《期货经纪合同》指引

Transcription

1

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务 期货交易风险说明书客户须知客户纳税身份声明书开户申请表期货经纪合同附件一术语定义附件二授权委托书附件三客户交易账户密码条 目录 附件四广发期货客户风险承受能力评估调查问卷 18 附件五客户尽职调查评估表 请将归档资料装订后附在此页 本合同客户身份确认人签字 :

3 合同编号 : 期货交易风险说明书 市场风险莫测 务请谨慎从事 尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本 期货交易风险说明书 本说明书所称期货交易, 是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 您应当充分理解并遵循 买卖自负 的金融市场原则, 理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果 您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一 您应当充分了解到, 期货合约交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性, 带有高度的风险 相对较小的市场波动, 可能使您产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金 期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式, 如您购买期权合约可能没有任何收益, 甚至损失全部投资 ; 如您卖出期权合约, 您可能发生巨额损失, 这一损失可能远大于该期权的权利金, 并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金 二 您应当充分了解到, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约 如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失 三 您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果 四 您应当充分了解到, 在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格 投资者缺乏投资兴趣 流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性 有效性 持续性等带来不利影响时, 您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓 如出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失 五 您应当充分了解到, 由于国家法律法规 政策的变化 期货交易所交易规则的修改 紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失 六 您应当充分了解到, 交易所可能会对期货合约或期权合约的交易和行权 ( 履约 ) 进行一些限制 交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易, 如果标的期货合约暂停交易, 对应期权合约交易也将暂停交易 七 您应当充分了解到, 由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震 水灾 火灾等不可抗力因素或者计算机系统 通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失 八 您应当充分了解到, 在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据 如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险 九 您应当充分了解到, 期货合约交易可能面临平仓 交割等几种后果, 您到时未平仓 或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的, 需要承担被强行平仓或交割违约的风险 十 您应当充分了解到, 期权合约交易可能面临平仓 行权或期权到期放弃等几种后果, 您应当熟知交易所期权平仓 行权的规则和程序, 特别是有关实值期权到期自动行权, 虚值期权到期自动放弃的交易规则, 妥善处理期权持仓 如您买入期权, 行权应该在交易所规定的时间内进行 ; 如您卖出期权, 则需要按照交易所规则承担履约责任 行权或履约后, 您将获得标的期货合约, 同时应当承担标的期货合约的保证金责任 在期权到期日, 如您为实值期权 ( 对应标的期货结算价 ) 买方但您资金不足, 为避免交易所自动行权造成您期货交易保证金不足, 期货公司无需征得您同意即有权直接代您平仓或提交批量放弃行权, 您需要承担因资金不足等原因造成平仓或行权失败的责任 十一 您应当充分了解到, 套期保值 交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险 十二 您应当充分了解到, 如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性 十三 您应当充分了解到, 利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障 设备故障 通讯故障 电力故障 网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟 中断 数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟 中断 数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟 中断 数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能 信息来源 固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用 十四 您应当充分了解到, 从事期货交易您应当承担的所有手续费 相关税费以及其他费用的明确解释 本 期货交易风险说明书 无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形 您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规 期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易 以上 期货交易风险说明书 的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 1 2 客户签字 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日

4 客户须知 一 客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织 自然人开户须具有完全民事行为能力 客户必须以真实的 合法的身份开户 客户须保证资金来源的合法性 客户须保证所提供的营业执照 组织机构代码证 身份证及其他有关资料的真实性 合法性 有效性 二 开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续 法人 其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续 签署开户文件 委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实 合法 有效的开户代理人授权委托书及其他资料 特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定 三 客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险, 公司或工作人员的追保通知 投资咨询建议等均不构成客户下单的依据 ( 二 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易, 如工作人员接受客户的全权委托, 属于个人行为, 公司不承担由此行为所生的全部责任 全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容 ( 三 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认 期货交易风险说明书 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货市场监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货市场监控中心网站 ( 或 了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户在账户存续期间应当妥善保管自己的交易密码 资金密码 期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 并有义务在初次入金前自行修改上述密码, 一旦入金即视为已经亲自修改上述密码 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易 实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖 频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定 客户违反上述规定, 经期货公司提醒 劝阻 制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金 限制开仓 强行平仓 限制出金 拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所持仓限额 交易限额规定客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额 交易限额的有关规定 客户违反上述规定, 可能被采取限制开仓 强行平仓等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十一 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间 开户 资金划拨 风险控制 应急处置等方面的特殊规定 参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十二 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户手续 ; 2. 提供期货行情信息 交易设施 ; 3. 协助期货公司向客户提示风险 ; 4. 中国证监会规定的其他服务 从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易 结算或交割, 不得代期货公司 客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取 划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码 资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收 保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十三 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定 客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活 休眠账户是指同时符合开户时间一年以上 最近一年以上无持仓 最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户 ( 十四 ) 知晓不得参与期货市场非法配资活动客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理 账户实名制 期货经纪业务等方面的法律法规 客户参与非法配资活动的, 期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 并向中国证监会及其派出机构报告, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十五 ) 知晓反洗钱 反恐怖融资 反逃税法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动 不得有逃税行为, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱 反恐怖融资 反逃税义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱 反恐怖融资 反逃税工作, 包括但不限于客户身份识别 可疑交易报告 风险等级划分 账户实际控制关系申报等 客户存在洗钱 恐怖融资或逃税行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十六 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定客户应当满足中国证监会 中国期货业协会 交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定 期货公司根据法律法规 行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价 评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证 客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十七 ) 知晓期货公司的通知方式客户知晓并同意期货公司可以通过期货市场监控中心 公司网站 行情系统 手机短信等方式对外发布与风险揭示 交易 结算等有关的重大事项 ( 十八 ) 知晓居间人不是公司员工居间人是受期货公司或客户的委托, 为双方提供订立期货经纪合同中介服务的自然人或法人, 双方或者一方可以向其支付报酬 居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任 ( 十九 ) 未经公司许可, 不得使用外接交易系统客户原则上只能使用公司提供的客户交易终端进行期货交易, 如需通过外接系统从事交易的, 客户应向公司提出书面申请, 经公司审批同意后才可接入 客户在使用外接交易系统进行交易时, 要遵守相关法规 交易规则及公司要求, 公司有权随时停止客户外接交易系统的权限, 由此造成的后果由客户自行承担 以上 客户须知 的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 3 4 客户签字 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日 合同编号 :

5 合同编号 : 个人客户纳税身份声明书 1. 本人, 姓名 :, 知悉并承诺应按照美国 Foreign Account Tax Compliance Act ( 外 国账户税务合规法案, 简称 FATCA ) 及中国有关 FATCA 的政府间协定 法律法规 政策指 引等规定 ( 统称 FATCA 法规 ), 特此签署本 个人客户纳税身份声明书 本 个人客户纳 税身份声明书 作为 期货经纪合同 的完整组成部分, 具有与 期货经纪合同 正文同等的 法律效力 2. 本人在此作出如下声明 ( 备注 : 以下选项二选一 ): 本人不是美国税务居民 * ; 本人是美国税务居民 以下适用于美国税务居民填写 : 本人美国纳税人识别号 (TIN * ): 本人住址是 ( 备注 : 如果是中国境外住址, 请用中英文填写 ): 备注 :* 美国税务居民 是指根据相关法规及税收协定, 在美国负有纳税义务的居民 主要包括具有美国国籍, 或持有美国绿卡或在美国长期逗留的人 * TIN 即为您在美国的社会保障号 (SSN) 3. 本人知悉并同意, 广发期货有限公司 有权根据 FATCA 法案的规定, 要求本人提供用于识别本 人身份的其他证明资料 4. 本人确认上述信息及提供的资料真实 准确 完整及有效, 并承诺当这些信息及 / 或资料发生变 更时, 将在变更之日起 30 日内向 广发期货有限公司 办理信息变更手续, 否则将承担相关法 律责任 5. 本人将严格遵守上述承诺, 否则将承担相关法律责任并赔偿 广发期货有限公司 因此造成的 全部损失 6. 本人知悉并同意, 广发期货有限公司 有权按照 FATCA 法规的要求向相关政府部门或有关人士 披露本人的客户信息 声明人签字 : 5 日期 :

6 合同编号 : 机构客户纳税身份声明书 1. 本机构, 名称 :, 知悉并承诺应按照美国 Foreign Account Tax Compliance Act ( 外国账户税务合规法案, 简称 FATCA ) 及中国有关 FATCA 的政府间协定 法律法规 政 策指引等规定 ( 统称 FATCA 法规 ), 特此签署本 机构客户纳税身份声明书 本 机构客户纳税 身份声明书 作为 期货经纪合同 的完整组成部分, 具有与 期货经纪合同 正文同等的法律效 力 2. 本机构在此如实填写如下表格, 作为本机构的声明与保证 : 表一 适用于注册地在美国的机构填写 1. 本机构在美国登记注册的名称 ( 英文填写 ): 2. 本机构的地址 ( 如果是中国境外地址, 请用中英文填写 ): 3. 本机构在美国的纳税人识别号 (TIN), 即本机构在美国的雇主识别号 (EIN): 3 4. 如果本机构是美国税务局规定的非特定美国企业, 请勾选是 表二 备注 : 非特定美国企业包括但不限于 : 上市公司 / 政府机构 / 证券商或美国税法定义的免税机构 / 银行 / 房地产投资信托 / 共同信托基金 / 经纪人等, 详见注释页 适用于注册地在美国以外的国家 ( 地区 ) 的非金融机构填写 4 1. 本机构是否包含一个或多个美国控制人 : 是, 请继续勾选问题 2 中适用的选项 ; 否, 则无需填写问题 2, 请直接于声明书末尾签章确认即可 5 2. 本机构是否为消极非美国企业 : 否, 请于声明书末尾签章确认即可 是, 请提供本机构的美国控制人的下列信息, 并于声明书末尾签章确认 美国控制人姓名地址 ( 如果是中国境外地址, 请用中英文填写 ) 美国纳税人识别号 (US TIN) 表三 适用于注册地在美国以外的国家 ( 地区 ) 的金融机构填写 1. 6 本机构是否为参与合作的金融机构? 是 否 ( 注 : 如本项选 否, 则无需填写问题 2) 2. 如为参与合作的金融机构, 本机构是否有全球中介识别号 (GIIN): 如有, 请填写本机构的全球中介识别号 (GIIN): 如否, 请勾选机构类型 : 非注册的本地银行 仅有低价值账户的金融机构 受保荐的投资工具 有限期的债权投资实体 投资咨询公司及投资管理人 未获得 GIIN 的受保荐金融机构 政府间协议下非报告金融机构 可豁免的关联金融机构 其他, 3. 本机构知悉并同意, 广发期货有限公司 有权根据 FATCA 法案的规定, 要求本人提供用于识别本人身份的其他证明资料 4. 本机构确认上述信息及提供的资料真实 准确 完整及有效, 并承诺当这些信息及 / 或资料发生变更时, 将在变更之日起 30 日内向 广发期货有限公司 办理信息变更手续, 否则将承担相关法律责任 5. 本机构将严格遵守上述承诺, 否则将承担相关法律责任并赔偿 广发期货有限公司 因此造成的全部损失 6. 本机构知悉并同意, 广发期货有限公司 有权按照 FATCA 法规的要求向相关政府部门或有关人士披露本人的客户信息 法定代表人 ( 负责人 ) 或授权签署人签署 ( 公章 ): 日期 : 6 7

7 开户申请表 ( 自然人客户 ) 会员名称 : 广发期货有限公司投资者交易账号 : 姓名性别年龄职业行业 身份证号有效期至国籍中国 联系电话 联系地址 电子邮箱 邮政编码 年收入 : 5 万以下 5-10 万 万 20 万以上 其它 交易习惯 ( 可多选 ): 短线 ( 日内 ) 中长线 ( 数日 ) 长线 ( 数周 ) 期货品种投资偏好 : 是否有期货投资经验 : 是 否 预计前期投入资金 : 计划后备资金 : 有 无交易目的 : 投机 套期保值 是否公司员工亲属或股东关联户 : 是 ( 公司员工或股东名称 : ) 否 户名开户银行 ( 具体网点 ) 账号是否开通银期转账 声明 : 以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本人在期货公司的出入金均通过以上账户同行转账办理 如指令下达人 资金调拨人 结算单确认人与开户申请人为同一人则无需填写, 如需多人共同签署方为有效请备注说明, 如未说明即表示任何一人的签署均为有效 备注 : 备注 : 指令下达人 姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址 资金调拨人 姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址 结算单确认人 姓名身份证号码有效期至签字留样联系电话联系地址 备注 : 申请人声明 : 本人有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果, 承诺申请开立的账户用途合法, 不将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动 申请人签名 : 申请日期 : 年月日 说明 : 1. 客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件, 并保证该证明文件的真实性, 自然人客户开户必须提供与 中国公民身份证原件相一致的身份证复印件 2. 填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写属实, 我公司将以 开户申请表 上填 写的通讯资料作为客户与我公司往来的合法并唯一有效的地址和号码 ( 如填写有误, 客户将承担由此造成的一切损 失, 并在上述填写内容发生变化时及时以书面方式通知我公司 否则对由此造成的信息接收延误以及其他后果, 由 客户自行承担 ) 3 客户的交易编码将以期货交易所公布的为准 8 合同编号 :

8 合同编号 : 开户申请表 ( 机构客户 ) 会员名称 : 广发期货有限公司投资者交易账号 : 单位名称 营业执照号 ( 正本 ) 税务登记号 法定代表人 联系地址 联系人 开户银行 经营范围 单位性质 营业执照有效期至 组织机构代码证号 注册资本 银行账号 前两年经营情况 : 盈利平均利润额 : 元 亏损平均亏损额 : 元 刚成立 股东名称及持股比例 : 交易目的 : 投机 套期保值 套利是否有期货投资经验 : 是 否 交易习惯 ( 可多选 ): 短线 ( 日内 ) 中长线 ( 数日 ) 长线 ( 数周 ) 账户实际操作人 : 期货品种投资偏好 : 预计前期投入资金 : 是否公司员工亲属或股东关联户 : 是 ( 公司员工或股东名称 : ) 否 户名开户银行 ( 具体网点 ) 账号是否开通银期转账 声明 : 以上为本单位登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本单位在期货公司的出入金均通过以上 账户同行转账办理 以下事项如需多人共同签署方为有效请备注说明, 如未说明即表示任何一人的签署均为有效 备注 : 联系电话 账户实际受益人 : 计划后备资金 : 有 指令下达人 姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话 资金调拨人 邮政编码 电子邮箱 无 有否现货背景 : 有 否 联系地址 姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话 备注 : 备注 : 结算单确认人 姓名身份证号码有效期至签字留样 ( 法人加盖公章 ) 联系电话 申请人声明 : 本单位有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和 所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果, 承诺申请开立的账 户用途合法, 不将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动 联系地址 联系地址 申请单位盖章 : 法定代表人 / 开户代理人签字 : 申请日期 : 年月日 说明 : 1. 机构客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证证明文件的真实性 法人或其他经 济组织客户开户, 必须提供具有中国法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相 一致的复印件 ( 包括营业执照 组织机构代码证 法人代表证明 税务登记证等, 并加盖公章 ) 2. 填表人明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写属实, 我公司将 以 开户申请表 上填写的通讯资料作为客户与我公司往来的合法并唯一有效的地址和号码 ( 如 填写有误, 客户将承担由此造成的一切损失, 并在上述填写内容发生变化时及时以书面方式通 知我公司 否则对由此造成的信息接收延误以及其他后果, 由客户自行承担 ) 3 客户的交易编码将以期货交易所公布的为准 9 10

9 期货经纪合同 甲方 : 广发期货有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性及有效性 乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 甲方根据中国证监会和交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实 完整 有效的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第四条在合同关系存续期间, 乙方有义务配合甲方的客户回访等相关工作, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第二节委托 第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任 第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章 第三节保证金及其管理 第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 第十一条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十五条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓, 而无需征得乙方的同意 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第十七条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第四节交易指令的类型及下达 第十八条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 请乙方防止用于网上交易的计算机或手机终端感染病毒, 以免被恶意程序窃取密码, 并加强帐号和密码的保护, 做到不使用简单密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码 第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正 常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第二十二条甲方接受乙方委托进行期货交易的录音电话号码为 : 乙方通过电话方式下达交易指令的, 交易时, 按照资金账号 名称或姓名 交易密码下达交易指令, 乙方无法提供有效验证方式的, 甲方不受理其电话委托报单 乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达 在使用电话指令下达方式之后, 乙方有义务尽快更换交易密码, 防止他人盗听密码进行恶意操作 ; 乙方通过电话下单方式进行交易的期货品种, 买卖方向, 开 平仓, 手数及价格以甲方下单员最后一次向客户复述的内容为准, 乙方如有异议, 应当在甲方下单员复述交易指令时提出, 交易指令发出到交易所后不得对此提出异议, 由此造成乙方的经济损失, 甲方不承担与之相关的任何经济或法律责任 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 并与 开户申请表 上的签字留样相符 第二十四条在签署本合同时, 甲方已告知乙方账户所对应的交易系统初始密码 资金初始密码及中国期货市场监控中心提供的投资者查询服务系统的初始密码, 乙方在账户存续期间应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第五节交易指令的执行与错单处理 第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 第六节 通知与确认 第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方有义务登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第三十一条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统 乙方登录查询系统的用户名为 乙方交易账号, 乙方登录查询系统的初始密码将由甲方按乙方 客户交易账户密码条 上约定的方式通知乙方 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码 第三十二条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第三十三条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第三十四条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下一种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件, 请乙方在选项前 内打, 在非选项前 内打, 如未选择将视为乙方选择第 1 种方式 : 第 1 种方式 : 乙方自行到甲方营业场所签领甲方通知 ; 第 2 种方式 : 甲方通过乙方预留 开户申请表 上填写的电子信箱或手机短信等其他方式发送 第三十五条甲乙双方约定采用以下任意一种方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 2 营业场所公告 3 甲方提供的行情系统 第三十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前三十分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在交易日开市前三十分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 在异议未能解决前, 乙方应暂停开新仓, 如开新仓则视为乙方对之前交易结果的确认 第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第七节 风险控制 第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第四十三条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险 风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 合同编号 :

10 客户权益风险率 = X 100% 持仓保证金客户权益 : 昨权益 + 入金 出金 + 平仓盈亏 + 持仓盈亏 [ 实际值 ] + 行权盈亏 手续费 上次质押 ( 昨质押金额 )+ 质押金额 ( 今日质押金额 )+ 期权当日权利金收支持仓保证金 : 乙方按照甲方规定的保证金标准交纳的资金, 用于结算和保证履约 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第四十四条风险控制措施为 : 1 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 按盘中即时价计算, 乙方风险率低于 100% 时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使 风险率 100%, 否则, 甲方有权在事先未对乙方发出追保通知的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 2 当日结算后, 乙方的风险率达到或者低于 100% 时, 甲方将按照本合同第六节第三十四条约定的方式约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知 ; 乙方有义务在下一交易日集合竞价前及时追加保证金 否则, 甲方有权在事先未通知的情况下, 在集合竞价或盘中对乙方的部分或者全部未平仓合约挂单强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 乙方有义务在甲方规定时间内自行控制风险, 逾期未履行义务的, 是违约行为, 甲方有权执行强行平仓 甲方在执行强行平仓过程中, 由于乙方操作引起的过量平仓 影响平仓指令无法顺利执行等损失由乙方承担 如果因市场原因, 甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令无法执行, 乙方负责承担由此产生的全部损失 第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 乙方账户符合监管部门认定的休眠账户标准的 ; ( 七 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割 行权 套期保值和套利 第五十三条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第五十五条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第五十六条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行 第五十七条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并通过甲方向交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在交易所规定的时间内, 决定是否向交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足等原因造成行权失败的后果由乙方承担 乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 在期权到期日, 如乙方为实值期权 ( 对应标的期货结算价 ) 买方但乙方资金不足, 为避免交易所自动行权造成乙方期货交易保证金不足, 甲方无需征得乙方同意即有权直接代乙方平仓或提交批量放弃行权, 乙方需要承担因资金不足等原因造成平仓或行权失败的责任 第五十八条行权通知 卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行 第五十九条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 合法性 有效性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节 信息 培训与咨询 第六十条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第六十一条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第六十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第六十三条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合, 如乙方需要甲方提供打印等相关服务的, 甲方将酌情收取适当费用 第六十四条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十节费用 第六十五条乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权 ( 履约 ) 的手续费 手续费的收取标准按照双方约定的 手续费收取标准 ( 双方另行签订 ) 执行 遇新品种上市的, 甲方应当以本合同约定的方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在收到通知之日起三日内与甲方协商 乙方参与新品 种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 遇因交易所根据市场情况调整手续费收取标准, 甲方相应调整手续费的, 甲方应当以本合同约定的方式通知乙方, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准 第六十六条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十一节发票 第六十七条甲方与其下属分支机构同为一个法人实体, 本合同中约定的相关期货经纪服务由甲方与乙方归属的甲方下属分支机构共同提供 第六十八条乙方有权向甲方就其扣收的期货交易手续费用索取增值税发票 为顺利合法开具增值税发票, 乙方有义务向甲方或其下属分支机构提供税法要求的开票信息, 如开票信息发生变更, 乙方有义务及时以书面形式告知 甲方与其下属分支机构均具有一般纳税人资格 乙方若需增值税发票须及时提出, 由我司为乙方提供服务并在账面确认其收入的一般纳税人开具 第六十九条如由于乙方未及时告知开票信息 ( 含变更情况 ) 而导致所开具的增值税专用发票有误的, 相关一切损失和责任由乙方承担 乙方承诺所提供的开票资料和信息真实 准确 如因乙方单方原因导致开具的增值税发票有误或延迟从而造成乙方经济损失的, 由乙方自行承担 第十二节合同生效与变更 第七十条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效 第七十一条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出五日后生效 变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商 第七十二条除本合同第七十一条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议 变更或者补充协议经甲方授权的代表签字 加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充协议优先适用 第七十三条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十三节合同终止与账户清算 第七十四条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第七十五条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前五天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第七十六条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割 行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第七十七条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十四节免责条款 第七十八条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第七十九条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十一条由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十五节争议解决 第八十二条凡因 期货经纪合同 引起的或与 期货经纪合同 有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 也可向中国期货业协会 期货交易所或广东证券期货业协会申请调解 协商或调解不成的, 甲乙双方同意选择下列第种方式解决, 若未选择并填写, 则默认为选择第 (1) 种方式 : (1) 向甲方总部所在地有管辖权的人民法院起诉 ; (2) 向广州仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁 ; (3) 其它 第十六节其他 第八十三条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系统的相关事宜 第八十四条本合同所称 期货交易所 是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所 第八十五条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第八十六条 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 术语定义 授权委托书 密码签收确认书 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第八十七条本合同一式四份, 甲方执三份, 乙方执一份 甲方 ( 盖章 ): 广发期货有限公司 授权签字 : 签约日期 : 年月日 乙方 : ( 签字或盖章 ) 签约日期 : 年月日

11 期货经纪合同 甲方 : 广发期货有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性及有效性 乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 甲方根据中国证监会和交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实 完整 有效的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第四条在合同关系存续期间, 乙方有义务配合甲方的客户回访等相关工作, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第二节委托 第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任 第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章 第三节保证金及其管理 第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 第十一条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十五条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓, 而无需征得乙方的同意 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第十七条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第四节交易指令的类型及下达 第十八条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 请乙方防止用于网上交易的计算机或手机终端感染病毒, 以免被恶意程序窃取密码, 并加强帐号和密码的保护, 做到不使用简单密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码 第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正 常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第二十二条甲方接受乙方委托进行期货交易的录音电话号码为 : 乙方通过电话方式下达交易指令的, 交易时, 按照资金账号 名称或姓名 交易密码下达交易指令, 乙方无法提供有效验证方式的, 甲方不受理其电话委托报单 乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达 在使用电话指令下达方式之后, 乙方有义务尽快更换交易密码, 防止他人盗听密码进行恶意操作 ; 乙方通过电话下单方式进行交易的期货品种, 买卖方向, 开 平仓, 手数及价格以甲方下单员最后一次向客户复述的内容为准, 乙方如有异议, 应当在甲方下单员复述交易指令时提出, 交易指令发出到交易所后不得对此提出异议, 由此造成乙方的经济损失, 甲方不承担与之相关的任何经济或法律责任 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 并与 开户申请表 上的签字留样相符 第二十四条在签署本合同时, 甲方已告知乙方账户所对应的交易系统初始密码 资金初始密码及中国期货市场监控中心提供的投资者查询服务系统的初始密码, 乙方在账户存续期间应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第五节交易指令的执行与错单处理 第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 第六节 通知与确认 第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方有义务登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第三十一条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统 乙方登录查询系统的用户名为 乙方交易账号, 乙方登录查询系统的初始密码将由甲方按乙方 客户交易账户密码条 上约定的方式通知乙方 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码 第三十二条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第三十三条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第三十四条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下一种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件, 请乙方在选项前 内打, 在非选项前 内打, 如未选择将视为乙方选择第 1 种方式 : 第 1 种方式 : 乙方自行到甲方营业场所签领甲方通知 ; 第 2 种方式 : 甲方通过乙方预留 开户申请表 上填写的电子信箱或手机短信等其他方式发送 第三十五条甲乙双方约定采用以下任意一种方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 2 营业场所公告 3 甲方提供的行情系统 第三十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前三十分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在交易日开市前三十分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 在异议未能解决前, 乙方应暂停开新仓, 如开新仓则视为乙方对之前交易结果的确认 第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第七节 风险控制 第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第四十三条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险 风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 合同编号 :

12 客户权益风险率 = X 100% 持仓保证金客户权益 : 昨权益 + 入金 出金 + 平仓盈亏 + 持仓盈亏 [ 实际值 ] + 行权盈亏 手续费 上次质押 ( 昨质押金额 )+ 质押金额 ( 今日质押金额 )+ 期权当日权利金收支持仓保证金 : 乙方按照甲方规定的保证金标准交纳的资金, 用于结算和保证履约 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第四十四条风险控制措施为 : 1 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 按盘中即时价计算, 乙方风险率低于 100% 时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使 风险率 100%, 否则, 甲方有权在事先未对乙方发出追保通知的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 2 当日结算后, 乙方的风险率达到或者低于 100% 时, 甲方将按照本合同第六节第三十四条约定的方式约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知 ; 乙方有义务在下一交易日集合竞价前及时追加保证金 否则, 甲方有权在事先未通知的情况下, 在集合竞价或盘中对乙方的部分或者全部未平仓合约挂单强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 乙方有义务在甲方规定时间内自行控制风险, 逾期未履行义务的, 是违约行为, 甲方有权执行强行平仓 甲方在执行强行平仓过程中, 由于乙方操作引起的过量平仓 影响平仓指令无法顺利执行等损失由乙方承担 如果因市场原因, 甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令无法执行, 乙方负责承担由此产生的全部损失 第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 乙方账户符合监管部门认定的休眠账户标准的 ; ( 七 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割 行权 套期保值和套利 第五十三条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第五十五条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第五十六条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行 第五十七条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并通过甲方向交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在交易所规定的时间内, 决定是否向交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足等原因造成行权失败的后果由乙方承担 乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 在期权到期日, 如乙方为实值期权 ( 对应标的期货结算价 ) 买方但乙方资金不足, 为避免交易所自动行权造成乙方期货交易保证金不足, 甲方无需征得乙方同意即有权直接代乙方平仓或提交批量放弃行权, 乙方需要承担因资金不足等原因造成平仓或行权失败的责任 第五十八条行权通知 卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行 第五十九条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 合法性 有效性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节 信息 培训与咨询 第六十条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第六十一条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第六十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第六十三条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合, 如乙方需要甲方提供打印等相关服务的, 甲方将酌情收取适当费用 第六十四条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十节费用 第六十五条乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权 ( 履约 ) 的手续费 手续费的收取标准按照双方约定的 手续费收取标准 ( 双方另行签订 ) 执行 遇新品种上市的, 甲方应当以本合同约定的方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在收到通知之日起三日内与甲方协商 乙方参与新品 种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 遇因交易所根据市场情况调整手续费收取标准, 甲方相应调整手续费的, 甲方应当以本合同约定的方式通知乙方, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准 第六十六条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十一节发票 第六十七条甲方与其下属分支机构同为一个法人实体, 本合同中约定的相关期货经纪服务由甲方与乙方归属的甲方下属分支机构共同提供 第六十八条乙方有权向甲方就其扣收的期货交易手续费用索取增值税发票 为顺利合法开具增值税发票, 乙方有义务向甲方或其下属分支机构提供税法要求的开票信息, 如开票信息发生变更, 乙方有义务及时以书面形式告知 甲方与其下属分支机构均具有一般纳税人资格 乙方若需增值税发票须及时提出, 由我司为乙方提供服务并在账面确认其收入的一般纳税人开具 第六十九条如由于乙方未及时告知开票信息 ( 含变更情况 ) 而导致所开具的增值税专用发票有误的, 相关一切损失和责任由乙方承担 乙方承诺所提供的开票资料和信息真实 准确 如因乙方单方原因导致开具的增值税发票有误或延迟从而造成乙方经济损失的, 由乙方自行承担 第十二节合同生效与变更 第七十条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效 第七十一条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出五日后生效 变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商 第七十二条除本合同第七十一条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议 变更或者补充协议经甲方授权的代表签字 加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充协议优先适用 第七十三条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十三节合同终止与账户清算 第七十四条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第七十五条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前五天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第七十六条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割 行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第七十七条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十四节免责条款 第七十八条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第七十九条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十一条由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十五节争议解决 第八十二条凡因 期货经纪合同 引起的或与 期货经纪合同 有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 也可向中国期货业协会 期货交易所或广东证券期货业协会申请调解 协商或调解不成的, 甲乙双方同意选择下列第种方式解决, 若未选择并填写, 则默认为选择第 (1) 种方式 : (1) 向甲方总部所在地有管辖权的人民法院起诉 ; (2) 向广州仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁 ; (3) 其它 第十六节其他 第八十三条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系统的相关事宜 第八十四条本合同所称 期货交易所 是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所 第八十五条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第八十六条 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 术语定义 授权委托书 密码签收确认书 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第八十七条本合同一式四份, 甲方执三份, 乙方执一份 甲方 ( 盖章 ): 广发期货有限公司 授权签字 : 签约日期 : 年月日 乙方 : ( 签字或盖章 ) 签约日期 : 年月日

13 期货经纪合同 甲方 : 广发期货有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性及有效性 乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 甲方根据中国证监会和交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实 完整 有效的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第四条在合同关系存续期间, 乙方有义务配合甲方的客户回访等相关工作, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第二节委托 第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任 第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章 第三节保证金及其管理 第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 第十一条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十五条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓, 而无需征得乙方的同意 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第十七条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第四节交易指令的类型及下达 第十八条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 请乙方防止用于网上交易的计算机或手机终端感染病毒, 以免被恶意程序窃取密码, 并加强帐号和密码的保护, 做到不使用简单密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码 第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正 常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第二十二条甲方接受乙方委托进行期货交易的录音电话号码为 : 乙方通过电话方式下达交易指令的, 交易时, 按照资金账号 名称或姓名 交易密码下达交易指令, 乙方无法提供有效验证方式的, 甲方不受理其电话委托报单 乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达 在使用电话指令下达方式之后, 乙方有义务尽快更换交易密码, 防止他人盗听密码进行恶意操作 ; 乙方通过电话下单方式进行交易的期货品种, 买卖方向, 开 平仓, 手数及价格以甲方下单员最后一次向客户复述的内容为准, 乙方如有异议, 应当在甲方下单员复述交易指令时提出, 交易指令发出到交易所后不得对此提出异议, 由此造成乙方的经济损失, 甲方不承担与之相关的任何经济或法律责任 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 并与 开户申请表 上的签字留样相符 第二十四条在签署本合同时, 甲方已告知乙方账户所对应的交易系统初始密码 资金初始密码及中国期货市场监控中心提供的投资者查询服务系统的初始密码, 乙方在账户存续期间应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第五节交易指令的执行与错单处理 第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 第六节 通知与确认 第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方有义务登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第三十一条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统 乙方登录查询系统的用户名为 乙方交易账号, 乙方登录查询系统的初始密码将由甲方按乙方 客户交易账户密码条 上约定的方式通知乙方 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码 第三十二条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第三十三条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第三十四条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下一种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件, 请乙方在选项前 内打, 在非选项前 内打, 如未选择将视为乙方选择第 1 种方式 : 第 1 种方式 : 乙方自行到甲方营业场所签领甲方通知 ; 第 2 种方式 : 甲方通过乙方预留 开户申请表 上填写的电子信箱或手机短信等其他方式发送 第三十五条甲乙双方约定采用以下任意一种方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 2 营业场所公告 3 甲方提供的行情系统 第三十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前三十分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在交易日开市前三十分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 在异议未能解决前, 乙方应暂停开新仓, 如开新仓则视为乙方对之前交易结果的确认 第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第七节 风险控制 第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第四十三条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险 风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 合同编号 :

14 客户权益风险率 = X 100% 持仓保证金客户权益 : 昨权益 + 入金 出金 + 平仓盈亏 + 持仓盈亏 [ 实际值 ] + 行权盈亏 手续费 上次质押 ( 昨质押金额 )+ 质押金额 ( 今日质押金额 )+ 期权当日权利金收支持仓保证金 : 乙方按照甲方规定的保证金标准交纳的资金, 用于结算和保证履约 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第四十四条风险控制措施为 : 1 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 按盘中即时价计算, 乙方风险率低于 100% 时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使 风险率 100%, 否则, 甲方有权在事先未对乙方发出追保通知的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 2 当日结算后, 乙方的风险率达到或者低于 100% 时, 甲方将按照本合同第六节第三十四条约定的方式约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知 ; 乙方有义务在下一交易日集合竞价前及时追加保证金 否则, 甲方有权在事先未通知的情况下, 在集合竞价或盘中对乙方的部分或者全部未平仓合约挂单强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 乙方有义务在甲方规定时间内自行控制风险, 逾期未履行义务的, 是违约行为, 甲方有权执行强行平仓 甲方在执行强行平仓过程中, 由于乙方操作引起的过量平仓 影响平仓指令无法顺利执行等损失由乙方承担 如果因市场原因, 甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令无法执行, 乙方负责承担由此产生的全部损失 第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 乙方账户符合监管部门认定的休眠账户标准的 ; ( 七 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割 行权 套期保值和套利 第五十三条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第五十五条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第五十六条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行 第五十七条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并通过甲方向交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在交易所规定的时间内, 决定是否向交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足等原因造成行权失败的后果由乙方承担 乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 在期权到期日, 如乙方为实值期权 ( 对应标的期货结算价 ) 买方但乙方资金不足, 为避免交易所自动行权造成乙方期货交易保证金不足, 甲方无需征得乙方同意即有权直接代乙方平仓或提交批量放弃行权, 乙方需要承担因资金不足等原因造成平仓或行权失败的责任 第五十八条行权通知 卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行 第五十九条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 合法性 有效性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节 信息 培训与咨询 第六十条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第六十一条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第六十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第六十三条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合, 如乙方需要甲方提供打印等相关服务的, 甲方将酌情收取适当费用 第六十四条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十节费用 第六十五条乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权 ( 履约 ) 的手续费 手续费的收取标准按照双方约定的 手续费收取标准 ( 双方另行签订 ) 执行 遇新品种上市的, 甲方应当以本合同约定的方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在收到通知之日起三日内与甲方协商 乙方参与新品 种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 遇因交易所根据市场情况调整手续费收取标准, 甲方相应调整手续费的, 甲方应当以本合同约定的方式通知乙方, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准 第六十六条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十一节发票 第六十七条甲方与其下属分支机构同为一个法人实体, 本合同中约定的相关期货经纪服务由甲方与乙方归属的甲方下属分支机构共同提供 第六十八条乙方有权向甲方就其扣收的期货交易手续费用索取增值税发票 为顺利合法开具增值税发票, 乙方有义务向甲方或其下属分支机构提供税法要求的开票信息, 如开票信息发生变更, 乙方有义务及时以书面形式告知 甲方与其下属分支机构均具有一般纳税人资格 乙方若需增值税发票须及时提出, 由我司为乙方提供服务并在账面确认其收入的一般纳税人开具 第六十九条如由于乙方未及时告知开票信息 ( 含变更情况 ) 而导致所开具的增值税专用发票有误的, 相关一切损失和责任由乙方承担 乙方承诺所提供的开票资料和信息真实 准确 如因乙方单方原因导致开具的增值税发票有误或延迟从而造成乙方经济损失的, 由乙方自行承担 第十二节合同生效与变更 第七十条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效 第七十一条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出五日后生效 变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商 第七十二条除本合同第七十一条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议 变更或者补充协议经甲方授权的代表签字 加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充协议优先适用 第七十三条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十三节合同终止与账户清算 第七十四条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第七十五条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前五天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第七十六条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割 行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第七十七条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十四节免责条款 第七十八条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第七十九条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十一条由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十五节争议解决 第八十二条凡因 期货经纪合同 引起的或与 期货经纪合同 有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 也可向中国期货业协会 期货交易所或广东证券期货业协会申请调解 协商或调解不成的, 甲乙双方同意选择下列第种方式解决, 若未选择并填写, 则默认为选择第 (1) 种方式 : (1) 向甲方总部所在地有管辖权的人民法院起诉 ; (2) 向广州仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁 ; (3) 其它 第十六节其他 第八十三条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系统的相关事宜 第八十四条本合同所称 期货交易所 是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所 第八十五条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第八十六条 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 术语定义 授权委托书 密码签收确认书 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第八十七条本合同一式四份, 甲方执三份, 乙方执一份 甲方 ( 盖章 ): 广发期货有限公司 授权签字 : 签约日期 : 年月日 乙方 : ( 签字或盖章 ) 签约日期 : 年月日

15 期货经纪合同 甲方 : 广发期货有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性及有效性 乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 甲方根据中国证监会和交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实 完整 有效的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第四条在合同关系存续期间, 乙方有义务配合甲方的客户回访等相关工作, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第二节委托 第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任 第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章 第三节保证金及其管理 第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 第十一条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十四条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十五条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓, 而无需征得乙方的同意 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第十七条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第四节交易指令的类型及下达 第十八条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 请乙方防止用于网上交易的计算机或手机终端感染病毒, 以免被恶意程序窃取密码, 并加强帐号和密码的保护, 做到不使用简单密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码 第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正 常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第二十二条甲方接受乙方委托进行期货交易的录音电话号码为 : 乙方通过电话方式下达交易指令的, 交易时, 按照资金账号 名称或姓名 交易密码下达交易指令, 乙方无法提供有效验证方式的, 甲方不受理其电话委托报单 乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达 在使用电话指令下达方式之后, 乙方有义务尽快更换交易密码, 防止他人盗听密码进行恶意操作 ; 乙方通过电话下单方式进行交易的期货品种, 买卖方向, 开 平仓, 手数及价格以甲方下单员最后一次向客户复述的内容为准, 乙方如有异议, 应当在甲方下单员复述交易指令时提出, 交易指令发出到交易所后不得对此提出异议, 由此造成乙方的经济损失, 甲方不承担与之相关的任何经济或法律责任 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 并与 开户申请表 上的签字留样相符 第二十四条在签署本合同时, 甲方已告知乙方账户所对应的交易系统初始密码 资金初始密码及中国期货市场监控中心提供的投资者查询服务系统的初始密码, 乙方在账户存续期间应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第五节交易指令的执行与错单处理 第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 第六节 通知与确认 第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方有义务登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第三十一条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统 乙方登录查询系统的用户名为 乙方交易账号, 乙方登录查询系统的初始密码将由甲方按乙方 客户交易账户密码条 上约定的方式通知乙方 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改密码 第三十二条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第三十三条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第三十四条除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下一种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件, 请乙方在选项前 内打, 在非选项前 内打, 如未选择将视为乙方选择第 1 种方式 : 第 1 种方式 : 乙方自行到甲方营业场所签领甲方通知 ; 第 2 种方式 : 甲方通过乙方预留 开户申请表 上填写的电子信箱或手机短信等其他方式发送 第三十五条甲乙双方约定采用以下任意一种方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 : 1 网站公告 2 营业场所公告 3 甲方提供的行情系统 第三十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前三十分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在交易日开市前三十分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 在异议未能解决前, 乙方应暂停开新仓, 如开新仓则视为乙方对之前交易结果的确认 第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第七节 风险控制 第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第四十三条甲方以风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 来计算乙方期货交易的风险 风险率 ( 或者其他风险控制方式 ) 的计算方法为 : 合同编号 :

16 客户权益风险率 = X 100% 持仓保证金客户权益 : 昨权益 + 入金 出金 + 平仓盈亏 + 持仓盈亏 [ 实际值 ] + 行权盈亏 手续费 上次质押 ( 昨质押金额 )+ 质押金额 ( 今日质押金额 )+ 期权当日权利金收支持仓保证金 : 乙方按照甲方规定的保证金标准交纳的资金, 用于结算和保证履约 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第四十四条风险控制措施为 : 1 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 按盘中即时价计算, 乙方风险率低于 100% 时, 乙方有义务立即采取有效措施降低风险使 风险率 100%, 否则, 甲方有权在事先未对乙方发出追保通知的情况下, 对乙方部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 2 当日结算后, 乙方的风险率达到或者低于 100% 时, 甲方将按照本合同第六节第三十四条约定的方式约定的通知方式向乙方发出追加保证金通知 ; 乙方有义务在下一交易日集合竞价前及时追加保证金 否则, 甲方有权在事先未通知的情况下, 在集合竞价或盘中对乙方的部分或者全部未平仓合约挂单强行平仓, 直至 风险率 100%, 乙方承担强行平仓所发生的全部损失及相应的手续费 乙方有义务在甲方规定时间内自行控制风险, 逾期未履行义务的, 是违约行为, 甲方有权执行强行平仓 甲方在执行强行平仓过程中, 由于乙方操作引起的过量平仓 影响平仓指令无法顺利执行等损失由乙方承担 如果因市场原因, 甲方对乙方实行强行平仓的平仓指令无法执行, 乙方负责承担由此产生的全部损失 第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 乙方账户符合监管部门认定的休眠账户标准的 ; ( 七 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割 行权 套期保值和套利 第五十三条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第五十五条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第五十六条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行 第五十七条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并通过甲方向交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在交易所规定的时间内, 决定是否向交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足等原因造成行权失败的后果由乙方承担 乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 在期权到期日, 如乙方为实值期权 ( 对应标的期货结算价 ) 买方但乙方资金不足, 为避免交易所自动行权造成乙方期货交易保证金不足, 甲方无需征得乙方同意即有权直接代乙方平仓或提交批量放弃行权, 乙方需要承担因资金不足等原因造成平仓或行权失败的责任 第五十八条行权通知 卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行 第五十九条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 合法性 有效性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节 信息 培训与咨询 第六十条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第六十一条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第六十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第六十三条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合, 如乙方需要甲方提供打印等相关服务的, 甲方将酌情收取适当费用 第六十四条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十节费用 第六十五条乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权 ( 履约 ) 的手续费 手续费的收取标准按照双方约定的 手续费收取标准 ( 双方另行签订 ) 执行 遇新品种上市的, 甲方应当以本合同约定的方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在收到通知之日起三日内与甲方协商 乙方参与新品 种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 遇因交易所根据市场情况调整手续费收取标准, 甲方相应调整手续费的, 甲方应当以本合同约定的方式通知乙方, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准 第六十六条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十一节发票 第六十七条甲方与其下属分支机构同为一个法人实体, 本合同中约定的相关期货经纪服务由甲方与乙方归属的甲方下属分支机构共同提供 第六十八条乙方有权向甲方就其扣收的期货交易手续费用索取增值税发票 为顺利合法开具增值税发票, 乙方有义务向甲方或其下属分支机构提供税法要求的开票信息, 如开票信息发生变更, 乙方有义务及时以书面形式告知 甲方与其下属分支机构均具有一般纳税人资格 乙方若需增值税发票须及时提出, 由我司为乙方提供服务并在账面确认其收入的一般纳税人开具 第六十九条如由于乙方未及时告知开票信息 ( 含变更情况 ) 而导致所开具的增值税专用发票有误的, 相关一切损失和责任由乙方承担 乙方承诺所提供的开票资料和信息真实 准确 如因乙方单方原因导致开具的增值税发票有误或延迟从而造成乙方经济损失的, 由乙方自行承担 第十二节合同生效与变更 第七十条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效 第七十一条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出五日后生效 变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商 第七十二条除本合同第七十一条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议 变更或者补充协议经甲方授权的代表签字 加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充协议优先适用 第七十三条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十三节合同终止与账户清算 第七十四条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第七十五条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前五天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第七十六条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割 行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第七十七条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十四节免责条款 第七十八条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第七十九条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十一条由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十五节争议解决 第八十二条凡因 期货经纪合同 引起的或与 期货经纪合同 有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决, 也可向中国期货业协会 期货交易所或广东证券期货业协会申请调解 协商或调解不成的, 甲乙双方同意选择下列第种方式解决, 若未选择并填写, 则默认为选择第 (1) 种方式 : (1) 向甲方总部所在地有管辖权的人民法院起诉 ; (2) 向广州仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁 ; (3) 其它 第十六节其他 第八十三条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系统的相关事宜 第八十四条本合同所称 期货交易所 是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所 第八十五条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第八十六条 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 术语定义 授权委托书 密码签收确认书 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第八十七条本合同一式四份, 甲方执三份, 乙方执一份 甲方 ( 盖章 ): 广发期货有限公司 授权签字 : 签约日期 : 年月日 乙方 : ( 签字或盖章 ) 签约日期 : 年月日