股票简称：金证股份股票代码：600446

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1 股票简称 : 金证股份股票代码 : 公告编号 : 深圳市金证科技股份有限公司关于股票期权激励计划第四个行权期可行权的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任深圳市金证科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 股票期权激励计划股票期权第四个行权期行权条件已满足, 经公司第五届董事会 2015 年第十七次临时会议审议通过, 公司股票期权激励计划股票期权的 59 名激励对象在第四个行权期可行权数量万股股票期权, 本次实际行权数量为万股股票期权, 具体情况如下所示 : 一公司股票期权激励计划简述公司董事会于 2011 年 5 月 13 日审议通过了深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 ), 报中国证监会审核无异议后, 公司董事会于 2011 年 9 月 26 日审议通过了深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 修订稿 ) ( 以下简称股票期权激励计划 ( 修订稿 ) ) 2011 年 10 月 14 日, 公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过了股票期权激励计划 ( 修订稿 ), 公司股票期权激励计划获批准 2011 年 10 月 21 日, 公司第四届董事会 2011 年第十三次临时会议审议通过了关于授予股权激励对象股票期权的议案董事会同意以 2011 年 10 月 21 日为股票期权激励计划的授权日, 向 65 名激励对象授予万份股票期权, 股票期权的行权价格为 7.56 元 2013 年 4 月 16 日, 公司召开第四届董事会 2013 年第五次会议, 同意因 3 名获授股票期权的激励对象离职, 公司授予股票期权的激励对象调整为 62 人, 授予股票期权数量调整为万份 2014 年 5 月 9 日, 公司召开第五届董事会 2014 年第五次会议, 同意因 1 名获授股票期权的激励对象离职, 公司授予股票期权的激励对象调整为 61 人, 授予股票

30 万股股票期权, 具体情况如下所示 : 一公司股票期权激励计划简述公司董事会于 2011 年 5 月 13 日审议通过了深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 ), 报中国证监会审核无异议后, 公司董事会于 2011 年 9 月 26 日审议通过了深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 修订稿 ) ( 以下简称股票期权激励计划 ( 修订稿 ) ) 2011 年

2 期权数量调整为万份 ; 同意将本次股权激励计划授予的股票期权行权价格调整为 7.35 元 2014 年 12 月 19 日, 公司召开第五届董事会 2014 年第十三次会议, 审议通过了关于调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量的议案, 同意因 1 名获授股票期权的激励对象离职, 取消其激励对象资格, 并将其已获授但尚未行权的股票期权 2.85 万份予以注销, 公司授予股票期权的激励对象调整为 60 人, 授予股票期权数量调整为万份 2015 年 12 月 23 日, 公司召开第五届董事会 2015 年第十七次会议, 审议通过了关于调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量的议案和关于调整股票期权激励计划的期权行权价格的议案, 同意因 1 名获授股票期权的激励对象离职, 取消其激励对象资格, 并将其已获授但尚未行权的期权 8.55 万份将予以注销 ; 因 1 名获授股票期权的激励对象第三期股权激励未行权, 将其已获授的第三期股权激励但尚未行权的 11.4 万份予以注销, 公司授予股票期权的激励对象调整为 59 人, 授予期权数量调整为 1, 万份同意将本次股权激励计划授予的股票期权行权价格调整为元二公司股票期权的第四个行权期的行权条件及行权条件满足的情况说明公司股票期权激励计划规定行权条件符合行权条件的说明 1 公司未发生如下任一情形 : (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 ; 公司未发生前述情形, 符合条件 (2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚 ; (3) 中国证监会认定的其他情形 2 激励对象未发生如下任一情形: (1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员 ; (2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国

8 万份 2015 年 12 月 23 日, 公司召开第五届董事会 2015 年第十七次会议, 审议通过了关于调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量的议案和关于调整股票期权激励计划的期权行权价格的议案, 同意因 1 名获授股票期权的激励对象离职, 取消其激励对象资格, 并将其已获授但尚未行权的期权 8.

3 证监会予以行政处罚 ; 激励对象均未发生前述情形, 符合条件 (3) 具有公司法规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形 ; (4) 公司董事会认定其他严重违反公司有关规定的 3 根据深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法, 激励对象上一年度绩效考核合格根据深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核办法的规定, 激励对象考核均合格年净资产收益率不低于 10% 根据公司 2014 年度审计报告, 公司 2014 年度加权平均净资产收益率为 20.34%, 符合条件 5 净利润指标 : 以 2010 年净利润为基数,2014 年净利润增长率不低于 110% 根据公司 2010 年度审计报告, 公司 2010 年度净利润为 38,864, 元, 扣除非经常性损益的净利润为 33,722, 元根据公司 2014 年度审计报告公司 2014 年度的净利润为 153,352, 元, 扣除非经常性损益后的净利润为 150,140, 元, 符合条件三公司股票期权第四个行权期的行权安排 1 股票期权行权股票来源: 向激励对象定向发行公司股票 2 股票期权第四个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量获授股票期权数获授期权数量占公本期可以行姓名职务量 ( 万份 ) 司股份总数的比例权期权数量 ( 万股 ) 吴晓琳副总裁 % 11.4 王清若副总裁 % 11.4 王凯副总裁董事会秘书 % 11.4 王桂菊副总裁 % 11.4

67 元, 扣除非经常性损益的净利润为 33,722,891.95 元根据公司 2014 年度审计报告公司 2014 年度的净利润为 153,352,976.42 元, 扣除非经常性损益后的净利润为 150,140,586.

4 周永洪财务总监 % 11.4 罗宇辉副总裁 % 8.55 其他中层管理人员核心技术 ( 业务 ) 人员共计 54 人 % 合计 % (1) 本次激励对象行权资金及缴纳个人所得税的资金全部以自筹方式解决 (2) 激励对象所获股份为无限售条件的流通股激励对象中公司董事高级管理人员通过股票期权激励计划获得的第四个行权期股份的持股锁定遵守中国证券监督管理委员会发布的上市公司董事监事和高级管理人员所持股份及其变动管理业务指引及公司关于董事监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度的规定所获股份将按照规定锁定六个月 3 激励对象及期权数量的调整: 2015 年 12 月 23 日, 公司第五届董事会 2015 年第十七次会议审议通过了关于调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量的议案, 由于本次行权前, 公司授予的 1 名激励对象吴超杰因个人原因离职, 公司将取消该名激励对象的激励对象资格, 其已获授但尚未行权的期权 8.55 万份将予以注销 ; 激励对象周永洪因第三期股权激励未行权, 其已获授的第三期股权激励但尚未行权的 11.4 万份予以注销公司授予股票期权的激励对象调整为 59 人授予期权数量调整为万份, 本期可行权数量调整为万份 4 行权价格的调整:2015 年 12 月 23 日, 公司第五届董事会 2015 年第十七次会议审议通过了关于调整股票期权激励计划的期权行权价格的议案, 公司 2014 年度股东大会于 2015 年 4 月 10 日审议通过了 2014 年度分红派息方案, 公司 2015 年第七次临时股东大会于 2015 年 9 月 1 日审议通过了公司 2015 年中期利润分配方案公司授予的股票期权行权价格调整为元 5 本次行权的行权期限:2015 年 10 月 21 日至 2016 年 10 月 21 日 6 股票期权自授权日起满 12 个月后可以开始行权可行权日必须为交易日, 但不得在下列期间内行权 :

的规定所获股份将按照规定锁定六个月 3 激励对象及期权数量的调整: 2015 年 12 月 23 日, 公司第五届董事会 2015 年第十七次会议审议通过了关于调整股票期权激励计划的激励对象及期权数量的议案, 由于本次行权前, 公司授予的 1 名激励对象吴超杰因个人原因离职, 公司将取消该名激励对象的激励对象资格, 其已获授但尚未行权的期权 8.

5 (1) 公司定期报告公告前 30 日至公告后 2 个交易日内, 因特殊原因推迟定期报告公告日期的, 自原预约公告日前 30 日起算 ; (2) 公司业绩预告业绩快报公告前 10 日至公告后 2 个交易日内 ; (3) 重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后 2 个交易日 ; (4) 其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后 2 个交易日上述重大交易重大事项及可能影响股价的重大事件为公司依据上海证券交易所股票上市规则的规定应当披露的交易或其他重大事项在可行权日内, 若达到本计划规定的行权条件, 授予的股票期权自授权日起满 12 个月后, 激励对象应在未来 48 个月内分期行权 7 股票期权行权不会导致公司股权分布不具备上市条件本次实际行权数量为万份, 占公司股本总数的 0.54% 本次行权后公公司股本将增加万股, 不会导致公司股权分布不具备上市条件四本次股票期权行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响本次行权后, 公司总股本将增加万股, 资本公积增加万元对公司当期经营成果无重大影响五监事会对激励对象名单等核实的情况公司监事会对公司股权激励计划股票期权第四个行权期可行权的激励对象名单进行核查后认为 : 公司本次可行权的激励对象符合上市公司股权激励管理办法 ( 试行 ) 股权激励有关事项备忘录 1-3 号等有关法律法规规范性文件规定的条件, 符合深圳市金证科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 草案 ) 修订稿中明确的可行权条件, 其作为公司股票期权激励对象的主体资格合法有效除因离职而丧失激励对象资格的人员外, 公司本次的激励对象名单与公司 2011 年第五次临时股东大会审议通过的股票期权激励计划中的激励对象名单相符六独立董事关于公司股票期权第四个行权期可行权有关事项发表的独立意见

3 万股, 不会导致公司股权分布不具备上市条件四本次股票期权行权对公司相关年度财务状况和经营成果的影响本次行权后, 公司总股本将增加 450.3 万股, 资本公积增加 618.

6 公司独立董事对公司股权激励计划股票期权第四个行权期可行权的激励对象名单进行了核查, 并发布独立意见如下 : 1 公司符合上市公司股权激励管理办法( 试行 ) 股权激励有关事项备忘录 1-3 号等法律法规规定的实施股权激励计划的情形, 公司具备实施股权激励计划的主体资格, 未发生股票期权激励计划中规定的不得行权的情形 ; 2 经核查, 本次可行权的 59 名激励对象已满足股票期权激励计划考核办法规定的行权条件, 其作为公司股票期权激励计划授予的第四个行权期可行权的激励对象主体资格合法有效 ; 3 公司股票期权激励计划对各激励对象股票期权的行权安排未违反有关法律法规的规定, 未侵犯公司及全体股东的利益七薪酬与考核委员会对激励对象名单的核实意见公司董事会薪酬与考核委员会对公司首期股票期权激励计划第四个行权期可行权事项进行了核查, 发表审核意见如下 : 1 公司具备实施股权激励计划的主体资格, 未发生股票期权激励计划中规定的不得行权的情形 2 部分激励对象因离职不再符合公司股票期权激励计划的授权条件, 公司董事会对股票期权激励计划的激励对象名单进行调整, 并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权, 符合股票激励管理办法股权激励有关事项备忘录 1-3 号及公司股票期权激励计划的相关规定 3 本次可行权的 59 名激励对象符合行权资格条件, 其作为本次可行权的激励对象主体资格合法有效综上所述, 公司股票期权激励计划设定的第四个行权期的全部行权条件均已满足, 我们同意公司激励对象在本计划规定的第四个行权期内行权八律师法律意见书的结论意见广东信达律师事务所认为 : 公司董事会根据股东大会的授权以及激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定, 对公司本次股权激励计划激励对象行权数量等

发表审核意见如下 : 1 公司具备实施股权激励计划的主体资格, 未发生股票期权激励计划中规定的不得行权的情形 2 部分激励对象因离职不再符合公司股票期权激励计划的授权条件, 公司董事会对股票期权激励计划的激励对象名单进行调整, 并注销不符合条件的激励对象已获授的股票期权, 符合股票激励管理办法股权激励有关事项备忘录 1-3 号及公司股票期权激励计划的相关规定 3

7 相关事项的调整以及本次行权, 符合激励管理办法和备忘录 1 号备忘录 2 号备忘录 3 号以及激励计划 ( 草案修订稿 ) 的相关规定, 合法, 有效九行权资金使用计划激励对象所缴纳的全部行权资金将用于补充公司流动资金十不符合条件的股票期权的处理方式对于不符合条件的股票期权, 公司将予以注销十一备查文件 1 深圳市金证科技股份有限公司第五届董事会 2015 年第十七次会议决议 2 广东信达律师事务所出具的法律意见书特此公告深圳市金证科技股份有限公司董事会二一五年十二月二十三日

不符合条件的股票期权的处理方式对于不符合条件的股票期权, 公司将予以注销十一备查文件 1

年 3 月 24 日, 公司分别召开第二届董事会第十三次会议审议通过了关于终止部分激励对象参与股权激励计划的议案关于确定股权激励计划授予相关事项的议案 ; 第二届监事会第九次会议审议通过了关于获授股票期权的激励对象名单的核查意见公司激励对象人数相应调整为 137 人, 授予的股

年 3 月 24 日, 公司分别召开第二届董事会第十三次会议审议通过了关于终止部分激励对象参与股权激励计划的议案关于确定股权激励计划授予相关事项的议案 ; 第二届监事会第九次会议审议通过了关于获授股票期权的激励对象名单的核查意见公司激励对象人数相应调整为 137 人, 授予的股证券代码 :300315 证券简称 : 掌趣科技公告编号 :2017-064 北京掌趣科技股份有限公司关于调整股权激励计划相关事项及注销公司部分股票期权的公告公司及董事会全体成员保证公告内容的真实准确和完整, 对公告的虚假记载误导性陈述或者重大遗漏负连带责任北京掌趣科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 于 2017 年 6 月 1 日召开第三届董事会第十二次会议第三届监事会第七次会议审议通过了

股票简称：金证股份 股票代码：600446

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