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赐却
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1 目录一期货交易风险说明书二投资者须知三长江期货有限公司全国集中式银期转账协议书四法人投资者授权委托书五客户资信情况调查表六告客户书

2 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规

3 则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能

4 信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 乙方 ( 法人盖章 / 自然人签字 ): 法人代表或委托代理人 ( 签字 ): 签约日期 : 年月日

5 投资者须知一投资者须具备的开户条件投资者应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民投资者必须以真实的合法的身份开户投资者须保证资金来源的合法性投资者须保证所提供的营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的必须由投资者本人签署开户文件, 不得委托被授权人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构投资者开户的可委托被授权人办理开户手续签署开户文件委托被授权人开户的机构投资者应向公司提供真实合法有效的机构投资者授权委托书及其他资料特殊单位投资者开户的, 应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位投资者开户的规定三投资者须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险投资者应知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等, 应仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证投资者应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与投资者约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受投资者的全权委托投资者应当知晓期货公司及其工作人员不得接受投资者的全权委托, 投资者也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司代投资者决定交易指令的内容本公司禁止工作人员非法开展代客理财业务否则, 将由投资者承担全部法律后果和责任, 与本公司无关 ( 四 ) 知晓投资者本人必须对其被授权人的代理行为承担民事责任投资者被授权人是基于投资者的授权, 代表投资者实施民事行为的人, 被授权人在代理权限内以投资者名义进行的行为即视为投资者自己的行为, 被授权人向投资者负责, 投资者对被授权人代理行为的后果承担一切责任

6 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 投资者应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过投资者在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址投资者可以登录中国期货保证金监控中心 ( 或了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为投资者提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码投资者应当妥善保管自己的交易密码资金密码保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为投资者本人的操作, 投资者必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易实际控制关系账户的有关规定投资者应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定投资者违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝投资者委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由投资者承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则投资者参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定参与连续交易是指投资者在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十一 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定投资者应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户手续 ; 2. 提供期货行情信息交易设施 ;

7 3. 协助期货公司向客户提示风险 ; 4. 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理投资者进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用投资者的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易不得代投资者接收保管或者修改交易密码, 不得为投资者从事期货交易提供融资或担保 ( 十二 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定投资者应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 投资者应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于投资者身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等投资者存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十三 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对投资者进行适当性评价评价结果不构成对投资者的投资建议, 不构成对投资者的获利保证投资者不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十四 ) 知晓有关休眠账户的规定投资者应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定投资者账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户以上投资者须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 乙方 ( 法人盖章 / 自然人签字 ): 法人代表或委托代理人 ( 签字 ): 签约日期 : 年月日

8 长江期货有限公司全国集中式银期转账协议书甲方 : 长江期货有限公司乙方 ( 客户名称 ): 此协议适用于乙方办理工商银行建设银行农业银行中国银行和交通银行银期转账业务法人客户办理建设银行银期转账业务的, 需签署其他的银期转账协议甲方在各银行代码为 : 工商银行建设银行农业银行中国银行交通银行鉴于甲方与各银行签署了银期转账业务合作协议书, 根据人民币结算账户管理办法期货交易管理条例期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法等法律法规, 甲乙双方经友好协商, 就乙方通过各银行集中式银期转账系统, 将期货保证金在乙方的各银行结算账户与甲方期货保证金账户间互相划转, 达成本协议, 以明确双方的权利和义务第一条双方的声明一甲方声明如下 : 1. 甲方是依法成立合法经营并经政府监管部门年审合格的期货公司 ; 2. 甲方开办该项业务将遵守有关期货市场的法律法规规章制度的要求二乙方声明如下 : 乙方具有合法的从事期货投资的资格, 保证在申请开通银期转账业务时, 向甲方及各银行提供的资料均真实有效合法完整, 并保证当上述资料发生变化时, 及时前往甲方营业网点及各银行网点进行变更 ; 否则, 乙方对由此导致的后果承担法律责任第二条全国银期转账业务签约及功能开通一乙方必须先按甲方要求与甲方签订期货经纪合同, 取得有效的期货保证金账号和资金密码后, 方可开通银期转账功能二乙方在与银行建立银期对应关系时, 应根据各银行的要求提供本人银行储蓄卡本人有效身份证原件及复印件本人期货保证金账户账号, 并输入本人储蓄卡密码和期货保证金账户资金密码乙方开通银期转账功能的银行结算账户名称, 必须与在甲方开立的期货保证金账号名称完全一致三乙方是法人投资者的, 还需提供单位法定代表人授权书原件单位法定代表人身份证原件及加盖公章的复印件授权代理人的有效身份证件工商营业执照原件及加盖公章的复印件或企业组织机构代码证原件及加盖公章的复印件以及在申请开通银期转账的银行开立的银行结算账户等资料四乙方只能选择唯一的银行结算账户与甲方建立银期转账业务

9 五建设银行交通银行农业银行中国银行支持全国范围异地签约, 乙方可自行选择开通网点第三条期货保证金的划转一乙方可通过甲方网上交易客户端办理银期转账业务, 也可以通过银行柜面网上银行或电话银行等银行端发起方式办理与甲方的银期转账各银行端的转账方式以银行公布的为准二乙方的有效银期转账时间为 : 交易日 8:40 16:00,20:40 02:30( 夜盘交易时段只可入金不能出金 ) 三乙方通过甲方网上交易客户端从乙方的银行结算账户往期货保证金账户划转资金 ( 入金 ) 时, 一般需输入银行密码, 待银行主机反馈成功信息后, 立即扣除相应的乙方银行结算账户中的资金, 转入甲方的期货保证金账户, 并进入乙方在甲方的期货保证金账户中四乙方通过甲方网上交易客户端从乙方的期货保证金账户往银行结算账户划转资金 ( 出金 ) 时, 需验证期货资金密码, 无误后, 立即扣除相应的乙方期货保证金账户中的资金, 并转入乙方相应银行的结算账户中五乙方通过银行柜面网上银行或电话银行划转期货保证金时, 需按照银行的相关规定操作六乙方应在甲方设置的每日出金次数单笔出金限额期货保证金账户内可提资金余额以及其他控制条件下办理资金划转上述控制条件由甲方负责解释, 乙方出入金指令因不符合甲方控制条件而不能执行的, 甲方不承担责任七若乙方通过银期转账系统与甲方保证金账户进行出入金业务, 则需要按照银行相关规定交纳相应手续费用八由于系统故障等原因导致乙方无法正常转账的, 乙方应当与甲方以及银行共同协商采取其他资金划拨方式办理资金划转第四条变更和撤销一乙方若因结算账户银行卡遗失或消磁等原因须办理变更业务的, 应本人持身份证件或企业营业执照等相关资料, 按甲方要求到甲方的营业网点办理书面的期货结算账户变更手续二乙方在甲方办理完书面变更手续后即可去银行办理挂失并补卡业务, 且需将遗失卡与甲方的银期转账签约关系撤销后, 再办理新卡与甲方的银期转账签约关系后方可重新建立乙方与甲方的银期转账签约关系三乙方必须先撤销与甲方的银期转账签约关系, 才能在银行办理销户业务如因乙方未撤销银期转账关系而销卡造成的纠纷, 由乙方承担一切责任四乙方若当日有银期转账业务发生, 则在次日方可撤销与甲方的银期转账关系五甲方若要将与乙方对应划账的专用期货保证金账户账号变更或销户时, 必须以甲方网站公告电话或其他方式通知乙方第五条双方的责任及免责条款一甲方郑重提醒乙方注意密码的保密任何使用乙方密码进行的转账均视为有效的乙方指

10 令, 乙方自行承担由于其密码失密对其造成的损失, 甲方对此不承担任何责任二因不可抗力系统设备故障或升级或其他非甲方所能控制的事件致使无法按约定为乙方办理本协议项下业务的, 甲方不承担责任, 但应在知悉相关事件后及时采取相应的措施防止损失扩大三甲方执行划款指令时因乙方账户余额不足的, 可拒绝执行, 对未扣划产生的后果不承担任何责任四乙方保证向甲方发出的任何指令都是乙方的真实意愿表示, 乙方同意银行依据甲方转发的乙方指令对乙方银行结算账户进行处理对因乙方自身原因和违反甲方与银行规定操作导致交易不成功造成的损失, 由乙方自行承担五本协议签后, 若有关法律法规规章制度及交易所规则修订, 本协议与之不相适应的内容及条款自行失效, 相关内容及条款按新修订的法律法规规章制度及交易所规则办理但本协议其他条款和内容继续有效第六条附则一根据有关政策法规, 甲方有权在必要时修改本协议内容, 并以书面形式公布二本协议自甲乙双方签字或盖章, 并到各银行营业网点办理业务申请手续确认后生效三本协议在乙方撤销与甲方银期转账关系的同时作废四本协议一式三份, 甲方执两份乙方执一份甲方 :( 盖章 ) 地址 : 湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 8 楼邮编 : 联系电话 : 乙方 ( 自然人或法定代表人或委托代理人 ) 签字 : 乙方 ( 法人投资者 ) 盖章 : 期货资金账号 : 结算账户银行卡号 : 签约日期 : 年月日

11 法人投资者授权委托书长江期货有限公司 : 本单位现授权先生 / 女士 ( 身份证号码 : ) 为我公司委托代理人, 代表本单位与贵公司签署期货经纪合同及相关附属合同文件, 同时代表本单位全权处理与贵公司的期货交易相关代理事宜, 包括但不限于以下事项 : 期货经纪合同签署等开户事宜指令下达资金调拨账单签署变更密码重置及交割等自本授权书签署之日起, 委托代理人在上述授权范围内发生的一切与贵公司有关的行为都是本单位意愿之体现, 本单位将负全部责任, 绝无异议法人投资者单位公章 : 法定代表人 / 负责人 ( 签字 ): 委托代理人签字 : ( 签字留样 ) 签署日期 : 年月日

12 客户资信情况调查表尊敬的客户, 您好! 为了让我们能为您提供更优质的服务, 请您在开户前配合我们完成以下问卷调查, 我们将会与您的开户资料一起严格保密存放感谢您对我们长江期货公司的信任和支持! 姓名年龄性别联系方式资金来源个人客户或机构客户开户代理人填写个人客户填写机构客户填写有无从事证券投资的经验及您从事证券投资的时间 : 无 1 年以下 1-3 年 ( 含 ) 3-5 年 ( 含 ) 5 年以上有无从事期货投资的经验及您从事期货投资的时间 : 无 1 年以下 1-3 年 ( 含 ) 3-5 年 ( 含 ) 5 年以上预计投入资金规模 : 10 万以下万万万 500 万以上您对可能出现的风险承受度, 占预计投入资金的比例 : 10% 20% 30% 50% 70% 如果您期货投资的方向选择错误, 需追加资金, 您能在规定时间内及时追加保证金吗? 完全能够应该可以有可能不好说不会您选择期货投资的认识 : 知道投资期货有风险, 但也有机会期货能以小搏大期货风险大, 试试看您的期货账户是否具有实际控制关系账户 : 是否若填是, 则属于以下哪种实际控制关系 : 控股股东或法定代表人配偶直系亲属日常交易决策委托代理人 ( 包括但不限于指令下达人资金调拨人或结算单确认人等 ) 其他您期货账户的实际控制人或受益人是否是您本人?( 若不是, 请注明 ) 是不是, 账户的实际控制人为教育程度 : 小学初中高中大专本科硕士博士家庭年总收入 : 2 万元以下 2-5 万元 5-10 万元万元 50 万元以上您机构的实际控制人是否为法定代表人?( 若不是, 请注明 ) 是不是, 账户的实际控制人为贵机构的控股股东为您机构的资产规模 : 500 万以下万万 5000 万 -1 亿 1 亿元以上客户或调查人签字 : 调查日期 : 反洗钱风险等级划分 : 低风险中风险高风险评估人 ( 开户经办人 ) 签字 :

13 告客户书尊敬的投资者 : 感谢您对长江期货的信任和支持, 您在我公司的期货保证金账号为, 初始的交易和资金密码均为最后六位数 ( 不含字母 ) 为了您的账户安全, 请您务必妥善保管好您的客户账号和密码, 并及时登陆中国保证金监控中心网站查询您的交易结算结果在您进行交易前, 请先详细阅读以下内容 : 一交易软件的下载和使用说明 1 登陆长江期货网站( 点击页面上方软件下载, 根据您的需要选择下载相应行情及交易软件 2 我公司为您提供的行情及交易软件包括常用软件手机期货类软件特殊功能交易软件等几类请您认真阅读软件简介, 并在充分了解各类交易软件的全部功能和可能带来的操作风险后使用同时, 请您确认不因操作问题系统偶然因素或其他非正常原因造成软件功能条件失效或差异等提出任何异议, 并承担使用各类交易软件所造成的一切后果和交易结果 3 我公司为您提供的常用交易软件包括金仕达交易版金仕达点金手闪电手文华一键通和掌上大户室等均自带条件单和盈损单的功能由于任何系统都存在客观偶然因素, 因此条件单盈损单功能不能完全保障在任何时刻任何指令都能得到及时充分有效的执行, 尤其是闪电手和文华一键通, 在网络中断和系统关闭的状态下无法触发条件单和盈损单此外, 我公司特别提醒您, 请勿在集合竞价时段使用条件单和盈损单功能二账户密码 1 为了方便您的记忆和操作, 我公司为您提供的各类操作的初始密码均相同, 为了您的账户安全, 请您在入金前一定更改所有初始密码, 并定期更换 2 期货资金密码系您在银行柜台办理银期转账签约和交易系统中操作银期转账的密码, 其初始密码不能和交易密码同步更改, 请您务必另行更改 3 中国期货保证金监控中心( 的用户名和初始密码, 将在您开户成功后, 由我公司客服中心通过短信的方式发送给您 4 请您不要将账户密码告诉他人, 包括我公司各级管理人员您的朋友等因为他们获取您的交易密码后可能会进行您知道或不知道的交易, 而所有交易结果, 包括盈利和亏损, 您都必须无条件承担, 我公司不承担任何法律责任三联系方式 1 人工报单电话: 客服热线: 以上告客户书的各项内容长江期货有限公司已向本人 / 本单位说明, 本人 / 本单位已阅读并全部理解客户签字 ( 盖章 ): 签约日期 : 年月日

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,