全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 根据贵司对 江苏兆盛环保股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件 做出的 关于江苏兆盛环保股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见 ( 以下简称 反馈意见 ) 的要求, 江苏兆盛环保股份有限公司 ( 以下简称 兆盛环保 公司 ) 及公司在全国

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1 江苏兆盛环保股份有限公司及国金证券股份有限公司关于 关于江苏兆盛环保股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见 的书面回复 1 / 12

2 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 根据贵司对 江苏兆盛环保股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的申请文件 做出的 关于江苏兆盛环保股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见 ( 以下简称 反馈意见 ) 的要求, 江苏兆盛环保股份有限公司 ( 以下简称 兆盛环保 公司 ) 及公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的主办券商国金证券股份有限公司 ( 以下简称 国金证券 主办券商 ) 及各中介机构对有关反馈问题进行了认真分析及补充调查, 现对反馈意见的落实和修改情况逐条书面回复如下, 请贵司予以审查 其中对公开转让说明书等申报文件的修改 补充内容已用楷体加粗的形式予以标明 除非另行说明, 本文件采用的简称与 公开转让说明书 中采用的简称相同, 货币单位皆为人民币元 2 / 12

3 1 公司的股东中, 周震球和羊云芬为夫妻关系, 公司认定公司的控股股东和实际控制人为周震球 请主办券商及律师结合我国相关法律法规的规定 挂牌公司的相关案例 周震球和羊云芬夫妻共同财产的协议安排等情况核查未将公司实际控制人认定为周震球和羊云芬夫妇的依据及合理性 回复 : 根据 公司法 第二百一十七条规定 :( 三 ) 实际控制人, 是指虽不是公司的股东, 但通过投资关系 协议或者其他安排, 能够实际支配公司行为的人 周震球直接持有公司 36.04% 的股份, 是公司第一大股东 同时, 周震球与其父亲周兆华 其夫人羊云芬签署了 一致行动协议, 协议约定将在行使董事会 股东会表决权, 向董事会 股东会行使提案权, 行使董事 监事候选人提名权等事项上采取一致行动, 作出相同意思表示 ; 如果出现意见不统一时, 各方将以周震球的意见执行 ; 周兆华先生直接持有公司 3,392 万股股份, 占公司股本总额的 28.27%, 羊云芬女士直接持有公司 万股股份, 占公司股本总额的 6.36%, 根据 一致行动协议 安排, 周震球先生控制了羊云芬 周兆华所直接持有 34.63% 股份的表决权 周震球先生通过直接持股以及协议安排合计控制了公司 70.67% 的表决权, 是公司的控股股东及实际控制人 公司认定周震球先生为公司控股股东和实际控制人符合 公司法 等相关法律法规的规定 羊云芬是公司的直接股东, 且与周震球为夫妻关系, 但根据 一致行动协议 安排, 在出现意见与周震球不统一时, 将以周震球的意见执行, 综上, 羊云芬不能实际支配公司行为, 不是公司的实际人 此外, 根据周震球与羊云芬女士出具的承诺, 双方不存在财产协议安排 经核查, 主办券商 律师认为, 将公司实际控制人认定为周震球具备相关依据及合理性 此外, 周兆华 羊云芬均承诺, 将比照 全国中小企业股份转让系统业务规则 ( 试行 ) 第 2.8 条规定锁定所持有股份, 即将各自直接或间接持有的股票分三批解除转让限制, 每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一, 解除转让限制的时间分别为挂牌之日 挂牌期满一年和两年 公司已在公开转让说明书 第一节公司基本情况 之 二 股票挂牌情况 3 / 12

4 之 ( 二 ) 股东所持股份的限售安排及股东自愿锁定承诺 中补充披露 2 公司业务中存在工程施工 请公司说明报告期内是否存在违反 建筑法 招标投标法 合同法 以及 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 招标投标法实施条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 的违法发包 转包 违法分包及挂靠等情况, 公司承接项目的金额 完成情况 与发包人等是否存在任何纠纷或潜在纠纷, 是否存在停业 降低业务资质等级等风险, 公司是否符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 请主办券商及律师补充核查并发表明确意见 回复 : 1 法律法规关于违法发包 转包 违法分包及挂靠的相关规定如下 : 序 号 法律 法规名称 相关规定 中华人民共和国建筑法 第二十九条 : 禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位 第六十七条 : 承包单位将承包的工程转包的, 或者违反本法规定进行分包的, 责令改正, 没收违法所得, 并处罚款, 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 承包单位有前款规定的违法行为的, 对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失, 与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任 第二十五条 : 施工单位不得转包或违法分包工程 建设工程质量管理条例 第六十二条 : 违反本条例规定, 承包单位将承包的工程转包或者违法分包的, 责令改正, 没收违法所得, 对勘察 设计单位处合同约定的勘察费 设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款 ; 对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款 ; 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 第七十八条 : 本条例所称违法分包, 是指下列行为 :( 一 ) 总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的 ;( 二 ) 建设工程总承包合同中未有约定, 又未经建设单位认可, 承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的 ;( 三 ) 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的 ;( 四 ) 分包 4 / 12

5 单位将其承包的建设工程再分包的 第十三条第二款 : 对认定有转包 违法分包违法行为的施工单位, 依据 建筑法 第六十七条和 建设工程质量管理条例 第六十二条规定, 责令其改正, 没收违法所得, 并处工程合同价款 0.5% 以上 1% 以下的罚款 ; 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 建筑工程施工转包违法分包 等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 第十四条 : 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对有违法发包 转包 违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人, 除应按照本办法第十三条规定予以相应行政处罚外, 还可以采取以下行政管理措施 : ( 二 ) 对认定有转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位, 可依法限制其在 3 个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动 承揽新的工程项目, 并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查, 对达不到资质标准要求的限期整改, 整改仍达不到要求的, 资质审批机关撤回其资质证书 对 2 年内发生 2 次转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位, 责令其停业整顿 6 个月以上, 停业整顿期间, 不得承揽新的工程项目 对 2 年内发生 3 次以上转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位, 资质审批机关降低其资质等级 第三十条 : 投标人根据招标文件载明的项目实际情况, 拟在中标后将中标项目的部分非主体 非关键性工作进行分包的, 应当在投标文件中载明 第四十八条 : 中标人按照合同约定或者经招标人同意, 可以将中标项目的部分非主体 非关键性工作分包给他人完成 接受分包的人应当具备相应的资格条件, 并不得再次分包 中华人民共和国招标投标 法 中标人应当就分包项目向招标人负责, 接受分包的人就分包 项目承担连带责任 第五十八条 : 中标人将中标项目转让给他人的, 将中标项目肢解后分别转让给他人的, 违反本法规定将中标项目的部分主体 关键性工作分包给他人的, 或者分包人再次分包的, 转让 分包无效, 处转让 分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款 ; 有违法所得的, 并处没收违法所得 ; 可以责令停业整顿 ; 情节严重的, 由工商行政管理机关吊销营业执照 招标投标法实施条例 第五十九条中标人应当按照合同约定履行义务, 完成中标 项目 中标人不得向他人转让中标项目, 也不得将中标项目肢解 5 / 12

6 后分别向他人转让 中标人按照合同约定或者经招标人同意, 可以将中标项目的部分非主体 非关键性工作分包给他人完成 接受分包的人应当具备相应的资格条件, 并不得再次分包 中标人应当就分包项目向招标人负责, 接受分包的人就分包项目承担连带责任 第七十六条 : 中标人将中标项目转让给他人的, 将中标项目肢解后分别转让给他人的, 违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体 关键性工作分包给他人的, 或者分包人再次分包的, 转让 分包无效, 处转让 分包项目金额 5 以上 10 以下的罚款 ; 有违法所得的, 并处没收违法所得 ; 可以责令停业整顿 ; 情节严重的, 由工商行政管理机关吊销营业执照 合同法 第二百七十二条 : 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质 条件的单位 综合上述法律法规, 对于工程施工项目, 法律法规规定禁止转包, 在合同约定或发包人认可的情况下, 可以将部分非主体 非关键性工作分包给具备相应资质条件的单位, 并不得再次分包 2 公司就上述法律 法规的合法合规情况 BT/BOT 是指政府在基础设施项目建设领域中采用的一种投资建设模式 投资者 ( 承包方 ) 通过招投标取得 BT/BOT 项目后, 负责建设资金的筹集和项目建设, 并在建设期间拥有项目的所有权 在项目完工经验收合格后, 将项目所有权移交给业主 (BOT 项目在完工验收合格后至移交期间具有承包方运营期 ), 业主按照合同约定向 BT 项目投资者 ( 承包方 ) 支付回购价款 公司 BT/BOT 业务流程为 : 公司主要为本公司招投标部参与项目招投标, 中标后公司设立项目公司作为独立法人, 不提供建造服务, 土建工程和设备安装委托第三方完成 待项目整体验收合格后移交业务并收取回购款 根据公司提供的资料, 报告期内公司实施的 BT/BOT 项目, 所涉及的工程施工项目由控股子公司大厂兆盛 赵县兆盛 鸡泽兆盛 肥乡兆洲作为承接城市污水厂总体工程而设立的项目公司, 其中土建工程和设备安装等非关键部分分包给第三方完成 公司与各发包方签订的工程施工项目合同均约定由公司为项目选择有资质的单位完成施工工程部分工作 6 / 12

7 经核查, 报告期内, 公司所承包的工程施工项目中, 具体分包情况如下 : 工程施工项目名称发包人分包公司名称工作内容资质 大厂回族自治县夏垫镇污水处理厂一期融资 建设 移交及回购项目 大厂回族自治县人民政府 远通建工集团有限公 司 施工图纸范围内的污水处理工程 ( 设备安装除外 ) 场区回填土工程 配套管网工程及场区附属设施工程 房屋建筑工程总承包 壹级 河北肥乡县第二污水处理厂一期工程融资 建设 移交及回购项目 肥乡县第二污水处理厂 河北建工集团有限责 任公司 设计院提供的蓝图范 围内的土建 套管 预 埋铁 垫层等 房屋建筑工程总承包 特级 鸡泽县双塔镇污水处 理厂工程融资 建设 移交及回购项目 鸡泽县双塔镇人民政府 河北省第二建筑工程 有限公司 建筑面积 1209 平方 米, 污水处理厂一座 房屋建筑工程总承包 壹级 赵县生物产业园污水处理厂一期工程融资 建设 移交及回购项目 赵县生物产业园管理委员会 河北省第二建筑工程 公司 设计院提供的蓝图范围内的土建 安装 给排水 电气照明 取暖 ( 不包括管道和设备的供货及安装 ) 房屋建筑工程总承包 壹级 2016 年 2 月, 大厂回族自治县工业园区管理委员会 肥乡县第二污水处理厂 鸡泽县宇翔污水处理有限公司 赵县南柏舍工业开发有限公司分别签署 业主 / 业主方确认函 : 1. 工程施工项目未出现任何质量问题, 未发生任何安全生产事故, 也未发生任何诉讼纠纷 ;2. 江苏兆盛环保集团有限公司就施工工程项目不存在违法发包 转包 违法分包及挂靠行为, 施工工程项目不存在再分包的情形 ;3. 江苏兆盛环保集团有限公司依据合同约定将部分非主体 非关键性工作分包给具有相应资质的单位, 该等分包行为已获本方确认 综上, 根据工作内容, 公司存在的分包行为非主体 非关键性工作, 且均已得到业主方的同意, 分包公司具有相应的资质, 并不违反相关法律法规的规定, 7 / 12

8 不存在违法分包的情形 主办券商 律师认为, 公司在报告期内不存在违法发包 转包 违法分包及挂靠等情形 ( 二 ) 公司承接项目的金额 完成情况 与发包人等是否存在任何纠纷或潜在纠纷, 是否存在停业 降低业务资质等级等风险, 公司是否符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 请主办券商及律师补充核查并发表明确意见 1 公司承接项目的金额 完成情况报告期内, 公司主要承接的项目情况如下表所示 : 合同内容发包人合同金额 ( 万元 ) 完成情况 与发包人有无潜在纠 纷 大厂回族自治县夏 垫镇污水处理厂一期融资 建设 移 大厂回族自治县人 民政府 4, 履行完毕 履行完毕, 截至目前 无纠纷或潜在纠纷 交及回购项目 河北肥乡县第二污 水处理厂一期工程融资 建设 移交 肥乡县第二污水处 理厂 回购款 : 结算评审额 正在履行 正在履行, 截至目前 无纠纷或潜在纠纷 及回购项目 鸡泽县双塔镇污水 处理厂工程融资 建设 移交及回购 鸡泽县双塔镇人民 政府 回购款 : 结算评审额 正在履行 正在履行, 截至目前 无纠纷或潜在纠纷 项目 赵县生物产业园污 水处理厂一期工程融资 建设 移交 赵县生物产业园管 理委员会 回购款 : 结算评审额 正在履行 正在履行, 截至目前 无纠纷或潜在纠纷 及回购项目 2 与发包人等不存在任何纠纷或潜在纠纷根据 大厂回族自治县夏垫镇污水处理厂一期融资 建设 移交及回购合同 河北肥乡县第二污水处理厂一期工程融资 建设 移交及回购合同 鸡泽县 8 / 12

9 双塔镇污水处理厂工程融资 建设 移交及回购协议书 赵县生物产业园污水处理厂一期工程融资 建设 移交及回购协议书 约定 : 合同双方确认兆盛环保缺陷责任期为项目移交日后的十二个月 除质量保修期的责任外, 兆盛环保在合同项目下的权利和义务随着移交的完成而终止, 自项目回购日起, 由发包方承担因不可抗力而导致的项目损毁或灭失的风险, 除非损失是由兆盛环保的过错或违约所致 2016 年 2 月, 大厂回族自治县工业园区管理委员会 肥乡县第二污水处理厂 鸡泽县宇翔污水处理有限公司 赵县南柏舍工业开发有限公司分别签署 业主 / 业主方确认函 : 1. 工程施工项目未出现任何质量问题, 未发生任何安全生产事故, 也未发生任何诉讼纠纷 ;2. 江苏兆盛环保集团有限公司就施工工程项目不存在违法发包 转包 违法分包及挂靠行为, 施工工程项目不存在再分包的情形 ;3. 江苏兆盛环保集团有限公司依据合同约定将部分非主体 非关键性工作分包给具有相应资质的单位, 该等分包行为已获本方确认 报告期内, 公司及其全资子公司 控股子公司不存在重大违法违规行为, 不存在尚未了结的或者可预见的影响公司发展的重大诉讼 仲裁或行政处罚 ( 详见 法律意见书 十八 公司的诉讼 仲裁或行政处罚 ( 一 ) 公司的重大诉讼 仲裁或行政处罚情况 ) 主办券商 律师认为, 公司与发包人等不存在任何纠纷或潜在纠纷 3 不存在停业 降低业务资质等级等风险 符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 中华人民共和国建筑法 建设工程质量管理条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 中华人民共和国招标投标法 招标投标法实施条例 分别对施工单位因违法违规行为处以停业整顿 吊销营业执照 降低资质等级等作出规定 2016 年 2 月 3 日, 宜兴市建设局出具 证明 : 江苏兆盛环保股份有限公司自公司成立之日至本证明出具之日期间, 没有发现因违反 中华人民共和国建筑法 建设工程质量管理条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定 9 / 12

10 查处管理办法 ( 试行 ) 等法律法规的行为而受到行政处罚的记录 2016 年 2 月 3 日, 宜兴市招投标管理办公室 宜兴市招投标中心出具 证明 : 江苏兆盛环保股份有限公司自公司成立之日至本证明出具之日期间, 没有发现因违反 中华人民共和国招投标法 招标投标法实施条例 等法律法规的行为而受到行政处罚的记录 2016 年 2 月, 公司实际控制人签订承诺 : 本人作为公司的实际控制人, 承诺公司未来不会出现违法分包 转包 挂靠等不合规经营的行为 若公司已履行的 正在履行业务出现任何纠纷或被有权的政府部门罚款 或者被有关当事人要求赔偿, 本人将以连带责任方式全额补偿公司的损失以及其他费用, 确保公司不会因此遭受任何损失 经核查, 主办券商 律师认为, 报告期内, 公司遵守相关法律 法规规定, 不存在停业 降低业务资质等级等风险 符合 合法规范经营 具有持续经营 能力 的挂牌条件 10 / 12

11 ( 本页无正文, 为国金证券股份有限公司 关于江苏兆盛环保股份有限公司挂牌申请文 件的反馈意见的回复 之签字盖章页 ) 项目小组负责人 : 吴成 项目小组成员 : 周家尚 王延刚 杨敏 内核专员 : 乐伟伟 国金证券股份有限公司 年月日 11/12

12 ( 本页无正文, 为江苏兆盛环保股份有限公司 关于江苏兆盛环保股份有限公司挂牌申 请文件的反馈意见的回复 之盖章页 ) 江苏兆盛环保股份有限公司 年月日 12/12

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