尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2013 年 10 月 24 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字

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柿邀干
5 years ago
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1 合同编号 : 期货经纪合同客户名称 : 资金账号 : ( 标志 ) 华融期货有限责任公司

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2013 年 10 月 24 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字号 ), 系本公司正在使用的最新文本目录期货交易风险说明书客户须知开户申请及授权情况表合同文本附件一手续费收取标准附件二集中式银期转账协议书附件三第三方行情交易系统风险揭示书附件四密码确认书附件五关于实际控制关系账户信息申报的告知书附件六客户资信调查表附件七期货交易委托代理人授权书附件八法定代表人身份证明书附件九开户需提供资料清单附件十期货术语定义

3 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全

4 部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ;

5 ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户签字 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日

6 客户须知一客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户必须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书及其他资料特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定三客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证

7 客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货市场监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理

8 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货市场监控中心网站 ( com 或了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码资金密码监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定客户违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定

9 参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十一 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户手续 ; 2. 提供期货行情信息交易设施 ; 3. 协助期货公司向客户提示风险 ; 4. 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十二 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十三 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对

10 客户的获利保证客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十四 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户解以上客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户签字 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日

11 开户申请及授权情况表会员名称华融期货有限责任公司会员号上海期货交易所 0269 大连商品交易所 0019 中国金融期货交易所 0251 郑州商品交易所 0108 自然人开户申请 ( 申请人填写 ) 姓名性别出生年月职业国籍 / 地区身份证号码有效期限联系电话联系地址邮政编码是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机指令下达人 : 同开户人授权他人资金调拨人 : 同开户人授权他人结算单确认人 : 同开户人授权他人机构投资者开户申请 ( 申请单位填写 ) 单位全称营业执照正本号法定代表人 ( 负责人 ) 组织机构代码证号证件类型及号码单位性质税务登记证号有效期限经营范围联系地址联系人邮政编码联系电话是否从事过期货交易是否从事期货交易的目的保值投机其他姓名证件类型联系地址证件号码开户代理人联系电话邮政编码指令下达人 : 同开户人同法定代表人授权他人资金调拨人 : 同开户人同法定代表人授权他人结算单确认人 : 同开户人同法定代表人授权他人特别指定事项内容 ( 如有特别指定事项, 请您填写各交易所实际控制账户报备表 ): 一本人 / 单位授权下列人员为指令下达人姓名身份证号码签字 / 盖

12 联系电话联系地址章留样二本人 / 单位授权下列人员为资金调拨人姓名身份证号码签字 / 盖联系电话联系地址三本人 / 单位授权下列人员为交易结算报告确认人章留样姓名身份证号码签字 / 盖联系电话联系地址章留样客户期货结算账户本人 / 单位特别指定下列银行账号为与贵公司之间进行资金划转 ( 出入金 ) 的银行结算账户 : 户名 ( 全称 ) 银行编号开户行期货银行结算账户账号此账户是否开通银期转账 (Y/N) 交易编码登记上海期货交易所大连商品交易所投资者交易编码郑州商品交易所中国金融期货交易所注 :1 银行编号指期货结算账户的开户银行的编号及银期代码 : 工行编号 02, 代码 ; 农行编号 02, 代码 ; 中行编号 03, 代码 ; 建行编号 04, 代码 ; 交行编号 05, 代码 ; 兴业编号 09, 代码 ; 光大编号 10, 代码 ; 浦发编号 12, 代码本人/ 本单位承诺, 以上所授权指定的事项已经认真核实且认可, 其今后一切与本人 / 本单位授权指定相关的行为均为本人 / 本单位之意愿体现, 本人 / 本单位承担全部责任, 绝无异议 3 本人/ 本单位如变更上述授权指定事项, 将以书面形式通知贵公司并经贵公司确认后生效本人 / 本单位未及时以书面形式通知贵公司完成变更的, 由此造成的一切后果均由本人 / 本单位本人承担声明 : 以上为本人 / 本单位登记的用于期货交易出入金的期货结算账户, 本人 / 本单位在期货公司的出入金均通过以上账户办理本人 / 本单位有能力承担风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果自然人签字 / 机构开户代理人签字 ( 盖公章 ): 日期 : 年月日说明 :1. 客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件, 并保证证明文件的真实性 ; 机构客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证证明文件的真实性法人或其他经济组织客户开户, 必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 ( 包括营业执照组织机构代码证法人代表证明税务登记证等, 并加盖公章 ); 2. 填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写内容属实, 并在上述填写内容发生变化时及时通知期货公司

13 合同文本甲方 : 华融期货有限责任公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部

14 法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变

15 更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十一条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单国债

16 等价值稳定流动性强的有价证券作为保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理第十五条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十七条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第四节交易指令的类型及下达第十八条乙方可以通过互联网电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易甲方提供的程序化交易多帐户交易第三方交易及手机期货交易等交易方式均为辅助交易方式, 不作为主推交易方式乙方如需使用, 乙方必须签署第三方行情交易系统风险揭示书并承担相应的风险

17 第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码交易密码等下达交易指令第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单第二十二条乙方通过电话方式下达交易指令的, 可以约定以电话交易密码或其他方式以便甲方确认乙方指令下达人身份, 交易时, 按照资金账号名称或姓名下达交易指令, 相应的交易指令就视为乙方下达的指令以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第二十四条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方

18 不予承担责任第五节交易指令的执行与错单处理第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令甲方执行乙方的交易指令后, 如果发现乙方交易指令违反有关法律法规和期货交易规则, 甲方可以在指令全部成交之前要求乙方撤回或者修改指令如果乙方指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 甲方可以要求乙方追加保证金或者立即自行平仓, 否则甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错

19 一方承担甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心乙方登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知等文件甲乙双方约定并同意, 甲方通过以下方式之一向乙方发送每日交易结算单报告追加保证金单独调整保证金强行平仓等通知, 甲方履行本款所述义务后将视同乙方收到甲方的相关资料 : 1 中国期货市场监控中心查询系统; 2 开户申请表中登记电话通知; 3 短信通知;

20 4 传真; 5 开户申请表第三十一条中国期货市场监控中心的网址为或乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统乙方登录查询系统的用户名及初始密码由甲方工作人员书面递交或电话通知乙方乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十二条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十三条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失甲方结算系统与查询系统的主要差别在于 : 1 中国期货市场监控中心查询系统采用逐日盯市法结算和逐笔对冲结算两种结算方法 ; 2 甲方结算系统采用逐日盯市法结算第三十四条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方通过网上交易系统向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知强平通知及单独调整保证金通知等文件

21 第三十五条甲乙双方约定采用以下方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 2 营业场所公告第三十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实

22 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第七节风险控制第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险第四十三条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 风险率 = 持仓保证金 ( 公司向客户收取的保证金 )/ 客户权益 *100% 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险第四十四条乙方的风险率 100% 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓否则, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0

23 双方约定, 若遇到行情波动巨大, 乙方的即时保证金低于交易所规定标准时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使风险率 100%, 甲方有权在事先未通知乙方的情况下, 对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担

24 第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割套期保值和套利第五十三条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第五十五条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行

25 第五十六条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性合法性有效性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第五十七条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第五十八条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第五十九条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第六十条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合第六十一条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息

26 第十节费用第六十二条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费手续费的收取标准按照双方约定标准执行遇新品种上市的, 甲方应当通过公司网站公示等方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在网站公示之日起三日内与甲方协商乙方参与新品种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准第六十三条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第六十四条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第六十五条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出之日起生效变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第六十六条除本合同第六十五条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第六十七条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关

27 法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第六十八条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第六十九条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前三天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第七十条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第七十一条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第十三节免责条款第七十二条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围

28 内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第七十三条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第七十四条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行或行情出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第七十五条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第七十六条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼, 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选定的选项前内打 ) 提请海口仲裁委员会仲裁 ; 向甲方所在地人民法院起诉第十五节其他第七十七条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系统的相关事宜第七十八条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附

29 件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第七十九条期货交易风险说明书客户须知开户申请表术语定义手续费标准期货交易委托代理人授权书及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第八十条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份甲方 : 华融期货有限责任公司乙方 ( 签字 ) 授权签字 : ( 机构户盖章 ) ( 盖章 ) 签约日期 : 年月日

30 附件一手续费收取标准交易所上市品种交易所上市品种 1. 大豆 1 号 (a) 1. 棉花 (CF) 2. 大豆 2 号 (b) 2. 玻璃 (FG) 3. 胶合板 (bb) 3. 粳稻 (JR) 4. 玉米 (c) 4. 晚籼稻 (LR) 5. 玉米淀粉 (cs) 5. 甲醇 (MA) 6. 纤维板 (fb) 6. 菜籽油 (OI) 7. 铁矿石 (I) 7. 普麦 (PM) 8. 焦炭 (j) 8. 早籼稻 (RI) 9. 鸡蛋 (jd) 9. 菜籽粕 (RM) 大连商品交易所 10. 焦煤 (jm) 郑州商品交易所 10. 油菜籽 (RS) 11. 聚乙烯 (L) 11. 硅铁 (SF) 12. 豆粕 (m) 12. 锰硅 (SM) 13. 棕榈油 (p) 13. 白糖 (SR) 14. 聚丙烯 (pp) 14.PTA(TA) 15. 聚氯乙烯 (v) 15. 强麦 (WH) 16. 豆油 (y) 16. 动力煤 (ZC) 1. 中证 500 股指 (IC) 2. 沪深 300(IF) 中国金融期货交易所 3. 上证 50 股指 (IH) 4. 十年期国债 (T) 5. 五年期国债 (TF) 上海期货交易所 1. 白银 (ag) 8. 镍 (ni) 2. 铝 (al) 9. 铅 (pb)

31 3. 黄金 (au) 10. 螺纹钢 (rb) 4. 石油沥青 (bu) 11. 天然胶 (ru) 5. 铜 (cu) 12. 锡 (sn) 6. 燃料油 (fu) 13. 线材 (wr) 7. 热轧卷板 (hc) 14. 锌 (zn) 备注 : 1 甲方根据交易所现行的手续费率与乙方协商决定: 当前上市交易品种的 ( 交易交割 ) 均按交易所现行手续费率的倍收取, 双边收取 ; 自合同签订日起生效, 如账户销户后此协议自动失效 2 甲方根据交易所手续费调整或新品种上市等情况, 有权对乙方的手续费标准进行调整或添加, 以甲方发出的调整公告或通知为准届时乙方如需调整手续费, 可与甲方重新商定, 否则视为默认接受甲方手续费调整政策 3 甲方有权根据期货交易所公司的有关规定市场情况及甲方认为有需要调整的其他情况, 随时对乙方的收取标准进行单方面调整, 且无须另行签订书面协议, 以甲方发出的调整公告或通知为准届时乙方如需调整手续费, 可与甲方重新商定, 否则视为默认接受甲方手续费调整政策经办人 : 客户签字 / 盖章 :

32 附件二 : 华融期货有限责任公司集中式银期转账协议书 ( 通用版 ) 甲方 : 华融期货有限责任公司乙方 : 证件号码 : 资金账号 : 请勾选本协议指定的银期转账银行 : 工商银行中国银行建设银行交通银行农业银行浦发银行光大银行兴业银行根据人民币结算账户管理办法期货交易管理条例期货经纪公司保证金封闭管理暂行办法等法律法规, 甲乙双方经友好协商, 就乙方通过签约银行银期转账系统, 将期货保证金在乙方签约银行结算账户与甲方期货保证金账户间互相划转, 达成本协议, 以明确双方的权利和义务第一条双方的声明一甲方声明如下 : ( 一 ) 甲方是依法成立合法经营并经政府监管部门许可的期货公司 ; ( 二 ) 甲方开办该项业务将遵守有关期货市场的法律法规规章制度的要求二乙方声明如下 : 乙方具有合法的从事期货投资的资格, 并保证在申请开通银期转账业务时, 向甲方及签约银行提供的资料均真实有效合法完整, 并保证当上述资料发生变化时, 及时前往甲方营业网点及签约银行网点进行变更 ; 否则, 乙方对由此导致的后果承担法律责任第二条全国银期转账业务签约及功能开通一乙方必须先按甲方要求与甲方签订期货经纪合同, 取得有效的期货交易资金账户后, 方可开通银期转账功能二乙方开通签约银行银期转账功能的银行结算账户名称, 必须与在甲方开立的期货交易资金账户名称完全一致三乙方只能选择签约唯一的结算账户与甲方建立银期转账业务第三条期货保证金的划转一乙方可通过甲方网上交易客户端签约银行柜面网上银行或电话银行办理与甲方的银期转账业务二乙方的有效银期转账时间为 ( 交易日 ): 日盘入金 :8:30-15:55; 夜盘入金 :20:30-2:30 出金 :9:05-15:55 三乙方通过甲方网上交易客户端从乙方的银行结算账户往期货交易资金账户划转资金 ( 入金 ) 时, 需验证银行密码, 无误后, 立即扣除乙方在签约银行结算账户中的资金, 转入甲方的期货保证金账户, 并进入乙方在甲方的期货交易资金账户中四乙方通过甲方网上交易客户端从乙方的期货交易资金账户往银行结算账户划转资金 ( 出金 ) 时, 需验证期货资金密码, 无误后, 立即扣除乙方期货交易资金账户中的资金, 并转入乙方在签约银行的结算账户中

33 五乙方通过签约银行柜面网上银行或电话银行划转期货保证金时, 需按照签约银行的相关规定操作六乙方应在甲方设置的每日出金次数单笔出金限额期货交易资金账户内可使用资金余额以及其他控制条件下办理资金划转上述控制条件由甲方负责解释, 乙方出入金指令不符合甲方控制条件而不能执行的, 甲方不承担责任七若乙方通过银期转账系统与甲方保证金账户进行出入金业务, 所涉费用按照签约银行相关规定执行八由于系统故障等原因导致乙方无法正常转账的, 乙方应当与甲方以及签约银行共同协商采取其他资金划拨方式办理资金划转第四条变更和撤销一乙方若终止与甲方的银期转账关系, 应持身份证件或企业营业执照等相关资料, 到甲方及签约银行柜面办理撤销银期转账手续二乙方若当日有银期转账业务发生, 则在次日方可撤销与甲方的银期转账关系三乙方可通过甲方系统控制, 暂时关闭银期转账功能, 而保证与甲方的签约关系, 当需要时再予以恢复关闭银期转账功能时, 系统不支持银期转账业务的发生四乙方在签约银行办理挂失并补办业务时, 需将遗失卡与甲方的银期转账签约关系撤销后, 再办理新卡与甲方的银期转账签约关系, 方可重新建立与甲方的银期转账签约关系五乙方若拟在签约银行办理销户业务时, 则必须先撤销与甲方的银期转账签约关系如因乙方未撤销关系而销卡造成的纠纷, 由乙方承担一切责任六甲方若要将与乙方对应划转账的专用期货保证金账户账号变更或销户时, 必须保证通知乙方第五条双方的责任及免责条款一甲方郑重提醒乙方注意密码的保密任何使用乙方密码进行的转账均视为有效的乙方指令, 乙方自行承担由于其密码失密对其造成的损失, 甲方对此不承担任何责任二因不可抗力系统设备故障或升级或其他非甲方所能控制的事件致使无法按约定为乙方办理本协议下业务的, 甲方不承担责任, 但应在知悉相关事件后及时采取相应的措施防止损失扩大三甲方执行划款指令时因乙方账户余额不足的, 可拒绝执行, 对未扣划产生的后果不承担任何责任第六条附则一本协议自甲乙双方签字或盖章, 并到签约银行营业网点办理业务申请手续确认后生效二本协议一式二份, 甲乙双方各执一份甲方 : 华融期货有限责任公司 ( 盖章 ) 乙方签字 : 经办人 : ( 机构户盖章 ): 日期 : 年月日日期 : 年月日

34 附件三 : 第三方行情交易系统风险揭示书尊敬的客户 : 如您申请开通华融期货有限责任公司第三方行情交易系统, 请先阅读并可下列风险揭示事项 : 一第三方行情交易系统指公司在提供现有的金仕达网上委托程序服务的基础上, 增加提供的一种辅助交易方式您可以选择使用或不使用二本系统由第三方软件公司提供, 公司不对该软件的安全性和有效性做任何担保您应当自行承担因使用第三方行情交易系统所导致的额外风险使用前, 请您先务必仔细阅读软件说明书并熟悉软件操作三您在申请前应详细阅读本条, 第三方行情交易系统除具有普通网上自助委托等其他委托方式的风险外, 还包括但不限于以下风险 : 1 由于您的计算机故障以及互联网数据传输等原因, 交易指令可能会出现中断停顿延迟数据错误等情况 2 因为第三方行情交易系统程序在客户的电脑上执行, 电脑的故障或互联网故障引起的行情中断和错误, 都可能会造成无法下达委托委托失败或下达错误的交易指令 3 止损的功能, 只是电脑自动帮助您发出普通的委托指令, 并不能保证成交并不是交易所系统支持的止损指令, 并且只有当您电脑网络软件都在正常运行状态时候才能有效发出 4 您的电脑设备以及网络与第三方行情交易系统不相匹配, 会造成无法下达委托或委托失败 5 如您不具备一定的网上委托下单经验, 可能因操作不当造成委托失败或委托失误四您在进行网上委托所使用的软件必须是公司提供的或公司指定站点下载的如您使用其他途径获得的软件, 由此产生的后果由您自行承担五您在网上委托过程中凡使用本公司开户的网上交易资金账号交易密码进行的网上委托均视为您亲自办理由此所产生的一切后果由您自行负责本人已阅读理解并确认以上风险揭示的内容知晓使用该系统可能存在的风险, 本人选择使用一键通和闪电手作为交易系统, 本人愿意承担使用该系统造成的一切后果客户签字 / 盖章 : 签署日期 : 年月

35 附件四密码确认书客户名称 : 身份证号码 / 组织机构代码证号 : 资金账号交易密码资金密码委托密码中国期货市场监控中心 ( 结算单查询用户名 : 密码 : 备注 :1 请及时修改您的初始密码, 您需对密码的安全性自行承担责任 ; 2 请妥善保管好您的密码, 做定期或不定期更改, 确保密码安全 ; 3 如遇密码遗忘或无法登陆, 请及时通知我公司采取措施协助解决但由此造成的交易延误或其他损失, 我公司不承担责任客户签字 / 盖章 : 日期 : 年月日

36 附件五 : 尊敬的客户 : 关于实际控制关系账户信息申报的告知书根据大连商品交易所郑州商品交易所上海期货交易所和中国金融期货交易所关于做好实际控制关系账户报备工作的通知要求, 您如果与其他期货账户之间存在实际控制关系, 您应在开户的同时按规定将有关信息进行申报并提交相关材料, 由我公司向交易所报备, 现将有关事项告知如下 : 一实际控制关系账户的认定标准实际控制是指行为人 ( 包括个人单位 ) 对他人 ( 包括个人单位 ) 期货账户具有管理使用收益或者处分等权限, 从而对他人交易决策拥有决定权的行为或事实根据实质重于形式的原则, 具有下列情形之一的, 应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系 : ( 一 ) 行为人作为他人的控股股东, 即行为人的出资额占他人资本总额 50% 以上或者其持有的股份占他人股本总额 50% 以上的股东, 出资额或者持有股份的比例虽然不足 50%, 但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会股东大会的决议产生重大影响的股东 ; ( 二 ) 行为人作为他人的开户授权人指定下达人资金调拨人结算单确认人或者其他形式的委托代理人 ; ( 三 ) 行为人作为他人的法定代表人主要合伙人董事监事高级管理人员等, 或者行为人与他人的法定代表人主要合伙人董事监事高级管理人员等一致的 ; ( 四 ) 行为人与他人之间存在配偶关系 ; ( 五 ) 行为人与他人之间存在父母子女兄弟姐妹等关系, 且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响 ; ( 六 ) 行为人通过投资关系协议融资安排或者其他安排, 能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响 ;

37 ( 七 ) 行为人对两人或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响 ; ( 八 ) 交易所认定的其他情形二实际控制关系账户的报备工作要求 ( 一 ) 具有实际控制关系账户 ( 实际控制他人期货账户或者被他人实际控制 ) 的开户人应通过期货公司会员主动申报相关信息, 并填写实际控制关系账户申报表 ( 二 ) 具有实际控制关系账户的开户人在实际控制关系发生变更时, 应在 4 个工作日内通知我司向交易所主动申报相关信息的变更情况 ( 三 ) 交易所对日常监控中发现的具有疑似实际控制关系且尚未申报的账户, 将向开户人进行书面询问如相关开户人承认存在实际控制关系, 应按照正常流程进行申报如相关开户人否认存在实际控制关系, 应提供相关材料, 并签署合规声明及承诺书交易所将对相关说明材料进行审核, 对于事实清楚理由充分, 确实不属于实际控制关系的, 交易所将对相关账户进行正常管理 ; 对于事实理由不充分的, 交易所将相关账户列入重点监控名单 ( 四 ) 对于具有实际控制关系账户但不如实申报相关信息隐瞒事实真相故意回避等不协助报备工作的开户人, 交易所将根据情节轻重, 采取谈话提醒书面警示限制相关业务等措施 ( 五 ) 交易所关于实际控制关系账户的认定标准和报备工作要求如有变动, 以交易所最新通知和规定为准

38 附件六 : 客户资信调查表资金账号 : 填表日期 : 年月日自然人信息姓名国籍性别男女年龄职业 18-22( 含 ) 22-60( 含 ) 60-70( 不含 ) 教育程度硕士及以上本科大专大专及以下政府机关事业单位企业职业投资者离退休人员学生其他家庭年总收入 3 万元以下 3-10 万元万元万元 100 万元以上机构法人名称法人信息机构组织类型国有机关事业股份制企业集体私营个体中外合作中外合资外商独资其他姓名证件类型证件号码证件有效期年检日期控股股东或者实际控制人员工人数 50 人以下人人人 1000 人以上 500 万以下万万资产净资产 ( ) 万元亿 1 亿以上所属行业是否与期货交易品种有关有无证券投资经验无 1-2 年低风险投资风险偏好中等风险高风险期望参与的期货交易业务投机套利套保 2-5 年 5 年以上期货投资经验无 2-5 年 1-2 年 5 年以上 5-10% 年期望回报 10%-50% 年 50% 以上预计入市资金 10 万元以下 10 万元 -50 万元 50 万元 -100 万元 100 万元 -500 万元 500 万元万元以上 1000 万元以上是否以统一的方式获得是否愿意接受证券期货业协会培训是否是否期货公司的风险揭示是否愿意接受投资者风险教育是否是否愿意接受专业服务是否您希望接受何网站现场信函短信书籍手册是否实际控制其他主体 ( 个人户或单位户?) 种投资者教育其他方式 ( ) 是否希望接受何种是否被其他主体 ( 个人或单位户 ) 实际控制期专业服务货交易? 是否是否反洗钱监控中心认定黑名单是否客户签字 : ( 机构户盖章 )

39 附件七 : 期货交易委托代理人授权书一开户代理人 ( 机构客户非法定代表人或负责人办理开户手续时填写 ) 代理权限 : 委托以下人员代表本人 / 单位签署期货经纪合同及相关文件委托代理人 ( 签字留样 ) 证件类型证件号码联系电话二指令下达人 ( 自然人机构客户有指令下达人时填写 ) 代理权限 : 委托以下人员作为本人 / 单位的委托代理人, 代表本人 / 单位下达交易及交割指令委托代理人证件类型证件号码联系电话 ( 签字留样 ) 三资金调拨人 ( 自然人机构客户有资金调拨人时填写 ) 代理权限 : 委托以下人员作为本人 / 单位的委托代理人, 代表本人 / 单位下达资金调拨指令委托代理人证件类型证件号码联系电话 ( 签字留样 ) 四结算单确认人 ( 自然人机构客户有结算单确认人时填写 ) 代理权限 : 委托以下人员作为本人 / 单位的委托代理人, 代表本人 / 单位对结算单进行确认委托代理人证件类型证件号码联系电话 ( 签字留样 ) 法定代表人 ( 签字或盖章 ): 授权单位 ( 盖章 ): 日期 : 年月日

40 附件八 : 法定代表人身份证明书华融期货有限责任公司 : 兹证明先生 / 女士 ( 身份证号码 : ) 为我单位法定代表人我单位确认其以下签章真实有效特此证明单位盖章 : 法定代表人 ( 签字或盖章 ): 日期 : 年月日

41 附件九 : 开户需提供资料清单序号资料名称备注自然人 : 1 投资者身份证扫描件及复印件 2 开户人的头部免冠正面照机构户 : 1 开户代理人的头部免冠正面照 2 开户代理人身份证扫描件及复印件 3 法定代表人身份证复印件 4 指令下达人身份证复印件 5 资金调拨人身份证复印件 6 结算单确认人身份证复印件 7 营业执照 ( 副本 ) 扫描件及复印件 8 组织机构代码证 ( 副本 ) 扫描件及复印件 9 税务登记证复印件 10 法定代表人身份证明书 ( 见附件八 ) 11 开户许可证复印件 12 期货交易委托代理人授权书 ( 见附件七 ) 13 金融期货投资者适当性制度要求的资料 14 其他注 : 所有扫描件均为彩色 JPG 格式 ; 机构投资者复印件均需加盖公章

42 附件十 : 期货术语定义 1. 持仓指客户开仓后尚没有平仓的期货合约 2. 交割指合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 3. 交易指令指客户下达给期货公司的指令, 一般包括交易品种合约到期月份开平仓买卖方向数量买卖价格等内容 4. 结算指根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转 5. 结算账户指客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户 6. 开仓指客户新买入或新卖出一定数量的期货合约 7. 连续交易指除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定连续交易的交易日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束 8. 平仓指期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 9. 期货保证金指客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定流动性强的标准仓单国债等有价证券, 用于结算和保证履约 10. 期货保证金账户指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 11. 期货交易指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进

43 行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 12. 强行平仓指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险强行平仓分为两种情况 : 一是交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓 13. 权益指客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金 14. 日盘指期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间 15. 手续费指买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用 16. 套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为 17. 套期保值指为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关数量相等或相当方向相反月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式

44 复印件粘贴处 :

45 ( 标志 ) 华融期货有限责任公司客户服务热线 : 应急报单电话 : 公司网址 :

. 市场概况返回首页类别 ---- 涨跌幅当日成交成交变化期末市值市值变化持仓影响 % 亿亿 % 亿亿 % 亿 % 全市场.8,63-5, , 股指期货.7, , 国债期货.5,56-7.6,7

. 市场概况返回首页类别 ---- 涨跌幅当日成交成交变化期末市值市值变化持仓影响 % 亿亿 % 亿亿 % 亿 % 全市场.8,63-5, , 股指期货.7, , 国债期货.5,56-7.6,7 资金流向 _76 品种 _ 代码市场概况品种概况股指期货上证 5 指数 _IH 沪深 3 指数 _IF 中证 5 指数 _IC 国债期货 5 年期国债 _TF 年期国债 _T 贵金属黄金 _AU 白银 _AG 有色金属铜 _CU 铝 _AL 锌 _ZN 铅 _PB 锡 _SN 镍 _NI 螺纹钢 _RB 线材 _WR 热轧卷板 _HC 黑色产业焦煤 _JM 焦炭 _J 铁矿石 _I 硅铁