1 基金动态 1.1 新基金成立 本期共有 1 只新基金成立, 为普通股票型基金 新成立基金一览表如下 表 3: 新成立基金一览表 基金简称 基金代码 成立日期 规模 ( 亿元 ) 投资类型 管理费 托管费 基金经理 管理人 长信内需成长 普通股票型 1.5

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1 一 基金动态 1 本期共有 1 只新基金成立 ; 2 本周可认购的基金共计 17 只, 其中积极指数型基金 4 只, 普通股票型基金 4 只, 混合型基金 3 只, 货币型基金 2 只, 创新封闭型基金 2 只, 债券型基金 1 只,QDII 型基金 1 只 3 本期有 1 只基金分红 ; 4 本期有 3 只基金折算 ; 5 本期有 1 只创新型封闭式基金到期转为 LOF; 5 本期发生基金经理变更 13 起, 其中新任基金经理 8 起, 离职基金经理 5 起 ; 6 本期证监会基金申请动态 14 起, 其中通过审核的基金 6 只, 受理审核的基金 6 只, 接受申请材料的 2 只 二 市场分析 1 基础市场分析: 十一后出现短暂的回升后, 本期出现了基础市场下跌, 沪深 300 指数收于 点, 周跌幅 5.5%, 近一月跌幅 9.5%, 今年以来跌幅 19.83%; 国债指数 企债指数均有上涨, 周涨幅分别为 0.63%,0.11%; 上证指数收于 点, 周跌幅 4.69%, 近一月跌幅 7.79%, 今年以来跌幅 17.48% 从整体上看, 债券型基金表现表现出了低风险性, 其他类型的基金出现了大幅的下跌 基础市场重要指数涨跌情况见表 1 2 基金市场分析: 本期统计封闭式基金中, 创新型封闭式基金周涨幅为 0.38%, 传统封闭式基金周跌幅为 4.37%; 开放式基金中, 债券型基金涨幅为 0.47%, 其余开放式类型的基金出现不同程度的下跌 基金市场整体表现情况见表 2 表 1: 重要指数情况 收盘点周涨跌幅月涨跌幅今年以来涨跌幅名称 ( 代码 ) 位 企债指数 (000013) 基金类型 表 2: 本期基金市场整体表现情况 统计数量 正收益数量 持平数量 ( 只 ) ( 只 ) ( 只 ) 收益增长幅度 国债指数 (000012) 基金指数 (000011) 深市基金指数 (399305) 新综指 (000017) 上证指数 (000001) 沪深 300( 深 )(399300) 深证成指 (399001) 中小板指 (399005) 深证 100R(399004) 创业板 R(399606) 普通股票型 被动指数型 ETF 积极股票型 债券型 混合型 ETF 联接 QDII 型 传统封闭型 创新封闭型

2 1 基金动态 1.1 新基金成立 本期共有 1 只新基金成立, 为普通股票型基金 新成立基金一览表如下 表 3: 新成立基金一览表 基金简称 基金代码 成立日期 规模 ( 亿元 ) 投资类型 管理费 托管费 基金经理 管理人 长信内需成长 普通股票型 安昀 长信基金管理有限责任公司 1.2 本周可以认购基金 本周可认购的基金共计 17 只, 截止 10 月 21 号可以认购基金 11 只, 其中积极指数型基金 3 只, 普通股票型基金 4 只, 混合型 1 只, 货币型 2 只, 创新封闭型 1 只 ; 本周起开始认购基金 6 只, 其中积极指数型基金 1 只, 混合型基金 2 只, 债券型 1 只,QDII 型 1 只, 创新封闭型 1 只 本期可认购基金详情见下表 表 4: 本周可认购基金 基金简称基金代码投资类型发行开始日期发行截止日期期限 ( 天 ) 认购费范围 管理费 托管费 管理人 天治稳定收益债券 创新封闭型 (0,0.60] 天治基金管理有限公司 博时回报混合 混合型 (0,1.20] 博时基金管理有限公司 汇丰晋信货币 A 货币型 (0,0.00] 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信货币 B 货币型 (0,0.00] 汇丰晋信基金管理有限公司 大成中证消费指数 积极指数型 (0,1.00] 大成基金管理有限公司 大摩深证 300 指数增强 积极指数型 (0,1.00] 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 中邮上证 积极指数型 (0,1.00] 中邮创业基金管理有限公司 海富通国策导向股票 普通股票型 (0,1.20] 海富通基金管理有限公司 民生加银景气行业 普通股票型 (0,1.20] 民生加银基金管理有限公司 中海消费主题精选 普通股票型 (0,1.20] 中海基金管理有限公司 中银中小盘成长股票 普通股票型 (0,1.20] 中银基金管理有限公司 丰利 B 创新封闭型 (0,0.00] 天弘基金管理有限公司 大成可转债增强债 债券型 (0,0.60] 大成基金管理有限公司 泰达宏利 500 指数分级 积极指数型 (0,1.00] 泰达宏利基金管理有限公司 财通价值动量混合 混合型 (0,1.20] 财通基金管理有限公司 建信恒稳价值混合 混合型 (0,1.20] 建信基金管理有限责任公司 鹏华美国房地产 (QDII) QDII 型 (0,0.80] 鹏华基金管理有限公司 1.3 基金分红 本期发生 1 起混合型基金分红, 分红基金详情见下表 表 4: 本期基金分红情况今年以来基金简称基金代码每十份发放红利发放日股权登记日红利再投资日除息日投资类型管理人分红次数嘉实超短债 债券型嘉实基金管理有限公司 1.4 基金拆分折算 本期有 3 只基金发生拆分, 拆分情况见下表 表 5: 本期基金折算情况 基金简称 基金代码拆分折算类别拆分折算日拆分折算前份额拆分折算前单位净值拆分折算后份额拆分折算后单位净值拆分比例 国投瑞和沪深 份额拆分 国投瑞和小康 份额拆分 国投瑞和远见 份额拆分 基金到期转型 截止 日, 富国天丰于 到期, 次日转 LOF 并在深圳交易所上市交易, 同时开放申购赎回及定投 表 6: 基金到期转 LOF 基金简称基金代码设立日期存续期限到期日剩余期限 ( 天 ) 投资类型管理人名称 富国天丰 债券型富国基金管理有限公司 2

3 1.6 基金经理变更 本期发生基金经理变更 13 起, 其中新任基金经理 8 起, 离职基金经理 5 起, 基金经理变动情况见下表 表 7: 基金经理变更情况 基金名称 投资类型 到职 / 离职日期新聘 / 增聘免去 / 辞去离职原因 现任经理 长城久恒平衡型证券投资基金 混合型基金 王文祥 阮涛, 王文祥 长城双动力股票型证券投资基金 股票型基金 王文祥 阮涛, 王文祥 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金 股票型基金 魏军 陆志明, 魏军 广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ETF 联接基金 魏军 陆志明, 魏军 上证中央企业 50 交易型开放式指数证券投资基金 股票型基金 赵栩 何江, 赵栩 长城货币市场证券投资基金 货币型基金 邹德立 钟光正 工作变动 邹德立 中银动态策略股票型证券投资基金 股票型基金 李志磊 个人原因 彭砚 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 李志磊 个人原因 张琦 银华成长先锋混合型证券投资基金 混合型基金 陆文俊 工作变动 李宇家 南方现金增利基金 货币型基金 刘朝阳 韩亚庆, 刘朝阳 华夏平稳增长混合型证券投资基金 混合型基金 王海雄 严鸿宴, 王海雄 益民红利成长混合型证券投资基金 混合型基金 熊伟 个人原因郑可成, 蒋俊国 1.7 证监会审核动态 本期证监会基金申请动态 14 起, 其中通过审核的基金 6 只, 受理审核的基金 6 只, 接受申请材料的 2 只, 证监会审核情况一览表见下表 表 8: 证监会审核情况动态 基金名称管理人名称申请材料接受日受理决定或者不予受理决定日审核结果决定日审核状态 建信双息红利债券型建信基金管理有限责任公司 通过 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金中欧基金管理有限公司 通过 长盛同瑞中证 200 指数分级长盛基金管理有限公司 通过 国投瑞银瑞源保本混合型国投瑞银基金管理有限公司 通过 银华永泰积极债券型银华基金管理有限公司 通过 鹏华价值精选股票型鹏华基金管理有限公司 通过 博时上证自然资源交易型开放式指数基金博时基金管理有限公司 通过 博时上证自然资源交易型开放式指数基金联接基金博时基金管理有限公司 通过 交银施罗德全球自然资源基金 (QDII) 交银施罗德基金管理有限公司 通过 信达澳银消费优选股票型信达澳银基金管理有限公司 待表决 富安达策略精选灵活配置混合型富安达基金管理有限公司 待表决 纽银梅隆西部事件驱动股票型纽银梅隆西部基金管理有限公司 待表决 2 基金业绩表现 2.1 封闭式基金 传统封闭式基金 受整个市场的影响, 整个传统封闭式基金收益表现均有所下跌, 整体周跌幅 3.02% 传统封闭式基金的换手率 净值表现 价格变化及折价率等信息见下表 ( 按一周单位净值增长率排名前五及后五名详情 ) 基金简称基金代码周换手率 当前净 值 ( 元 ) 单位净值增长率 表 9: 统封闭式基金表现 当前 价格增长率 当前折 折价率 1 周 2 周 4 周 12 周价格 1 周 2 周 4 周 12 周价率 1 周 2 周 4 周 12 周 基金兴和 基金裕隆 基金安顺 基金汉盛 基金银丰 基金普丰 基金科瑞 基金景宏 基金景福 基金泰和

4 基金简称 创新封闭式基金 本期统计创新型封闭式基金 45 只, 其中 11 只取得正收益,6 只持平, 创新封闭式基金整体周净值跌幅为 1.13%; 创新封闭式基金业绩表现前五名及后五名见下表 基金 代码 周换手 率 当前净 值 ( 元 ) 表 10: 创新封闭式基金业绩表现 单位净值增长率 当前价格增长率 折价率 当前 1 周 2 周 4 周 12 周价格 1 周 2 周 4 周 12 周 1 周 2 周 4 周 12 周 博时裕祥分级债券 B 万家添利分级 B 大成景丰 B 富国汇利 B 天弘添利 B 建信优势 大成优选 国投瑞银瑞福进取 长盛同庆 B 国泰进取 开放式基金市场表现 普通股票型基金 本期统计普通股票型基金 294 只, 其中取得正收益的 4 只,3 只持平, 普通股票型基金整体周净值下跌 4.79%, 普通股票型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 11: 普通股票型基金收益表现前五及后五名一览表 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 银华瑞吉 泰信蓝筹精选 建信稳健 南方盛元 农银汇理策略精选股票 建信进取 富安达优势成长股票 东吴行业轮动 银华瑞祥 兴全合润 B ETF 基金 本期统计 ETF 基金 37 只, 周收益全部下跌,ETF 整体收益率周跌幅为 5.34%;ETF 基金与相应指数对比中, 由于部分新成立基金, 没有给出比较, 统计的 37 只 ETF 比较中,ETF 周收益跑赢相应指数周收益的有 3 只,12 只持平 ; 跟踪较好的指数基金有 31 只 ( ETF 基金周收益在相应指数周收益涨跌幅 5% 范围内波动的基金 ) 跟踪较好的部分 ETF 基金如下表 标的指数 收盘价 表 12:ETF 基金与相应指数的业绩表现 ( 以 2-1 为准 ) 指数涨跌 幅 1 基金 期末净值 净值涨跌 幅 2 4 (2-1)/1 收盘价 周换手率 折价率 基金简称 深证 100 价格指数 易方达深证 100ETF 上证国有企业 100 指数 上证国有企业 100ETF 深证红利价格指数 工银深红利 ETF 上证新兴产业指数 新兴 ETF 中小板 300 价格指数 广发中小板 300ETF 深证成份指数 南方深证成份 ETF 上证民营企业 50 指数 鹏华上证民企 ETF 上证龙头企业指数 华安上证龙头 ETF 上证综合指数 富国上证综指 ETF 上证大宗商品股票指数 国联安上证大宗商品 ETF 上证消费 80 指数 招商上证消费 80ETF 上证 180 金融股指数 国泰上证 180 金融 ETF 积极指数型基金 本期统计积极指数基金 75 只, 其中 5 只取得正收益, 基金指数基金整体周跌幅为 5.23%, 基金指数型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 13: 积极指数型基金收益表现 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 银华金利 国联安双禧 B 申万深成收益 信诚中证 500 指数 B 银华稳进 银华锐进 信诚中证 500 指数 A 银华鑫利 国联安双禧 A 申万深成进取

5 2.2.4 债券型基金 本期统计的债券型基金 195 只, 其中 152 只取得正收益,5 只持平, 债券型整体收益周上涨 0.45% 债券型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 14: 债券型基金周净值前五名及后五名 基金简称上周净末值本期末净值净值涨跌幅 基金简称上周末净值本期末净值净值涨跌幅 万家稳增 A 易方达稳健收益 A 万家稳增 C 博时稳定价值债券 A 类 工银瑞信添颐债券 A 博时稳定价值债券 B 类 工银瑞信添颐债券 B 国投瑞银融华债券 鹏华丰收债券 多利进取 混合型开放式基金 本期统计的混合型基金 178 只, 其中 16 只取得正收益,1 只持平, 混合型基金整体周净值下跌 3.57% 混合型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 15: 混合型基金周净值前五名及后五名 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 兴全保本混合 中海能源策略 招商安达保本 广发内需增长 银河保本混合 融通行业景气 银华永祥保本混合 华泰柏瑞积极成长 建信保本混合 广发大盘成长 ETF 联接基金 本期统计的 ETF 联接基金 32 只, 其中 4 只取得正收益,ETF 联接基金整体周净值下跌 4.48%,ETF 联接基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 16:ETF 联接基金周净值前五名及后五名 基金简称上周净末值本期末净值净值涨跌幅 基金简称上周末净值本期末净值净值涨跌幅 交银价值 易方达深证 100ETF 联接 易方达创业板 ETF 联接 鹏华深证民营 ETF 联接 南方 工银深证红利 ETF 联接 汇添富深证 300ETF 联接 招商深证 TMT50ETF 联接 上证 180 成长 ETF 联接 国联安商品 ETF 联接 QDII 型基金 截止 10 月 20 日, 统计的 QDII 基金 46 只, 其中 1 只取得了正收益,1 只持平,QDII 基金整体周净值上涨 2.3%, QDII 基金业绩表现见下表 表 17:QDII 型基金周净值前五名及后五名 基金简称上周净末值本期末净值净值涨跌幅 基金简称上周末净值本期末净值净值涨跌幅 富国全球债券 (QDII) 嘉实 H 股 (QDII-LOF) 华宝油气 (QDII-LOF) 国投瑞银新兴市场 (QDII-LOF) 泰达宏利全球新格局 (QDII-FOF) 易方达亚洲精选 (QDII) 景顺长城大中华股票 (QDII) 海富通中国海外股票 (QDII) 建信新兴市场股票 (QDII) 海富通大中华股票 (QDII) 货币式基金 截止 10 月 21 日,75 只货币式基金七日年化收益率均值为 , 较上周有所上涨, 下表按七日年化收益率排名前五名及后五名表现 表 18: 货币式基金万份基金单位收益前五名及后五名 基金简称七日年化收益率 基金简称七日年化收益率 中海货币 B 国泰货币 中海货币 A 泰达宏利货币 嘉实货币 景顺长城货币 B 汇添富货币 B 景顺长城货币 A 易方达货币 B 益民货币

6 3. 基金分类增长率 十一后整个基金市场出现了短暂的上涨行情, 经过上期的上涨后, 本期基金市场转为下跌, 除了债券型基金和创新型封闭式基金出现小幅上涨外, 其余类型基金均出现不同程度的下跌 具体情况见下图 图 1: 本期基金分类增长率 周增长率 免责申明 本报告中的数据和信息均来源于各机构公开发布的信息, 我公司力求报告内容及引用资料 数据的客观与公正, 但对这些信息的准确性和完整性不作任何保证 报告中的任何观点与建议仅代表报告当日的判断和建议, 仅供参考, 不构成对买卖的出价或询价, 也不保证对做出的任何建议不会进行任何变更 对于因使用 引用 参考本报告内容而导致的投资损失 风险与纠纷, 我公司不承担任何责任 本报告的版权仅为我公司所有, 未经书面许可任何机构和个人不得以任何形式翻版 复制 刊登 发表或引用 我公司保留对任何侵权行为和有悖于报告原意的引用行为进行追究的权利 6