D.5 7. 下列关于客户保证金的表述, 正确的是 ( ) A. 期货交易所可以向客户收取保证金 B. 客户保证金标准由中国期货业协会统一制定 C. 客户保证金可用于支付期货交易手续费 D. 期货公司向客户收取的保证金, 属于公司所有 8. 设立期货公司, 应由 ( ) 批准 A. 期货交易所 B.

第一章 总则 1. 期货公司应当按照本办法的规定编制 报送风险监管报表 2. 期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度, 应当建立动态的风险监控和资本补足机制, 确保净资本等风险监管指标持续符合标准 3. 期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 期货从业知识讲解 期货法律法规汇编 第二部分 部门规章与规范性文件 第七讲 期货公司风险监管指标管理办法 讲师 :Hangjian ChenZhang ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright

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中华人民共和国国务院令 第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六 日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

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期货交易管理条例 中华人民共和国国务院令第 489 号 期货交易管理条例 已经 2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过, 现予公布, 自 2007 年 4 月 15 日起施行 总理 温家宝 二 七年三月六日 期货交易管理条例 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

第五条国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理 国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权, 履行监督管理职责 第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 [ 国务院令第 627 号 ] 修订 ) 第一章总则第二章期货交易所第三章期货公司第四章期货交易基本规则第五章期货业协会第六章监督管理第七章法律责任第八章附则 第一章总则第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险,

第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原 则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易 所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五

期货交易管理条例 2016 年 3 月国务院总理李克强签署第 666 号国务院令, 公布 国务院关于修改部分行政法规的决定 ( 下称 决定 ), 决定 自公布之日起施行 2017 年 3 月第 676 号国务院令, 公布 国务院关于修改和废止部分行政法规的决定, 自公布之日起施行 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货 市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,

第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所 国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行 禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易 第五条国

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务院关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订 ) 第一章总 则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,

第七条 期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以 其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免 期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定 第八条 经济组织 期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他 期货交易所可

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日中华人民共和国国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日 国务 院关于修改 期货交易管理条例 的决定 及 2016 年 3 月 1 日 国务院关于修改部分行政 法规的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货交易行为, 加强对期货交易的监督管理, 维护期货市场秩序, 防范风险, 保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益, 促进期货市场积极稳妥发展,

第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交易所的负责人由国务院期货监督管理

期货交易管理条例 (2007 年 3 月 6 日国务院令 489 号 ; 根据 2012 年 10 月 24 日国务院令 627 号 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 第一次修订 ; 根据 2013 年 7 月 18 日国务院令 638 号 国务院关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订; 根据 2016 年 2 月 6 日国务院令 666 号 国务院关于修改部分行政法规的决定

本条例所称期权合约, 是指期货交易场所统一制定的 规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第三条从事期货交易活动, 应当遵循公开 公平 公正和诚实信用的原则 禁止欺诈 内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为 第四条期货交易应当在依照本条例第六条第

期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666

第二章期货交易所第六条设立期货交易所, 由国务院期货监督管理机构审批 未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条期货交易所不以营利为目的, 按照其章程的规定实行自律管理 期货交易所以其全部财产承担民事责任 期货交

期货交易管理条例 (2007 年 2 月 7 日国务院第 168 次常务会议通过 2007 年 3 月 6 日国务院令第 489 号公布根据 2012 年 10 月 24 日国务院令第 627 号 关于修改 期货交易管理条例 的决定 第一次修订根据 2013 年 7 月 18 日国务院令第 638 号 关于废止和修改部分行政法规的决定 第二次修订根据 2016 年 2 月 6 日国务院令第 666

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2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理 中国期货保证金监控中心公司 ( 以下简称监控中心 ) 依法对资产管理业务实施监测监控 第二章业务规范 第六条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力 单一客户的起始委托资产不得低于 100 万元人民币 期货公司可以提高起始委托资产要求

期货公司资产管理业务试点办法 第一章总则 第一条为有序开展期货公司资产管理业务 ( 以下简称资产管理业务 ) 试点工作, 规范试点期间资产管理业务活动, 保护投资者合法权益, 根据 期货交易管理条例 相关规定, 制定本办法 第二条资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托, 根据本办法规定和合同约定, 运用客户委托资产进行投资, 并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动 第三条期货公司从事资产管理业务,

附件1

实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所 第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话 单位客户 客户类型 主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,

课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读

期货从业人员资格考试辅导 期货法律法规 考前直播答疑 主讲老师 : 李保林 课程内容一 考试介绍二 近年真题知识点分布 三 历年真题命题规律总结 四 期货法律法规 重难点解读 一 考试介绍 机考, 时间 120 分钟, 满分 100 分,60 分及 格 题型及分值 : (1) 单项选择题 (60 0.5 分, 共 30 分 ) (2) 多项选择题 (40 1 分, 共 40 分 ) (3) 判断题

司申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 具体要求按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押操作指引 的有关规定办理 2 客户向中金所申报国债托管账户客户参与国债作为期货保证金业务的, 须向中金所申报用于国债作为期货保证金业务的国债托管账户, 客户应当通过会员向交易所提交以下材料 :(

中国金融期货交易所国债作为期货保证金业务指南 为帮助会员 客户做好各项准备, 有序参与国债作为期 货保证金业务, 制定本业务指南 一 业务准备 ( 一 ) 会员业务准备 1 会员开立专用国债托管账户 会员开展国债作为期货保证金业务的, 须在中央国债登 记结算有限责任公司 ( 以下简称中央结算公司 ) 开立专用国 债托管账户, 专用于国债作为期货保证金业务 专用账户的 开立按照中央结算公司 国债作为期货保证金业务债券质押

第六条期货公司应当聘请具备证券 期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计 会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责, 对出具报告所依据的文件资料内容的真实性 准确性和完整性进行核查和验证, 并对出具审计报告的合法性和真实性负责 第七条中国证监会及其派出机构按照法律 行政法规及本

期货公司风险监管指标管理办法 第一章总则 第一条为了加强期货公司监督管理, 促进期货公司加强内部控制 防范风险 稳健发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条期货公司应当按照中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的有关规定计算风险监管指标 第三条中国证监会可以根据审慎监管原则, 结合期货市场与期货行业发展状况, 在征求行业意见基础上对期货公司风险监管指标标准及计算要求进行动态调整,

第三条中国证监会及其派出机构依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易实行监督管理 期货交易所依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行自律管理 中国期货业协会依据自律规则对境内特定品种期货交易及相关业务活动实行行业自律管理 中国期货市场监控中心有限责任公司依法对境内特定品种期

境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法 ( 中国证券监督管理委员会令第 116 号 ) 境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理 暂行办法 已经 2014 年 12 月 8 日第 71 次主席办公会议审议通过, 现予公布, 自 2015 年 8 月 1 日起施行 第一条为了促进期货市场创新发展和对外开放, 加强对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易的管理,

Microsoft Word _2005_n.doc

2004 2005 2006 06 05 682,464,370 751,945,603 869,228,274.72 15.60% 427,209,939.84 504,098,607.43 656,153,539.94 30.16% 170,800,079.99 161,079,391.28 198,457,079.61 23.20% 630,837,903.13 615,638,094.08

Microsoft Word - 期货经纪合同要素.doc

ICS 03.060 A11 备案号 中华人民共和国金融行业标准 JR/T 0100 2012 期货经纪合同要素 The elements of futures brokerage contract 2013-01-31 发布 2013-01 - 31 实施 中国证券监督管理委员会 发布 目 次 前言... II 1 范围... 1 2 术语和定义... 1 3 期货交易风险说明... 3 4 客户须知...

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期货法律法规汇编 目录 期货交易管理条例 2 期货公司管理办法 16 期货从业人员管理办法 31 期货公司董事 监事和高级管理人员任职资格管理办法 38 期货交易所管理办法 61 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法 ( 修订 ) 73 期货从业人员资格管理办法 ( 修订 ) 77 期货交易所管理办法 81 期货公司管理办法 93 期货从业人员执业行为准则 105 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

第二章设立 变更与业务终止 第六条申请设立期货公司, 除应当符合 期货交易管理条例 第十六条规定的条件外, 还应当具备下列条件 : ( 一 ) 具有期货从业人员资格的人员不少于 15 人 ; ( 二 ) 具备任职资格的高级管理人员不少于 3 人 第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的,

期货公司监督管理办法 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司, 适用本办法 第三条期货公司应当遵守法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 的规定, 审慎经营, 防范利益冲突, 履行对客户的诚信义务

第七条持有 5% 以上股权的股东为法人或者其他组织的, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 实收资本和净资产均不低于人民币 3000 万元 ; ( 二 ) 净资产不低于实收资本的 50%, 或有负债低于净资产的 50%, 不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险 ; ( 三 ) 没有较大数额的到期

期货公司监督管理办法 (2014 年 10 月 29 日证监会令第 110 号, 根据 2017 年 12 月 7 日证监会令第 137 号 关于修改 < 证券登记结算管理办法 > 等七部规章的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为了规范期货公司经营活动, 加强对期货公司监督管理, 保护客户合法权益, 推进期货市场建设, 根据 公司法 和 期货交易管理条例 等法律 行政法规, 制定本办法 第二条在中华人民共和国境内设立的期货公司,

或者中国证监会批准, 任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 第七条经中国证监会批准设立的期货交易所, 应当标明 商品交易所 或者 期货交易所 字样 其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称 第八条期货交易所除履行 期货交易管理条例 规定的职责外, 还

期货交易所管理办法 第一章总则 第一条为了加强对期货交易所的监督管理, 明确期货交易所职责, 维护期货市场秩序, 促进期货市场积极稳妥发展, 根据 期货交易管理条例, 制定本办法 第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所 第三条本办法所称期货交易所是指依照 期货交易管理条例 和本办法规定设立, 不以营利为目的, 履行 期货交易管理条例 和本办法规定的职责, 按照章程和交易规则实行自律管理的法人

焦煤平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所热轧卷板 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.6, 平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 上海期货交易所 螺纹钢 在现有基础上加收成交金额的万分之 上海期货交

日期 交易所 品种 公司手续费调方式 20151117 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151230 上海期货交易所 聚丙烯 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.2 20151208 上海期货交易所 石油沥青 在现有基础上加收成交金额的万分之 0.3 20151201 聚丙烯平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致 20151201 中所金融期货交易所五年期国债平今仓交易手续费与开平仓交易手续费一致

关于《期货交易管理条例》2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注

关于 期货交易管理条例 2012 年修订条款中与大宗商品交易类业务相关条款的对比与评注 敬启者 : 2012 年 10 月 24 日, 国务院公布 国务院关于修改 < 期货交易管理条例 > 的决定 ( 以下简称 决定, 自 2012 年 12 月 1 日起施行 2012 年 11 月 5) 日, 国务院法制办 中国证监会负责人就条例修改的有关问题举行了答记者问 根据本次修改情况 修改背景, 生意社和北京市共和律师事务所联手成立的

中银2015年第一期资产证券化信托资产支持证券发行说明书

69,901.41 2016 / / A 56,100.00 80.26% 2019 2 28 AAA AAA B 8,450.00 12.09% 2019 2 28 AA AA 5,351.41 7.65% 2019 2 28 69,901.41 2019 2 28 A B 7.65% 2016 1 20 2016 2 26 2 A B 2016 1 8 3 4 2015 [2015] 320 ...

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 杨圣辉 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 ( 下称 标的公司 )100% 股权 ( 下称 标的资产 ) 并向江苏双良科技有限公司出售资产 ( 下称 本次交易 ) 本方( 下称 承诺方 ) 作为交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确

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:. /..... 死刑复核法律监督制度研究 * 万春 检察机关对死刑复核实行法律监督, 符合人大制度关于权力监督制约的原理, 不影响最高人民法院应有的诉讼地位和独立性 权威性, 体现了检察官客观性义务的要求, 具有基本法律依据 开展死刑复核法律监督应遵循严格限制并减少死刑 切实保障人权 维护公共利益 公平 及时 突出重点等原则 检察机关在死刑复核中的诉讼地位不是公诉人, 而是法律监督者 检察机关可以通过备案审查

第四节基金法

证券市场基本法律法规 主讲老师 :K 老师 第四节基金法 本节考点及大纲要求 基金参与主体 ( 掌握 ) 设立基金管理公司的条件 ( 了解 ) 基金管理人的禁止行为 ( 熟悉 ) 公募基金运作的方式 ( 了解 ) 基金财产的独立性 ( 掌握 ) 基金的募集 ( 熟悉 ) 与基金公开募集与非公开募集相关的法律责任 ( 了解 ) 一 基金管理人 基金托管人和基金份额持有人的概念 权利和义务 我国的证券投资基金依据基金合同设立,

2004 ...2...4...5...5...7...11...11 000977 1 1 Shandong Langchao Cheeloosoft Co.,Ltd 2 600756 3 224 250013 http://www.langchaosoft.com.cn 600756@langchao.com 4 5 224 0531-8932888- 8461 0531-8522334 E-mail:600756@langchao.com

股票期权交易试点管理办法

股票期权交易试点管理办法 第一条 为了规范股票期权交易试点, 维护股票期权市场秩 序, 防范市场风险, 保护股票期权交易各方的合法权益, 促进资本 市场健康发展, 根据 证券法 期货交易管理条例 证券公司 监督管理条例 等有关法律法规, 制定本办法 第二条 任何单位和个人从事股票期权交易及其相关活动, 应 当遵守本办法 本办法所称股票期权交易, 是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会

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中国证券监督管理委员会公告 [2008]25 号 为了规范证券公司定向资产管理业务活动, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 证监会令第 17 号 ), 我会制定了 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ), 现予公布, 自 2008 年 7 月 1 日起施行 二 ΟΟ 八年五月三十一日 证券公司定向资产管理业务实施细则 ( 试行 ) 第一章总则第一条为了规范证券公司定向资产管理业务活动,

2.4 限售期: 乙方所认购的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 60 个月内不得转让 限售期满后, 将按中国证监会及深圳证券交易所的有关规定执行 二 股份认购协议 5.2 款第 (5) 项 (5) 本协议项下乙方获得的甲方股份自甲方本次非公开发行结束之日起 36 个月内不得转让 现修改为 (5

山东东方海洋科技股份有限公司与山东东方海洋集 团有限公司之附条件生效的股份认购协议 补充协议书 ( 一 ) 本协议于二〇一五年九月十六日由以下双方签署 : 甲方 : 山东东方海洋科技股份有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区澳柯玛大街 18 号 法定代表人 : 车轼 乙方 : 山东东方海洋集团有限公司 住所 : 山东省烟台市莱山区泉韵南路 2 号 法定代表人 : 车轼 鉴于 : 甲乙双方已于 2015

资产负债表

2004 OO 11 11 OO 1 3 4 5 6 7 9 24 2 1 JINZHOU PORT CO.,LTD. JZP 2 A 600190 B B 900952 3 1 121007 HTTP://WWW.JINZHOUPORT.COM JZP@JINZHOUPORT.COM 4 5 1 86 416 3586462 86 416 3582431 WJ@JINZHOUPORT.COM 86

cu % 20% al % 20% zn % 20% pb % cu % 16% al % 15% zn % 15% pb % cu % 16% al1612 8% 13% zn1612 9%

瑞银期货有限责任公司上期所各交易合约最低保证金比例 结算起执行 cu1610 11% 16% al1610 10% 15% zn1610 10% 15% pb1610 10% 15% ni1610 11% 16% cu1611 11% 16% al1611 8% 13% zn1611 9% 14% pb1611 8% 13% ni1611 11% 16% cu1612 11% 16% al1612

第四节 基金法 4.4 公募基 金运作 方式 ( 一 ) 依据运作 方式的不同, 可以将基 金分为封闭式基 金与开放式基 金封闭式基 金是指基 金份额在基 金合同期限内固定不变, 基 金份额可以在依法设 立的证券交易所交易, 但基 金份额持有 人不得申请赎回的 一种基 金运作 方式 开放式基 金是指

Professional Accounting Education Provided by Academy of Professional Accounting (APA) 证券从业资格考试讲解 证券市场基本法律法规 第六讲 : 基金法 ( 二 ) 期货交易管理条例 讲师 :Peggie Cen ACCAspace 中国 ACCA 国际注册会计师教育平台 Copyright ACCAspace.com

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期货从业人员执业行为准则 第一章总则 第一条 依据 为维护期货市场秩序, 督促期货从业人员更好地履行职责, 保持应有的职业行为规范及不断提高执业水准, 根据国家有关法律 法规以及 中国期货业协会章程 的有关规定, 制定本准则 第二条 定义 期货从业人员执业行为准则是期货从业人员在其业务及相关活动中应当遵守的行为准则, 是对期货从业人员的职业品德 执业纪律 专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定

附件1

上海证券交易所股票期权试点投资者适当性 管理指引 第一章总则 第一条为了规范上海证券交易所 ( 以下简称 本所 ) 股票期权 ( 以下简称 期权 ) 试点的投资者适当性管理, 引导投资者理性参与期权交易, 促进期权市场规范有序发展, 根据 上海证券交易所股票期权试点交易规则 ( 以下简称 期权交易规则 ) 及其他相关规定, 制定本指引 第二条期权经营机构应当根据 期权交易规则 的有关规定以及本指引的要求,

权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物 ( 包括期货合约 ) 的标准化合约 第七条期货合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合约月份 交易时间 最低交易保证金 每日价格最大波动限制 最后交易日 交割方式 交易代码等 第八条期权合约主要条款包括合约标的 报价单位 最小变动价位 合

中国金融期货交易所交易规则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2016 年 1 月 1 日第三次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货交易行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 根据国家有关法律 行政法规 规章和 中国金融期货交易所章程, 制定本规则 第二条中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 )

2004 600099 2004 1 1 3 4 4 7 8 25 1 600099 2004 1 LINHAI CO., LTD. LH 2 600099 3 14 14 225300 http://www.linhai.cn lh.tz@public.tz.js.cn 4 5 14 0523 6551888-2228 0523 6551403 2 600099 2004 LHDLTZ@PUB.TZ.JSINFO.NET

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

安阳钢铁股份有限公司

2004 --------------------------------------------3 ------------------------------4 ----------------------------6 ------------------------------ ---------7 ------------------------------------------------9

与交易所进行结算的资格 第七条申请交易所交易会员资格, 应当符合下列条件 : ( 一 ) 为在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织 ; ( 二 ) 承认并遵守交易所交易规则及其实施细则 ; ( 三 ) 具有良好的信誉和经营历史, 未因涉嫌违法违规经营正在被行政 司法机关立案调查, 近

中国金融期货交易所会员管理办法 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 ) 第一章总则第一条为加强会员管理, 保护会员的合法权益, 规范会员在中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 的业务活动, 根据 中国金融期货交易所交易规则, 制定本办法 第二条会员是指根据有关法律 行政法规和规章的规定, 经交易所批准, 有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织

的结算部门 交易所结算部门负责交易所期货交易的统一结算 保证金管理 结算担保金管理及结算风险的防范 第七条交易所结算部门的主要职责为 : ( 一 ) 登录编制结算会员的结算账表 ; ( 二 ) 办理资金往来汇划业务 ; ( 三 ) 统计 登记和报告交易结算情况 ; ( 四 ) 处理会员交易中的账款纠

中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 ) 第一章总则第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 防范和化解期货市场风险, 保障中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货结算的正常进行, 根据 中国金融期货交易所交易规则, 制定本细则 第二条结算业务是指交易所根据交易结果

( 本页无正文, 仅为 关于提供信息的承诺函 的签署页 ) 承诺方 : 江苏双良科技有限公司 ( 盖章 ) 2015 年 5 月 6 日

关于提供信息的承诺函 江苏友利投资控股股份有限公司 ( 下称 友利控股 ) 拟通过资产置换及非公开发行股份方式收购北京中清龙图网络技术有限公司 100% 股权并拟向江苏双良科技有限公司 ( 下称 承诺方 ) 出售资产 ( 下称 本次交易 ) 承诺方作为友利控股的控股股东及本次交易的交易对方, 现承诺如下 : 1 承诺方将及时向友利控股提供本次交易相关信息, 并保证所提供的信息真实 准确 完整, 如因提供的信息存在虚假记载

浙建许撤决字 2018 第 154 号 姚海波 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈

浙建许撤决字 2018 第 61 号 袁茂倩 : 经调查核实, 你在建造师执业资格注册 ( 二级建造师初始注册 ) 事项办件中提交了虚假的申报材料, 存在以欺骗手段取得许可的行为 我厅于 2018 年 8 月 27 日向你发出 撤销行政许可告知书, 并已送达给你 你在规定的期限内未向我厅提出书面陈述 申辩 ( 或陈述 申辩未被采纳 ) 根据 中华人民共和国行政许可法 第六十九条 第七十九条之规定,

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1 2012 2 2013 3 2013 6 6001000 5020 6000000 6000000 10000000 10000000 620000 500000 120000 1 2012 3 2012 4 1 2 2012 5 2012 6 1 2 3 10 2012 7 2012 8 3 20 250000 250000 100000 5 20000 20000 4 2012 9 2012

<4D F736F F D203230A1A2D6D0BBAAC8CBC3F1B9B2BACDB9FAD0CCB7A8D0DED5FDB0B8A3A8C1F9A3A92E646F63>

中华人民共和国刑法修正案 ( 六 ) (2006 年 6 月 29 日第十届全国人民代表大会常务委员会第二十二次 会议通过 ) 一 将刑法第一百三十四条修改为 : 在生产 作业中违反有关安全管理的规定, 因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的, 处三年以下有期徒刑或者拘役 ; 情节特别恶劣的, 处三年以上七年以下有期徒刑 强令他人违章冒险作业, 因而发生重大伤亡事故或者造成其他严重后果的, 处五年以下有期徒刑或者拘役

期货公司高管资质测试大纲

期货公司高管资质测试大纲 董事长 监事会主席 独立董事 中国期货业协会 2014 年 12 月 期货公司高管资质测试大纲 ( 董事长 监事会主席 独立董事 ) 目录 第一部分期货市场基础知识... 1 一 期货市场概述... 1 ( 一 ) 期货交易的概念和特点... 1 ( 二 ) 期货市场的基本功能... 2 ( 三 ) 期货品种分类... 3 二 期货市场组织结构... 4 ( 一 ) 期货交易所的含义

期货公司高管资质测试大纲

期货公司高管资质测试大纲 董事长 监事会主席 独立董事 中国期货业协会 2016 年 3 月 期货公司高管资质测试大纲 ( 董事长 监事会主席 独立董事 ) 目录 第一部分期货市场基础知识... 1 一 期货市场概述... 1 ( 一 ) 期货交易的概念和特点... 1 ( 二 ) 期货市场的基本功能... 2 ( 三 ) 期货品种分类... 3 二 期货市场组织结构... 3 ( 一 ) 期货交易所的含义

“内幕交易、泄露内幕信息”

内幕交易 泄露内幕信息 和 利用未公开信息交易 的罪与罚 第一部分 : 内幕交易 泄露内幕信息犯罪一 内幕交易 泄露内幕信息犯罪的概念所谓内幕交易 泄露内幕信息罪, 根据 刑法 第一百八十条第一款规定, 是指证券 期货交易内幕信息的知情人员 单位或者非法获取证券 期货内幕信息的人员 单位, 在涉及证券的发行, 证券 期货交易或者其他对证券 期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前, 买入或者卖出该证券,

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 号

关于广州万孚生物技术股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 大成证字 2012 第 067-1 号 www.dachenglaw.com 北京市东直门南大街 3 号国华投资大厦 5/12/15 层 (100007) 5/F,12/F,15/F Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China Tel: 8610-58137799

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码产品名称及编号理财登记系统编码发行城市认 ( 申 ) 购期渣打产品风险评级合格投资者范围收费方式和收费标准注释

理财非存款 产品有风险 投资需谨慎 渣打银行发售理财产品清单 ( 产品发行方 : 渣打银行 ; 产品属性 : 自营理财产品 ) 号码 产品名称及编号 理财登记系统编码 发行城市 认 ( 申 ) 购期 渣打产品风险评级合格投资者范围 收费方式和收费标准 注释 1 基本型汇利投资账户理财产品 C10671070000(04-88) 全国 开放式产品 4- 适度积极型 2 3 4 5 6 7 8 9 10

中国金融期货交易所违规违约处理办法

中国金融期货交易所违规违约处理办法 第一章总则 第一条为依法对期货市场进行管理, 规范期货交易行为, 保障期货市场参与者的合法权益, 根据 期货交易管理条例 期货交易所管理办法 中国金融期货交易所章程 和 中国金融期货交易所交易规则 等有关规定, 制定本办法 第二条中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 对参与期货交易的会员 客户 期货保证金存管银行及期货市场其他参与者违规违约行为的调查 认定和处理适用本办法

2017年资产负债表（gexh）调整后.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱心直达 ) 2017 年 9 月 30 日 单位 : 元 货币资金 1 543,982.16 627,761.80 短期借款 61 一年内到期的长期债权投资 15 预计负债 72 流动资产合计 20 543,982.16 627,761.80 其它流动负债 78 减 : 累计折价 32 2,355.90 3,062.67 固定资产净值 33 2,604.10

AA+ AA % % 1.5 9

2014 14 01 124753 2014 6 23 AA+ AA+ 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2011-2013 9.18 6.54 4.67 6.80 12 56.64% 1.5 9 2013 12 31 376.60 231.36 227.85 38.57% 2013 4.36 4.75 4.67 2013

2016年资产负债表（gexh）.xlsx

编制单位 : 广东公益恤孤助学促进会 ( 爱童行 ) 2016 年 12 月 31 日 单位 : 元 货币资金 1 2,999,711.28 3,239,718.89 短期借款 61 10,500.00 应收款项 3 应付工资 63 其他应收款其他应付款 流动资产合计 20 2,999,711.28 3,239,718.89 其它流动负债 78 流动负债合计 80-10,500.00 固定资产原价

7 2

1 财务报表报表内容 1 7 2 当期净利润 ; 直接计入所有者权益的利得和损失 ; 所有者投入资本 ; 利润分配 ; 所有者内部结转 会计政策变更 ; 前期差错更正 ; 本期利润的分配 13 所有者权益 ( 股东权益 ) 变动表的要点 根据变动性质反映 ( 原按组成项目反映 ): 包括 : 原利润分配表中的项目反映在该表中 包括 : 3 资金从哪里来资金投资在哪里 股东企业管理层股东 资产负债表损益表现金流量表

<4D F736F F D20D6A4C8AFB9ABCBBEBFCDBBA7D7CAB2FAB9DCC0EDD2B5CEF1B9DCC0EDB0ECB7A82E646F63>

证券公司客户资产管理业务管理办法 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 证券法 证券公司监督管理条例 和其他相关法律 行政法规, 制定本办法 第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务, 适用本办法 法律 行政法规和中国证券监督管理委员会 ( 以下简称中国证监会 ) 对证券公司客户资产管理业务另有规定的, 从其规定 第三条

股份有限公司

2015 600527 江苏江南高纤股份有限公司 2015 年年度报告 重要提示 20151231802,089,390100.90 ()72,188,045.10, 1 / 85 2015... 3... 4... 7... 8... 15... 18... 20... 21... 25... 27... 28... 85 2 / 85 2015 第一节 释义 2015 1 1 2015 12 31

第六章　证券公司

第六章证券公司第一百二十二条 设立审批 设立证券公司, 必须经国务院证券监督管理机构审查批准 未经国务院证券监督管理机构批准, 任何单位和个人不得经营证券业务 第一百二十三条 定义 本法所称证券公司是指依照 中华人民共和国公司法 和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司 第一百二十四条 设立条件 设立证券公司, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 有符合法律 行政法规规定的公司章程

31 中学语文教师 进入面试 32 中学语文教师 进入面试 33 中学语文教师 进入面试 34 中学语文教师 进入面试 35 中学语文教师 进入面试

2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩公布 2018 年太仓市教育系统公开招聘教师笔试成绩现予以公布 本次考试中学物理教师岗位笔试合格分数线为 57.23 分 ( 平均分 ), 其它岗位笔试合格分数线均为 60 分 本次招考根据岗位计划招录人数 ( 部分岗位根据核减后的招录人数 ), 在笔试成绩合格者中, 按 3:1 的比例从高分到低分确定进入面试人选 ; 不足 3:1 比例的, 按实际符合条件人数确定进入面试人选

关于召开广州白云国际机场股份有限公司

2004 2005 年 5 月 31 日 材料目录 1..1 2..2 3 2004.3 4 2004.12 5 2004 2005..14 6 2004 17 7 2005.18 8 19 9 20 10 23 11 32 24 25 2004 会议须知 - 1 - 2004 会议议程 2004 2004 2004 2005 2004 2004 2005 32 2004 2004-2 - 2004

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.7

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 3 否 728 HK Equity 3.77 3.45 不适用 941 HK Equity 82.85 73.40 902 HK Equity

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 10... 11... 12 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比

2016 TaiPing Pension Company Limited ... 1... 6... 7... 8... 9... 7... 8... 9 1. 2. 488 3. 4. 5. 021-61002853 13524693279 021-61002855 Wangbing17@tpp.cntaiping.com 6. 股权类别 期初 本期股份或股权的增减 期末 股份或出资额 占比 股东

第二章结算机构 第六条结算机构是指交易所设置的结算部门和会员的结算部门 交易所结算部门负责交易所期货交易的统一结算 保证金管理 结算担保金管理及结算风险的防范 第七条交易所结算部门的主要职责为 : ( 一 ) 登录编制结算会员的结算账表 ; ( 二 ) 办理资金往来汇划业务 ; ( 三 ) 统计 登

中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 2016 年 1 月 1 日第六次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益,

中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 ) 第一章总则 第一条为

中国金融期货交易所结算细则 (2007 年 6 月 27 日实施 2010 年 2 月 20 日第一次修订 2013 年 8 月 30 日第二次修订 2014 年 10 月 27 日第三次修订 2015 年 1 月 1 日第四次修订 2015 年 7 月 10 日第五次修订 ) 第一章总则 第一条为规范期货结算行为, 保护期货交易当事人的合法权益和社会公共利益, 防范和化解期货市场风险, 保障中国金融期货交易所

第八条 证券交易所 证券登记结算机构 中国证券业协会依据法律 行政法规和中 国证监会的规定, 对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导 第九条 中国证监会及其派出机构依据法律 行政法规和本办法的规定, 对证券公司 客户资产管理活动进行监督管理 第十条鼓励证券公司在有效控制风险的前提

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

第六条期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发, 测试投资者是否具备参与金融期货交易必备的知识水平 第七条一般单位客户的指定下单人及自然人投资者本人应当参加测试, 不得由他人替代 第八条期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试 测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员

金融期货投资者适当性制度操作指引 第一章总则第一条为落实金融期货投资者适当性制度, 规范期货公司会员业务操作, 根据中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 金融期货投资者适当性制度实施办法 的有关规定, 制定本指引 第二条期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会 交易所的有关规定及本指引的要求, 建立健全相关工作制度 第三条期货公司会员应当认真审核投资者的开户申请资料, 全面履行测试 评估职责,

证券基金期货经营机构参与期权业务指引

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 ( 征求意见稿 ) 第一条 法律依据 为规范证券期货经营机构参与股票期 权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监 督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管 理办法, 制定本指引 第二条 适用范围 本指引所称证券期货经营机构, 指在 中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公 司 ( 以下简称基金管理公司 ) 期货公司 证券期货经营机构在

机构法人 ; ( 二 ) 注册资本达到 100 亿元人民币 ; 总资产在 亿元人民币以上, 净资产在 1000 亿元人民币以上, 最近 3 个会计年度连续盈利 ; ( 三 ) 符合中国银行业监督管理机构对银行业金融机构资本充足率 流动性 资产负债比例等的规定 ; ( 四 ) 分支机构在

中国金融期货交易所指定存管银行管理办法 (2013 年 8 月 14 日实施 2015 年 4 月 3 日第一次修订 ) 第一章总则第一条为规范中国金融期货交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货保证金存管业务, 确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行, 根据 中国金融期货交易所交易规则 中国金融期货交易所结算细则 等规定, 制定本办法 第二条本办法所称期货保证金存管业务是指银行业金融机构吸收期货保证金进行存管并从事与此相关业务的行为

期货公司高管资质测试大纲

期货公司高管资质测试大纲 董事长 监事会主席 独立董事 中国期货业协会 2018 年 6 月 期货公司高管资质测试大纲 ( 董事长 监事会主席 独立董事 ) 目录 第一部分期货市场基础知识... 1 一 期货市场概述... 1 ( 一 ) 期货交易的概念和特点... 1 ( 二 ) 期货市场的基本功能... 2 ( 三 ) 期货品种分类... 3 二 期货市场组织结构... 4 ( 一 ) 期货交易所的含义

利益和他人合法权益 第四条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格 未取得客户资产管理业务资格的证券公司, 不得从事客户资产管理业务 第五条证券公司从事客户资产管理业务, 应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同, 根据资产管理合同约定的方式 条件

证券公司客户资产管理业务管理办法 (2012 年 8 月 1 日中国证券监督管理委员会第 21 次主席办公会议审议通过, 根据 2013 年 6 月 26 日中国证券监督管理委员会 关于修改 证券公司客户资产管理业务管理办法 的决定 修订 ) 第一章总则 第一条为规范证券公司客户资产管理活动, 保护投资者的合法权益, 维护证券市场秩序, 根据 中华人民共和国证券法 中华人民共和国证券投资基金法 证券公司监督管理条例

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Microsoft Word 年“12.4”法制宣传活动专题一：诚信原则、禁止内幕交易、禁止“老鼠仓”相关法律法规目录和条款.doc

诚信原则 禁止内幕交易 禁止 老鼠仓 相关法律法规目录和条款 诚信原则 1. 国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 七 加强法制和诚信建设, 提高资本市场监管水平健全资本市场法规体系, 加强诚信建设 按照大力发展资本市场的总体部署, 健全有利于资本市场稳定发展和投资者权益保护的法规体系 要按照健全现代市场经济社会信用体系的要求, 制定资本市场诚信准则, 维护诚信秩序, 对严重违法违规

2015年德兴市城市建设经营总公司

2019 2019 19 6.7 7 3 4567 20% 20%20%20% Shibor 5 www.shibor.org Shibor1Y 37 20% 20%20%20%20% 1001, 1,000 / / AA AAA 2 2019 1 3 2019 1 4 2019 1 2 1 2019 1 3 ... 1... 4... 5... 10... 13... 15... 16... 18...

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加强客户身份识别警惕可疑交易活动 -- 2017 年度反洗钱法规宣传解读 2017/12 1 中国反洗钱法律体系 2007 -- 中华人民共和国反洗钱法 ( 一法四则 ) 金融机构反洗钱规定 (2006) 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法 (2007) 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法 (2016) 金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法 (2007) 2011 -

工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素

学习目标 1. 2. 3. 4. 5. 导言 第一节民事法律关系 工程合同管理 一 民事法律关系概述 1-1 主体 拥有权利承担义务的当事人 法律关系三要素 客体 当事人权利义务所指的对象 内容 具体的权利和义务的内容 图 1-1 法律关系的构成要素 1. 2. 2 3. 1 2 3 4 3 工程合同管理 1-1 A. B. C. D. C C C A B D 二 民事法律行为的构成要件 1. 1-1

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

重要提示

重要提示 财富管理中心 战略委员会 审计委员会 监事会办公室 问责委员会 战略发展部绍兴分行金华分行开发区支行高新支行秀洲支行湖州分行 监督委员会 经营管理委员会 金融市场部小微业务部个人业务部梅湾支行提名委员会 资产负债管理委员会 公司业务部办公室秀水支行 贷款评审委员会 计划财务部人力资源部 电子银行部国际业务部授信评审部总行营业部南湖支行海宁支行风险管理与关联交易控制委员会 提名与薪酬委员会

华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1 否 H 股指数上市基金 不适用 华夏沪深三百 EFZR 年 9 月 14 日 2018 年 9 月 14 日 1

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期发生下档触发 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 OTZR89 2017 年 5 月 5 日 2018 年 5 月 7 日 2 否 中国电信 3.77 3.79 不适用 中国移动 82.85 79.25 华能国际 5.35 5.00 OTZR88 2017 年 6 月 21

学宪法 守法律 讲诚信 法制宣传特刊 [ 目录 ] 刊首语 学宪法 守法律 讲诚信 宪法学习篇 深入学习宣传宪法, 大力弘扬社会主义法治精神 3 期货行业法制视角 6 学宪法 守法律 讲诚信 法规汇编篇 金融行业诚信相关法律法规编选 年金融行业监管动态摘录 15 学宪法 守法律 讲诚信

学宪法 守法律 讲诚信 法制宣传特刊 学宪法 守法律 讲诚信 法制宣传特刊 [ 目录 ] 刊首语 学宪法 守法律 讲诚信 宪法学习篇 深入学习宣传宪法, 大力弘扬社会主义法治精神 3 期货行业法制视角 6 学宪法 守法律 讲诚信 法规汇编篇 金融行业诚信相关法律法规编选 7 2011 年金融行业监管动态摘录 15 学宪法 守法律 讲诚信 案例荟萃篇 金融行业从业人员违规执业受处案例选 17 期货纠纷案例解析

河南省审计机关

鹿审 2015 11 号 鹿邑县审计局关于转发 河南省审计机关 < 中华人民共和国审计法实施条例 > 行政处罚裁量标准 和 河南省审计机关 < 财政违法行为处罚处分条例 > 行政处罚裁量标准 的通知 局各股室 : 现将河南省审计厅 河南省审计机关 < 中华人民共和国审计法实施条例 > 行政处罚裁量标准 和 河南省审计机关 < 财政违法行为处罚处分条例 > 行政处罚裁量标准 转发给你们, 请结合实际,

证券期货经营机构参与股票期权

证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引 第一条为规范证券期货经营机构参与股票期权交易, 根据 证券法 证券投资基金法 证券公司监督管理条例 期货交易管理条例 股票期权交易试点管理办法, 制定本指引 第二条本指引所称证券期货经营机构, 指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司 证券投资基金管理公司 ( 以下简称基金管理公司 ) 及其子公司 期货公司及其子公司 证券期货经营机构在其经营范围内参与股票期权交易的,

OTZR 年 12 月 13 日 2017 年 12 月 13 日 2 否 中国电信 不适用 中国移动 华能国际 EFZR 年 2 月 13 日 2018 年 2 月 13 日 1 否 盈富基金

恒生银行 ( 中国 ) 银行结构性投资产品表现报告 步步稳 系列部分保本投资产品 产品编号 起始日 到期日 当前观察期 是否发生下档触发事件 挂钩标的 最初价格 * 最新价格 累积回报 EFZR36 2016 年 9 月 13 日 2017 年 9 月 13 日 3 否 盈富基金 24.85 26.00 不适用 H 股指数上市基金 102.40 106.90 OTZR95 2016 年 9 月 14

期货经纪合同

尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务 本合同已于 2013 年 10 月 15 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 中期协函字 2013 419 号 ), 系本公司正在使用的最新文本 东航期货开户需提供的证明文件如下 : 自然人 : 序号 份数 所

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

第五条银行业金融机构从事交易所期货保证金存管业务, 应当 向交易所提出申请 申请期货保证金存管银行资格, 应当具备下列条件 : ( 一 ) 中华人民共和国境内设立的全国性银行业金融机构法人 ; ( 二 ) 在期货交易所所在地设有可以办理期货保证金存管业务和资金结算相关业务的分支机构 ; ( 三 )

(2018 年 10 月 23 日第六届理事会第十二次会议修订,2018 年 11 月 9 日 2018 66 号发布, 自 2018 年 11 月 9 日起施行 ) 第一章总则 第一条为规范郑州商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 期货保证金 存管业务, 确保期货保证金存管安全和期货交易的平稳运行, 促进期 货市场健康发展, 根据国家有关期货市场发展的法规 政策以及 郑 州商品交易所交易规则 和 郑州商品交易所结算细则

<4D F736F F D20B8BDBCFED2BBA3BAB5DAD2BBB4B4D2B5C6DABBF5D3D0CFDED4F0C8CEB9ABCBBEA1B6C6DABBF5BEADBCCDBACFCDACA1B7D0DEB6A9B0E62E646F63>

合同编号资金帐号所属部门 期货经纪合同 尊敬的客户 : 为保障您的合法权益, 敬请您逐字逐句地认真阅读本合同的全部文件内容 本合同的所有内容都与您的利益息息相关 如有任何疑问, 敬请垂询 我公司将竭诚为您服务 本合同已于 200X 年 X 月 X 日获得中国期货业协会关于本合同文本备案审查合格的通知 ( 协会发文号 ), 系本公司正在使用的最新文本 2 目 录 期货交易风险说明书 4 客户须知 7

大连期货市场 月报 DALIAN FUTURES MARKET MONTHLY REPORT 主办 : 大连商品交易所 15 年第 1 期总第 119 期 CONTENTS 目录 1 月市场提要 1 本月要事 1 大连商品交易所与伊斯坦布尔交易所签署合作谅解备忘录 大商所召开铁矿石期货市场服务产业座谈会 3 3 大商所调低铁矿石提货单交割最小申请数量 4 5 玉米期货 6 7 玉米淀粉期货 8 9

常情况下的应急处理预案 ; ( 八七 ) 具有开展期货保证金存管业务和配合期货保证金安全存管监控所需的设施和技术水平, 最近 3 年高效稳定的异地资金划拨系统, 覆盖全国范围的行内实时汇划系统, 以及服务良好的全国集中式银期转账系统 ; ( 九八 ) 交易所指定的期货保证金存管分支机构中, 取得期货

附件 5: 大连商品交易所指定存管银行管理办法修正案 第四条交易所期货保证金存管业务分为境内客户保证金存管业务和境外客户保证金存管业务 境内客户保证金存管业务是指从事与会员 境内客户相关的保证金存管业务 ; 境外客户保证金存管业务是指从事与境外经纪机构 境外客户相关的保证金存管业务 第四五条银行业金融机构 ( 以下简称申请银行 ) 申请从事交易所期货保证金存管业务资格, 应当具备下列条件 : ( 一

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

监会的监督管理 第二章交易业务第一节交易场所及设施第六条交易所为期货交易提供交易场所及设施 交易场所及设施包括交易撮合系统 交易席位 应急交易场所及相关的通信系统等 第七条交易所在住所地同城设立应急交易场所, 保障在紧急情况下会员能够正常进行交易 会员因通信系统故障及系统升级 变更等原因导致交易系统

(2017 年 4 月 20 日第六次会员大会修改,2017 年 5 月 19 日郑 商发 [2017]147 号文件发布, 自发布之日起施行 ) 第一章总则第一条为规范期货交易行为, 保护期货交易各方的合法权益和社会公众利益, 根据国家有关法律 法规 规章和 郑州商品交易所章程, 制定本规则 第二条郑州商品交易所 ( 以下简称交易所 ) 组织的期货交易及其相关活动, 适用本规则 期货交易是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会

期货交易风险说明书

期货经纪合同 甲方 : 天鸿期货经纪有限公司乙方 : 甲 乙双方经过平等协商, 就甲方为乙方提供期货交易服务的有关事项订立本合同 第一节合同订立前的说明 告知义务 第一条在签署本合同前, 甲方已向乙方出示了 期货交易风险说明书 及 客户须知, 并充分揭示了期货交易的风险 乙方已仔细阅读 了解并理解了上述文件的内容 第二条乙方应在签署本合同前仔细阅读所有条款, 特别是有关甲方的免责条款, 并准确理解其含义

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公示根据学院学习指导手册 学历学生学籍管理暂行办法 第二十六条第 (4) 点规定, 学生有下列情况之一者应予退学 :(4) 学生在册时间超过有效学习期限者 下表中学生已经超过有效学习期限, 拟注销学信网学籍, 现予以公示 公示时间 :2016 年 12 月 7 日至 12 月 13 日 在公示期间, 如有异议, 可通过电子邮件形式向相关老师反映, 邮箱地址 :liuwen@sjtu.edu.cn.

定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z 定向非全日制 定向非全日制 1005Z8 须重新提交 25 1

1 1002698807 定向少干 105701 2 1002698907 定向少干 100513 3 1002699007 定向少干 100513 在读证明 4 1002699039 定向少干 1008Z1 5 1002699105 定向少干 1006Z1 6 1002699169 定向少干 100513 7 1002699181 定向少干 100506 8 1002699216 定向少干 100513