大事务 董事会向股东大会负责, 是公司的经营决策和业务领导机构, 执行股东大会决议并依据公司章程的规定履行职责 董事会下设审计委员会 战略委员会 提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会, 分别负责内部审计, 未来发展规划, 人才筹备及薪酬体系建设 董事会审计委员会下设审计部, 在审计委员会的指导

公司建立了较为完善的法人治理结构 公司设立了股东大会 董事会 监事会和经理层 三会一层 的法人治理结构, 制定了 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 总经理工作细则 独立董事工作制度 董事会秘书工作制度 审计委员会实施细则 等工作制度, 明确了决策 执行 监督的职责分工和制衡机制 公司

证券代码 :300378 证券简称 : 鼎捷软件公告编号 :2017-03027 鼎捷软件股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合鼎捷软件股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 (

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

国金证券股份有限公司

国金证券股份有限公司 关于广西博世科环保科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 保荐机构 ) 作为广西博世科环保科技股份有限公司 ( 以下简称 博世科 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

2 重要性原则 公司内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 公司内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 公司内部控制的建立, 与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的

成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司董事会 董事会审计委员会和内部审计部门, 根据财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定的 企业内部控制基本规范 中国证券监督委员会公告 2011 41 号 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 中小企业板上市公司规范运作指引 以及公司 内部审计制度 等相关法律 法规 规范性文件及公司内部制度的规定,

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办

东吴证券股份有限公司关于 江苏传艺科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价工作报告 核查意见 东吴证券股份有公司 ( 以下简称 东吴证券 或 保荐机构 ) 作为江苏传艺科技股份有限公司 ( 以下简称 传艺科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引

投资与融资管理 人力资源管理 募集资金管理 关联交易管理 对外担保管理 信息系统管理和信息披露事务管理等 ( 三 ) 内部控制评价的程序和方法董事会审计委员会授权公司内审部组织开展内控测试工作, 内审部按照审计计划采用查阅相关内部控制法规 制度及公司管理文件 询问相关人员内部控制流程 分析内部控制的

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板股票上市规则 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 结合公司自身实际情况, 建立了较为健全的内部控制制度, 并随着公司业务的发展使之不断趋于完善, 保证了公司日常经营管理活动的有效进行,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

<4D F736F F D20B9E3B7A2D6A4C8AFB9D8D3DAD0C7BBD4B3B5C4A3C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6B5C4BACBB2E9D2E2BCFB2E646F63>

广发证券股份有限公司 关于广东星辉车模股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为广东星辉车模股份有限公司 ( 以下简称 星辉车模 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个

招商证券股份有限公司关于成都市路桥工程股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的 核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 或 保荐机构 ) 作为成都市路桥工程股份有限公司 ( 以下简称 成都路桥 或 公司 )2011 年度首次公开发行股票 ( 以下简称

<4D F736F F D DBCAAC1D6B8DFCBD92DC4DABFD8D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6A3A8D0DEB8C4BAF3322E32325F2E646F63>

吉林高速公路股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实 准确和完整, 没有虚假记 载 误导性陈述或者重大遗漏 吉林高速公路股份有限公司董事会 ( 以下简称 董事会 ) 对建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠 防范重大错报风险 由于内部控制存在固有局限性, 因此仅能对上述目标提供合理保证 董事会已按照

治理层的职责在公司的章程和政策中已经予以明确规定 治理层通过其自身的活动并在审计委员会的支持下, 监督公司会计政策以及内部 外部的审计工作和结果 治理层的职责还包括了监督用于复核内部控制有效性的政策和程序设计是否合理, 执行是否有效 (4) 管理层的理念和经营风格公司由管理层负责企业的运作以及经营策

宏源证券股份有限公司 关于宁波戴维医疗器械股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 宏源证券股份有限公司 ( 以下简称 宏源证券 ) 作为宁波戴维医疗器械股份有限公司 ( 以下简称 戴维医疗 或 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

划部 各产品制造部 采购部 质量管理部 人力资源部 财务部 审计部 证券部 设备动力部 安全环保部 保安部等职能管理部门 各职能部门能够按照公司管理制度和工作流程, 在经营管理层的领导下运作, 责任权限划分明确, 相互配合和相互制约, 信息沟通渠道通畅, 形成了有效的相互制衡机制, 保证了公司经营活

金元证券股份有限公司 关于 湖北台基半导体股份有限公司 2012 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 金元证券股份有限公司 ( 简称 保荐机构 ) 作为湖北台基半导体股份有限公司 ( 简称 台基股份 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

序号 类别 名称 1 全资子公司 北京天河鸿城电子有限责任公司 2 全资子公司 北京宜通华瑞科技有限公司 3 全资子公司 上海瑞禾通讯技术有限公司 4 全资子公司 广州星博信息技术有限公司 5 控股子公司 广西宜通新联信息技术有限公司 6 控股子公司 湖南宜通新联信息技术有限公司 7 控股子公司 广

广发证券股份有限公司 关于广东宜通世纪科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 独立财务顾问 ) 作为广东宜通世纪科技股份有限公司 ( 以下简称 宜通世纪 或 公司 ) 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司关于宝鼎科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 中小企业板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为宝鼎科技股份有限公司 ( 简称 宝鼎科技 或 公司 )2017 年非公开发行的保荐人, 就宝鼎科技 2017

民币 1 亿元, 主要用于日常生产经营周转流动资金, 融资期限为 1 年, 并由广东省联泰集团有限公司提供连带责任保证担保 上述关联担保事项公司已在第二届董事会第十九次会议及 2016 年年度股东大会审议通过 关于预计 2017 年度关联担保的议案, 履行了必要的审批程序 同意票 7 票, 反对票

证券代码 :603797 证券简称 : 联泰环保公告编号 :2017-028 广东联泰环保股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 广东联泰环保股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2017 年 7 月 20 日以电子邮件方式发出召开第二届董事会第二十次会议的通知,

方正集团品牌传播日常监测

1986-2009 1 1986-2009 2 1986-2009 3 1986-2009 4 1986-2009 5 1986-2009 6 1986-2009 1 2 7 1986-2009 8 1986-2009 PC 15 8 7 5-7 9 1986-2009 10 1986-2009 11 1986-2009 IT AFC IT 5 AFC 12 1986-2009 13 1986-2009

务和事项 高风险领域与环节采取更为严格的控制措施, 确保不存在重大缺陷 3 制衡性原则 公司的机构 岗位设置和权责分配应当科学合理并符合内部控制的基本要求, 确保不同部门 岗位之间权责分明和有利于相互制约 相互监督 履行内部控制监督检查职责的部门应当具有良好的独立性 任何人不得拥有凌驾于内部控制之上

深圳雷柏科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 根据深圳证券交易所 关于做好上市公司 2012 年年度报告披露工作的通知 的要求, 深圳雷柏科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 按照财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 及其配套指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等规定要求, 公司董事会组织公司相关人员对企业的内部控制设计与运行情况进行全面检查与评估,

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

<4D F736F F D20BDF0C0FBBBAAB5E7A3BA C4EAB6C8C4DAB2BFBFD8D6C6D7D4CED2C6C0BCDBB1A8B8E6>

浙江金利华电气股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 和深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 浙江金利华电气股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 对 2014 年度内部控制的有效性及其运行情况进行了全面自查 评价, 现将有关情况报告如下 : 一 公司基本情况浙江金利华电气股份有限公司前身为浙江金利华电气有限公司 ( 以下简称

能, 董事会还设立了提名与薪酬委员会 审计委员会 战略发展委员会三个专门委员会 总经理在董事会领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 保证公司的正常运转 2 组织结构与职责划分公司根据自身的业务特点和内部控制的要求, 设置了内部组织机构, 明确了各部门的职责权限, 形成了有效的职责分工与相互制约

中信建投证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为厦门乾照光电股份有限公司 ( 以下简称 乾照光电 或 公司 ) 非公开发行股票的上市保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

事规则 独立董事工作制度 董事会秘书工作细则 战略委员会工作细则 提名委员会工作细则 薪酬与考核委员会工作细则 审计委员会工作细则, 规定了董事的选聘程序 董事的义务 董事会的构成和职责 董事会议事规则 独立董事工作程序 董事会秘书的职责 各专门委员会的构成和职责等内容 这些制度的制订并有效执行,

西部证券股份有限公司 关于江苏中旗科技股份有限公司 2017 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 西部证券 保荐机构 作为江苏中旗科技股份有限公司 ( 以下简称 中旗股份 公司 ) 首次公开发行 A 股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

厦门美亚

厦门市美亚柏科信息股份有限公司 2018 年度监事会工作报告 2018 年, 公司监事会严格按照 公司法 证券法 公司章程 和 公司监事会议事规则 等有关规定的要求, 本着对全体股东负责的态度, 认真履行有关法律 法规赋予的职权, 对公司经营 财务 以及公司董事 经理及其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督, 积极维护公司及股东的合法权益, 为公司规范运作 完善和提升治理水平发挥了应有的作用 具体工作如下

三 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位包括公司本部 12 个部门 1 家全资子公司 1 家控股公司, 详情如下 : 纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理 组织结构 人力资源管理 企业文化 风险评价管理 子公司管理 关联交易管理 财务管理 募集资金管理, 投资管理 对外

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2014 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

据 企业内部控制基本规范 及相关规定, 本公司内部控制于 2014 年 12 月 31 日在所有重大方面是有效的 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制的目标 1 推动建立和完善符合上市公司现代管理条件的公司治理结构及内部组织架构, 通过科学合理的决策机制, 结合执行机制与监督机制, 确保公

浙江巨龙管业股份有限公司 浙江巨龙管业股份有限公司全体股东 : 为进一步加强和规范公司的内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和健康可持续发展, 根据 深圳证券交易所股票上市规则 中小企业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等相关法律 法规和规章制度及深圳证券交易所发布的 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号 年度内部控制评价报告的一般规定, 本着对全体股东负责的态度,

所属单位的各种业务和事项 ( 三 ) 重要性原则 内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 ( 四 ) 制衡性原则 内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 ( 五 ) 适应性原则 内部控制与企业经营规模 业务范围 竞争状况和

东莞证券有限责任公司 关于天津瑞普生物技术股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东莞证券有限责任公司 ( 以下简称 东莞证券 保荐机构 ) 作为天津瑞普生物技术股份有限公司 ( 以下简称 瑞普生物 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞普生物

二 公司内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报

深圳市佳创视讯技术股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 深圳市佳创视讯技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合深圳市佳创视讯技术股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

北京碧水源科技股份有限公司

中信证券股份有限公司关于 北京碧水源科技股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 中信证券 ) 作为北京碧水源科技股份有限公司 ( 以下简称 碧水源 或 公司 )2014

中心 研发中心 产品技术部 策略部 创意部 客户服务部 媒介中心 上海分公司 广州分公司, 明确界定了各部门的职责 公司管理层领导成员责任 分工明确, 并建立了职责替代关系, 保证公司领导因出差或其他原因无法履行职责时, 公司各项业务活动的正常开展 3 管理理念和经营风格公司管理层根据公司内外部资源

招商证券股份有限公司 关于北京腾信创新网络营销技术股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告的核查意见 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 ) 作为北京腾信创新网络营销技术股份有限公司 ( 以下简称 腾信股份 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

国元证券股份有限公司关于安徽皖通科技股份有限公司

国元证券股份有限公司关于安徽国祯环保节能科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 的核查意见 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 ) 作为安徽国祯环保节能科技股份有限公司 ( 以下简称 国祯环保 或 公司 ) 非公开发行股票持续督导的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 (2014 年修订 ) 深圳证券交易所创业板板上市公司规范运作指引

( 二 ) 内部控制评价的原则公司遵循合法性原则 全面性原则 重要性原则 有效性原则 制衡性原则 适应性原则和成本效益原则设计和建立内部控制制度体系 ( 三 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的单位 主要业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的单位包括公司 全资及控股子公司,

广发证券股份有限公司 关于广州视源电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 视源股份 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 和 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关文件规定,

2010 年度内部控制的自我评价报告 一 公司的基本情况珠海欧比特控制工程股份有限公司系由欧比特 ( 珠海 ) 软件工程有限公司整体变更设立, 于 2008 年 3 月 26 日在珠海市工商行政管理局依法办理了变更登记手续, 领取了注册号为 的 企业法人营业执照, 公

2010 年度内部控制的自我评价报告 一 公司的基本情况珠海欧比特控制工程股份有限公司系由欧比特 ( 珠海 ) 软件工程有限公司整体变更设立, 于 2008 年 3 月 26 日在珠海市工商行政管理局依法办理了变更登记手续, 领取了注册号为 440400400002663 的 企业法人营业执照, 公司注册资本为 7,500 万元 经中国证券监督管理委员会 证监许可 [2010]96 号 文 关于核准珠海欧比特控制工程股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复

2 公司治理结构公司按 公司法 证券法 上市公司章程指引 等法律法规的要求, 建立起规范的公司治理结构和议事规则, 明确了决策 执行 监督等方面的职责权限, 公司法人治理结构健全, 形成了科学有效的职责分工和制衡机制 公司的基本组织架构 : 股东大会是公司的权力机构, 董事会对股东大会负责, 董事会

申银万国证券股份有限公司 关于杭州华星创业通信技术股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 申银万国证券股份有限公司 ( 以下简称 申银万国 ) 作为杭州华星创业通信技术股份有限公司 ( 以下简称 华星创业 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

3 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项经营业务活动的正常有序运行 4 建立良好的公司内部经营环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现 纠正各种错误 舞弊行为, 保护公司财产的安全 完整, 保证股东利益的最大化 5 保证公司经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实

国泰君安证券股份有限公司关于 浙江富春江水电设备股份有限公司 关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 本保荐机构 ) 作为浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称 浙富股份 或 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 (2010 年修订 ) 企业内部控制基本规范

公司 杭州南洋新材料科技有限公司 台州富洋投资有限公司 鹤山市广大电子有限公司 公司纳入评价范围的业务和事项包括 : 公司法人治理结构 内部机构设置 内部审计 人力资源 管理层风险管理理念和风险偏好 授权管理体系 法律事务管理评价 风险评估过程 财务会计控制制度 对控股子公司的管理 关联交易管理 对

中泰证券股份有限公司关于浙江南洋科技股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 中泰证券股份有限公司 ( 以下简称 中泰证券 ) 作为浙江南洋科技股份有限公司 ( 以下简 南洋科技 或 公司 )2015 年非公开发行项目的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号 年度内部控制评价报告的一般规定

宏源证券股份有限公司关于广东水电二局股份有限公司有关关联交易的保荐意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于重庆三圣实业股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 申万宏源 ) 作为重庆三圣实业股份有限公司公司 ( 以下简称 三圣股份 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等相关规定, 对三圣股份 2017 年度内部控制自我评价报告进行了核查,

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财

浙江省围海建设集团股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 浙江省围海建设集团股份有限公司全体股东 : 为了进一步加强和规范公司内部控制, 提高公司经营管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和健康发展, 维护全体股东和利益相关者的合法权益, 根据 企业内部控制基本规范 ( 以下简称 企业基本规范 ) 及其配套指引的规定和其他内部控制监管的要求, 结合浙江省围海建设集团股份有限公司 公司章程

国泰君安证券股份有限公司

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳珈伟光伏照明股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 作为深圳珈伟光伏照明股份有限公司 ( 以下简称 珈伟股份 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

部发布的 内部会计控制规范 证监会等五部委颁布 企业内部控制基本规范 和深圳证券交易所发布的 上市公司内部控制指引 等相关法律法规的规定 1 全面性原则 内部控制应贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务和事项 2 重要性原则 内部控制应在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险

北京北斗星通导航技术股份有限公司关于 2012 年度公司内部控制自我评价报告 依据 公司法 企业内部控制基本规范 中小企业板上市公司内部审计工作指引 等相关法律 法规和规章制度的有关规定, 公司充分考虑内部环境 目标设定 信息与沟通等要素要求的基础上, 对公司在运营管理 财务管理 信息披露等方面对公司内部控制制度的执行情况进行了认真检查, 起草了 关于 2012 年度内部控制自我评价报告 ( 草案

2018 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司 2018 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简

广州视源电子科技股份有限公司 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行评价

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平安证券有限责任公司关于苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 2011 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 平安证券有限责任公司 ( 以下简称 平安证券 或 本公司 ) 作为苏州金螳螂建筑装饰股份有限公司 ( 以下简称 金螳螂 或 公司 ) 非公开发行人民币普通股股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关文件的要求,

<4D F736F F D20D6D0B9FAC3F1D7E5D6A4C8AFD3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBEB9D8D3DAC1C9C4FEBEDBC1FABDF0C8DAC9E8B1B8B9C9B7DDD3D0CFDEB9ABCBBE C4EAB6C8C4DAB2BFBFD8D6C6C6C0BCDBB1A8B8E6B5C4BACBB2E9D2E2BCFB2E646F63>

中国民族证券有限责任公司 关于辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国民族证券有限责任公司 ( 以下简称 民族证券 或 保荐机构 ) 作为辽宁聚龙金融设备股份有限公司 ( 以下简称 聚龙股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

科技有限公司 纳入评价范围的单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100% 2 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 子公司管理 战略规划 研发与知识产权管理 筹资与投资管理 担保与关联交易 货币资金管理 采购与付款管理 销售与收款管理 生

兴业证券股份有限公司 关于青岛国恩科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 兴业证券股份有限公司 ( 以下简称 兴业证券 或 保荐机构 ) 作为青岛国恩科技股份有限公司 ( 以下简称 国恩股份 上市公司 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引

中材高新材料股份有限公司

关于内部控制有效性的自我评价报告 沈阳蓝英工业自动化装备股份有限公司 二〇一七年四月二十四日 目录 一 董事会对内部控制报告真实性的声明... 1 二 公司建立内部控制制度的目标及遵循的原则... 1 ( 一 ) 公司建立内部控制制度的目标... 1 ( 二 ) 公司建立内部控制制度应遵循的原则... 1 三 公司内部控制基本情况... 2 ( 一 ) 控制环境... 2 ( 二 ) 风险评估过程...

选择标准和程序进行选择并提出建议 审计委员会主要负责公司内 外部审计的沟通 监督和核查工作 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核 ; 负责制定 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责 3 监事会公司监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 依法行使职权

华泰联合证券有限责任公司 关于江苏雅克科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告相关事项的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 作为江苏雅克科技股份有限公司 ( 以下简称 雅克科技 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的依据公司根据 公司法 会计法 企业会计准则

广州视源电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日

2011 年度内控制自我评价报告 4 内控制保证公司内机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保不同机构和岗位之间权责分明 相互制约 相互监督 5 内控制遵循成本效益原则, 以合理的控制成本达到最佳的控制效果 6 内控制随着外环境的变化 公司业务职能的调整和管理要求

2011 年度内控制自我评价报告 上海摩恩电气股份有限公司 2011 年度内控制自我评价报告 为进一步规范和加强上海摩恩电气股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 公司根据 公司法 证券法 深圳证券交易所股票上市规则 企业内控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内控制指引 等相关法律 法规和规章制度的要求, 及公司自身经营特点与所处环境,

3 公司监事会由 3 名监事组成, 其中 1 名为职工代表 公司制定了 监事会议事规则, 对监事职责 监事会职权 监事会的召集与通知 决议等作了明确规定 该规则的制定并有效执行, 有利于充分发挥监事会的监督作用, 保障股东利益 公司利益及员工合法利益不受侵犯 5 公司制定了 总经理工作细则, 规定了

安信证券股份有限公司 关于宁波横河模具股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 安信证券股份有限公司 ( 以下简称 安信证券 或 保荐机构 ) 作为宁波横河模具股份有限公司 ( 以下简称 横河模具 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引

北京昆仑万维科技股份有限公司 内部控制的自我评价报告 北京昆仑万维科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 企业内部控制应用指引 企业内部控制评价指引 以及 企业内部控制审计指引 的要求, 公司结合自身的经营 管理状况, 不断强化内控制度建设, 不断完善公司治理结构, 经过不断的努力

北京昆仑万维科技股份有限公司 内部控制的自我评价报告 北京昆仑万维科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 企业内部控制应用指引 企业内部控制评价指引 以及 企业内部控制审计指引 的要求, 公司结合自身的经营 管理状况, 不断强化内控制度建设, 不断完善公司治理结构, 经过不断的努力, 有效防范了经营决策及管理风险, 保证公司稳健经营 规范运作和健康发展, 保护了投资者的合法权益 在内部控制日常监督和专项监督的基础上,

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

质量 (5) 确保国家有关法律法规和公司内部规章制度贯彻执行 2 制定公司内部控制制度的所遵循的原则 (1) 合法性原则 : 内部控制应当符合国家有关法律 法规的规定和有关监管部门的监管要求 (2) 全面性原则 : 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司及子公司的各种业务 事项和所有人员

国金证券股份有限公司 关于瑞康医药股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 或 本保荐机构 ) 作为瑞康医药股份有限公司 ( 以下简称 瑞康医药 或 公司 ) 非公开发行股票及持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等相关规定, 对瑞康医药董事会出具的

电子产品 半导体照明产品的生产与销售 ; 电光源 太阳能光源产品 市政照明 场馆照明 港口照明节能技术开发 ; 市政公用工程 机电安装工程的承包与施工 ( 不含电力设施 ); 兴办实业 ( 具体项目另行申报 ); 国内商业 物资供销业 ; 货物及技术进出口 ( 工程项目须取得建设行政主管部门颁发的资

深圳市长方半导体照明股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实 准确和完整, 没有 虚假记载 误导性陈述或重大遗漏 为提高公司治理和规范运作水平, 保护投资者合法权益, 深圳市长方半导体照明股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 根据 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理规则 企业内部控制基本规范 及配套指引等相关法律

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交

光大证券股份有限公司关于广东华声电器股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 或 保荐机构 ) 作为广东华声电器股份有限公司 ( 以下简称 华声股份 发行人 或 公司 ) 持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 在对华声股份内部控制制度等相关事项进行核查的基础上,

公司法人治理结构的当代发展

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一汽轿车股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及其董事 监事 高级管理人员保证公告内容真实 准确和完整, 公告不存在虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 一 综述公司按照财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 和深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 的规定, 结合自身的经营特点, 建立了一套较为健全的内部控制相关制度, 以保证公司的正常生产经营和资产的安全和完整, 并随着公司业务发展以及外部环境的变化不断调整

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2018 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2018 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2018 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

2016 年苏州市相城区区属国有企业公开招聘工作人员笔试成绩公示 序号报考单位名称报考岗位名称准考证号码笔试成绩本岗位排名是否进入面试面试候考室 1 阳澄湖投资有限公司内审员 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 是候考室

1 阳澄湖投资有限公司内审员 20160521 61 1 是候考室 (2) 2 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160815 77 1 是候考室 (2) 3 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160717 68 2 是候考室 (2) 4 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160325 62 3 是候考室 (2) 5 阳澄湖投资有限公司工程项目及造价管理 20160619 62

结合公司自身具体情况, 已建立起了一套较为完善的内部控制制度, 公司按相关法律法规先后制定了 公司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 投资者关系管理制度 信息披露管理制度 关联交易决策制度 董事会战略委员会工作细则 董事会审核委员会工作细则 董事会薪酬委员会工作细则 董事会提名委

潍柴重机股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 为促进公司的可持续发展, 进一步提高公司内部控制水平, 有效控制经营风险, 保护股东的合法权益, 根据深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 以及监管部门其他有关法律法规的要求, 对公司的内部控制体系及运行情况进行了全面核查, 现将公司 2011 年度内部控制的有效性做如下自我评价 : 一 综述 ( 一 ) 公司内部控制的组织架构公司严格按照

国信证券股份有限公司关于XXXX股份有限公司

国信证券股份有限公司 关于思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的要求, 国信证券股份有限公司 ( 简称 国信证券 或 保荐人 ) 作为思创医惠科技股份有限公司 ( 简称 思创医惠 或 公司 )2016 年向特定对象非公开发行股票的保荐人,

信质电机股份有限公司

( 以下简称 公司 或 本公司 ) 是一家国家级高新技术企业, 主要从事汽车电机制造 ; 电动车配件制造 加工 ; 汽车模具设计与制造, 空调压缩机制造, 电机及配件制造等工业自动化控制产品 经过多年的发展积累, 公司在汽车零配件行业已具有一定的实力和规模 一 董事会声明公司董事会及全体董事保证报告内容不存在任何虚假记载 误导性陈述或重大遗漏, 并对报告内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任

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深圳键桥通讯技术股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 为了提高公司的经营效率和管理水平, 促进公司长期可持续发展, 保证股东利益最大化, 本公司依据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所上市公司内部控制指引 等法规性文件的要求, 及公司自身经营特点与所处环境, 不断完善公司法人治理结构, 修订补充内部控制制度, 规范公司与控股股东之间的关系, 加强关联交易 对外担保 重大投资活动的管控,

15 恩华赛德 - - 2, 合计 , , , 公司不存在为股东 实际控制人及其关联方提供担保的情况 3 公司直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象 ( 均为公司控股子公司 )

江苏恩华药业股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 序 号 一 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发 [2003]56 号 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监发 [2005]120 号 关于规范上市公司对外担保行为的通知 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等有关规定, 我们作为江苏恩华药业股份有限公司

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

(4) 公司内部控制制度建设的核心是风险控制, 以防范和化解风险为出发 点 ; (5) 内部控制制度的建设符合有关法律 法规的规定, 与公司经营范围 业务规模 风险状况及公司所处的环境相适应 ; (6) 随外部环境的变化 单位业务职能的调整和管理要求的提高, 不断修订和完善内部控制制度 ( 三 )

西部证券股份有限公司 关于湖南科创信息技术股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 西部证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 ) 作为湖南科创信息技术股份有限公司 ( 以下简称 科创信息 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 对科创信息

贸易 贸易 连锁 远恒 药业 2012 年 4 月 26 日 月 28 日 2012 年 11 月 28 日 月 26 日 月 26 日 2012 年 07 月 06 日 2012 年 9 月 27 日 ,

江苏药业股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 一 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发 [2003]56 号 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监发 [2005]120 号 关于规范上市公司对外担保行为的通知 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等有关规定, 我们作为江苏药业股份有限公司

1 全面性原则 内部控制应当贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖公司的各项业务和事项 2 重要性原则 内部控制应当在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 内部控制应当在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面形成相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 内

海通证券股份有限公司关于 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年度内部控制的自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司 ( 以下简称 保荐机构 或 海通证券 ) 作为宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称 鲍斯股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范

权力 3 内部控制涵盖公司各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4 内部控制保证公司内部机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保不同机构和岗位之间权责分明 相互制约 相互监督 5 内部控制遵循成本效益

中德证券有限责任公司 关于杭州联络互动信息科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中德证券有限责任公司 ( 以下简称 中德证券 保荐机构 ) 作为杭州联络互动信息科技股份有限公司 ( 以下简称 联络互动 公司 )2016 年非公开发行股票的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司内部审计工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求,

董事会是公司的日常决策机构, 也是股东大会决议的执行机构, 具体负责公司内部控制制度的建立健全 具体实施及效果评价, 通过下设的审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会对内部控制实施有效监督 审计委员会由三名董事组成, 审计委员会的主要职责权限如下 :(1) 提议聘请或更换外部审计机构 ;(2) 监

光大证券股份有限公司 关于深圳市艾比森光电股份有限公司 2015 年度 内部控制自我评价报告的核查意见 光大证券股份有限公司 ( 以下简称 光大证券 保荐机构 ) 作为深圳市艾比森光电股份有限公司 ( 以下简称 艾比森 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 以及深交所 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制自我评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制

广东海大集团股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 广东海大集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

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合肥百货大楼集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 2009 年度, 公司继续进一步健全和完善内部控制制度, 确保公司生产经营管理等各项工作都有章可循 各项制度均得到了有效贯彻执行, 保证了公司正常的生产经营和资产的安全和完整, 对公司规范的运作和健康的发展起到了很好的支撑和促进作用 按照 公司法 证券法 和财政部 证监会等部门联合发布的 企业内部控制基本规范 ( 财会 2008 7

内部控制审核报告

内部控制鉴证报告 信会师报字 [2018] 第 ZC10206 号 广州视源电子科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的广州视源电子科技股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生且未被发现的可能性

内部控制审核报告

宝鼎科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 截至 2017 年 12 月 31 日止 内部控制鉴证报告 信会师报字 [2018] 第 ZA90488 号 宝鼎科技股份有限公司全体股东 : 我们接受委托, 审核了后附的宝鼎科技股份有限公司 ( 以下简称 贵公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2017 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制,

成都硅宝科技股份有限公司

四川华信 ( 集团 ) 会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) SI CHUAN HUA XIN (GROUP) CPA (LLP) 地址 : 成都市洗面桥街 18 号金茂礼都南 28 楼电话 :(028)85560449 传真 :(028)85592480 邮编 : 610041 电邮 : schxcpa@163.net 成都硅宝科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 川华信专 (2014)032 号 目录

纳入评价范围的主要单位包括 : 公司本部 全资子公司以及控股子公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%; 纳入评价范围的主要业务和事项包括 : 1 控制环境 (1) 对诚信和道德价值观念的沟通与落实公司一贯坚持

思创医惠科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 思创医惠科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

华兰生物工程股份有限公司

华兰生物工程股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字 [2017]001094 号 大华会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) Da Hua Certified Public Accountants(Special General Partnership) 华兰生物工程股份有限公司 内部控制鉴证报告 ( 截止 2016 年 12 月 31 日 ) 目录页次 一 内部控制鉴证报告 1-2 二 华兰生物工程股份有限公司内部控制的自我

越财务报告内部控制的权力 3. 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个环节 4. 财务报告内部控制保证公司内部涉及会计工作的机构 岗位的合理设置及其职责权限的合理划分, 坚持不相容职务相互分离, 确保

浙江开山压缩机股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 为了提高浙江开山压缩机股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 风险防范能力, 确保公司经营管理目标的实现, 保护投资者的合法权益, 根据中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所等部门对上市公司内部控制的有关要求, 以及 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等法律法规以及公司制定的各项制度文件,

三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 北京七星华创电子股份有限公司 ( 以下简称 华创母体 ) 北京七一八友晟电子有限公司( 以下简称 友晟电子 ) 北京七一八友益电子有限责任公

北京七星华创电子股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 北京七星华创电子股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合北京七星华创电子股份有限公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截至 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

1 合理性原则 内部控制符合国家有关法律法规和财政部 内部会计控制规范, 以及公司的实际情况 2 全面性原则 内部控制贯穿决策 执行和监督全过程, 覆盖了公司及其所属单位的各种业务和事项, 涵盖了公司内部的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各

中国国际金融股份有限公司关于成都运达科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 或 保荐机构 ) 作为成都运达科技股份有限公司 ( 以下简称 运达科技 或 公司 ) 持续督导阶段的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 和 企业内部控制基本规范 等有关法律法规和规范性文件的要求,

( 一 ) 内部控制评价的依据公司根据 公司法 会计法 企业会计准则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等相关法律法规 规章等要求, 并结合公司自身实际情况, 逐步建立健全公司内部控制制度, 相关制度的设计和规定合理 有效 公司经营管理

上海雪榕生物科技股份有限公司 2015 年内部控制自我评价报告上海雪榕生物科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合上海雪榕生物科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制自我评价报告基准日

中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 ) 作为天水众兴菌业科技股份有限公司 ( 以下简称 众兴菌业 或 公司 ) 的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等有关法律法规的要求, 履行对众兴菌业的持续督导职责,

中国国际金融股份有限公司关于天水众兴菌业科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 保荐机构 二〇一七年二月 中国国际金融股份有限公司 ( 以下简称 中金公司 ) 作为天水众兴菌业科技股份有限公司 ( 以下简称 众兴菌业 或 公司 ) 的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 (2015 年修订 ) 等有关法律法规的要求,

浙江天健会计师事务所

目 录 一 内部控制的鉴证报告 第 1 2 页 二 关于内部会计控制制度有关事项的说明 第 3 8 页 关于海伦钢琴股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审 2017 2499 号 海伦钢琴股份有限公司全体股东 : 我们审核了后附的海伦钢琴股份有限公司 ( 以下简称海伦钢琴公司 ) 管理层按照 企业内部控制基本规范 及相关规定对 2016 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出的认定

( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 本公司以及所有子公司, 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%, 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100% 纳入评价范围的主要业

浙江江山化工股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定,

2010年度财务预算报告

2015 年度内部控制自我评价报告 各位股东及股东代表 : 为加强公司内部控制, 促进公司规范运作和健康发展, 防范和控制公司面临的各种风险, 保护股东的合法权益, 杭州中威电子股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 ) 按照 公司法 证券法 会计法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号

北京燕京啤酒股份有限公司独立董事 对2010年度报告有关事项的意见 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》的有关规定，基于独立判断立场，我们对2010年度公司相关事项发表独立意见如下： 一、对续聘会计师事务所的意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，我们作为北京燕京啤酒股份有限公司的独立董事，同意公司续聘京都天华会计师

北京燕京啤酒股份有限公司独立董事 对 2017 年度内部控制自我评价报告等有关事项的独立意见 根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则 深圳证券交易所 股票上市规则 主板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等相关规定, 作为公司独立董事, 基于独立判断立场, 我们对公司 2017 年度内部控制自我评价报告等相关事项发表独立意见如下 : 一 对续聘 2018 年度财务报告审计机构的独立意见致同会计师事务所

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桂林三金药业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 于 2011 年 12 月 28 日在广西壮族自治区工商行政管理局登记注册,

北京市招生情况一览表 专业 年份 专业名称 2014 招生计划 最高分 文 2015 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 2016 最低分 史 平均分 招生计划 最高分 类 文 最低分 史 平均分 类 金融学 财政学

北京市招生情况一览表 名称 财政学 国际经济与贸易 市场营销 旅游管理 8 0. 农林经济管理 人力资源管理 化产业管理 法学 0 0 0 法学 经济法方向 0 8 广告学 新闻学 税收学 理 工 理 工 理 0 96 99 管理科学 工程管理 7 信息管理与信息系统 8 8 8 电子商务 7. 工商管理 物流管理 财务管理 7 7 7 金融数学 7 7 7 经济统计学 8 8 8 0 0 0 工

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括 : 公司本部及其所属部门 ( 内审部 财务部 营销采

滨化集团股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 滨化集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2014 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内部控制有效性进行了评价

关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2016 年 12 月

深圳市同为数码科技股份有限公司 2016 年内部控制审计报告 目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 8 页 关于深圳市同为数码科技股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2017 3-281 号 深圳市同为数码科技股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的深圳市同为数码科技股份有限公司 ( 以下简称同为股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引

业委员会 提名委员会主要负责对公司董事 高级管理人员的人选 选择标准和程序进行研究 审查并提出建议 ; 审计委员会主要负责公司内 外审计的沟通, 对公司的各项业务活动 财务收支 经营管理活动的真实性 合法性 安全性和效益性进行检查评价 ; 薪酬与考核委员会主要负责制订公司董事及高级管理人员的考核标准

湖北华昌达智能装备股份有限公司关于 2012 年 12 月 31 日与财务报表相关的内控制的自评报告 公司根据 中华人民共和国公司法 公司章程 等有关法律法规等的要求, 不断完善公司治理结构, 规范公司内控制的组织架构 以 企业内控制基本规范 深交所创业板上市公司规范运作指引 等规定为依据, 从公司治理层面到各流程层面均建立了较系统的内控制制度, 并在实际工作中严格遵循, 不断地补充完善, 现对 2012

纳入评价范围的主要业务和事项包括公司治理 组织结构 人力资源管理 企业文化 风险评价管理 子公司管理 关联交易管理 财务管理 募集资金管 理, 投资管理 对外担保 信息沟通管理 信息披露管理 投资者关系管理等 ; 重点关注的高风险领域主要包括财务管理 募集资金管理, 对外投资管理等 上 述纳入评价范

飞天诚信科技股份有限公司 关于内部控制自我评价报告 (2015 年度 ) 飞天诚信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合飞天诚信科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日

五 工作概述我们按照 中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务 的规定执行了审计业务 上述规定要求我们计划和实施审计工作, 以对审计对象信息是否不存在重大错报获取合理保证 在审计过程中, 我们实施了包括了解 测试和评价内部控制系统设计的合理性和执行的有效性

关于浙江省围海建设集团股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2015 3199 号 浙江省围海建设集团股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的浙江省围海建设集团股份有限公司 ( 以下简称围海股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2014 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定 一 重大固有限制的说明内部控制具有固有限制, 存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的可能性

关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控

目 录 一 内部控制审计报告 第 1 2 页 二 关于对财务报告内部控制制度的说明 第 3 9 页 关于杭州微光电子股份有限公司 内部控制审计报告 天健审 2018 482 号 杭州微光电子股份有限公司全体股东 : 我们审计了后附的杭州微光电子股份有限公司 ( 以下简称微光股份公司 ) 管理层按照深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引 规定对 2017 年 12 月 31 日财务报告内部控制有效性作出的认定

中材高新材料股份有限公司

天水众兴菌业科技股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 天水众兴菌业科技股份有限公司全体股东 : 根据中国证券监督管理委员会 深圳证券交易所等对上市公司内部控制的有关要求, 为了进一步加强和规范公司内部控制, 提高公司管理水平和风险防范能力, 促进公司规范运作和健康可持续发展, 保护投资者的合法权益, 天水众兴菌业科技股份有限公司 ( 以下简称 公司 本公司 ) 依据 公司法 证券法 企业内部控制基本规范

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桂林三金药业股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 一 公司基本情况桂林三金药业股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 系经广西壮族自治区人民政府 关于同意桂林三金药业集团有限责任公司整体变更为发起设立桂林三金药业股份有限公司的批复 ( 桂政函 2001 458 号 ) 批准, 由桂林三金集团股份有限公司联合邹节明等 42 名自然人共同发起设立, 在桂林市工商行政管理局登记注册, 现持有统一社会信用代码为

2 组织机构公司在董事会下设战略发展委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 审计委员会 战略发展委员会负责对公司长期战略和重大投资决策进行研究并提出建议 ; 薪酬委员会负责审核董事 监事与高级管理人员的薪酬方案和考核标准 ; 提名委员会负责对公司董事和高级管理人员的人选 选择标准和程序进行选择并提出建

中航证券有限公司 关于深圳市铁汉生态环境股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 中航证券有限公司 ( 以下简称 中航证券 或 本保荐人 ) 作为深圳市铁汉生态环境股份有限公司 ( 以下简称 铁汉生态 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范

药业股份有限公司增资扩股的批复 的批准, 以 2001 年末总股本 3,565 万股为基数每 10 股送 4.2 股, 向全体股东转增股份总额为人民币 14,973, 元, 转增后的股本总额为人民币 50,623, 元 根据本公司 2006 年 9 月 25 日第二次临时股东

吉林紫鑫药业股份有限公司 2010 年度内部控制自我评价报告 吉林紫鑫药业股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 为规范公司经营管理, 控制风险, 保证生产经营活动的正常开展, 根据 中华人民共和国公司法 ( 以下简称 公司法 ) 中华人民共和国证券法 ( 以下简称 证券法 ) 和其他有关法律 法规和规章制度的规定, 结合公司所处行业 经营方式 资产结构以及自身特点和发展需要, 制定了一整套贯穿于公司生产经营各层面

二 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价的范围公司按照风险导向原则确定纳入本次内部控制评价范围的是全公司, 包括公司本部及所有子公司, 把所有主要部门 重要业务和事项均纳入本次内部控制评价范围 ( 二 ) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则 1. 全面性原则内部控制应贯穿决策 执行和监督全

证券代码 :300441 证券简称 : 鲍斯股份公告编号 :2018-033 宁波鲍斯能源装备股份有限公司 内部控制自我评价报告 为加强和规范内部控制, 提高公司管理水平和风险控制能力, 促进公司长期可持续发展, 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合宁波鲍斯能源装备股份有限公司 ( 以下简称公司或本公司 ) 内部管控规范, 我们对本公司 2017 年度内部控制建立与执行情况进行自我评价