条款对照表 三 托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更 四 退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期 五 合同变更的效力本 公告 构成 管理合同 的重要组成部分 委托人 管理人和托
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- 堤 莘
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1 关于变更平安证券橙明 1 号集合资产管理计划 合同及说明书条款征询意见函 尊敬的各位委托人 : 根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 以及 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 管理合同 ) 和 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书 ( 以下简称 计划说明书 ) 的规定戒约定, 管理人平安证券股份有限公司 ( 以下简称我司 ) 参考市场同类产品投资运作情况, 我司拟修改平安证券橙明 1 号集合资产管理计划相关合同及说明书 本次合同及说明书变更方案如下 : 一 合同变更的相关约定 管理合同 中对于合同及说明书修改约定如下: 由于其他原因需要变更合同的, 管理人和托管人应书面达成一致幵在管理人网站通告委托人 管理人须在公告后五个工作日内以书面戒电子方式向委托人发送合同变更征询意见函 ( 戒通知 ) 委托人不同意变更的, 应在征询意见函 ( 戒通知 ) 指定的日期内提出退出本集合计划的申请 ; 委托人未在指定的日期内提出退出本集合计划申请的, 视为委托人同意合同变更 变更事项自征询意见函 ( 戒通知 ) 指定的日期届满的次工作日开始生效, 对合同各方均具有法律效力 二 合同变更的内容本次合同变更的具体内容请见附件 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同变更条款对照表 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书变更
2 条款对照表 三 托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更 四 退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期 五 合同变更的效力本 公告 构成 管理合同 的重要组成部分 委托人 管理人和托管人无需就本次合同变更重新签署合同 本次合同及说明书变更的征询期为 2017 年 8 月 2 日 2017 年 8 月 4 日, 集合计划开放期为 2017 年 8 月 4 日, 合同及说明书变更生效日为 2017 年 8 月 5 日 如有疑问, 可咨询电话 :95511 转 8 特此公告 平安证券股份有限公司 2017 年 8 月 1 日
3 附件 1: 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同变更条款对照表 1 修改位置 : 原合同二 释义 29 开放期: 指接受委托人参与本计划或其他业务申请的日期, 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日, 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 38 申购: 指在计划开放期内, 投资者参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 集合计划的行为 29 开放期: 指接受委托人参与本计划或其他业务申请的日期, 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日, 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 可就展期设临时开放期, 临时开放期以管理人公告为准 38 申购: 指在计划开放期 ( 包括临时开放期 ) 内, 投资者参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如 有多期 ) 集合计划的行为 2 修改位置 : 原合同四 集合资产管理计划的基本情况 ( 七 ) 封闭期 开放期 2 开放期: 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日 开放期以管理人公告为准 ( 管理人提前一天公告 ), 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 在开放期委托人可参与本计划, 但本集合计划不支持委托人主动发起的赎回操作, 委托人在某个开放期参与的计划份额, 必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 运作周期 对应的退出日 业绩比较基准等 ( 七 ) 封闭期 开放期 2 开放期: 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日 开放期以管理人公告为准 ( 管理人提前一天公告 ), 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 可就展期设临时开放期, 临时开放期以管理人公告为准 在开放期委托人可参与本计划, 但本集合计划不支持委托人主动发起的赎回操作, 委托人在某个开放期参与的计划份额, 必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 投资周期 ( 经委托人同意后管理人可根据
4 ( 九 ) 参与本集合计划的最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 10 万元 首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划的情形 如果委托人曾经持有本集合计划, 则该笔参与视为追加参与 管理人有权视市场情况, 为本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 设置不同的首次参与和追加参与的最低金额, 具体情况以管理人公告为准 ( 十 ) 本集合计划的风险收益特征及适合推广对象本集合计划属于中低风险的金融产品 本集合计划的适合推广对象为能承受一定范围的本金风险 追求绝对收益积累 资产流动性需求不高的个人高端客户, 或是具有资产配置需求的机构投资者 ( 十二 ) 本集合计划的各项费用 3 管理费: 年管理费率为 0.30%, 按前一日资产净值计算, 逐日计提, 于第 i 期产品的投资周期到期时一次性支付对应的管理费用 市场状况提前终止或延长投资周期 ) 业绩比较基准等 ( 九 ) 参与本集合计划的最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 10 万元 首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的情形 如果委托人曾经持有本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 则该笔参与视为追加参与 管理人有权视市场情况, 为本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 设置不同的首次参与和追加参与的最低金额, 具体情况以管理人公告为准 ( 十 ) 本集合计划的风险收益特征及适合推广对象本集合计划的适合推广对象为能承受一定范围的本金风险 追求绝对收益积累 资产流动性需求不高的个人高端客户, 或是具有资产配置需求的机构投资者 本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的风险等级以产品公告为准 ( 十二 ) 本集合计划的各项费用 3 管理费: 年管理费率以每期产品公告为准, 按前一日资产净值计算, 逐日计提, 于第 i 期产品的投资周期到期时一次性支付对应的管理费用 3 修改位置 : 原合同五 集合计划的参与和退出
5 (3) 在开放期委托人可参与本计划, 委托人在某个开放期参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 必须符合管理人在指定网站上披露的该期产品对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 运作周期 对应的退出日 业绩比较基准等 (3) 在开放期委托人可参与本计划, 委托人在某个开放期参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 必须符合管理人在指定网站上披露的该期产品对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 投资周期 ( 经委托人同意后管理人可根据市场状况提前 终止或延长投资周期 ) 业绩比较基准等 4 修改位置 : 原合同六 管理人自有资金参与集合计划 管理人有权以自有资金参与本集合计划 管理人自有资金参与本集合计划应符合 管理办法 细则 规范 和中国证监会及中国证券业协会的相关规定 管理人如以自有资金参与本集合计划, 自有资金参与本集合计划的比例不超过集合计划总份额 ( 含管理人自有资金 ) 的 20% 管理人有权以自有资金参与本集合计划 管理人自有资金参与本集合计划应符合 管理办法 细则 规范 和中国证监会及中国证券业协会的相关规定 管理人如以自有资金参与本集合计划, 自有资金参与本集合计划的比例不超过集合计划总份额 ( 含管理人自有资金 ) 的 16% 5 修改位置 : 原合同十二 集合计划的估值 ( 六 ) 估值日 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品投资周期内的累计净收益 / ( 该期产品成立日 ( 含 ) 至该期产品的到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份额 )*365*100% ( 六 ) 估值日 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品对应投资周期内的累计净收益 /( 该期产品对应投资周期起始日 ( 含 ) 至该期产品对应投资周期到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份额 )*365*100% 6 修改位置 : 原合同十三 集合计划的费用 业绩报酬
6 ( 一 ) 集合计划费用支付标准 计算方法 支付方式和时间 2 管理费本集合计划应给付管理人管理费, 按前一日的资产净值的年费率计提 本集合计划的年管理费率为 0.30% 计算方法如下: M=i 年管理费率 365 M 为每日应计提的管理费 ; i 为前一日集合计划资产净值 ( 一 ) 集合计划费用支付标准 计算方法 支付方式和时间 2 管理费本集合计划应给付管理人管理费, 按前一日的资产净值的年费率计提 本集合计划或集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 的管理费率以管理人公告为准 计算方法如下 : M=i 年管理费率 365 M 为每日应计提的管理费 ; i 为前一日集合计划资产净值 7 修改位置 : 原合同十四 集合计划的收益分配 ( 三 ) 收益分配原则 1 按本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的投资周期在对应的收益分配日, 管理人自动将本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的当期实际到期收益转化成份额, 扣除管理人业绩报酬 ( 如有 ) 后随本金分配给委托人 ( 六 ) 收益分配方案的确定与披露 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品投资周期内的累计净收益 / ( 该期产品成立日 ( 含 ) 至该期产品的到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份额 )*365*100% ( 三 ) 收益分配原则 1 按本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的投资周期在对应的收益分配日, 管理人自动将本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的当期实际到期收益转化成份额, 扣除管理人业绩报酬 ( 如有 ) 后随本金按份额分配给委托人 ( 六 ) 收益分配方案的确定与披露 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品对应投资周期内的累计净收益 /( 该期产品对应投资周期起始日 ( 含 ) 至该期产 品对应投资周期到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份
7 额 )*365*100% 8 修改位置 : 原合同二十 集合计划的展期 本集合计划无固定存续期, 故无展期安排 本集合计划无固定存续期, 故无展期安排 本 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 可展期 ( 一 ) 展期的条件本集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 在满足下述展期条件之一的情况下, 可展期 1 在存续期间, 本集合计划运营规范, 管理人 托管人未违反本合同 说明书 的约定 ; 2 因持有资产停牌 冻结等因素导致到期资产无法变现 ; 3 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产 ; 4 中国证监会规定的其他条件 ( 二 ) 展期的安排 1 通知展期的时间不晚于集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 投资周期到期日前 5 个工作日 2 通知展期的方式管理人将通过管理人网站公告或其他方式通知委托人 3 委托人回复的方式委托人应当在管理人公告之日起 3 个工作日内以书面或管理人约定的其他方式明确回复意见 ( 三 ) 委托人不同意展期的处理办法委托人对于展期存有异议的, 有权在管理人公告规定的 3 个工作日内对所持有的份额进行退出申
8 请 ; 委托人未在 3 个工作日内提出退出申请的, 视为同意集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 展期 ( 四 ) 展期的实现本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 产品的委托人同意该期产品展期的, 即实现展期 ( 五 ) 其他 : 本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 可以连续展期, 且展期次数不限 9 修改位置 : 原合同二十一 集合计划终止和清算 ( 二 ) 集合计划的清算 5 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的证券及其他金融资产, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露 管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券及其他金融资产在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的受托资产按照本合同的约定, 向委托人进行分配 ( 二 ) 集合计划的清算 5 若本集合计划在终止之日或集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 投资周期到期日有未能流通变现的证券及其他金融资产, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露 管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券及其他金融资产在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的受托资产按照本合同的约定, 向委托人进行分配
9 附件 2: 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书变更条款对照表 集合计划基本信息 开放期 : 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日 开放期以管理人公告为准 ( 管理人提前一天公告 ), 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 在开放期委托人可参与本计划, 但本集合计划不支持委托人主动发起的赎回操作, 委托人在某个开放期参与的计划份额, 必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 运作周期 对应的退出日 业绩比较基准等 最低金额 : 首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 10 万元 首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划的情形 如果委托人曾经持有本集合计划, 则该笔参与视为追加参与 相关费率 : 管理费 0.30%, 按前一日资产净值计算, 按日计提, 于第 i 期产品的投资周期到期时一次性支付对应的管理费用 风险收益特征 : 本集合计划属于中低风险的金融产品 本集合计划不定期开放, 每期开放期为 3 个工作日 开放期以管理人公告为准 ( 管理人提前一天公告 ), 管理人可根据市场状况提前结束或延长开放期 本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 可就展期设临时开放期, 临时开放期以管理人公告为准 在开放期委托人可参与本计划, 但本集合计划不支持委托人主动发起的赎回操作, 委托人在某个开放期参与的计划份额, 必须符合管理人在指定网站上披露的该份额对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 投资周期 ( 经委托人同意后管理人可根据市场状况提前终止或延长投资周期 ) 业绩比较基准等 最低金额 : 首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 10 万元 首次参与指提出参与申请的委托人在参与之前未曾持有过本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的情形 如果委托人曾经持有本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 则该笔参与视为追加参与 管理人有权视市场情况, 为本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 设置不同的首次参与和追加参与的最低金额, 具体情况以管理人公告为准
10 相关费率 : 本集合计划或集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 的管理费率以管理人公告为准 按前一日资产净值计算, 按日计提, 于第 i 期产品的投资周期到期时一次性支付对应的管理费用 风险收益特征 : 本集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的风险等级以产品公告为准 集合计划的参与 参与的原则 : 在开放日委托人可参与本计划, 委托人在某个开放日参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 必须符合管理人在指定网站上披露的该期产品对应开放日的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 份额代码 参与份额 参与金额的下限 运作期 对应的退出日 业绩比较基准等 参与的原则 : 在开放期委托人可参与本计划, 委托人在某个开放期参与集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ), 必须符合管理人在指定网站上披露的该期产品对应开放期的参与条件与参与安排, 参与条件与参与安排包括但不限于产品分期情况 募集规模 份额代码 参与份额与参与金额的下限 投资周期 ( 经委托人同意后管理人可根据市 场状况提前终止或延长投资周期 ) 业绩比较基准 等 管理人自有资金参与情况 管理人有权以自有资金参与本集合计划 管理人自有资金参与本集合计划应符合 管理办法 细则 规范 和中国证监会及中国证券业协会的相关规定 管理人如以自有资金参与本集合计划, 自有资金参与本集合计划的比例不超过集合计划总份额 ( 含管理人自有资金 ) 的 20% 管理人有权以自有资金参与本集合计划 管理人自有资金参与本集合计划应符合 管理办法 细则 规范 和中国证监会及中国证券业协会的相关规定 管理人如以自有资金参与本集合计划, 自有资金参与本集合计划的比例不超过集合计划总份额 ( 含管理人自有资金 ) 的 16% 费用 报酬 管理费 : 本集合计划应给付管理人管理费, 按 管理费 : 本集合计划应给付管理人管理费, 按
11 前一日的资产净值的年费率计提 本集合计划的年管理费率为 0.3% 计算方法如下: M=i 年管理费率 365 M 为每日应计提的管理费 ; i 为前一日集合计划资产净值 管理人的管理费每日计算, 于集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的投资周期到期时一次性支付, 若遇法定节假日 休息日等, 支付日期顺延 前一日的资产净值的年费率计提 本集合计划或集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 的管理费率以管理人公告为准 计算方法如下 : M=i 年管理费率 365 M 为每日应计提的管理费 ; i 为前一日集合计划资产净值 管理人的管理费每日计算, 于集合计划或集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的投资周期到期时一次性支付, 若遇法定 节假日 休息日等, 支付日期顺延 集合计划的估值 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的到期年化收益率 = 该期产品投资周期内的累计净收益 /( 该期产品成立日 ( 含 ) 至该期产品的到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份额 )*365*100% 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品对应投资周期内的累计净收益 /( 该期产品对应投资周期起始日 ( 含 ) 至该期产品对应投资周期到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份 额 )*365*100% 收益分配 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的到期年化收益率 = 该期产品投资周期内的累计净收益 /( 该期产品成立日 ( 含 ) 至该期产品的到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份额 )*365*100% 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 的实际到期年化收益率 = 该期产品对应投资周期内的累计净收益 /( 该期产品对应投资周期起始日 ( 含 ) 至该期产品对应投资周期到期日 ( 含 ) 的天数 * 该期产品的份 额 )*365*100% 集合计划展期 本集合计划无固定存续期, 故无展期安排 本集合计划无固定存续期, 故无展期安排 本 集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 可展期 ( 一 ) 展期的条件本集合计划第 i 期产品 ( 如有多期 ) 在满足下述展期条件之一的情况下, 可展期
12 1 在存续期间, 本集合计划运营规范, 管理人 托管人未违反本合同 说明书 的约定 ; 2 因持有资产停牌 冻结等因素导致到期资产无法变现 ; 3 托管人同意继续托管展期后的集合计划资产 ; 4 中国证监会规定的其他条件 ( 二 ) 展期的安排 1 通知展期的时间不晚于集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 投资周期到期日前 5 个工作日 2 通知展期的方式管理人将通过管理人网站公告或其他方式通知委托人 3 委托人回复的方式委托人应当在管理人公告之日起 3 个工作日内以书面或管理人约定的其他方式明确回复意见 ( 三 ) 委托人不同意展期的处理办法委托人对于展期存有异议的, 有权在管理人公告规定的 3 个工作日内对所持有的份额进行退出申请 ; 委托人未在 3 个工作日内提出退出申请的, 视为同意集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 展期 ( 四 ) 展期的实现本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 产品的委托人同意该期产品展期的, 即实现展期 ( 五 ) 其他 : 本集合计划第 i 期 ( 如有多期 ) 可以连续展期, 且展期次数不限 终止和清算 5 若本集合计划在终止之日有未能流通变现的 5 若本集合计划在终止之日或集合计划第 i 期
13 证券及其他金融资产, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露 管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券及其他金融资产在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的受托资产按照本合同的约定, 向委托人进行分配 ( 如有多期 ) 投资周期到期日有未能流通变现的证券及其他金融资产, 管理人可对此制定二次清算方案, 该方案应经托管人认可, 并通过管理人网站进行披露 管理人应根据二次清算方案的规定, 对前述未能流通变现的证券及其他金融资产在可流通变现后进行二次清算, 并将变现后的受托资产按照本 合同的约定, 向委托人进行分配
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