期货交易风险说明书

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1 一 客户资信及客户风险承受能力调查 个人机构 教育程度 硕士及以上 本科 大专 大专以下 年龄 岁 ( 含 ) 岁 ( 含 ) 60 岁以上 家庭总年收入 10 万以下 万 万 100 万以上 员工人数 50 人以下 人 人 人 2000 人以上 资产 500 万以下 万 万 亿 1 亿以上 金融行业 批发 零售 废品收购 旅游 餐饮 住宿 娱乐场所 博彩 文化 影视娱乐 退休 申请人填写 农林牧渔业 居民服务和其他服务业 房地产 建筑业 租赁和商务服务业 交通运输 仓储和邮政业行 信息传输 计算机服务及软件业 科学研究 技术服务和地质勘探业 制造业 国际组织 采矿业业 电力 燃气及水生产和供应业 军公教 ( 机关 军队 学校 ) 水利 环境和公共设施管理业 卫生 社会保障和社会福利业 其他企事业单位 无业 自由职业 其他 轻仓 30% 以下 适中 30%-60% 持仓习惯投资偏好 低风险 中风险 高风险 重仓 60%-90% 满仓 90% 以上预计入市资金 10 万及以下 万 ( 含 ) 30 万以上年期望回报 10% 以下 10-50% 50% 以上期货交易目的 投机 套利 套保期货投资经验 无 1-2 年 2-5 年 5 年以上 所属行业是否与期货品种有关 有 无 是否有期货交易资格 是 否 是否获期货公司风险揭示 是 否 是否接受过期货公司反洗钱宣传 是 否 是否接受过期货公司投资者教育 是 否 接受何种渠道投资者教育 网站 现场 邮件 短信 二 开户申请及授权情况表一 客户基本信息 ( 自然人 ) 姓名证件类型身份证件号码证件有效期出生年月性别 联系电话 ( 区号 + 电话 ) 二 客户基本信息 ( 机构 ) 国籍 机构全称 机构性质 组织机构代码证号证件有效期营业执照号证件有效期税务登记证号 注册资本 经营范围 法定代表人姓名证件类型身份证件号码证件有效期 法人联系电话 ( 区号 + 电话 ) 行业 开户代理人姓名证件类型身份证件号码证件有效期 代理人联系电话 ( 区号 + 电话 ) 行业 控股股东 / 实际控制人证件类型证件号码证件有效期 三 联系地址 ( 省 市 自治区 ) ( 市 县 ) 邮政编码 第 1 页共 15 页

2 合同编号 : 四 期货结算账户 开户银行 ( 具体开户网点 ) 期货结算账户账号 是否开通银期 是 否 是 否 五 授权委托 ( 指令下单人 资金调拨人 结算单确认人与 开户申请人 开户代理人为同一人则无需填写 ) 指令下达人 姓名 身份证号码 签字留样 联系地址 联系电话 ( 区号 + 电话 ) 邮编 行业 资金调拨人 姓名身份证号码签字留样联系地址联系电话 ( 区号 + 电话 ) 邮编行业 交易结算报告确认人 姓名身份证号码签字留样联系地址联系电话 ( 区号 + 电话 ) 邮编行业 六 开户申请及授权情况表的认可和签署, 请仔细阅读并在 期货交易开户文本签署表 签署 本人 / 机构声明 : 本人 / 机构有能力承担因参与期货加以而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所及中州期货各项业务规则, 自愿承担交易结果 ; 本人 / 机构在中州期货的出入金均通过本申请表中所提供的期货结算账户或按照中州期货规定办理变更手续的期货结算账户办理 自签署本申请表之日起至本人 / 机构再次提出新的修改且经中州期货接纳审核通过相关变更期间, 本人 / 机构认可此表中的信息和相关授权有效 ; 本申请表中的所有事项有变更, 本人 / 机构应在第一时间向中州期货申请变更相关事项, 并知晓变更在经中州期货接纳审核通过后方为生效 说明 : 填表人明确此份申请表是客户开户必备的法律文件之一, 保证以上填写内容属实, 并在上述填写内容发生变化时必须以书面方式通知中州期货办理变更手续 ************************************ 恒生交易系统客户端使用风险提示 尊敬的客户 : 您使用手机交易 掌上财富 博易大师 闪电手 赢顺恒生版 赢智恒生版及其他以 恒生交易平台 ( 以下简称恒生交易系统 ) 为后台的交易软件时, 请务必仔细阅读相关交易软件的使用说明 中州期货有限公司尽可能采取有效措施保护客户资料和交易活动的安全, 本着对您负责的态度, 公司郑重提醒, 在使用时, 除电子化交易存在的风险外, 仍存在且不限于下列的风险 : 一 博易大师 闪电手 赢顺恒生版 赢智恒生版及其他以 恒生交易平台 为后台的交易软件仅是建立在 恒生交易平台 上的一个交易界面, 它同样具有电子化交易系统的使用风险 二 以下原因都可能造成您通过该交易软件下客户端进行交易时出现中断 停顿 延迟和下单失败等情况 : 1. 电脑病毒 黑客入侵 计算机软硬件故障 ;2. 本公司与交易所的远程数据通讯线路发生故障 ;3. 您交易使用的电脑终端与行情 交易通讯线路发生故障 ;4. 其他因网络或您的电脑终端可能出现的故障及其它不可测因素 5. 因软件关闭 关机 繁忙或网络中断等其它原因出现延迟 中断 停顿 或数据不完全, 甚至出现系统故障, 从而使委托出现延迟 中断 遗失 无法触发 数据错误 ; 因长时间未退出 闪电手下单系统, 则有可能 条件指令 在以后的交易日继续有效而被触发, 本人应在每日开盘前仔细查看 条件指令 设置 三 软件适配风险 您计算机的配置 性能或软件系统与所提供的交易系统不相匹配, 无法进行交易的风险 四 政策变化风险 由于相关政策变化, 交易规则变化导致的风险 五 期货监管机关确定的其它风险 六 不可抗力及其他可能存在的风险 七 任何系统的使用都是建立在专属密码登录的前提下, 凡您使用专属账号及密码进行的交易 查询及其它行为, 均视为您本人的行为, 请您妥善保管自己的密码, 由于您管理不善造成密码泄密所带来的损失, 公司不承担任何责任 本揭示未能尽述一切通过该交易系统进行交易的风险, 请您在使用前仔细阅读使用说明 第 2 页共 15 页

3 期货交易风险说明书 市场风险莫测务请谨慎从事 尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本 期货交易风险说明书 期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金 您应当充分理解并遵循 买卖自负 的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果 您在考虑是否进行期货交易时, 应当明确以下几点 : 一 您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约 如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失 二 您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果 三 在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓 例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现 出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失 四 由于国家法律 法规 政策的变化 期货交易所交易规则的修改 紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的全部损失 五 由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震 水灾 火灾等不可抗力因素或者计算机系统 通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失 六 在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据 如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险 七 套期保值 交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险 八 如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性 第 3 页共 15 页

4 合同编号 : 九 利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障 设备故障 通讯故障 电力故障 网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟 中断 数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟 中断 数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟 中断 数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能 信息来源 固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用 本 期货交易风险说明书 无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形 您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规 期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易 以上 期货交易风险说明书 的各项内容,, 本人 / 单位已阅读并完全理解 / ( 请抄写以上划线部分 ) 客户 ( 开户代理人 ) 签字 : ( 机构加盖公章 ) 签署日期 : 年月日 第 4 页共 15 页

5 一 客户须知在考虑从事期货交易以前, 客户应该知晓下列事项 : 1. 客户须具备的开户条件 客户须知和客户声明 1 客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人 法人或其他经济组织 自然人开户须是年满十八周岁 具有完全民事行为能力的公民 2 客户必须以真实的 合法的身份开户 客户须保证资金来源的合法性 客户须保证所提供的营业执照 组织机构代码证 身份证及其他有关资料的真实性 合法性 有效性 资料如有变更, 应及时到公司申请修改, 否则, 如因资料不实使期货公司无法及时有效地同客户取得联系而造成的损失, 期货公司不承担任何责任 2. 开户文件的签署自然人开户必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续 法人 其他经济组织等机构客户开户, 可委托代理人办理开户手续 签署开户文件 委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实 合法 有效的开户代理人授权委托书及其他资料 特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定 3. 客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力 产品认知能力 风险控制能力 生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认 期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得对客户做出获利保证, 或者与客户约定分享利益或共担风险 如客户在任何时间发现期货公司的任何代表或工作人员向客户做出此类承诺, 客户应当立即以书面形式通知期货公司 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易 全权委托指期货公司及其工作人员代客户决定交易指令的内容 客户作为期货市场中的交易主体, 应当自主经营 自负盈亏, 若客户私自全权委托期货公司的员工进行期货交易操作, 所产生的交易结果, 期货公司不负任何责任 客户可通过期货公司网站的有关栏目查阅了解期货公司的工作人员信息 客户需要核实有关期货公司工作人员的信息, 还可要求期货公司书面正式确认 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任, 期货公司无权干涉委托人与受委托人之间的委托行为 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的 期货从业人员执业资格公示数据库 进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当遵循同行办理的原则, 通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站 ( 或 了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码 资金密码 保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 九 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易 实际控制关系账户的规定 客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖 频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定 客户违反上述规定, 经期货公司提醒 劝阻 制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金 限制开仓 强行平仓 限制出金 拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间 开户 资金划拨 风险控制 应急处置等方面的特殊规定 参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 客户留有连续交易品种持仓时, 应特别注意在连续交易时间的期货风险 ( 十一 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务 证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1 协助办理开户手续 ;2 提供期货行情信息 交易设施 ;3 协助期货公司向客户提示风险 ;4 中国证监会规定的其他服务 从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易 结算或交割, 不得代期货公司 客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取 划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码 资金账号或者期货结算账户进行期货 第 5 页共 15 页

6 合同编号 : 交易, 不得代客户接收 保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十二 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别 可疑交易报告 风险等级划分 账户实际控制关系申报等 客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十三 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规 行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价 评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证 客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十四 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定 客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活 休眠账户是指同时符合开户时间一年以上 最近一年以上无持仓 最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户 ( 十五 ) 客户应知晓居间人独立承担民事责任居间人是受期货公司或者客户委托, 为其提供订约机会或者订立期货经纪合同的中介服务的自然人或者法人, 居间人不是期货公司的员工 期货公司或者客户应当依约向居间人提供适当的报酬, 居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任 如客户以书面 口头等形式与居间人订立有关委托下单或收益分成等任何协议, 期货公司均不承担任何责任 ( 十六 ) 知晓期货交易过程中动态风险控制的相关规定由于期货交易行情波动幅度较大, 客户有义务随时关注自身账户资金和持仓情况, 并充分了解交易过程中期货公司动态风险控制措施, 包括交易过程中追加保证金和强行平仓 如账户客户风险率 >100%, 则期货公司有权通过网上交易客户端软件等辅助通知方式向客户发出追加保证金通知和强平通知, 如果客户未能及时追加足额保证金且未自行平仓而被期货公司平仓, 客户必须承担由此导致的一切损失 ( 十七 ) 知晓中州期货有限公司网站地址, 了解期货公司业务规范以及经常更新的业务信息客户可以登录中州期货有限公司网站 ( 了解期货公司的业务规则以及期货公司为客户提供的业务信息 二 客户声明 1. 客户声明以自己的名义委托期货公司从事期货交易, 保证身份证明 ( 或者法人和其它经济组织的合法证件 ) 的真实性 有效性及合法性 客户应当如实声明不存在下列情形 : 1 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; 2 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司及证券 IB 业务的工作人员及其配偶 ; 3 国家机关 事业单位 ; 4 证券 期货市场禁止进入者 ; 5 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; 6 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 2. 客户对国家有关期货经纪业务的法律法规及反洗钱法律法规已有了解, 特别是国家已经颁布的关于期货交易管理及期货公司管理的相关法规 条例和办法等有所了解, 同时声明 : 1 本户符合国家法律 法规和条例中关于从事期货交易人员的规定, 不属于国家禁止从事期货交易的人员 ; 2 本户承诺承担一切因身份不真实或联络方式等不真实而产生的一切法律责任 ; 3 本户在进行期货交易前, 已经知晓所从事期货交易品种合约规定 交割规定和交易规则等相应知识 4 本户没有要求期货公司, 同时期货公司也没有对本户作出获利保证或者约定分享利益 共担风险 ; 5 本户没有要求期货公司及其工作人员, 同时期货公司及其工作人员也没有接受本户以全权委托方式进行期货交易 ; 6 本户有权利随时了解自己的账户状态, 尤其是自己的账户接近追加保证金和强行平仓状态时 3. 客户声明保证按照约定方式依约进行交易委托 通知确认 资金调拨等事宜, 不与期货公司的业务部门或工作人员之间私自签署全权委托协议或议定有关全权委托的事项 如果客户和期货公司的某部门或工作人员擅自进行私下委托或达成违反期货经纪合同项下的任何协议, 均不视为期货公司的行为, 由此所产生的任何法律后果和民事责任均由客户自行承担 如果客户因违反上述 客户须知 和 客户声明 的内容而产生的风险由客户自行承担, 同时期货公司有权解除与客户的 期货经纪合同 以上 客户须知 客户声明, 本人 / 单位已阅, / 读并完全理解, 没有异议, 现签署以示确认接受,, ( 请抄写以上划线部分 ) 第 6 页共 15 页

7 期货经纪合同 甲方 ( 中州期货有限公司 ) 和乙方 ( 同开户申请人 ) 本着平等协商 诚实信用的原则, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项, 依据法律法规和期货交易的业务规则订立本合同 第一节 合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 术语和定义 期货交易风险说明书 客户须知和客户声明, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 完全理解了上述文件的内容, 自愿承担相应风险, 遵守其所述的各项规则 规定, 并已签字认同 第二条在签署本合同前, 甲方已向乙方充分说明本 期货合同 所有条款的含义, 乙方已仔细阅读并理解了本 期货合同 中的所有内容, 特别是有关甲方的免责条款 双方认为本合同文件中的条款含义明确, 没有歧义 第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 合法性 有效性, 以及不具有 客户须知和客户声明 中规定的禁止从事期货交易的情形 如果乙方故意隐瞒事实, 不履行如实告知义务, 甲方有权拒绝为乙方开立账户或者有权解除期货经纪合同 结清乙方持仓, 并且不退还手续费, 乙方应承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 第四条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规则等相关文件, 并公开甲方从业人员名单及从业人员资格证明等资料供乙方查询 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第五条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限 乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担 第六条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 第二节保证金及其管理第七条乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第八条乙方的出入金通过其登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 以支票 电汇 汇票形式入金, 须待资金到账后, 方可使用 第九条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 或 或甲方公司网站查询甲方的期货保证金账户 第十条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十一条乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保证金 乙方授权甲方将质押物转质或者以其它方式处置时, 具体的权利义务由乙方另行签署相关 委托书 确定 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十二条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十三条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开新仓 在此种情形下, 提高保证金具体施行标准乙方可查看当日的交易结算账单, 拒绝乙方开新仓的通知单独对乙方发出 第十四条甲方应当对乙方期货保证金账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息 第十五条因双方所无法预见的原因, 致使合同无法继续履行时, 在甲方扣除相关手续费及其它因合同所发生的费用与亏损后, 所剩保证金应返还乙方 第十六条如因乙方的自身原因致使交易无法完成时, 所产生的费用及亏损由甲方自保证金中扣除后, 甲方可终止合同 在结算时, 如有剩余保证金, 甲方应返还乙方, 反之, 乙方应当按照实际损失向甲方进行赔偿 第十七条如因电子化交易结算软件公司系统设计的某个漏洞而导致保证金账户的资金非正常变化时, 乙方应及时向甲方反映, 不能据此套取资金或者超额交易, 否则由此造成的损失由乙方承担完全责任 第三节委托第十八条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第十九条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 交易结算报告确认人 ) 不得为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方承担由此产生的全部责任 指令下达人代理权限 : 代理乙方下达交易及交割指令, 接收追金强平通知 资金调拨人代理权限 : 代理乙方下达资金调拨指令 第 7 页共 15 页

8 交易结算报告确认人代理权限 : 代理乙方对结算单进行确认 第二十条乙方声明保证不以任何方式, 特别是私自告诉密码等甲方无法进行监管的方式导致甲方的工作人员为其账户进行交易委托 资金调拨等超出甲方授权范围的行为, 该等行为由于违背本合同约定和国家有关的法律法规, 甲方不予认可, 其后果由乙方自行承担, 乙方不得以任何理由向甲方主张权益 乙方如对甲方工作人员的信息不明确, 可要求甲方书面确认核实 第二十一条个人账户的客户本人具有委托交易 确认交易文件 资金调拨的权限 单位账户的法定代表人具有委托交易 确认交易文件 资金调拨的权限 乙方某一授权委托权限的操作者为多人时, 其中一人签字即为有效 如有不同要求, 应在 补充协议 中另行特别约定 乙方变更代理人须填写变更代理人的书面文件 签发变更后代理人的授权书 ; 乙方代理人之变更, 于通知并向甲方提交上述文书后生效 第四节交易指令的类型及下达第二十二条乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 第二十三条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己期货账户的资金账号 交易密码等登录网上交易系统, 自行操作下达交易指令 乙方网上交易的初始交易密码及初始资金密码均约定为乙方 ( 自然人客户为客户本人 机构客户为开户代理人 ) 身份证号码的后六位数字 第二十四条乙方须在本合同签订后立即修改其初始密码, 再入金进行网上交易 乙方同意 : 凡是进行网上交易方式的, 第一笔交易发生后, 在下一交易日开市前没有异议, 则视为已经完成初始密码的修改, 并且能够以该约定交易方式进入交易系统完成交易委托 第二十五条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 乙方对网上交易委托有异议时, 为保证电脑记录数据的真实有效, 应即刻与甲方共同委托公证机构对原始的电脑自动业务记录进行保全, 保全费用先由乙方支付, 如异议成立由甲方承担该费用 ; 如乙方没有进行即时保全电脑原始记录, 视为乙方同意并认可甲方事后从电子交易系统中提取的电脑记录具有真实性 合法性 有效性 第二十六条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单, 并在闭市后予以确认交易结果 第二十七条乙方通过电话方式下达交易指令的, 应当与甲方约定身份认证方式 : 资金账号 + 交易密码 通过甲方身份认证的交易指令视为乙方下达的指令 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 第二十八条应急委托或者约定录音电话进行委托时, 只有使用甲方合同中指定的号码为有效专用委托交易电话, 否则如乙方违约使用甲方的其它电话进行委托所造成的后果由乙方承担完全责任 第二十九条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 第三十条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并定期或不定期更换密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方未及时修改初始密码或管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第三十一条乙方同意 : 凡密码正确所进行的一切交易委托 交易文件确认 资金调拨行为, 均被视为乙方的真实意愿, 乙方对其委托行为所产生的后果承担完全责任 第三十二条特别提示 : 密码是电子化交易的关键环节, 乙方应自行设置 妥善保管密码, 不应将密码告诉 泄露他人, 包括自己的朋友 亲属 无关的雇员和甲方的各级工作人员, 因为他们获取您的密码后可能会进行您知道或者不知道的交易 而所有的交易委托, 一旦符合约定, 其结果包括盈利和亏损, 乙方都必须无条件承担, 甲方不承担任何经济和法律责任 第三十三条如果发现电脑密码错误, 无法进入系统, 乙方应首先迅速通知甲方冻结账户操作并查验资金和持仓状况, 然后可由乙方或其委托人持有效证件到所在营业部办理清除旧密码 重新设置新密码手续 否则因此产生的一切法律后果由乙方自行承担 第五节交易指令的执行与错单处理第三十四条乙方下达的交易指令应当包括乙方资金账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第三十五条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤销或者修改指令 但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第三十六条由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任 第三十七条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可外, 交易结果由甲方承担 第六节通知与确认第三十八条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告 第 8 页共 15 页

9 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十九条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方能及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统 ( 或 作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金和强平通知书等文件的主要通知方式 甲乙双方均同意, 甲方将乙方的结算账单 追加保证金和强平通知书等文件及时发送到中国期货保证金监控中心查询系统, 即视为甲方履行了通知义务 第四十条甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金和强平通知等文件发送到中国期货保证金监控中心 ; 乙方应在每日结算后, 登录中国期货保证金监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金和强平通知等文件 甲方负有及时向中国保证金监控中心发送乙方账户信息的义务 ; 乙方负有及时登录中国保证金监控中心投资者查询系统, 随时关注自己账户信息 ( 包括账户内资金 持仓 交易 交割 追加保证金情况等 ) 的义务 乙方应定期修改自己在中国保证金监控中心投资者查询系统的查询密码 第四十一条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第四十二条中国期货保证金监控中心查询系统与甲方的结算系统不同, 二者在格式 概念上可能存在差别, 提醒乙方对照理解, 如有不明, 请立即要求甲方给予详细解释, 以免对自己的交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第四十三条除采用中国期货保证金监控中心提供的网上查询服务系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下辅助通知方式中的一种或几种向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 强平通知书 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件 : ( 一 ) 网上交易客户端软件 ; ( 二 ) 传真机通知 ; ( 三 ) 手机短信通知 ; ( 四 ) 录音电话通知 第四十四条甲方根据实际情况选择采用以上一种或多种方式通知乙方 乙方有义务保证以上通知渠道的通畅 乙方同意, 只要甲方通过中国保证金监控中心查询系统或者以上任何一种方式向乙方发送了交易结算单以及各种通知文件, 均视为甲方履行了本合同约定的通知义务 如果非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知, 由此造成的后果及损失, 甲方不承担责任 甲 乙双方均同意, 如上述主要通知方式与辅助通知方式存在记载数据不一致的情况, 以主要通知方式记载的结果为准 第四十五条通过网上交易客户端软件通知的方式是指 : 交易过程中, 甲方根据乙方未平仓合约的市场最新价对其期货账户权益和客户风险率进行实时动态计算, 并将计算结果实时发送至乙方的交易系统中, 乙方有义务随时关注自身账户的权益和客户风险率的变化情况, 及时查询并妥善处理自己的交易持仓 甲乙双方约定, 一旦交易系统显示乙方账户客户风险率 >100%, 此时乙方同意并认可甲方已经向乙方发出了追加保证金及强平通知, 乙方应及时追加资金或采取减仓措施使账户客户风险率 <100% 乙方对追加保证金及强平通知有异议的, 应于交易系统显示客户风险率 >100% 时及时向甲方提出异议, 乙方未提出异议的, 视为乙方对追加保证金及强平通知的认可 乙方承诺在所有持有未平仓合约的交易日内, 始终处于对期货账户资金的监控状态 如果由于乙方未能及时接收资金状态变化的最新数据, 造成乙方延误或未能收到追加保证金及强平通知, 由乙方承担全部责任 第四十六条乙方同意, 录音电话 手机短信 和传真的通知方式中, 均以乙方在 开户申请及授权情况表 中预留的电话号码作为合法有效的通讯联络号码, 乙方保证预留电话号码的真实 有效 畅通 如乙方需对预留电话号码进行更改, 必须以书面方式通知甲方 否则, 甲方按原有联络号码进行的通知, 仍视为有效通知, 同时, 因联络不畅造成的后果及损失由乙方承担 第四十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在下一交易日开市前 30 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 乙方应知晓连续交易品种下一交易日开市时间的不同 第四十八条甲乙双方约定采用中州期货有限公司网站 ( 公告方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知 第四十九条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效 否则, 由于变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第五十条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第五十一条特别约定 : 乙方对当日交易结算账单 追加保证金和强平通知书 保留持仓申请书 等交易文件中任何一项的确认, 即视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取 按照约定正常进行交易委托等行为的共同确认 第五十二条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认 第五十三条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免可能发生或者扩大的损失, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此发生的损失由有过错一方承担 第五十四条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在市场条件允许的情况下于下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此造成的直接损失 第五十五条甲方的邮寄记录 电话录音记录 传真记录 电脑资料记录等作业记录和中国期货保证金监控中心的存档记录等均将被视为已经送达乙方的有效证明 第 9 页共 15 页

10 乙方有权要求甲方对其提出的异议进行书面签收 第五十六条采用电脑自助委托或网上自助委托系无纸化电脑交易, 由于依托的是复杂的电子信息技术, 有时可能出现信息不确定现象 如显示已将指令取消而实际上在交易所内可能尚未真正将指令取消时, 原指令还有继续成交的可能 ; 在电脑上客户盘中见到的是相对于市价 ( 现价 ) 的资金情况, 而交易所收盘后最终采用结算价结算 因此, 所有委托交易结果及资金情况皆以收盘后甲方的结算账单 ( 书面或电子文件形式 ) 为最终确认依据, 应由乙方承担交易结果 第五十七条甲方为乙方在每个期货交易所都申请一个专用的交易编码, 供乙方进行期货交易使用, 即一户一码, 交易编码记载在结算账单上 电话或书面委托时乙方须明确告知自己的交易编码, 电子化自助委托时由软件系统自动关联对应, 期货交易所在对应编码下记录乙方的成交记录 因交易编码输入或填写 报告等原因造成交易结果未在乙方的交易编码内成交而在交易所内成交, 此交易对乙方有效, 由乙方承担交易结果 ; 或者造成其他客户的交易结果在乙方的交易编码内成交, 此交易对乙方无效 甲方应特别说明该事项或者由乙方书面确认正确的结算账单 第七节风险控制第五十八条乙方在开户后 其持仓过程中, 尤其是委托他人代为操作的情况下, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓 乙方不能以未收到追加保证金和强平通知书为由, 逃避补足保证金或自行平仓的责任 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第五十九条当乙方因交易亏损或者其他原因致使可交易保证金不足, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金和强平通知书, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后立即自行平掉超额仓量, 否则由此导致的扩大损失由乙方自行承担 第六十条甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险 风险率分客户风险率和交易所风险率, 其计算方法分别为 : 客户风险率 = 持仓保证金 ( 以甲方规定的保证金收取比例计算 )/ 客户权益 100% 甲乙双方约定, 此处所指持仓保证金是指乙方按照甲方规定的保证金收取比例 ( 该比例大于等于期货交易所对会员收取的保证金比例 ) 应当交存的持仓保证金 交易所风险率 = 持仓保证金 ( 以交易所规定的保证金收取比例计算 )/ 客户权益 100% 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第六十一条当乙方账户的客户风险率 >100% 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知和强平通知, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金 ( 以资金到达甲方期货保证金账户为准, 下同 ) 或者在开市后立即自行平仓 否则, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方客户风险率 <100% 或可用资金 0 同时甲乙双方约定, 在极端市场情况下, 为避免出现乙方交易风险持续扩大的情况, 甲方有权以集合竞价的形式对乙方的部分或全部未平仓合约执行强行平仓 第六十二条在交易过程中, 甲乙双方约定甲方对乙方的交易实行动态风险控制 如因盘中行情导致即时计算的乙方交易所风险率 >100%, 则甲方有权按照本合同第六节约定的网上交易客户端软件等辅助方式向乙方发出追加保证金通知和强平通知, 如果乙方未及时追加保证金, 甲方有权对乙方全部或部分未平仓合约执行强行平仓, 直至乙方账户即时计算的交易所风险率 <100% 或可用资金 0, 由此产生的损失和责任全部由乙方承担 第六十三条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第六十四条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第六十五条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第六十六条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 合理的范围 是指按照期货经纪业的执业标准, 已经以适当的技能小心谨慎和勤勉尽责的态度执行 第六十七条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在市场条件允许的情况下于下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失 第六十八条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 第六十九条甲 乙双方约定 : 甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 向中国期货保证金监控中心报送的当日交易结算报告即视为甲方已及时将强行平仓有关情况告知乙方的依据 第七十条乙方在交易过程中应自觉规范其交易行为有下列情形之一的, 甲方有权对乙方采取提高交易保证金 限制开新仓 强行平仓 拒绝乙方委托或者终止经纪关系等措施限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割与套期保值第七十一条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实物交割 第七十二条乙方申请实物交割的, 应当在期货交易所规定的期限前 30 个交易日向甲方提出书面申请, 并经甲方按规定程序确认 乙方申请实物交割, 应符合期货交易所的相关规定 否则, 甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请 第七十三条乙方申请实物交割的, 应当在交割月前一月最后交易日前向甲方提交足额的交割保证金或者有效的标准仓单等期货交易所要求的凭证或票据, 并保证资金来源的合法性和凭证 票据的真实性 第 10 页共 15 页

11 超过上述规定的期限, 乙方未下达平仓指令, 也未向甲方提交足额的交割保证金 凭证或票据的, 甲方有权在未通知乙方的情况下, 对乙方的未平仓合约进行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第七十四条交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行 第七十五条乙方进行股指期货交易的, 最后交易日闭市后所有未平仓合约均自动进入交割程序, 交割按交易所和甲方的相关业务规则执行 第七十六条乙方若申请套期保值头寸或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性 合法性 有效性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节异常交易行为第七十七条甲方已向乙方出示有关期货市场异常交易行为的相关规定 乙方已阅读并充分 全面地理解相关规定的一切内容, 并承诺遵守 第七十八条乙方自愿接受交易所的监管及甲方的合法合规管理, 保证遵守法律法规 交易所业务规则及甲方关于规范交易行为的相关规定 第七十九条甲方有权对乙方的交易行为进行监控, 并对可能出现的异常交易情形通过录音电话 手机短信等方式对乙方进行提醒 劝阻 如甲方提醒 劝阻无效的, 则甲方有权对乙方单方面采取提高交易保证金 提高交易手续费 限制开仓 强行平仓 拒绝乙方委托或者终止经纪关系等措施, 对于由此造成的后果及损失, 由乙方自行承担 第八十条乙方有义务随时关注自己的交易情况并妥善处理 乙方同时在多家期货公司开户或者存在关联账户的, 乙方应确保该部分账户合并计算后的交易 持仓等情况不存在异常交易情形 否则, 甲方有权对乙方单方面采取第七十九条约定的有关措施 第八十一条如果相关法律法规 规章政策及期货交易所业务规则等监管规定发生变化, 甲 乙双方应严格按照变化后的有关规定开展相关业务, 乙方应确保其交易行为持续符合相关规定 第十节反洗钱 第八十二条作为金融机构, 甲方根据 中华人民共和国反洗钱法 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 及 证券期货业反洗钱工作实施办法 等法律法规, 积极配合国家有关执法部门进行的反洗钱调查, 履行反洗钱义务 乙方有义务积极配合甲方的 反洗钱 工作, 共同维护期货行业的信誉和秩序 第八十三条乙方向甲方提供的身份信息及联系方式必须真实 有效 甲方应对乙方的相关身份信息严格保密, 除法律 行政法规 中国人民银行和中国证监会另有规定或客户同意外, 甲方不得将以上信息对外披露 第八十四条在双方的业务关系存续期间, 如乙方存在或发生以下情形, 甲方有权暂停直至终止为乙方办理业务, 由此产生的损失由乙方承担 : ( 一 ) 乙方提供的身份资料存在可疑之处, 在甲方要求乙方补充提供个人身份证件或身份证明文件的原件后, 仍不能消除对先前获得的乙方身份资料的真实性 有效性 完整性的合理怀疑的 ; ( 二 ) 乙方提交的身份证明文件已过有效期的, 或身份证明文件相关信息变更的, 乙方有义务主动将更新后的身份证明文件及身份基本信息及时提供给甲方, 信息变更的内容包括但不限于乙方的联系地址 联系电话 职业等 乙方拒绝或怠于履行上述义务, 且没有提出合理理由的 第十一节信息 培训与咨询 第八十五条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达交易指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不得以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第八十六条甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第八十七条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明 第八十八条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合 第八十九条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登陆中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十二节费用 第九十条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费 手续费收取按照双方约定的 手续费收取标准 执行 手续费无约定 约定不明确或交易所手续费调整的, 按照甲方在其营业场所 网站公告的标准执行 遇新品种上市的, 甲方应当以本合同约定的方式将新品种手续费收取标准通知乙方, 乙方可在收到通知之日起 3 日内与甲方协商 乙方参与新品种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 第九十一条乙方申请交割的, 其账户中必须预留足额的货币资金, 用于支付甲方代付的各项费用及税款 乙方应依规定支付手续费 税金等费用, 当乙方委托交易成交时, 由甲方从乙方保证金账户中自动扣除, 甲方无须事先通知乙方, 事后以结算账单报告形式通知 第十三节合同生效与变更第九十二条本合同经双方签署后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方期货保证金账户之日起生效 第九十三条本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 或者业务需要, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款与本合同具有同等的法律效力, 原条款或与变更 补充后的条款相冲突的条款自行废止 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以在甲方营业场所 网站公告等方式通知乙方, 变更或补充协议在发出 3 日后生效 第 11 页共 15 页

12 第九十四条除本合同九十三条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议, 加盖甲方合同专用章, 乙方或者其开户代理人签字 ( 机构客户需加盖公司公章 ) 后生效 变更或补充协议优先适用 第九十五条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 有关期货交易所各项规则的最新内容可登陆其网站查询 第十四节合同终止与账户清算第九十六条甲乙双方均有权解除本合同 第九十七条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前 5 天以书面形式通知乙方, 乙方应在收到通知后 ( 以快递公司回执为准 )5 日内书面回复, 是否同意解除合同, 逾期视为乙方认可解除合同, 并在合理期限 (20 日 ) 内自行清理账户, 期间甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 自甲方书面通知乙方解除合同起, 超过 1 个月乙方没有持仓头寸, 也未办理销户手续的, 合同自动解除 ; 如乙方保证金账户内剩余资金不足 1000 元, 且累计 2 年没有交易, 甲方视乙方自动销户 乙方账户中的保证金余额转为甲方对乙方的负债, 乙方可以随时要求甲方归还, 归还时不计利息 第九十八条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 第九十九条当发生下列情形之一时, 甲方有权即时解除本合同, 并通过平仓或执行质押物对乙方期货账户进行清算, 同时解除同乙方的委托关系, 乙方应对甲方进行其期货账户清算的费用和清算后的债务余额承担全部清偿责任 ( 一 ) 乙方具备下列情形之一的违反 客户须知和声明 中第二节 客户声明 项下的第二条中的第 45 项 第三条的有关规定 ; 违反社会公德, 妨碍他人正常交易, 或违反交易所的有关规则, 并经劝阻无效, 严重影响本公司正常交易秩序 ; ( 二 ) 乙方死亡 丧失民事行为能力或者法人单位终止等 ; ( 三 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序 ; ( 四 ) 乙方在甲方的账户被司法机关冻结 保全或者扣划 ; ( 五 ) 乙方出现其他符合法定或者约定解除合同条件的情况 第一百条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第一百零一条乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续, 签署 销户确认书 和结算账单 第十五节免责条款第一百零二条由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等风险, 甲方不承担责任, 但应在条件允许下采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第一百零三条由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第一百零四条由于通讯设施繁忙 中断 电脑程序故障 网络及信息系统故障 电力中断等不可抗力因素导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第一百零五条由于互联网上黑客攻击 非法登陆等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十六节纠纷处理方式第一百零六条甲乙双方发生交易纠纷或者其他争议, 经自行协商或期货业协会调解不成的, 可选择下面其中一种方式解决 : A 提交烟台仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁; B 依法向甲方所在地有管辖权的人民法院提请诉讼 第十七节其他第一百零七条甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第一百零八条本合同未尽事宜, 双方另行议定 第一百零九条本合同有关的 1 术语和定义 2 期货交易风险说明书 3 客户须知和客户声明 4 开户申请及授权情况表 5 手续费收取标准表 6 自然人投资者适当性综合评估表 7 客户资信及风险承受能力调查表 8 恒生交易系统客户端使用风险提示 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第一百一十条乙方同意甲方通过录音电话形式进行风险揭示 追加保证金通知 调整保证金比例 发出强行平仓通知 约定手续费标准 反洗钱 处理投诉纠纷等工作, 录音文件的内容对甲 乙双方均具有与期货经纪合同同等的约束力 第一百一十一条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份 第 12 页共 15 页

13 术语和定义 1. 期货保证金 : 客户按照规定标准交纳的资金或者提交的价值稳定 流动性强的标准仓单 国债等有价证券, 用于结算和保证履 约 2. 期货保证金账户 : 期货公司在期货保证金存管银行开立的用于存放和管理客户保证金的专用存管账户, 包括期货公司在期货交 易所所在地开立的用于与期货交易所办理期货业务资金往来的专用资金账户 3. 期货结算账户 : 客户在期货结算银行开立的用于期货交易出入金的银行账户 4. 期货合约 : 由期货交易所统一制定的 规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约 期货合约包括商 品期货合约和金融期货合约及其他期货合约 5. 交易指令 : 客户下达给期货公司的指令, 一般包括交易品种 合约到期月份 开平仓 买卖方向 数量 买卖价格等内容 6. 开仓 : 客户新买入或新卖出一定数量的期货合约 7. 平仓 : 期货客户买入或者卖出与其所持合约的品种 数量和交割月份相同但交易方向相反的合约, 了结期货交易的行为 8. 持仓 : 客户开仓后尚没有平仓的期货合约 9. 强行平仓 : 按照有关规定对会员或客户的持仓实行平仓的一种强制措施, 其目的是控制期货交易风险 强行平仓分为两种情况 : 一是交易所对会员持仓实行的强行平仓 ; 二是期货公司对其客户持仓实行的强行平仓 10. 套利 : 是指利用相关市场或相关合约之间的价差变化, 在相关市场或相关合约上进行交易方向相反的交易, 以期价差发生有 利变化时同时将持有头寸平仓而获利的交易行为 11. 套期保值 : 为了规避现货价格波动的风险, 在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产相同或相关 数量相等或相当 方向相 反 月份相同或相近的期货合约, 从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制, 以规避价格波动风险的一种交易方式 12. 结算 : 根据期货交易所公布的结算价格对买卖双方的交易结果进行的资金清算和划转 13. 交割 : 合约到期时, 按照期货交易所的规则和程序, 交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移, 或者按照规定结算价格进 行现金差价结算, 了结到期未平仓合约的过程 14. 手续费 : 买卖期货合约成交后及交割完成后所支付的费用 15. 权益 : 客户期货账户中的资产总额, 包括被合约占用的保证金以及未被合约占用的可用资金 16. 连续交易 : 除日盘之外由期货交易所规定交易时间的交易, 开展连续交易的期货合约由期货交易所另行规定 连续交易的交易 日指从前一个工作日的连续交易开始至当天日盘结束 17. 日盘 : 指期货交易所规定的相关期货合约在日间进行交易的时间 商品期货是指上午 9:00-11:30 和下午 1:30-3:00 的交易时间 ; 股指 国债期货是指上午 9:15-11:30 和下午 1:00-3:15 的交易时间 第 13 页共 15 页

14 手续费收取标准表 交易所品种 代 码 手续费标准其他约定品种代码手续费标准 其他约 定 玉米淀粉 CS 元 / 手平今聚丙烯 PP 成交额万分之开平今 豆粕 M 元 / 手平今玉米 C 元 / 手平今 大 连 黄大豆 A 元 / 手平今豆二 B 元 / 手焦煤 JM 成交额万分之开平今豆油 Y 元 / 手平今鸡蛋 JD 成交额万分之聚乙烯 L 元 / 手平今铁矿石 I 成交额万分之开平今棕榈油 P 元 / 手平今纤维板 FB 成交额万分之开平今聚氯乙烯 V 元 / 手平今胶合板 BB 成交额万分之开平今焦炭 J 成交额万分之开平今 中 金 上证 50 指数 IH 成交额万分之沪深 300 指数 IF 成交额万分之 10 年期国债 T 元 / 手平今 5 年期国债 TF 元 / 手平今 中证 500 指数 IC 成交额万分之 热轧卷板 HC 成交额万分之平今石油沥青 BU 成交额万分之 铜 CU 成交额万分之平今燃料油 FU 成交额万分之 上 海 铝 AL 元 / 手平今锌 ZN 元 / 手平今天胶 RU 成交额万分之黄金 AU 元 / 手平今镍 NI 元 / 手螺纹钢 RB 成交额万分之平今锡 SN 元 / 手平今线材 WR 成交额万分之白银 AG 成交额万分之铅 PB 成交额万分之平今 新动力煤 ZC 元 / 手平今晚籼稻 LR 元 / 手平今 菜籽油 OI 元 / 手平今硅铁 SF 元 / 手平今 早籼稻 RI 元 / 手锰硅 SM 元 / 手平今 郑 州 强筋麦 WH 元 / 手平今 棉 花 CF 元 / 手平今 玻 璃 FG 元 / 手平今 白砂糖 SR 元 / 手平今 油菜籽 RS 元 / 手 精对苯二甲酸 TA 元 / 手 菜籽粕 RM 元 / 手 普 麦 PM 元 / 手 动力煤 TC 元 / 手平今 甲 醇 MA 元 / 手 粳 稻 JR 元 / 手 1. 依据交易所惯例每手为一张标准合约 备注 2. 甲方有权依据新的情况 ( 如新品种上市等 ) 按照合同约定的形式确定或者调整与乙方的交易手续费收取标准, 乙方可在 收到通知之日起 3 日内与甲方协商 乙方参与新品种交易的, 视为同意甲方通知的手续费收取标准 3. 如果以上手续费价格低于交易所规定的标准无效, 如果客户没有及时提出异议, 无效部分将以公司标准收取 资金账号 : 客户名称 : 第 14 页共 15 页

15 期货交易开户文本签署表特别提示 : 您在本表中的签署, 即表示您对表中所示文件的认可与确认, 具有同等法律效力 表一 : 开户文本 ( 接受勾选 是, 不接受勾选 否 ) 目录 页码 是否接受 客户资信及风险承受能力调查表见本文件第 1 页 是 否 开户申请及授权情况表见本文件第 1-2 页 是 否 恒生交易系统客户端使用风险提示 见本文件第 2 页 博易大师 闪电手 付费标准及付费方式免费 文华财经 一键通 付费标准及付费方式免费 手机交易 掌上财富 付费标准及付费方式 期货交易风险说明书见本文件第 3-4 页 是 否 客户须知和客户声明见本文件第 5-6 页 是 否 期货合同正文 见本文件第 7-12 页 是 否 第一百零六条纠纷处理方式选择 A B 手续费收取标准表见本文件第 14 页 是 否 表二 : 开户文本确认及 期货经纪合同 签署表 甲方 : 中州期货有限公司法定代表人或委托代理人签字或盖章 : 乙方 : 客户上表所列文件内容本人已认真阅读 完全理解其意思, 并郑重作出相应选择, 特此签字确认 客户 ( 开户代理人 ) 签字 : 日期 : 年月日 日期 : 年月日 表三 : 中州期货内部审核栏 经办人签字 : 复核人签字 : 资金账号 开户日期 保证金监控中心查询系统用户名 保证金监控中心查询系统初始密码 郑州商品交易所编码 (0161) 大连商品交易所编码 (0189) 上海期货交易所编码 (0313) 中国金融期货交易所编码 (0271) 第 15 页共 15 页