国金期货经纪合同

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1 期货经纪合同 甲方 : 国金期货有限责任公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条 在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭 示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容, 并已签字认同 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义 第三条 乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性 准确性及 完整性 乙方声明并保证不具有下列情形 :: ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会及其派出机构 中国期货业协会 期货交易所 期货保证金安全存管监控机构 期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关 事业单位 ; ( 四 ) 证券 期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人 如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失 第四条 乙方符合交易所关于期权做市商规定并且需要申请做市商资格的, 应当通过甲方向交易所申 请, 并接受甲方的协助监管 乙方取得做市商资格的, 需要遵守交易所关于做市商的相关规则 期权做市 商客户应当关注并持续符合交易所关于做市商的相关要求, 包括但不限于响应时间 挂单时间 下单量 价差及持仓限制等相关规定 第五条 在合同关系存续期间, 乙方提供给甲方的身份证明文件过期 身份信息及联系电话发生变化 的, 乙方有义务及时向甲方提供新的相关材料 否则, 甲方有权拒绝乙方开新仓和出金指令, 并有权进一 步关闭乙方的交易权限 乙方提供的其他信息发生变更时, 也应及时向甲方更新, 否则, 一切后果由乙方 自行承担 1 / 12

2 第六条 乙方资料变更或相关监管要求变更时, 甲方与乙方沟通的录音文件 短信等能证明相关通知 义务或沟通过程的文件与本合同具有同等法律效力 第七条 甲方根据反洗钱法律法规履行客户身份识别 可疑交易报告及其他反洗钱义务, 乙方应当积 极予以配合 第八条 甲方应当在营业场所或网站尽可能备置期货交易法律法规 各期货交易所规则 甲方业务规 则等相关文件, 公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅 若乙方未能查询到上述文件资料, 乙方应当向甲方询问或索取 乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释 第九条乙方的程序化交易按交易所规定需要报备, 如果乙方的程序化交易影响到甲方正常业务进行, 则甲方有权中止乙方交易直到影响消失, 其后果由乙方承担 第二节委托 第十条 乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 甲方接受乙方委托, 按照乙方交易指 令为乙方进行期货交易 甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任 第十一条 乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人 指令下达人 资金调拨人 结算单确认人 ) 不得 为甲方工作人员 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 乙方应承担由此产生的全 部责任 第十二条 乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认 乙方是机构客户的, 乙方的法定代 表人或者授权代表人应当在变更通知上签字并加盖公章 第三节保证金及其管理 第十三条 甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金 乙方可以通过 中国期货市场监控中心的网站 ( 或 查询甲方的期货保证金账户 第十四条 乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在同一期货保证金存 管银行开设的期货保证金账户以同行转账的形式办理 乙方的出入金方式应符合中国人民银行 中国证监会 国家外汇管理局 期货交易所 中国期货市场监控中心及期货保证金存管银行资金结算的有关规定 特别提示 : 乙方如未通过甲方直接到银行办理增加或变更银行结算账户的, 甲方可以默认该增加或变更的账户为乙方用于期货交易出入金的银行结算账户 乙方的入金应以甲方开户银行确认乙方资金到账为准, 2 / 12

3 乙方的保证金不计利息 第十五条 乙方应当保证其资金来源的合法性 甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必 要时可以要求乙方提供相关证明 乙方对其所做的说明及提供的证明文件负有保证义务, 并承担相应的法律责任 第十六条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方交存权利金 ; ( 四 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 五 ) 乙方应当支付的手续费 税款及其他费用 ; ( 六 ) 有关法律 法规或中国证监会 期货交易所规定的其他情形 第十七条 乙方可以根据期货交易所规则以标准仓单 国债等价值稳定 流动性强的有价证券作为保 证金 甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理 第十八条甲方有权根据期货交易所 结算机构的规定 市场情况 品种特点, 或者甲方认为有必要时 自行调整保证金比例 甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准 第十九条 甲方有权视乙方持有的未平仓合约风险状况 资金信誉等情况, 对乙方单独提高保证金比 例或者拒绝乙方开仓和出金 在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出 第二十条 甲方应当对乙方期货账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除 外 为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货市场监控中心报 送乙方与保证金安全存管相关的信息 第四节交易指令的类型及下达 第二十一条 乙方可以通过互联网 电话 书面或中国证监会规定的其他方式向甲方下达交易指令 乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定 乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机 移动终端等设备并通过互联网, 或者通过甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易 第二十二条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的交易账号 ( 即资金账号 ) 交易所交易编码 交易密码等下达交易指令 3 / 12

4 第二十三条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明 乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力 第二十四条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单 第二十五条 乙方通过电话方式下达交易指令的, 应当设定电话交易密码 交易时, 按照资金账号 名称或姓名 电话交易密码下达交易指令 乙方同意, 只要三者相符, 相应的交易指令就视为乙方下达 以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录 乙方同意, 甲方的录音 记录作为甲乙双方核查交易指令合法 有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力 第二十六条 乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整 准确 清晰, 并由乙方或 者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第二十七条 乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 乙方应当在首次启用期货交易相关密码后 更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码 通过密码验证的交易指令视为乙方下达的指令, 由于乙 方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 第五节交易指令的执行与错单处理 第二十八条乙方下达的交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 品种 合约 数量 买卖方向 价格 开平仓方向等内容 期权合约交易指令应当包括乙方账号 ( 或交易编码 ) 交易方向 品种 数量 合约月份及年份 到期日 标的物代码 行权价格 期权类型 权利金 行权或放弃行权等内容 甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令 第二十九条 乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令 但如 果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果 第三十条 由于市场原因或者其他非甲方所能预见 避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部 分无法成交的, 甲方不承担责任 第三十一条 交易过程中, 乙方对交易结果及相关事项向甲方提出异议的, 甲方应当及时核实 为避 免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议后, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执 行乙方的交易指令, 由此发生的损失由有过错一方承担 甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担 4 / 12

5 第六节通知与确认 第三十二条 甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算 只要乙方在该交易日有交易 有持仓或者 有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的 交易结算报告 乙方同意在没有交易 持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求 第三十三条 为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国 期货市场监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告 追加保证金通知等文件的主要通知方式 甲方应在每日结算以后, 及时将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知等文件发送到中国期货市场监控中心 乙方登录中国期货市场监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告 追加保证金通知等通知事项 双方同意一旦甲方将乙方账户的交易结算报告 追加保证金通知 调整保证金比例通知等文件发送到中国期货市场监控中心, 即视为甲方履行了通知义务 在本合同履行期间, 如果甲 乙双方对交易结算报告或通知事项是否发送, 以及对交易结算报告或通知事项的内容或发送时间存在争议, 甲乙双方同意, 均以中国期货市场监控中心查询系统中存档记录为准 乙方一旦登录查询系统, 而且未在本合同第三十九条约定的时间内向甲方就本人或本单位账户的有关事项提出书面异议, 即视为乙方对交易结算报告 追加保证金通知 调整保证金比例通知等文件的确认 如乙方未及时登录中国期货市场监控中心查询系统而延误了解自己账户的交易情况, 所造成的一切后果由乙方自行承担 由于盘中市场价格瞬息万变, 为确保甲方能够实时履行盘中强平通知义务, 在乙方有持仓的情况下, 甲方通过为乙方提供的网上交易客户端上及时提示乙方的盘中相关风险率, 乙方应实时关注 第三十四条中国期货市场监控中心的网址为 或 乙方可通过该网址登录中国期货市场监控中心查询系统 乙方应遵照中国期货市场监控中心的有关规定, 及时修改初始密码 如因乙方向他人透露密码或密码过于简单或密码保管不善等原因造成乙方的信息泄露, 由此造成的损失及后果, 由乙方独自承担全部责任 第三十五条由于中国期货市场监控中心查询系统只保存最近 6 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存 第三十六条由于中国期货市场监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统可能不同, 甲方着重提示 5 / 12

6 乙方应注意二者在格式 公式 概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失 第三十七条 甲方除采用中国期货市场监控中心查询系统作为主要通知方式外, 同时采用甲方提供的 期货交易客户端作为辅助通知方式向乙方发送每日交易结算报告 追加保证金通知 单独调整保证金通知 与异常交易监控相关的通知或监管决定以及公司公告等文件 : 乙方同意, 电子邮件 录音电话等辅助通知方式同样具有同等法律效力 乙方同意, 甲方给乙方的追加保证金通知随每日交易结算单一并发出, 乙方收到或查询每日交易结算单, 即视为收到追加保证金通知 第三十八条 甲乙双方约定采用网站公告或营业场所公告方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调 整保证金通知 乙方确认, 甲方只要采用以上任意一种方式通知或公告, 均视为甲方已履行通知义务 甲方所有通知 通告或提示均为甲方业务细则不可分割的部分, 乙方应主动查询并遵守 第三十九条 甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可 生效 否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责 第四十条 乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者 没有收到当日交易结算报告 ( 包括追加保证金通知 ) 的, 应于下一个交易日开市前 30 分钟向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告 乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发 乙方在交易日开市前 30 分钟未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认 异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议 第四十一条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果 资金存取的确认 第四十二条 由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的 确认不改变乙方的实际交易结果和权益 对于不符事项, 甲 乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另 行确认 第四十三条 乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令 记录和交易记录及时核实 当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩 大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令 由此 发生的损失由有过错一方承担 第四十四条 交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易 日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此造成的直接 6 / 12

7 损失 第七节风险控制 第四十五条 乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓 保证金和权益变化情况, 并妥善处理 自己的交易持仓, 及时追加保证金或自行减仓, 以确保其保证金能够维持持仓头寸 乙方参与连续交易的, 应当关注并合理控制连续交易时段的交易风险 第四十六条 甲方以交易所风险率和风险率来计算乙方期货交易的风险 甲乙双方约定其具体的计算 方法为 : 交易所风险率 = 根据交易所规定的保证金比例计算的持仓保证金 客户权益 100% 风险率 = 根据甲方规定的保证金比例计算的持仓保证金 客户权益 100% 第四十七条 对交易日集合竞价开始至交易所收盘为止 ( 以下简称 : 交易时段 ) 的风险控制和交易结 束后的风险控制, 甲乙双方约定当乙方交易所风险率 >100% 或结算后风险率 >100% 时, 甲方均可采取如下对应的风险控制措施 : ( 一 ) 交易时段中, 因发生交易行情急剧变化, 导致乙方交易所风险率 100% 时, 甲方有权在不通知客户追保或强平的情况下, 对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方交易所风险率 <100% ( 二 ) 每日交易结束后, 甲方根据期货交易所的结算结果对乙方进行当日结算 当乙方的风险率 >100% 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在下一交易日开市前按结算账单上追保金额及时追加足额保证金或按与甲方约定的时间入金或自行减仓 否则, 甲方有权在下一交易日交易时段中按结算账单上需追保金额对乙方的部分或者全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0 第四十八条 在期货交易所限仓的情况下 ( 包括部分合约进入交割月, 交易所对自然人客户的限仓规 定 ), 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定 对其超量部分强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第四十九条 在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情 况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓 乙方应承担由此产生的结果 第五十条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果 第五十一条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益 7 / 12

8 本条所称 合理的范围, 指按照期货业的执业标准, 甲方以适当的技能, 小心谨慎和勤勉尽责的态 度执行强行平仓 甲方对乙方在不同期货交易所的未平仓合约统一计算风险 第五十二条 甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日 闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由此给乙方造成的 直接损失 第五十三条 由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担 如果乙方账户的 保证金不足以弥补该项损失及费用, 甲方有权要求乙方予以追补 第五十四条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应当在事后及时将有关情况告知乙方 第五十五条有下列情形之一的, 甲方有权限制乙方期货账户全部或部分功能 : ( 一 ) 乙方提供的资料 证件失效或严重失实的 ; ( 二 ) 甲方认定乙方资金来源不合法, 或乙方违反反洗钱 反恐融资 反逃税监管规定的 ; ( 三 ) 乙方有严重损害甲方合法权益 影响其正常经营秩序的行为 ; ( 四 ) 乙方发生符合期货交易所异常交易认定标准的异常交易行为或其他违规交易行为的 ; ( 五 ) 乙方不符合中国证监会 期货交易所投资者适当性要求的 ; ( 六 ) 应监管部门要求或者乙方违反法律 法规 规章 政策及期货交易所规则规定的其他情形 第八节交割 行权 套期保值和套利 第五十六条 乙方应当按照期货交易所有关交割月份平仓和交割的相关要求进行平仓 现金交割 实 物交割 第五十七条乙方进行或申请交割的, 交割按照期货交易所和甲方的相关业务规则执行 乙方参与交割不符合期货交易所或甲方相关业务规则规定的, 甲方有权不接受乙方的交割申请或对乙方的未平仓合约强行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担 第五十八条期货交易所关于实物交割有其他规定的, 按照相关规定执行 第五十九条 交割通知 交割货款的交收 实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和 甲方的交割业务规则执行 实物交割所需开具的增值税发票依照相关交易所规则和税务部门要求执行 第六十条 在期权合约交易中乙方应当按照期货交易所有关平仓 行权的相关要求进行平仓和行权 对于符合行权条件的期权, 在买方提出行权时或按交易规则应进行行权的, 卖方有义务履行 8 / 12

9 第六十一条 若乙方作为买方申请行权的, 应提前准备行权所需的资金 ( 需准备行权手续费和相应期 货合约持仓的交易保证金 虚值期权行权时还应能弥补虚值额 ), 并通过甲方向交易所提出行权申请, 甲方审核乙方资金是否充足, 在交易所规定的时间内, 决定是否向交易所申报乙方的行权申请 对因乙方资金不足或持仓超限等原因造成行权失败的后果由乙方承担 若乙方作为期权卖方, 依照规定履行行权义务后, 若出现保证金不足 持仓超限等情况的, 应承担由此可能被强行平仓的后果 第六十二条 行权通知 卖方履约及卖方违约的处理办法依照相关期货交易所和甲方的期权业务规则 执行 第六十三条 乙方若申请套期保值或套利头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文 件或者证明, 并对相应文件的真实性 准确性 完整性负责 甲方应当协助乙方按照期货交易所规则申请 套期保值头寸或套利头寸 套期保值头寸或套利头寸的确定以期货交易所批准的为准 第九节信息 培训与咨询 第六十四条 甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情 信息及与交易相关的服 务 甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示 诱导或者暗示 乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任 第六十五条 甲方可以以举办讲座 发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训 服务 乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 第六十六条 乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律 法规和规则, 并可要求甲方 对上述内容进行说明 第六十七条乙方有权查询自己的交易记录, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合 第六十八条 有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期 货从业人员执业资格公示数据库进行查询 甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登录中国期 货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息 第十节费用 第六十九条 乙方应当向甲方支付期货合约交易 交割和期权合约交易 行权的手续费 手续费的收 9 / 12

10 取标准按照双方约定标准执行 遇新品种上市或交易所手续费调整的, 甲方应当及时在公司网站将收取标准予以公告, 乙方自公告发出之日起五个交易日内未提出异议或已参与该品种交易的, 视为同意甲方手续费收取标准 第七十条乙方应当支付甲方向期货交易所 结算机构代付的各项费用及税款 第十一节合同生效与变更 第七十一条 本合同经双方电子或纸质签署后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入 甲方账户之日起生效 第七十二条本协议可采用电子方式或纸质方式签署 采用电子方式签署本合同的, 乙方以电子签名方式签署本合同即告生效, 乙方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力 采用纸质方式签署本合同的, 本合同应由双方签字并盖章 第七十三条 本合同履行过程中, 如果相关法律 法规 规章 政策及期货交易所规则发生变化, 甲 方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用 根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所 网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于通知或公告载明生效日起生效, 不另行签订纸质或电子文件变更或补充协议 第七十四条 本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律 法规 规章 政策及相关期货交易 所的规则 甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理 第十二节合同终止与账户清算 第七十五条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力 第七十六条 甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前三天以书面形式通知乙方 乙方未在此期间内自 行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 乙方应对其账户清算的费用 清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任 第七十七条乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同 但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权 债务关系 ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 10 / 12

11 乙方撤销账户终止本合同的, 应当办理书面销户手续 第七十八条 甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金 经乙 方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担 第十三节免责条款 第七十九条 由于地震 火灾 战争等不可抗力因素导致的交易中断 延误等, 甲方不承担责任, 但 应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失 第八十条 由于国家有关法律 法规 规章 政策或者期货交易所规则的改变 紧急措施的出台等导 致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任 第八十一条 由于通讯系统繁忙 中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原 因导致指令传达 执行或行情出现延迟 中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任 第八十二条 由于互联网上黑客攻击 非法登录等风险的发生, 或者用于网上交易的计算机或移动终 端感染木马 病毒等, 从而给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 第十四节争议解决 第八十三条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方应协商解决, 协商不成的, 双方 可以提请当地证券期货业协会或中国期货业协会进行调解, 调解不成的按照以下选择的方式解决 ( 注 : 请 在选项前 内打, 在非选项前 内打 ): 提交成都仲裁委员会仲裁 ; 向甲方住所地人民法院起诉 两种争议解决方式只能二选一 且选择了仲裁即放弃了诉讼的权利, 选择了诉讼即放弃了仲裁的权利 第十五节其他 第八十四条 甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货市场监控中心投资者查询系 统的相关事宜 第八十五条 合同所称 期货交易所 是指经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准批准进行 期货交易的交易场所 第八十六条 甲乙双方签订的 期货经纪合同 以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方 乙方不 11 / 12

12 得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其 他活动 若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任 第八十七条 甲方的分支机构 ( 包括甲方设立的分公司 营业部 办事处以及中国证监会许可的其他 分支机构 ) 在甲方授权范围内依法开展业务, 其民事责任由甲方承担 甲方明确规定并在此明示 : 甲方的分支机构不得以其名义或利用分支机构的各类印章或业务介绍信对外签署有关借款 担保 合作投资 联合经营等经济合同或做出有关某种经济权益的承诺或保证 乙方若与甲方的分支机构负责人或工作人员违反甲方规定签署有关借款 担保 合作投资 联合经营等经济合同及有关承诺或保证, 甲方均不承担任何经济及法律责任, 一切法律后果均由直接责任者个人与乙方自行承担, 乙方已明知上述特别约定并确认与甲方无涉, 不应向甲方主张任何权利 第八十八条 期货交易风险说明书 客户须知 及甲乙双方在期货经纪业务存续过程中所签署的其他文件均为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力 第八十九条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份 12 / 12