡之日起所有未行权的股票期权即被取消但激励对象因执行职务死亡的, 公司应当根据激励对象被取消的股票期权价值对激励对象进行合理补偿, 并根据法律由其继承人继承 ( 三 ) 公司发生如下情形之一时, 应当终止实施本激励计划, 激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的期权应当终止行权 : 1 财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告; 2 因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚; 3 公司股东大会做出决议终止本期股票期权激励计划; 4 中国证监会认定的其它情形 ( 四 ) 在股票期权激励计划实施过程中, 激励对象出现如下情形之一的, 其已获授但尚未行使的期权应当终止行使 : 1 被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 ; 16

17 2 因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的 ; 3 具有公司法规定的不得担任公司董事监事高级管理人员情形的山东浪潮齐鲁软件产业股份有限公司董事会二零零八年七月二十八日 17

广东华商律师事务所关于深圳市华测检测技术股份有限公司股票期权激励计划第一个行权期可行权相关事项的致 : 深圳市华测检测技术股份有限公司根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 中国证券监督管理委员会( 以下简称中国证监会 ) 颁布的

广东华商律师事务所关于深圳市华测检测技术股份有限公司股票期权激励计划第一个行权期可行权相关事项的致 : 深圳市华测检测技术股份有限公司根据中华人民共和国公司法 ( 以下简称公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称证券法 ) 中国证券监督管理委员会( 以下简称中国证监会 ) 颁布的中国深圳福田区深南大道 4001 号时代金融中心 14 楼整层, 邮编 :518048 14/F.,Times Finance Centre,No.4001,Shen Nan Road,ShenZhen,PRC. P.C.518048 电话 (Tel.):(86)755-83025555; 传真 (Fax.):(86)755-83025068,83025058 网址 (Websit): http//www.huashang.cn.

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