《〈期货经纪合同〉指引》修改前后对照表

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牡庄冉
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1 期货经纪合同甲方 : 深圳金汇期货经纪有限公司乙方 : 投资者甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已履行期货交易管理条例期货公司监督管理办法等有关规定的告知义务, 并向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 且充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性准确性及完整性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 被纳入国家有权机关发布的反洗钱或反恐怖融资监控名单的单位或个人 ; ( 二 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 三 ) 中国证监会及其派出机构中国期货业协会期货交易所中国期货市场监控中心期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 四 ) 中国国家机关事业单位 ; ( 五 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 六 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; 1

2 ( 七 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失甲方根据中国证监会和期货交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实准确完整的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第七条乙方符合交易所关于期权做市商规定并且需要申请做市商资格的, 应当通过甲方向交易所申请, 并接受甲方的协助监管乙方取得做市商资格的, 需要遵守交易所关于做市商的相关规则期权做市商客户应当关注并持续符合交易所关于做市商的相关要求, 包括但不限于响应时间挂单时间下单量价差及持仓限制 2

3 等相关规定第二节委托第八条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第九条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 不得为本合同第三条所列情形代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第十条乙方如变更代理人或撤销代理授权, 应当书面通知甲方并经甲方确认或按甲方认可的方式进行变更乙方是机构客户的, 乙方的负责人 / 法定代表人或授权代表人应当在变更通知上签字并加盖公章第十一条乙方可以通过甲方营业场所客户服务电话互联网等途径进行客户信息查询相关业务办理乙方查询及办理业务应当符合甲方的相关业务规则乙方应妥善保管身份信息账户相关信息数字证书及账户密码等, 对于乙方通过甲方客户服务电话互联网等渠道办理业务的, 甲方通过验证交易账号 ( 即资金账号 ) 身份证明文件号码手机号等一种或多种方式对乙方身份进行核实乙方同意, 只要甲方验证与乙方留存信息相符, 相应的业务请求视为乙方下达 3

4 第三节保证金及其管理第十二条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十三条乙方的出入金通过其在甲方登记的银行结算账户与甲方在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国人民银行中国证监会国家外汇管理局期货交易所中国期货市场监控中心及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十四条甲方接受经乙方授权的资金调拨人的资金调拨指令乙方的资金调拨指令可通过书面传真等方式下达, 调拨指令需由乙方授权的资金调拨人签字乙方传真指令和书面指令具有同等法律效力除特别约定外, 乙方授权的任何一个资金调拨人的资金调拨指令均有效若要求两人以上同时签名方生效的, 须特别约定, 非自然人客户的资金调拨指令须加盖公司印鉴第十五条乙方从银行端发起开设银期转账功能的, 乙方应详细了解关于银期转账的有关规定, 承担银期转账的一切后果, 乙方的上述行为视同在甲方办理了该银行结算账户的登记乙方通过甲方提供的交易委托渠道进行银期转账时, 必须自行修改甲方提供相关交易委托渠道的初始密码, 并使用自行设定的相应密码进行操作凡使用相关密码进行的银期转账, 均视作乙方办理 4

5 第十六条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十七条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形第十八条出现下列情形时, 甲方有权对乙方限制或暂停出金 : ( 一 ) 乙方涉嫌重大违规的 ; ( 二 ) 乙方因投诉举报交易纠纷等被司法部门交易所或其他有关部门正式立案调查的 ; ( 三 ) 交易所或甲方认为出现重大风险时 ; ( 四 ) 交易所或甲方认为必要的其他情形第十九条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券作为保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理乙方使用有价证券作为保证金期间, 账户货币资金低于规定现金配比且未及时补足的, 甲方有权对乙方账户进行处 5

6 置, 处置方式包括但不限于冻结部分或者全部冲抵的保证金, 对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓处理, 解除部分或全部有价证券乙方不能清偿债务时, 甲方有权对乙方的有价证券变现由此造成的一切后果, 均由乙方承担第二十条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定以及市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第二十一条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第二十二条甲方应当对乙方交易账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第四节交易指令的类型及下达第二十三条乙方可以通过互联网电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 6

7 第二十四条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号交易所交易编码交易密码等下达交易指令乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的委托记录与书面指令具有同等法律效力第二十五条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单甲方有权优先接受乙方平仓交易指令第二十六条乙方通过电话方式下达交易指令的, 甲方有权验证其身份, 核对包括电话交易密码客户名称交易账号身份证号联系电话持仓和资金情况等信息以上任意三项相符, 并通过甲方身份认证的交易指令视为乙方下达的指令甲方根据乙方的保证金是否充足指令内容是否完整和明确, 来审核乙方交易指令当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝或者暂缓执行乙方的指令以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十七条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第二十八条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由 7

8 于乙方原因造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任建议乙方经常性及不定期地变更密码, 确保交易及资金安全第五节交易指令的执行与错单处理第二十九条乙方下达的期货合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向品种数量合约月份及年份合约标的物开平仓方向行权价格期权类型权利金等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第三十条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第三十一条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第三十二条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 8

9 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第三十三条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十四条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式, 这些文件发送到查询系统后, 甲方即完成了通知义务甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心乙方应及时登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知等文件第三十五条中国期货市场监控中心的网址为或乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改初始密码 9

10 第三十六条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的交易者交易结算信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十七条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失甲方结算系统与查询系统的主要差别在于 : 查询系统可提供逐笔对冲和逐日盯市两种计算方式的账单, 甲方结算系统只提供逐日盯市计算方式的账单第三十八条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用期货交易系统作为辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知单独调整保证金通知与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件第三十九条甲乙双方约定采用以下方式的任意一种方式向乙方发出临时性通知, 包括但不限于 : 除单独调整保证金之外的调整保证金通知交易所相关通知监管决定交易提示甲方地址或联系方式变更公告等通知 : 1. 网站公告 ; 2. 营业场所公告 ; 3. 行情系统或交易系统公告 ; 4. 中国期货市场监控中心查询系统. 乙方不能因甲方未能同时使用以上两种或两种以上通知方式向乙方进行临时性通知而向甲方主张权利 10

11 第四十条在市场行情发生重大变化或者乙方交易账户出现风险时, 甲方可以采用以下通知方式向乙方发送风险警示追加保证金通知强行平仓通知等文件 ( 一 ) 网上交易系统信息提示 ; ( 二 ) 手机短信通知 ; ( 三 ) 录音电话通知 ; ( 四 ) 传真通知 ; ( 五 ) 电子邮件通知 ; 乙方同意, 上述 ( 二 ) 至 ( 五 ) 的通知方式中, 均以乙方约定的联系电话手机号码传真号码地址等作为有关通知报告和确认等业务往来的有效联系方式, 乙方保证约定信息的真实有效畅通甲方可以根据实际情况选择采取以上任何一种方式通知乙方乙方同意, 只要甲方通过本条约定中的任何一种方式向乙方发送了通知文件, 均视为甲方履行了本合同约定的通知义务如非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知, 由此造成的后果及损失, 甲方不承担责任无论乙方是否通过上述通知方式事项发布方式查看通知事项, 均不影响甲方已履行通知义务的结果第四十一条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误失败或者损失均由变更方负责第四十二条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出索要申请, 否则, 11

12 视同乙方已收到甲方按约定方式提供的当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前 30 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议第四十三条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果强行平仓结果资金存取的确认, 所产生的交易后果由乙方自行承担乙方进行资金划拨或者交易的, 均视为乙方对该日之前所有持仓和交易结算结果强行平仓结果资金存取的确认第四十四条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十五条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十六条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙 12

13 方造成的直接损失第七节风险控制第四十七条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险乙方持仓进入交割月应符合交易所要求, 在进入交割月前妥善处理持仓否则可能面临强行平仓, 由此产生的交易损失或罚没盈利, 结果由乙方承担第四十八条甲方通过统一计算乙方交易账户内期货和期权未平仓合约的资金风险度和交易所风险度等风控指标来计算乙方期货交易的风险期货风险度的计算方法为 : 风险度 = ( 持仓保证金客户权益 ) 100% 注 : 持仓保证金是指按甲方收取的保证金标准计算的期权风险度的计算方法为 : 风险度 = [( 保证金 + 浮动保证金 + 保证金冻结 + 执行冻结 ) 客户权益 ] 100% 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险第四十九条每日结算后, 当乙方风险度 100% 时, 甲方将通过查询系统于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知乙方应当及时追加保证金并在下一交易日开市前将应追加的保 13

14 证金缴入甲方指定的期货保证金账户, 或者在开市时立即采取减仓措施, 使风险度 <100% 否则, 甲方有权对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓对此乙方应承担强行平仓的手续费及由此发生的损失在交易过程中, 甲乙双方约定对乙方的交易实行动态风险控制如乙方风险度 100%, 甲方有权按照本合同第六节约定的方式向乙方发出追加保证金通知强行平仓通知, 乙方应当及时补足保证金或自行平仓, 否则, 甲方有权对乙方部分或全部未平仓合约执行强行平仓, 由此产生的损失和责任全部由乙方承担当乙方客户权益触及或者低于按期货交易所规定乙方所需的交易保证金水平时, 乙方同意甲方有权在不通知乙方的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约执行强行平仓, 由此产生的损失和责任全部由乙方承担第五十条乙方应保证约定的联系方式有效性, 若因约定联系方式失效导致不能及时收到甲方发出的追加保证金强行平仓等通知, 乙方承担由此产生的一切损失第五十一条乙方追加的资金在途 ( 即未到达甲方指定的期货保证金账户 ) 或乙方资金来源未确定合法性的, 该追加资金无效, 甲方不予认可, 由此产生的一切损失均由乙方承担, 但双方另有约定除外第五十二条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第五十三条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按 14

15 照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第五十四条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第五十五条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量符合期货交易所的相关强行平仓规定, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第五十六条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第五十七条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担如乙方账户平仓后客户权益出现负值时, 甲方享有对乙方的追偿权第五十八条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方第五十九条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方交易账户全部或部分功能, 或者采取提高保证金标准强行平仓等临时处置措施 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱反恐融资反逃税监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; 15

16 ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会期货交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割行权套期保值和套利第六十条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割第六十一条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担乙方有交割月持仓需实物交割的, 应当在不晚于期货交易所规定期限的前一个交易日向甲方提出申请, 并按要求提交足额的交割保证金或者期货交易所要求的有效的凭证或票据, 并保证资金来源的合法性和凭证票据的真实性超过上述规定的期限, 乙方未向甲方提交足额的交割保证金凭证或票据, 且仍然持有交割月合约的, 甲方有权在未通知乙方的情况下, 对乙方交割月合约进行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第六十二条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 16

17 因乙方交割违约产生的损失和责任全部由乙方承担第六十三条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行第六十四条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并通过甲方向期货交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在期货交易所规定的时间内, 决定是否向期货交易所申报乙方的行权申请对因乙方资金不足等原因造成行权失败的后果由乙方承担乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果期权合约到日期前, 甲方按期货经纪合同约定方式向乙方发送行权通知, 乙方应当在通知的时间内向甲方提出行权申请期权合约到期日, 若乙方不满足行权所需的资金或标的期货合约时, 乙方同意甲方有权在不通知乙方的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约执行强行平仓, 由此产生的损失和责任全部由乙方承担乙方在到期日闭市前挂出期权平仓单, 若未能成交, 由于期权持仓状态锁定, 闭市后无法申请行权或放弃若需行权, 可通过甲方申请行权第六十五条行权通知卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行第六十六条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真 17

18 实性准确性完整性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第六十七条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第六十八条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第六十九条乙方应当及时了解并遵守国家有关法律法规以及中国证监会的期货监管规章相关期货交易所以及甲方的业务规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第七十条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合第七十一条有关甲方期货从业人员的信息和公司信息可以通过中国期货业协会网站 (ww.cfachina.org) 的期货从业人员执业资格公示数据库和甲方网站 ( 进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站和甲方 18

19 网站查询甲方期货从业人员资格公示信息和公司信息第十节费用第七十二条乙方应当向甲方支付期货合约交易交割和期权合约交易行权 ( 履约 ) 的手续费手续费的收取标准按照双方约定标准执行如双方未约定, 则按甲方在营业场所和网站 ( 公布的手续费标准收取遇新品种上市, 则新品种手续费收取标准按甲方营业场所和网站 ( 公布的标准收取, 甲乙双方另行商定收取标准除外乙方参与新品种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准遇因交易所根据市场情况调整手续费收取标准, 甲方相应调整手续费的, 甲方应当以甲方营业场所和网站 ( 公告的方式通知乙方, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准第七十三条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第七十四条本合同可采用电子方式或纸质方式签署, 经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效采用电子方式签署本合同的, 乙方应以电子签名方式签署, 乙方电子签名与在纸质合同上手写签名或签章具有同等法律效力, 无须另 19

20 行签署纸质合同第七十五条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则甲方相关业务规则发生变化或其他情形需要修改的, 甲方有权直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 甲方通过甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出变更或补充条款于通知发出三日后生效变更与补充条款生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第七十六条除本合同上述条款所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第七十七条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第七十八条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第七十九条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前十五天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行妥善处理持仓及资金的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清 20

21 算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第八十条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第八十一条当发生下列情形之一时, 甲方有权即时解除本合同, 并通过平仓或执行质押物对乙方交易账户进行清算, 乙方应对甲方进行其交易账户清算的费用和清算后的债务余额承担全部清偿责任 ( 一 ) 乙方具备下列情况之一的 : 1 违反本合同第一节第三条的有关承诺的; 2 未以真实身份与甲方签署本合同或未提供真实开户证明文件的 ; 3 违反社会公德妨碍他人正常交易, 严重影响本公司正常交易秩序的 ; ( 二 ) 乙方作为自然人已经死亡或丧失民事行为能力的 ; 乙方作为法人发生经营期满倒闭歇业清算被吊销法人资格未进行或未通过相关部门年检的 ; ( 三 ) 乙方被人民法院宣告进行破产程序的 ; ( 四 ) 乙方在甲方的账户被诉讼保全冻结的 ; ( 五 ) 乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况第八十二条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施 21

22 妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第十三节免责条款第八十三条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第八十四条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第八十五条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行或行情出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第八十六条由于互联网上黑客攻击非法登陆等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任乙方用于网上交易的计算机手机等终端设备可能发生感染木马病毒的情况, 应采取防范措施以免被恶意程序窃取口令, 并加强账号口令的保护, 不使用简单口令定期修改口令输入口令时防止他人偷看不对他人泄露口令等第十四节争议解决 22

23 第八十七条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何违约与侵权争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会或期货交易所申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼, 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择在中国境内提请仲裁或诉讼 ( 注 : 请在选项前内打, 在非选项前内打 ): 1. 提请深圳国际仲裁院仲裁 ; 2. 向甲方所在地人民法院起诉 ( 注 : 只能选择其中一项, 若未选择则默认选项为 1.) 第十五节其他第八十八条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心交易者查询系统的相关事宜第八十九条本合同所称期货交易所是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所第九十条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第九十一条本合同未尽事宜, 双方另行议定第九十二条期货交易风险说明书客户须知开户 23

24 申请表投资者基本信息表术语定义手续费收取标准及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第九十三条本合同所涉及的名词术语的解释, 以法律法规的规定为准法律法规没有解释的, 适用中国证监会期货交易所中国期货市场监控中心和中国期货业协会等规范性文件业务规则及行业惯例第九十四条本合同一式二份, 甲乙双方各执一份 ( 营业部客户一式三份, 营业部执一份 ) 甲方 : 深圳金汇期货经纪有限公司乙方 : 投资者有权签字人 : 有权签字人 : 盖章 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日签署日期 : 年月日 24

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义