证券代码：证券简称：绿盟科技公告编码：号

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坛惠
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1 证券代码 : 证券简称 : 绿盟科技公告编码 : 号北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第二届董事会第四十七次会议审议通过了关于调整股票期权激励计划期权数量和行权价格的议案现将有关事项作如下详细说明 : 一股票期权激励计划简述北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股票期权激励计划 ( 以下简称激励计划 ) 及摘要经 2014 年第二次临时股东大会审议通过, 主要内容如下 : 1 标的种类: 股票期权 2 标的股票来源: 向激励对象定向发行股票 3 期权数量:204.7 万份 4 激励对象: 经公司董事会薪酬考核委员会考核并经公司监事会审核, 具备本计划激励对象资格的人员共计 316 人, 包括公司高级管理人员公司中层管理人员和公司核心业务 ( 技术 ) 人员 5 行权安排在可行权日内, 若达到本计划规定的行权条件, 授予的股票期权自授予日起满 12 个月后, 激励对象应在未来 36 个月内分三期行权行权时间安排如下表所示 : 行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期行权时间自授予日起 12 个月后的首个交易日起至授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止自授予日起 24 个月后的首个交易日起至授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止自授予日起 36 个月后的首个交易日起至授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止可行权数量占获授期权数量比例 30% 30% 40% 1

2 6 行权价格:91.42 元 7 股票期权行权条件 (1) 公司业绩考核要求本计划授予的股票期权, 在行权期的 3 个会计年度中, 分年度进行绩效考核, 以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件各年度绩效考核目标如下表所示 : 行权期第一个行权期第二个行权期第三个行权期业绩考核目标以 2013 年年度净利润为基数, 公司 2014 年年度净利润较 2013 年增长率不低于 20%;2014 年净资产收益率不低于 12% 以 2013 年年度净利润为基数, 公司 2015 年年度净利润较 2013 年增长率不低于 44%;2015 年净资产收益率不低于 13% 以 2013 年年度净利润为基数, 公司 2016 年年度净利润较 2013 年增长率不低于 72%;2016 年净资产收益率不低于 14% (2) 个人绩效考核为合格根据北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股票期权激励计划实施考核管理办法, 若激励对象考核不合格, 则其相对应行权期所获授的但尚未行权的股票期权即被取消二已履行的相关审批程序 1 公司于 2014 年 4 月 11 日分别召开了第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十五次会议, 审议通过了北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股票期权激励计划及其摘要, 公司独立董事对此发表了独立意见其后公司向中国证监会上报了申请备案材料 2 激励计划经中国证监会备案无异议后, 公司于 2014 年 6 月 23 日召开 2014 年度第二次临时股东大会审议通过了激励计划以及关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案 3 公司于 2014 年 6 月 23 日分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议, 董事会审议通过了关于公司调整股权激励计划授予对象期权数量及行权价格的议案以及关于向激励对象授予股票期权的议案对授予股票期权的对象及其获授的权益数量行权价格进行了调整 : 公司授予股票期权总数由万份调整为万份 ; 股票期权的行权价格由元调整为元 ; 2

3 获授股票期权的激励对象从 316 人调整为 305 人, 同时确定首次授予股票期权的授权日为 2014 年 6 月 24 日, 公司独立董事对此发表了独立意见, 认为激励对象主体资格确认办法合法有效, 确定的授予日符合相关规定, 公司监事会对本次激励对象名单进行了核实年 9 月 29 日, 公司分别召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次会议, 审议通过了关于对股票期权激励计划授予对象和期权数量进行调整的议案, 因部分激励对象离职及自动放弃参与股票期权激励计划资格, 公司将授予股票期权的激励对象人数由 305 人调整为 283 人, 股票期权数量由万份调整为万份公司独立董事对此发表了独立意见, 公司监事会对本次调整情况及调整后的激励对象名单进行了核实年 6 月 9 日, 公司分别召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议, 分别审议通过了关于调整股票期权激励计划激励对象名单期权数量和行权价格及注销部分已授予股票期权的议案和关于核查调整后的股票期权激励计划激励对象名单的议案因公司实施了 2014 年年度权益分派和部分激励对象离职, 获授股票期权的激励对象从 283 人调整为 244 人, 期权数量由万份调整为万份, 股票期权的行权价格由元调整为元公司独立董事对此发表了独立意见, 公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实年 6 月 12 日, 公司召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十次会议, 审议通过了关于公司股票期权激励计划第一个行权期可行权的议案和关于股票期权激励计划第一个行权期选择自主行权模式的议案,244 名激励对象可以行权, 可行权数量为万份股票期权激励计划第一个行权期为 : 2015 年 6 月 24 日至 2016 年 6 月 23 日年 6 月 8 日, 公司召开第二届董事会第三十一次会议和监事会第二十五次会议, 审议通过了关于股票期权激励计划相关事项调整的议案, 因部分激励对象离职, 离职激励对象获授但尚未行权股票期权合计万份按规定予以注销, 激励对象由 244 人调整为 206 人 ; 审议通过关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案, 同意 200 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权, 第二个行权期可行权股票期权共万份 ; 审议通过关于注销部分已授予股票期权的议案, 因部分激励对象离职和部分激励对象因 2015 年度考核不 3

4 合格, 合计注销股票期权万份公司独立董事对此发表了独立意见, 公司监事会对调整后的激励对象名单进行了核实 2016 年 6 月 29 日, 公司完成上述万份股票期权注销事宜注销完成后, 公司股票期权激励计划激励对象 206 人, 激励对象已获授但尚未行权的股票期权数量为万份, 其中第二个行权期可行权数量为万份年 7 月 5 日, 公司召开第二届董事会第三十二次会议, 审议通过了关于调整股票期权激励计划期权行权价格的议案因公司 2015 年年度权益分配方案, 向全体股东每 10 股派发现金红利元 ( 含税 ), 股票期权的行权价格由元 / 股调整为元 / 股公司独立董事对此发表了独立意见三本次对股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的情况经公司第二届董事会第三十一次会议第二届董事会第三十二次会议审议, 公司股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权共计 1,573,200 份, 行权价格为元自第二个行权期开始至今, 激励对象已自主行权 1,275,832 份, 第二个行权期剩余未行权的股票期权数量为 297,368 份 ; 尚处于等待期内的股票期权数量为 2,148,800 份综上, 股票期权激励计划有效期内剩余的股票期权总数为 2,446,168 份经公司第二届董事会第四十七次会议审议通过, 公司对股票期权激励计划期权数量和行权价格进行调整 : 因公司 2016 年年度权益分派方案实施完毕, 向全体股东每 10 股派元人民币现金 ( 含税 ); 同时, 以资本公积金向全体股东每 10 股转增股据此, 公司需对股票期权激励计划期权数量和行权价格进行调整, 根据公司股票期权激励计划的相关规定, 公司股票期权行权价格由元 / 股调整为元 / 股 ; 激励计划有效期内剩余的股票期权数量由 2,446,168 份调整为 4,892,253 份 ( 调整后具体数量以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司核准登记数量为准 ) 根据公司 2014 年第二次临时股东大会的授权, 本次调整由公司董事会通过即可, 无需提交股东大会审议四本次调整对公司股票期权激励计划的影响本次对公司股票期权激励计划股票期权数量和行权价格进行调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响 4

5 五独立董事关于公司股票期权激励计划相关事项的独立意见因公司实施 2016 年年度权益分派, 本次对股票期权激励计划期权数量和行权价格进行调整, 符合上市公司股权激励管理办法及股票期权激励计划中关于股票期权数量和行权价格调整的规定, 且本次调整已取得股东大会授权履行了必要的程序我们认为此项调整符合有关规定, 同意公司对股票期权激励计划的期权数量和行权价格进行调整六律师意见金杜律师事务所认为 : 截至本法律意见书出具之日, 公司本次股票期权激励计划的调整已经取得现阶段必要的授权和批准, 本次根据股票期权激励计划 ( 草案 ) 调整期权数量和行权价格符合公司法证券法上市公司股权激励管理办法信息披露业务备忘录等相关法律法规和规范性文件以及公司章程股票期权激励计划( 草案 ) 的规定公司本次股票期权激励计划的调整的相关事项合法有效七备查文件 1. 第二届董事会第四十七次会议决议 ; 2. 独立董事关于第二届董事会第四十七次会议相关事项的意见 ; 3. 北京市金杜律师事务所关于北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司股票期权激励计划期权数量和行权价格调整的法律意见书特此公告北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司董事会 2017 年 5 月 23 日 5

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证券代码：证券简称：绿盟科技公告编码：号证券代码 :300369 证券简称 : 绿盟科技公告编码 :2016-044 号北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司关于股票期权激励计划相关事项调整的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实准确完整, 没有虚假记载误导性陈述或重大遗漏北京神州绿盟信息安全科技股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 第二届董事会第三十一次会议审议通过了关于股票期权激励计划相关事项调整的议案现将有关事项作如下详细说明

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