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- 枢敬 禄
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1 中国民族证券有限责任公司 关于辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国民族证券有限责任公司 ( 以下简称 民族证券 或 保荐机构 ) 作为辽宁聚龙金融设备股份有限公司 ( 以下简称 聚龙股份 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 ( 财会 号 ) 等有关文件的要求, 对 辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2013 年度内部控制的自我评价报告 进行了核查, 具体情况如下 : 一 公司内部控制情况公司严格按照 公司法 证券法 等法律法规的规定, 根据自身的经营目标和具体情况制定了较为完整的企业管理内部控制制度, 并随着公司的业务发展变化不断完善 ( 一 ) 公司法人治理结构公司遵循 公司法 证券法 上市公司治理准则 深圳证券交易所股票上市规则 等法律 法规的规定, 建立了股东大会 董事会 监事会及经理层分权制衡的企业组织和企业运行机制, 为公司的规范运作奠定良好的基础 公司董事会成员有 9 人, 其中独立董事 3 人, 董事会下设战略委员会 审计委员会 提名委员会 薪酬与考核委员会 公司具有独立 完整的结构及自主经营能力 ; 独立 完整的资产 ; 在劳动 人事及工资管理等方面独立, 具有健全的财务会计核算体系, 实行独立核算, 制订了完整的财务管理制度 符合在 资产 人员 财务 机构 业务 五方面独立的要求 ( 二 ) 子公司情况截至 2013 年 12 月 31 日, 公司拥有 4 家全资子公司, 分别为 : 辽宁聚龙金融自助装备有限公司 大连聚龙金融安全装备有限公司 欧洲聚龙有限责任公司 1
2 国家金融安全银行业务培训服务有限公司 1 家参股子公司, 中孵芳晟 ( 北京 ) 科技服务有限公司 各子公司按照公司相关子公司业务权限和规范运作要求进行依法经营, 公司对子公司在经营 资金 人员及财务方面进行控制和监管 ( 三 ) 公司机构设置情况公司根据所属行业特点, 设立了符合公司业务模式和经营管理需求的组织架构 公司目前设有 7 个管理中心, 分别为研发中心 营销中心 产业中心 财务中心 人力资源中心 采购中心和行政中心 ;5 个职能部门, 分别为质管部 物料部 供应商管理部 ( 一部 ) 供应商管理部( 二部 ) 和供应商管理部 ( 三部 ) 公司各部门 ( 单位 ) 按照相互配合 相互负责 相互监督 相互促进的原则, 通过一整套的制度规则实现管控要求, 使各部门职能明确 权责明晰 有效运行 ( 四 ) 内部控制运行主要情况 1 三会 运行情况公司股东大会 董事会及监事会的通知 召开和表决按照 公司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 等制度的相关规定执行 2 人力资源公司倡导 感情留人, 待遇留人, 事业留人 的用人理念, 能力重于学历, 业绩重于资历 的育人理念, 关注员工的职业生涯规划, 提供良好的个人发展平台, 薪酬和绩效激励结合, 感情与物质投入并重 公司根据国家相关法律法规要求, 结合自身业务特点制定了 人力资源管理控制程序 员工培训制度 人事管理制度 等人力资源制度, 对人力资源的引进 培养 录用 考核 薪酬 劳动纪律管理实行统一管理, 对员工劳动合同的签订 变更 解除 终止等手续均作了详细的规范 针对招聘管理 考勤管理 员工职业生涯规划 员工培训 储备干部培养 薪酬管理 绩效激励 末位淘汰等方面制定科学的管理流程和内部管理制度 3 采购与付款 2
3 公司设立负责采购 核价 付款业务的部门和岗位 制定了 采购计划管理办法 采购运费管理办法 供方管理制度 采购价格管理制度标准化 采购控制程序 库房管理制度 以及 待检库管理制度 等一系列制度, 对物资计划 物资采购 仓库验收 保管和发放 供应商评估 价格管理等方面做出明确规定 4 销售与收款公司制定并持续完善 营销管理制度 合同评审控制程序 发票管理制度 客户服务控制程序 等制度, 对销售计划 销售价格管理 销售合同管理 应收账款及收款等主要业务环节进行明确规定 5 固定资产管理为提高公司固定资产管理水平, 公司对固定资产实行分级 分类管理, 由专人负责不定期考核固定资产的利用效果和完好率 建立了 固定资产管理制度 设备管理制度 等制度, 规范固定资产的调拨 转移 固定资产的折旧提取 维护和报废 ; 建立了固定资产目录 编号 卡片, 完善了固定资产申购 验收 领用 维修和报废审批手续, 每年定期对固定资产进行清查盘点, 保证账 卡 物相符 6 货币资金管理根据该业务特点, 公司建立了货币资金循环分工授权制度 监督检查制度 票据及印章管理制度 公司制定了 货币资金管理制度 财务管理制度, 对公司资金的入账 划出 记录 报告进行了详细的规定 内审部每季度对货币资金的使用情况进行审核, 并形成内审报告上报审计委员会, 保证货币资金使用的合法合规 7 关联交易报告期内, 公司根据相关法律法规, 对 关联交易管理制度 进行了修订, 对关联方 关联关系和关联交易的含义 关联交易的决策程序和关联交易的信息披露标准重新做了明确的规定, 保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平 公正 公开的原则, 确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利 3
4 益 公司参照 深圳证券交易所创业板股票上市规则 及深圳证券交易所其他相关规定, 确定了公司关联方的名单, 并定期予以更新, 确保关联方名单真实 准确 完整 8 对外投资报告期内, 公司根据相关法律法规, 对 对外投资管理制度 进行了修订, 对对外投资的组织管理机构 对外投资的决策管理程序 对外投资的转让与收回 对外投资的人事管理 对外投资的财务管理及审计等进行了修订 公司在 公司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 资金管理制度 等相关制度中, 按投资金额和重要性程度的不同规定了相应的审批权限和审批程序 在投资项目实施以后, 公司指定相关部门及时跟进 监督和管理 9 对外担保根据 公司法 中华人民共和国担保法 关于规范上市公司与关联方资金往来与上市公司对外担保若干问题的通知 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等法律法规的规定, 公司对 对外担保管理制度 进行了修订, 重新明确了公司对外担保过程中职责权限 对外担保的审批程序 风险控制措施 对外担保的跟踪 监督与档案管理以及对外担保的信息披露工作 10 募集资金管理为加强和规范公司募集资金的管理, 提高募集资金使用效率, 维护全体股东的合法利益, 根据 中华人民共和国公司法 中华人民共和国证券法 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 上市公司证券发行管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等有关法律 法规 规范性文件和公司章程的要求, 公司制订了 募集资金管理办法, 对募集资金的存储 使用 投向变更 管理与监督及募集资金信息披露进行了详细规定, 定期检查募集资金的实施进展和募集项目费用明细, 在使用募集资金时履行了必要的审议程序并及时披露, 以维护全体股东的利益 11 研发环节 4
5 技术文件类属公司核心秘密文件, 公司针对技术文件的编制 会签 下发 保存 回收 销毁都有严格规定, 但随着各类电子信息技术的应用, 技术安全成为公司技术管理的重点, 研发中心已经制定了 技术文件管理制度 和 软件开发项目管理制度, 规范各类技术文件填写的格式 内容, 明确各级技术人员的保密职责, 通过采用各类网络信息安全手段以及数据管理制度, 保证公司技术文件的安全性 12 信息披露为了保护投资者合法权益, 规范公司信息披露管理制度, 促进公司依法规范运作, 根据 上市公司信息披露管理办法 及中国证监会有关上市公司信息披露的要求和 公司法 证券法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 公司章程 等的有关规定, 公司制定了 重大信息内部报告制度 年报信息披露重大差错责任追究制度 外部信息使用人管理制度 等相关制度, 并在报告期内根据最新的法律法规对 信息披露管理制度 内幕信息知情人登记制度 进行了修订 对重大信息的范围 重大信息的内部上报程序 内幕信息流转的保密责任 外部信息使用的审批权限等进行了明确规定 明确董事长是公司信息披露工作第一责任人, 指定董事会秘书作为信息披露工作的主要负责人, 董事会办公室协助董事会秘书进行日常信息披露 投资者关系管理等相关工作, 保证公司信息披露的真实 准确 完整和及时 二 聚龙股份对内部控制的自我评价董事会认为, 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 董事会注意到, 内部控制应当与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的变化及时加以调整 未来期间, 公司将继续完善内 5
6 部控制制度, 规范内部控制制度执行, 强化内部控制监督检查, 促进公司健康 可持续发展 三 保荐机构对聚龙股份内部控制自我评价报告的核查意见在 2013 年度持续督导期间, 保荐机构通过 :(1) 查阅公司的 三会 会议资料 ;(2) 查阅公司各项业务和管理制度 内控制度 ;(3) 抽查会计账册 现金报销凭证 银行对账单 ;(4) 调查内部审计工作情况 ;(5) 调查董事 监事 高级管理人员的任职及兼职情况 ;(6) 与董事 监事 高级管理人员沟通 ;(7) 现场检查内部控制的运行和实施等途径, 从内部控制的环境 内部控制制度的建立和实施 内部控制的监督等多方面对聚龙股份内部控制的合规性和有效性进行了核查 民族证券认为 : 聚龙股份的公司治理结构较为健全, 现有的内部控制制度和执行情况符合 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 上市公司治理准则 等相关法律法规和规章制度的要求 ; 聚龙股份在业务经营和管理等重大方面保持了有效的内部控制 ; 聚龙股份出具的 2013 年度内部控制评价报告 反映了其内部控制制度的建设及运行情况 6
7 ( 此页无正文, 为 中国民族证券有限责任公司关于辽宁聚龙金融设备股份有限 公司 2013 年度内部控制自我评价报告的核查意见 之签署页 ) 保荐代表人 : 王宏斌 张杏超 中国民族证券有限责任公司 年月日 7
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辽宁聚龙金融设备股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 聚龙股份 2013 年度内部控制评价报告 辽宁聚龙金融设备股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合辽宁聚龙金融设备股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2013
Microsoft Word _2005_n.doc
2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08
2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com
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广发证券股份有限公司 关于广东星辉车模股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为广东星辉车模股份有限公司 ( 以下简称 星辉车模 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据中国证券监督管理委员会 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 上市公司治理准则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
重要提示
重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会
民币 1 亿元, 主要用于日常生产经营周转流动资金, 融资期限为 1 年, 并由广东省联泰集团有限公司提供连带责任保证担保 上述关联担保事项公司已在第二届董事会第十九次会议及 2016 年年度股东大会审议通过 关于预计 2017 年度关联担保的议案, 履行了必要的审批程序 同意票 7 票, 反对票
证券代码 :603797 证券简称 : 联泰环保公告编号 :2017-028 广东联泰环保股份有限公司 第二届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载 误导性陈 述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性 准确性和完整性承担个别及连带责任 广东联泰环保股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 于 2017 年 7 月 20 日以电子邮件方式发出召开第二届董事会第二十次会议的通知,
划部 各产品制造部 采购部 质量管理部 人力资源部 财务部 审计部 证券部 设备动力部 安全环保部 保安部等职能管理部门 各职能部门能够按照公司管理制度和工作流程, 在经营管理层的领导下运作, 责任权限划分明确, 相互配合和相互制约, 信息沟通渠道通畅, 形成了有效的相互制衡机制, 保证了公司经营活
金元证券股份有限公司 关于 湖北台基半导体股份有限公司 2012 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 金元证券股份有限公司 ( 简称 保荐机构 ) 作为湖北台基半导体股份有限公司 ( 简称 台基股份 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603398 公司简称 : 邦宝益智 广东邦宝益智玩具股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 广东邦宝益智玩具股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31
国元证券股份有限公司关于安徽皖通科技股份有限公司
国元证券股份有限公司 关于科大国创软件股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 国元证券股份有限公司 ( 以下简称 国元证券 或 保荐机构 ) 作为科大国创软件股份有限公司 ( 以下简称 科大国创 或 公司 ) ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :603936 公司简称 : 博敏电子 博敏电子股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 博敏电子股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600816 公司简称 : 安信信托 安信信托股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 安信信托股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三. 内部控制评价工作情况 ( 一 ). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及
公司代码 :600530 公司简称 : 交大昂立 上海交大昂立股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 上海交大昂立股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
资产负债表
2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600531 公司简称 : 豫光金铅 河南豫光金铅股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 河南豫光金铅股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600358 公司简称 : 国旅联合 国旅联合股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 国旅联合股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600198 公司简称 : 大唐电信 大唐电信科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 大唐电信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600498 公司简称 : 烽火通信 烽火通信科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 烽火通信科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600202 公司简称 : 哈空调 哈尔滨空调股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 哈尔滨空调股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
3 建立行之有效的风险控制系统, 强化风险管理, 保证公司各项经营业务活动的正常有序运行 4 建立良好的公司内部经营环境, 堵塞漏洞 消除隐患, 防止并及时发现 纠正各种错误 舞弊行为, 保护公司财产的安全 完整, 保证股东利益的最大化 5 保证公司经营管理合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实
国泰君安证券股份有限公司关于 浙江富春江水电设备股份有限公司 关于公司 2012 年度内部控制的自我评价报告 的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 或 本保荐机构 ) 作为浙江富春江水电设备股份有限公司 ( 以下简称 浙富股份 或 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引 (2010 年修订 ) 企业内部控制基本规范
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600601 公司简称 : 方正科技 方正科技集团股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 方正科技集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
2. 财务报告内部控制评价结论 有效 无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据
公司代码 :600651 公司简称 : 飞乐音响 上海飞乐音响股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 上海飞乐音响股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日
3. 是否发现非财务告内部控制重大缺陷 根据公司非财务告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价告基准日, 公司未发现非财务告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价告基准日至内部控制评价告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用自内部控制评价告基准日至内部控制评价告发出日之间未发生
公司代码 :603328 公司简称 : 依顿电子 广东依顿电子科技股份有限公司 2017 年度内部控制评价告 广东依顿电子科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603166 公司简称 : 福达股份 桂林福达股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 桂林福达股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600879 公司简称 : 航天电子 航天时代电子技术股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 航天时代电子技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600666 公司简称 : 奥瑞德 奥瑞德光电股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 奥瑞德光电股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :600678 公司简称 : 四川金顶 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 四川金顶 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017
内部控制重大缺陷 2. 财务报告内部控制评价结论 有效 无效根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部
公司代码 :600236 公司简称 : 桂冠电力 广西桂冠电力股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 广西桂冠电力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告
公司代码 :600073 公司简称 : 上海梅林 上海梅林正广和股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 上海梅林正广和股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论
北京神州泰岳软件股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 北京神州泰岳软件股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司截止到 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 )
持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据本行非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 本行未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制
公司代码 :601939 公司简称 : 建设银行 中国建设银行股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国建设银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本行内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对本行 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价
公司代码 :600279 公司简称 : 重庆港九 重庆港九股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 重庆港九股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600130 公司简称 : 波导股份 宁波波导股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 宁波波导股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告
公司代码 :600110 公司简称 : 诺德股份 诺德投资股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 诺德投资股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603009 公司简称 : 北特科技 上海北特科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海北特科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600130 公司简称 : 波导股份 宁波波导股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 宁波波导股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
公司 杭州南洋新材料科技有限公司 台州富洋投资有限公司 鹤山市广大电子有限公司 公司纳入评价范围的业务和事项包括 : 公司法人治理结构 内部机构设置 内部审计 人力资源 管理层风险管理理念和风险偏好 授权管理体系 法律事务管理评价 风险评估过程 财务会计控制制度 对控股子公司的管理 关联交易管理 对
中泰证券股份有限公司关于浙江南洋科技股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告 的核查意见 中泰证券股份有限公司 ( 以下简称 中泰证券 ) 作为浙江南洋科技股份有限公司 ( 以下简 南洋科技 或 公司 )2015 年非公开发行项目的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号 年度内部控制评价报告的一般规定
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报
公司代码 :600536 公司简称 : 中国软件 中国软件与技术服务股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 中国软件与技术服务股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价
公司代码 :601985 公司简称 : 中国核电 中国核能电力股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国核能电力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制
公司代码 :600400 公司简称 : 红豆股份 江苏红豆实业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 江苏红豆实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
公司代码 : 公司简称 : 中国太保 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公
CHINA PACIFIC INSURANCE (GROUP) CO., LTD. 02601 13.10B 2017 3 29 公司代码 :601601 公司简称 : 中国太保 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国太平洋保险 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600331 公司简称 : 宏达股份 四川宏达股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 四川宏达股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
持了有效的财务报告内部控制 ( 三 ) 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 ( 四 ) 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用
公司代码 :600652 公司简称 : 游久游戏 上海游久游戏股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 上海游久游戏股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600068 公司简称 : 葛洲坝 中国葛洲坝集团股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 中国葛洲坝集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日
15 恩华赛德 - - 2, 合计 , , , 公司不存在为股东 实际控制人及其关联方提供担保的情况 3 公司直接或间接为资产负债率超过 70% 的被担保对象 ( 均为公司控股子公司 )
江苏恩华药业股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 序 号 一 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发 [2003]56 号 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监发 [2005]120 号 关于规范上市公司对外担保行为的通知 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等有关规定, 我们作为江苏恩华药业股份有限公司
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况
公司代码 :600029 公司简称 : 南方航空 中国南方航空股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中国南方航空股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
（此页无正文，为《苏宁电器股份有限公司2010年一季度现场检查报告》之盖章页）
中信证券股份有限公司 关于北京中科金财科技股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司 ( 以下简称 中信证券 保荐机构 ) 作为北京中科金财科技股份有限公司 ( 以下简称 中科金财 公司 ) 非公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引
持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制
公司代码 :600127 公司简称 : 金健米业 金健米业股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 金健米业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
贸易 贸易 连锁 远恒 药业 2012 年 4 月 26 日 月 28 日 2012 年 11 月 28 日 月 26 日 月 26 日 2012 年 07 月 06 日 2012 年 9 月 27 日 ,
江苏药业股份有限公司独立董事对相关事项的专项说明和独立意见 一 独立董事对公司累计和当期对外担保情况的专项说明和独立意见 根据中国证券监督管理委员会证监发 [2003]56 号 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 证监发 [2005]120 号 关于规范上市公司对外担保行为的通知 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等有关规定, 我们作为江苏药业股份有限公司
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :600029 公司简称 : 南方航空 中国南方航空股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中国南方航空股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
关于召开广州白云国际机场股份有限公司
2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况
公司代码 :600570 公司简称 : 恒生电子 恒生电子股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 恒生电子股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603008 公司简称 : 喜临门 喜临门家具股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 喜临门家具股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
2 重要性原则 公司内部控制在全面控制的基础上, 关注重要业务事项和高风险领域 3 制衡性原则 公司内部控制在治理结构 机构设置及权责分配 业务流程等方面相互制约 相互监督, 同时兼顾运营效率 4 适应性原则 公司内部控制的建立, 与公司经营规模 业务范围 竞争状况和风险水平等相适应, 并随着情况的
成都卫士通信息产业股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告 成都卫士通信息产业股份有限公司董事会 董事会审计委员会和内部审计部门, 根据财政部会同证监会 审计署 银监会 保监会制定的 企业内部控制基本规范 中国证券监督委员会公告 2011 41 号 深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 中小企业板上市公司规范运作指引 以及公司 内部审计制度 等相关法律 法规 规范性文件及公司内部制度的规定,
公司代码： 公司简称：西山煤电
公司代码 :000983 公司简称 : 西山煤电 山西西山煤电股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 山西西山煤电股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项检查的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600656 公司简称 : 退市博元 珠海市博元投资股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 珠海市博元投资股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31
补充资料清单
中信建投证券股份有限公司 关于广州市香雪制药股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投 ) 作为广州市香雪制药股份有限公司 ( 以下简称 香雪制药 公司 ) 向原股东配售股票的持续督导保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 等文件的要求, 对香雪制药 2015
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计告对非财务告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价告披露一致 是 否三. 内部控制评价工作情况 ( 一 ). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域
公司代码 :600207 公司简称 : 安彩高科 河南安彩高科股份有限公司 2017 年度内部控制评价告 河南安彩高科股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 (
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告
公司代码 :600705 公司简称 : 中航资本 中航资本控股股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 中航资本控股股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价 结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之
公司代码 : 603939 公司简称 : 益丰药房 益丰大药房连锁股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 益丰大药房连锁股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价 结论的因素 适用 不适用 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报
公司代码 :600258 公司简称 : 首旅酒店 北京首旅酒店 ( 集团 ) 股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 北京首旅酒店 ( 集团 ) 股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017
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广东万家乐股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告 广东万家乐股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司内部控制制度和评价方法, 在内部控制日常监督与专项监督的基础上, 本着客观 审慎原则对公司截至 2014 年 12 月 31 日止的内部控制有效性进行了自我评价 一 重要声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :601900 公司简称 : 南方传媒 南方出版传媒股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 南方出版传媒股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况
公司代码 :600221 900945 公司简称 : 海南航空 海航 B 股 海南航空股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 海南航空股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三. 内部控制评价工作情况
公司代码 :600987 公司简称 : 航民股份 浙江航民股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 浙江航民股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
3 资产管理: 包括各类固定资产和存货等实物资产的采购 验收 入库 领用 保管 盘点清查 折旧 报废清理 登记入账等的制度与流程 4 合同管理: 包括各类合同的分类管理 签订 履行 变更 解除 档案管理 印章管理等环节的制度与流程 5 关联交易制度: 包括对关联关系 关联交易的审议和披露, 以及独立
华泰联合证券有限责任公司 关于辽宁科隆精细化工股份有限公司 内部控制自评报告 的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合 ) 作为辽宁科隆精细化工股份有限公司 ( 以下简称 科隆股份 公司 发行人 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) 企业内部控制基本规范 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600096 公司简称 : 云天化 云南云天化股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 云南云天化股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :601038 公司简称 : 一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 (
督和专项监督的基础上, 对公司截止 2015 年 12 月 31 日内部控制的设计与运行的有效性进行评价 公司纳入评价范围的业务和事项具体执行情况如下 : 1 治理结构公司已严格按照 公司法 证券法 公司章程 和相关法律法规要求规定, 建立了由股东大会 董事会 监事会 管理层和在管理层领导下的经营团
华泰联合证券有限责任公司 关于辽宁科隆精细化工股份有限公司 内部控制自评报告 的专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合 ) 作为辽宁科隆精细化工股份有限公司 ( 以下简称 科隆精化 公司 发行人 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 (2014 年修订 ) 企业内部控制基本规范 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :600549 公司简称 : 厦门钨业 厦门钨业股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 厦门钨业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号
关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799
能, 董事会还设立了提名与薪酬委员会 审计委员会 战略发展委员会三个专门委员会 总经理在董事会领导下, 全面负责公司的日常经营管理活动, 保证公司的正常运转 2 组织结构与职责划分公司根据自身的业务特点和内部控制的要求, 设置了内部组织机构, 明确了各部门的职责权限, 形成了有效的职责分工与相互制约
中信建投证券股份有限公司 关于厦门乾照光电股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司 ( 以下简称 中信建投证券 或 保荐机构 ) 作为厦门乾照光电股份有限公司 ( 以下简称 乾照光电 或 公司 ) 非公开发行股票的上市保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内 部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况
公司代码 :600652 公司简称 : 游久游戏 上海游久游戏股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海游久游戏股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体系 ), 结合上海游久游戏股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年
在财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部
公司代码 :600158 公司简称 : 中体产业 中体产业集团股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 中体产业集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
选择标准和程序进行选择并提出建议 审计委员会主要负责公司内 外部审计的沟通 监督和核查工作 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核 ; 负责制定 审查公司董事及经理人员的薪酬政策与方案, 对董事会负责 3 监事会公司监事会是公司的监督机构, 对股东大会负责, 依法行使职权
华泰联合证券有限责任公司 关于江苏雅克科技股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告相关事项的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 等有关规定, 作为江苏雅克科技股份有限公司 ( 以下简称 雅克科技 或 公司 ) 首次公开发行股票的保荐机构, 华泰联合证券有限责任公司 ( 以下简称 华泰联合证券 或 保荐机构
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :600704 公司简称 : 物产中大 物产中大集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 物产中大集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
系的相关规定履行职责, 监事会能够切实监督职责, 经理层能够较好地组织公司内部控制的日常运行, 公司内部控制环境良好 ( 二 ) 内部控制制度的目标公司内部控制的目标是 : 合理保证经营合法合规 资产安全 财务报告及相关信息真实完整, 提高经营效率和效果, 促进实现发展战略 ( 三 ) 主要控制措施
广发证券股份有限公司 关于 湖北能源集团股份有限公司 2013 年度内部控制评价报告 的核查意见 广发证券股份有限公司 ( 以下简称 广发证券 或 保荐机构 ) 作为湖北能源集团股份有限公司 ( 以下简称 上市公司 或 公司 ) 持续督导工作的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所股票上市规则 深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引 等规章制度的要求, 对公司出具的 湖北能源集团股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司 关于深圳珈伟光伏照明股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司 ( 以下简称 国泰君安 ) 作为深圳珈伟光伏照明股份有限公司 ( 以下简称 珈伟股份 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 深圳证券交易所创业板股票上市规则 企业内部控制基本规范 ( 财会 [2008]7 号 ) 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适
公司代码 :600499 公司简称 : 科达洁能 广东科达洁能股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 广东科达洁能股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 适用 不适用自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告
公司代码 :600606 公司简称 : 绿地控股 绿地控股集团股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 绿地控股集团股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
市公司规范运作指引 等相关规定的要求和公司的实际情况 2 财务报告内部控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员, 任何个人都不得拥有超越财务报告内部控制的权力 3 财务报告内部控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位, 并针对业务处理过程中的关键控制点, 落实到决策 执行 监督 反馈等各个
招商证券股份有限公司关于成都市路桥工程股份有限公司 2014 年度内部控制自我评价报告及内部控制规则落实自查表的 核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 等有关法律法规和规范性文件的要求, 招商证券股份有限公司 ( 以下简称 招商证券 或 保荐机构 ) 作为成都市路桥工程股份有限公司 ( 以下简称 成都路桥 或 公司 )2011 年度首次公开发行股票 ( 以下简称
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603636 公司简称 : 南威软件 南威软件股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 南威软件股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在 财务报告内部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况
公司代码 :600000 公司简称 : 浦发银行 优先股代码 :360003 360008 优先股简称 : 浦发优 1 浦发优 2 上海浦东发展银行股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海浦东发展银行股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法,
北京燕京啤酒股份有限公司独立董事 对2010年度报告有关事项的意见 根据《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》、《独立董事年报工作制度》的有关规定，基于独立判断立场，我们对2010年度公司相关事项发表独立意见如下： 一、对续聘会计师事务所的意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、深圳证券交易所《股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，我们作为北京燕京啤酒股份有限公司的独立董事，同意公司续聘京都天华会计师
北京燕京啤酒股份有限公司独立董事 对 2017 年度内部控制自我评价报告等有关事项的独立意见 根据中国证监会 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 上市公司治理准则 深圳证券交易所 股票上市规则 主板上市公司规范运作指引 及 公司章程 等相关规定, 作为公司独立董事, 基于独立判断立场, 我们对公司 2017 年度内部控制自我评价报告等相关事项发表独立意见如下 : 一 对续聘 2018 年度财务报告审计机构的独立意见致同会计师事务所
AA AA ,096, , , , , % ,000
2009 09 124483 2014129 AA AA+ 2012 3,096,154.33 2010 2011 2012 112,821.29 63,150.96 88,938.28 88,303.51 23 38.39% 1.5 61 500,000 2006 9 12 2012 12 31 884.90 575.09 309.81 2012 19.14 9.18 8.69 [2006]176
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600343 公司简称 : 航天动力 陕西航天动力高科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 陕西航天动力高科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月
5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否 三. 内部控制评价工作情况 ( 一 ). 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及
公司代码 :603019 公司简称 : 中科曙光 曙光信息产业股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 曙光信息产业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31 日
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 三 内部控制评价工作情况 ( 一 ) 内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位 业务和事项以及高风险领域 纳入评价范围的主要单位包括母公司 全资子公司 具体包括 : 江苏秀强玻璃工艺股份
江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 江苏秀强玻璃工艺股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求, 结合江苏秀强玻璃工艺股份有限公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年度内部控制的有效性进行了评价 一 重要声明按照企业内部控制规范体系的规定, 建立健全和有效实施内部控制,
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600959 公司简称 : 江苏有线 江苏省广电有线信息网络股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 江苏省广电有线信息网络股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年
公司代码： 公司简称：宝钢股份
公司代码 :600019 公司简称 : 宝钢股份 宝山钢铁股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 宝山钢铁股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :603099 公司简称 : 长白山 长白山旅游股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 长白山旅游股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致 是 否三. 内部控制评价工作情况 (
公司代码 :600101 公司简称 : 明星电力 四川明星电力股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 四川明星电力股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日
公司按照 公司法 证券法 等相关法律法规以及 公司章程, 制定并实施的内部控制制度包括 : 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 等规范公司治理结构和议事规则, 根据公司的实际经营情况, 不断完善公司法人治理结构, 保证公司最高权力 决策 监督 管理机构的规范运作, 形成了科学有效的制衡
国信证券股份有限公司 关于深圳四方精创资讯股份有限公司 2015 年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所创业板股票上市规则 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 企业内部控制基本规范 等有关法律法规的要求, 作为深圳四方精创资讯股份有限公司 ( 以下简称 四方精创 或 公司 ) 的保荐机构, 国信证券股份有限公司
大事务 董事会向股东大会负责, 是公司的经营决策和业务领导机构, 执行股东大会决议并依据公司章程的规定履行职责 董事会下设审计委员会 战略委员会 提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会, 分别负责内部审计, 未来发展规划, 人才筹备及薪酬体系建设 董事会审计委员会下设审计部, 在审计委员会的指导
长江证券承销保荐有限公司 关于鼎捷软件股份有限公司 2016 年度 内部控制自我评价报告 的核查意见 长江证券承销保荐有限责任公司 ( 以下简称 长江保荐 ) 作为鼎捷软件股份有限公司 ( 以下简称 鼎捷软件 或 公司 ) 首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 企业内部控制基本规范 深圳证券交易所创业板股票上市规则 以及 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 是 否 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司发现 1 个非财 务报告内部控制重大缺陷 4.
公司代码 :600680 900930 公司简称 :ST 上普 ST 沪普 B 上海普天邮通科技股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告 上海普天邮通科技股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司
部控制重大缺陷, 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 公司未发现非财务 报告内部控制重大缺陷 4. 自内部控制评价
公司代码 :600191 公司简称 : 华资实业 包头华资实业股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 包头华资实业股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2015 年 12 月 31 日
信永中和
宜华健康医疗股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告 宜华健康医疗股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和有关内部控制监管规范性文件的要求, 结合宜华健康医疗股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 本公司 或 我们 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2016 年 12 月 31 日 ( 基准日 ) 的内部控制体系的有效性进行了评价
(1) 股东大会 : 为维护公司股东的合法权益, 保证股东大会依法行使职权, 根据 公司法 证券法 及 上市公司股东大会规则 等法律 法规 规范性文件和 公司章程 有关规定, 公司制定了 股东大会议事规则, 明确了股东大会的职责权限, 对股东大会的性质和职权 召集 通知 会议的提案 股东大会的议事程
华林证券股份有限公司 关于苏州市世嘉科技股份有限公司 内部控制自我评价报告的核查意见 华林证券股份有限公司 ( 以下简称 华林证券 或 保荐机构 ) 作为苏州市世嘉科技股份有限公司 ( 以下简称 世嘉科技 或 公司 ) 首次公开发行股票并上市持续督导的保荐机构, 根据 证券发行上市保荐业务管理办法 深圳证券交易所上市公司保荐工作指引 深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引 等有关法律法规和规范性文件要求,
4. 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素 5. 内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致 是 否 6. 内部控制审计报告对非财务报告内
公司代码 :600435 公司简称 : 北方导航 北方导航控制技术股份有限公司 2017 年度内部控制评价报告 北方导航控制技术股份有限公司全体股东 : 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 ( 以下简称企业内部控制规范体系 ), 结合本公司 ( 以下简称公司 ) 内部控制制度和评价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对公司 2017 年 12 月 31
化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险 二 内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况, 于内部控制评价报告基准日, 不存在财务报告内部控制重大缺陷 董事会认为, 公司已按照企业内部控制规范体系和
烟台龙源电力技术股份有限公司 2013 年度内部控制自我评价报告 根据 企业内部控制基本规范 及其配套指引的规定和 其他内部控制监管要求 ( 以下简称 企业内部控制规范体 系 ), 结合本公司 ( 以下简称 公司 ) 内部控制制度和评 价办法, 在内部控制日常监督和专项监督的基础上, 我们对 公司 2013 年 12 月 31 日 ( 内部控制评价报告基准日 ) 的内 部控制有效性进行了评价 一 重要声明