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鸳向
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1 合同编号 : 资产账号 : 客户名称 : 期货经纪合同 ( 自然人客户版 ) 国泰君安期货有限公司 GUOTAI JUNAN FUTURES CO.,LTD

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2013 年 9 月 17 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字号 ), 系本公司正在使用的最新文本

3 目录期货交易风险说明书 1 客户须知 4 自然人客户开户申请表 7 国泰君安期货经纪合同 8

4 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由 2

5 此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自 3

6 身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 ( 签字 ): 日期 : 年月日 4

7 客户须知一客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的企业法人营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续三客户需知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理以及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人对客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站 ( 或了解有关期货公 5

8 司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码资金密码保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所的业务规则以及有关异常交易实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所的业务规则, 尤其是对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定客户违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十一 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1 协助办理开户手续; 2 提供期货行情信息交易设施; 3 协助期货公司向客户提示风险; 4 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或者担保 ( 十二 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 6

9 ( 十三 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十四 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户以上客户须知的各项内容, 本人已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 ( 签字 ): 日期 : 年月日 7

10 自然人客户开户申请表资产账号 : 会员名称国泰君安期货有限公司申请交易编码上期所 0004 郑商所 0186 大商所 0030 中金所 0001 ( 全面结算会员 ) 客户基本信息客户姓名性别男女国籍证件类型证件号码有效期限年月日至年月日个人职业党政 ( 在职离退休 ) 机关干部企事业单位干部行政企事业单位人员文科教卫专业人员公司职员金融机构工作人员公务员军人农民个体自由职业者固定电话 ( ) 区号手机号码传真联系地址省市区 ( 县 ) 邮政编码年龄岁岁岁岁岁 60 岁以上教育程度小学初中高中大专本科硕士博士及以上家庭年总收入 2 万元以下 2-5 万元 5-10 万元万元万元 100 万元以上证券投资经验无 0-1 年 1-5 年 5 年以上期货投资经验无 0-1 年 1-5 年 5 年以上是否参与股指期货仿真交易是否投资风险偏好低风险中等风险高风险预计入市资金 2 万元以下 2-5 万元 5-10 万元万元万元 100 万元以上资金来源自有其他年期望回报 5-10% 10%-50% 年 50% 以上是否存在实际控制关系是否是否公司员工亲属或股东关联户是 ( 公司员工或股东名称 : ) 否愿意接受何种服务期货业协会培训期货公司风险揭示投资者教育期货公司专业服务其他希望何种形式接受投资者教育网站现场定期信函电子邮件短信书籍手册其他期货结算账户信息银行编号开户行 ( 明确到具体开户网点 ) 期货结算账户账号银行分行支行网点银行分行支行网点银行分行支行网点银行分行支行网点银行分行支行网点注 : 银行编号指期货结算账户的开户银行的编号, 工行 01 农行 02 中行 03 建行 04 交行 05 本人承诺以上所填写的内容属实, 本人有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性和有效性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担交易结果如上述填写内容发生变化时将及时以书面方式通知贵公司如有虚构错误以及未及时变更而产生的一切后果, 本人愿意承担全部经济和法律责任, 绝无异议客户签字 : 日期 : 年月日备注 : 若表中是否存在实际控制关系选择是, 则须填写关于实际控制关系账户申报表 8

11 国泰君安期货经纪合同甲方 : 国泰君安期货有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本经纪合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明全部或部分不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查询乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方接受乙方委托, 并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员及其期货介绍商的期货从业人员, 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十一条乙方应将资金存入甲方及中国期货保证金监控中心公开披露的期货保证金账户乙方的出入金方式必须符合监管机构及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 9

12 乙方应按照监管机构的规定在期货保证金存管银行开设期货结算账户, 乙方的出入金通过其在期货公司登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方或者乙方资金调拨人的指示支付可取保证金 ; ( 二 ) 为乙方交存的保证金或者清算的差额 ; ( 三 ) 为乙方支付的实物交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方因违法违规被监管机构或者期货交易所处以的罚款 ; ( 五 ) 为乙方支付的仓储费或相关费用 ; ( 六 ) 乙方应当向甲方期货交易所支付的手续费税款及其他费用 ; ( 七 ) 甲方与乙方签订的书面协议中双方同意的划款事项 ; ( 八 ) 有关法律法规或监管机构期货交易所规定的其他情形第十四条乙方可以根据期货交易所及有合法经营权的银行的规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券作为保证金甲方应按照期货交易所和有合法经营权银行规则的要求代为办理第十五条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的公告或者通知为准第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情况下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十七条甲乙双方与银行签订银期转账协议或者其他协议的, 甲乙双方的出金入金, 按所签订的协议约定执行第十八条甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第十九条甲方有权审核乙方的资金调拨指令, 包括但不限于可取保证金是否充足指令内容是否齐全和明确是否违反有关法规规定是否按照甲方规定提前进行大额出金预约等, 以确定指令的有效性当甲方确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的资金调拨指令第二十条乙方可通过电子指令或书面指令调拨资金凡乙方划拨进入甲方期货保证金账户的资金, 均视为乙方同意其作为期货保证金使用第二十一条乙方通过甲方交易系统发出划拨资金的电子指令的, 资金密码作为乙方进行交易系统申请出入金的唯一凭证, 乙方需要确保自己的资金密码安全, 凡使用乙方资金密码进行的一切资金划拨行为皆视作乙方行为, 由此产生的一切后果均由乙方承担第二十二条因网络原因或其他不可控制的原因, 乙方通过银期转账发生的差错而导致交易失败或持仓被强平的, 甲方不承担责任第四节交易指令的类型及下达第二十三条乙方可以通过互联网电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易第二十四条乙方进行网上交易的, 甲方的交易服务器内的交易记录将作为甲乙双方核查交易指令是否合法有效的证明乙方认同甲方交易服务器内的交易记录的法律效力第二十五条乙方进行网上交易的, 网上交易软件必须是由甲方提供的或由乙方从甲方指定站点下载的, 乙方不得 10

13 擅自更改甲方提供的交易软件或使用从其他途径获得的交易软件, 否则由此造成的交易风险均由乙方承担无论在何种情况下, 乙方都不得向第三方转让或拷贝甲方提供的网上交易软件, 若发生此类情况, 甲方保留追究乙方相应责任的权利乙方不得以任何技术手段或其他手段, 攻击甲方网络破坏甲方系统, 由此产生的一切后果均由乙方承担第二十六条由于网上交易委托方式受各种因素影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方网上交易委托方式不能正常运行时, 可改作电话语音委托方式电话人工委托方式或书面委托方式下单第二十七条乙方通过电话语音委托方式下达交易指令的, 交易密码是乙方唯一的验证信息凡使用乙方交易账号 ( 即资产账户 ) 和交易密码进行的一切交易行为皆视作乙方行为, 由此产生的一切后果均由乙方承担第二十八条乙方通过电话人工委托方式下达交易指令的, 应当配合甲方核对乙方身份信息, 包括但不限于身份证号码联系电话资产账号信息等通过甲方身份认证的交易指令视为乙方下达的指令以电话人工委托方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十九条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字或盖章第三十条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的一切后果均由乙方承担第五节交易指令的执行与错单处理第三十一条乙方下达的交易指令应当包括乙方的资产账号品种合约买卖方向数量价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足指令内容是否齐全和明确是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第三十二条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前发出撤销指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交, 乙方则必须承担交易结果第三十三条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或者控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第三十四条甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第三十五条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算乙方在交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日完成结算后, 按照本合同约定的方式向乙方发出显示其资产账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十六条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己资产账户的交易情况, 双方约定利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日结算后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心, 乙方登录中国期货保证金监控中心网站 ( 或查询系统进行接收交易结算报告追加保证金通知等文件一经发出, 即视为甲方履行了交易结算结果的通知义务第三十七条中国期货保证金监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方交易结算报告采用逐日盯市方式计算盈亏, 中国期货保证金监控中心查询系统则提供两种方式 : 逐日盯市和逐笔对冲乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失第三十八条甲乙双方约定除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外, 甲方为乙方提供的交易系统查询也作为辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知等文件 11

14 第三十九条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果因某种原因乙方无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一交易日开市前 30 分钟向甲方书面提出, 甲方应及时补发交易结算报告否则, 视为乙方收到当日交易结算报告乙方在交易开市前 30 分钟未对上一交易日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认如有异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议乙方在甲乙双方约定的时间期限以外提出异议的, 甲方不予受理第四十条甲乙双方约定, 甲方可通过电话短信等方式向乙方发出单独调整保证金的通知甲乙双方约定, 甲方可采用网站公告电话短信营业场所公告等方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知第四十一条乙方登录中国期货保证金监控中心查询系统的用户名及密码, 待开户完成后, 由甲方通过网上交易系统通知乙方乙方应当在进行期货交易之前遵照中国期货保证金监控中心的有关规定及时登录修改密码, 否则由此带来的一切后果由乙方承担第四十二条乙方不慎遗失中国期货保证金监控中心的查询密码时, 应及时通过甲方重新向中国期货保证金监控中心申请查询密码在此期间, 乙方可以向甲方要求以其他通知方式接收甲方发出的交易结算报告第四十三条如甲乙双方对交易结算报告是否发送以及对交易结算报告的内容或发送时间存在争议, 甲乙双方均同意以监控中心查询系统中存档记录为准第四十四条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的客户账户信息 ; 在乙方销户后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第四十五条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓交易结算结果资金存取及手续费收取标准的确认第四十六条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十七条乙方在本合同约定的时间内以约定的方式向甲方提出书面异议的, 甲方应根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由过错方承担第四十八条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前根据乙方的意愿采取合理的解决办法, 并赔偿由此造成的直接损失第七节风险控制第四十九条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险第五十条甲方以风险率来计算乙方资产账户的期货交易风险风险率分为客户风险率和交易所风险率风险率的计算方法为 : 客户风险率 = 甲方保证金比例标准的持仓保证金占用 / 客户权益 ( 即总资产 ) 100% 交易所风险率 = 交易所保证金比例标准的持仓保证金占用 / 客户权益 ( 即总资产 ) 100% 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险第五十一条当乙方资产账户客户风险率大于 100% 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知, 乙方应在下一交易日开盘前追加保证金, 直至可用资金大于零, 否则, 甲方有权对乙方资产账户的持仓进行部分或全部强行平仓处理乙方承担由此产生的后果第五十二条当乙方资产账户交易所风险率大于 100% 时, 甲方有权在不通知乙方的情况下随时对乙方资产账户的持仓进行部分或全部强行平仓处理乙方承担由此产生的后果第五十三条甲方对乙方进行强行平仓处理时, 乙方认可甲方选择的强平价格, 同意不以强行平仓的时机未能选择 12

15 最佳价位为由向甲方主张权益第五十四条当甲方对乙方资产账户实施强行平仓处理时, 乙方资产账户中的可平仓数量小于甲方需要强行平仓的数量时, 甲方有权对乙方未成交的委托指令进行撤单处理乙方承担由此产生的后果第五十五条当甲方在对乙方资产账户进行强行平仓处理时, 行情处于停板位置而导致的强平处理未成功时, 乙方应承担其资产账户后续可能发生的所有损失第五十六条在期货交易所对合约有限仓规定的情况下, 乙方持有的相关未平仓合约数量在交易所规定的最后期限前五个交易日仍不符合持仓规定的, 甲方有权对其不合规持仓部分或全部强行平仓, 直至符合交易所规定乙方承担由此产生的后果第五十七条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意, 按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方承担由此产生的后果第五十八条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此所产生的后果第五十九条因市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担第六十条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前根据乙方意愿和市场的情况采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此造成的直接损失第六十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后将有关情况告知乙方第六十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割套期保值和套利第六十三条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割乙方应当按照期货交易所有关交割月份的持仓数量要求提前处置自己的持仓, 特别是在乙方所持合约交易不活跃的情况下如乙方持有的未平仓合约数量在交易所规定的交割月最后期限前五个交易日仍不符合交易所规定的, 甲方有权按照期货交易所的限仓数量要求对其超量持仓部分进行强行平仓乙方承担由此产生的后果第六十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第六十五条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行乙方交割违约导致甲方被交易所处罚或遭受损失的, 乙方应当向甲方承担赔偿责任第六十六条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性合法性有效性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第六十七条甲方应当在营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第六十八条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务, 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第六十九条乙方应当及时了解监管法规和政策及相关期货交易所的规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 13

16 第七十条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己资产账户的情况, 甲方应当给予积极配合第七十一条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息第十节费用第七十二条乙方应当向甲方支付期货交易结算交割等手续费第七十三条甲乙双方约定, 乙方向甲方支付的初始手续费标准按照甲方规定的手续费标准执行如乙方已实际参与交易, 则视为乙方同意甲方提出的手续费收取标准甲方要求提高手续费标准或乙方要求降低手续费标准的, 双方可另行协商确定, 但不影响已经收取的手续费第七十四条遇新品种上市的, 甲方应当以电话短信或网站公告的方式将新品种手续费收取信息通知乙方, 乙方可在收到通知之日起 3 日内与甲方协商乙方未与甲方协商手续费收取事宜但参与新品种交易的, 视为同意甲方的手续费收取标准第七十五条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第七十六条本合同经双方签字或盖章后, 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第七十七条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更修改或补充, 以本合同约定的通知方式或在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 一经发出, 与本合同具有同等法律效力第七十八条除本合同第七十七条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方加盖公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第七十九条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第八十条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第八十一条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前 2 天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理资产账户的, 甲方有权拒绝乙方新单交易指令及资金调拨指令, 有权通过平仓或执行质押物等方式对乙方资产账户进行清算, 乙方应对其资产账户清算的费用清算后的债务余额以及所造成的损失负全部责任第八十二条乙方可以通过撤销资产账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销资产账户 : ( 一 ) 乙方资产账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第八十三条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将客户持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第八十四条甲乙双方终止合同, 乙方应当办理书面销户手续第十三节免责条款第八十五条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第八十六条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承 14

17 担的风险, 甲方不承担责任第八十七条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行出现中断延迟及数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第八十八条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或者移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第八十九条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼 ; 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前内打并填写有关内容, 在非选项前内打 ): 提请上海金融仲裁委员会仲裁 ; 向人民法院起诉第十五节其他第九十条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜第九十一条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第九十二条本合同未尽事宜, 由甲乙双方另行约定第九十三条期货交易风险说明书客户须知客户开户申请表术语定义期货交易委托代理人授权书及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第九十四条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份, 具有同等法律效力甲方乙方国泰君安期货有限公司 ( 盖章 ) 自然人客户 ( 签字 ): 授权签字 : 签署日期年月日 15

18 附件 : 术语定义 ( 按照拼音顺序排列 ) 1. 持仓指客户开仓后尚没有平仓的期货合约 2. 交割指合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 3. 交易指令指客户下达给期货公司的指令, 一般包括交易品种合约到期月份开平仓买卖方向数量买卖价格等内容 4. 结算指根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转 5. 结算账户指客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户 6. 开仓指客户新买入或新卖出一定数量的期货合约 7. 连续交易指除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定连续交易的交易日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束 8. 平仓指期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 9. 期货保证金指客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定流动性强的标准仓单国债等有价证券, 用于结算和保证履约 10. 期货保证金账户指期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 11. 期货交易指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动 12. 强行平仓指按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险强行平仓分为两种情况 : 一是交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓 13. 权益指客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金 14. 日盘指期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间 15. 手续费指客户买卖期货合约成交后及交割完成后, 支付给期货公司和交易所结算机构的费用 16. 套利是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为 17. 套期保值指为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关数量相等或相当方向相反月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式 16

19 客户开户资料审核清单序号自然人客户资料 1 期货经纪合同 2 自然人客户身份证复印件 3 期货结算银行账户复印件 4 银期转账协议书 5 实际控制关系账户申报表营业部经办人 : 营业部复核人 : 总部审核人 : 17

20 诚信为本专业服务国泰君安期货有限公司 GUOTAI JUNAN FUTURES CO.,LTD 公司地址 : 中国上海市延平路 121 号网址 : 邮编 : 客户服务热线 :

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义