期货交易风险说明书客户须知开户申请表 ( 自然人 ) 开户申请表 ( 机构 ) 目录第一节合同订立前的说明告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节交割套期保值和套利第九节信息培训与咨询第十节费用第十一

Size: px

Start display at page:

Download "期货交易风险说明书客户须知开户申请表 ( 自然人 ) 开户申请表 ( 机构 ) 目录第一节合同订立前的说明告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节交割套期保值和套利第九节信息培训与咨询第十节费用第十一"

运升廉
5 years ago
Views:

1 客户名称 : 资金账号 : 首创京都期货有限公司 Capital Jingdu Futures Co.,Ltd.

2 期货交易风险说明书客户须知开户申请表 ( 自然人 ) 开户申请表 ( 机构 ) 目录第一节合同订立前的说明告知义务第二节委托第三节保证金及其管理第四节交易指令的类型及下达第五节交易指令的执行与错单处理第六节通知与确认第七节风险控制第八节交割套期保值和套利第九节信息培训与咨询第十节费用第十一节合同生效与变更第十二节合同终止与账户清算第十三节免责条款第十四节争议解决第十五节其他 2

3 期货交易风险说明书及客户须知第一部份 : 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 期货交易采取保证金交易方式, 具有杠杆性风险, 可能产生巨大亏损, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金您应当充分理解并遵循买卖自负的金融市场原则, 充分认识期货交易风险, 自行承担交易结果您再考虑是否进行期货交易时, 您应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失 3

4 六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在但不限于以下风险, 您将承担由此导致的损失 : ( 一 ) 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; ( 二 ) 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒等攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; ( 三 ) 由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易及行情出现延迟中断数据错误或不完全 ; ( 四 ) 由于您未充分了解期货交易及行情软件的实际功能信息来源固有缺陷和使用风险, 导致您对软件使用不当, 造成决策和操作失误 ; ( 五 ) 您的网络终端设备及软件系统与期货公司所提供的网上交易系统不兼容, 可能导致无法下达委托或委托失败 ; ( 六 ) 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; ( 七 ) 您的密码失密或被盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形您在入市交易之前, 应当全面了解期货交易法律法规期货交易所及期货公司的业务规则, 全面评估自身的经济实力产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 等, 审慎决定是否参与期货交易 4

5 第二部份 : 客户须知一客户须具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的营业执照组织机构代码证身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的, 必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的, 可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应当向公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书及其他资料特殊单位客户开户的, 应当遵守中国期货保证金监控中心和各期货交易所关于特殊单位客户开户的规定三客户须知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应当知晓从事期货交易具有风险, 全面评估自身的经济实力, 产品认知能力风险控制能力生理及心理承受能力等, 仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应当知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应当知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公 5

6 司代客户决定交易指令的内容 ( 四 ) 知晓客户本人必须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 五 ) 知晓客户委托理财的有关规定期货委托理财 ( 又称代客理财 ), 是指投资者作为委托方, 为实现委托资金增值的目的, 以特定的条件, 将资金委托他人 ( 受托方 ) 进行期货交易的行为客户应当认识到从事期货交易或委托理财业务可能导致财产损失风险, 慎重对待委托理财中的高额回报承诺客户从事期货委托理财前, 应对以下事项认真审查, 必要时, 应聘请专业人士出具意见 : 1 受托方的信誉资质和能力; 2 期货委托理财的合同或协议条款, 是否公平合理符合国家法律法规的规定, 是否存在欺诈性条款尤其应关注损失收益的界定, 是否存在资金被转移的风险等客户从事期货委托理财时, 还应注意以下事项 : 1 经常了解期货账户的权益变化了解受托方的交易过程以及该过程是否符合委托理财合同的约定 ; 2 期货账户应当遵守期货交易所和我公司的相关规定, 同时, 客户有义务配合期货交易所和我公司关于客户期货账户的规范要求及监管措施 ( 六 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 七 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金 6

7 存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心有限责任公司 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 ) 公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 八 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心网站 ( 或了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 九 ) 知晓应当妥善保管密码客户应当妥善保管自己的交易密码资金密码保证金监控中心密码及其他与期货交易相关的密码, 凡使用密码进行的所有操作均视为客户本人的操作, 客户必须承担由于管理不善造成密码泄密所带来的损失 ( 十 ) 知晓期货公司的通知方式客户知晓并同意期货公司可以通过以下任意一种或多种方式对外发布与风险提示交易结算等有关的重大事项 : 保证金监控中心公司网站电子邮箱电话网上交易客户端网上行情系统邮寄手机短信等 ( 十一 ) 知晓并遵守期货交易所有关异常交易实际控制关系账户的规定客户应当知晓并遵守期货交易所对自买自卖频繁报撤单及其他异常交易行为和实际控制关系账户的有关规定客户违反上述规定, 经期货公司提醒劝阻制止无效时, 期货公司有权采取提高交易保证金限制开仓强行平仓限制出金拒绝客户委托或者终止经纪关系等措施, 由此造成的一切损失, 均由客户承担 ( 十二 ) 知晓并遵守期货交易所和期货公司有关连续交易的业务规则客户参与连续交易的, 应当认真阅读期货交易所关于连续交易的业务规则及期货公司有关连续交易的规定, 充分了解并遵守连续交易在交易时间开户资金划拨风险控制应急处置等方面的特殊规定 7

8 参与连续交易是指客户在日盘收市后持有连续交易品种头寸或在连续交易期间买卖连续交易品种合约 ( 十三 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户手续 ; 2. 提供期货行情信息交易设施 ; 3. 协助期货公司向客户提示风险 ; 4. 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代理客户进行期货交易结算或交割, 不得代期货公司客户收付期货保证金, 不得利用证券资金账户为客户存取划转期货保证金, 不得代客户下达交易指令, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保 ( 十四 ) 知晓居间人的职责范围客户应当知晓居间人是受期货公司或客户的委托, 为双方提供订立中介服务的自然人, 双方或者一方可以向其支付报酬 ; 居间人不属于期货公司工作人员, 居间人独立承担基于居间关系所产生的民事责任, 期货公司对其行为不承担任何责任 ; 客户不得与居间人签订全权委托协议, 授权居间人代为操作期货账户 ; 居间人不得为客户的指令下达人资金调拨人和结算单确认人 ( 十五 ) 知晓反洗钱法律法规的有关规定客户应当知晓不得利用期货账户从事洗钱活动, 知晓期货公司作为金融机构承担反洗钱义务, 客户应积极配合期货公司开展反洗钱工作, 包括但不限于客户身份识别可疑交易报告风险等级划分账户实际控制关系申报等客户存在洗钱行为的, 需要承担法律责任, 构成犯罪的, 将被追究刑事责任 ( 十六 ) 知晓投资者适当性制度的有关规定期货公司根据法律法规行业自律规则的各项要求对客户进行适当性评价 8

9 评价结果不构成对客户的投资建议, 不构成对客户的获利保证客户不得以不符合适当性标准为由拒绝承担期货交易结果 ( 十七 ) 知晓有关休眠账户的规定客户应当知晓并遵守证监会有关休眠账户的规定客户账户被认定为休眠账户的, 将被限制开新仓交易权限, 如需转化为非休眠账户, 应按照规定申请激活休眠账户是指同时符合开户时间一年以上最近一年以上无持仓最近一年以上无交易 ( 含一年 ) 结算后客户权益在 1000 元以下 ( 含 1000 元 )4 个条件的账户以上期货交易风险说明书客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解客户签字 : ( 机构加盖公章 ): 签署日期 : 年月日 9

10 开户申请表 ( 自然人 ) 会员名称首创京都期货有限公司会员号上海期货交易所中国金融期货交易所大连商品郑州商品交易所交易所 0277 会员性质交易会员 131 自然人开户申请 ( 申请人填写 ) 姓名性别国籍 / 地区证件类型证件号码有效期限联系地址联系电话邮政编码本人有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果申请人签名 : 申请日期 : 年月日

11 开户申请表 ( 机构 ) 会员名称会员号机构名称营业执照号首创京都期货有限公司上海期货交易所中国金融期货交易所 171 大连商品郑州商品 246 交易所交易所会员性质交易会员机构开户申请组织机构代码证号税务登记证号法定代表人 ( 负责人 ) 证件号码联系地址联系人证件类型有效期限邮政编码联系电话开户代理人姓名联系电话证件类型证件号码有效期效联系地址邮政编码指令下达人同开户代理人姓名联系电话证件类型证件号码有效期效联系地址邮政编码资金调拨人同开户代理人同指令下达人姓名联系电话证件类型证件号码有效期效联系地址邮政编码本机构有能力承担因参与期货交易而产生的风险, 并保证参与期货交易资金来源的合法性和所提供资料的真实性, 承诺遵守期货交易所的各项业务规则, 自愿承担期货交易结果申请单位盖章 : 开户代理人签字 : 申请日期 : 年月日 11

12 甲方 : 首创京都期货有限公司地址 : 北京市朝阳区北辰东路 8 号辰运大厦东门二层邮编 : 电话 : 传真 : 网址 : 邮箱 :jingdu@jingduqh.com 乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 国家机关和事业单位 ; ( 二 ) 国务院期货监督管理机构期货交易所期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员 ; ( 三 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 四 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 五 ) 国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期或身份信息发生变更的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一步关闭乙方的交易权限乙方在开户申请表中提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方自行承担第五条甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积极予以配合 12

13 第六条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第七条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 ; 甲方接受乙方委托, 并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令乙方应当对交易结果承担全部责任第八条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 不得为甲方工作人员代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全部责任第九条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人或者负责人应当在变更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理第十条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 或查询甲方的期货保证金账户第十一条乙方的出入金通过其期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十二条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任第十三条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形 13

14 第十四条乙方可以根据期货交易所的规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券充抵保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理第十五条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十六条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十七条甲方应当对乙方期货结算账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第四节交易指令的类型及下达第十八条乙方可以通过互联网电话书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码交易密码等下达交易指令第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单第二十二条乙方通过电话方式下达交易指令的, 应当与甲方约定身份认证方式 : 电话交易密码通过甲方身份认证的交易指令视为乙方下达的指令以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 14

15 第二十四条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任第五节交易指令的执行与错单处理第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第二十八条交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日结算完成以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心 ; 乙方登录中国期货保证金监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金 15

16 通知等文件第三十一条中国期货保证金监控中心的网址为或乙方可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统乙方登录查询系统的用户名为 0232 ( 客户资金账号 ) 乙方登录查询系统的初始密码为乙方应遵照中国期货保证金监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十二条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十三条由于中国期货保证金监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失甲方结算系统与查询系统的主要差别在于 : 我公司交易结算单采用逐日盯市方式计算盈亏, 中国期货保证金监控中心查询系统则提供两种方式 : 逐笔对冲和逐日盯市第三十四条除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时, 甲方采用以下辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知单独调整保证金通知与异常交易监控相关的通知或监管决定等文件 : ( 一 ) 网上交易客户端 ( 二 ) 网上行情系统 ( 三 ) 公司网站 ( 四 ) 手机短信 ( 五 ) 录音电话 ( 六 ) 邮寄通知 ( 七 ) 乙方电子邮箱甲方根据实际情况选择采用以上一种或多种方式通知乙方乙方有义务保证以上通知渠道的畅通乙方同意, 只要甲方通过中国保证金监控中心查询系统或者本条约定中的任何一种方式向乙方发送了交易结算单各种通知文件, 均视为甲方履行了本合同约定的通知义务如果非因甲方原因使得乙方未能收到上述通知, 由此造成的后果及损失, 甲方不承担责任甲乙双方均同意, 如上述主要通知方式与辅助通知方式存在记载数据不一致时, 以主要通知方式记载的结果为准 16

17 第三十五条甲乙双方约定采用首创京都期货有限公司网站 ( 公告方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知第三十六条甲方或乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责第三十七条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前 20 分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前 20 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第七节风险控制第四十二条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险第四十三条甲方以风险率来计算乙方期货交易的风险风险率的计算方法为 : 风险率 = 以甲方的保证 17

18 金标准计算的持仓保证金 / 乙方客户权益 100% 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险第四十四条乙方的风险率 >100% 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓否则, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0 在交易过程中, 因发生交易行情急剧变化, 导致乙方风险率 >100% 时, 甲方有权按与乙方约定的方式向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在甲方规定的时间内补足保证金或自行平仓否则, 当乙方的客户权益接近按交易所的保证金标准计算的持仓保证金时, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至风险率 100% 第四十五条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十六条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十七条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第四十八条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第四十九条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的直接损失第五十条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担第五十一条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 通过向中国期货保证金监控中心报送的当日交易结算报告向乙方报告当日强行平仓的相关情况第五十二条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益影响其正常经营秩序的行为 ; 18

19 ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 甲方应监管部门要求或者乙方违反法律法规规章政策及期货交易所规则规定的其他情形第八节交割套期保值和套利第五十三条乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓现金交割实物交割第五十四条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第五十五条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行第五十六条乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性合法性有效性负责甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请套期保值头寸或套利头寸套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第五十七条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第五十八条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释第五十九条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第六十条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合第六十一条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登陆中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 19

20 第十节费用第六十二条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费手续费的收取标准按照保证金监控中心发布的交易结算单记载事项为准第六十三条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第六十四条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第六十五条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出一日后生效变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第六十六条除本合同第六十五条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字盖章加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第六十七条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第六十八条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第六十九条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前 3 天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第七十条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 20

21 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续第七十一条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第十三节免责条款第七十二条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第七十三条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第七十四条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第七十五条由于互联网上黑客攻击非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终端感染木马病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任第十四节争议解决第七十六条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼 ; 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前内打, 在非选项前内打, 只能选择其中一项 ): 提请北京市仲裁委员会仲裁 ; 向甲方所在地人民法院起诉第十五节其他第七十七条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜第七十八条甲乙双方签订的以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 21

22 第七十九条期货交易风险说明书客户须知开户申请表及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力第八十条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份甲方 : 首创京都期货有限公司乙方 ( 自然人签字 / 法人加盖公章 ): 授权签字 : 授权签字 : 盖章 : 盖章 : 签署日期 : 年月日 22

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义