上海中期期货经纪有限公司

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顷昝
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1 上海中期期货股份有限公司期货经纪合同

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2013 年 9 月 4 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字 [2013]289 号 ), 系本公司正在使用的最新文本 2

3 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合 3

4 约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性和划转的及时性九利用互联网进行期货交易时将存在 ( 但不限于 ) 以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供 4

5 的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被他人盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形故您在入市交易之前, 应全面了解期货交易法律法规期货交易所规则及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 法人加盖公章 / 自然人签字 : 法人代表或被授权人签字 : 签署日期 : 年月日 5

6 客户须知一客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户必须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应当向期货公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书及其他资料特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定三客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司或其工作人员代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 6

7 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货市场监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户应当登录中国期货市场监控中心网站 ( 或了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息, 并妥善处理自己的资金和交易持仓 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码资金密码中国期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作 ; 非期货公司原因造成的密码泄密, 客户必须承担相应损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定客户违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十一 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : (1) 协助办理开户手续 ; (2) 提供期货行情信息交易设施 ; (3) 协助期货公司向客户提示风险 ; (4) 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客 7

8 户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十二 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十三 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十四 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户 ( 十五 ) 知晓互联网交易的特别风险客户在通过互联网进行期货交易时, 可能会面临系统故障网络故障密码攻击木马程序及信息偷窃等风险, 对此期货公司尽其所能采取了包括且不限于以下措施, 保障客户的信息及期货交易安全 : (1) 交易及行情系统采用双机双线机制, 防止系统及线路的单点故障 ; (2) 使用硬件防火墙有效防止攻击, 部署防病毒软件保障系统使用安全 ; (3) 对公司提供下载的客户端软件实行 MD5 码值的校验, 保障客户端软件的安全下载 ; (4) 专业的技术人员负责维护监控系统的信息安全状况 ; (5) 完整的日志记录, 有利于事件的内部及外部审核 ; (6) 对于登录的客户端都提供登录者的姓名时间上次登录的 IP 及上次登录的方式等信息的校验尽管如此, 本着对客户负责的态度, 期货公司在此还是要郑重提醒投资者在通过互联网进行期货交易时要切实做好如下安全防范措施 : (1) 客户应加强对账号密码的保护, 不使用简单的密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码等 ; (2) 客户在进行网上交易登录时, 仔细核对期货公司为客户提供的客户信息上次登录 IP 上次登录时间及登录方式的校验信息, 防止交易程序被他人非法使用 ; 8

9 (3) 客户在下载网上交易客户端时, 务必登录上海中期的官方网站下载, 并在下载后核对 MD5 校验码, 防止非法链接的程序中注入有害的木马程序 ; (4) 在遇到信息延误丢失被盗错误或不真实的情况时, 通过我司客服热线及时查询交易情况, 防止由于错误信息导致的交易风险以上客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 法人加盖公章 / 自然人签字 : 法人代表或被授权人签字 : 签署日期 : 年月日 9

10 承诺书本人 / 本单位以真实身份委托上海中期期货股份有限公司从事期货交易本人 / 本单位承诺从事期货交易的资金来源及用途合法, 不属于违反规定的公众集资, 符合有关反洗钱法律法规的要求上海中期期货股份有限公司有权要求本人 / 本单位提供资金来源及用途合法性证明, 本人 / 本单位愿意配合本人 / 本单位承诺申请开立的账户用途合法, 承诺不将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动本人 / 本单位未被法律法规或监管机构限制参与期货交易本人 / 本单位将严格遵守以上承诺, 否则上海中期期货股份有限公司有权解除期货经纪合同, 本人违反资金来源及用途合法性承诺的, 上海中期期货股份有限公司还有权依法限制本人 / 本单位提取该资金本人 / 本单位承担因此造成的全部损失和法律责任承诺人 : ( 自然人签字 / 法人代表或被授权人签字并加盖公章 ) 签署日期 : 年月日 10

11 开户申请表 ( 自然人 ) 会员名称会员号上海中期期货股份有限公司上海期货交易所 0008 大连商品交易所 0135 郑州商品交易所 0179 中国金融期货交易所 0176 会员性质自然人开户申请姓名性别出生年月职业国籍 / 地区身份证号码有效期限联系地址省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟区 / 县 / 自治县电子信箱邮政编码固定电话移动电话传真是否从事过期货交易 : 是否从事期货交易的目的 : 保值投机指令下达人姓名联系电话联系地址及邮政编码证件类型及号码签字留样资金调拨人姓名联系电话联系地址及邮政编码证件类型及号码签字留样结算单确认人姓名联系电话联系地址及邮政编码证件类型及号码签字留样

12 客户期货结算账户户名 ( 全称 ) 期货保证金存管银行名称 ( 写明具体开户网点 ) 期货结算账户账号此账户是否开通银期转账 (Y/N) 此账户是否开通网上银行 (Y/N) 声明 : 以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本人在期货公司的出入金均通过以上账户办理本人有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果申请人签名 : 申请日期 : 年月日说明 :1. 客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件, 并保证证明文件的真实性 2. 客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写内容属实 3. 表中联系地址邮政编码电子信箱固定电话移动电话传真等内容作为期货公司给客户通知报告和确认送达等业务往来的有效地址和号码 4. 客户如需变更表中任何内容, 均需及时以书面方式通知期货公司, 经期货公司确认后方可生效 *******************************************************( 以下部分由甲方填写 ) 客户开通电子交易软件系统密码领取方式 : 现场领取邮寄 ( 按上述指定联系地址邮寄 ) 开户管理员 : 开户专员 : 业务管理部门 : 12

13 开户申请表 ( 机构 ) 会员名称会员号上海中期期货股份有限公司上海期货交易所 0008 大连商品交易所 0135 郑州商品交易所 0179 中国金融期货交易所 0176 会员性质机构开户申请机构名称营业执照号 ( 正本 ) 组织机构代码证号机构类型税务登记证号注册资本法定代表人 ( 负责人 ) 证件类型及号码有效期限经营范围控股股东 / 实际控制人联系地址省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟区 / 县 / 自治县邮政编码联系人固定电话移动电话传真电子邮箱是否从事过期货交易 : 是否从事期货交易的目的 : 保值投机其他开户代理人姓名联系电话联系地址及邮政编码身份证号码签字留样指令下达人姓名联系电话联系地址及邮政编码证件类型及号码签字留样资金调拨人姓名联系电话联系地址及邮政编码证件类型及号码签字留样结算单确认人姓名联系电话联系地址及邮政编码

14 证件类型及号码签字留样客户期货结算账户户名 ( 全称 ) 期货保证金存管银行名称 ( 写明具体开户网点 ) 期货结算账户账号此账户是否开通银期转账 (Y/N) 此账户是否开通网上银行 (Y/N) 声明 : 以上为本机构登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本机构在期货公司的出入金均通过以上账户办理本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果申请机构盖章 : 法定代表人 ( 负责人 )/ 开户代理人签字 : 申请日期 : 年月日说明 :1. 机构客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证该证明文件的真实性法人或其他经济组织客户开户, 必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 ( 包括营业执照组织机构代码证法人代表证明税务登记证等, 并加盖公章 ) 2. 机构客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写内容属实 3. 表中联系地址邮政编码电子信箱固定电话移动电话传真等内容作为期货公司给客户通知报告和确认送达等业务往来的有效地址和号码 4. 客户如需变更表中任何内容, 均需及时以书面方式通知期货公司, 经期货公司确认后方可生效 *******************************************************( 以下部分由甲方填写 ) 客户开通电子交易软件系统密码领取方式 : 现场领取邮寄 ( 按上述指定联系地址邮寄 ) 开户情况登记 : 法定代表人 ( 负责人 ) 开户代理人开户开户管理员 : 开户专员 : 14

15 业务管理部门 : 15

16 期货经纪合同甲方 : 上海中期期货股份有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关书面材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规

17 则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十一条乙方的出入金通过其在甲方书面登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方及乙方资金调拨人发出的指示支付可提保证金 ; 可提保证金 = 客户权益 - 交易保证金 - 结算准备金结算准备金的具体金额由甲方制定, 并有权进行调整甲方调整结算准备金时, 以甲方发出的调整结算准备金公告或者通知为准 17

18 ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券作为保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理乙方有质押充抵保证金的情况时, 可提资金的计算按交易所相关规定另行计算乙方以有价证券作为保证金, 须满足期货交易所关于账户现金配比等规定 ; 如出现不满足的情况, 乙方应当及时配合甲方采取追加资金等方式进行调整直至符合交易所相关规定, 否则甲方有权对乙方采取限制开新仓限制出金或者强行平仓等措施第十五条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十七条甲方应当对乙方期货保证金账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第十八条乙方的资金调拨指令可以通过书面传真等方式下达书面调拨指令必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字传真方式下达的资金调拨指令, 必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字后传真至甲方乙方同意甲方留存的乙方传真指令与书面指令具有同等法律效力如乙方通过银期转账系统进行资金调拨, 甲乙双方应另行签订银期转账协议第十九条甲方有权审核乙方的资金调拨指令, 包括可提资金是否充足指令内容是否齐全和明确是否违反有关法规规定和合同约定等, 以确定指令的有效和无效 ; 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第四节交易指令的类型及下达 18

19 第二十条乙方可委托本合同中经其授权的指令下达人资金调拨人下达相关指令其对甲方下达的任何指令均为乙方的真实意思表示, 并承担相应责任第二十一条甲方接受客户本人或者经乙方授权的指令下达人的交易指令乙方在合同中指定有数名指令下达人的, 如没有在备注中特别注明须数名指令下达人共同下达交易指令的, 则视同其中任一人向甲方下达的指令为乙方的真实有效指令第二十二条甲方接受客户本人或者经乙方授权的资金调拨人下达的调拨资金指令乙方在合同中指定有数名资金调拨人的, 如没有在备注中特别注明须数名资金调拨人共同下达资金调拨指令的, 则视同其中任一人向甲方下达的指令为乙方的真实有效指令第二十三条乙方如需变更其指令下达人资金调拨人的, 需书面通知甲方并经甲方按书面程序确认后方能生效乙方未及时书面通知甲方的, 由此造成的损失由乙方负担第二十四条乙方可以通过互联网电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易第二十五条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码交易密码等下达交易指令第二十六条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第二十七条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单第二十八条乙方通过电话方式下达交易指令的, 应当设定交易密码交易时, 甲方有权要求乙方按照资金账号名称或姓名交易密码下达交易指令相应的交易指令就视为乙方下达乙方通过电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 19

20 第二十九条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第三十条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 非甲方原因造成的密码泄密, 乙方必须承担相应损失, 甲方不予承担责任第五节交易指令的执行与错单处理第三十一条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第三十二条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第三十三条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第三十四条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第三十五条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十六条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心投资者查询服务系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追 20

21 加保证金通知强平通知等文件的主要通知方式甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询服务系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知强平通知等文件第三十七条中国期货市场监控中心的网址为或乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心投资者查询服务系统乙方登录投资者查询服务系统的用户名为 ; 乙方登录投资者查询服务系统的初始密码为乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十八条由于中国期货市场监控中心投资者查询服务系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 投资者查询服务系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十九条由于中国期货市场监控中心投资者查询服务系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失甲方结算系统与投资者查询服务系统的主要差别包括但不限于由于可能选择逐日盯市或者逐笔对冲两种不同的结算方式, 在交易账单中的期初余额期末余额平仓盈亏及浮动盈亏方面可能存在差异第四十条除采用中国期货市场监控中心投资者查询服务系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下辅助通知方式的一种或多种向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知强平通知单独调整保证金通知与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件 : ( 一 ) 甲方语音信息台语音信息台号码为 : ( 二 ) 乙方电子信箱 ( 三 ) 电话通知 ( 四 ) 传真通知 ( 五 ) 邮寄通知 ( 六 ) 甲方提供的行情系统 ( 七 ) 甲方提供的电子交易系统客户端第四十一条甲乙双方约定采用甲方官方网站公告或甲方营业场所公告向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知第四十二条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 21

22 第四十三条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前 30 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议第四十四条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第四十五条由于甲方结算等原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十六条乙方在本合同约定的时间内以约定方式对甲方提供的交易结算报告向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十七条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第七节风险控制第四十八条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方的交易保证金不足, 又未能及时追加保证金的, 乙方必须自行采取平仓措施, 否则甲方有权对乙方所持的头寸采取强制平仓的措施乙方在当日结算后, 应当关注自己的持仓保证金和权益变化情况如出现持仓保证金不足, 乙方应当在下一交易日集合竞价前补足需追加的保证金, 否则甲方可以不再向乙方发出追加保证金通知或强平通知, 即有权对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 22

23 第四十九条甲乙双方约定以可用资金来计算乙方期货交易的风险可用资金 = 客户权益 - 按甲方规定的保证金比例乙方所持头寸占用的保证金总额 - 当日浮动盈利客户权益 = 上日资金余额 ± 当日资金存取 ± 当日资金调整 ± 当日平仓盈亏 ± 实物交割款项 - 当日交易手续费 ± 当日浮动盈亏第五十条甲乙双方对可用资金做如下约定 : 乙方的可用资金不得低于 0; 当可用资金 >0 时, 甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令 ; 当乙方的可用资金 0 时, 甲方不再接受乙方的新单交易指令, 并按本合同约定方式向乙方发出追加保证金通知和强制平仓通知乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金, 使可用资金 >0, 否则, 甲方有权在事先不再通知乙方的情况下, 对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 >0, 乙方应承担由此产生的结果在交易过程中 ( 包括但不限于交易行情急剧变化或因交易所调整风险控制措施等原因导致 ), 当乙方的可用资金 <0 时, 甲方通过合同约定的方式通知乙方, 乙方应当即刻补足保证金或即刻平仓, 否则乙方同意甲方可以不再向乙方发出追加保证金通知或强行平仓通知, 即有权对乙方部分或全部未平仓合约强行平仓 ; 当客户权益低于按交易所规定乙方持仓所需的交易保证金时, 乙方亦同意甲方可以不向乙方发出追加保证金通知或强平通知, 即有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 > 0, 乙方应承担由此产生的结果乙方追加的资金在途 ( 即未到达甲方指定账户 ) 或乙方资金来源未确定合法性的, 该追加资金无效, 甲方不予认可, 由此产生的一切损失均由乙方承担, 但双方另有约定除外第五十一条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第五十二条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第五十三条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 23

24 第五十四条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第五十五条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第五十六条第五十七条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后及时将有关情况告知乙方第五十八条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割套期保值和套利第五十九条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割如乙方未能遵循交易所相关规定, 则甲方有权在乙方保证金充足的情况下对乙方全部或部分头寸强行平仓或者调整数量直至符合期货交易所规定第六十条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第六十一条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行第六十二条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性合法性有效性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸的确定以期货交易所批 24

25 准的为准第九节信息培训与咨询第六十三条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第六十四条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第六十五条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第六十六条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合第六十七条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息第十节费用第六十八条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费手续费收取标准由甲方制定执行第六十九条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第七十条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第七十一条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优 25

26 先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出 7 日后生效变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第七十二条除本合同第七十一条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第七十三条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第七十四条第七十五条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前 7 天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第七十六条当发生下列情形之一时, 甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方账户进行清算, 并解除同乙方签订的合同 : ( 一 ) 乙方被认定为期货市场禁入者 ; ( 二 ) 乙方未能以真实身份与甲方签署本合同或乙方未能提供真实开户证明文件的 ; ( 三 ) 乙方作为自然人已经死亡或丧失民事行为能力的 ; 乙方作为法人发生经营期满倒闭停业歇业清算被吊销法人资格未进行或未通过相关部门的年检的 ; ( 四 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序 ; ( 五 ) 乙方在甲方的账户被诉讼保全冻结或者扣划 ; ( 六 ) 乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任第七十七条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 26

27 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第七十八条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第十三节免责条款第七十九条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第八十条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第八十一条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行或行情出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第八十二条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第八十三条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼, 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前内打并填写有关内容, 在非选项前内打 ): 提请中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 ; 向上海市第一中级人民法院起诉第十五节其他第八十四条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心 27

28 投资者查询系统的相关事宜第八十五条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第八十六条期货交易风险说明书客户须知开户申请表术语定义期货交易委托代理人授权书及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力, 并与本合同同时签署第八十七条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份甲方 ( 盖章 ): 乙方 :( 法人盖章 / 自然人签字 ): 法人代表或被授权人 ( 签字 ): 法人代表或被授权人 ( 签字 ): 签署日期 : 年月日 28

29 附录 : 术语解释 1. 持仓指客户开仓后尚没有平仓的期货合约 2. 交割指合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 3. 交易指令指客户下达给期货公司的指令, 一般包括交易品种合约到期月份开平仓买卖方向数量买卖价格等内容 4. 结算指根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转 5. 结算账户指客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户 6. 开仓指客户新买入或新卖出一定数量的期货合约 7. 连续交易指除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定连续交易的交易日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束 8. 平仓指期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 9. 期货保证金指客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定流动性强的标准仓单国债等有价证券, 用于结算和保证履约 10. 期货保证金账户指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 11. 期货交易指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 12. 强行平仓指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险强行平仓分为两种情况 : 一是交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓 13. 权益指客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金 14. 日盘指期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间 29

30 15. 手续费指买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用 16. 套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为 17. 套期保值指为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关数量相等或相当方向相反月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式 30

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义