阿

618 2016/10/24-2016/10/28 客户热线 :400 700 5588 公司网站 :www. fsfund. com 上海世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼.200120

基金经理札记 收益增长 基金经理毛文博 在振荡中寻找机会 股市波澜不惊, 世界却一片混乱 美国大选 欧洲分裂 韩国 闺蜜门, 政治混乱背 后是全球经济找不到新的增长点的迷茫 生产力决定生产关系, 生产力找不到突破口, 生产 关系就会出现问题 全球经济的大气候, 不可避免的也会对中国经济, 以及 A 股产生影响 值得庆幸的是,A 股市场在去年下半年对泡沫进行了挤出, 这使得市场目前的估值对风险的 抵御能力相对于去年更强 同时经过几年的结构调整, 各行业间通过去产能的措施, 使得行业间供需格局产生变化, 各产业链经济利益格局重新分配, 这种利润的重新分配决定了股票配置变化的机会 而 PMI 的阶段性转好, 强化了这些景气拐点行业的向上趋势 另一方面, 前两年由于资产泡沫而不被重视的一些低估值高分红的股票, 由于市场泡沫 的破灭又再次重新得到市场的重视, 这些价格受到压制的股票, 在重估过程中也充满机会 总体而言, 下半年的格局应该是, 对市场不盲目乐观, 但积极在结构中寻找机会 未来机会 可能集中在几个方面 : 一是价值低估业务具有转化潜力的, 价值 +X 因素股票 二是高分红高股息同时行业仍然维持景气的股票 三是景气反转的行业 四是产业趋势明确的股票

总体而言, 目前的市场通过仔细甄选, 能够有所作为 我们需要保持谨慎的态度, 在震 荡行情中抓住机会, 以减小损失, 获取超额收益 目前这种震荡向上的趋势, 尚没有明确的 改变信号 我们需要密切关注未来增量信息, 以观察震荡格局是否改变, 再此之前, 我们将 坚持目前的思路

中国经济观察 政治局会议 : 坚持稳健的货币政策有效实施积极的财政政策 中共中央政治局 10 月 28 日召开会议, 分析研究当前经济形势和经济工作 中共中央总 书记习近平主持会议 会议认为, 今年以来, 在错综复杂的国内外形势下, 各地区各部门按照党中央决策部署, 主动适应经济发展新常态, 坚持稳中求进工作总基调, 在适度扩大总需求的同时, 着力推进 供给侧结构性改革 促进民生改善, 更加注重预期引导, 推动经济社会发展取得了来之不易 的成绩 会议指出, 前三季度, 我国经济运行总体平稳, 结构调整取得积极进展, 高新技术产业 发展迅速, 服务业继续较快增长, 金融市场平稳运行, 改革开放不断深化, 绿色发展成效显 现, 城镇新增就业好于预期, 城乡居民收入和经济增长保持协调, 社会大局保持稳定 特别 是各地区各部门推进供给侧结构性改革的主动性增强, 去产能 去库存 降成本 补短板等 取得进展, 去杠杆新举措开始实施, 经济发展新动能加快成长 同时, 经济走势继续分化, 地区 产业 企业之间增长情况差异较大, 经济运行中的矛盾和问题仍然较多 我们要正视 矛盾和问题, 保持战略定力, 按经济规律办事, 扎扎实实做好各项工作 会议强调, 要针对当前经济发展新常态特征更加明显的实际, 继续坚持适度扩大总需求, 以推进供给侧结构性改革为主线, 注重预期引导, 要深化 细化 具体化政策组合, 加大工 作落实力度, 确保实现今年经济社会发展预期目标, 确保实施 十三五 规划良好开局 会议指出, 要有效实施积极的财政政策, 保证财政合理支出, 加大对特困地区和困难省 份支持力度 要坚持稳健的货币政策, 在保持流动性合理充裕的同时, 注重抑制资产泡沫和

防范经济金融风险 要落实供给侧结构性改革各项任务, 抓紧完成年度重点改革任务 要创 造良好发展预期, 加强产权保护, 做好市场沟通工作 要巩固投资有所企稳态势, 推动消费 平稳增长, 促进对外贸易改善 要帮助困难群众解决生产生活中遇到的问题, 及时化解社会 矛盾, 维护社会大局稳定 要做好安全生产工作, 强化责任意识, 狠抓工作落实, 消除安全 隐患 摘自 : 东方财富网

基金同业动态 基金公司全力冲刺首批 FOF 产品最快 11 月初上报 基金公司全力冲刺首批 FOF 产品 :FOF 产品最快 11 月初上报, 将走普通程序 公募 FOF 基金经理任职资格确定, 基金公司全力冲刺首批 FOF 上周五, 中国基金业协会发布 关于基金中基金 (FOF) 的基金经理注册登记有关事项的 通知, 对公募 FOF 基金经理的任职要求做了明确 细致的说明 不少基金公司表示准备冲 刺首批产品, 备考 FOF 法规考试的拟任 FOF 基金经理们则期望第一次就能达到 80 分的及格 线, 从而为公司能够第一批申报产品奠定基础 FOF 基金经理任职 需满足六大条件 根据通知要求, 申请 FOF 基金经理注册的人员应当具备以下六大条件 : 一是取得基金 从业资格 ; 二是具有 3 年以上在金融行业从事证券投资 证券研究分析 证券投资基金研究 评价或分析经历, 且最近 1 年从事上述有关工作 ; 三是没有 公司法 证券投资基金法 等法律 行政法规规定的不得担任公司董事 监事 经理和基金从业人员的情形 ; 四是具备 良好的诚信记录及职业操守, 且最近 3 年没有受到证券 银行 保险等行业的监管部门以及 工商 税务等行政管理部门的行政处罚 ; 五是通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考 试 (FOF 类 ); 六是法律法规规定的其他条件 值得注意的是, 在这六大条件中, 具有证券投资基金研究评价或分析经历也获得协会 的认可, 这对于长期从事基金研究和分析的基金评级机构从业人员来说, 无疑是一大利好

基金业协会在通知中明确了 FOF 基金经理注册登记管理办法, 其中基金经理的注册 变更及注销材料均采用电子化方式, 通过协会的从业人员管理系统进行报送 FOF 基金经理 注册 变更流程与其他类型基金经理的注册 变更流程相同, 根据 基金经理注册登记规则 提交注册 变更申请材料 协会明确, 其他类型基金的基金经理在初次变更成为 FOF 基金经理前, 需要通过 FOF 基金经理法律知识考试, 并需符合 FOF 基金经理的任职条件 ; FOF 基金经理在初次变更成 为其他类型基金的基金经理前, 也需通过相应类型基金的法律知识考试, 并需符合相应类型 基金的基金经理任职条件 除 ETF 联接基金外,FOF 基金经理不得与其他类型基金的基金经 理相互兼任 准 FOF 基金经理备考 开启 学霸 模式 可以看出, 在其他条件都满足的情况下, 尽快通过协会组织的 FOF 基金经理证券投资 法律知识考试, 成为获取 FOF 基金经理资格的最重要一环, 其考试能否顺利通过, 也决定了 能否成为首批 FOF 产品的申报者 在通知发布前, 有望成为 FOF 基金经理的从业人员已经展 开紧张备考 好多年没干过考试这事儿了, 心慌慌 正在备战基金经理证券投资法律知识考试 (FOF 类 ) 的某基金公司人士说, 这周就要考试了, 我司有两位报名第一批 根据协会通知, 自 10 月 24 日起, 机构可以在人员系统中办理 FOF 基金经理考试预约 注册和变更等相关事宜, 而一般基金经理的考试日期为每周四 自国庆节以来, 该基金公司人士便已开启了学生时代的疯狂学习模式, 本应出门玩耍 的晴朗周末也成了应考 FOF 基金经理资格的学习时间

考题是单选 多选 判断, 一共 100 道题, 考试时间为 100 分钟,80 分是及格线 没有模拟题, 全靠看法规 该人士感慨道, 虽然基本的东西都会, 但万一考到一个不记得 的就抓瞎了 据说, 报考 FOF 基金经理任职资格考试两次不过会被冷冻半年, 这就意味着只 能半年之后才能继续报考 从国庆节开始备考的另一位基金公司人士是按照原来大纲准备的, 但是上周五, 基金 业协会发布了新大纲 例如在大纲第六章 其他资产管理业务 下增加了 FOF 相关内容, 包 括 FOF 定义 对投资标的认知 资产配置理论原理 基金评价体系方法 费用收取原则 估 值要求和方法及其他 FOF 指引相关内容 在大纲附件 参考法规资料目录 中, 增加了 6 部现行法规和 1 套参考资料, 分别是 公开募集证券投资基金运作指引第 2 号 基金中基 金指引 合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 证券投资基金信息披露编报 规则第 1 号 主要财务指标的计算及披露 香港互认基金管理暂行规定 证券投资基 金评价业务管理暂行规定 证券投资基金评价业务自律管理规则 ( 试行 ) 证券投资基金 ( 上下册 ) ( 高教出版社 ) 合计参考法律法规达到 88 本之多 不少备考的准 FOF 基金经理说, 新大纲加了不少内容, 这两天得加紧复习了 FOF 产品最快 11 月上报 将走普通程序 多位基金公司 FOF 负责人告诉记者, 公司方面要求尽快报名, 因为事关产品报送节奏 记者了解到, 多数基金公司都很重视, 试图抢报第一批 FOF 产品 如果一次考试未过就意味 着公司基本赶不上第一批报送了, 所以, 目前的担子就落在了这些备考的准基金经理身上 一方面是备考, 另一方面, 不少基金公司已经将产品准备好, 随时准备上报 时间上, 只要能拿下基金经理资格, 最快 11 月初便可上报产品, 时间非常紧迫 一位基金公司 FOF

负责人称, 该公司首批系列产品有 5 个, 都是资产配置型的, 从保守到激进都有, 但未必一 次全报 北京一家基金公司 FOF 负责人表示, 公司有两位候选基金经理在准备备战考试, 希望 能上报第一批, 获得先发优势 该负责人称, 几只产品都已经准备好了, 各项工作就绪后就 会上报, 使用的策略是类保本策略, 主流规模比较大的 面向普通机构投资者应该更多是 低风险的 FOF, 这是我们跟渠道推 CPPI 策略方向产品的原因 先用无风险资产积累安全垫, 获得收益之上的部分才可以投风险资产 北京一家中型基金公司 FOF 负责人表示, 产品以大类资产配置为主, 包括低 中 高 风险三类产品, 公司对此很重视, 但不太清楚是否第一批 据记者从业内知情人士处了解, 证监会对 FOF 产品开展初期总体比较慎重, 视其为创 新型产品,FOF 基金的申报通道将会走的是普通程序, 这也意味着从产品受理到获批可能有 6 个月的审批时间 同时, 基金公司在冲刺 FOF 产品备案的同时, 也面临着人才准备不足的情况, 毕竟公 募 FOF 刚刚开闸, 缺乏经验和技术, 一些公司仍在招兵买马搭建队伍阶段,FOF 发展初期那 些综合实力强的基金公司显然更有先发优势 此外, 也有部分基金公司频频从海外引进数量 人才, 发力量化 FOF 摘自 : 证券之星

海外基金视窗 如何管控 一带一路 的跨境并购风险 2013 年 9 月, 中国提出共建 丝绸之路经济带 和 21 世纪海上丝绸之路 ( 以下简称 一带一路 ) 的重大倡议, 三年来, 这项倡议受到沿线国家及众多国际企业的积极参与, 中国企业也掀起了针对 一带一路 地区的海外投资热潮 上海作为全国最大的经济中心城市 一带一路 和长江经济带的重要交汇点, 在为 一带一路 战略的实施搭建经贸平台 促进各方交流及资源互补中发挥着重要的作用 近期, 美亚保险联合上海市商务委员会对外经济合作处, 就中国企业 走出去 的风险管控问题进行了一轮问卷调查 特别值得注意的是, 并购交易过程或并购后整合 是最主要影响企业 走出去 进程的因素之一 既然海外并购已成为中国企业 走出去 最具潜力的投资方式, 但其所涉及的风险也成为中企面临的主要困境 那么, 要如何在投资并购中管控风险呢? 美亚保险建议, 中国企业在寻求法律 税务等支持的 和讯网 10 月 24 日,2017 年, 全球财政赤字总体水平将仍居于高位 虽然全球财政赤字率将出现自 2013 年以来的首次回调, 但财政失衡未见明显改善, 财政风险依然具有普遍性 相比于发达经济体, 新兴市场的财政风险更加集中 并且, 全球财政巩固压力与政治掣肘叠加, 致使 2017 年财政巩固前景充满不确定性 和讯网 10 月 25 日, 英国银行家协会 (British Bankers Association) 发出警告称, 在英国拥有业务运营的大型银行正准备撤离该国, 原因是其对所谓 硬脱欧 风险的担忧情绪有所加深 其中, 有些银行准备最早在圣诞节就将业务转移到其他国家 和讯网 10 月 26 日, 国际货币基金组织今日 (10 月 26 日 ) 在香港召开新闻发布会, 公开最新全球金融稳定报告 国际货币基金组织货币及资本市场部代理主任 Ratna 指出, 根据货币基金组织的预测, 人民币并没有快速贬值的基础, 现时的贬值实有积极意义, 使人民币更加市场化 和讯网 10 月 27 日, 比利时首相米歇尔 27 日宣布, 经过多日密集磋商, 比利时联邦政府与各地方政府当天已就接受欧盟与加拿大的 综合经济与贸易协定 达成一致 尽管如此, 欧盟与加拿大原定 27 日举行峰会以签订该协定的希望已彻底破灭 和讯网 10 月 28 日, 据路透社报道, 据熟悉情况的人士向路透透露, 石油输出国组织 (OPEC) 海湾国家成员国能源部长本周告诉俄罗斯能源部长, 沙特和海湾国家愿意将石油产量从峰值减少 4% 同时, 可通过战略性地使用并购保证保险来规避风险

通常意义上讲, 并购保证保险承保因卖方违反在资产及业务出售过程中作出的陈述与保 证而承担的责任或因而导致的损失 借助并购保证保险, 卖方可以避免将并购获得的收入冻 结在第三方托管账户里 ; 对于买方, 即使卖家不能支付违约赔偿金, 也可在交易完成后的一 定期限内仍确保卖方的保证不会是一纸空文 首先, 使用并购保证保险可以确保降低买方或卖方潜在的损失 这可以通过买方保单或 卖方保单来实现 在由 AIG 承保的买方保单的一项案例中, 某一私募股权投资公司收购了一 家制造公司, 交易完成后买方声称卖方 ( 和现在的少数股东 ) 违反了数项保证条款, 卖方在交 易之时所提供的合同价值也有不实之处, 因此, 违反了一项有关合同价值的保证条款 这项 索赔是依据买方保单而提出的, 买方索赔金额总计 1350 万美元 其次, 使用并购保证保险 已不仅是一种买卖保证, 更成为了交易策略和一种刚需 在一次中国企业跨境并购竞标过程中, 德国卖方在售卖资产时特地要求买方在安排好并 购保证保险之后再参与竞标 原因在于, 如卖家同时面对两个竞争者要应标, 在一方已有保 险, 另一方没有保险的情况下, 假设包括对价 资质等在内的其他条件都一样, 作为卖方则 更加愿意和有保险的买方来交易 : 交易完成之后, 卖方就可以得到资金并撤出, 不用担心长 期风险 即便保证出现问题, 买方由于安排了保险可放弃追索权 这样对于并购保证保险的 战略使用, 也可以帮助交易尽快完成 因而, 在当今并购交易活动中, 采取并购保证保险的方式不仅可以减小收购风险, 而且 也已经成为增大收购几率的策略性步骤 美亚保险建议参与 一带一路 建设的中国企业应防患于未然, 通过研究和预测跨境运 营的不同风险, 定制保险方案, 以充分做好风险转移和防范的准备

AIG 是全球最大的并购保证保险承保人之一 从 20 世纪 90 年代末开始,AIG 便已为并 购中的陈述与保证提供保险 根据 AIG 从 2011 至 2014 年间对并购保证保险索赔的数据分析 得出, 并购涉及的主要风险来源依次为财务报表 税务 合同 知识产权 人员 诉讼 合 规等 从地域分布来看, 整个亚太地区的索赔申请率最高, 达 18%, 欧洲 中东和非洲地区 索赔率虽相对最低, 但索赔规模最大 自 1992 年回归中国以来, 美亚保险作为很多中国企业的承保方, 始终在积极协助其更 好地拓展国际市场 一带一路 是中国企业在 21 世纪复苏乏力的全球经济形势下继续走国 际化道路 造福该区域的必经之途, 美亚保险则希望在中国企业 走出去 的进程中, 为帮 助企业管控跨境风险提供帮助 摘自 : 和讯网

旗下基金净值报告截至 2016-10-28 宝康消费品基金 基金代码 :240001 10-24 6.8473 2.3441 10-25 6.8575 2.3482 10-26 6.8334 2.3385 10-27 6.8232 2.3344 10-28 6.8078 2.3282 单位净值周增长率 :-0.0172% 比较基准周增长率 :0.2827% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 中证综合债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-05-18 每 10 份基金份额分 0.50 元 5 2005-12-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 6 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 7 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 8 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 11 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 13 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.20 元 14 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.10 元 15 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康消费品基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康灵活配置基金 基金代码 :240002 10-24 3.6951 1.9151 10-25 3.6986 1.9186 10-26 3.6900 1.9100 10-27 3.6899 1.9099 10-28 3.6828 1.9028 单位净值周增长率 :-0.0105% 比较基准周增长率 :0.0792% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 65%+ 沪深 300 指数收益率 35% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.40 元 3 2004-12-20 每 10 份基金份额分 0.40 元 4 2005-12-15 每 10 份基金份额分 0.20 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 6 2007-01-22 每 10 份基金份额分 13.90 元 7 2008-03-26 每 10 份基金份额分 0.50 元 8 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.50 元 9 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.50 元 10 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.10 元 11 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 12 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.20 元 13 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康灵活配置基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

宝康债券基金 基金代码 :240003 10-24 2.0090 1.3690 10-25 2.0090 1.3690 10-26 2.0090 1.3690 10-27 2.0094 1.3694 10-28 2.0095 1.3695 单位净值周增长率 :-0.0219% 比较基准周增长率 :-0.0811% 其中 : 比较基准 = 中证综合债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2003-12-30 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2004-03-31 每 10 份基金份额分 0.20 元 3 2004-09-10 每 10 份基金份额分 0.20 元 4 2005-10-28 每 10 份基金份额分 0.30 元 5 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.20 元 6 2006-06-09 每 10 份基金份额分 0.45 元 7 2006-09-20 每 10 份基金份额分 0.10 元 8 2006-12-21 每 10 份基金份额分 0.15 元 9 2007-09-13 每 10 份基金份额分 1.00 元 10 2008-03-26 每 10 份基金份额分 1.30 元 11 2008-12-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 12 2009-04-23 每 10 份基金份额分 0.30 元 13 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.40 元 14 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.20 元 15 2013-01-21 每 10 份基金份额分 0.40 元 16 2014-01-17 每 10 份基金份额分 0.10 元 17 2015-01-19 每 10 份基金份额分 0.50 元 18 2016-01-14 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 宝康债券基金合同生效日为 2003 年 7 月 15 日

华宝兴业动力组合基金 基金代码 :240004 日期累计份额净值份额净值 10-24 4.1558 1.6458 10-25 4.1652 1.6552 10-26 4.1597 1.6497 10-27 4.1553 1.6453 10-28 4.1417 1.6317 单位净值周增长率 :-0.0918% 比较基准周增长率 :0.3145% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 指数收益率与深证 100 指数收益率的流通市值 加权平均 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-04-13 每 10 份基金份额分 0.40 元 2 2007-01-05 每 10 份基金份额分 10.40 元 3 2008-02-19 每 10 份基金份额分 14.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 动力组合基金合同生效日为 2005 年 11 月 17 日 多策略增长基金 基金代码 :240005 日期累计份额净值份额净值 10-24 4.4669 0.5667 10-25 4.4728 0.5693 10-26 4.4646 0.5657 10-27 4.4627 0.5649 10-28 4.4605 0.5639 单位净值周增长率 :0.7324% 比较基准周增长率 :0.3145% 其中 : 比较基准 =80% 上证 180 和深证 100 复合指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2006-05-11 每 10 份基金份额分 1.20 元 2 2007-09-04 每 10 份基金份额分 20 元 3 2008-03-26 每 10 份基金份额分 2.20 元 4 2010-01-18 每 10 份基金份额分 0.53 元 5 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.83 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 多策略增长基金成立于 2004 年 5 月 11 日

现金宝货币市场基金 (A 级 ) 基金代码 :240006 日期 每万份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 10-24 0.6280 2.2730 10-25 0.6278 2.2780 10-26 0.6282 2.2870 10-27 0.6369 2.2990 10-28 1.2284 2.6280 10-29 0.6383 2.6410 10-30 0.6383 2.6550 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (B 级 ) 基金代码 :240007 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 10-24 0.6928 2.5180 10-25 0.6934 2.5230 10-26 0.6940 2.5320 10-27 0.7022 2.5440 10-28 1.2938 2.8730 10-29 0.7038 2.8870 10-30 0.7039 2.9010 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) 现金宝货币市场基金 (E 级 ) 基金代码 :000678 日期 每万份基金 净收益 ( 元 ) 七日年化 收益率 % 10-24 0.6928 2.5180 10-25 0.6934 2.5230 10-26 0.6940 2.5320 10-27 0.7022 2.5440 10-28 1.2937 2.8730 10-29 0.7038 2.8870 10-30 0.7039 2.9010 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 现金宝货币市场基金成立于 2005 年 3 月 31 日

华宝兴业收益增长基金 基金代码 :240008 10-24 5.8051 5.8051 10-25 5.8662 5.8662 10-26 5.8283 5.8283 10-27 5.8322 5.8322 10-28 5.7895 5.7895 单位净值周增长率 :0.3989% 比较基准周增长率 :0.0347% 其中 : 比较基准 = 65% 上证红利指数收益率 +35% 上证国债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 收益增长基金成立于 2006 年 6 月 15 日 华宝兴业先进成长基金 基金代码 :240009 10-24 3.3314 3.0634 10-25 3.3414 3.0734 10-26 3.3266 3.0586 10-27 3.3265 3.0585 10-28 3.3007 3.0327 单位净值周增长率 :-0.4954% 比较基准周增长率 :0.4242% 其中 : 比较基准 = 新上证综指收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2012-11-21 每 10 份基金份额分 2.68 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 先进成长基金成立于 2006 年 11 月 7 日

华宝兴业行业精选基金 基金代码 :240010 10-24 1.4448 1.4448 10-25 1.4458 1.4458 10-26 1.4458 1.4458 10-27 1.4421 1.4421 10-28 1.4386 1.4386 单位净值周增长率 :0.4609% 比较基准周增长率 :0.3722% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 行业精选基金成立于 2007 年 6 月 14 日 华宝兴业大盘精选基金 基金代码 :240011 10-24 2.0054 1.7374 10-25 2.0095 1.7415 10-26 2.0039 1.7359 10-27 1.9981 1.7301 10-28 1.9937 1.7257 单位净值周增长率 :-0.1158% 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 =80% 沪深 300 指数收益率 +20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.80 元 本周业绩报告 2 2016-01-14 每 10 份基金份额分 1.88 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 大盘精选基金成立于 2008 年 10 月 7 日

华宝兴业海外成长基金 基金代码 :241001 10-24 1.3060 1.3060 10-25 1.3040 1.3040 10-26 1.2900 1.2900 10-27 1.2720 1.2720 10-28 1.2640 1.2640 单位净值周增长率 :-2.3184% 比较基准周增长率 :-1.7772% 其中 : 比较基准 = MSCI China Free 指数 ( 人民币计价, 换算所用汇率为 WM/Reuters closing spot rate) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 海外成长基金成立于 2008 年 5 月 7 日 华宝兴业中证 100 指数基金 基金代码 :240014 10-24 1.0170 1.0170 10-25 1.0164 1.0164 10-26 1.0128 1.0128 10-27 1.0094 1.0094 10-28 1.0101 1.0101 单位净值周增长率 :0.5075% 比较基准周增长率 :0.4039% 其中 : 比较基准 = 中证 100 指数收益率 95%+ 银行同业存款收益率 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 中证 100 指数基金成立于 2009 年 9 月 29 日

华宝兴业增强收益债券 (A) 基金代码 :240012 10-24 1.5069 1.4869 10-25 1.5062 1.4862 10-26 1.5045 1.1245 10-27 1.5052 1.1252 10-28 1.5058 1.1258 单位净值周增长率 :-0.1363% 比较基准周增长率 :-0.3633% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 华宝兴业增强收益债券 (B) 基金代码 :240013 10-24 1.4614 1.4414 10-25 1.4607 1.4407 10-26 1.4590 1.0790 10-27 1.4597 1.0797 10-28 1.4602 1.0802 单位净值周增长率 :-0.1502% 比较基准周增长率 :-0.3633% 其中 : 比较基准 = 中国债券总指数收益率 100% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2010-01-15 每 10 份基金份额分 0.10 元 2 2011-01-18 每 10 份基金份额分 0.10 元 3 2016-10-27 每 10 份基金份额分 3.60 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 增强收益债券基金成立于 2009 年 2 月 17 日

华宝兴业上证 180 价值 ETF 联接基金 基金代码 :240016 10-24 1.4210 1.3910 10-25 1.4210 1.3910 10-26 1.4130 1.3830 10-27 1.4080 1.3780 10-28 1.4120 1.3820 单位净值周增长率 :0.3631% 比较基准周增长率 :0.3502% 其中 : 比较基准 =95% 上证 180 价值指数收益率 +5% 银行同业存款利率 分红记录红利发放日分红方案 1 2010-11-11 每 10 份基金份额分 0.30 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 价值 ETF 联接基金成立 于 2010 年 4 月 23 日 华宝兴业上证 180 价值 ETF 二级市场交易代码 510030; 申购赎回代码 510031 10-24 1.3460 3.9330 10-25 1.3460 3.9310 10-26 1.3370 3.9070 10-27 1.3330 3.8940 10-28 1.3360 3.9040 单位净值周增长率 :0.3341% 比较基准周增长率 :0.3677% 其中 : 比较基准 = 上证 180 价值指数收益率 100% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 价值 ETF 基金成立于 2010 年 4 月 23 日

华宝兴业新兴产业基金 基金代码 :240017 日期累计份额净值份额净值 10-24 2.1691 2.1691 10-25 2.1663 2.1663 10-26 2.1560 2.1560 10-27 2.1510 2.1510 10-28 2.1436 2.1436 单位净值周增长率 :-0.8373% 比较基准周增长率 :-0.3556% 其中 : 比较基准 =75% 中证新兴产业指数 +25% 上证国债指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 新兴产业基金成立于 2010 年 12 月 7 日 华宝兴业可转债基金 基金代码 :240018 10-24 1.0249 1.0249 10-25 1.0249 1.0249 10-26 1.0237 1.0237 10-27 1.0212 1.0212 10-28 1.0254 1.0254 单位净值周增长率 :0.5985% 比较基准周增长率 :0.1469% 其中 : 比较基准 = 标普中国可转债指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业可转债基金成立于 2011 年 4 月 27 日

华宝兴业上证 180 成长 ETF 联接基金 基金代码 :240019 10-24 1.3880 1.3880 10-25 1.3880 1.3880 10-26 1.3850 1.3850 10-27 1.3820 1.3820 10-28 1.3830 1.3830 单位净值周增长率 :0.9489% 比较基准周增长率 :0.9776% 其中 : 比较基准 = 95% 上证 180 成长指数收益率 +5% 银行同业存款利率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 成长 ETF 联接基金成立 于 2011 年 8 月 9 日 华宝兴业上证 180 成长 ETF 二级市场交易代码 510280; 申购赎回代码 510281 10-24 1.3750 1.3750 10-25 1.3750 1.3750 10-26 1.3720 1.3720 10-27 1.3690 1.3690 10-28 1.3700 1.3700 单位净值周增长率 :1.0325% 比较基准周增长率 :1.0282% 其中 : 比较基准 = 标的指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 上证 180 成长 ETF 基金成立于 2011 年 8 月 4 日

华宝兴业医药生物基金 基金代码 :240020 10-24 1.8250 1.5360 10-25 1.8260 1.5370 10-26 1.8260 1.5370 10-27 1.8190 1.5300 10-28 1.8090 1.5200 单位净值周增长率 :-0.4584% 比较基准周增长率 :-0.2680% 其中 : 比较基准 = 80% 中证医药卫生指数 +20% 上证国债指数 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2013-11-29 每 10 份基金份额分 2.89 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医药生物基金成立于 2012 年 2 月 28 日 华宝兴业资源优选基金 基金代码 :240022 10-24 1.2750 1.2750 10-25 1.3030 1.3030 10-26 1.2830 1.2830 10-27 1.2750 1.2750 10-28 1.2740 1.2740 单位净值周增长率 :2.7419% 比较基准周增长率 :1.3187% 其中 : 比较基准 = 80% 中证内地资源主题指数收益率 + 20% 上证国债指数 收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业资源优选基金成立于 2012 年 8 月 21 日

华宝添益基金 二级市场交易代码 511990; 申 购赎回代码 511991 日期 每百份基金七日年化净收益 ( 元 ) 收益率 % 10-24 0.7006 2.4870 10-25 0.6361 2.4890 10-26 0.6354 2.4810 10-27 0.6349 2.4860 10-28 0.6879 2.4000 10-29 0.6385 2.4060 10-30 0.6385 2.4120 其中 : 比较基准 = 同期 7 天通知存款利率 ( 税后 ) * 注 : 华宝添益基金成立于 2012 年 12 月 27 日 华宝兴业服务优选基金 基金代码 :000124 10-24 2.0790 1.7790 10-25 2.0840 1.7840 10-26 2.0750 1.7750 10-27 2.0760 1.7760 10-28 2.0620 1.7620 单位净值周增长率 :-0.2830% 比较基准周增长率 :-0.2637% 其中 : 比较基准 = 80% 中证服务业指数收益率 + 20% 上证国债指数收益率 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-03 每 10 份基金份额分 3.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业服务股票基金成立于 2013 年 6 月 27 日

华宝兴业创新优选基金 基金代码 :000601 10-24 1.2380 0.8980 10-25 1.2370 0.8970 10-26 1.2290 0.8890 10-27 1.2290 0.8890 10-28 1.2270 0.8870 单位净值周增长率 :-0.3371% 比较基准周增长率 :0.1414% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 3.40 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业创新股票基金成立于 2014 年 5 月 14 日 华宝兴业生态中国基金 基金代码 :000612 10-24 2.1360 1.9360 10-25 2.1390 1.9390 10-26 2.1230 1.9230 10-27 2.1220 1.9220 10-28 2.1160 1.9160 单位净值周增长率 :-0.2083% 比较基准周增长率 :0.1414% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 2.00 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业生态股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业量化对冲混合基金 A 类 基金代码 :000753 10-24 1.1820 1.1820 10-25 1.1824 1.1824 10-26 1.1824 1.1824 10-27 1.1826 1.1826 10-28 1.1826 1.1826 单位净值周增长率 :0.0508% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) 华宝兴业量化对冲混合基金 C 类 基金代码 :000754 10-24 1.1715 1.1715 10-25 1.1719 1.1719 10-26 1.1718 1.1718 10-27 1.1720 1.1720 10-28 1.1719 1.1719 单位净值周增长率 :0.0341% 比较基准周增长率 :0.0206% 本基金的业绩比较基准是一年期银行定期存款利率 ( 税后 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业量化对冲混合基金成立 于 2014 年 9 月 17 日

华宝兴业高端制造基金 基金代码 :000866 10-24 1.3960 1.3960 10-25 1.4020 1.4020 10-26 1.3940 1.3940 10-27 1.3920 1.3920 10-28 1.3810 1.3810 单位净值周增长率 :-0.2888% 比较基准周增长率 :-0.4990% 其中 : 比较基准 = 申银万国制造业指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业高端制造基金成立于 2014 年 12 月 10 日 华宝兴业品质生活基金 基金代码 :000867 10-24 0.8790 0.8290 10-25 0.8840 0.8340 10-26 0.8860 0.8360 10-27 0.8820 0.8320 10-28 0.8750 0.8250 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80%+ 上证国债指数收益率 20% 分红记录 红利发放日 分红方案 1 2015-06-02 每 10 份基金份额分 0.50 元 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业品质生活股票基金成立于 2014 年 6 月 13 日

华宝兴业稳健回报基金 基金代码 :000993 10-24 0.9430 0.9430 10-25 0.9440 0.9440 10-26 0.9430 0.9430 10-27 0.9410 0.9410 10-28 0.9370 0.9370 单位净值周增长率 :0.4287% 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55 %+ 上证国债指数收益率 45 % * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业稳健回报基金成立于 2015 年 3 月 27 日 华宝兴业事件驱动基金 基金代码 :001118 10-24 0.7660 0.7660 10-25 0.7680 0.7680 10-26 0.7660 0.7660 10-27 0.7650 0.7650 10-28 0.7580 0.7580 单位净值周增长率 :-0.3942% 比较基准周增长率 :0.3050% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 80% + 上证国债指数收益率 20% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业事件驱动基金成立于 2015 年 4 月 08 日

华宝兴业国策导向基金 基金代码 :001088 10-24 0.8110 0.8110 10-25 0.8140 0.8140 10-26 0.8100 0.8100 10-27 0.8100 0.8100 10-28 0.8040 0.8040 单位净值周增长率 :-0.3718% 比较基准周增长率 :0.2712% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 70%+ 上证国债指数收益率 30% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业国策导向基金成立于 2015 年 5 月 8 日 华宝兴业新价值混合基金 基金代码 :001324 10-24 1.0541 1.0541 10-25 1.0547 1.0547 10-26 1.0541 1.0541 10-27 1.0537 1.0537 10-28 1.0543 1.0543 单位净值周增长率 :0.1710% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =1 年期银行定存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新价值混合基金成立于 2015 年 6 月 01 日

华宝兴业医疗分级指数基金 基金代码 :162412 10-24 0.4286 1.1412 10-25 0.4273 1.1378 10-26 0.4288 1.1418 10-27 0.4269 1.1366 10-28 0.4220 1.1237 单位净值周增长率 :-1.1350% 比较基准周增长率 :-1.1564% 其中 : 比较基准 = 中证医疗指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业医疗 A 基金 基金代码 :150261 10-24 1.0819 1.0404 10-25 1.0821 1.0406 10-26 1.0822 1.0407 10-27 1.0824 1.0409 10-28 1.0825 1.0410 单位净值周增长率 :0.0962% 比较基准周增长率 :-1.1564% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日

华宝兴业医疗 B 基金 基金代码 :150262 10-24 0.0470 1.2420 10-25 0.0467 1.2350 10-26 0.0470 1.2429 10-27 0.0466 1.2323 10-28 0.0457 1.2064 单位净值周增长率 :-2.1732% 比较基准周增长率 :-1.1564% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业医疗分级指数基金成立于 2015 年 5 月 21 日 华宝兴业中证 1000 分级指数 基金 基金代码 :162413 10-24 0.5116 0.8665 10-25 0.5138 0.8702 10-26 0.5117 0.8667 10-27 0.5116 0.8665 10-28 0.5074 0.8592 单位净值周增长率 :-0.2322% 比较基准周增长率 :-0.3010% 其中 : 比较基准 = 中证 1000 指数收益率 95%+ 同期银行活期存款利率 ( 税后 ) 5% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立 于 2015 年 6 月 04 日 本周业绩报告

华宝兴业中证 1000A 基金 基金代码 :150263 10-24 1.0795 1.0472 10-25 1.0796 1.0473 10-26 1.0798 1.0475 10-27 1.0799 1.0476 10-28 1.0801 1.0478 单位净值周增长率 :0.1051% 比较基准周增长率 :-0.3010% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立 于 2015 年 6 月 04 日 华宝兴业中证 1000B 基金 基金代码 :150264 10-24 0.1079 0.6858 10-25 0.1090 0.6931 10-26 0.1079 0.6859 10-27 0.1078 0.6854 10-28 0.1055 0.6706 单位净值周增长率 :-0.7548% 比较基准周增长率 :-0.3010% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证 1000 分级基金成立 于 2015 年 6 月 04 日

华宝兴业新机遇混合基金 A 类 基金代码 :162414 10-24 1.0678 1.0678 10-25 1.0682 1.0682 10-26 1.0676 1.0676 10-27 1.0671 1.0671 10-28 1.0677 1.0677 单位净值周增长率 :0.1031% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新机遇混合基金成立于 2015 年 6 月 11 日 华宝兴业新机遇混合基金 C 类 基金代码 :003144 10-24 1.0676 1.0676 10-25 1.0680 1.0680 10-26 1.0674 1.0674 10-27 1.0669 1.0669 10-28 1.0674 1.0674 单位净值周增长率 :0.0938% 比较基准周增长率 :0.0616% 其中 : 比较基准 =:1 年期银行定期存款基准利率 ( 税后 )+3% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新机遇混合基金 C 类成立 于 2016 年 8 月 4 日

华宝油气基金 基金代码 :162411 10-24 0.6320 0.6320 10-25 0.6210 0.6210 10-26 0.6210 0.6210 10-27 0.6220 0.6220 10-28 0.6130 0.6130 单位净值周增长率 :-3.9185% 比较基准周增长率 :-4.6093% 其中 : 比较基准 = 标普石油天然气上游股票指数 ( 全收益指数 ) * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝油气基金成立于 2011 年 9 月 29 日 华宝兴业中国互联网股票基 金 基金代码 :001767 10-24 1.0190 1.0190 10-25 1.0210 1.0210 10-26 1.0170 1.0170 10-27 1.0130 1.0130 10-28 1.0040 1.0040 单位净值周增长率 :-0.7905% 比较基准周增长率 :-0.8264% 其中 : 比较基准 = 中证互联网指数 50%+ 中证海外中国互联网指数 50% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中国互联网股票基金成立 于 2015 年 9 月 23 日

华宝兴业转型升级灵活配置 基金 基金代码 :001967 10-24 1.0330 1.0330 10-25 1.0340 1.0340 10-26 1.0280 1.0280 10-27 1.0290 1.0290 10-28 1.0280 1.0280 单位净值周增长率 :-0.0972% 比较基准周增长率 :0.1077% 其中 : 比较基准 = 中证 800 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业转型升级灵活配置基金成 立于 2015 年 12 月 15 日 华宝兴业核心优势灵活配置 基金 基金代码 :001967 10-24 1.0400 1.0400 10-25 1.0420 1.0420 10-26 1.0400 1.0400 10-27 1.0370 1.0370 10-28 1.0350 1.0350 单位净值周增长率 :0.0000% 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业核心优势灵活配置基金成 立于 2016 年 1 月 21 日

华宝兴业宝鑫债券 A 类 基金代码 :002508 10-24 1.0181 1.0181 10-25 1.0173 1.0173 10-26 1.0158 1.0158 10-27 1.0155 1.0155 10-28 1.0158 1.0158 单位净值周增长率 :-0.2455% 比较基准周增长率 :-0.0811% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 华宝兴业宝鑫债券 C 类 基金代码 :002509 10-24 1.0163 1.0163 10-25 1.0155 1.0155 10-26 1.0140 1.0140 10-27 1.0137 1.0137 10-28 1.0140 1.0140 单位净值周增长率 :-0.2558% 比较基准周增长率 :-0.0811% 比较基准 = 中证综合债指数收益率 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业宝鑫债券基金成立于 2016 年 4 月 26 日

华宝兴业美国品质消费基金 基金代码 :162415 10-24 1.0610 1.0610 10-25 1.0500 1.0500 10-26 1.0450 1.0450 10-27 1.0370 1.0370 10-28 1.0360 1.0360 单位净值周增长率 :-1.5209% 比较基准周增长率 :-1.6369% 其中 : 比较基准 = 标普美国品质消费股票指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业美国品质消费基金成立于 2016 年 3 月 18 日 华宝兴业香港中小基金 基金代码 :162415 10-24 1.0978 1.0978 10-25 1.0945 1.0945 10-26 1.0813 1.0813 10-27 1.0745 1.0745 10-28 1.0699 1.0699 单位净值周增长率 :-1.3826% 比较基准周增长率 :-1.8332% 其中 : 比较基准 = 标普香港上市中国中小盘指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业香港中小基金成立于 2016 年 6 月 24 日

华宝兴业万物互联混合基金 基金代码 :001534 10-24 0.8160 0.8160 10-25 0.8180 0.8180 10-26 0.8140 0.8140 10-27 0.8150 0.8150 10-28 0.8080 0.8080 单位净值周增长率 :-0.3699% 比较基准周增长率 :0.2201% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 55% + 上证国债指数收益率 45% * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业万物互联混合基金成立于 2015 年 6 月 30 日 华宝兴业中证军工交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512810; 申购赎回代码 512811 10-24 0.9798 0.9798 10-25 0.9783 0.9783 10-26 0.9708 0.9708 10-27 0.9726 0.9726 10-28 0.9643 0.9643 单位净值周增长率 :-0.8432% 比较基准周增长率 :-0.8269% 其中 : 比较基准 = 中证军工指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证军工交易型开放式指 数基金成立于 2016 年 8 月 8 日

华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数基金二级市场交易代码 512000; 申购赎回代码 512001 10-24 1.0247 1.0247 10-25 1.0199 1.0199 10-26 1.0170 1.0170 10-27 1.0175 1.0175 10-28 1.0237 1.0237 单位净值周增长率 :1.9622% 比较基准周增长率 :2.1276% 其中 : 比较基准 = 中证全指证券公司指数 * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业中证全指证券公司交易型 开放式指数基金成立于 2016 年 8 月 30 日 华宝兴业新活力灵活配置混 合型证券投资基金 基金代码 :003154 10-24 1.0028 1.0028 10-25 1.0033 1.0033 10-26 1.0023 1.0023 10-27 1.0016 1.0016 10-28 1.0021 1.0021 单位净值周增长率 :0.0399% 比较基准周增长率 :0.2030% 其中 : 比较基准 = 沪深 300 指数收益率 50% + 上证国债指数收益率 50% 如您对本周报有进一步要求或建议, * 注 : 增长率的计算区间为 2016 年 10 月 21 日到 2016 年 10 月 28 日, 华宝兴业新活力灵活配置混合型证 券投资基金成立于 2016 年 9 月 7 日 请发 e-mail 至 : fsf@fsfund.com

声明 : 本报告由华宝兴业基金管理有限公司内部研究人员合法获得的相关资料编制完成 本公司不保证报告所载信息之精确性和完整性 本报告中涉及本公司旗下基金的相关信息并不能视为本公司根据相关法律法规对该基金相关信息的正式公开披露, 该等信息以本公司正式公开披露的为准 ; 本报告所引用的本公司内部人员的任何见解, 均不构成对投资者的任何建议与暗示 本报告所涉上市公司, 不代表本公司旗下基金的投资方向 本报告仅供投资者参考, 投资者参照本报告的观点进行投资, 责任自负 基金投资有风险, 投资者进行基金投资前请仔细阅读基金合同及招募说明书等相关文件