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余圣彭
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1 编号 : 中财期货 ZHONGCAI FUTURES 期货经纪合同

2 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容本合同的所有内容都与您的利益息息相关如有任何疑问, 敬请垂询我公司将竭诚为您服务本合同已于 2009 年 9 月 21 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字号 ), 系本公司正在使用的最新文本客户名称 : 客户帐号 : 开户时间 :

3 合同文件目录一期货交易风险说明书... 1 二客户须知... 3 三期货经纪合同... 6 第一节合同订立前的说明告知义务... 6 第二节委托... 6 第三节保证金及其管理... 7 第四节交易指令的类型及下达... 8 第五节交易指令的执行与错单处理... 9 第六节通知与确认... 9 第七节风险控制第八节现货月份平仓和交割第九节信息培训与咨询第十节费用第十一节合同生效与变更第十二节合同终止与账户清算第十三节免责条款第十四节争议解决第十五节其他四附件目录...16 附件粘贴页...16

4 期货交易风险说明书市场风险莫测务请谨慎从事尊敬的客户 : 根据中国证监会的规定, 现向您提供本期货交易风险说明书进行期货交易风险相当大, 可能发生巨额损失, 损失的总额可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金因此, 您必须认真考虑自己的经济能力是否适合进行期货交易考虑是否进行期货交易时, 您应当明确以下几点 : 一您在期货市场进行交易, 假如市场走势对您不利导致您的账户保证金不足时, 期货公司会按照期货经纪合同约定的时间和方式通知您追加保证金, 以使您能继续持有未平仓合约如您未于规定时间内存入所需保证金, 您持有的未平仓合约将可能在亏损的情况下被强行平仓, 您必须承担由此导致的一切损失二您必须认真阅读并遵守期货交易所和期货公司的业务规则, 如果您无法满足期货交易所和期货公司业务规则规定的要求, 您所持有的未平仓合约将可能根据有关规则被强行平仓, 您必须承担由此产生的后果三在某些市场情况下, 您可能会难以或无法将持有的未平仓合约平仓例如, 这种情况可能在市场达到涨跌停板时出现出现这类情况, 您的所有保证金有可能无法弥补全部损失, 您必须承担由此导致的全部损失四由于国家法律法规政策的变化期货交易所交易规则的修改紧急措施的出台等原因, 您持有的未平仓合约可能无法继续持有, 您必须承担由此导致的损失五由于非期货交易所或者期货公司所能控制的原因, 例如 : 地震水灾火灾等不可抗力因素或者计算机系统通讯系统故障等, 可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交, 您必须承担由此导致的损失六在国内期货交易中, 所有的交易结果须以当日交易所或结算机构的结算数据为依据如果您利用盘中即时回报的交易结果作进一步的交易, 您可能会承担额外的风险七套期保值交易同投机交易一样, 同样面临价格波动引起的风险 1

5 八如果您未遵守中国证监会关于期货保证金安全存管的规定, 将可能会影响您的期货保证金的安全性九利用互联网进行期货交易时将存在 ( 但不限于 ) 以下风险, 您将承担由此导致的损失 : 1. 由于无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障网络故障及其它因素, 可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪, 使您的交易指令出现延迟中断数据错误等情况 ; 2. 由于网上交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性, 由此可能导致交易系统故障, 使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟 ; 3. 互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟中断数据错误或不完全, 从而使网上交易出现延迟中断 ; 4. 如果您缺乏网上交易经验, 可能因操作不当造成交易失败或交易失误 ; 5. 您的密码失密或被他人盗用本期货交易风险说明书无法揭示从事期货交易的所有风险和有关期货市场的全部情形故您在入市交易之前, 应全面了解期货交易法律法规期货交易所规则及期货公司的业务规则, 对自身的经济承受能力风险控制能力身体及心理承受能力 ( 仅对自然人客户而言 ) 作出客观判断, 对期货交易作仔细的研究全理解以上期货交易风险说明书的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完 ( 请抄写以上划线部分 ) 法人加盖公章 / 自然人签字 : 法人代表或被授权人签字 : 签署日期 : 年月日 2

6 客户须知一客户需具备的开户条件客户应是具备从事期货交易主体资格的自然人法人或其他经济组织自然人开户须是年满十八周岁具有完全民事行为能力的公民客户须以真实的合法的身份开户客户须保证资金来源的合法性客户须保证所提供的企业法人营业执照身份证及其他有关资料的真实性合法性有效性二开户文件的签署自然人开户的必须由客户本人签署开户文件, 不得委托代理人代为办理开户手续法人其他经济组织等机构客户开户的可委托代理人办理开户手续签署开户文件委托代理人开户的机构客户应向公司提供真实合法有效的开户代理人授权委托书三客户需知晓的事项 ( 一 ) 知晓期货交易风险客户应知晓从事期货交易具有风险客户应在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断, 应仔细阅读并签字确认期货交易风险说明书 ( 二 ) 知晓期货公司不得做获利保证客户应知晓期货交易中任何获利或者不会发生损失的承诺均为不可能或者是没有根据的, 期货公司不得与客户约定分享利益或共担风险 ( 三 ) 知晓期货公司不得接受客户的全权委托客户应知晓期货公司及其工作人员不得接受客户的全权委托, 客户也不得要求期货公司或其工作人员以全权委托的方式进行期货交易全权委托指期货公司代客户决定交易指令的内容乙方不得要求 ( 包括但不限于私下要求 ) 甲方工作人员以全权委托的方式进行期货交易因乙方此类要求而引发的纠纷均属乙方与其所要求的特定工作人员之间的个人纠纷, 与期货公司无关 ( 四 ) 知晓客户本人须对其代理人的代理行为承担民事责任客户代理人是基于客户的授权, 代表客户实施民事行为的人, 代理人在代理权限内以客户名义进行的行为即视为客户自己的行为, 代理人向客户负责, 客户对代理人代理行为的后果承担一切责任 3

7 ( 五 ) 知晓从业人员资格公示网址有关期货公司期货从业人员的信息可通过中国期货业协会网站 ( 期货从业人员执业资格公示数据库进行查询和核实 ( 六 ) 知晓期货保证金安全存管的有关规定为保障期货保证金的安全, 客户应当知晓并遵守中国证监会有关期货保证金存取的规定, 应当确保将资金直接存入中国期货保证金监控中心公告的期货公司的期货保证金账户, 期货保证金的存取应当通过客户在期货公司登记的期货结算账户和期货公司的期货保证金账户转账办理 ( 七 ) 知晓期货公司的期货保证金账户和结算资料的查询网址客户可以登录中国期货保证金监控中心有限责任公司网站 ( 以下简称中国期货保证金监控中心 )( 了解有关期货公司的期货保证金账户信息以及期货公司为客户提供的结算信息 ( 八 ) 知晓从事中间介绍业务证券公司的有关规定客户应知晓只有取得中间介绍业务资格的证券公司方可从事中间介绍业务证券公司从事中间介绍业务限于以下服务内容 : 1. 协助办理开户业务 ; 2. 提供期货行情信息交易设施 ; 3. 中国证监会规定的其他服务从事中间介绍业务的证券公司不得代客户进行期货交易结算或交割, 不得收付期货保证金, 不得代客户接收保管或者修改交易密码, 不得为客户从事期货交易提供融资或担保, 不得利用客户的交易编码资金账号或者期货结算账户进行期货交易四反洗钱声明本人 / 单位承诺严格遵守中华人民共和国反洗钱法及其他有关反洗钱法律法规政策及规定的要求, 保证资金来源交易行为及交易目的不涉及任何类型的洗钱活动, 若有违反, 本人 / 单位将承担由此造成的所有损失及法律责任本人 / 单位自愿配合中财期货有限公司开展反洗钱工作, 以了解客户身份及其交易性质和目的, 具体包括但不限于 : 1. 按照法律的规定, 如实向中财期货有限公司提供开展反洗钱工作所需的各项基本身份信息 2. 在必要时按照中财期货有限公司的要求, 对资金及其来源的合法性进行说明, 并提供相关证明文件 4

8 3. 客户的资金或财产属于信托财产的, 应协助期货公司识别信托关系当事人的身份, 登记信托委托人受益人的姓名或者名称联系方式 4. 中财期货有限公司有权以合理理由怀疑客户的交易行为涉嫌洗钱活动, 并按照中华人民共和国反洗钱有关的法律法规政策及相关规定的要求, 采取向有关部门提交可疑交易报告等相应措施以上客户须知的各项内容, 本人 / 单位已阅读并完全理解 ( 请抄写以上划线部分 ) 法人加盖公章 / 自然人签字 : 法人代表或被授权人签字 : 签署日期 : 年月日 5

9 甲方 : 上海中财期货有限公司期货经纪合同乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义第三条乙方以自己的名义委托甲方从事期货交易, 保证所提供的证件及资料具有真实性合法性及有效性乙方声明并保证不具有下列情形 : ( 一 ) 无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人 ; ( 二 ) 中国证监会中国期货业协会期货交易所期货保证金安全存管监控机构期货公司的工作人员及其配偶 ; ( 三 ) 国家机关事业单位 ; ( 四 ) 证券期货市场禁止进入者 ; ( 五 ) 未能提供开户证明文件的单位或个人 ; ( 六 ) 中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位或个人如果以上声明部分或全部不真实, 乙方承担由此产生的全部法律责任并自行承担由此造成的一切损失第四条甲方应当在营业场所备置期货交易法律法规各期货交易所规则甲方业务规则等相关文件, 并公开甲方从业人员名册及从业人员资格证明等资料供乙方查阅乙方可以向甲方询问上述规则的含义, 对于乙方的询问甲方应当详细解释第二节委托第五条乙方委托甲方按照乙方交易指令为乙方进行期货交易 ; 甲方接受乙方委托, 并按照乙方交易指令为乙方进行期货交易甲方根据期货交易所规则执行乙方交易指令, 乙方应当对交易结果承担全部责任第六条乙方所选择的代理人 ( 包括开户代理人指令下达人资金调拨人结算单确认人 ) 均非甲方工作人员, 代理人在乙方授权范围内所做出的任何行为均代表乙方行为, 经乙方授权具有同类代理权限的代理人有数名的, 除有特殊约定外, 任一代理人在其所授权范围内的 6

10 行为均视为乙方的真实意思表示, 乙方应承担由此产生的全部责任第七条乙方如变更代理人, 应当书面通知甲方并经甲方确认乙方是机构客户的, 乙方的法定代表人应当在变更通知上签字并加盖公章第三节保证金及其管理第八条甲方在期货保证金存管银行开设期货保证金账户, 代管乙方交存的保证金乙方可以通过中国期货保证金监控中心的网站 ( 查询期货保证金账户第九条乙方的出入金通过其在开户申请表中登记的期货结算账户与期货公司在期货保证金存管银行开设的期货保证金账户以转账的形式办理乙方的出入金方式应符合中国证监会及期货保证金存管银行资金结算的有关规定第十条乙方应当保证其资金来源的合法性甲方有权要求乙方对资金来源的合法性进行说明, 必要时可以要求乙方提供相关证明乙方对其所做的说明及提供的证明文件负保证义务, 并承担相应的法律责任第十一条乙方交存的保证金属于乙方所有, 除下列可划转的情形外, 甲方不得挪用乙方保证金 : ( 一 ) 依照乙方的指示支付可用资金 ; ( 二 ) 为乙方交存保证金 ; ( 三 ) 为乙方支付交割货款或者乙方未履约情况下的违约金 ; ( 四 ) 乙方应当支付的手续费税款及其他费用 ; ( 五 ) 有关法律法规或中国证监会期货交易所规定的其他情形第十二条乙方可以根据期货交易所的规则以标准仓单国债等价值稳定流动性强的有价证券充抵保证金甲方应按照期货交易所规则的要求代为办理第十三条甲方有权根据期货交易所结算机构的规定市场情况, 或者甲方认为有必要时自行调整保证金比例甲方调整保证金比例时, 以甲方发出的调整保证金公告或者通知为准第十四条甲方认为乙方持有的未平仓合约风险较大时, 有权对乙方单独提高保证金比例或者拒绝乙方开仓在此种情形下, 提高保证金或者拒绝乙方开仓的通知单独对乙方发出第十五条甲方应当对乙方期货保证金账户的有关信息保密, 但国家法律法规和中国证监会有特别规定的除外为保障乙方保证金的安全, 乙方同意甲方按照中国证监会的规定或要求, 向中国期货保证金监控中心报送乙方与保证金安全存管相关的信息第十六条乙方的资金调拨指令可以通过书面传真等方式下达书面调拨指令必须由乙 7

11 方或乙方指定的资金调拨人签字传真方式下达的资金调拨指令, 必须由乙方或乙方指定的资金调拨人签字后传真至甲方乙方同意甲方留存的乙方传真指令与书面指令具有同等法律效力如乙方通过银期转帐系统进行资金调拨, 甲乙双方应另行签订银期转帐协议第十七条甲方有权审核乙方的资金调拨指令, 包括可提资金是否充足指令内容是否齐全和明确是否违反有关法规规定和合约约定等, 以确定指令的有效和无效 ; 当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令当日有交易的, 乙方须在结算后签署当日帐单方可全额出金第四节交易指令的类型及下达第十八条乙方可以通过互联网电话或书面等方式向甲方下达交易指令乙方下达的交易指令类型应当符合各期货交易所及甲方的相关规定乙方通过互联网下达期货交易指令, 是指乙方使用计算机并通过互联网, 包括甲方局域网络向甲方下达交易指令, 进行期货交易的一种交易方式, 简称网上交易第十九条乙方进行网上交易的, 应当按照甲方的要求以自己的客户账号交易密码等下达交易指令第二十条乙方进行网上交易的, 甲方交易服务器内的委托记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明乙方同意, 甲方交易服务器内的交易记录与书面指令具有同等法律效力第二十一条由于网上交易系统受各种因素的影响存在中断的可能性, 为保证乙方交易的正常进行, 甲方为乙方提供备用下单通道, 当乙方不能正常进行网上交易时, 可改作电话方式或书面方式下单第二十二条乙方通过电话方式下达交易指令时, 应当设定电话交易密码交易时, 按照客户账号名称或姓名电话交易密码下达交易指令乙方同意, 三者必须相符, 相应的交易指令就视为乙方下达以电话方式下达交易指令的, 甲方有权进行同步录音保留原始交易指令记录乙方同意, 甲方的录音记录将作为甲乙双方核查交易指令合法有效的证明, 与书面指令具有同等法律效力第二十三条乙方以书面方式下达交易指令的, 交易指令单的填写应完整准确清晰, 并由乙方或者乙方指令下达人签字 ( 及 / 或盖章 ) 第二十四条乙方应当妥善管理自己的密码, 为确保安全, 应及时更改初始密码, 并自定义和全权管理本人的密码由于乙方管理不善造成密码泄密所带来的损失, 甲方不予承担责任 8

12 第五节交易指令的执行与错单处理第二十五条乙方下达的交易指令应当包括乙方客户账号品种合约数量买卖方向价格开平仓方向等内容甲方有权审核乙方的交易指令, 包括但不限于保证金是否充足, 指令内容是否明确, 是否违反有关法律法规和期货交易规则等, 以确定指令的有效性当确定乙方的指令为无效指令时, 甲方有权拒绝执行乙方的指令第二十六条乙方在发出交易指令后, 可以在指令全部成交之前向甲方要求撤回或者修改指令但如果该指令已经在期货交易所全部或部分成交的, 乙方则应当承担交易结果第二十七条由于市场原因或者其他非甲方所能预见避免或控制的原因导致乙方交易指令全部或者部分无法成交的, 甲方不承担责任第二十八条甲方错误执行乙方交易指令, 除乙方认可的以外, 交易结果由甲方承担第六节通知与确认第二十九条甲方对乙方的期货交易实行当日无负债结算只要乙方在该交易日有交易有持仓或者有出入金的, 甲方均应在当日结算后按照本合同约定的方式向乙方发出显示其账户权益状况和成交结果的交易结算报告乙方同意在没有交易持仓及出入金时, 甲方可以不对乙方发出交易结算报告, 除非乙方特别要求第三十条为确保甲方能够履行通知义务, 乙方及时了解自己账户的交易情况, 双方同意利用中国期货保证金监控中心查询系统作为甲方向乙方发送交易结算报告追加保证金通知等文件的主要通知方式甲方应在每日收盘以后, 及时将乙方账户的交易结算报告追加保证金通知等文件发送到中国期货保证金监控中心 ; 乙方登录中国期货保证金监控中心查询系统, 接收甲方发出的交易结算报告追加保证金通知等文件第三十一条中国期货保证金监控中心的网址为乙方可通过该网址登录中国期货保证金监控中心查询系统乙方应遵照中国期货保证金监控中心的有关规定, 及时修改密码第三十二条由于中国期货保证金监控中心查询系统只保存最近 2 个月的投资者账户信息 ; 在乙方销户以后, 查询系统也会相应取消对乙方的查询服务, 因此, 乙方应及时将接收到的结算报告或通知书打印或者下载保存第三十三条由于中国期货保证金监控中心查询系统与甲方采用的交易结算系统不同, 甲方着 9

13 重提示乙方应注意二者在格式公式概念上的区别, 以免对交易账户的状况产生误解, 造成不必要的损失甲方结算系统与查询系统的主要差别在于 : 包括但不限于由于可能选择逐日盯市或者逐笔对冲两种不同的结算方式这两种方式在交易帐单中的上日结存当日结存平仓盈亏及浮动盈亏方面可能存在差异, 但不影响当日出入金当日手续费客户权益质押金保证金占用可用资金追加保证金风险度等参数的金额或数字第三十四条除采用中国期货保证金监控中心查询系统作为主要通知方式外, 甲方同时采用以下辅助通知方式的一种或多种向乙方发送每日交易结算报告追加保证金通知单独调整保证金通知等文件 : 1. 网上交易系统信息提示 2. 手机短信 3. 电话 4. 传真 5. 电子邮箱 6. 邮寄通知第三十五条乙方有义务随时关注自己的交易结果并妥善处理持仓, 如果乙方因某种原因无法收到或者没有收到当日交易结算报告的, 应于下一个交易日开市前向甲方提出, 否则, 视同乙方收到当日交易结算报告乙方提出未收到交易结算报告的, 甲方应及时补发乙方在交易日开市前未对前日交易结算报告提出异议的, 视为乙方对交易结算报告记载事项的确认异议应由乙方本人或其授权的结算单确认人以书面方式 ( 传真或当面提交 ) 向甲方提出, 甲方应当及时处理所收到的书面异议第三十六条甲乙双方约定采用网站公告方式向乙方发出除单独调整保证金之外的调整保证金通知第三十七条甲方或者乙方要求变更本节通知方式的, 应当及时书面通知对方, 并经对方确认后方可生效否则, 由变更造成的通知延误或者损失均由变更方负责第三十八条乙方对当日交易结算报告的确认, 视为乙方对该日及该日之前所有持仓和交易结算结果资金存取的确认第三十九条由于甲方原因导致交易结算报告的记载事项出现与实际交易结果和权益不符的, 乙方的确认不改变乙方的实际交易结果和权益对于不符事项, 甲乙双方可以根据原始财务凭证及交易凭证另行确认第四十条乙方在本合同约定的时间内以约定方式向甲方提出书面异议的, 甲方应当根据原始指令记录和交易记录及时核实当对与交易结果有直接关联的事项发生异议时, 为避免损失的可能发生或者扩大, 甲方在收到乙方的异议时, 可以将发生异议的持仓合约进行平仓或者重新执行乙方的交易指令由此发生的损失由有过错一方承担第四十一条交易结果不符合乙方的交易指令, 甲方有过错的, 除乙方认可外, 甲方应当在下一交易日闭市前重新执行乙方交易指令, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔 10

14 偿由此造成的直接损失第四十二条乙方开户申请表中所填写的联系方式为乙方与甲方约定的联系方式乙方联系方式若有变动, 必须及时通知甲方因乙方未及时履行通知义务而导致的一切后果, 由乙方承担第七节风险控制第四十三条乙方在其持仓过程中, 应当随时关注自己的持仓保证金和权益变化情况, 并妥善处理自己的交易持仓乙方的交易保证金不足, 又未能及时追加保证金的, 乙方必须自行采取平仓措施, 否则甲方有权对乙方所持的头寸采取强制平仓的措施第四十四条甲乙双方约定以可用资金来计算乙方期货交易的风险可用资金 = 客户权益 - 按甲方规定的保证金比例乙方所持头寸占用的保证金总额第四十五条当乙方的可用资金 <0 时, 甲方将于当日交易结算报告中向乙方发出追加保证金通知, 乙方应当在下一交易日开市前及时追加保证金或者在开市后立即自行平仓否则, 甲方有权对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 0 在交易过程中 ( 包括但不限于交易行情急剧变化或因交易所调整风险控制措施等原因导致 ), 当乙方的可用资金 <0 时, 且客户权益低于按交易所规定乙方持仓所需的交易保证金时, 乙方应当即刻补足保证金或即刻平仓, 乙方同意甲方在不向乙方发出追加保证金通知的情况下, 对乙方的部分或全部未平仓合约强行平仓, 直至乙方可用资金 >0, 乙方应承担由此产生的结果乙方追加的资金在途 ( 即未到达甲方指定账户 ) 或乙方资金来源未确定合法性的, 该追加资金无效, 甲方不予认可, 由此产生的一切损失均有乙方承担第四十六条在期货交易所限仓的情况下, 当乙方持有的未平仓合约数量超过限仓规定时, 甲方有权不经乙方同意按照期货交易所的限仓规定对其超量部分强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十七条在期货交易所或结算机构根据有关规定要求甲方对乙方持有的未平仓合约强行平仓的情况下, 甲方有权未经乙方同意按照期货交易所或结算机构的要求和甲方相关规则对其持有的未平仓合约强行平仓乙方应承担由此产生的结果第四十八条当甲方依法或者依约定强行平仓时, 乙方应承担强行平仓的手续费及由此产生的结果第四十九条只要甲方选择的平仓价位和平仓数量在当时的市场条件下属于合理的范围, 乙方同意不以强行平仓的时机未能选择最佳价位和数量为由向甲方主张权益第五十条甲方强行平仓不符合法定或者约定条件并有过错的, 除乙方认可外, 应当在下一交易日闭市前恢复被强行平仓的头寸, 或者根据乙方的意愿采取其他合理的解决办法, 并赔偿由 11

15 此给乙方造成的直接损失第五十一条由于市场原因导致甲方无法采取强行平仓措施产生的损失由乙方承担第五十二条甲方在采取本节规定的强行平仓措施后, 应在事后及时将有关情况告知乙方第八节现货月份平仓和交割第五十三条乙方申请实物交割的, 应当在期货交易所规定的期限前三个交易日向甲方提出书面申请, 并经甲方按规定程序确认乙方申请实物交割, 应符合期货交易所的相关规定否则, 甲方有权拒绝接受乙方的实物交割申请第五十四条乙方申请实物交割的, 应该符合期货交易所相关规定并应当在甲方规定的期限前向甲方提交足额的交割保证金或者有效的标准仓单增值税发票等期货交易所要求的凭证或票据, 并保证资金来源的合法性和凭证票据的真实性超过上述规定的期限, 乙方未下达平仓指令, 也未向甲方提交足额的交割保证金凭证或票据的, 甲方有权在未通知乙方的情况下, 对乙方的未平仓合约进行平仓, 由此产生的费用和结果由乙方承担第五十五条交割通知交割货款的交收实物交付及交割违约的处理办法, 依照相关期货交易所和甲方的交割业务规则执行第五十六条乙方进行股指期货交易的, 最后交易日闭市后所有未平仓合约均自动进入交割程序, 交割按交易所和甲方的相关业务规则执行第五十七条乙方若申请套期保值头寸, 应当按照期货交易所的相关规定向甲方提供相应的文件或者证明, 并对相应文件的真实性有效性负责甲方应当协助乙方申请套期保值头寸套期保值头寸的确定以期货交易所批准的为准第九节信息培训与咨询第五十八条甲方应当在其营业场所或者网站向乙方提供国内期货市场行情信息及与交易相关的服务甲方提供的任何关于市场的分析和信息仅供乙方参考, 不构成对乙方下达指令的指示诱导或者暗示乙方应当对自己的交易行为负责, 不能以根据甲方的分析或者信息入市为理由, 要求甲方对其交易亏损承担责任第五十九条甲方可以以举办讲座发放资料及其他方式向乙方提供期货交易知识和交易技术的培训服务乙方有权向甲方咨询有关期货交易的事项, 甲方应予以解释 12

16 第六十条乙方应当及时了解期货监管部门及相关期货交易所的法律法规和规则, 并可要求甲方对上述内容进行说明第六十一条乙方有权查询自己的原始交易凭证, 有权了解自己的账户情况, 甲方应当给予积极配合第六十二条有关甲方期货从业人员的信息可以通过中国期货业协会网站 ( 的期货从业人员执业资格公示数据库进行查询甲方应当在其营业场所提供必要的设备, 以便乙方登陆中国期货业协会网站查询期货从业人员资格公示信息第十节费用第六十三条乙方应当向甲方支付期货交易和交割的手续费手续费收取标准由甲方制定执行第六十四条乙方应当支付甲方向期货交易所结算机构代付的各项费用及税款第十一节合同生效与变更第六十五条本合同经双方签字后 ( 乙方为机构客户的须加盖公章 ), 于乙方开户资金汇入甲方账户之日起生效第六十六条本合同履行过程中, 如果相关法律法规规章政策及期货交易所规则发生变化, 甲方有权依照上述变化直接变更本合同与此相关部分的条款, 变更或补充条款优先适用根据上述情况的变化, 甲方对本合同有关条款进行的变更或补充, 以本合同约定的通知方式及在甲方营业场所网站公告等方式向乙方发出, 变更或补充协议于该协议发出后生效变更与补充协议生效之前, 乙方有权与甲方进行协商第六十七条除本合同第六十九条所述情况外, 如需变更或者补充本合同, 需双方协商一致并签订书面变更或者补充协议变更或者补充协议经甲方授权的代表签字加盖甲方公章, 乙方或者其授权代理人签字盖章后生效变更或补充协议优先适用第六十八条本合同履行过程中的未列明事宜, 按国家有关法律法规规章政策及相关期货交易所的规则甲方相关业务规则以及期货交易惯例处理第十二节合同终止与账户清算第六十九条甲乙双方均有权随时解除本合同, 合同的解除对已发生的交易无溯及力第七十条甲方向乙方提出解除合同的, 应当提前三天以书面形式通知乙方乙方未在此期间内自行清理账户的, 甲方有权拒绝乙方的新单交易指令及资金调拨指令, 如乙方在收到甲方通知二十个交易日后, 仍未平仓, 甲方可向乙方发出强行平仓通知后, 予以平仓乙方应对其账户 13

17 清算的费用清算后的债务余额以及由此造成的损失负全部责任第七十一条当发生下列情形之一时, 甲方有权通过平仓或执行质押物对乙方帐户进行清算, 并解除同乙方签订的合同 : ( 一 ) 乙方被认定为期货市场禁入者 ; ( 二 ) 乙方未能以真实身份与甲方签署本合同或乙方未能提供真实开户证明文件的 ; ( 三 ) 乙方作为自然人已经死亡或丧失民事行为能力的 ; 乙方作为法人发生经营期满倒闭停业歇业清算被吊销法人资格未进行或未通过相关部门的年检的 ; ( 四 ) 乙方被人民法院宣告进入破产程序 ; ( 五 ) 乙方在甲方的帐户被诉讼保全冻结或者扣划 ; ( 六 ) 乙方出现其他法定或者约定解除合同条件的情况第七十二条乙方应对甲方进行帐户清算的费用和清算后的债务余额负全部责任乙方可以通过撤销账户的方式终止本合同但在下列情况下, 乙方不得撤销账户 : ( 一 ) 乙方账户上持有未平仓合约或存在交割遗留问题尚未解决 ; ( 二 ) 乙方与甲方有未清偿的债权债务关系 ; ( 三 ) 乙方与甲方有交易纠纷尚未解决的 ; 第七十三条甲方因故不能从事期货业务时, 应当采取必要措施妥善处理乙方的持仓和保证金经乙方同意, 甲方应将乙方持仓和保证金转移至其他期货公司, 由此产生的合理费用由甲方承担第七十四条甲方乙方终止合同的, 乙方应当办理书面销户手续, 签署销户确认书第十三节免责条款第七十五条由于地震火灾战争等不可抗力因素导致的交易中断延误等, 甲方不承担责任, 但应当在条件允许的范围内采取一切必要的补救措施以减少因不可抗力造成的损失第七十六条由于国家有关法律法规规章政策或者期货交易所规则的改变紧急措施的出台等导致乙方所承担的风险, 甲方不承担责任第七十七条由于通讯系统繁忙中断, 计算机交易系统故障, 网络及信息系统故障, 电力中断等原因导致指令传达执行出现延迟中断或数据错误, 甲方没有过错的, 甲方不承担责任第七十八条由于互联网上黑客攻击非法登陆等风险的发生给乙方造成的损失, 甲方不承担责任 14

18 第十四节争议解决第七十九条凡因本合同引起的或与本合同有关的任何争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 协商或调解不成的, 可以提请仲裁或者提起诉讼 ; 也可以直接提请仲裁或者提起诉讼甲乙双方协商按下列选择提请仲裁或提起诉讼 ( 注 : 请在选项前内打并填写有关内容, 在非选项前内打 ): 提请上海市仲裁委员会仲裁 ; 向上海市中级人民法院起诉第十五节其他第八十条甲方应按照中国证监会的规定, 及时办理乙方登录中国期货保证金监控中心投资者查询系统的相关事宜第八十一条甲乙双方签订的期货经纪合同以及相关附件, 其权利义务只涉及甲乙双方乙方不得利用在甲方开立的账户, 以甲方工作人员的身份活动, 通过网上交易或其他形式开展期货经纪业务或其他活动若因乙方过错而使甲方遭受损失和不良影响的, 乙方应当承担相应的赔偿责任第八十二条本合同未尽事宜, 双方另行议定第八十三条期货交易风险说明书客户须知开户申请表及其他补充协议为本合同不可分割的组成部分, 与本合同具有同等法律效力, 并与本合同同时签署本合同的签署地为上海市第八十四条本合同一式三份, 甲方执二份, 乙方执一份甲方 : 上海中财期货有限公司 ( 盖章 ) 乙方 : 客户 ( 开户受权人 ) 受权签字 ( 及 / 或盖章 ) 签字 ( 及 / 或盖章 ) 联系电话 : 联系电话 : 地址 : 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号地址 : 华能联合大厦 23 楼邮编 : 邮编 : 签约日期 : 年月日 15

企业营业执照正 ( 副 ) 本复印件加盖公章反洗钱声明 ( 自然人与法人均需要 ) 6. 税务登记证正 ( 副 ) 本复印件加盖公章期货投资者调查表 ( 自然人与法人均需要 ) 7.

19 附件目录 : 纸 ( 一 ) 自然人 ( 二 ) 机构客户质 1. 开户申请表 ( 自然人 ) 1. 开户申请表 ( 机构客户 ) 材 2. 期货交易委托代理人授权书 ( 自然人 )* 2. 期货交易委托代理人授权书 ( 机构客户 ) 料 3. 开户人身份证复印件 ( 正反面 ) 3. 法定代表人身份证复印件加盖公章 4. 被授权人身份证复印件 ( 正反面 ) * 4. 被授权人身份证复印件加盖公章 5. 企业营业执照正 ( 副 ) 本复印件加盖公章反洗钱声明 ( 自然人与法人均需要 ) 6. 税务登记证正 ( 副 ) 本复印件加盖公章期货投资者调查表 ( 自然人与法人均需要 ) 7. 组织机构代码证复印件加盖公章电子材 1. 客户头部正面照 1. 开户代理人头部正面照 2. 客户身份证扫描件 ( 正反面 ) 2. 开户代理人身份证扫描件 ( 正反面 ) 3. 企业营业执照 ( 副本 ) 扫描件料 4. 组织机构代码证扫描件备注 : * 号部分为可选项件粘贴页 : 16

20 上海中财期货有限公司地址 : 上海浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 23 楼邮编 : 电话 : ( 总机 ) 传真 : zcqh@zhongcai.com 17

期货交易风险说明书

期货经纪合同甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同第一节合同订立前的说明告知义务第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了期货交易风险说明书及客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险乙方已仔细阅读了解并理解了上述文件的内容第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义