期货经纪合同

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奉祖
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1 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2013 年 10 月 15 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字号 ), 系本公司正在使用的最新文本东航期货开户需提供的证明文件如下 : 自然人 : 序号份数所需证明文件 1 1 份个人身份证复印件 2 1 份开户人身份证原件扫描件 (JPG 格式 ) 3 1 份开户人头部正面照 (JPG 格式白色背景 ) 4 1 份保证金结算账户银行卡复印件

2 目录期货交易风险说明书...1 客户须知...4 期货经纪合同...8 第一节合同订立前的说明告知义务...8 第二节委托...8 第三节保证金及其管理...9 第四节交易指令的下达...9 第五节交易指令的执行与错单处理...10 第六节通知与确认...10 第七节风险控制...12 第八节交割套期保值和套利...13 第九节信息培训与咨询...14 第十节费用...14 第十一节合同生效与变更...14 第十二节合同终止与账户清算...14 第十三节免责条款...15 第十四节争议解决...15 第十五节其他...15 附件一 : 开户登记表 ---- 自然人...17 附件二 : 手续费标准...18

3 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失 1

4 五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上 2

5 交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 机构加盖公章自然人签字 / 法定代表人或被授权人签字签署日期 : 年月日 3

6 客户须知一客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的中国公民客户必须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人亲自办理开户手续, 签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书及其他资料特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定三客户知晓的期货知识期货市场是个专业性很强的市场, 投资者进行期货投资, 应具备一定的期货基础知识, 熟悉期货法律法规及交易规则, 充分了解和认识期货交易的特点与市场风险上述资料, 投资者可以通过中国证券监督管理委员会 ( 中国期货业协会( 各期货交易所或期货公司网站获得 ( 一 ) 知晓期货用语含义期货合约 : 由期货交易所统一制定的规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约根据合约标的物的不同, 期货合约分为商品期货合约和金融期货合约期货交易 : 采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动日盘 : 期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间连续交易 : 除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定连续交易的交易日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束期货保证金 : 客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定流动性强的标准仓单国债等有价证券, 用于结算和保证履约保证金制度 : 持仓保证金的比率, 随交割日期临近持仓量的变化, 或防范市场风险的需要会有所调整期货保证金账户 : 期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户持仓 : 期货交易者所持有的未平仓合约的数量交易指令 : 客户下达给期货公司的指令, 一般包括交易品种合约到期月份开平仓买卖方向数量买卖价格等内容开仓 : 客户新买入或新卖出一定数量的期货合约平仓 : 期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种数量及交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 4

7 交割 : 合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程手续费 : 买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用权益 : 客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金结算账户 : 客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户结算 : 根据期货交易所公布的结算价格对交易双方的交易结果进行的资金清算和划转强行平仓 : 按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险强行平仓分为两种情况 : 一是交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓套利 : 利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为套期保值 : 为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关数量相等或相当方向相反月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式 ( 二 ) 知晓期货交易风险 1 客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等, 仔细阅读期货交易风险说明书并确认已完全理解 2 客户进行期货投资, 应谨防社会上一些机构进行非法的变相的期货交易, 利用非法手段损害投资者的利益 ( 三 ) 知晓风险控制原则客户在从事期货交易过程中, 应熟知并谨记风险控制的原则, 合理使用资金, 严格执行止损, 遵循市场规律, 保持冷静的心态, 客观分析行情 ( 四 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者没有根据的, 并且从未在任何时间从期货公司任何代表或者工作人员处得到过此类承诺 ( 五 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不接受客户的全权委托, 客户不得要求期货公司及其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容客户作为期货交易的主体, 必须自主经营, 自负盈亏 ( 六 ) 知晓客户本人应对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人行为的后果承担切责任 ( 七 ) 知晓居间人独立承担民事责任居间人是受期货公司或者客户委托, 为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同中介服务的自然人居间人的主要作用是在客户与期货公司订立期货经纪合同时起媒介作用居间人有权从中收取合理报酬居间人不是期货公司的员工或分支机构居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任, 居间人的任何行为及造成的任何责任与期货公司无关居间行为不属于委托代理行为期货公司不允许不授权居间人接受客户委托代理下单代理资金调拨代签交易结算单代签期货经纪合同居间人不得对客户做任何盈利或风险担保的承诺客户如委托居间人进行交易, 其操作引起的一切后果及法律责任均由客户本人承担 ( 八 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货从业人员的信息可以通过期货公司网站上的信息公示 ( 中国 5

8 期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 九 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司期货保证金账户之间进行转账 ( 十 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站 ( 或了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 十一 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码资金密码保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码交易系统的账号密码应避免使用简单密码, 并应定期修改输入交易系统密码时应防止他人偷看不向他人泄露秘密由于网上期货交易存在风险, 为防止密码失密, 进行网上交易系统的计算机或手机终端应防止感染木马病毒或被安装恶意程序凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 十二 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易实际控制关系账户的有关规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定客户违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十三 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十四 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1 协助办理开户手续; 2 提供期货行情信息交易设施; 3 协助期货公司向客户提示风险; 4 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十五 ) 知晓反洗钱法律法规的相关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等 6

9 客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十六 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十七 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户以上客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 机构加盖公章自然人签字 / 法定代表人或被授权人签字签署日期 : 年月日 7

10 期货经纪合同甲方 : 东航期货有限责任公司乙方 : ( 自然人 / 机构名称 ) 甲乙双方本着平等协商诚实信用的原则, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 ; 甲方接受乙方委托, 并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第八条乙方所授权的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 8

11 不得为甲方工作人员代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第九条甲方不接受乙方的全权委托, 并禁止所有工作人员接受乙方任何形式的全权委托, 若乙方与甲方某个工作人员私下签订全权委托代理协议或其它口头协议或变相的全权委托协议, 甲方视为乙方与甲方某个工作人员间的个人行为而非其职务行为, 对其出现的后果, 由乙方承担全部责任, 甲方不负任何责任第十条乙方的开户登记信息发生变更或授权代理人发生变更, 应当及时通知甲方并办理变更手续, 否则, 一切后果由乙方自行承担乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人应当在变更通知上签字并加盖公章乙方若采用书面方式通知, 应按照甲方要求填写并递交相关资料上述变更自甲方确认后生效第三节保证金及其管理第十一条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十二条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十三条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十四条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可取资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形第十五条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券作为保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理第十六条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十七条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十八条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第十九条第四节交易指令的下达乙方可以通过电子化期货交易电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方 9

12 下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定本合同所表述的电子化期货交易是指乙方通过使用计算机移动终端等设备, 并通过计算机网络通信网络国家互联网等下达期货交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易第二十条乙方不得利用网上交易系统进行违规交易活动或接受他人委托转委托等违规业务, 否则, 由此产生的一切经济或法律责任均由乙方自行承担第二十一条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资产账号 ) 交易所交易编码交易密码等下达交易指令第二十二条乙方通过网上交易下达指令, 应在取得甲方提供的初始密码后立即修改乙方须注意密码的保密, 定期修改交易密码, 牢记自己的密码, 并妥善保管通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 乙方自行承担由于其密码失密造成的损失第二十三条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第二十四条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 当乙方因此不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式下达交易指令若因乙方随意采用多种方式同时交易, 造成数据错误的, 其交易结果均以交易所记录为准, 乙方承担相应责任第二十五条乙方通过电话方式下达交易指令的, 可与甲方约定身份认证方式通过甲方身份认证的交易指令视为乙方下达的指令以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十六条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字或签章第五节交易指令的执行与错单处理第二十七条乙方下达的交易指令应当包括乙方资产账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第二十八条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第二十九条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第三十条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实为避免损失的发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第三十一条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 10

13 乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十二条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心乙方登录中国期货保证金监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知等文件第三十三条中国期货保证金监控中心的网址为或甲方为乙方提供登录中国期货保证金监控中心查询系统专用用户名和初始密码乙方应遵照中国期货保证金监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十四条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十五条甲方向乙方发出通知事项的方式为 : 甲方通过中国期货保证金监控中心电子化期货交易系统向乙方发出包括但不限于日交易结算单追加保证金通知调整保证金通知强行平仓通知交易所通知及其他通知事项乙方确认 : 在特殊情况下甲方有权采取录音电话传真短信邮寄等方式向乙方发出通知事项甲方使用了以上任何一种方法均表明甲方已经及时完全地履行了对乙方的通知义务第三十六条中国期货保证金监控中心查询系统提供逐日盯市与逐笔对冲两种账单读取方式甲方交易结算系统采用的是逐日盯市方式甲方着重提示乙方, 在中国期货保证金监控中心查询系统中应尽量选用逐日盯市方式读取账单, 若乙方选用逐笔对冲方式读取账单, 则应注意该方式与甲方系统采用的逐日盯市方式在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失两种方式的差别在于 : 1 甲方结算系统资金清单对应中国期货保证金监控中心查询系统中逐笔对冲下的资金状况 : 甲方结算系统中国期货保证金监控中心查询系统期初权益上日结存期间入金 + 期间出金当日存取合计平仓盈亏 + 盯市持仓盈亏 = 当日盈亏持仓保证金保证金占用风险率风险度期末权益当日结存客户权益 2 甲方结算系统成交记录单对应中国期货保证金监控中心查询系统中逐笔对冲下的成交汇总 ; 3 甲方结算系统持仓盈亏单对应中国期货保证金监控中心查询系统中逐笔对冲下的持仓汇总 ; 4 甲方结算系统单独提供平仓盈亏单 ; 5 甲方结算系统资金流水单中国期货保证金监控中心查询系统中逐笔对冲下的出入金明细第三十七条甲方按约定的方式发出的当日交易结算单反映了乙方的指令下达成交资金 11

14 结算及风险状况, 乙方有义务每日及时进行核对如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算单的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出, 甲方应及时补发交易结算单否则, 视同乙方收到当日交易结算单乙方如认为账单有误, 应在下一个交易日开市前 20 分钟以书面形式向甲方提出异议异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到书面异议乙方未在约定的期间内提出异议的, 视为对日交易结算单的全面确认, 并承担全部责任在约定时间外, 不得再提出异议第三十八条甲乙双方约定采用甲方网站 ( 公告及交易日历营业场所公告等方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知第三十九条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责第四十条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第四十一条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十二条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十三条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第七节风险控制第四十四条乙方在下达新的交易指令前或者在其持仓过程中, 有义务随时关注自己的持仓保证金权益和风险变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险第四十五条甲方以风险率来计算乙方的交易风险并实施风险控制措施 ( 一 ) 风险率的计算风险率 = 持仓保证金 / 客户权益 100% 上式中持仓保证金按甲方收取标准计算并遵照交易过程中按品种对应的交易所即时价计算 ( 二 ) 风险控制措施 1 乙方的保证金不足以支付交易品种所需的保证金即乙方的风险率 100% 时, 乙方应当采取严禁开新仓, 只准平仓等有效措施降低风险到正常水平 2 乙方的风险率 >100% 时, 甲方按照本合同第三十五条的约定方式向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓否则, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0 3 在交易过程中, 因交易行情波动影响, 导致客户权益低于按交易所规定乙方所需的持仓保证金时, 甲方按照本合同第三十五条的约定方式向乙方发出追加保证金及强行平仓通知, 乙方应当立即补足保证金或自行平仓, 否则甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙 12

15 方可用资金 0 如因非甲方所能控制的原因导致甲方发出的追加保证金及强行平仓通知无法送达的, 甲方有权于当日在乙方不知情的情况下对乙方部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0 第四十六条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十七条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓第四十八条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第四十九条甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险, 当乙方保证金不足时, 甲方有权停止乙方开新仓, 并可自行选择乙方持有的不同未平仓合约进行强行平仓第五十条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第五十一条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第五十二条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担第五十三条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后及时将有关情况告知乙方第五十四条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割套期保值和套利第五十五条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割第五十六条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第五十七条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行第五十八条乙方若申请套期保值头寸或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性合法性有效性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 13

16 第九节信息培训与咨询第五十九条甲方应当向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方或甲方的任何工作人员提供的任何关于市场的建议和分析仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 对交易亏损要求甲方承担责任第六十条乙方有权凭有效证件查询自己的原始交易凭证, 查询时间以相关法律法规规定期限为限乙方有权随时了解自己的账户情况, 甲方予以积极配合第六十一条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第六十二条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第六十三条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息第十节费用第六十四条乙方应当向甲方支付代理期货交易和交割的手续费甲方按照成交金额的一定比例向乙方收取手续费甲方依据双方约定的手续费率收取手续费, 新品种上市亦按此标准收取第六十五条甲方有权根据市场情况期货交易所手续费率的变更期货交易所规则发生变化或甲方业务发展需要等, 对乙方的手续费收取标准进行变更, 甲方将以公告或个别通知的方式向乙方发出第六十六条乙方支付给期货交易所的各项费用以及涉及乙方的税项由乙方承担, 由甲方在乙方账户上代扣代缴, 逐日结算第十一节合同生效与变更第六十七条本合同经双方签字 ( 乙方为机构客户的, 必须加盖公章 ), 乙方取得交易所的交易编码且乙方开户资金汇入甲方账户并确认已到账之日起生效第六十八条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策以及期货交易所规则发生变化或甲方业务发展需要, 甲方有权按照上述变化直接变更或者终止本合同的部分或者全部条款根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或者补充, 以信件电子邮件在甲方营业场所内或者网站公告等方式向乙方发出, 并于发出 5 个工作日后生效乙方可在变更或补充协议生效前与甲方进行协商若乙方继续参与交易, 视为同意甲方的条款变更第六十九条除本合同第六十八条所述情况外, 如需变更修改或补充, 双方需协商一致并签订变更修改或补充协议, 作为本合同的补充变更修改或者补充协议经甲乙双方或其授权代表人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第七十条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第七十一条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第七十二条甲方向乙方提出解除的合同, 应当以书面形式提前 5 天通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 并通过平仓或执行 14

17 质押物等方式对乙方账户进行清算, 乙方应对甲方进行账户清算的费用和清算后的债务余额以及所造成的损失负全部责任第七十三条乙方可以通过撤销账户的方式解除与甲方的经纪法律关系但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第七十四条当乙方发生下列情形时, 甲方有权即时解除本合同, 并通过平仓或执行质押物等方式对乙方账户进行清算 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国期货业协会期货交易所期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关和事业单位 ; ( 四 ) 中国证监会的工作人员及其配偶 ; ( 五 ) 期货市场禁止进入者 ; ( 六 ) 乙方提供的开户文件虚假或资金来源不合法 ; ( 七 ) 乙方死亡或终止 ; ( 八 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序 ; ( 九 ) 乙方在甲方的账户被采取诉讼保全措施或者扣划第七十五条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第十三节免责条款第七十六条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等风险, 甲方不承担责任, 但应在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第七十七条由于国家有关法律法规规章, 政策或者相关期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第七十八条由于通讯设施繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行或行情延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第七十九条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第八十条甲乙双方发生交易纠纷或者其他合同争议的, 可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以向甲方所在地人民法院提起诉讼第十五节其他第八十一条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜第八十二条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 15

18 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第八十三条期货交易风险说明书客户须知开户申请表期货业务代理人授权书手续费标准及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第八十四条本合同未尽事宜, 甲乙双方另行议定第八十五条本合同壹式贰份, 甲乙双方各执壹份 ( 营业部开户须壹式叁份, 甲方执贰份, 乙方执壹份 ) 甲方 : 东航期货有限责任公司 ( 盖章 ) 乙方 :( 自然人签字 / 机构盖公章 ) 授权代表人 : 法定代表人 / 被授权人 ( 签字 ): 签署日期 : 年月日签署日期 : 年月日 16

19 附件一 : 开户登记表 ---- 自然人公司名称 : 东航期货有限责任公司会员号 : 上海期货交易所 (0086) 大连商品交易所 (0022) 郑州商品交易所 (0142) 中国金融期货交易所 (153) 会员性质 : 交易结算会员基本信息姓名 : 性别 : 出生年月 : 年月日国籍 : 身份证号码 : 身份证到期日 : 年月日 17

20 附件二 : 手续费标准目前, 甲方基础服务按交易所手续费 + 成交金额的万分之 0.01( 含期货投资者保障基金 ) 收取期货交易手续费 ; 增值服务及外购服务由客户自主选择, 另行收费甲方有权根据监管或业务需要对上述收费标准进行调整, 届时将至少提前 7 天以短信邮件或网站公告形式向乙方发出投资者签署 : 18

期货交易风险说明书客户须知开户申请表 ( 自然人 ) 开户申请表 ( 机构 ) 目录第一节合同订立前的说明告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节交割套期保值和套利第九节信息培训与咨询第十节费用第十一

客户名称 : 资金账号 : 首创京都期货有限公司 Capital Jingdu Futures Co.,Ltd. 期货交易风险说明书客户须知开户申请表 ( 自然人 ) 开户申请表 ( 机构 ) 目录第一节合同订立前的说明告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节交割套期保值和套利第九节信息培训与咨询第十节费用第十一节合同生效与变更第十二节合同终止与账户清算第十三节免责条款第十四节争议解决第十五节其他