1 基金动态 1.1 新基金成立 本期共有 11 只新基金成立, 其中普通股票型 4 只, ETF 联接型基金 2 只,QDII 基金 3 只, 债券型基金 2 只, 本期新成立基金一览表 表 2: 新成立基金一览表 基金简称基金代码成立日期规模 ( 亿元 ) 投资类型管理费 托管费 基金经理管理人

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1 表 1: 重要指数情况 名称 ( 代码 ) 收盘 周涨跌幅 国债指数 (000012) 企债指数 (000013) 深证成指 (399001) 新综指 (000017) 上证指数 (000001) 基金指数 (000011) 沪深 300( 深 )(399300) 深市基金指数 (399305) 一 基金动态 1 1 本期共有 11 只新基金成立, 其中普通股票型 4 只, ETF 联接型基金 2 只,QDII 基金 3 只, 债券型基金 2 只 ; 2 本周可认购的基金共计 12 只, 其中普通股票型基金 6 只, 积极指数型 2 只, 混合型基金 1 只, 创新封闭型基金 1 只, 货币型基金 2 只 ; 3 本期有 1 只基金分红 ; 4 本期有 1 只基金折算 ; 5 本期发生基金经理变更 21 起, 其中新任基金经理 13 起, 离职基金经理 8 起 ; 6 本期证监会基金申请动态 14 起, 其中通过审核的基金 6 只, 受理审核的基金 6 只, 接受申请材料的 2 只 二 市场分析 1 基础市场分析 : 本期基础市场延续上期的下跌趋势, 沪深 300 指数跌至 2581 点, 周跌幅 3.3%; 国债指数稍有上涨, 收于 130 点, 周涨幅 0.15%; 企债指数稍有下跌, 周跌幅 0.21%; 上证指数收于 2359 点, 周跌幅 3.04% 从整体上看, 基础市场继续下跌, 本期下跌幅度进一步加大 2 基金市场分析 : 从本期统计中看出, 基金市场业绩下跌幅度进一步加大, 内盘基金业绩表现出现了不同幅度的下跌, 其中债券基金表现最好, 下跌 0.69%, 普通股票型基金本期下跌幅度最大, 下跌 3.42%;QDII 基金在本期中业绩表现突出, 扭转下跌趋势, 本期涨幅 0.2% 封闭式基金市场表现, 统计的传统封闭式基金 25 只, 均有不同程度的下跌, 整体跌幅 3.02%; 创新封闭式基金 45 只,11 只取得正收益,6 只持平, 整体跌幅为 1.13% 开放式基金市场表现 : 本期统计的普通股票型基金共 290 只, 其中 5 只取得正收益,1 只持平 ; 普通股票型基金整体周净值下跌 3.42%, 本期统计 ETF 基金 37 只, 1 只取得正收益,1 只持平, ETF 基金整体周净值下跌 3.21%; 本期统计的积极指数型基金 74 只, 其中 5 只取得正收益, 积极指数型基金整体周净值下跌 3.14%; 本期统计债券型基金 193 只, 其中 40 只取得了正收益,6 只持平, 债券型基金整体周净值下跌 0.69%; 本期统计混合型基金 178 只, 其中 8 只取得正收益 4 只持平, 其余混合型基金均有不同程度的下跌, 混合型基金整体周净值下跌 2.94%; 本期统计 ETF 联接基金 30 只, 其中 3 取得正收益, 其他均有下跌, 整体下跌幅度 2.83%; 截止 9 月 29 号, 统计 QDII 基金 38 只, 期中 21 只上涨,1 只持平, QDII 基金整体收益上涨 0.2%; 截止 9 月 30 日,75 只货币式基金七日年化收益率均值为 , 较上周有所上涨 1 基金投资类型根据巨灵财经数据库标准的 ( 基金类型 基金投资资格 是否创新型基金 投资类型 投资风格 ) 字段重新分类为普通股票型 被动指数型 (ETF) 积极指数型 债券型 混合型 ETF 联接基金 QDII 型 传统封闭型 创新封闭型

2 1 基金动态 1.1 新基金成立 本期共有 11 只新基金成立, 其中普通股票型 4 只, ETF 联接型基金 2 只,QDII 基金 3 只, 债券型基金 2 只, 本期新成立基金一览表 表 2: 新成立基金一览表 基金简称基金代码成立日期规模 ( 亿元 ) 投资类型管理费 托管费 基金经理管理人 汇添富深证 300ETF 联 接 ETF 联接基金 吴振翔汇添富基金管理有限公司 交银价值 ETF 联接基金 屈乐伟, 蔡铮交银施罗德基金管理有限公司 华宝油气 (QDII-LOF) QDII 型 尤柏年华宝兴业基金管理有限公司 南方中国 (QDII-LOF) QDII 型 黄亮南方基金管理有限公司 诺安油气能源 (QDII-FOF-LOF) QDII 型 梅律吾诺安基金管理有限公司 东吴新产业股票 普通股票型 任壮东吴基金管理有限公司 银华瑞吉 普通股票型 杨靖银华基金管理有限公司 银华瑞祥 普通股票型 杨靖银华基金管理有限公司 银华消费分级股票 普通股票型 杨靖银华基金管理有限公司 交银双利债券 A/B 债券型 李家春交银施罗德基金管理有限公司 交银双利债券 C 债券型 李家春交银施罗德基金管理有限公司 1.2 本周可以认购基金 本周可认购的基金共计 12 只, 截止 9 月 30 号可以认购基金 5 只, 其中积极指数型基金 1 只, 普通股票型基金 4 只 ; 本周起开始认购基金 7 只, 其中普通股票型基金 2 只, 积极指数型基金 1 只, 混合型基金 1 只, 创新封闭型基金 1 只, 货币型基金 2 只 本期可认购基金详情见下表 表 3: 本周可认购基金 基金简称基金代码投资类型发行开始日期发行截止日期期限 ( 天 ) 认购费范围 管理费 托管费 管理人 中邮上证 积极指数型 (0,1.00] 中邮创业基金管理有限公司 长盛同祥泛资源 普通股票型 (0,1.20] 长盛基金管理有限公司 长信内需成长 普通股票型 (0,1.20] 长信基金管理有限责任公司 工银瑞信主题策略 普通股票型 (0,1.20] 工银瑞信基金管理有限公司 泰信中小盘精选股 普通股票型 (0,1.20] 泰信基金管理有限公司 汇丰晋信货币 A 货币型 (0,0.00] 汇丰晋信基金管理有限公司 汇丰晋信货币 B 货币型 (0,0.00] 汇丰晋信基金管理有限公司 天治稳定收益债券 创新封闭型 (0,0.60] 天治基金管理有限公司 大成中证消费指数 积极指数型 (0,1.00] 大成基金管理有限公司 博时回报混合 混合型 (0,1.20] 博时基金管理有限公司 海富通国策导向股票 普通股票型 (0,1.20] 海富通基金管理有限公司 中海消费主题精选 普通股票型 (0,1.20] 中海基金管理有限公司 1.3 基金分红 本期发生 1 起混合型基金分红, 分红基金详情见下表 表 4: 本期基金分红情况 基金简称 基金代码 每十分派现今年以来红利发放日股权登记日红利再投资日除息日 ( 元 ) 分红次数 投资类型 管理人 信达澳银精华灵活配置 混合型 信达澳银基金管理公司 1.4 基金拆分折算 本期有 1 只基金发生折算, 折算情况见下表 表 5: 本期基金折算情况 基金简称 基金代 码 拆分折算类别 拆分折算日 拆分折算前份额 拆分折算前单位净值 拆分折算后份额 拆分折算后单位净值 拆分比例 基金资产净值 ( 亿 元 ) 鹏华深证民 营 ETF 份额折算 (ETF) E

3 1.4 基金经理变更 本期发生基金经理变更 21 起, 其中新任基金经理 13 起, 离职基金经理 8 起, 基金经理变动情况见下表 表 6: 基金经理变更情况 基金名称 投资类型 到职 / 离职日期 新聘 / 增聘 免去 / 辞职 离职原因 现任经理 易方达策略成长二号混合型证券投资基金 混合型基金 蔡海洪 伍卫 工作变动 蔡海洪 易方达策略成长证券投资基金 股票型基金 蔡海洪 伍卫 工作变动 蔡海洪 泰达宏利风险预算混合型证券投资基金 混合型基金 吴俊峰 沈毅, 吴俊峰 万家和谐增长混合型证券投资基金 混合型基金 吕宜振 张旭伟, 宁冬莉, 吕宜振 信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 债券型基金 孔学峰 陈绪新 个人原因 昌志华, 孔学峰 东吴优信稳健债券型证券投资基金 债券型基金 丁蕙 徐嵩, 韦勇, 丁蕙 银华核心价值优选股票型证券投资基金 股票型基金 倪明 陆文俊, 倪明 益民创新优势混合型证券投资基金 混合型基金 李勇钢 高广新 个人原因 李勇钢 中银国际持续增长股票型证券投资基金 股票型基金 孙庆瑞 俞岱曦 个人原因 张琦, 孙庆瑞 益民多利债券型证券投资基金 债券型基金 李勇钢 田敬 个人原因 李勇钢 中银行业优选灵活配置混合型证券投资基金 混合型基金 张琦 俞岱曦 个人原因 李志磊, 张琦 银华沪深 300 指数证券投资基金 股票型基金 周大鹏 周毅, 周大鹏 益民货币市场基金 货币型基金 李勇钢 田敬 个人原因 李勇钢 1.5 证监会审核动态 本期证监会基金申请动态 14 起, 其中通过审核的基金 6 只, 受理审核的基金 6 只, 接受申请材料的 2 只, 证监会审核情况一览表见下表 表 7: 证监会审核情况动态 基金名称管理人名称申请材料接受日 受理决定或者不 予受理决定日 审核结果决定日 中海上证 380 指数基金中海基金管理有限公司 通过 工银瑞信睿智中证 500 指数分级基金证券投资基金工银瑞信基金管理有限公司 通过 长城优化升级股票型证券投资基金长城基金管理有限公司 通过 审核状态 华安科技动力股票型华安基金管理有限公司 通过 民生加银中证内地资源主题指数型基金民生加银基金管理有限公司 通过 易方达双债增强债券型易方达基金管理有限公司 通过 广发纳斯达克 100 指数基金 (QDII) 广发基金管理有限公司 待审核 华安沪深 300 指数分级基金华安基金管理有限公司 待审核 嘉实安心货币市场基金嘉实基金管理有限公司 待审核 建信深证 100 指数增强型建信基金管理有限责任公司 待审核 景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数基金景顺长城基金管理有限公司 待审核 景顺长城上证 180 等权重交易型开放式指数基金联接 基金 景顺长城基金管理有限公司 待审核 平安大华策略先锋混合型平安大华基金管理有限公司 待表决 国投瑞银亚太房地产收益基金 (QDII) 国投瑞银基金管理有限公司 待表决 2 基金业绩表现 2.1 封闭式基金 传统封闭式基金 受整个市场的影响, 整个传统封闭式基金收益表现均有所下跌, 整体周跌幅 3.02% 传统封闭式基金的换手率 净值表现 价格变化及折价率等信息见下表 ( 按一周单位净值增长率排名前五及后五名详情 ) 基金简称基金代码周换手率 当前净 值 ( 元 ) 单位净值增长率 表 8: 统封闭式基金表现 当前 价格增长率 当前折 折价率 1 周 2 周 4 周 12 周价格 1 周 2 周 4 周 12 周价率 1 周 2 周 4 周 12 周 基金通乾 基金兴和 基金安顺 基金泰和 基金景宏 基金裕阳 基金汉兴 基金丰和 基金银丰 基金开元

4 2.1.2 创新封闭式基金 本期统计创新型封闭式基金 45 只, 其中 11 只取得正收益,6 只持平, 创新封闭式基金整体周净值跌幅为 1.13%; 创新封闭式基金业绩表现前五名及后五名见下表 表 9: 创新封闭式基金业绩表现 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 富国天盈分级债券 B 国投瑞银瑞福进取 建信信用增强债券 万家添利分级 B 海富通稳进增利分级债券 长盛同庆 B 海富通稳进增利分级债券 A 国泰进取 海富通稳进增利分级债券 B 博时裕祥分级债券 B 开放式基金市场表现 普通股票型基金 本期统计普通股票型基金 290 只, 其中取得正收益的 5 只,1 只持平, 普通股票型基金整体周净值下跌 3.42%, 普通股票型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表格 2: 普通股票型基金收益表现前五及后五名一览表 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 金鹰策略配置股票 华宝兴业多策略增长 广发制造业精选股票 长信量化先锋 建信稳健 建信进取 富安达优势成长股票 鹏华创新 (LOF) 农银汇理策略精选股票 兴全合润 B ETF 基金 本期统计 ETF 基金 37 只, 其中 1 只取得正收益,1 只持平,ETF 整体收益率周跌幅为 3.21%( 由于鹏华深证民营 ETF 于 9 月 28 日进行了份额折算, 基金净值在本期末表现异常, 该净值不纳入整体收益统计 );ETF 基金与相应指数对比中, 由于部分新成立基金, 没有给出比较, 统计的 34 只 ETF 比较中,ETF 周收益跑赢相应指数周收益的有 9 只,9 只持平 ; 跟踪较好的指数基金有 28 只 (ETF 基金周收益在相应指数周收益涨跌幅 5% 范围内波动的基金 ) 跟踪较好的部分 ETF 基金如下表 标的指数 收盘价 表格 3:ETF 基金与相应指数的业绩表现 ( 以 2-1 为准 ) 指数涨跌 幅 1 基金 期末净值 净值涨跌 幅 收盘价 周换手率 折价率 基金简称 上证超级大盘指数 博时超大 ETF 深证成长 40 价格指数 大成深证成长 40ETF 上证民营企业 50 指数 鹏华上证民企 ETF 上证龙头企业指数 华安上证龙头 ETF 上证中盘指数 易方达上证中盘 ETF 上证消费 80 指数 招商上证消费 80ETF 上证大宗商品股票指数 国联安上证大宗商品 ETF 深证 TMT50 指数 深证 TMT50ETF 上证中小盘指数 华泰柏瑞中小 ETF 积极指数型基金 本期统计积极指数基金 74 只, 其中 5 只取得正收益, 基金指数基金整体周跌幅为 3.14%, 基金指数型基金业绩表现前五名及后五名见下表 表格 4: 积极指数型基金收益表现 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 银华稳进 南方中证 500(LOF) 信诚中证 500 指数 A 银华锐进 银华金利 申万深成进取 申万深成收益 银华鑫利 国联安双禧 A 信诚中证 500 指数 B 债券型基金 本期统计的债券型基金 193 只, 其中 40 只取得正收益,6 只持平, 债券型整体收益周下跌 0.69% 债券型基金业绩表现前五名及后五名见下表

5 表格 5: 债券型基金周净值前五名及后五名 基金简称 上周净末值 本期末净值 净值涨跌幅 基金简称 上周末净值 本期末净值 净值涨跌幅 招商安泰债券 A 类 多利进取 招商安泰债券 B 类 万家稳增 A 亚债中国债券 A 万家稳增 C 亚债中国债券 C 华商稳健双利 A 广发增强债券 华商稳健双利 B 混合型开放式基金 本期统计的混合型基金 178 只, 其中 8 只取得正收益,4 只持平, 混合型基金整体周净值下跌 2.94% 混合型基金业绩表现前五名及后五名见下表 基金简称上周净值本期净值 表格 6: 混合型基金周净值前五名及后五名 净值涨跌幅 基金简称上周净值本期净值净值涨跌幅 招商安达保本 金鹰中小盘精选 大成保本混合 华商动态阿尔法 银河保本混合 华夏稳增 汇添富保本混合 华富竞争力优选 广发聚祥保本 信达澳银精华灵活配置 ETF 联接基金 本期统计的 ETF 联接基金 30 只, 其中 3 只取得正收益,ETF 联接基金整体周净值下跌 2.83%,ETF 联接基金业绩表现前五名及后五名见下表 表格 7:ETF 联接基金周净值前五名及后五名 基金简称上周净末值本期末净值净值涨跌幅 基金简称上周末净值本期末净值净值涨跌幅 易方达创业板 ETF 联接 南方 建信深证基本面 60ETF 联接 上证 180 成长 ETF 联接 鹏华上证民企 50ETF 联 接 诺安上证新兴产业 ETF 联接 华泰柏瑞上证中小盘 ETF 联接 招商深证 TMT50ETF 联接 嘉实深证基本面 120ETF 联接 广发中小板 300 联接 QDII 型基金 截止 9 月 29 日, 统计的 QDII 基金 38 只, 其中 21 只取得了正收益,1 只持平,QDII 基金整体周净值上涨 0.2%, QDII 基金业绩表现见下表 基金简称上周净末值本期末净值 表格 8:QDII 型基金周净值前五名及后五名 净值涨跌幅 基金简称上周末净值本期末净值 净值涨跌幅 国投瑞银新兴市场 (QDII-LOF) 博时抗通胀 (QDII-FOF) 招商标普金砖四国指数 (QDII-LOF) 富国全球债券 (QDII) 嘉实 H 股 (QDII-LOF) 华宝海外中国 (QDII) 上投亚太优势 (QDII) 易方达黄金主题 (QDII-LOF-FOF) 上投摩根全球新兴市场 (QDII) 诺安全球黄金 (QDII) 货币式基金 截止 9 月 30 日,75 只货币式基金七日年化收益率均值为 , 较上周有所上涨, 下表按七日年化收益率排名前五名及后五名表现 表格 9: 货币式基金万份基金单位收益前五名及后五名 基金简称七日年化收益率 基金简称七日年化收益率 摩根士丹利华鑫货币 国泰货币 长信利息收益 B 天治天得利货币 中银货币 泰达宏利货币 易方达货币 B 嘉实货币 博时现金收益 益民货币

6 3. 基金分类增长率 从整体上看本期基金市场表现仍然低迷 内盘各类基金业绩均表现为负收益率, 延续上期的趋势继续下跌 ;QDII 基金, 从上期下跌幅度醉倒, 到本期稍微上涨, 业绩表现较好 股票型基金周下跌幅度最大, 达到 3.42%, QDII 基金扭转下跌趋势稍微盈利 与上期相比, 内盘基金下跌幅度都有所增大 图 1: 本期基金分类增长率 QDII 型 债券型创新封闭型 ETF 联接基金混合型传统封闭型 -2 积极指数型 被动指数型 (ETF) 普通股票型 免责申明 本报告中的数据和信息均来源于各机构公开发布的信息, 我公司力求报告内容及引用资料 数据的客观与公正, 但对这些信息的准确性和完整性不作任何保证 报告中的任何观点与建议仅代表报告当日的判断和建议, 仅供参考, 不构成对买卖的出价或询价, 也不保证对做出的任何建议不会进行任何变更 对于因使用 引用 参考本报告内容而导致的投资损失 风险与纠纷, 我公司不承担任何责任 本报告的版权仅为我公司所有, 未经书面许可任何机构和个人不得以任何形式翻版 复制 刊登 发表或引用 我公司保留对任何侵权行为和有悖于报告原意的引用行为进行追究的权利