合同文件之一

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沛庞
7 years ago
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1 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 201X 年 X 月 X 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字 XXXX 号 ), 系本公司正在使用的最新文本目录期货交易风险说明书 1 客户须知 4 股指期货交易特别风险揭示 7 法人客户法人授权委托书 9 开户申请表 10 期货经纪合同 15 附件一手续费收取标准 23 附件二客户密码签收确认书 24 附件三广发期货客户风险承受能力评估调查问卷 25 附件四客户尽职调查评估表 27

2 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书进行期货交易风险相当大, 可能发生巨额损失, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金因此, 您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易考虑是否进行期货交易时, 您应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的损失 1

3 五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在 ( 但不限于 ) 以下风险, 您将承担由此导致的损失 : 1. 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; 2. 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; 3. 互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易出现延迟中断 ; 4. 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; 5. 您的密码失密或被他人盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险 2

4 和有关期货市场的全部情形故您在入市交易之前, 应全面了解期货交易法律法规期货交易所规则及期货公司的业务规则, 对自身的经济承受能力风险控制能力身体及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 作出客观判断, 对期货交易作仔细的研究以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 : ( 签字或盖章 ) 签署日期 : 年月日 3

5 客户须知一客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的企业法人营业执照身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书三客户需知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断, 应仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓密码管理规定客户有义务妥善保管自己的交易密码资金密码保证金监控中心密码, 并有义务在初次入金前自行修改上述密码, 一旦入金即视为已经亲自修改上述密码 ( 七 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 八 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心有限责任公司网站 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 )( 了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 九 ) 知晓期货公司的通知方式客户知晓并同意期货公司可以通过保证金监控中心公司网站行情系统手机短信等方式对外发布与风险揭示交易结算等有关的重大事项 ( 十 ) 知晓居间人不是公司员工居间人是受期货公司或客户的委托, 为双方提供订立期货经纪合同中介服务的自然人或法人, 双方或者一方可以向其支付报酬居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任 ( 十一 ) 知晓不得从事洗钱等犯罪行为客户知晓不得利用期货账户从事对敲交易洗钱等犯罪行为, 有义务举报洗钱等可疑犯罪行为, 4

6 有义务配合司法机关人民银行进行反洗钱调查 ( 十二 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户业务 ; 2. 提供期货行情信息交易设施 ; 3. 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易结算或交割, 不得收付期货保证金, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易 ( 十三 ) 知晓期货交易所异常交易行为监控和实际控制关系账户的报备工作的有关规定客户应当知晓公司执行中国金融期货交易所郑州商品交易所大连商品交易所上海期货交易所关于期货异常交易行为监控指引的交易规则实际控制关系账户的报备工作要求和风险控制措施 : 1. 登陆交易所网站或公司网站查阅中国金融期货交易所郑州商品交易所大连商品交易所上海期货交易所对于期货异常交易行为监控的交易规则实际控制关系账户的报备工作要求和相关监管文件 2. 及时与公司联系, 了解公司制定的对期货异常交易行为的风险控制措施和实际控制关系账户的报备工作要求公司保留根据监管部门要求和风险状况随时调整风险控制指标的权利 3. 客户在公司从事期货交易期间, 须做到 : (1) 开仓平仓撤单和持仓等均需符合各交易所关于异常交易监控指引相关合规要求 ; (2) 关联账户 ( 账户间存在实际控制关系或者交易所认定的存在关联关系 ) 的合并持仓不得超过交易所规定的标准 ; (3) 具有实际控制关系账户的开户人书面向公司报备, 填写实际控制关系账户申报表 ; (4) 具有实际控制关系账户的开户人在实际控制关系发生变更时, 须重新填写实际控制关系账户申报表, 在 5 个工作日内通过公司向交易所主动申报, 申报内容包括原有实际控制关系 ( 未改变的 ) 及新的变更信息 (5) 配合交易所的调查工作, 以书面说明形式及时回复交易所询问, 填写实际控制关系账户申报表或是签署合规声明及承诺书, 并提供相关材料 4. 在有可能出现异常交易行为时, 公司将采取劝阻提高交易保证金限制开仓拒绝委托或者终止经纪关系等相关的风险控制措施 5. 如果监管政策交易规则或我司的风险控制措施发生变动, 公司将及时通过公司网站业务场所现场公示等渠道进行公告, 并按最新的监管要求和公司制度执行异常交易行为风险控制措施以上客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 : ( 签字或盖章 ) 签署日期 : 年月日 5

7 股指期货交易特别风险揭示市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 进行股指期货交易风险相当大, 可能发生巨额损失, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金在决定进行股指期货交易前, 您应充分了解以下事项 : 一您应当了解股指期货基础知识相关法律法规中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 业务规则及期货公司的有关规定, 充分了解股指期货交易风险二您应当充分了解股指期货交易与股票交易商品期货交易的区别, 了解股指期货交易风险的特点首先, 股指期货交易采用保证金交易方式, 潜在损失可能成倍放大, 具有杠杆性风险其次, 股指期货合约到期时, 如您仍持有未平仓合约, 交易所将按照交割结算价将您持有的合约进行现金交割, 您将无法继续持有到期合约, 具有到期日风险三您应当了解我国股票市场尚属新兴加转轨的市场, 市场波动较为频繁股指期货市场以股票市场为基础, 股指期货价格的波动往往大于股票市场价格的波动此外, 股指期货合约标的较大, 相应地盈亏金额较大因此, 您的投资可能会面临巨大的风险四股指期货市场实行投资者适当性制度, 您应当满足中国证监会交易所及期货公司关于投资者适当性标准的规定投资者适 6

8 当性制度对您的各项要求以及依据制度对您进行的评价, 不构成对您的投资建议, 不构成对您的获利保证您必须充分理解股指期货交易投资者所应当具备的经济能力专业知识和投资经验, 评估自身的经济承受能力风险控制能力身体及心理承受能力, 审慎决定自己是否参与股指期货交易五您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识股指期货交易的风险, 根据相关市场信息理性判断自主决策, 并自行承担交易后果, 不得以不符合适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任本股指期货交易特别风险揭示仅是对从事股指期货交易投资者的特别提示, 为全面了解期货交易的风险, 您在入市交易前, 必须同时阅读并签署期货交易风险说明书客户须知以上股指期货交易特别风险揭示的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 : ( 签字或盖章 ) 签署日期 : 年月日 7

9 法人客户法人授权委托书 ( 法人客户使用 ) 广发期货有限公司 : 本单位决定委托贵公司按照本单位指令为本单位进行国内期货交易本单位正式授权先生 / 女士 ( 身份证号码 :, 签字留样 :, 联系电话 : ) 作为本单位代表与贵公司签署期货经纪合同及有关文件, 并全权处理与贵公司的委托交易以及指令下达人资金调拨人等事宜其今后一切与委托有关的行为都是本单位意愿之体现, 本单位将负全部责任, 绝无异议法定代表人 ( 签字或盖章 ): 客户 ( 法人 ) 盖章日期 : 年月日 8

10 开户申请表 ( 自然人 ) 会员名称 : 广发期货有限公司投资者交易账号 : 姓名性别年龄职业身份证号有效期至国籍中国联系电话联系地址年收入 : 5 万以下 5-10 万万 20 万以上电子邮箱邮政编码是否有期货投资经验 : 是否交易习惯 ( 可多选 ): 短线 ( 日内 ) 中长线 ( 数日 ) 长线 ( 数周 ) 期货品种投资偏好 : 预计前期投入资金 : 是否公司员工亲属或股东关联户 : 是 ( 公司员工或股东名称 : 计划后备资金 : 有无 ) 否户名开户银行 ( 具体网点 ) 账号是否开通银期转账声明 : 以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本人在期货公司的出入金均通过以上账户同行转账办理如指令下达人资金调拨人结算单确认人与开户申请人为同一人则无需填写, 如需多人共同签署方为有效请备注说明, 如未说明即表示任何一人的签署均为有效指令下达人姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址备注 : 资金调拨人姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址备注 : 结算单确认人姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址备注 : 本人有能力承担风险, 并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性申请人签名 : 申请日期 : 年月日 9

11 股指期货客户开户特别承诺 ( 自然人 ) 本人承诺 : 1. 本人亲临广发期货有限公司开户网点进行开户 2. 本人确认自己独立完成股指期货基础知识测试 3. 本人已经接受广发期货有限公司的投资者教育培训及期货投资风险揭示, 知晓期货的基础知识, 法律法规和风险, 股指期货基础知识, 相关业务规则和产品特征及适当性制度的相关要求 4. 本人已经基本了解期货交易的相关业务流程 5. 本人已经领取投资者教育相关资料以上各项内容, 本人已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 ( 签字或盖章 ): 签署日期 : 年月日说明 :1. 客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证该证明文件的真实性, 个人客户开户必须提供与中国公民身份证原件相一致的身份证复印件法人或其他经济组织客户开户, 必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 ( 包括营业执照法人代表证明税务登记证组织机构代码证等 ) 2. 填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写属实, 我公司将以开户登记表上填写的通讯资料作为客户与我公司往来的合法并唯一有效的地址和号码 ( 如填写有误, 客户将承担由此造成的一切损失, 并在上述填写内容发生变化时及时以书面方式通知我公司否则对由此造成的信息接收延误以及其他后果, 由客户自行承担 ) 3 客户的交易编码将以期货交易所公布的为准 10

12 开户申请表 ( 法人 ) 会员名称 : 广发期货有限公司投资者交易账号 : 单位名称营业执照号 ( 正本 ) 税务登记号法定代表人开户银行单位性质营业执照有效期至组织机构代码证号注册资本银行账号经营范围联系地址邮政编码联系人联系电话前两年经营情况 : 盈利平均利润额 : 元亏损平均亏损额 : 元股东名称及持股比例 : 交易目的 : 投机套期保值是否期货投资经验 : 是否有否现货背景 : 有否交易习惯 ( 可多选 ): 短线 ( 日内 ) 中长线 ( 数日 ) 长线 ( 数周 ) 账户实际操作人 : 账户实际受益人 : 期货品种投资偏好 : 预计前期投入资金 : 计划后备资金 : 有无是否公司员工亲属或股东关联户 : 是 ( 公司员工或股东名称 : ) 否户名开户银行 ( 具体网点 ) 账号是否开通银期转账声明 : 以上为本单位登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本单位在期货公司的出入金均通过以上账户同行转账办理以下事项如需多人共同签署方为有效请备注说明, 如未说明即表示任何一人的签署均为有效指令下达人姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话联系地址备注 : 资金调拨人姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话联系地址 11

13 备注 : 结算单确认人姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话联系地址备注 : 本单位有能力承担风险, 并保证资金来源的合法性和所提供资料的真实性申请单位盖章 : 法定代表人 ( 开户人 ) 签字 : 申请日期 : 年月日股指期货客户开户特别承诺 ( 法人客户 ) 指定下单人资金调拨人结算单确认人承诺 : 1. 本人亲临广发期货有限公司开户网点进行开户 2. 本人确认自己独立完成股指期货基础知识测试 3. 本人已经接受广发期货有限公司的投资者教育培训及期货投资风险揭示, 知晓期货的基础知识法律法规和风险, 知晓股指期货基础知识相关业务规则和产品特征及适当性制度的相关要求 4. 本人已经基本了解期货交易的相关业务流程 5. 本人已经领取投资者教育相关资料以上各项内容, 本人已阅读并完全理解指定下单人抄写以上划线部分内容签字 : 日期 : 年月日资金调拨人抄写以上划线部分内容签字 : 日期 : 年月日结算单确认人抄写以上划线部分内容签字 : 日期 : 年月日说明 :1. 客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证该证明文件的真实性, 个人客户开户必须提供与中国公民身份证原件相一致的身份证复印件法人或其他经济组织客户开户, 必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 ( 包括营业执照法人代表证明税务登记证组织机构代码证等 ) 2. 填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写属实, 我公司 12

14 将以开户登记表上填写的通讯资料作为客户与我公司往来的合法并唯一有效的地址和号码 ( 如填写有误, 客户将承担由此造成的一切损失, 并在上述填写内容发生变化时及时以书面方式通知我公司否则对由此造成的信息接收延误以及其他后果, 由客户自行承担 ) 3 客户的交易编码将以期货交易所公布的为准 13

15 期货经纪合同甲方 : 广发期货有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件资料结算账户联系方式具有真实性合法性及有效性乙方有义务配合甲方的客户回访等相关工作, 在乙方提交的身份证明文件有效期终止前或资料结算账户联系方式发生变动或后, 应当主动至甲方营业场所进行身份证明文件资料结算账户联系方式的更新和识别, 否则甲方有权限制乙方的业务权限乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第五条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 ; 甲方接受乙方委托, 并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任如果乙方违法违规使用交易编码, 或者存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为, 甲方可以拒绝客户委托, 或者终止与客户的期货交易委托代理关系第六条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 均非甲方工作人员, 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第七条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理 14

16 第八条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 查询甲方的期货保证金账户第九条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会期货保证金存管银行资金结算及甲方的有关规定第十条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务, 并承担相应的法律责任第十一条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或相关监管部门期货交易所规定的其他情形第十二条乙方可以根据期货交易所的规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券充抵保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理第十三条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十四条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓, 而无需征得乙方的同意在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十五条甲方应当对乙方期货保证金账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第四节交易指令的类型及下达第十六条乙方可以通过互联网电话或书面等方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机并通过互联网, 包括甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟请乙方防止用于网上交易的计算机或手机终端感染病毒, 以免被恶意程序窃取密码, 并加强帐号和密码的保护, 做到不使用简单密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码第十七条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号交易密码等下达交易指令第十八条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第十九条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单第二十条甲方接受乙方委托进行期货交易的录音电话号码为 : 乙方通过电话方式下达交易指令的, 交易时, 按照资金账号名称或姓名交易密码下达交 15

17 易指令, 乙方无法提供有效验证方式的, 甲方不受理其电话委托报单乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达在使用电话指令下达方式之后, 乙方有义务尽快更换交易密码, 防止他人盗听密码进行恶意操作 ; 乙方通过电话下单方式进行交易的期货品种, 买卖方向, 开平仓, 手数及价格以甲方下单员最后一次向客户复述的内容为准, 乙方如有异议, 应当在甲方下单员复述交易指令时提出, 交易指令发出到交易所后不得对此提出异议, 由此造成乙方的经济损失, 甲方不承担与之相关的任何经济或法律责任以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十一条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 并与开户申请表上的签字留样相符第二十二条在签署本合同时, 甲方已告知乙方账户所对应的交易系统初始密码资金初始密码及中国期货保证金监控中心提供的投资者查询服务系统的初始密码, 乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方必须在入金之前亲自更改上述密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视同乙方发出或乙方授权发出的指令由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任第五节交易指令的执行与错单处理第二十三条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第二十四条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第二十五条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第二十六条甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第二十七条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第二十八条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日收盘以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心 ; 乙方有义务登录中国期货保证金监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知等文件第二十九条中国期货保证金监控中心的网址为乙方可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统乙方登录查询系统的用户名为客户交易账号, 乙方登录查询系统的初始密码将由甲方按乙方开户申请表上预留的联系方式发送 16

18 乙方应遵照中国期货保证金监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十一条由于中国期货保证金监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失第三十二条除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外, 甲方采用以下一种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知单独调整保证金通知等文件, 请乙方在选项前内打, 在非选项前内打, 如未选择将视为乙方选择第 1 种方式 : 第 1 种方式 : 乙方自行到甲方营业场所签领甲方通知 ; 第 2 种方式 : 甲方通过乙方预留开户登记表上填写的电子信箱或手机短信等其他方式发送第三十三条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前三十分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前三十分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认若有异议, 应由乙方以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议在异议未能解决前, 乙方应暂停开新仓, 如开新仓则视为乙方对之前交易结果的确认第三十四条甲乙双方约定采用以下方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 ; 2 营业场所公告 ; 3 甲方提供的行情系统第三十五条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责第三十六条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第三十七条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第三十八条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第三十九条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此造成的直接损失第七节风险控制第四十条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓第四十一条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 17

19 客户权益风险率 = X 100% 持仓保证金客户权益 : 上日结存 + 当日浮动盈亏 + 当日出入金 + 当日平仓盈亏手续费持仓保证金 : 乙方按照甲方规定的保证金标准交纳的资金, 用于结算和保证履约甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险第四十二条风险控制措施为 : 1 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 按盘中即时价计算, 乙方风险率低于 100% 时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使风险率 100%, 否则, 甲方有权在事先未对乙方发出追保通知的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 2 当日结算后, 乙方的风险率达到或者低于 100% 时, 甲方将按照本合同第六节第三十二条约定的方式约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知 ; 乙方有义务在下一交易日集合竟价前及时追加保证金否则, 甲方有权在事先未通知的情况下, 在集合竟价或盘中对乙方的部分或者全部未平仓合约挂单强行平仓, 直至风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费乙方有义务在甲方规定时间内自行控制风险, 逾期未履行义务的, 是违约行为, 甲方有权执行强行平仓甲方在执行强行平仓过程中, 由于乙方操作引起的过量平仓影响平仓指令无法顺利执行等损失由乙方承担如果因市场原因, 甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令无法执行, 乙方负责承担由此产生的全部损失第四十三条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十四条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十五条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第四十六条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第四十七条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第四十八条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担第四十九条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后及时将有关情况告知乙方第八节现货月份平仓和交割第五十条乙方申请实物交割的, 应当在期货交易所规定的期限前五个交易日向甲方提出书面申请, 并经甲方按规定程序确认乙方申请实物交割, 应符合期货交易所的相关规定否则, 甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请第五十一条乙方申请实物交割的, 应当在甲方规定的期限前向甲方提交足额的交割保证金或者有效的标准仓单等期货交易所要求的凭证或票据, 并保证资金来源的合法性和凭证票据的真实性超过上述规定的期限, 乙方未下达平仓指令, 也未向甲方提交足额的交割保证金凭证或票据的, 甲方有权在未通知乙方的情况下, 对乙方的未平仓合约进行平仓, 由此产生的费用和结果由乙 18

20 方承担第五十二条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行第五十三条乙方进行股指期货交易的, 最后交易日闭市后所有未平仓合约均自动进入交割程序, 交割按交易所和甲方的相关业务规则执行第五十四条乙方若申请套期保值头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性有效性负责甲方应当协助乙方申请套期保值头寸套期保值头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第五十五条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第五十六条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第五十七条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第五十八条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合, 如乙方需要甲方提供打印等相关服务的, 甲方将酌情收取适当费用第五十九条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登陆中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息第十节费用第六十条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费手续费收取按照双方约定的手续费收取标准 ( 附件一 ) 执行经双方同意, 该标准可以调整第六十一条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第六十二条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第六十三条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出五日后生效变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第六十四条除本合同第六十三条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用 19

21 第六十五条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第六十六条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第六十七条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前五个交易日以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第六十八条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的第六十九条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第七十条乙方账户如符合监管部门认定的休眠账户标准的, 甲方有权限制乙方的业务权限乙方如需激活账户的, 需要按甲方要求办理相关手续甲方乙方终止合同的, 乙方应当办理书面销户手续, 签署销户确认书第十三节免责条款第七十一条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第七十二条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第七十三条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第七十四条由于互联网上黑客攻击非法登陆等风险的发生给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第七十五条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼 ; 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前内打, 在非选项前内打, 如未选择将视为乙方选择向甲方或甲方分支机构所在地有管辖权的人民法院起诉 ): 提请广州市仲裁委员会仲裁 ; 向甲方或甲方分支机构所在地有管辖权的人民法院起诉第十五节其他第七十六条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜 20

22 第七十七条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方, 双方应对合同的相关内容资料和信息进行保密乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第七十八条本合同未尽事宜, 双方另行议定第七十九条期货交易风险说明书客户须知开户申请表手续费收取标准表 ( 附件一 ) 密码签收确认书 ( 附件二 ) 及其他补充协议为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第八十条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份甲方 ( 盖章 ): 广发期货有限公司乙方 : 授权签字 : ( 签字或盖章 ) 签约日期 : 年月日签约日期 : 年月日 21

23 附件一 : 交易名称上海期货交易所大连商品交易所郑州商品交易所手续费收取标准表商品每手 ( 单边 ) 交易手续费每手交割手续费开仓 / 平仓平今铜成交金额的万分之元铝成交金额的万分之元天胶元元燃料油元元锌成交金额的万分之元黄金元元螺纹钢成交金额的万分之元线材成交金额的万分之元铅成交金额的万分之元大豆元元豆粕元元玉米元元豆油元元塑料元元棕榈油元元 PVC 元元焦炭成交金额的万分之元小麦元元棉花元元白糖元元 PTA 元元菜籽油元元早籼稻元元甲醇元元其他约定中国金融交易所沪深 300 成交金额的万分之成交金额的万分之交割金额的万分之备注 1 依据交易所惯例每手为一张标准合约 2 甲方有权根据新的情况 ( 如新品种上市交易所调整手续费率等 ) 通过甲方网站公告等方式确定或调整与乙方的交易手续费收取标准, 公告期内乙方无异议视为同意 3 如果以上手续费价格低于交易所规定的标准将无效, 如果客户没有及时提出异议, 无效部分将以公司标准来收取 22

24 附件二 : 客户交易帐户密码条一行情下载和登录步骤说明 1 在广发期货主页 : 的右中部点击软件下载 2 建议将文华富远澎博行情都进行下载 3 行情用户名 : 文华与澎博 :, 富远 :, 二客户帐号的初始密码和修改要求行情密码 : 身份证的后四位, 法人营业执照后四位 ( 不能修改 ) 1 客户期货公司处的交易帐号和密码交易帐号初始密码修改要求交易密码 : 资金密码 : 备注 : 2 客户在证监会监控中心的帐号和密码监控中心的帐号查询密码修改要求广发期货提醒您 : 1. 密码由本人妥善保管, 并不定期修改, 任何通过密码进行的交易将视同开户本人的操作行为 2. 为保证交易和资金安全, 请在首次入金前, 务必修改交易密码资金密码及保证金监控中心密码 3. 按相关法规规定,IB 公司不得代领和保管您的密码 4. 按相关法规规定, 期货公司及其从业人员不得从事客户代客理财业务, 任何个人以广发期货有限公司或广发期货员工的名义承揽代客户理财业务, 并索取您的交易密码, 请您不要把密码交给他人, 并向我司举报, 举报电话 : 广发期货不承担由此带来的任何损失只能改为 8 位数以下只能改为 6 位数 0051 须在 5 天内修改密码密码签收确认书广发期货有限公司 : 本人 / 本单位, 交易账号, 现已收到贵司提供的交易密码和资金密码, 以及本人在中国期货保证金监控中心查询系统的查询用户名和初始密码客户签收确认 : ( 法人加盖公章 ) 日期 : 23

25 附件三 : 广发期货客户风险承受能力评估调查问卷 ( 自然人客户适用 ) 重要声明本风险属性评估问卷结果是根据您填写问卷当时所提供的个人资料而推论得知, 且其结果将作为您未来在进行期货交易时的风险评估参考此问卷内容及结果不构成您进行交易的要约或要约邀请, 亦非投资买卖建议广发期货有限公司将不对此份问卷准确性以及咨询完整性负责您在此问卷上所填写的个人资料本公司将依照公司相关制度予以保密投资者的年龄 1 您的年龄为: a 25 岁以下 ;b 岁 ; c 岁 ; d 55 岁以上 2 您已参与投资的年限为: a 1 年以内 ;b 1-3 年 ;c 3-5 年 ;d 5 年以上 3 您目前的资产配置如何( 不包括自有房屋 ): a 全部为储蓄存款( 活期存款和定期存款 );b 主要为存款( 活期存款定期存款国债货币基金 ) c 混合型( 大部分储蓄存款部分绩优股少量高风险的股票或基金 ) 4 您目前资产的负债情况: a 拥有大量负债( 银行贷款私人贷款等 );b 拥有少量负债;c 没有负债投资者的资金来源 5 您投资于期货的资金来源主要是: a 银行存款 ;b 日常结余 ;c 私人借款 ;d 银行借贷 ;e 其他投资者的投资能力 ( 过往的投资情况 ) 6 您的专业知识及投资经验: a 无投资经验, 缺乏基本常识 ;b 3 年以内投资经验, 专业知识一般 ;c 3-5 年投资经验, 具备一般的专业知识 ;d 5-10 年投资经验, 具备丰富的专业知识 ;e 10 年以上投资经验, 相当丰富的专业知识 7 您的历史投资业绩: a 亏损;b 持平;c 盈利;d 没有投资经历投资者的交易目的 ( 动机 ) 8 您交易最大的动机是什么: a 保值, 抵御通货膨胀 ;b 在保值的基础上, 实现财富稳健增长 ;c 在保值的基础上, 实现财富迅速增长 ;d 学习期货知识, 赚不赚钱无所谓 ;e 在入市中寻找刺激, 赚不赚钱无所谓 ;f 其他 24

26 投资者的投资期限 9 您的投资期限一般是多长? 换句话说, 您用于投资的资金在多长时间内没有其它用途? a 少于 1 年 ;b 在 1 到 3 年之间 ;c 在 3 到 5 年之间 ;d 5 年以上投资者的投资预期 10 收益和风险是相匹配的, 您的投资目标是 : a 可承担少量风险, 本金基本安全, 并获得略高于银行存款的收益率 b 为了获取一定的收益( 如 15%), 可承担一定的风险, 但要控制在可接受的范围内 c 如果能获取相当高的收益( 如 50% 以上 ), 再大的风险也愿意承担投资者对短期账面浮亏的心理承受能力 11 在您的投资期限内, 如果您的投资出现了账面浮亏, 您可以接受 : a 10% 以内亏损 ;b 20% 以内亏损 ;c 30% 以内亏损 ;d 40% 以内亏损 ;e 40% 以上亏损投资者对于实际亏损的承受程度 12 当您的投资期限到期时, 您可以承受以下那种投资亏损 : a 10% 以内的亏损 ;b 10%-20% 的亏损 ;c 20%-30% 的亏损 ;d 30%-40% 的亏损 ;e 50% 以上的亏损投资者的风险偏好 13 有两种不同风险的投资品种构成一个投资组合 : 高风险高回报的品种 A 和低风险低回报的品种 B, 您认为最适合的投资比例是 : a 完全是 B;b 80% 为 B,20% 为 A;c A 与 B 各半 ;d 80% 为 A,20% 为 B;e 完全是 A 投资者的投资依据 14 您进行投资的主要依据是: a 根据基本面和技术面分析;b 根据专家意见;c 朋友推荐;d 小道消息;e 其他根据您所提供的回答, 您的总分是 ( ) 参照以上定义, 您面对投资风险的一般承受度大致是 ( ) 型如果您不同意这项结论, 请将您认为更能描述您在面对风险的 [ 一般 ] 承受度的选项告诉我们 ( 请勾选出适当的项目 ) 这项记录将成为我们评估您对投资风险的 [ 一般 ] 承受度的依据保守型谨慎型稳健型积极型进取型说明 : 以上问卷仅作参考使用, 帮助投资者了解投资期货市场时可承受的风险大小及风险偏好, 并非向投资者建议购买任何金融产品投资者应进行与自己风险承受能力相匹配的交易客户 : 日期 : 年月日经办人 : 日期 : 年月日 25

27 附件四 : 客户尽职调查评估表 1 客户开户资料是否完善 : 期货营业部是否开户经办人 2 客户洗钱风险级别评估结果 : 评估意见 ( 期货公司开户适用 ) IB 营业部评估意见 ( IB 公司开户适用 ) 高风险中风险低风险 1 客户开户资料是否完善 : 是否经办人 ( 签字 ): 日期 : 2 客户洗钱风险级别评估结果: 高风险中风险低风险 IB 开户岗 ( 签字 ): 日期 : IB 复核岗 ( 签字 ): 日期 : IB 营业部负责人 ( 签字 ): 日期 : 本人对客户的开户资料已经进行了全面审核, 通过期货营业部风控专员审核意见有效途径检查了客户身份和居间关系, 确认合同内容完整合规, 客户资料真实有效, 开户手续完备, 客户符合开户条件, 准予开通交易权限审核人 : 审核日期 : 期货营业部负责人审核意见负责人 ( 签字 ): 日期 : 26

28 请将归档资料装订后附在此页本合同客户身份确认人签字 : 27

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义