第六十七条规定, 承包单位将承包的工程转包的, 或者违反本法规定进行分包的, 责令改正, 没收违法所得, 并处罚款, 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 承包单位有前款规定的违法行为的, 对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失, 与接受转包或者分包

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1 关于推荐上海立昌环境工程股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 : 贵公司审查反馈意见已收悉, 上海立昌环境工程股份有限公司 ( 以下简称 立昌环境 公司 ) 国信证券股份有限公司( 以下简称 主办券商 ) 项目组以及北京金诚同达 ( 上海 ) 律师事务所 ( 以下简称 律师 ) 对贵公司提出的反馈意见进行了认真讨论与核查, 涉及需要相关中介机构核查及发表意见的部分, 已由各中介机构分别出具了核查意见 现就 反馈意见 中提及的问题反馈说明如下 : 公司业务中存在工程施工 请公司说明报告期内是否存在违反 建筑法 招标投标法 合同法 以及 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 招标投标法实施条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 的违法发包 转包 违法分包及挂靠等情况, 公司承接项目的金额 完成情况 与发包人等是否存在任何纠纷或潜在纠纷, 是否存在停业 降低业务资质等级等风险, 公司是否符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 请主办券商及律师补充核查并发表明确意见 回复 ( 一 ) 请公司说明报告期内是否存在违反 建筑法 招标投标法 合同法 以及 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 招标投标法实施条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 的违法发包 转包 违法分包及挂靠等情况 1 公司在报告期内存在违反 建筑法 招标投标法 合同法 以及 建设工程质量管理条例 建设工程安全生产管理条例 招标投标法实施条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 的违法分包的相关规定, 但不存在违法发包 转包及挂靠等情况 关于违法分包法律 法规的规定如下 : 根据 中华人民共和国建筑法 第二十九条规定, 禁止总承包单位将工程分包给不具备相应资质条件的单位 1

2 第六十七条规定, 承包单位将承包的工程转包的, 或者违反本法规定进行分包的, 责令改正, 没收违法所得, 并处罚款, 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 承包单位有前款规定的违法行为的, 对因转包工程或者违法分包的工程不符合规定的质量标准造成的损失, 与接受转包或者分包的单位承担连带赔偿责任 根据 建设工程质量管理条例 第二十五条规定, 施工单位不得转包或违法分包工程 第六十二条规定, 违反本条例规定, 承包单位将承包的工程转包或者违法分包的, 责令改正, 没收违法所得, 对勘察 设计单位处合同约定的勘察费 设计费百分之二十五以上百分之五十以下的罚款 ; 对施工单位处工程合同价款百分之零点五以上百分之一以下的罚款 ; 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 第七十八条规定, 本条例所称违法分包, 是指下列行为 :( 一 ) 总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的 ;( 二 ) 建设工程总承包合同中未有约定, 又未经建设单位认可, 承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的 ;( 三 ) 施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的 ;( 四 ) 分包单位将其承包的建设工程再分包的 根据 建筑工程施工转包违法分包等违法行为认定查处管理办法 ( 试行 ) 第十三条第二款规定, 对认定有转包 违法分包违法行为的施工单位, 依据 建筑法 第六十七条和 建设工程质量管理条例 第六十二条规定, 责令其改正, 没收违法所得, 并处工程合同价款 0.5% 以上 1% 以下的罚款 ; 可以责令停业整顿, 降低资质等级 ; 情节严重的, 吊销资质证书 第十四条规定, 县级以上人民政府住房城乡建设主管部门对有违法发包 转包 违法分包及挂靠等违法行为的单位和个人, 除应按照本办法第十三条规定予以相应行政处罚外, 还可以采取以下行政管理措施 : ( 二 ) 对认定有转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程等违法行为的施工单位, 可依法限制其在 3 个月内不得参加违法行为发生地的招标投标活动 承揽新的工程项目, 并对其企业资质是否满足资质标准条件进行核查, 对达不到资质标准要求的限期整改, 整改仍达不到要求的, 资质审批机关撤回其资质证书 对 2 年内发生 2 次 2

3 转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位, 责令其停业整顿 6 个月以上, 停业整顿期间, 不得承揽新的工程项目 对 2 年内发生 3 次以上转包 违法分包 挂靠 转让出借资质证书或者以其他方式允许他人以本单位的名义承揽工程的施工单位, 资质审批机关降低其资质等级 根据 中华人民共和国招标投标法 第三十条规定, 投标人根据招标文件载明的项目实际情况, 拟在中标后将中标项目的部分非主体 非关键性工作进行分包的, 应当在投标文件中载明 第四十八条规定, 中标人按照合同约定或者经招标人同意, 可以将中标项目的部分非主体 非关键性工作分包给他人完成 接受分包的人应当具备相应的资格条件, 并不得再次分包 中标人应当就分包项目向招标人负责, 接受分包的人就分包项目承担连带责任 第五十八条规定, 中标人将中标项目转让给他人的, 将中标项目肢解后分别转让给他人的, 违反本法规定将中标项目的部分主体 关键性工作分包给他人的, 或者分包人再次分包的, 转让 分包无效, 处转让 分包项目金额千分之五以上千分之十以下的罚款 ; 有违法所得的, 并处没收违法所得 ; 可以责令停业整顿 ; 情节严重的, 由工商行政管理机关吊销营业执照 根据 招标投标法实施条例 第七十六条规定, 中标人将中标项目转让给他人的, 将中标项目肢解后分别转让给他人的, 违反招标投标法和本条例规定将中标项目的部分主体 关键性工作分包给他人的, 或者分包人再次分包的, 转让 分包无效, 处转让 分包项目金额 5 以上 10 以下的罚款 ; 有违法所得的, 并处没收违法所得 ; 可以责令停业整顿 ; 情节严重的, 由工商行政管理机关吊销营业执照 根据 合同法 第二百七十二条中规定, 禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位 2 根据公司提供的资料, 并经核查, 报告期内公司作为承包方, 将承包的环境工程中土建部分施工分包给自然人, 存在违法分包的情况, 不存在违法发包 转包及挂靠 因上述自然人不具备相应的施工资质, 因此上述违法分包情形违反了 建筑法 招标投标法 合同法 以及 建设工程质量管理条例 招标投标法实施条例 建筑工程施工转包违法分包等违法行为 3

4 认定查处管理办法 ( 试行 ) 的相关规定 经核查, 立昌环境将中标项目的部 分非主体 非关键性污水池的土建工程分包给他人完成已最终取得了招标人 ( 即 工程发包方 ) 的同意 ( 二 ) 公司承接项目的金额 完成情况 与发包人等是否存在任何纠纷或 潜在纠纷, 是否存在停业 降低业务资质等级等风险 公司是否符合 合法规 范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 请主办券商及律师补充核查并发 表明确意见 1 工程分包的主要内容及工程金额 完成情况 报告期内, 公司主营业务包含工程业务, 工程业务主要为工业企业废水处 理和回用工程 农村生活污水处理工程 其中, 农村生活污水处理工程中存在 把承包的工程项目中非主体部分分包给无资质条件的个人单位施工, 存在违反 工程分包相关的法律法规的情形 工程分包的主要内容为 : 承包立昌环境分包工程的个人为马斌和 王凌 云, 二人和公司签署的合同大都为土建类施工合同, 如污水处理项目的土建施 工合同 农村环境整治项目的清粪场及蓄粪池施工合同 农村环境整治项目污 水站配套管网工程施工合同等, 合同项下施工的主要内容为土建施工 ( 主要为 各类水池的挖掘 ) 公司作为承包方承接项目的金额 完成情况如下 : 序号项目名称发包方承包金额 ( 元 ) 履行情况 兰州市七里河区 2012 年兰州市七里河区西果农村环境连片整治项目园镇人民政府 931, 履行完毕 兰州市七里河区 2012 年兰州市七里河区八里农村环境连片整治项目镇人民政府 879, 履行完毕 张掖市临泽县农村生活污水处理工程项目 临泽县环境保护局 901, 履行完毕 张掖市高台县农村生活污水处理工程项目 高台县环境保护局 563, 履行完毕 张掖市甘州区农村生活污水处理工程项目 甘州区环境保护局 2,569, 履行完毕 张掖市山丹县农村生活污水处理工程项目 山丹县环境保护局 611, 履行完毕 平凉市庄浪县农村环境 整治项目清粪场工程项 庄浪县环境局 425, 履行完毕 目 平凉市庄浪县农村环境 整治项目蓄粪池工程项 庄浪县环境局 287, 履行完毕 目 平凉市庄浪县农村环境连片整治项目地理式污 庄浪县环境局 442, 履行完毕 4

5 水处理站 10 张掖市肃南县农村生活肃南裕固族自治县环污水处理工程项目境保护和林业局 11 平凉市灵台县独店镇灵台县独店镇人民政 2013 年农村环境连片整府治示范项目 12 平凉市灵台县上良乡灵台县上良乡人民政 2013 年农村环境连片整府治示范项目 2 与发包人等不存在任何纠纷或潜在纠纷 355, 履行完毕 198, 履行完毕 247, 履行完毕 公司就关于工程分包给不具备相应资质条件单位事项向相关发包方进行了确 认事宜, 确认事宜的基本内容为 : 本单位作为工程发包方, 工程承包方为上 海立昌环境工程有限公司 兹同意上海立昌环境工程有限公司将与工程主体无 关之部分 ( 土建等 ) 分包给其他单位 / 个人, 目前工程已经我单位验收完毕, 我 单位与上海立昌环境工程有限公司就施工期间及工程成果不存在任何纠纷, 同 时对于上海立昌环境工程有限公司分包给不具备相应资质的单位 个人的行为 不予追究责任 截止本反馈意见回复之日, 立昌环境已获得发包方通知书, 上述 分包工程均已经发包方, 具体项目验收情况如下 : 序号项目名称验收情况确认日期单位名称 兰州市七里河区 2012 年农村环境连片整治示范项目 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 肃南县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 临泽县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 高台县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 甘州区 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 山丹县 ) 平凉市庄浪县 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程平凉市灵台县上良乡 2013 年农村环境连片整治示范项目污水处理设施工程 2013 年 5 月 22 日 2014 年 11 月 1 日 2014 年 12 月 10 日 2014 年 12 月 9 日 2014 年 12 月 10 日 2014 年 12 月 8 日 2014 年 12 月 10 日 2014 年 10 月 31 日 兰州市农村环境连片整治领导小组肃南裕固族自治县环境保护和林业局 临泽县环境保护局 高台县环境保护局 甘州区环境保护局 山丹县环境保护局 庄浪县环境保护局 灵台县上良乡人民政府 5

6 9 平凉市灵台县独店镇 2013 年农灵台县独店镇人村环境连片整治示范项目污水处 2014 年 9 月 19 日民政府理设施工程截止本反馈意见回复之日, 公司已就所有的分包事项向相关发包方进行了 确认 具体确认情况列表如下 : 序号项目名称确认情况确认日期单位名称 兰州市七里河区 2012 年农村环境连片整治示范项目张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 肃南县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 临泽县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 高台县 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 甘州区 ) 张掖市 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程 ( 山丹县 ) 平凉市庄浪县 2013 年农村环境连片整治项目污水处理设施工程平凉市灵台县上良乡 2013 年农村环境连片整治示范项目污水处理设施工程平凉市灵台县独店镇 2013 年农村环境连片整治示范项目污水处理设施工程统计结果如下 : 2014 年 12 月 3 日 2015 年 4 月 17 日 2015 年 4 月 17 日 2015 年 4 月 13 日 2015 年 4 月 10 日 2015 年 4 月 17 日 2015 年 4 月 10 日 2015 年 4 月 17 日 2015 年 4 月 20 日 兰州市七里河区环境保护局肃南裕固族自治县环境保护和林业局 临泽县环境保护局 高台县环境保护局 甘州区环境保护局 山丹县环境保护局 庄浪县环境保护局 灵台县上良乡人民政府 灵台县独店镇人民政府 名称数量 ( 个 ) 占比 (%) % 未确认 0 0% 3 公司不存在停业 降低业务资质等级等风险 根据 2015 年 6 月 29 日对主管部门兰州市住房和城乡建设局 张掖市住房 和城乡建设局 平凉市住房和城乡建设局的访谈及主管部门出具的相关证明, 证实对于立昌环境的上述分包, 主管部门不认定为重大违法违规行为, 不会对 立昌环境进行罚款, 也不会责令其停业整顿, 降低其资质等级, 吊销其资质证书 等行政处罚 4 关于公司工程业务分包情况, 控股股东 实际控制人常立承诺, 若因报 告期内公司将部分工程项目分包给不具资质条件的单位而引起的任何纠纷, 或 6

7 被监督管理部门处罚, 本人常立愿意以个人财产承担给公司造成的一切损失 ; 未来, 公司将完善并严格公司合同管理制度和项目分包制度, 工程项目若需发包事先寻求发包单位的同意, 并寻找有资质的单位施工 2015 年伊始至今, 公司未发生将承包的工程分包给不具资质的施工方的情形 5 主办券商及律师意见主办券商认为,(1) 立昌环境违法分包情形未造成任何违法后果, 并就劳务分包事项的瑕疵进行了补救, 取得了发包方的确认, 确认对于立昌环境分包给不具备相应的资质的单位 / 个人的行为不予追究 ;(2) 违法行为已得到纠正, 自 2015 年伊始, 公司未发生将承包的工程分包给不具资质的个人的情形 ; (3) 对此, 主管部门出具了相关证明, 证明主管部门不会对立昌环境进行罚款, 也不会责令其停业整顿, 降低其资质等级, 吊销其资质证书等行政处罚 (4) 立昌环境控股股东 实际控制人常立出具了承诺, 若因报告期内公司将部分工程项目分包给不具资质条件的单位而引起的任何纠纷, 或被监督管理部门处罚, 本人常立愿意以个人财产承担给公司造成的一切损失 ; 未来, 公司将完善并严格公司合同管理制度和项目分包制度, 工程项目若需发包事先寻求发包单位的同意, 并寻找有资质的单位施工 综上, 立昌环境上述分包瑕疵未造成任何违法后果, 不构成情节严重的情况, 不存在停业整顿 降低业务资质等级 吊销资质证书等风险, 不构成本次申请股票公开转让的实质性法律障碍, 公司符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 北京金诚同达 ( 上海 ) 律师事务所出具的补充法律意见书 ( 二 ) 认为, 立昌环境在有限公司阶段发生的违法分包情形未造成任何不良后果, 与相关责任方不存在纠纷与潜在纠纷 ; 截至补充法律意见书 ( 二 ) 出具之日, 立昌环境未受到与上述分包工程相关的行政处罚 ; 上述分包工程所在地的住房城乡建设主管部门已出具书面证明不会给予立昌环境罚款 责令停业整顿 降低资质等级等其他行政处罚 ; 其实际控制人业已承诺由其本人承担因此可能给公司造成的全部风险和损失 因此, 上述工程分包情形不构成本次申请股票公开转让的实质性法律障碍, 公司符合 合法规范经营 具有持续经营能力 的挂牌条件 以下无正文 7

8 8

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