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1 认购风险揭示书 尊敬的委托人 : 感谢您认购 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 ( 以下简称 本计划 ) 在您签署本认购风险揭示书前, 请仔细阅读本认购风险揭示书及公告于资产管理人网站 ( 上的 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划投资说明书 ( 以下简称 投资说明书 ) 的具体内容 凡填写并签署本认购风险揭示书的客户, 将视为已了解并认可上述文件内容, 对本计划可能发生的风险有足够的了解和认识并愿意自行承担认购本计划可能带来的财产损益和法律责任 本计划投资可能面临下列各项风险, 包括但不限于 : ( 一 ) 市场风险投资品种市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 将使计划资产面临潜在的风险 ( 二 ) 管理风险在实际操作过程中, 资产管理人可能限于知识 技术 经验等因素而影响其对经济形势和投资品种价格走势的判断, 其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种 ( 三 ) 流动性风险在市场或个股流动性不足的情况下, 资产管理人可能无法迅速 低成本地调整投资计划, 从而对计划收益造成不利影响 在资产委托人提出追加或减少资产管理计划财产时, 可能存在现金过多和现金不足的风险带来的收益下降风险 本计划每期份额运作期期间不得退出, 资产委托人将面临流动性风险 ( 四 ) 信用风险本计划交易对手方发生交易违约, 导致资产管理计划财产损失 ( 五 ) 特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 1 投资于非公开定向债务融资工具 非公开发行公司债的特殊风险 1

2 相对于其他公开发行的债券, 非公开定向债务融资工具 非公开发行公司债的流动性较差, 其流通和转让均存在一定的限制, 因此投资于非公开定向债务融资工具将面临较大的投资风险 2 投资于资产支持证券的特殊风险资产支持证券的投资收益取决于资产支持证券项下的基础资产情况, 如该基础资产发生原始权益人破产或基础资产项下现金流未能及时完整取得等情况, 资产支持证券的收益将受到影响, 且资产支持证券的流动性较低, 由此计划财产可能遭受损失或资产委托人可能无法如期获得投资收益 3 投资于信用评级较低的债券品种的特殊风险与信用等级较高的债券相比, 投资于信用等级较低的债券将因为发行主体的偿还债务能力略低 受不利经济环境的影响更大以及违约风险更高等原因而面临更大的投资风险 4 投资于股票的特殊风险股票在证券市场中属于较高风险 较高收益的一类投资品种, 股票价格受经济周期 上市公司经营状况等多种因素的影响 本计划不能完全规避市场下跌的风险, 在市场上涨时也不能保证本计划净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度 组合包含新股申购, 可能存在因市场行情 产品募集规模 打新政策 监管规则等原因导致本产品未能实施该投资策略或未能成功申购新股的风险, 由此计划财产可能遭受损失或资产委托人可能无法如期获得投资收益或本金受损 5 股指期货投资风险股指期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具有杠杆性, 当出现不利行情时, 股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失 股指期货采用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失 6 国债期货投资风险本计划可投资国债期货, 国债期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具有杠杆性, 当相应期限国债收益率出现不利变动时, 可能会导致投资人权益遭受较大损失 国债期货采用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失 2

3 7 资管产品投资风险本计划可投资基金公司专户管理计划 基金子公司专项资产管理计划, 因此面临所投产品的管理人风险 所投资产的市场风险以及所投产品的流动性风险等 此外, 由于资管产品的申购 赎回以净值为基准, 所投产品的净值会根据市场情况产生波动 当管理人投资的资管产品的净值发生下跌时, 将给计划财产带来损失 ( 六 ) 操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险, 例如, 越权违规交易 会计部门欺诈 交易错误 IT 系统故障等风险 在计划的各种交易行为或者后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响 这种技术风险可能来自基金管理公司 注册登记机构 销售机构 证券交易所 证券注册登记机构等 ( 七 ) 提前终止风险当资产管理人认为当前市场环境不适合再进行投资, 可决定提前终止本资产管理计划, 资产委托人的收益将因此受到影响 ( 八 ) 增值税等税负风险根据国家相关法律法规, 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为, 以本计划管理人为增值税纳税人, 如本计划管理人为增值税纳税人, 且实际由管理人承担了税负, 则管理人有权根据所承担的增值税税负金额对管理费进行相应调增 ; 如管理人为增值税纳税人, 但税负实际由计划财产承担, 则该等税负将直接从委托财产托管账户中扣付缴纳 本计划将因为前述增值税等税负承担导致计划税费支出增加 计划财产净值降低, 从而降低资产委托人的收益水平 ( 九 ) 其他风险战争 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运行, 可能导致计划资产的损失 金融市场危机 行业竞争 代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致资产委托人利益受损 在签署或者通过销售机构网上银行点击确认本计划有关的文件前, 资产委托人已充分了解本计划委托财产投资的各项风险并愿承担相应的投资风险和损失 资产委托人签署 3

4 或者通过销售机构网上银行点击确认本合同表示已详阅并充分理解本合同及与本资产管理计划有关文件的内容和所提示的风险, 并自愿承担本资产管理计划可能产生的风险和损失 在签署或者通过销售机构网上银行点击确认本计划有关的文件前, 资产委托人已充分了解本计划委托财产投资的各项风险并愿承担相应的投资风险和损失 资产委托人签署或者通过销售机构网上银行点击确认本合同表示已详阅并充分理解本合同及与本资产管理计划有关文件的内容和所提示的风险, 并自愿承担本资产管理计划可能产生的风险和损失 资产委托人承诺作为合格投资者满足以下条件 : 资产委托人具备相应风险识别能力和风险承担能力, 且为符合下列标准的单位和个人 : 1 净资产不低于 1000 万元的单位 ; 2 个人金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收入不低于 50 万元 前款所称金融资产包括银行存款 股票 债券 基金份额 资产管理计划 银行理财产品 信托计划 保险产品 期货权益等 资产委托人若为合伙企业 契约型基金等非法人形式, 并通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于本计划, 资产委托人应承诺其应属于 (1) 社会保障基金 企业年金等养老基金, 慈善基金等社会公益基金 ; 或 (2) 依法设立并在基金业协会备案的投资计划 ; 或 (3) 中国证监会规定的其他投资者的 资产委托人承诺作为合格投资者满足上述条件, 因承诺不实给本计划和本计划管理人造成的一切损失由资产委托人承担 资产委托人声明 : 本人已详细阅读 风险揭示书 资产管理合同 和 投资说明书 的具体内容, 了解本计划投资要点及面临的投资风险, 愿意依法承担本计划可能带来的财产损益和法律责任 资产委托人承诺作为合格投资者满足上述条件, 因承诺不实给本计划和本计划管理人造成的一切损失由资产委托人承担 资产委托人签章 : 年月日 4

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56 认购 / 参与告知书 ( 编号 :CMWA- 旭峰九期 -001) 尊敬的委托人 : 在您此次认购 / 参与 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 ( 以下简称 本计划 ) 前, 请对本计划的以下内容进行确认 : 项目计划名称募集期产品到期日销售机构 要素粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 2017 年 11 月 6 日至 2017 年 11 月 10 日 2018 年 3 月 28 日中国银行广东省分行 基差 3.70% 业绩比较基准 ( 半年金融机构人民币存 款基准利率 + 基差 ) 5.00% 特别说明 : 1 资产管理人会根据市场情况, 公布业绩比较基准 新认购 / 参与本计划的业绩比较基准以其签署的认购 / 参与告知书为准, 上个开放期未申请退出继续存续的投资者, 已知悉并同意适用当次资产管理人提前最新公布的 认购 / 参与告知书 中业绩比较基准 2 本 认购/ 参与告知书 已由资产管理人在其网站 ( 公告 3 本资管计划的成立日为经中国证券投资基金业协会备案确认日, 自成立日起, 本资产管理计划正式成立 4 过往业绩并不代表其未来表现, 投资有风险, 决策需谨慎 资产管理人 资产托管人未对委托财产的收益状况作出任何承诺或担保, 资产管理合同约定的业绩比较基准仅是投资目标而不是资产管理人的保证, 请投资人在投资前仔细阅读 资产管理合同 及 投资说明书 招商财富资产管理有限公司 2017 年月日 资产委托人声明 : 本人已仔细阅读 认购 / 参与告知书 ( 编号 :CMWA- 旭峰九期 -001), 确认 本计划的相关内容, 并决定认购 / 参与本计划 资产委托人签章 : 年月日 1

57 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 投资说明书 资产管理人 : 招商财富资产管理有限公司 资产托管人 : 中国银行股份有限公司广东省分行

58 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 重要提示 资产管理人保证 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 ( 以下简称 本计划 ) 内容的真实 准确 完整 本计划符合 中华人民共和国基金法 基金管理公司管理办法 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 ( 以下简称 暂行规定 及其他相关法律法规的有关规定 资产管理人承诺本计划不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 资产管理人没有委托或授权其他任何人提供未在本计划中载明的信息, 或对本计划作任何解释或者说明 资产管理人承诺恪尽职守, 履行诚实 信用 谨慎 有效管理的义务 依据本计划规定及资产管理合同约定管理委托资金所产生的风险, 由委托财产承担 ; 资产管理人违背资产管理合同 处理专户事务不当使资产管理计划资金受到损失, 由资产管理人赔偿 本计划已报中国证券投资基金业协会备案 证券投资有风险, 过往业绩并不代表将来业绩 资产管理人不保证本计划一定盈利, 也不保证本计划不发生亏损 资产管理人管理的其他产品的业绩并不构成本计划业绩表现的保证 委托人在加入本计划前应认真阅读相关文件, 籍此谨慎做出是否签署相关文件的决策 - 1 -

59 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 目录 一 绪言... 3 二 释义... 3 三 资产管理人... 5 四 资产托管人... 6 五 相关服务机构... 6 六 资产管理计划的基本情况... 7 七 资产管理计划份额的初始销售... 8 八 资产管理计划的备案... 9 九 资产管理计划的参与和退出 十 资产管理计划的投资 十一 资产管理计划的财产 十二 资产管理计划财产的估值和会计核算 十三 资产管理计划的收益分配 十四 资产管理计划的费用与税收 十五 资产管理人业绩报酬 十六 资产管理计划的报告义务 十六 风险揭示 十七 资产管理合同的内容摘要 十八 对资产委托人的服务 十九 备查文件

60 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 一 绪言本投资说明书依据 中华人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 ( 以下简称 暂行规定 ) 等相关法律法规和 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 编写 资产管理人承诺本投资说明书不存在任何虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其真实性 准确性 完整性承担法律责任 本计划是根据本投资说明书所载明的资料申请募集的 本资产管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本投资说明书中载明的信息, 或对本投资说明书作任何解释或者说明 本投资说明书根据本计划的资产管理合同编写, 并经中国证券投资基金业协会备案 资产管理合同是约定计划当事人之间权利 义务的法律文件 资产委托人自签订资产管理合同且依据该合同取得资产管理计划份额, 即成为资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人, 并按照资产管理合同及其他有关规定享有权利 承担义务 计划投资人欲了解计划份额持有人的权利和义务, 应详细查阅资产管理合同 二 释义在本投资说明书中, 除上下文另有规定外, 下列用语应当具有如下含义 : 1. 本合同 : 指资产委托人 资产管理人和资产托管人签署的 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 及其附件, 以及对该合同及附件做出的任何有效变更和补充 2. 资产委托人 : 指签订本合同, 能够识别 判断和承担相应投资风险的自然人 法人 依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 ( 在本合同中根据适用情况也称为投资者 客户或委托人 ) 3. 资产管理人 管理人 : 指招商财富资产管理有限公司 4. 资产托管人 托管人 : 指中国银行股份有限公司广东省分行 5. 法律法规 : 指中国现时有效并公布实施的法律 行政法规 部门规章及规范性文件 6. 中国证监会 : 指中国证券监督管理委员会 7. 证券交易所 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所 8. 注册登记机构 : 指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构 9. 交易日 : 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 10. 工作日 : 指资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日 11. 开放期 : 指销售机构办理资产管理计划的参与 退出等业务的期间 本计划成立日后 ( 含该日 ) 的第 135 天 ( 如遇非工作日, 则顺延至下一工作日 ) 起, 进入首个开放期 首个开放期结束日 - 3 -

61 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 次一工作日后 ( 含该日 ) 的第 135 天 ( 如遇非工作日, 则顺延至下一工作日 ) 起, 本计划进入第二个开放期, 以此类推 本计划每个开放期原则上不得超过 5 个工作日, 以管理人公告的 认购 / 参与告知书 为准 资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务 在开放期, 投资者可申请办理本资产管理计划份额的参与和退出 投资者于非开放期提出参与或退出申请的, 资产管理人有权拒绝 12. 初始销售期间 : 指资产管理合同及投资说明书中载明的计划初始销售期限, 自计划份额发售之日起最长不超过 1 个月 13. 销售机构 : 指直销机构和代理销售机构 14. 代理销售机构 : 指符合中国证监会规定的条件, 取得基金销售资格并接受资产管理人委托, 代为办理本计划认购 参与 退出等业务的机构 本计划代理销售机构为中国银行股份有限公司广东省分行 15. 直销机构 : 指招商财富资产管理有限公司 16. 资金账户 : 指资产托管人根据有关规定为资产管理计划开立的 专门用于资金收付 清算交收的银行账户 17. 委托资金 : 指资产委托人根据本合同的约定, 交付资产管理人, 委托资产管理人管理 运用的资金 18. 资产管理计划财产 / 委托财产 : 指资产管理人按本合同约定对本计划项下的全部委托资金进行管理 运用 处分或者其他运作而取得的财产, 以及因前述一项或数项财产灭失 毁损或其他事由形成或取得的财产 19. 本金 : 指份额持有人的认购份额与份额初始面值的乘积 20. 资产管理计划份额 / 计划份额 / 份额 : 指用于计算 衡量委托人根据本合同的约定应获取的资产管理计划项下利益的计量单位 21. 资产管理计划资产总值 : 指资产管理计划拥有的各类证券 银行存款本息及其他投资产品的价值总和 22. 资产管理计划资产净值 : 指资产管理计划资产总值减去负债后的价值 23. 资产管理计划资产估值 : 指计算评估资产管理计划资产和负债的价值, 以确定资产管理计划资产净值的过程 24. 资产管理计划份额单位净值 : 指计算日 ( 即交易日 ) 闭市后的资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值 25. 元 : 指人民币元 26. 投资报告 : 指年度报告中资产管理人对报告期内资产管理计划投资运作等情况的说明 27. 存续期 : 指资产管理合同生效至终止之间的期限 28. 成立日 : 指粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划经中国证券投资基金业协会备案确认日 ; 自成立日起, 本资产管理计划正式成立 - 4 -

62 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 29. 认购 : 指在资产管理计划初始销售期间, 资产委托人按照本合同的规定购买本资产管理计划份额的行为 30. 参与 : 指资产委托人按照本合同的规定参与本计划份额的行为 31. 退出 : 指在本资产管理计划开放期内, 资产委托人根据销售机构规定的手续, 申请部分或全部退出本资产管理计划的行为 32. 违约退出 : 指资产委托人在非合同约定的退出开放日退出资产管理计划的行为, 本计划不接受违约退出 33. 认购 / 参与告知书 : 指资产委托人 资产管理人和资产托管人签署的 认购 / 参与告知书 及其附件, 以及对该文件及附件做出的任何有效变更 34. 业绩比较基准 : 资产管理人会根据市场情况, 在每个开放期调整 具体以本计划 认购 / 参与告知书 为准, 上个开放期未申请退出的投资者, 其业绩比较基准按照资产管理人最新公布的 认购 / 参与告知书 为准 资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务 本计划的相关业绩比较基准仅为根据本计划投资运作的实际情况以及市场类似产品在最理想情况下的参考收益情况所做的设置, 该等业绩比较基准仅是本计划的投资参考, 资产管理人并不承诺委托人能够按照业绩比较基准取得收益, 也不保证委托人各自本金不受损失 投资有风险, 资产委托人面临无法取得相应收益甚至损失本金的风险 35. 不可抗力 : 指不能预见 不能避免并不能克服的客观情况, 该等不可抗力事件包括但不限于自然灾害 地震 台风 水灾 火灾 战争 暴乱 流行病 政府行为 罢工 停工 停电 通讯失败等 因中国人民银行银行间结算系统出现故障导致银行间的结算无法进行的情形, 以及其他非因托管人原因导致的托管人资金划付的网络中断 无法使用的情形, 构成对托管人适用的不可抗力事件 三 资产管理人 ( 一 ) 资产管理人概况名称 : 招商财富资产管理有限公司住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 法定代表人 : 赵生章办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 3 层招商财富资产管理有限公司是由招商基金管理有限公司发起设立的全资子公司, 成立于 2013 年 2 月 21 日, 目前注册资本为 1 亿元人民币 为了更好地服务实体经济, 适应财富管理行业新的发展环境和机遇, 招商财富资产管理有限公司将积极与银行 券商 保险 信托及私募等机构开展密切合作, 并凭借股东招商基金管理有限公司 10 多年来在资产管理行业多个业务领域形成的良好投资管理 专业理财服务经验, 稳健经营 - 5 -

63 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 创新发展, 与其一道打造成为专业化 高水平, 服务于渠道及客户的综合型资产管理平台 ( 二 ) 本计划投资经理介绍轩玉婷, 女, 香港中文大学工商管理 ( 金融财务方向 ) 硕士 2008 年 12 月到 2012 年 8 月在中融国际信托有限公司担任固定收益部投资经理, 从事固定收益证券投资分析工作 ;2012 年 8 月到 2014 年 8 月在中邮证券有限责任公司担任资产管理部投资经理, 从事固定收益类理财产品投资分析工作 ;2014 年 8 月到 2015 年 12 月在华融证券股份有限公司担任投资经理, 从事固定收益类投研工作,2015 年 7 月至 2015 年 12 月任华融现金增利货币市场基金的基金经理 2016 年 1 月加入招商财富资产管理有限公司, 现任北京事业部投资经理 孙瑶, 女, 南开大学金融硕士 2014 年 7 月加入招商财富资产管理有限公司, 现任招商财富资产管理有限公司北京事业部投资经理 吴栋, 男, 中国国籍, 香港理工大学硕士 2012 年 8 月加入中诚信国际信用评级有限公司, 担任信用分析师, 负责债券信用评级工作 ;2014 年 10 月加入平安证券有限责任公司, 担任信用研究员, 负责债券投资信用研究工作 ;2016 年 6 月加入招商财富资产管理有限公司, 担任信用研究员, 负责债券投资信用研究工作 四 资产托管人 ( 一 ) 资产托管人名称 : 中国银行股份有限公司广东省分行住所 : 广州市越秀区东风西路 197 号负责人 : 李瑞强联系人 : 胡睿联系电话 : 五 相关服务机构 ( 一 ) 销售机构名称 : 中国银行股份有限公司广东省分行 住所 : 广州市越秀区东风西路 197 号 负责人 : 李瑞强 联系人 : 胡睿 联系电话 : 名称 : 招商财富资产管理有限公司 住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) - 6 -

64 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 法定代表人 : 赵生章联系人 : 陆娜联系电话 : 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 19 层 ( 二 ) 注册登记机构名称 : 招商基金管理有限公司注册地址 : 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 28 楼法定代表人 : 李浩电话 :(0755) 传真 :(0755) 联系人 : 宋宇彬 ( 三 ) 会计师事务所名称 : 德勤华永会计师事务所 ( 特殊普通合伙 ) 注册地址 : 上海市延安东路 222 号 30 楼法定代表人 : 曾顺福电话 :(021) 传真 :(021) 经办注册会计师 : 曾浩 吴凌志联系人 : 曾浩 六 资产管理计划的基本情况 ( 一 ) 资产管理计划的名称粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划 ( 二 ) 资产管理计划的类别净值型 ( 三 ) 运作方式定期开放式 ( 四 ) 投资目标在严格控制风险和提高流动性安全的前提下, 追求委托资产在委托期限内的稳健增值 ( 五 ) 存续期限本资产管理计划的到期日为 2018 年 3 月 28 日 - 7 -

65 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 ( 六 ) 最低资产要求初始销售期间内, 本计划发行总规模最低为人民币 3,000 万元, 但不得超过 50 亿元人民币, 中国证监会另有规定的除外 ( 七 ) 初始销售面值人民币 1.00 元 七 资产管理计划份额的初始销售 ( 一 ) 资产管理计划份额的初始销售期间资产管理计划自 2017 年 11 月 6 日至 2017 年 11 月 10 日进行初始销售 如果在此期间提前满足本计划最低资产要求的条件的, 销售机构可提前终止初始销售 如果在此期间没有达成本计划销售目标, 资产管理人在资产管理人网站公告并报监管机关备案后, 可适当延长销售期间 销售机构提前终止初始销售, 并由资产管理人在资产管理人网站及时公告, 即视为履行完毕提前终止初始销售的程序 资产管理人发布公告提前结束初始销售的, 本资产管理计划自公告之时起不再接受认购申请 资产管理人与代理销售机构协商决定延长初始销售, 并在资产管理人网站及时公告, 即视为履行完毕延长初始销售的客户告知程序 ( 二 ) 资产管理计划份额的销售方式资产管理人自行销售, 或者委托具有基金销售资格的机构销售本资产管理计划份额 ( 三 ) 资产管理计划份额的销售对象委托投资单个资产管理计划初始金额不低于 100 万元人民币 ( 不含认购费用 ), 且能够识别 判断和承担相应投资风险的自然人 法人和依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户 单个资产管理计划的委托人不得超过 200 人 ( 四 ) 资产管理计划份额的认购费用本产品无认购费用 ( 五 ) 资产管理计划份额的认购价格和持有限额初始销售期间, 计划份额的参与价格为 1.00 元人民币 委托人初始认购金额不低于人民币 100 万元, 可以 1 万元 ( 不含认购费 ) 为单位递增 ; 资产委托人为单个自然人客户的, 认购金额不得低于 100 万元人民币 ( 不含认购费 ), 可以 1 万元 ( 不含认购费 ) 为单位递增 - 8 -

66 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 ( 六 ) 认购申请的确认和查询认购总金额超过或临近超过 50 亿元规模上限时, 资产管理人将根据 时间优先, 金额优先 原则对认购申请予以确认 委托人于 T 日提交认购申请后, 一般可于 T+2 日向销售机构查询申请受理情况 委托人可在合同生效第四个工作日后到销售机构查询最终的成交确认情况 委托人应当及时查询和确认认购申请的相关信息 确认无效的申请, 销售机构将退还委托人已交付的认购款项本金和银行同期存款利息 销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到认购申请 认购的确认以资产管理人的确认结果为准 ( 七 ) 初始销售期间客户资金的管理资产管理计划份额初始销售期间, 资产管理人应当将初始销售期间客户的资金存入专门账户 在资产管理计划初始销售行为结束之前, 任何机构和个人不得动用 八 资产管理计划的备案 ( 一 ) 资产管理计划备案的条件初始销售期限届满, 委托人不少于 2 人, 不多于 200 人, 且初始委托资产合计不低于 3,000 万元人民币, 未超过 50 亿元人民币的, 资产管理人应当自初始销售期限届满之日起 10 日内聘请法定验资机构验资, 自收到验资报告之日起 10 日内, 向中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会提交验资报告及客户资料表, 办理相关备案手续 客户资料表应包括委托人名称 委托人身份证明文件号码 通讯地址 联系电话 参与资产管理计划的金额和其他信息 自中国证券投资基金业协会书面确认之日起, 资产管理计划备案手续办理完毕, 资产管理合同生效 资产委托人的认购参与款项 ( 不含认购费用 ) 加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有, 其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准 ( 二 ) 资产管理计划初始销售失败的处理 1 初始销售期限届满, 不符合本合同生效条件的, 则本计划初始销售失败 2 计划初始销售失败的, 资产管理人应当承担下列责任 : (1) 以其固有财产承担因销售行为而产生的债务和费用 ; (2) 在初始销售期届满后 30 日内返还委托人已缴纳的款项, 并加计银行同期活期存款利息 - 9 -

67 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 九 资产管理计划的参与和退出 ( 一 ) 参与和退出场所委托人可至本资产管理计划销售机构的营业场所办理本资产管理计划份额的参与和退出 本计划的销售机构包括资产管理人及资产管理人委托的销售机构 在条件成熟时, 经资产管理人和资产托管人协商一致, 资产委托人可以通过交易所交易平台向符合条件的特定客户转让其持有的资产管理计划份额, 具体操作规则详见资产管理人网站公告信息 ( 二 ) 参与和退出的开放日和时间本计划成立日后 ( 含该日 ) 的第 135 天 ( 如遇非工作日, 则顺延至下一工作日 ) 起, 进入首个开放期 首个开放期结束日次一工作日后 ( 含该日 ) 的第 135 天 ( 如遇非工作日, 则顺延至下一工作日 ) 起, 本计划进入第二个开放期, 以此类推 本计划每个开放期原则上不得超过 5 个工作日, 具体日期以管理人公告的 认购 / 参与告知书 为准 在开放期, 投资者可申请办理本资产管理计划份额的参与和退出 投资者于非开放期提出参与或退出申请的, 资产管理人有权拒绝 资产管理人可根据计划实际运作情况更改上述开放期安排, 并提前在管理人网站上公告 资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务 ( 三 ) 参与和退出价格 未知价 原则, 即资产管理计划的参与和退出价格以当日资产管理计划份额净值为基准进行计算 参与以金额申请, 退出以份额申请 ( 四 ) 参与的程序 1 参与的申请方式委托人持有效证件, 在指定参与时间内到本计划的销售机构提出参与申请, 签订资产管理合同 委托人在提交参与申请前, 应当全额缴纳参与资金至销售机构的指定账户 2 参与申请的确认和查询本计划存续期开放日参与的, 正常情况下, 资产管理人在 T+1 日内为资产委托人对该交易的有效性进行确认, 在 T+2 日后 ( 包括该日 ) 资产委托人可向销售机构或以销售机构规定的其他方式查询 委托人应当及时查询和确认参与申请的相关信息 确认无效的申请, 销售机构将退还委托人已交付的参与款项本金 销售机构参与申请的受理并不代表该申请一定成功, 而仅代表销售机构确实接收到参与申请

68 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 参与的确认以资产管理人的确认结果为准 ( 五 ) 参与的金额限制投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的, 购买金额应不低于 100 万元人民币 ( 不含参与费用 ), 参与金额在 100 万元人民币以上的, 超过部分须为 1 万元人民币的整数倍 已持有本资产管理计划份额的委托人在资产管理计划存续期开放日追加购买本资产管理计划份额的可以不受上述 100 万元人民币数额限制, 但追加购买金额应为 1 万元人民币的整数倍 ( 六 ) 参与的费用本资产管理计划无参与费 无退出费用 ( 七 ) 参与份额的计算 1 初始销售期间利息的处理方式及参与计划份额的计算认购资金在初始销售期间发生的利息收入按银行活期存款利率计算 该利息收入在初始销售期结束时, 折合成份额, 归投资人所有 利息转份额以注册登记机构的纪录为准 参与份额 =( 参与金额 + 参与利息 - 参与费用 )/ 计划份额发售面值 2 开放日参与计划份额的计算委托人在开放日参与本计划的, 管理人根据当日 (T 日 ) 计划份额净值计算其参与计划份额 参与份额 =( 参与金额 - 参与费用 )/T 日计划份额净值参与份额计算结果保留到小数点后 2 位, 小数点后两位以后的部分舍去, 由此误差产生的损失由委托财产承担, 产生的收益归委托财产所有 ( 八 ) 拒绝参与出现以下情形之一, 管理人可以拒绝委托人的参与 : 1 本计划参与人数达到上限; 2 不可抗力的原因导致本计划无法正常运作; 3 证券交易所在交易时间非正常停市; 4 发生本合同约定的暂停计划资产估值情况; 5 法律 法规规定或中国证监会认定的其他情形 如果委托人的参与被拒绝, 被拒绝的参与款项将无息退还给委托人 ( 九 ) 退出的程序 1 申请方式: 书面申请或管理人公布的其他方式 ; 2 退出的确认:T 日规定时间受理的退出, 正常情况下, 资产管理人在 T+1 日内为资产委托人对该交易的有效性进行确认

69 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 3 款项支付: 资产委托人 T 日退出申请成功后, 资产管理人将通过资产管理人及其相关计划销售机构在 T+7 日 ( 包括该日 ) 内将退出款项划往计划份额持有人账户 ( 十 ) 退出的金额限制当委托人持有的计划资产净值高于 100 万元人民币时, 委托人可以选择全部或部分退出资产管理计划 ; 选择部分退出资产管理计划的, 委托人在退出后持有的计划资产净值不得低于 100 万元人民币 当资产管理人发现委托人申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于 100 万元人民币的, 资产管理人有权适当减少该委托人的退出金额, 以保证部分退出申请确认后委托人持有的计划资产净值不低于 100 万元人民币 当委托人持有的计划资产净值低于 100 万元人民币 ( 含 100 万元人民币 ) 时, 需要退出计划的, 委托人必须选择一次性全部退出资产管理计划 ( 十一 ) 退出金额的计算采用 份额退出 方式, 退出价格以 T 日的计划份额净值为基准进行计算, 计算公式 : 退出总金额 = 退出份额 退出当日计划份额净值退出费用 = 退出总金额 退出费率净退出金额 = 退出总金额 - 退出费用 ( 十二 ) 本计划不接受违约退出 十 资产管理计划的投资 ( 一 ) 投资目标在严格控制风险和提高流动性安全的前提下, 追求委托资产在委托期限内的稳健增值 ( 二 ) 投资范围 1 货币市场工具, 包括但不限于现金 银行存款 大额可转让存单 债券回购等 ; 2 银行存款, 包括定期存款和协议存款 ; 3 在国内依法发行的国债 地方政府债 央行票据 金融债券 短期融资券 中期票据 资产支持证券 非金融企业债务融资工具 ( 含资产支持票据 定向债券融资工具等 ) 非公开发行债券等固定收益证券 ( 不含中小企业私募债 ); 4 债券基金 货币市场基金 固定收益类基金公司专户或基金子公司专项资产管理计划及其他法律法规允许的具有固定收益性质的投资品种等 ; 涉及关联交易的, 全体委托人对此充分知悉并完全同意

70 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 5 可转债 可交债及权益类资产: 包括可转债 可交债 股票及混合类基金等 ; 6 金融衍生品: 包括股指期货 国债期货等 ; 如法律法规或监管机构以后允许投资的其它品种, 本资产管理人在与托管人 委托人协商一致, 并履行适当程序后, 可以将其纳入投资范围 ( 三 ) 投资策略 1 债券投资策略 (1) 久期策略根据国内外的宏观经济形势 经济周期 国家的货币政策 汇率政策等经济因素, 对未来利率走势做出准确预测, 并确定本计划投资组合久期的长短 (2) 期限结构策略根据国际国内经济形势 国家的货币政策 汇率政策 货币市场的供需关系 投资者对未来利率的预期等因素, 对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测, 收益率曲线的变动趋势包括 : 向上平行移动 向下平行移动 曲线趋缓转折 曲线陡峭转折 曲线正蝶式移动 曲线反蝶式移动, 并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构, 然后选择采取相应期限结构策略 : 子弹策略 杠铃策略或梯式策略 (3) 个券选择策略投资团队分析债券收益率曲线变动 各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素, 预测收益率曲线的变动趋势, 并结合流动性偏好 信用分析等多种市场因素进行分析, 综合评判个券的投资价值 在个券选择的基础上, 投资团队构建模拟组合, 并比较不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况, 确定风险 收益最佳匹配的组合 (4) 可转换债券和可交换债券投资策略可转换债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值 债券价值和内嵌期权价值, 本计划管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估, 选择具有较高投资价值的可转换债券 可交换债券进行投资 此外, 本计划还将根据新发可转债和可交换债券的预计中签率 模型定价结果, 积极参与可转债和可交换债券新券的申购 2 股票投资策略本计划以价值投资理念为导向, 采取 自上而下 的多主题投资和 自下而上 的个股精选方法, 灵活运用多种股票投资策略, 深度挖掘经济结构转型过程中具有核心竞争力和发展潜力的行业和公司, 实现基金资产的长期稳定增值 1) 公司质量评估

71 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 管理人将深入调研上市公司, 基于公司治理 公司发展战略 基本面变化 竞争优势 管理水平 估值比较和行业景气度趋势等关健因素, 评估中长期发展前景, 重点关注上市公司的成长性和核心竞争力 2) 价值评估本计划将结合市场阶段特点及行业特点, 选取相关的相对估值指标 ( 如 P/B P/E EV/EBITDA PEG PS 等 ) 和绝对估值指标 ( 如 DCF NAV FCFF DDM EVA 等 ) 对上市公司进行估值分析, 精选具有投资价值的股票 3 股指期货投资策略本计划采取套期保值的方式参与股指期货的投资交易, 以管理市场风险为主要目的 4 国债期货投资策略本计划参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险, 本计划将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目的, 适度运用国债期货提高投资组合运作效率 在国债期货投资过程中, 管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断, 并充分考虑国债期货的收益性 流动性及风险特征, 通过资产配置, 谨慎进行投资, 以调整债券组合的久期, 降低投资组合的整体风险 ( 四 ) 投资限制本合同委托财产的投资组合将遵循以下限制 : 1 不得投资中小企业私募债 各类收( 受 ) 益权等类固收产品 所投公司债债项评级不低于 AA+, 企业债债项评级不低于 AA, 短期融资券债项评级不低于 A-1, 超短期融资债券主体评级不得低于 AA+, 非公开发行债券债项或主体评级不低于 AA+, 其他债券债项评级不低于 AA, 信用债组合平均久期不超过 3 年, 利率债组合久期不超过 7 年 2 资管计划总资产占净资产的比例不超过 200% 3 按买入成本计算, 投资于单一债券的投资额不得超过该债券发行规模的 10%, 投资于单一债券的投资额不得超过前一日资管计划净值的 10%, 投资于一家公司发行的债券不得超过前一日资管计划净值的 20%( 国债 央行票据 地方政府债 政策性金融债等除外 ) 4 投资于单一基金的投资额不得超过前一日资管计划净值的 20%( 以成本价计算, 货币基金除外 ) 5 按买入成本计算, 持有沪深 300 内单一非创业板成分股上市公司股票不超过计划净值的 30%; 沪深 300 以外单一非创业板成分股上市公司股票不超过计划净值的 20%; 不得超过该上市公司总股本的 4.99%, 同时不得超过该上市公司流通股本的 10%; 持有单一创业板上市公司股票不超过计划净值的 10%

72 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 6 按买入成本计算, 投资创业板股票总金额不得超过资管计划净值的 30% 7 不得购买 s sst s*st st *st 类股票, 不得投资于上市公司定向增发, 不得开展融资融券业务, 不得投资任何非标资产, 不得投资分级基金劣后级 8 产品运作须依法合规, 防范利益输送行为 9 因证券市场波动 公司合并 规模变动等因素致使产品投资不符合约定的投资限制的, 管理人应当在 10 个交易日内调整完毕, 遇股票停牌等限制流通的情况, 调整时间顺延 10 确保产品符合 证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定 的要求, 并密切关注后续监管变化, 确保产品的合规性 ( 五 ) 业绩比较基准本资产管理计划的业绩比较基准为 : 半年金融机构人民币存款基准利率 + 基差 其中基差为大于等于 1%, 小于等于 10% 的数值, 本资产管理计划的各基差与对应的业绩比较基准将在最新公布的 认购 / 参与告知书 中约定 未在开放期选择退出而继续留存的投资者在此充分知悉并完全同意适用当次资产管理人提前最新公布的 认购 / 参与告知书 中业绩比较基准 资产管理人网站上发布公告即视为履行了告知义务 半年金融机构人民币存款基准利率以人民银行在 认购/ 参与告知书 公告日前一工作日发布的数值为准 业绩比较基准并不是资产管理人向委托人保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺, 在极端情况下, 委托人仍可能会面临无法取得收益甚至损失本金的风险 ( 六 ) 预警与止损策略如 T 日本计划份额盘后净值低于 0.98 元, 资产管理人需在 T+10 日前清空所有权益类资产 如 T 日本计划份额盘后净值低于 0.95 元, 资产管理人需在 T+10 日前清空组合所有资产 ( 七 ) 风险收益特征本计划具有中低等风险 ( 八 ) 资产管理人依约终止本计划条款根据本合同约定, 全体委托人充分知悉并完全同意资产管理人有权根据对当前市场环境的合理评估为不适合再进行投资的, 资产管理人有权决定提前终止本资产管理计划, 并应当按法律法规和本合同的有关规定对计划财产进行清算 资产管理人提前十个工作日在资产管理人的网站上公告, 即视为履行了告知义务 ( 九 ) 投资政策的变更经委托人 管理人和托管人之间协商一致可对投资政策进行变更, 变更投资政策应以书面形式作出 投资政策变更应为调整投资组合留出必要的时间

73 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 十一 资产管理计划的财产 ( 一 ) 资产管理计划财产的保管与处分 1 资产管理计划财产独立于资产管理人 资产托管人的固有财产, 并由资产托管人保管 资产管理人 资产托管人不得将资产管理计划财产归入其固有财产 2 资产管理人 资产托管人因资产管理计划财产的管理 运用或者其他情形而取得的财产和权益归入资产管理计划财产, 依据本合同约定取得的管理费和托管费及其他费用除外 3 资产管理人 资产托管人可以按照本合同的约定收取管理费 托管费以及本合同约定的其他费用 资产管理人 资产托管人以其固有财产承担法律责任, 其债权人不得对资产管理计划财产行使请求冻结 扣押和其他权利 资产管理人 资产托管人因法律解散 被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的, 资产管理计划财产不属于其清算财产 4 资产管理计划财产产生的债权不得与不属于资产管理计划财产本身的债务相抵销 非因资产管理计划财产本身承担的债务, 资产管理人 资产托管人不得主张其债权人对资产管理计划财产的强制执行 上述债权人对资产管理计划财产主张权利时, 资产管理人 资产托管人应明确告知资产管理计划财产的独立性 ( 二 ) 资产管理计划财产相关账户的开立和管理资产托管人按照规定开立计划的资金账户 ( 托管账户 ) 证券账户等投资所需账户, 资产管理人应给予必要的配合 其中托管账户户名为 招商财富资产管理有限公司 ( 粤享财富 62 号 ) ( 以实际开立的账户名称为准 ), 托管账户预留印鉴为资产管理人公章 + 托管业务部门被授权人名章, 具体按托管人要求办理 证券账户的持有人名称应当符合证券登记结算机构的有关规定 管理人和托管人对本计划独立核算 分账管理, 保证本计划与其自有资产 其他客户资产相互独立 十二 资产管理计划财产的估值和会计核算 ( 一 ) 估值目的资产管理计划财产估值的目的是客观 准确地反映计划财产是否保值 增值, 依据经计划财产估值后确定的资产净值而计算出的份额净值, 也是计算参与和退出价格的基础 ( 二 ) 估值时间 1 估值日: 为本资产管理计划投资相关的证券交易场所的正常交易日

74 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 2 估值核对日: 本资产管理计划投资相关的证券交易场所的正常交易日 ( 三 ) 估值方法 1 股票估值方法 (1) 上市流通股票的估值上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的收盘价估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 (2) 未上市股票的估值送股 转增股 配股和公开增发新股等发行未上市的股票, 按估值日在交易所挂牌的同一股票的收盘价估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的收盘价估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 首次发行未上市的股票, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量的情况下, 按成本估值 (3) 有明确锁定期股票的估值首次公开发行有明确锁定期的股票, 同一股票在交易所上市后, 按交易所上市的同一股票的收盘价估值 ; 非公开发行且处于明确锁定期的股票, 按监管机构或行业协会的有关规定确定公允价值 2 固定收益证券的估值办法 (1) 证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘净价估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘净价估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 (2) 证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息 ( 自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息 ) 得到的净价进行估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 (3) 未上市债券采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量的情况下, 按成本估值 (4) 在银行间债券市场交易的债券 资产支持证券等固定收益品种, 采用第三方估值机构提

75 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 供的估值价格数据进行估值 (5) 交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券, 采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下, 按成本进行后续计量 (6) 同一债券同时在两个或两个以上市场交易的, 按债券所处的市场分别估值 3 权证估值: (1) 配股权证的估值 : 因持有股票而享有的配股权, 类同权证处理方式的, 采用估值技术进行估值 (2) 认沽 / 认购权证的估值 : 从持有确认日起到卖出日或行权日止, 上市交易的认沽 / 认购权证按估值日的收盘价估值, 估值日没有交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 按最近交易日的收盘价估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 ; 未上市交易的认沽 / 认购权证采用估值技术确定公允价值, 在估值技术难以可靠计量的情况下, 按成本估值 4 本计划持有的回购以成本列示, 按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息 5 本计划持有的银行存款和备付金余额以本金列示, 按相应利率逐日计提利息 6 封闭式基金 上市开放式基金(LOF) 等, 以其估值日在证券交易所挂牌的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 估值日无交易的, 且最近交易日后经济环境未发生重大变化, 以最近交易日的市价 ( 收盘价 ) 估值 ; 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的, 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素, 调整最近交易市价, 确定公允价格 7 公募基金 基金公司专户 基金子公司资产管理计划等以估值日前一日基金净值估值( 持有的货币市场基金, 按估值日的前一日基金管理公司公布的每万份收益计提每日货币基金收益 ), 估值日前一日开放式基金单位净值未公布的, 以此前最近一个工作日基金净值计算 尚未公布过计划份额净值的, 应以账面价值估值 如果前一开放日至估值日该基金分红除权, 则按前一开放日计划份额净值减单位份额分红额后的差额估值 8 在任何情况下, 管理人采用上述 1-7 项规定的方法对委托财产进行估值, 均应被认为采用了适当的估值方法 但是, 如果管理人有充足的理由认为按上述方法对委托财产进行估值不能客观反映其公允价值的, 管理人可在综合考虑市场成交价 市场报价 流动性 收益率曲线等多种因素的基础上与托管人商定后, 按最能反映公允价值的价格估值 9 国家有最新规定的, 按国家最新规定进行估值 ( 四 ) 估值对象

76 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 本计划所持有的金融资产和所承担的金融负债 ( 五 ) 估值程序日常估值由管理人同托管人一同进行 资产管理人应于每个估值核对日计算当日的资产净值, 并以双方约定的方式发送给资产托管人 资产托管人对净值计算结果复核后, 以双方约定的方式传送给资产管理人, 由资产管理人向资产委托人报告 ( 六 ) 估值错误的处理如资产管理人或资产托管人发现资产估值违反本合同订明的估值方法 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护资产委托人利益时, 应立即通知对方, 共同查明原因, 协商解决 根据有关法律法规, 计划资产净值计算和会计核算的义务由资产管理人承担 本计划的会计责任方由资产管理人担任 因此, 就与本计划有关的会计问题, 如经相关各方在平等基础上充分讨论后, 仍无法达成一致意见, 以资产管理人的意见为准, 资产管理人负责对外解释并承担相应责任 当计划财产估值出现错误时, 资产管理人和资产托管人应该立即协商采取更正措施, 并按本合同约定的报告方式向委托人及时披露 ( 七 ) 暂停估值的情形 1 投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 2 因不可抗力或其他情形致使管理人 托管人无法准确评估委托财产价值时; 3 中国证监会认定的其他情形 ( 八 ) 资产管理计划份额净值的确认用于信息披露的份额净值由管理人负责计算, 托管人进行复核 管理人应于每个估值日交易结束后对计划资产的份额净值进行计算并将计算结果发送给托管人, 托管人以双方约定方式复核确认后反馈管理人 计划份额净值的计算精确到 元, 小数点后第 4 位四舍五入 法律另有规定的, 从其规定 ( 九 ) 特殊情况的处理 1 管理人按本条第( 三 ) 款有关估值方法规定的第 8 项条款进行估值时, 所造成的误差不作为计划份额净值错误处理 2 由于不可抗力原因, 或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误, 管理人和托管人虽然已经采取必要 适当 合理的措施进行检查, 但未能发现错误的, 由此造成的计划财产估值错误, 管理人和托管人可以免除赔偿责任, 但应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响 ( 十 ) 会计政策本资产管理计划的会计政策比照证券投资基金现行政策执行 :

77 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 1 本资产管理计划的会计年度为每年 1 月 1 日至 12 月 31 日 2 本资产管理计划的计账本位币为人民币, 计账单位为元 3 本资产管理计划的会计核算制度参照 证券投资基金会计核算业务指引 等有关规定执行 ( 十一 ) 会计核算方法 1 资产管理人 资产托管人应根据有关法律法规和资产委托人的相关规定, 对委托财产单独建账 独立核算 2 资产管理人 资产托管人应保留完整的会计账目 凭证并进行日常的会计核算, 编制会计报表 3 资产托管人应定期与资产管理人就委托财产的会计核算 报表编制等进行核对 4 计划财产账册的建立资产管理人和资产托管人在本合同生效后, 应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则, 分别独立地设置 登录和保管委托财产的全套账册, 对相关各方各自的账册定期进行核对, 以保证委托财产的安全 若双方对会计处理方法存在分歧, 应以资产管理人的处理方法为准 经对账发现相关各方的账目存在不符的, 资产管理人和资产托管人必须及时查明原因并纠正, 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符 十三 资产管理计划的收益分配 ( 一 ) 收益分配的原则 1 本计划每个封闭运作期收益分配次数最多为 1 次 ; 2 本计划收益分配方式为现金分红; 3 基金收益分配后计划份额净值不能低于面值, 即基金收益分配基准日的计划份额净值减去每单位计划份额收益分配金额后不能低于面值 ; 4 每一计划份额享有同等分配权; 5 法律法规或监管机关另有规定的, 从其规定 ( 二 ) 分配方案本计划收益分配方案由基金管理人拟定, 并由基金托管人复核, 并在实施 2 个工作日之前与管理人的网站进行公告

78 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 十四 资产管理计划的费用与税收 ( 一 ) 资产管理计划的费用种类 1 资产管理人的管理费; 2 资产托管人的托管费; 3 客户服务费; 4 资产管理计划财产拨划支付的银行费用; 5 资产管理计划财产的证券交易费用 证券账户等的开户费用; 6 资产管理合同生效后与之相关的会计师费和律师费; 7 按照法律法规及本合同的约定可以在计划财产中列支的其他费用 ( 二 ) 费率 费用计提方法 计提标准和支付方式 1. 资产管理人的管理费本资产管理计划的管理费按前一日资产管理计划资产净值的年费率计提 计算方法如下 : 本资产管理计划年管理费率为 0.10% H=E 0.10% 365 H 为每日应计提的管理费 E 为前一日资产管理计划资产净值管理费自资产管理合同生效日起, 每日计提, 按季度支付 经资产管理人与资产托管人核对一致后, 由资产托管人于每个季度首日起 5 个工作日内的任一日一次性支付给资产管理人 2. 资产托管人的托管费本资产管理计划托管费按前一日资产管理计划资产净值的年费率计提 计算方法如下 : 本资产管理计划年托管费率为 0.05% H=E 0.05% 365 H 为每日应计提的托管费 E 为前一日资产管理计划资产净值托管费自本资产管理合同生效日起, 每日计提, 按季度支付 经资产管理人与资产托管人核对一致后, 由资产托管人于每个季度首日起 5 个工作日内的任一日一次性支付给资产托管人 托管费收费账户信息 : 户名 : 基金专户业务账号 :

79 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 开户行 : 中国银行广东省分行托管费为包含增值税的含税价款, 增值税税率为 6% 3 客户服务费 (1) 客户服务费本资产管理计划的客户服务费按前一日资产管理计划资产净值的年费率计提 计算方法如下 : 本资产管理计划年客户服务费率为 0.40% H=E 0.40% 365 H 为每日应计提的客户服务费 E 为前一日资产管理计划资产净值客户服务费自资产管理合同生效日起计算, 每日计提, 按季度支付 经资产管理人 资产托管人和销售机构核对一致后, 由资产托管人于资产管理计划财产中于每个季度首日起 5 个工作日内的任一日一次性支付给销售机构 4. 上述 ( 一 ) 中 4 到 7 项费用由资产托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用支出金额支付, 列入或摊入当期资产管理计划运作费用 ( 三 ) 不列入计划费用的项目资产管理人和资产托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或资产管理计划资产的损失, 以及处理与本资产管理计划运作无关的事项发生的费用等不得从资产管理计划中列支 ( 四 ) 费率的调整资产管理人和资产托管人与资产委托人协商一致后, 可根据市场发展情况调整资产管理费率和资产托管费率等相关费率, 应签署补充协议, 并报中国证监会备案, 但本合同第二十二节约定的情形除外 ( 五 ) 税收本计划运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律 法规执行 资产委托人应缴纳的税收, 由资产委托人负责, 资产管理人不承担代扣代缴或纳税的义务 因本计划产生的税收由委托财产承担 ; 如根据国家相关法律法规, 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为, 以本计划管理人为增值税纳税人, 且实际由管理人承担了税负, 则管理人有权根据所承担的增值税税负金额对管理费进行相应调增, 如实际由计划财产承担, 则该等税负直接从委托财产托管账户中扣付缴纳

80 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 十五 资产管理人业绩报酬 浮动业绩报酬是在每个开放期首日计算并提取 1) 浮动业绩报酬提取条件在每个开放期首日, 计划管理人可在同时满足以下条件的前提下, 提取浮动业绩报酬 : 1 当期封闭期收益超过业绩比较基准 2 在开放期首日提取浮动业绩报酬前的计划份额累计净值超过以往开放期的最高计划份额累计净值和 元的孰高者 2) 提取方法 1 计算当期封闭期基金收益减去业绩比较基准的部分 2 计算当前开放期首日提取浮动业绩报酬前的计划份额累计净值超过以往开放期的最高计划份额累计净值和 元的孰高者部分 3 取 1 和 2 的孰低者, 按照 90% 的比率提取浮动业绩报酬 计划管理人提取浮动业绩报酬后, 计划份额净值将相应下降 3) 计算公式浮动业绩报酬计算公式如下 : 浮动业绩报酬 =Min{Max{[(Pb+Mb)/Pa-1-B N/365] Pa,0},Max(Pb+M-Pmax,0)} 90% Q 其中,Pa= 前一个开放申请受理日的计划份额净值 ( 资管计划合同生效后的首次浮动业绩报酬计提时,Pa 为 1.000); Mb 为每份计划份额前一个开放申请受理日至本次开放申请受理日期间累计分红金额 ; Pb= 本次开放申请受理日的的计划份额净值 ; B 为本次计提所适用的业绩比较基准 ; N 为前一个开放申请受理日至本次开放申请受理日期间的自然天数 ; M 为每份计划份额累计分红金额 ; Pmax 为以往各开放申请受理日的最高计划份额累计净值和 元的孰高者, 其中就首个开放申请受理日而言,Pmax=1.000; 计划份额累计净值为计划份额净值与计划份额历次分红金额之和 ; Q 为前一个开放申请受理日次一工作日本资管计划项下存续的计划份额总数 浮动业绩报酬在每个开放期首日计算并计提 经计划管理人与托管人核对一致后, 若浮动业绩报酬为正, 则由托管人于开放期首日起 5 个工作日内从计划财产中一次性支付给计划管理人 业绩

81 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 报酬由管理人负责计算, 资产托管人不承担复核义务 十六 资产管理计划的报告义务 ( 一 ) 资产管理人向资产委托人提供的报告 1 报告种类 内容和提供时间 (1) 年度投资管理报告资产管理人应当在每个会计年结束后三个月内, 编制完成计划年度投资管理报告并经托管人复核, 向资产委托人披露投资状况 投资表现 风险状况等信息 资产管理人在年度报告完成当日, 将有关报告提供资产托管人复核, 资产托管人在收到后 15 个工作日内复核财务数据, 并将复核结果书面通知资产管理人 资产管理人向委托人披露复核后的年度报告 (2) 季度投资管理报告资产管理人应当在每季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成季度投资管理报告, 经托管人复核后, 向资产委托人披露投资状况 投资表现 风险状况等信息 资产管理人在季度报告完成当日, 将有关报告提供资产托管人复核, 资产托管人在收到后 5 个工作日内对财务数据进行复核, 并将复核结果书面通知资产管理人 资产管理人向委托人披露复核后的季度报告 (3) 临时报告发生投资经理变更等可能影响资产委托人利益的重大事项时, 资产管理人应及时通过本合同约定的方式向资产委托人披露 (4) 资产管理计划份额净值报告本计划存续期间, 在非开放日, 资产管理人于每月的第一个工作日向委托人报告上月末最后一个交易日的计划单位净值 ; 在开放日, 资产管理人应于每个开放日的次日向委托人报告开放日计划单位净值 2 报告披露途径及委托人信息查询方式资产管理人向资产委托人提供的报告, 将严格按照 试点办法 规定 及其他有关规定进行 本资产管理计划将通过资产管理人的网站进行信息披露 资产管理人网站 : ( 二 ) 资产管理人和资产托管人向中国证监会提供的报告资产管理人 资产托管人应当根据法律法规和监管机构的要求履行报告义务 资产管理人应当

82 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 在每季度结束之日起的 15 个工作日内, 完成特定资产管理业务季度报告, 并报中国证监会备案 资产管理人 资产托管人应当在每年结束之日起 3 个月内, 完成特定资产管理业务管理年度报告和托管年度报告, 并报中国证监会备案 在一个委托投资期间内, 若投资目标和投资策略类似的证券投资基金和委托财产投资组合之间的业绩表现有明显差距, 则应出具书面分析报告, 由管理人投资经理 督察长 总经理分别签署后报中国证监会备案 十六 风险揭示 ( 一 ) 市场风险投资品种市场价格因受各种因素的影响而引起的波动, 将使计划资产面临潜在的风险 ( 二 ) 管理风险在实际操作过程中, 资产管理人可能限于知识 技术 经验等因素而影响其对经济形势和投资品种价格走势的判断, 其精选出的投资品种的业绩表现不一定持续优于其他投资品种 ( 三 ) 流动性风险在市场或个股流动性不足的情况下, 资产管理人可能无法迅速 低成本地调整投资计划, 从而对计划收益造成不利影响 在资产委托人提出追加或减少资产管理计划财产时, 可能存在现金过多和现金不足的风险带来的收益下降风险 本计划每期份额运作期期间不得退出, 资产委托人将面临流动性风险 ( 四 ) 信用风险本计划交易对手方发生交易违约, 导致资产管理计划财产损失 ( 五 ) 特定的投资方法及资产管理计划财产所投资的特定投资对象可能引起的特定风险 1 投资于非公开定向债务融资工具 非公开发行公司债的特殊风险相对于其他公开发行的债券, 非公开定向债务融资工具 非公开发行公司债的流动性较差, 其流通和转让均存在一定的限制, 因此投资于非公开定向债务融资工具将面临较大的投资风险 2 投资于资产支持证券的特殊风险资产支持证券的投资收益取决于资产支持证券项下的基础资产情况, 如该基础资产发生原始权益人破产或基础资产项下现金流未能及时完整取得等情况, 资产支持证券的收益将受到影响, 且资产支持证券的流动性较低, 由此计划财产可能遭受损失或资产委托人可能无法如期获得投资收益

83 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 3 投资于信用评级较低的债券品种的特殊风险与信用等级较高的债券相比, 投资于信用等级较低的债券将因为发行主体的偿还债务能力略低 受不利经济环境的影响更大以及违约风险更高等原因而面临更大的投资风险 4 投资于股票的特殊风险股票在证券市场中属于较高风险 较高收益的一类投资品种, 股票价格受经济周期 上市公司经营状况等多种因素的影响 本计划不能完全规避市场下跌的风险, 在市场上涨时也不能保证本计划净值能够完全跟随或超越市场上涨幅度 组合包含新股申购, 可能存在因市场行情 产品募集规模 打新政策 监管规则等原因导致本产品未能实施该投资策略或未能成功申购新股的风险, 由此计划财产可能遭受损失或资产委托人可能无法如期获得投资收益或本金受损 5 股指期货投资风险股指期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具有杠杆性, 当出现不利行情时, 股价指数微小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失 股指期货采用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失 6 国债期货投资风险本计划可投资国债期货, 国债期货采用保证金交易制度, 由于保证金交易具有杠杆性, 当相应期限国债收益率出现不利变动时, 可能会导致投资人权益遭受较大损失 国债期货采用每日无负债结算制度, 如果没有在规定的时间内补足保证金, 按规定将被强制平仓, 可能给投资带来重大损失 7 资管产品投资风险本计划可投资基金公司专户管理计划 基金子公司专项资产管理计划, 因此面临所投产品的管理人风险 所投资产的市场风险以及所投产品的流动性风险等 此外, 由于资管产品的申购 赎回以净值为基准, 所投产品的净值会根据市场情况产生波动 当管理人投资的资管产品的净值发生下跌时, 将给计划财产带来损失 ( 六 ) 操作或技术风险相关当事人在业务各环节操作过程中, 因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险, 例如, 越权违规交易 会计部门欺诈 交易错误 IT 系统故障等风险 在计划的各种交易行为或者后台运作中, 可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致资产委托人的利益受到影响 这种技术风险可能来自基金管理公司 注册登记机构 销售机构 证券交易所 证券注册登记机构等 ( 七 ) 提前终止风险当资产管理人认为当前市场环境不适合再进行投资, 可决定提前终止本资产管理计划, 资产委

84 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 托人的收益将因此受到影响 ( 八 ) 增值税等税负风险根据国家相关法律法规, 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为, 以本计划管理人为增值税纳税人, 如本计划管理人为增值税纳税人, 且实际由管理人承担了税负, 则管理人有权根据所承担的增值税税负金额对管理费进行相应调增 ; 如管理人为增值税纳税人, 但税负实际由计划财产承担, 则该等税负将直接从委托财产托管账户中扣付缴纳 本计划将因为前述增值税等税负承担导致计划税费支出增加 计划财产净值降低, 从而降低资产委托人的收益水平 ( 九 ) 其他风险战争 自然灾害等不可抗力因素的出现, 将会严重影响证券市场的运行, 可能导致计划资产的损失 金融市场危机 行业竞争 代理机构违约等超出资产管理人自身直接控制能力之外的风险, 可能导致资产委托人利益受损 在签署或者通过销售机构网上银行点击确认本计划有关的文件前, 资产委托人已充分了解本计划委托财产投资的各项风险并愿承担相应的投资风险和损失 资产委托人签署或者通过销售机构网上银行点击确认本合同表示已详阅并充分理解本合同及与本资产管理计划有关文件的内容和所提示的风险, 并自愿承担本资产管理计划可能产生的风险和损失 十七 资产管理合同的内容摘要 资产管理合同当事人及权利义务 ( 一 ) 资产委托人签署本合同, 认购 参与资金到达指定账户并经注册登记机构确认, 且合同生效的资产委托人即为本合同的委托人 ( 二 ) 资产管理人名称 : 招商财富资产管理有限公司住所 : 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室 ( 入驻深圳市前海商务秘书有限公司 ) 办公地址 : 深圳市福田区深南大道 7888 号东海国际中心 B 座 19 层邮政编码 : 法定代表人 : 赵生章

85 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 组织形式 : 有限责任公司注册资本 : 1 亿元存续期间 : 持续经营联系人 : 郭子岩联系电话 : ( 三 ) 资产托管人名称 : 中国银行股份有限公司广东省分行住所 : 广州市越秀区东风西路 197 号办公地址 : 广州市越秀区东风西路 197 号邮政编码 : 负责人 : 李瑞强存续期间 : 持续经营联系人 : 胡睿联系电话 : ( 四 ) 资产委托人的权利与义务本资产管理计划设定为均等份额, 除资产管理合同另有约定外, 每份计划份额具有同等的合法权益 1. 资产委托人的权利 (1) 分享资产管理计划财产收益 ; (2) 参与分配清算后的剩余资产管理计划财产 ; (3) 按照本合同的约定参与和退出资产管理计划 ; (4) 监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况 ; (5) 按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料 ; (6) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他权利 2. 资产委托人的义务 (1) 遵守本合同 ; (2) 交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用 ; (3) 在持有的资产管理计划份额范围内, 承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任 ;

86 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 (4) 及时 全面 准确地向资产管理人告知其投资目的 投资偏好 投资限制和风险承受能力等基本情况 ; (5) 向资产管理人的销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件, 配合资产管理人履行反洗钱义务 ; (6) 不得违反本合同的规定干涉资产管理人的投资行为 ; (7) 不得从事有损资产管理计划及其投资人 资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动 ; (8) 按照本合同的约定承担资产管理费 托管费 客户服务费 业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用 ; (9) 保守商业秘密, 不得泄露本资产管理计划的财产投资计划 投资意向等, 监管机构另有规定的除外 ; (10) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他义务 ( 五 ) 资产管理人的权利与义务 1. 资产管理人的权利 (1) 按照本合同的规定, 独立管理和运用资产管理计划财产 ; (2) 依照本合同的规定, 及时 足额获得资产管理人报酬 ; (3) 依照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利 ; (4) 根据本合同及其他有关规定, 监督资产托管人, 对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为, 对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的, 应及时采取措施制止, 并报告中国证监会 ; (5) 自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售本资产管理计划, 制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则, 并对销售机构的销售行为进行必要的监督 ; (6) 自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构, 并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查 ; (7) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他权利 2. 资产管理人的义务 (1) 办理资产管理计划的备案手续 ; (2) 自本合同生效之日起, 以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产 ; (3) 配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析 决策, 以专业化的经营方式管理和运作

87 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 资产管理计划财产 ; (4) 建立健全内部风险控制 监察与稽核 财务管理及人事管理等制度, 保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产 其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立, 对所管理的不同财产分别管理 分别记账, 进行投资 ; (5) 除法律法规 本合同及其他有关规定外, 不得为资产管理人及任何第三人谋取利益, 不得委托第三人运作资产管理计划财产 ; (6) 办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜 ; (7) 依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督 ; (8) 以资产管理人的名义, 代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 ; (9) 按照 试点办法 和本合同的规定, 编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告, 对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明 ; (10) 按照 试点办法 和本合同的规定, 编制特定资产管理业务年度报告, 并向中国证监会备案 ; (11) 计算并根据本合同的规定向资产委托人报告资产管理计划份额净值 ; (12) 进行资产管理计划会计核算 ; (13) 保守商业秘密, 不得泄露本资产管理计划的投资计划 投资意向等, 监管机构另有规定的除外 ; (14) 保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料, 并妥善保存有关的合同 协议 交易记录及其他相关资料 ; (15) 公平对待所管理的不同财产, 不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动 ; (16) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他义务 ( 六 ) 资产托管人的权利与义务 1. 资产托管人的权利 (1) 依照本合同的规定, 及时 足额获得资产托管费 ; (2) 根据本合同第十五节 越权交易 中 ( 三 ) 资产托管人对资产管理人投资运作的监督 监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作, 对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为, 对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形, 有权呈报中国证监会并采

88 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 取必要措施 ; (3) 根据本合同的规定, 依法保管资产管理计划财产 ; (4) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他权利 2. 资产托管人的义务 (1) 安全保管资产管理计划财产 ; (2) 设立专门的资产托管部门, 具有符合要求的营业场所, 配备足够的 合格的熟悉资产托管业务的专职人员, 负责委托财产托管事宜 ; (3) 对所托管的不同财产分别设置账户, 确保资产管理计划财产的完整与独立 ; (4) 除法律法规 本合同及其他有关规定外, 不得为资产托管人及任何第三人谋取非法利益, 不得委托第三人托管资产管理计划财产 ; (5) 按规定开设和注销资产管理计划的资金账户和证券账户 ; (6) 复核资产管理计划份额净值 ; (7) 复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告, 并出具书面意见 ; (8) 编制资产管理计划年度托管报告, 并向中国证监会备案 ; (9) 按照本合同的规定, 根据资产管理人的投资指令, 及时办理清算 交割事宜 ; (10) 按照法律法规及监管机构的有关规定, 保存资产管理计划资产管理业务活动有关的合同 协议 凭证等文件资料 ; (11) 公平对待所托管的不同财产, 不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动 ; (12) 保守商业秘密, 除法律法规 本合同及其他有关规定另有规定外, 不得向他人泄露 ; (13) 根据本合同第十五节 越权交易 中 ( 三 ) 资产托管人对资产管理人投资运作的监督 监督资产管理人的投资运作, 资产托管人发现资产管理人的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反本合同约定的, 应当拒绝执行, 立即通知资产管理人并及时报告中国证监会 ; 资产托管人发现资产管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律 行政法规和其他有关规定, 或者违反本合同约定的, 应当立即通知资产管理人并及时报告中国证监会 ; (14) 国家有关法律法规 监管机构及本合同规定的其他义务 资产管理合同的变更 终止与财产清算 ( 一 ) 全体资产委托人 资产管理人和资产托管人协商一致后, 可对本合同内容进行变更 但在下列情形下, 资产管理人有权单方变更合同内容, 并应于变更后及时通知资产委托人和资

89 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 产托管人 : 1 投资经理的变更 2 资产管理计划认购 参与 退出 非交易过户的原则 时间 业务规则等变更 3 因相应的法律法规发生变动而应当对资产管理合同进行变更 4 对资产管理合同的变更不涉及合同当事人权利义务关系发生重大变化 5 对资产管理合同的变更对资产委托人 资产托管人利益无重大不利影响 法律法规或中国证监会的相关规定发生变化需要对本合同进行变更的, 管理人可与资产托管人协商后修改资产管理合同, 并及时披露, 资产管理人应向资产委托人履行告知义务 ( 二 ) 对本合同任何形式的变更 补充, 资产管理人应当在变更或补充发生之日起 5 个工作日内将资产管理合同样本报中国证监会备案 在资产管理计划运作期间开放参与和退出或发生资产委托人违约退出的, 资产管理人应当于每次开放期结束或违约退出申请确认后 15 个工作日内将客户资料表报中国证券投资基金业协会备案 ( 三 ) 资产管理合同应当终止的情形 : 1 资产管理计划存续期限届满而未延期的; 2 资产管理计划的委托人人数少于 2 人 ; 3 资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的; 4 资产管理人依法解散 被依法撤销或被依法宣告破产的; 5 经全体委托人 资产管理人和资产托管人协商一致决定终止的; 6 资产管理计划届满前, 委托财产已经全部变现且资产管理人决定提前终止本计划的 ; 7 资产管理计划的目的已经实现或者不能实现; 8 法律法规和本合同规定的其他情形 资产委托人知悉并同意 : 如因相关法律法规 监管政策规则 自律管理规定 窗口指导意见 监管和自律要求措施等发生调整变化导致本计划不能成立 本合同需要提前终止及 / 或在本合同存续期限内不得开放申购或追加资金以及做出其他调整的, 资产管理人有权决定本计划不成立 本合同提前终止及 / 或本合同不开放申购 追加资金或做出其他相应调整并对此不承担任何责任, 由此可能导致的损失由资产委托人 委托财产承担 ( 四 ) 资产管理计划财产清算小组 1 清算小组成员由管理人和托管人组成 清算小组可以聘用必要的工作人员 2 清算小组负责资产管理计划财产的保管 清理 估价 变现和分配, 可以依法进行必要的民事活动 ( 五 ) 资产管理计划财产清算的程序 1 资产管理合同终止后, 由清算小组统一接管资产管理计划财产 ; 2 清算小组对资产管理计划资产进行清理和确认; 3 对资产管理计划资产进行估价;

90 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 4 对资产管理计划资产进行变现; 5 将清算结果报告中国证监会; 6 披露资产管理计划清算报告; 7 进行资产管理计划剩余资产的分配; ( 六 ) 清算费用清算费用是指清算小组在进行资产管理计划清算过程中发生的以下合理费用, 包括但不仅限于 : 1 聘请会计师 律师, 以及其他工作人员所发生的报酬 ; 2 资产管理计划资产的保管 清理 估价 变现和分配产生的费用; 3 信息披露所发生的费用; 4 诉讼仲裁所发生的费用; 5 其他与清算事项相关的费用 清算费用由清算小组从本资产管理计划资产中列支 ( 七 ) 资产管理计划清算剩余财产的分配自清算结果报告公布 20 个工作日内, 在扣除管理费 托管费 客户服务费以及清算费用等费用后按委托人持有的计划份额比例进行分配, 并按照单个委托人投资成本计算并扣除资产管理人应提取的业绩报酬后 ( 业绩报酬将一次性计提 ) 以货币形式将委托人应得的委托资金和收益划付给委托人 如果计划资产被合法冻结或因市场原因无法变现的, 资产管理人应按照上述无法变现的资产在合同终止日的估值价格计提业绩报酬 该资产应在能变现后的 20 个工作日变现, 按资产委托人持有的计划份额比例进行分配 对于资产管理计划缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保证金等, 在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回, 托管人不予垫付 ( 八 ) 资产管理计划财产清算报告的告知安排清算报告报中国证监会后的 5 个工作日内, 以合同约定的方式告知委托人 ( 九 ) 资产管理计划财产清算账册及文件的保存资产管理计划财产清算账册及有关文件应保存 15 年以上 ( 十 ) 资产管理计划财产相关账户的注销资产托管人按照规定注销资产管理计划财产的资金账户和证券账户, 资产管理人应给与必要的配合 ( 十一 ) 具备下列情形之一的, 资产托管人有权立即终止提供托管服务 冻结涉恐资金 要求赔偿损失或采取其他反洗钱管控措施 : 1 资产委托人 资产管理人被列入国际组织 当地监管或有关外国政府的制裁名单, 且相关名单在资产托管人或当地监管禁止提供账户服务 禁止交易之列 ; 2 资产委托人 资产管理人从事洗钱 恐怖融资或其他违法犯罪行为被司法机关定罪量刑;

91 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 3 资产委托人 资产管理人涉嫌洗钱 恐怖融资或其他违法犯罪行为被诉讼或调查, 使资产托管人遭受或可能遭受巨大声誉 财务等损失 ; 4 有合理理由怀疑资产委托人 资产管理人涉嫌洗钱 恐怖融资或其他违法犯罪行为, 要求资产委托人 资产管理人提供证明交易合法性 真实性等相关材料, 资产委托人 资产管理人无合理理由拒绝配合 ; 5 资产委托人 资产管理人未建立合理有效的客户尽职调查等反洗钱内部控制机制, 资产托管人评估认为资产委托人 资产管理人在反洗钱 恐怖融资及制裁合规风险管理方面风险等级过高 十八 对资产委托人的服务 ( 一 ) 资产管理人向资产委托人提供的报告 1 报告种类 内容和提供时间 (1) 年度投资管理报告资产管理人应当在每个会计年结束后三个月内, 编制完成计划年度投资管理报告并经托管人复核, 向资产委托人披露投资状况 投资表现 风险状况等信息 资产管理人在年度报告完成当日, 将有关报告提供资产托管人复核, 资产托管人在收到后 15 个工作日内复核财务数据, 并将复核结果书面通知资产管理人 资产管理人向委托人披露复核后的年度报告 (2) 季度投资管理报告资产管理人应当在每季度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成季度投资管理报告, 经托管人复核后, 向资产委托人披露投资状况 投资表现 风险状况等信息 资产管理人在季度报告完成当日, 将有关报告提供资产托管人复核, 资产托管人在收到后 5 个工作日内对财务数据进行复核, 并将复核结果书面通知资产管理人 资产管理人向委托人披露复核后的季度报告 (3) 临时报告发生投资经理变更等可能影响资产委托人利益的重大事项时, 资产管理人应及时通过本合同约定的方式向资产委托人披露 (4) 资产管理计划份额净值报告本计划存续期间, 在非开放日, 资产管理人于每月的第一个工作日向委托人报告上月末最后一个交易日的计划单位净值 ; 在开放日, 资产管理人应于每个开放日的次日向委托人报告开放日计划单位净值 2 报告披露途径及委托人信息查询方式资产管理人向资产委托人提供的报告, 将严格按照 试点办法 规定 及其他有关规定进行

92 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 本资产管理计划将通过资产管理人的网站进行信息披露 资产管理人网站 : 十九 备查文件 ( 一 ) 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划资产管理合同 ( 二 ) 粤享财富 62 号 - 招商财富旭峰九期专项资产管理计划投资说明书 ( 三 ) 招商财富资产管理有限公司营业执照及业务许可证 ( 四 ) 资产托管人的营业执照及业务许可证 ( 五 ) 其他资产管理人认为需要且可以提供的备查文件出于行业惯例和保护商业秘密的需要, 委托人可在资产管理人处查阅上述备查文件, 但资产管理人有权拒绝其复印 拷贝的要求