期货交易风险说明书

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1 上海中期期货股份有限公司 期货经纪合同

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务

3 及适当性匹配意见告知书经营机构告知普通投资者风险承受能力评估结果 尊敬的投资者 ( 姓名 / 名称 : 身份证明文件号码 : ): 根据您提供的信息及风险承受能力问卷作答情况, 本公司对您的风险承受能力进行了综合评估, 评估结果及适当性匹配意见如下 : 您是保守型风险承受能力投资者, 适配低风险等级的产品或服务 ; 您是谨慎型风险承受能力投资者, 适配低 中低风险等级的产品或服务 ; 您是稳健型风险承受能力投资者, 适配低 中低 中风险等级的产品或服务 ; 您是积极型风险承受能力投资者, 适配低 中低 中 中高风险等级的产品或服务 ; 您是激进型风险承受能力投资者, 适配低 中低 中 中高 高风险等级的产品或服务 ; 您的适当性匹配意见不代表您符合相应准入条件 本公司履行投资者适当性职责不能取代您的投资判断, 不会降低产品或者服务的固有风栏险, 也不会影响您依法应当承担的投资风险 履约责任以及费用 本公司提出的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断 或者保证 请您审慎考察金融产品或服务的特征及风险, 进行充分风险评估, 自行做出投资决定 如您在审慎考虑后同意本公司的评估结果, 请签字以示同意 上海中期期货股份有限公司 ( 盖章 ): 日期 : 年月投资者确认 : 本人 ( 本单位 ) 确认已知晓贵期货公司对本人 ( 本单位 ) 的风险承受能力及适当性匹配意见的评估结果 本人 ( 本单位 ) 已审慎考察金融产品或服务的特征及风险, 进行充分风险评估, 自行做出投资决定并自主承担投资风险 若本人 ( 本单位 ) 提供的信息发生任何重大变化, 本人 ( 本单位 ) 都会及时书面通知贵期货公司 本确认函系本人 ( 本单位 ) 日投独立 自资者主 真实的意思表示, 特此确认 确认栏单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 日期 : 年月日

4 产品或者服务的风险警示书经营机构告知普通投资者购买高于自身风险承受能力 尊敬的投资者 ( 姓名 / 名称 : 身份证明文件号码 : ): 我公司已告知您的评估结果及适当性匹配意见 : 您是保守型风险承受能力投资者, 适配低风险等级的产品或服务 ; 您是谨慎型风险承受能力投资者, 适配低 中低风险等级的产品或服务 ; 您是稳健型风险承受能力投资者, 适配低 中低 中风险等级的产品或服务 ; 您是积极型风险承受能力投资者, 适配低 中低 中 中高风险等级的产品或服务 ; 您拟投资的金融产品或拟接受的金融服务, 风险等级为 : 中低 中 中高 高 依据适当性匹配原则, 我公司告知您不适宜投资该产品或接受该服务 鉴于您不属于 期货行业执行投资者适当性制度指引 规定的风险承受能力最低类别的投栏资者且坚持投资该产品或接受该服务, 就此, 我公司特向您进行如下风险警示 : 您拟投资的产品或接受的服务风险等级超出您的风险承受能力, 其存在本金损失可能 波动性较大 流动性变现能力较差 结构复杂 不易估值等风险特征, 可能会导致投资亏损超出您的预计范围 投资本金亏损等情况出现 建议您审慎考虑, 自行做出投资决定, 由此产生的后果将由您自行承担 若您经审慎考虑后, 仍坚持投资该产品, 请签署下附投资者确认书 上海中期期货股份有限公司 ( 盖章 ): 日期 : 年月日 上海中期期货股份有限公司 : 投资者确认栏 本人 / 本单位已充分知晓 完全理解并同意接受上述 风险警示书 所载明的全部内容, 并已充分知悉上述不匹配情况 本人 / 本单位经审慎考虑后, 仍坚持投资该项产品, 并愿意承担该项投资可能引起的损失和其他后果 该决定系本人 / 本单位独立 自主 真实的意思表示, 与贵期货公司及相关从业人员无关 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 日期 : 年月日

5 Z1 类专业投资者告知及确认书 尊敬的投资者 ( 姓名 / 名称 : 身份证明文件号码 : ): 根据您的申请及财产状况 投资经验等身份资质证明材料, 经审慎评估您被认定为 Z1 类专业投资者 现将有关事项告知如下 : 一 本公司在向专业投资者销售产品或提供服务时, 对专业投资者履行的适当性职责区别于普通投资者, 普通投资者在信息告知 风险警示 适当性匹配等方面享有特别保护 经营机构告知栏 二 专业投资者具备必要的投资知识和经验, 自行做出投资决定并自主承担投资险 三 当您提供的财产状况 交易情况 工作经历等信息发生重大变化时, 请及时通知我公 司, 经复核如不再符合专业投资者的申请条件, 将不再被认定为 Z1 类专业投资者 上海中期期货股份有限公司 ( 盖章 ): 日期 : 年月日 投资者确认 : 本人 / 本单位自愿被认定为 Z1 类专业投资者, 已阅读了上述告知内容, 确认相关申请资料真 实 准确 完整, 并知悉贵期货公司根据申请资料将本人 / 本单位认定为 Z1 类专业投资者 对于 投资者确认栏 贵期货公司销售的产品或者提供的服务, 本人 / 本单位具有必要的投资知识和经验, 能够自行进行专业判断, 并自主承担投资风险 本人 / 本单位确认已了解贵期货公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区别, 本人 / 本单位知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件, 而不再被认定为专业投资者的规则 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 日期 : 年月日

6 Z2 类专业投资者认定申请书 投资者姓名 / 名称 资金账号 投资者申请栏 身份证明文件类别 身份证明文件号码 本人 / 本单位申请成为 Z2 类专业投资者, 并确认自主承担由此产生的风险和后果 本人 / 本单位已按要求提供财产状况 投资经历 从业经历等相关证明材料, 并承诺所提供材料真实 准确 完整, 并符合下述相应类别的各项要求 特此申请 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 日期 : 年月日 经营机构复核栏 类型复核内容是否符合 机构 最近 1 年末净资产不低于 2000 万元 最近 1 年末金融资产不低于 1000 万元 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历 金融资产不低于 500 万元, 或者最近 3 年个人年均收入不低于 50 万元 是 否 是 否 是 否 是 否 具有 2 年以上证券 基金 期货 黄金 外汇等投资经历, 或者 2 年以自然人上金融产品设计 投资 风险管理及相关工作经历, 或者属于 Z1 类专业 是 否投资者的高级管理人员 获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 初审人评估意见 : 初审理由 : 初审结果 : 复核人评估意见 : 复审理由 : 初审人 : 日期 : 年 月 日 复审结果 : 复核人 : 日期 : 年 月 日

7 Z2 类专业投资者告知及确认书 尊敬的投资者 ( 姓名 / 名称 : 身份证明文件号码 : ): 根据您提供的 Z2 类专业投资者认定申请书 及财产状况 投资经验等相关证明材料, 经审慎评估您被认定为 Z2 类专业投资者 现将有关事项告知如下 : 一 本公司在向专业投资者销售产品或提供服务时, 对专业投资者履行的适当性职责区别 经营机构告知栏 于普通投资者, 普通投资者在信息告知 风险警示 适当性匹配等方面享有特别保护 二 专业投资者具备必要的投资知识和经验, 自行做出投资决定并自主承担投资险 三 当您提供的财产状况 交易情况 工作经历等信息发生重大变化时, 请及时通知我公司, 经复核如不再符合专业投资者的申请条件, 将不再被认定为 Z2 类专业投资者 上海中期期货股份有限公司 ( 盖章 ): 日期 : 年月日 投资者确认 : 本人 / 本单位自愿被认定为 Z2 类专业投资者, 已阅读了上述告知内容, 确认相关申请资料真实 准确 完整, 并知悉贵期货公司根据申请资料将本人 / 本单位认定为 Z2 类专业投资者 对于贵期货公司销售的产品或者提供的服务, 本人 / 本单位具有必要的投资知识和经验, 能够自行进行专业判断, 并自主承担投资风险 投资者确认栏 本人 / 本单位确认已了解贵期货公司对专业投资者和普通投资者在履行适当性职责方面的区 别, 本人 / 本单位知悉可以自愿申请或因不再符合专业投资者的条件, 而不再被认定为专业投资 者的规则 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 日期 : 年月日

8 个人税收居民身份声明文件 姓名 : 本人声明 : 1. 仅为中国税收居民 2. 仅为非居民 3. 既是中国税收居民又是其他国家 ( 地区 ) 税收居民 如在以上选项中勾选第 2 项或者第 3 项, 请填写下列信息 : 姓 ( 英文或拼音 ): 名 ( 英文或拼音 ): 出生日期 : 现居地址 ( 中文 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) ( 境外地址可不填此项 ) ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 出生地 ( 中文 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) ( 境外地址可不填此项 ) ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 税收居民国 ( 地区 ) 及纳税人识别号 : 1. 2.( 如有 ) 3.( 如有 ) 如不能提供居民国 ( 地区 ) 纳税人识别号, 请选择原因 : 居民国 ( 地区 ) 不发放纳税人识别号 账户持有人未能取得纳税人识别号, 如选此项, 请解释具体原因 : 本人确认上述信息的真实 准确和完整, 且当这些信息发生变更时, 将在 30 日内通知贵机构, 否则本人承担由此造成的不利后果 签名 : 日期 : 签名人身份 : 本人 代理人 说明 : 1 本表所称中国税收居民是指在中国境内有住所, 或者无住所而在境内居住满一年的个人 在中国境内有住所是指因户籍 家庭 经济利益关系而在中国境内习惯性居住 在境内居住满一年, 是指在一个纳税年度中在中国境内居住 365 日 临时离境的, 不扣减日数 临时离境, 是指在一个纳税年度中一次不超过 30 日或者多次累计不超过 90 日的离境 2 本表所称非居民是指中国税收居民以外的个人 其他国家 ( 地区 ) 税收居民身份认定规则及纳税人识别号相关信息请参见国家税务总局网站 ( 3 军人 武装警察无需填写此声明文件

9 机构税收居民身份声明文件 机构名称 : 一 机构类别 : 1. 消极非金融机构 ( 如勾选此项, 请同时填写控制人税收居民身份声明文件 ) 2. 其他非金融机构二 机构税收居民身份 : 1. 仅为中国税收居民 ( 如勾选此项, 请直接填写本 声明 签名盖章项 ) 2. 仅为非居民 3. 既是中国税收居民又是其他国家 ( 地区 ) 税收居民三 机构基本信息 1. 机构名称 ( 英文 ): 2. 机构地址 ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 3. 机构地址 ( 中文 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) ( 境外地址可不填此项 ) 四 税收居民国 ( 地区 ) 及纳税人识别号 : 1. 2.( 如有 ) 如果不能提供居民国 ( 地区 ) 纳税人识别号, 请选择原因 : 居民国 ( 地区 ) 不发放纳税人识别号 账户持有人未能取得纳税人识别号, 如选此项, 请解释具体原因 : 本机构确认上述信息的真实 准确和完整, 且当这些信息发生变更时, 将在 30 日内通知贵机构, 否则本机构承担由此造成的不利后果 签名并加盖公章 : 日期 : ( 签名人身份须为单位法定代表人或被授权人 ) 说明 : 1 本表所称中国税收居民是指依法在中国境内成立, 或者依照外国 ( 地区 ) 法律成立但实际管理机构在中国境内的企业和其他组织 2 本表所称非居民是指中国税收居民以外的企业 ( 包括其他组织 ), 但不包括政府机构 国际组织 中央银行 金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构 前述证券市场是指被所在地政府认可和监管的证券市场 其他国家 ( 地区 ) 税收居民身份认定规则及纳税人识别号相关信息请参见国家税务总局网站 ( 3 金融机构包括存款机构 托管机构 投资机构 特定的保险机构及其分支机构 4 消极非金融机构是指 :(1) 上一公历年度内, 股息 利息 租金 特许权使用费 ( 由贸易或者其他实质经营活动产生的租金和特许权使用费除外 ) 以及据以产生前述收入的金融资产转让收入占总收入比重 50% 以上的非金融机构 ;(2) 上一公历年度末拥有的可以产生上述收入的金融资产占总资产比重 50% 以上的非金融机构, 可依据经审计的财务报表进行确认 ;(3) 税收居民国 ( 地区 ) 不实施金融账户涉税信息自动交换标准的投资机构 实施金融账户涉税信息自动交换标准的国家 ( 地区 ) 名单请参见国家税务总局网站 ( 金融机构税收居民国 ( 地区 ) 的判断主要看其受哪个国家 ( 地区 ) 的管辖 在信托构成金融机构的情况下, 主要由受托人的税收居民身份决定该金融机构的税收居民国 ( 地区 ) 在金融机构 ( 信托除外 ) 不具有税收居民身份的情况下, 可将其视为成立地 实际管理地或受管辖地的税收居民 公司 合伙企业 信托 基金均可以构成消极非金融机构 5 控制人是指对某一机构实施控制的个人 公司的控制人按照以下规则依次判定 :(1) 直接或者间接拥有超过 25% 公司股权或者表决权的个人 ;(2) 通过人事 财务等其他方式对公司进行控制的个人 ;(3) 公司的高级管理人员 合伙企业的控制人是拥有超过 25% 合伙权益的个人 ; 信托的控制人是指信托的委托人 受托人 受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人 ; 基金的控制人是指拥有超过 25% 权益份额或者其他对基金进行控制的个人 6 政府机构 国际组织 中央银行 金融机构或者在证券市场上市交易的公司及其关联机构, 以及事业单位 军队 武警部队 居委会 村委会 社区委员会 社会团体等单位无需填写此声明文件

10 控制人税收居民身份声明文件 姓名 : 本人声明 : 1. 仅为中国税收居民 2. 仅为非居民 3. 既是中国税收居民又是其他国家 ( 地区 ) 税收居民 如在以上选项中勾选第 2 项或第 3 项, 请填写下列信息 : 一 机构信息 所控制机构名称 ( 英文 ): 机构地址 ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 税收居民国 ( 地区 ) 及纳税人识别号 : 二 控制人信息 姓 ( 英文或拼音 ): 名 ( 英文或拼音 ): 出生日期 : 现居地址 ( 中文 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) ( 境外地址可不填此项 ) ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 出生地 ( 中文 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) ( 境外地址可不填此项 ) ( 英文或拼音 ): ( 国家 ) ( 省 ) ( 市 ) 税收居民国 ( 地区 ) 及纳税人识别号 : 1. 2.( 如有 ) 3.( 如有 ) 如不能提供居民国 ( 地区 ) 纳税人识别号, 请选择原因 : 居民国 ( 地区 ) 不发放纳税人识别号 账户持有人未能取得纳税人识别号, 如选此项, 请解释具体原因 : 本人确认上述信息的真实 准确和完整, 且当这些信息发生变更时, 将在 30 日内通知贵机构, 否则本人承担由此造成的不利后果 签名 : 日期 : 签名人身份 : 本人 机构授权人 ( 机构加盖公章 ) 说明 : 本表所称 控制人 是指对某一机构实施控制的个人 公司的控制人按照以下规则依次判定 : 1 直接或者间接拥有超过 25% 公司股权或者表决权的个人 ; 2 通过人事 财务等其他方式对公司进行控制的个人 ; 3 公司的高级管理人员 合伙企业的控制人是拥有超过 25% 合伙权益的个人 ; 信托的控制人是指信托的委托人 受托人 受益人以及其他对信托实施最终有效控制的个人 ; 基金的控制人是指拥有超过 25% 权益份额或者其他对基金进行控制的个人

11 期货交易风险说明书 市场风险莫测 务请谨慎从事 尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本 期货交易风险说明书 本说明书所称期货交易, 是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 您应当遵循 买卖自负 的金融市场原则, 理解期货合约交易与期权合约交易的全部交易规则, 认识期货交易风险, 自行承担交易结果 您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一 您应当充分了解到, 期货合约交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性, 带有高度的风险 相对较小的市场波动, 可能使您产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金 期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式, 如您购买期权合约可能没有任何收益, 甚至损失全部投资 ; 如您卖出期权合约, 您可能发生巨额损失, 这一损失可能远大于该期权的权利金, 并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金 二 您应当充分了解到, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您在规定时间内追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约 如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失 三 您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果 四 您应当充分了解到, 在因市场行情波动剧烈出现单边涨跌停价格 投资者缺乏投资兴趣 流动性的变化或其他因素给某些合约市场的流动性 有效性 持续性等带来不利影响时, 您可能会难以或无法将持有的未平仓期货合约或期权合约平仓 如出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失 五 您应当充分了解到, 由于国家法律法规的变化 期货交易所交易规则的修改 紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能

12 无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失 六 您应当充分了解到, 交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权 ( 履约 ) 进行一些限制 交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易, 如果标的期货合约暂停交易, 对应期权合约交易也将暂停交易 七 您应当充分了解到, 由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震 水灾 火灾等不可抗力因素或者计算机系统 通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失 八 您应当充分了解到, 在期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据 如您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险 九 您应当充分了解到, 期货合约交易可能面临平仓 交割等几种后果, 您到时未平仓或参与交割不符合期货交易所相关业务规则规定的, 需要承担被强行平仓或交割违约的风险 十 您应当充分了解到, 期权合约交易可能面临平仓 行权或期权到期放弃等几种后果, 您应当熟知交易所期权平仓 行权的规则和程序, 特别是有关实值期权到期自动行权, 虚值期权到期自动放弃的交易规则, 妥善处理期权持仓 如您买入期权, 行权应该在交易所规定的时间内进行 ; 如您卖出期权, 则需要按照交易所规则承担履约责任 行权或履约后, 您将获得标的期货合约, 同时应当承担标的期货合约的保证金责任 十一 您应当充分了解到, 套期保值 交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险 十二 您应当充分了解到, 如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性 十三 您应当充分了解到, 利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障 设备故障 通讯故障 电力故障 网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟 中断 数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信等原因出现延迟 中断 数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟 中断 数

13 据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能 信息来源 固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用 十四 您应当充分了解到, 从事期货交易您应当承担的所有手续费和相关税费的明确解释 十五 您应当充分了解到, 如果您参与 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 规定的特定品种期货交易, 支付的与本合同 期货合约等相关的款项涉及货币兑换的, 您将承担汇率波动风险 本 期货交易风险说明书 无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形 您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规 期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易 以上 期货交易风险说明书 的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 签署日期 : 年 月 日

14 承诺书 本人 / 本单位以真实身份委托上海中期期货股份有限公司从事期货交易 本人 / 本单位承诺从事期货交易的资金来源及用途合法, 不属于违反规定的公众集资, 符合有关反洗钱法律法规的要求 上海中期期货股份有限公司有权要求本人 / 本单位提供资金来源及用途合法性证明, 本人 / 本单位愿意配合 本人 / 本单位承诺申请开立的账户用途合法, 承诺不将账户提供给他人使用或者用于非法期货活动 本人 / 本单位未被法律 法规或监管机构限制参与期货交易 本人 / 本单位将严格遵守以上承诺, 否则上海中期期货股份有限公司有权解除期货经纪合同, 本人 / 本单位违反资金来源及用途合法性承诺的, 上海中期期货股份有限公司还有权依法限制本人 / 本单位提取该资金 本人 / 本单位承担因此造成的全部损失和法律责任 承诺人 : 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ) 单位客户法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ) 签署日期 : 年月日

15 客户须知 一 客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织 自然人开户须年满十八周岁 具有完全民事行为能力 客户必须以真实的 合法的身份开户 客户须保证资金来源的合法性 客户须保证所提供的身份证明文件及其他有关资料的真实性 准确性 完整性 二 开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续 法人 其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续 签署开户文件 委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实 准确 完整的开户代理人授权委托书及其他资料 特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货市场监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定 三 客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认 期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得依据本合同接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得依据本合同接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员依据本合同以全权委托的方式进行期货交易 全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货市场监控中心公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算信息的查询网址客户应当登录中国期货市场监控中心网站 ( 或 了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码 资金密码 期货市场监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易 程序化交易 实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自成交 频繁报撤单及其他异常交易行为的有关规定 客户应当知晓并遵守期货交易所关于程序化交易的相关规定, 如存在符合期货交易所规定的报备情形, 应及时告知甲方, 由甲方向期货交易所报备 客户应当知晓并遵守有关实际控制关系账户认定及报备的相关规定 客户违反上述规定, 经期货公司提醒 劝阻 制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金 限制开仓 强行平仓 限制出金 拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所持仓限额 交易限额规定客户应当知晓并遵守期货交易所对期货合约与期权合约的持仓限额 交易限额的有关规定 客户违反上述规定, 可能被采取限制开仓 强行平仓等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十一 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间 开户 资金划拨 风险控制 应急处置等方面的特殊规定 参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十二 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : (1) 协助办理开户手续 ; (2) 提供期货行情信息 交易设施 ; (3) 协助期货公司向客户提示风险 ; (4) 中国证监会规定的其他服务

16 从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易 结算或交割, 不得代期货公司 客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取 划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码 资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收 保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十三 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守中国证监会有关休眠账户的规定 客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活 休眠账户是指同时符合开户时间一年以上 最近一年以上无持仓 最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 认定日结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 ) 四个条件的账户 ( 十四 ) 知晓不得参与期货市场非法配资活动客户应当知晓非法配资活动违反了期货市场有关开户管理 账户实名制 期货经纪业务等方面的法律法规 客户参与非法配资活动的, 期货公司有权采取拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 并向中国证监会及其派出机构报告, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十五 ) 知晓反洗钱 反恐怖融资 反逃税法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱或恐怖融资活动 不得有逃税行为, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱 反恐怖融资 反逃税义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱 反恐怖融资 反逃税工作, 包括但不限于客户身份识别 可疑交易报告 风险等级划分 账户实际控制关系申报等 客户存在洗钱 恐怖融资或逃税行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十六 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定客户应当满足中国证监会 中国期货业协会 期货交易所及期货公司关于投资者适当性管理的规定 期货公司根据法律法规 期货交易所业务规则 行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价 评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证 客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十七 ) 知晓互联网交易的特别风险客户在通过互联网进行期货交易时, 可能会面临系统故障 网络故障 密码攻击 木马程序及信息偷窃等风险, 对此期货公司尽其所能采取了包括且不限于以下措施, 保障客户的信息及期货交易安全 : (1) 交易及行情系统采用双机双线机制, 防止系统及线路的单点故障 ; (2) 使用硬件防火墙有效防止攻击, 部署防病毒软件保障系统使用安全 ; (3) 对公司提供下载的客户端软件实行 MD5 码值的校验, 保障客户端软件的安全下载 ; (4) 专业的技术人员负责维护 监控系统的信息安全状况 ; (5) 完整的日志记录, 有利于事件的内部及外部审核 ; (6) 对于登录的客户端都提供登录者的姓名 时间 上次登录的 IP 及上次登录的方式等信息的校验 尽管如此, 本着对客户负责的态度, 期货公司在此还是要郑重提醒投资者在通过互联网进行期货交易时要切实做好如下安全防范措施 : (1) 客户应加强对账号 密码的保护, 不使用简单的密码, 定期修改密码, 输入密码时防止他人偷看, 不对他人泄露密码等 ; (2) 客户在进行网上交易登录时, 仔细核对期货公司为客户提供的客户信息 上次登录 IP 上次登录时间及登录方式的校验信息, 防止交易程序被他人非法使用 ; (3) 客户在下载网上交易客户端时, 务必登录上海中期期货股份有限公司官方网站 ( 下载, 并在下载后核对 MD5 校验码, 防止非法链接的程序中注入有害的木马程序 ; (4) 在遇到信息延误 丢失 被盗 错误或不真实的情况时, 通过我司客服热线 及时查询交易情况, 防止由于错误信息导致的交易风险 ( 十八 ) 知晓非居民金融账户涉税信息尽职调查的有关规定为履行金融账户涉税信息自动交换国际义务, 规范金融机构对非居民金融账户涉税信息的尽职调查行为, 国家税务总局 财政部 中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会制定了 非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法, 期货公司根据该法规的要求了解客户的税收居民身份, 识别非居民金融账户, 收集并报送账户相关信息 客户应当如实填报税收居民身份信息, 配合期货公司开展尽职调查 客户账户情况发生变化导致原填报的税收居民身份信息不准确或不可靠的, 客户应当按照要求重新提供有关材料, 否则将被视为非居民账户进行管理 以上 客户须知 的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 单位客户 ( 加盖公章 )/ 自然人客户 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 签署日期 : 年 月 日

17 境内自然人客户开户申请表 期货公司 上海中期期货股份有限公司 内部资金账号 申请交易编码 上期所 郑商所 大商所 中金所 能源中心 客户适当性分类 普通投资者 专业投资者 客户基本信息 姓名国籍 / 地区证件类型证件有效期限职业诚信记录是否存在实际控制关系联系地址 性别 出生年月 证件号码 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 政府机关 邮电通讯 计算机 网络 商贸 金融 税务 咨询 社会服务 旅游 医疗 房地产 交通运输 法律 司法 文体 媒体 广告 科教 农林牧渔 制造业 学生 待业 退休 私营企业主 如所从事行业未在上述选项中请具体填写 是否有来源于以下机构的不良诚信记录? 中国人民银行征信中心 最高人民法院失信被执行人名单 工商行政管理机构 税务管理机构 监管机构 自律组织 过度维权等不当行为信息 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录 其他组织无不良诚信记录 本人 参与期货的主要是 否 交易的实际受益人其他 : 交易类型 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 投机 套利 套保 电子信箱 邮政编码 固定电话区号电话移动电话传真 指定下单人 姓名 联系地址 证件类型及号码 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话邮政编码签字留样 资金调拨人 姓名 联系地址 证件类型及号码 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话邮政编码签字留样

18 结算单确认人 姓名 联系地址 证件类型及号码 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话邮政编码签字留样 客户期货结算账户 账户户名 ( 全称 ) 期货保证金存管银行名称 ( 写明具体开户网点 ) 期货结算账户账号 此账户是否开通银期转账 (Y/N) 此账户是否开通网上银行 (Y/N) 声明 : 以上为本人登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本人在期货公司的出入金均通过以上账户办理 声明 : 1. 本人承诺以上填写内容和授权事项均属实, 如因以上提供的信息不真实 不准确 不完整的而产生的风险和后果, 全部由本人承担 ; 如上述内容发生变更将及时通知贵期货公司, 如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本人承担 2. 本人有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果 申请人签名 : 期货公司盖章 : 申请日期 : 年月日 说明 :1. 客户开立账户必须提供身份证明及相关证明文件, 并保证证明文件的真实性 2. 客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写内容属实 3. 表中 联系地址 邮政编码 电子信箱 固定电话 移动电话 传真 等内容作为期货公司给客户通知 报告和确认送达等业务往来的有效地址和号码 4. 客户如需变更表中任何内容, 均需及时以书面方式通知期货公司, 经期货公司确认后方可生效 *******************************************************( 以下部分由甲方填写 ) 客户开通电子交易软件系统密码领取方式 : 现场领取 邮寄 ( 按上述指定联系地址邮寄 ) 业务开发人员 ( 签字 ): 开户专员 ( 签字 ): 业务管理部门 :

19 境内单位客户开户申请表 期货公司上海中期期货股份有限公司内部资金账号 申请交易编码上期所 郑商所 大商所 中金所 能源中心 客户适当性分类 普通投资者 专业投资者 客户基本信息 单位全称营业执照正本号组织机构代码注册资本 机构类型营业执照营业期限税务登记号控股股东 / 实际控制人 实际受益人 经营范围 注册地址 联系地址 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 投资者类型诚信记录参与期货的主要交易类型 工业 农业 商业贸易 多元化集团公司 房地产 投资 咨询公司 财务公司 信托 保险公司 证券集合理财 证券自营 基金专户理财 封闭式基金 保本基金 证券定向理财 开放式基金 ( 不包括 ETF) QFII ETF 企业年金 社保基金 银行自营 银行理财 其他 是否有来源于以下机构的不良诚信记录? 中国人民银行征信中心 最高人民法院失信被执行人名单 工商行政管理机构 税务管理机构 监管机构 自律组织 过度维权等不当行为信息 投资者在期货经营机构从事投资活动时产生的违约失信行为记录 其他组织 无不良诚信记录 投机 套利 套保 是否存在实际控制关系 是 否 所属行业是否与期货交易品种有关 有 无 资金来源 自有 其他 联系人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 省 / 市 / 自治区 市 / 州 / 盟 / 地区 区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 固定电话 邮政编码 电子信箱 移动电话 传真

20 法定代表人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 联系电话 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 邮政编码 开户代理人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话 邮政编码 签字留样 指定下单人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话 邮政编码 签字留样 资金调拨人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 省 / 市 / 自治区市 / 州 / 盟 / 地区区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话 邮政编码 签字留样 结算单确认人 姓名 国籍 / 地区 性别 证件类型及号码证件有效期限 年 月 日至 年 月 日或长期 ( 打 ) 联系地址 省 / 市 / 自治区 市 / 州 / 盟 / 地区 区 / 县 / 市 / 旗 / 自治旗 / 自治县 联系电话 邮政编码 签字留样

21 客户期货结算账户 账户户名 ( 全称 ) 期货保证金存管银行名称 ( 写明具体开户网点 ) 期货结算账户账号 此账户是否开通银期转账 (Y/N) 此账户是否开通网上银行 (Y/N) 声明 : 以上为本单位登记的用于期货交易出入金的银行结算账户, 本单位在贵期货公司的出入金均通过以上账户办理 交易所附加信息郑商所 涉棉 涉糖 涉化 涉粮 其他声明 : 1 本单位承诺以上填写内容和授权事项均属实, 如因以上提供的信息不真实 不准确 不完整的而产生的风险和后果, 全部由本单位承担 ; 如上述内容发生变更将及时通知贵期货公司, 如因未能及时完成告知由此产生的后果将由本单位承担 2 本单位有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果 3 本单位承诺以上所授权指定的事项( 开户代理人 指定下单人 资金调拨人 结算单确认人 ) 已认真核实且认可, 其今后一切与本单位授权指定相关的行为均为本单位意愿之体现, 本单位承担全部经济和法律责任, 绝无异议 本单位如变更上述授权指定事项, 将以书面的形式通知贵期货公司并经贵期货公司确认后生效 本单位未及时以书面的形式通知贵期货公司完成变更的, 由此造成的一切后果均由本单位承担 申请单位盖章 : 期货公司盖章 : 法定代表人签字或盖章 / 开户代理人签字 : 申请日期 : 年月日说明 : 1. 单位客户开立账户必须提供相关证明文件, 并保证证明文件的真实性 法人或其他经济组织客户开户, 必须提供具有法人资格或其他经济组织资格的合法证件原件及与原件相一致的复印件 ( 包括营业执照 组织机构代码证 法人代表证明 税务登记证等, 并加盖公章 ) 2. 单位客户明确此份申请表是客户开户必备法律文件之一, 保证以上填写内容属实 3. 表中 联系地址 邮政编码 电子信箱 固定电话 移动电话 传真 等内容作为期货公司给客户通知 报告和确认送达等业务往来的有效地址和号码 4. 客户如需变更表中任何内容, 均需及时以书面方式通知期货公司, 经期货公司确认后方可生效 *******************************************************( 以下部分由甲方填写 ) 客户开通电子交易软件系统密码领取方式 : 现场领取 邮寄 ( 按上述指定联系地址邮寄 ) 开户情况登记 : 法定代表人开户 开户代理人开户 业务开发人员 ( 签字 ): 开户专员 ( 签字 ): 业务管理部门 :

22 期货经纪合同 甲方 : 上海中期期货股份有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节 合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 准确性及完整性 乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 中国期货市场监控中心 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 中国国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 甲方根据中国证监会和期货交易所规定对乙方进行期货合约交易与期权合约交易适当性评估, 乙方有义务提供真实 准确 完整的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或期权合约交易 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户资料中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第二节 适当性管理 第七条甲方根据中国证监会和期货交易所规定对乙方参与期货合约交易或者期权合约交易进行适当性评估, 乙方有义务提供真实 准确 完整的证明材料, 通过甲方评估后方能进行期货合约交易或者期权合约交易 乙方拒绝提供或者不按照要求提供材料的, 甲方有权拒绝向乙方提供服务 乙方参与交易后不能以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 第八条甲方依据乙方的风险承受能力进行适当性匹配, 并由乙方确认 乙方属于风险承受能力最低类别投资者的, 不得接受风险等级高于其风险承受能力的服务 第九条甲方提出的适当性匹配意见不表明其对服务的风险和收益做出实质性判断或者保证, 其履行投资者适当性职责不能取代乙方的投资判断, 不会降低服务的固有风险, 也不会影响乙方依法应当承担的投资风险 履约责任以及费用 第十条乙方与风险承受能力评估有关的信息发生变动后应当及时书面告知甲方, 配合甲方重新进行风险承受能力评估, 并确认结果 因乙方未及时告知导致的损失甲方不承担责任 第十一条乙方应当配合甲方进行适当性后续评估并确认评估结果, 乙方未配合进行评估或者确认的, 甲方有权限制乙方期货账户的全部或者部分功能, 由此导致的损失甲方不承担责任 第三节 第十二条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第十三条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指定下单人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任 第十四条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者授权代表人应当在变更通知上签字并加盖公章 ( 如有 ) 第四节 委托 保证金及其管理 第十五条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 乙方的出入金通过其登记的期货结算账户与甲方在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国人民银行 中国证监会 国家外汇管理局 期货交易所 中国期货市场监控中心及期货保证金存管银行资金结算的有关规定

23 第十六条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十七条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方及乙方资金调拨人发出的指示支付可提保证金 ; 可提保证金 = 客户权益 - 交易保证金 - 结算准备金结算准备金的具体金额由甲方制定, 并有权进行调整 甲方调整结算准备金时, 以甲方发出的调整结算准备金公告或者通知为准 ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十八条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 乙方有质押充抵保证金的情况时, 可提资金的计算按期货交易所相关规定另行计算 乙方以有价证券作为保证金, 须满足期货交易所关于账户现金配比等规定 ; 如出现不满足的情况, 乙方应当及时配合甲方采取追加资金等方式进行调整直至符合期货交易所相关规定, 否则甲方有权对乙方采取限制开新仓 限制出金或者强行平仓等措施 第十九条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定以及市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第二十条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第二十一条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第二十二条乙方的资金调拨指令可以通过书面 传真等方式下达 书面调拨指令必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字 传真方式下达的资金调拨指令, 必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字后传真至甲方 乙方同意甲方留存的乙方传真指令与书面指令具有同等法律效力 如乙方通过银期转账系统进行资金调拨, 甲乙双方应另行签订银期转账协议 第二十三条甲方有权审核乙方的资金调拨指令, 包括可提资金是否充足 指令内容是否齐全和明确 是否违反有关法规规定和合同约定等, 以确定指令的有效和无效 ; 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第五节 交易指令的类型及下达 第二十四条乙方可委托本合同中经其授权的指定下单人 资金调拨人下达相关指令 其对甲方下达的任何指令均为乙方的真实意思表示, 并承担相应责任 第二十五条甲方接受客户本人或者经乙方授权的 指定下单人 的交易指令 乙方在合同中指定有数名指定下单人的, 如没有在备注中特别注明须数名指定下单人共同下达交易指令的, 则视同其中任一人向甲方下达的指令为乙方的真实有效指令 第二十六条甲方接受客户本人或者经乙方授权的 资金调拨人 下达的调拨资金指令 乙方在合同中指定有数名资金调拨人的, 如没有在备注中特别注明须数名资金调拨人共同下达资金调拨指令的, 则视同其中任一人向甲方下达的指令为乙方的真实有效指令 第二十七条乙方如需变更其指定下单人 资金调拨人的, 需书面通知甲方并经甲方按书面程序确认后方能生效 乙方未及时书面通知甲方的, 由此造成的损失由乙方负担 第二十八条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 第二十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 第三十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第三十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第三十二条乙方通过电话方式下达交易指令的, 应当设定交易密码 交易时, 甲方有权要求乙方按照资金账号 名称或姓名 交易密码下达交易指令 相应的交易指令就视为乙方下达

24 乙方以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第三十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 并由乙方或者乙方指定下单人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第三十四条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方原因造成密码泄密所带来的损失, 乙方必须承担相应损失, 甲方不予承担责任 第六节 交易指令的执行与错单处理 第三十五条乙方下达的期货合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 买卖方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第三十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第三十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第三十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 第七节 通知与确认 第三十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第四十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货市场监控中心投资者查询服务系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询服务系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等文件 第四十一条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心投资者查询服务系统 乙方登录投资者查询服务系统的用户名为 ; 乙方登录投资者查询服务系统的初始密码为 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改初始密码 第四十二条由于中国期货市场监控中心投资者查询服务系统只保存最近 6 个月的交易者交易结算信息 ; 在乙方销户以后, 投资者查询服务系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第四十三条由于中国期货市场监控中心投资者查询服务系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 甲方结算系统与投资者查询服务系统的主要差别包括但不限于由于可能选择 逐日盯市 或者 逐笔对冲 两种不同的结算方式, 在交易账单中的期初余额 期末余额 平仓盈亏及浮动盈亏等方面可能存在差异 第四十四条除采用中国期货市场监控中心投资者查询服务系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方可通过以下一种或多种辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 强行平仓通知 单独调整保证金通知与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件 : ( 一 ) 乙方电子信箱 ( 二 ) 电话通知 ( 三 ) 短信通知 ( 四 ) 微信 QQ 通知 ( 五 ) 传真通知 ( 六 ) 甲方提供的行情系统 ( 七 ) 甲方提供的电子交易系统客户端第四十五条甲乙双方约定采用甲方官方网站公告或甲方营业场所公告向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 第四十六条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第四十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发

25 乙方在交易日开市前 30 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 第四十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第四十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第五十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第五十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第八节 风险控制 第五十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方的交易保证金不足, 又未能及时追加保证金的, 乙方必须自行采取平仓措施, 否则甲方有权对乙方所持的头寸采取强制平仓的措施 乙方在当日结算后, 应当关注自己的持仓 保证金和权益变化情况 如出现持仓保证金不足, 乙方应当在下一交易日集合竞价前补足需追加的保证金, 否则甲方可以不再向乙方发出追加保证金通知或强行平仓通知, 即有权对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第五十三条甲乙双方约定以可用资金来计算乙方包含期货和期权交易的风险 可用资金 = 客户权益 - 按甲方规定的保证金计算方法算得的乙方持仓占用的保证金总额 - 当日持仓浮动盈利客户权益 = 上日资金余额 ± 当日资金存取 ± 当日资金调整 ± 实物交割款项 ± 质押金额 ± 当日平仓 ( 行权 ) 盈亏 ± 当日持仓浮动盈亏 ± 当日期权权利金收支 - 手续费等上述公式中持仓包含期货和期权持仓 甲方对乙方在不同期货交易所的持仓合约统一计算风险 第五十四条甲乙双方对可用资金做如下约定 : 乙方的可用资金不得低于 0; 当可用资金 >0 时, 甲方根据乙方可用资金量来接受客户交易指令 ; 当乙方的可用资金 0 时, 甲方不再接受乙方的新单交易指令, 并按本合同约定方式向乙方发出追加保证金通知或强行平仓通知 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金, 使可用资金 >0, 否则, 甲方有权在事先不再通知乙方的情况下, 对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 >0, 乙方应承担由此产生的结果 在交易过程中 ( 包括但不限于交易行情急剧变化或因期货交易所调整风险控制措施等原因导致 ), 当乙方的可用资金 < 0 时, 甲方通过合同约定的方式通知乙方, 乙方应当即刻补足保证金或即刻平仓, 否则乙方同意甲方可以不再向乙方发出追加保证金通知或强行平仓通知, 即有权对乙方部分或全部未平仓合约强行平仓 ; 当客户权益低于按期货交易所规定乙方持仓所需的交易保证金时, 乙方亦同意甲方可以不向乙方发出追加保证金通知或强行平仓通知, 即有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 >0, 乙方应承担由此产生的结果 乙方追加的资金在途 ( 即未到达甲方指定账户 ) 或乙方资金来源未确定合法性的, 该追加资金无效, 甲方不予认可, 由此产生的一切损失均由乙方承担, 但双方另有约定除外 第五十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第五十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第五十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第五十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量符合期货交易所的相关强行平仓规定, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 第五十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第六十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第六十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第六十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱 反恐融资 反逃税监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 期货交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章及期货交易所规则规定的其他情形

26 第九节 交割 行权 套期保值和套利 第六十三条在期货合约交易中乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 如乙方未能遵循交易所相关规定, 则甲方有权在乙方保证金充足的情况下对乙方全部或部分头寸强行平仓或者调整数量直至符合期货交易所规定 第六十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第六十五条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第六十六条在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所的相关要求进行平仓和行权 ( 履约 ) 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 乙方作为卖方有义务履行 第六十七条乙方作为期权买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 包括行权手续费和相应期货合约持仓的交易保证金等 ), 并于收市前通过甲方向期货交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足以及持仓是否满足期货交易所限仓规则, 在期货交易所规定的时间内, 决定是否向期货交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足以及持仓受限等原因造成行权失败的后果由乙方承担 乙方作为期权卖方履约的, 依照规定履约后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 第六十八条行权通知 卖方履约的相关处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则执行 第六十九条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 准确性 完整性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第十节 信息 培训与咨询 第七十条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第七十一条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第七十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第七十三条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合 第七十四条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十一节 第七十五条乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权 ( 履约 ) 的手续费 手续费收取标准由甲方制定执行 遇新品种上市 因期货交易所根据市场情况调整手续费收取标准甲方相应调整手续费的, 乙方参与交易即视为同意该手续费收取标准 第七十六条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十二节 费用 合同生效与变更 第七十七条本合同经双方签字后 ( 乙方为单位客户的, 须加盖公章, 单位客户法定代表人签字或盖章 或被授权人签字 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效 第七十八条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出 7 日后生效 变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商 第七十九条除本合同第七十八条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议 变更或者补充协议经甲方授权的代表签字盖章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效 变更或补充协议优先适用 第八十条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十三节 合同终止与账户清算 第八十一条 甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第八十二条 甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前 7 天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自行妥善处理持仓及 资金的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成

27 的损失负全部责任 第八十三条当发生下列情形之一时, 甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方账户进行清算, 并解除同乙方签订的合同 : ( 一 ) 乙方被认定为期货市场禁入者 ; ( 二 ) 乙方未能以真实身份与甲方签署本合同或乙方未能提供真实开户证明文件的 ; ( 三 ) 乙方作为自然人已经死亡或丧失民事行为能力的 ; 乙方作为法人发生经营期满 倒闭 停业 歇业 清算 被吊销法人资格 未进行或未通过相关部门的年检的 ; ( 四 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序 ; ( 五 ) 乙方在甲方的账户被诉讼保全 冻结或者扣划 ; ( 六 ) 乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况 乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任 第八十四条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割 行权 ( 履约 ) 遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第八十五条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十四节 免责条款 第八十六条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第八十七条由于国家有关法律 法规 规章或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十八条由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十九条由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十五节 争议解决 第九十条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何违约与侵权争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会或期货交易所申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼, 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼 甲乙双方协商按下列选择在中国境内提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前 内打 并填写有关内容, 在非选项前 内打 ): 提请中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁 ; 向上海市第一中级人民法院起诉 第十六节 第九十一条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询服务系统的相关事宜 第九十二条本合同所称 期货交易所 是指经中国证监会批准进行期货交易的交易场所 第九十三条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第九十四条甲乙双方在投资者适当性评估与管理过程中签署的文件 期货交易风险说明书 客户须知 开户申请表 术语定义 授权书 期权交易补充协议 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第九十五条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份 其他 甲方 ( 盖章 ): 乙方 ( 单位客户加盖公章 / 自然人客户签字 ): 法定代表人或被授权人 ( 签字 ): 法定代表人 ( 签字或盖章 ) 或被授权人 ( 签字 ): 签署日期 : 年月日

28 附件一 : 术语定义 ( 按照拼音顺序排列 ) 1. 持仓指客户开仓后尚没有平仓的期货合约 期权合约 2. 交割指合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 3. 交易指令指客户下达给期货公司的指令, 期货合约交易指令一般包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 ; 期权合约交易指令一般包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 交易方向 品种 数量 合约月份及年份 合约标的物 开平仓方向 行权价格 期权类型 权利金 行权或放弃行权等内容 4. 结算指根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转 5. 结算账户指客户在期货保证金存管银行开立的用于期货交易出入金的银行账户 6. 开仓指客户新买入或新卖出一定数量的期货合约或期权合约 7. 连续交易指除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定 连续交易的交易日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束 8. 平仓指期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种 数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 9. 期货保证金指客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定 流动性强的标准仓单 国债等有价证券, 用于结算和保证履约 10. 期货保证金账户指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 11. 期货交易指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 12. 期权合约, 是指期货交易场所统一制定的 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化合约 本合同所称的期权合约标的物为期货交易所上市交易的期货合约 13. 期权合约类型按照买方在行权时买卖期货合约权利的不同, 分为看涨期权和看跌期权 看涨期权 ( 又称买权 ), 是指期权买方有权在将来某一时间以行权价格买入合约标的的期权合约 看跌期权 ( 又称卖权 ), 是指期权买方有权在将来某一时间以行权价格卖出合约标的的期权合约 14. 期权合约根据期权合约行权价格与标的期货合约价格之间的关系, 分为平值期权 实值期权和虚值期权 平值期权是指期权的行权价格等于合约标的市场价格的状态 实值期权是指看涨期权的行权价格低于合约标的市场价格, 或者看跌期权的行权价格高于合约标的市场价格的状态 虚值期权是指看涨期权的行权价格高于合约标的市场价格, 或者看跌期权的行权价格低于合约标的市场价格 15. 期权到期日, 是指期权合约买方能够行使权利的最后交易日 16. 权利金, 是指期权合约的市场价格, 期权买方将权利金支付给期权卖方, 以此获得期权合约所赋予的权利 17. 强行平仓指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险 强行平仓分为两种情况 : 一是期货交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓 18. 权益指客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金 19. 日盘指期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间 20. 手续费指买卖期货合约 期权合约及期货合约交割 期权合约行权 ( 履约 ) 所支付的费用 21. 套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为 22. 套期保值指为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关 数量相等或相当 方向相反 月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式 23. 行权, 是指期权买方按照规定行使权利, 以行权价格买入或者卖出标的物, 或者按照规定的结算价格进行现金差价结算以了结期权持仓的方式 行权方式, 分为美式 欧式以及期货交易所规定的其他方式 美式期权的买方在合约到期日及其之前任一交易日均可行使权利 ; 欧式期权的买方只能在合约到期日当天行使权利 放弃, 是指期权合约到期, 买方不行使权利以了结期权持仓的方式 24. 行权价格, 是指期权合约规定的 在期权买方行权时合约标的的交易价格