目录客户须知...3 期货公司客户证券账户开户协议...5 第一章双方声明和承诺...5 第二章双方权利和义务...5 第三章账户的开立变更和注销...7 第四章账户的使用和管理...8 第五章免责条款和争议的解决...9 第六章协议的生效变更和终止...9 第七章附则上海证券交

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峙闻
7 years ago
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1 合同编号证券经纪合同客户名称 : 客户账号 : 签署日期 :

2 目录客户须知...3 期货公司客户证券账户开户协议...5 第一章双方声明和承诺...5 第二章双方权利和义务...5 第三章账户的开立变更和注销...7 第四章账户的使用和管理...8 第五章免责条款和争议的解决...9 第六章协议的生效变更和终止...9 第七章附则上海证券交易所个人投资者行为指引证券交易委托代理协议第一章双方声明和承诺第二章委托代理第三章双方的责任及免责条款第四章争议的解决第五章协议的生效变更和终止第六章附则证券交易委托风险提示书指定交易协议书网上委托协议书风险提示函买者自负承诺函协议签署页... 27

3 客户须知尊敬的客户 : 当您投资证券市场的时候, 请您务必了解以下事项 : 一充分知晓金融市场法规知识当您自愿向期货公司申请开立客户账户时, 应充分知晓并遵守国家有关法律法规监管政策业务规则及期货公司的业务制度和业务流程如您委托他人代理开立客户账户的, 代理人也应了解并遵守国家有关法律法规监管政策业务规则及期货公司的业务制度和业务流程二审慎选择合法的期货公司及其分支机构当您准备进行证券交易等金融投资时, 请与合法的期货公司分支机构签订客户账户开户协议以及其他业务协议等, 有关合法期货公司及其分支机构和证券期货从业人员的信息可通过中国证券业协会网站 ( 中国期货业协会网站 ( 进行查询三严格遵守账户实名制规定当您开立客户账户时, 应当出示本人 / 机构有效身份证明文件, 使用实名, 保证开户资料信息真实准确完整有效, 保证资金来源合法如您的个人身份信息发生变更, 您应当及时与所委托的期货公司分支机构联系进行变更四严禁参与洗钱及恐怖融资活动如您的交易涉嫌洗钱恐怖融资, 期货公司将依法履行大额交易可疑交易报告义务 ; 如您先前提交的身份证明文件已过有效期, 未在合理期限内更新且没有提出合理理由的, 期货公司可中止为您办理业务五妥善保管身份信息账户信息账户密码为确保您账户的安全性, 我们特此提醒您, 在申请开立客户账户时, 您应自行设置相关密码, 避免使用简单的字符组合或本人姓名生日电话号码等相关信息作为密码, 并定期修改密码您应妥善保管身份信息账户信息及账户密码等, 不得将相关信息提供或告知他人使用 ( 包括期货公司工作人员 ) 由于身份信息账户信息或账户密码的泄露管理不当或使用不当造成的后果和损失, 将由您自行承担六选择适当的金融产品金融市场中可供投资的产品有很多, 其特点和交易规则也有很大不同, 请您了解自己的风险承受能力, 尽量选择相对熟悉的与自己风险承受能力匹配的金融产品进行投

4 资在投资之前, 请您务必详细了解该产品的特点潜在的风险和交易规则, 由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担此外, 除依法代销经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的在境内发行并允许代销的各类金融产品外, 期货公司不会授权任何机构 ( 包括期货公司分支机构 ) 或个人 ( 包括期货公司工作人员 ) 擅自销售金融产品因此, 在购买金融产品时, 请您核实该产品的合法性, 不要私下与期货公司工作人员签署协议或向其交付资金七选择熟悉的委托方式期货公司为您提供的委托方式有柜台自助以及您与期货公司约定的其他合法委托方式其中, 自助方式包括网上委托电话委托等, 具体委托方式以实际开通为准请您尽量选择自己相对熟悉的委托方式, 并建议您开通两种以上委托方式请您详细了解各种委托方式的具体操作步骤, 由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担对于通过互联网进行操作的方式, 您应特别防范网络中断黑客攻击病毒感染等风险, 避免造成损失八审慎授权代理人如果您授权代理人代您进行交易, 我们建议您, 在选择代理人以前, 应对其进行充分了解, 并在此基础上审慎授权代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您本人的行为, 代理人向您负责, 而您将对代理人在代理权限内的代理行为承担一切责任和后果特别提醒您不得委托期货公司工作人员作为您的代理人九切勿全权委托投资除依法开展的客户资产管理业务外, 期货公司不会授权任何机构 ( 包括期货公司分支机构 ) 或个人 ( 包括期货公司工作人员 ) 开展委托理财业务建议您注意保护自身合法权益, 除依法开展的客户资产管理业务外, 不要与任何机构或个人签订全权委托投资协议, 或将账户全权委托期货公司工作人员操作, 否则由此引发的一切后果将由您本人自行承担在参与依法开展的客户资产管理业务时, 请您务必详细了解客户资产管理业务的法律法规和业务规则, 核实所参与的资产管理产品的合法性十期货公司客户投诉电话当您与签订协议的期货公司或其分支机构发生纠纷时, 可拨打期货公司客户投诉电话进行投诉, 电话号码 :

5 期货公司客户证券账户开户协议甲方 : 兴证期货有限公司乙方 : 投资者依据中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法中华人民共和国电子签名法中国证券监督管理委员会 ( 以下简称为中国证监会 ) 颁布的相关规章, 以及其他有关法律法规规章和自律规则的规定, 甲乙双方就甲方为乙方开立证券客户账户 ( 以下简称客户账户或账户 ) 及其他相关事宜达成如下协议, 供双方共同遵守第一章双方声明和承诺第一条乙方向甲方作如下声明和承诺 : 1. 乙方具有法律所要求的进行金融投资的主体资格, 不存在法律法规规章政策自律规则等禁止或限制进行金融投资的任何情形, 并保证用于进行金融投资的资金来源合法 ; 2. 乙方已经充分了解并自愿遵守有关客户账户开立的法律法规规章政策自律规则和甲方客户账户管理相关规章制度等规定 ; 3. 乙方保证, 其在本协议签署之时, 以及存续期间内, 向甲方提供的所有证件资料和其他信息均真实准确完整有效, 承担因资料不实不全或失效引致的全部责任, 同意甲方对乙方信息进行合法验证和报送 ; 4. 乙方承诺审慎评估自身投资需求和风险承受能力, 自行承担其所参与金融活动的风险 ; 5. 乙方确认, 其已阅读并充分理解和接受客户须知和本协议所有条款, 并准确理解其含义, 特别是双方权利义务和免责条款第二条甲方向乙方作如下声明和承诺 : 1. 甲方是依照法律法规设立且有效存续的期货经营机构, 甲方的经营范围以期货监督管理机构批准的经营内容为限 ; 2. 甲方具有开展业务的必要条件, 能够为乙方提供本协议下约定的金融服务 ; 3. 甲方已按规定实施客户交易结算资金第三方存管 ; 4. 甲方承诺遵守有关法律法规规章自律规则的规定 ; 5. 除依法开展甲方营业范围内的客户资产管理业务外, 甲方不接受乙方的任何全权交易委托, 不对乙方进行的金融活动的投资收益或亏损进行任何形式的保证, 不编造或传播虚假信息误导乙方, 不诱使乙方进行不必要的金融市场投资或任何其他投资行为 ; 6. 甲方承诺遵守本协议, 按本协议为乙方开立客户账户并提供相关账户服务第二章双方权利和义务第三条乙方的权利和义务 : ( 一 ) 乙方权利

6 1. 享有甲方承诺的各项服务的权利 ; 2. 有权获知有关乙方账户的功能委托方式操作方法佣金及其他服务费率利率交易明细资产余额等信息 ; 3. 有权在甲方的营业时间或与甲方约定的其他时间内, 在甲方经营场所或通过甲方提供的自助方式, 查询和核对其客户账户内的资金或证券的余额和变动情况 ; 4. 有权监督甲方的服务质量, 对不符合质量要求的服务进行意见反馈或投诉 ; 5. 享有本协议约定的其他权利 ( 二 ) 乙方义务 1. 确保客户账户仅限乙方本人使用, 不得出租或转借该客户账户 ; 2. 严格遵守本协议及甲方公布的所有相关服务规则业务规定等, 由于乙方未遵守本协议或甲方的服务规则和业务规定等而导致的后果风险和损失, 由乙方承担 ; 3. 对所提交的身份证明文件以及其他开户资料的真实性完整性准确性和有效性负责乙方信息发生任何变更或有效身份证明文件失效过期的, 应及时以甲方认可的方式进行修改, 向甲方通知并经甲方确认如因乙方未能及时以甲方认可方式对乙方信息进行修改而导致的后果风险和损失, 由乙方承担 ; 4. 妥善保管身份信息账户信息数字证书及账户密码等, 不得将相关信息提供或告知他人使用由于乙方对上述信息数字证书或账户密码的泄露管理不当或使用不当造成的后果风险和损失, 由乙方承担 ; 5. 及时关注和核对客户账户中各项交易资金记录等如发现有他人冒用盗用等异常或可疑情况时, 应立即按照甲方的业务规定办理账户挂失或密码重置手续在乙方办妥上述相关手续前已发生的后果风险和损失, 由乙方承担 ; 6. 履行本协议约定的其他义务第四条甲方的权利和义务 : ( 一 ) 甲方权利 1. 依照有关法律法规规章政策及自律规则等相关规定, 对乙方身份和提供的信息资料的真实性准确性完整性有效性进行验证和审核, 决定是否为乙方开立客户账户并提供相关账户服务等 ; 2. 根据相关法律法规规章政策及自律规则等相关规定, 制定账户管理相关的业务规定和流程, 并要求乙方遵守和执行 ; 3. 如乙方利用甲方提供的账户服务从事洗钱或恐怖融资活动非真实交易或其他违法违规活动的, 甲方有权停止为乙方提供账户服务 ; 4. 享有本协议约定的其他权利 ( 二 ) 甲方义务 1. 告知乙方账户管理和使用的相关规则和规定, 并进行必要的风险提示 ; 2. 依照相关法律及乙方以甲方认可的方式发出的指示, 及时准确地为乙方办理账户开立查询变更和注销等手续 ; 3. 公布咨询投诉电话, 对乙方的咨询和投诉及时答复和办理 ; 4. 对乙方提供的申请资料业务记录和其他信息予以保密, 不得泄露出售传播及违

7 背客户意愿使用客户信息, 但根据法律法规或国家有权机关的要求披露上述信息的除外由于甲方对乙方提供的上述信息数字证书或账户密码的泄露管理不当造成的后果和损失, 由甲方承担 ; 5. 按照有关法律法规规章自律规则的规定, 履行投资者教育适当性管理客户回访反洗钱等有关职责和义务 ; 6. 履行本协议约定的其他义务第三章账户的开立变更和注销第五条甲方可以在经营场所内为乙方现场开立账户, 也可以按照相关规定, 通过见证网上及中国证监会认可的其他方式为乙方开立账户甲代理证券登记结算机构或法律法规规章认可的其他机构, 为乙方开立证券账户或其他账户的, 应遵循相关规定非甲方原因导致证券账户无法开立, 甲方不承担任何责任, 由乙方自行承担责任第六条乙方在申请开立账户时, 须出具真实有效的身份证明文件, 按照甲方规定, 如实提供和填写有关信息资料, 配合甲方留存相关复印件或影印件采集影像资料等工作乙方委托他人代理开户时, 代理人须提供真实有效的身份证明文件及授权委托文件, 自然人委托他人代为办理开户的, 代理人应当提供经公证的授权委托文件第七条乙方在申请开立账户时, 应及时修改并妥善保管密码, 避免使用简单的字符组合或本人姓名生日电话号码等相关信息作为密码乙方应当定期修改密码, 并充分认识由于密码设置过于简单而可能导致的风险第八条乙方须配合甲方就账户开立等有关事宜对乙方进行回访, 甲方应以适当方式予以留痕如回访时出现异常, 甲方有权限制账户的开通或使用第九条乙方须配合甲方进行投资者教育和客户风险承受能力评估甲方须将评估的结果告知乙方, 评估方式可以采用书面或电子方式乙方可通过书面或网上方式查询评估的结果第十条乙方变更乙方信息中的重要资料时, 应当及时通知甲方, 并按甲方要求办理变更手续前款所述乙方信息中的重要资料包括但不限于 : 客户名称身份证明文件类型及号码联系地址联系电话职业授权代理人及授权事项等相关信息第十一条乙方申请变更客户名称身份证明文件类型及号码等关键信息时, 应当经甲方重新进行身份识别, 按照公司业务流程规定办理第十二条在以下所有条件均满足时, 乙方可以向甲方申请注销其客户账户 : 1. 账户内托管资产余额为零 ; 2. 账户内交易的结算交收等均已经完成 ; 3. 账户不存在任何未解除的限制措施 ; 4. 账户不存在任何未了结的债权债务 ; 5. 其他法律法规规定或双方约定的情形第十三条乙方申请注销其客户账户, 应按甲方业务规定, 并经甲方重新进行身份识别

8 和审核后, 按照公司业务流程规定办理甲方依照本协议的约定解除本协议并要求乙方注销客户账户时, 也适用同样规则第四章账户的使用和管理第十四条甲方为乙方开立的账户用于记录乙方所参与金融活动的相关信息, 包括但不限于证券交易金融投资等金融活动产生的清算交收收益分配支付结算计付利息等第十五条乙方存取资金应符合国家法律法规中国人民银行国家外汇管理局中国证监会等监管机构及甲方的有关规定第十六条为保护乙方权益, 乙方在操作账户时, 如果连续输错密码等达到甲方规定次数的, 甲方有权暂停该委托方式甚至冻结账户乙方账户的解冻事宜按照甲方业务规定处理, 由此造成的损失由乙方自行承担第十七条乙方委托甲方代理证券市场投资所发出的交易指令, 应符合证券市场的交易规则, 并应符合本协议以及甲乙双方达成的其他有关协议的约定乙方发出的交易指令成交与否, 以证券登记结算机构发送的清算数据为准甲方按照相关交易规则和结算规则代理乙方进行清算交收第十八条乙方通过其账户下达的交易指令及下达指令的方式应当符合法律法规证券市场的规定如乙方的交易指令违反法律法规证券市场交易规则等规定, 甲方有权按照证券交易所或自律性组织的要求对乙方账户采取限制措施, 包括但不限于时间限制数量限制金额限制品种限制等, 由此造成的后果由乙方自行承担第十九条甲方按照有关法律法规规章自律规则以及证券交易所证券登记结算机构和登记结算规则进行清算交收, 并收取乙方各项交易费用佣金服务手续费, 代扣代缴税费等甲方有权依法制定上述佣金及其他服务费用的收取标准, 并可根据市场状况调整上述收取标准, 但甲方应按照相关法律法规要求, 事先履行有关备案及公告程序, 告知乙方第二十条甲方按照中国人民银行中国证监会的有关规定对乙方账户计付利息第二十一条乙方应当妥善保管身份信息账户信息数字证书和账户密码乙方使用数字证书或密码进行的操作视为本人操作乙方通过使用数字证书和密码办理的文件签署信息变更及转账交易等行为所产生的电子信息记录, 视为上述各项行为或交易的合法有效凭证第二十二条当乙方遗失账户资料数字证书或账户密码, 或发现有他人冒用盗用等异常或可疑情况时, 乙方应及时向甲方或数字证书签发机构办理挂失或密码重置, 在挂失或密码重置生效前已经发生的交易或损失由乙方自行承担如因甲方未及时办理, 造成乙方损失加重的, 甲方应对损失加重的部分承担相应赔偿责任第二十三条乙方可以依照法律法规及甲方业务规定, 授权代理人为其办理相关业务及下达交易指令等, 并可以甲方认可的方式撤销上述授权乙方授权代理人在授权期限及

9 范围内办理的相关业务和下达的交易指令, 视同乙方本人所为乙方不得以任何方式全权委托甲方工作人员代理其决定证券买卖选择证券种类决定买卖数量或者买卖价格第二十四条有下列情形之一的, 甲方可要求乙方限期纠正, 乙方不能按期纠正或拒不纠正的, 甲方可视情形对乙方账户采取相应措施由此造成的损失, 由乙方自行承担 1. 有充分证据证明乙方以前开立的账户有假名情况, 应立即要求乙方重新开立真实身份的账户, 如乙方拒绝, 甲方应采取停用账户的措施 ; 2. 乙方先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的, 甲方应当要求乙方进行更新乙方没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的, 甲方认为必要时, 应限制乙方交易活动 ( 包括但不限于注销客户账户限制账户交易或取款等 ); 3. 如甲方发现乙方的资金来源不合法或违反反洗钱相关规定的, 甲方应当依法协助配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动, 依照法律法规的规定协助司法机关海关税务等部门查询冻结和扣划客户存款 ; 4. 乙方存在被监管部门证券交易所认定的异常交易行为或其他影响正常交易秩序的异常交易行为, 甲方将按照证券交易所要求对乙方采取相应措施 ; 5. 法律法规规定的甲方可对乙方采取相应措施的其他情形第五章免责条款和争议的解决第二十五条因地震台风水灾火灾战争瘟疫社会动乱及其他不可抗力因素导致的乙方损失, 甲方不承担任何赔偿责任第二十六条因甲方不可预测或无法控制的系统故障设备故障通讯故障电力故障等突发事故及其他非甲方人为因素, 以及监管部门和自律组织等规定的其他免责情形, 给乙方造成的损失, 甲方不承担任何赔偿责任第二十七条第二十五二十六条所述事件发生后, 甲方应当及时采取措施防止乙方损失可能的进一步扩大第二十八条如出现涉及乙方财产继承或财产归属的事宜或纠纷, 甲方将按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理第二十九条本协议未尽事宜, 按照法律法规规章自律规则的规定协商解决第三十条本协议执行中发生的争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 若协商或调解不成, 任何一方可向上海仲裁委员会提请仲裁以解决争议第六章协议的生效变更和终止第三十一条本协议可采用电子方式或纸质方式签署采用电子方式签署本协议的, 乙方以电子签名方式签署本协议后本协议即告生效, 乙方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力, 无须另行签署纸质协议

10 采用纸质方式签署本协议的, 本协议自双方签字盖章之日起生效本协议一式三份, 甲方两份, 乙双一份, 每份具有同等的法律效力第三十二条本协议签署后, 若有关法律法规规章自律规则证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订, 本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的, 按新修订的法律法规规章自律规则业务规则及交易规则办理, 但本协议其他内容及条款继续有效第三十三条本协议签署后, 若前款所述法律法规规章自律规则证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则发生修订, 本协议相关条款与其中规定存在差异, 甲方认为应据此修改或变更本协议的, 有关内容将由甲方通知乙方, 若乙方在收到通知后三个交易日内不提出异议, 则公告内容生效, 并成为本协议的组成部分, 对甲乙双方均具有法律拘束力第三十四条甲方提出解除本协议的, 应以向乙方发送通知 ( 以下称为解除通知 ) 的方式告知乙方, 并在该解除通知中说明理由如甲方是依照本协议第二十四条的约定解除本协议, 则在甲方发出解除通知之时, 本协议即解除解除通知的方式适用本协议第三十七条的约定乙方在收到甲方的解除通知后应按照第十三条所约定的账户注销方式办理销户手续在乙方收到甲方解除协议通知至乙方销户手续期间, 甲方不再接受乙方除卖出持有证券及其他金融产品外的其他委托指令第三十五条如乙方提出解除本协议的, 应依照本协议第十二条十三条约定的条件和程序, 办理账户注销手续在乙方办理完账户注销手续后, 本协议即告终止乙方的销户申请应以双方事前约定或甲方认可的方式提出在乙方提出销户申请时起, 甲方不再接受乙方除卖出持有证券及其他金融产品以外的所有其他委托指令第三十六条如遇国家法律法规监管规定调整, 导致甲方在本协议下为乙方提供的金融服务无法正常开展的, 本协议将自国家相关法律法规监管规定生效之日起自动终止, 在此情况下, 甲方无须对乙方承担违约责任第七章附则第三十七条本协议所指甲方的通知方式除上述条款中已有约定外, 可以是书面通知电话通知短信通知邮件通知或公告通知等邮寄的书面通知自送达乙方联系地址时生效, 因乙方自己提供的联系地址不准确送达地址变更未及时告知甲方乙方或者其指定的代理人拒绝签收, 导致书面通知未能被乙方实际接收的, 书面通知退回之日视为送达之日 ; 电话通知短信通知和邮件通知即时生效 ; 公告通知在甲方公告 ( 公告内容由甲方在其营业场所及网站或至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上发布 ) 之日起七个交易日内乙方没有提出异议的, 即行生效第三十八条本协议所涉及名词术语的解释, 以法律法规的规定为准 ; 法律法规没有解释的, 适用中国证监会证券交易所证券登记结算机构和中国证券业协会等规范性

11 文件业务规则及行业惯例

12 上海证券交易所个人投资者行为指引第一条为引导个人投资者 ( 以下简称投资者 ) 树立正确的投资观念, 理性参与证券交易, 依法维护自身权益, 根据证券法及上海证券交易所 ( 以下简称本所 ) 相关业务规则, 制定本指引第二条本所为投资者提供教育引导和服务, 依法监管其证券交易行为, 保护其合法权益第三条投资者应当不断增强理性投资意识, 提高对证券投资风险的防范控制能力, 合法参与证券交易, 并通过合法途径维护自身权益第四条投资者应当充分理解并遵守证券市场买者自负原则投资者参与证券交易, 应当根据相关市场信息理性判断自主决策, 并自行承担交易后果第五条投资者参与证券交易前, 应当掌握证券市场基本知识相关法律法规和本所相关业务规则, 充分了解证券交易风险, 掌握必要的风险防范和化解技巧第六条投资者参与证券交易, 应当保证其资金来源合法第七条投资者与具有本所会员资格的期货公司签署证券交易委托代理协议时, 应当了解受托期货公司资质情况仔细阅读协议条款, 并根据要求签署相关风险揭示文件第八条投资者参与证券交易前, 应当结合自身的家庭情况收入状况投资目的及知识结构等因素, 合理评估自身的产品认知能力与风险承受能力, 理性选择合适的投资方式投资品种投资时机第九条投资者应当真实准确完整地向受托期货公司提供有关其知识结构资信状况交易习惯证券投资经验等方面的个人信息, 配合受托期货公司对其风险承受能力做出客观评估, 以便受托期货公司对其进行分类管理第十条投资者应当积极参加本所或受托期货公司组织的投资者培训, 详细了解并掌握有关证券产品的特点风险交易规则等信息第十一条投资者参与高风险证券产品交易或业务前, 应当充分认识其特殊风险和交易规则, 书面签署相关风险揭示文件第十二条投资者参与本所设立合格投资者制度的产品或业务前, 应当根据本所要求, 通过相关测试或认证, 取得相应的合格个人投资者资格第十三条投资者参与特定证券产品交易前, 应当认真阅读其上市公告书上市公司财务会计报表等公开资料, 全面了解该证券产品相关信息第十四条投资者应当通过中国证监会指定的证券信息披露媒体或者其他相关权威媒体, 获取证券市场相关信息第十五条投资者可以通过本所网站或公众咨询服务热线, 获取本所提供的证券交易知识信息技术等方面的服务第十六条投资者应当提高自我保护意识, 防范信息欺诈, 不偏信盲从通过非正常渠道传播的各类传闻第十七条投资者不得从事内幕交易操纵市场等法律法规及本所业务规则禁止的证券交易行为

13 第十八条投资者发生异常交易行为, 被本所限制交易或列为监管关注账户的, 本所将要求其受托期货公司予以重点监控第十九条投资者应当积极配合本所证券交易监管工作, 接受本所根据有关法律法规和本所业务规则进行的调查, 真实准确完整地提供相关资料第二十条投资者遇有其他市场参与人在证券交易中实施不当行为, 侵害其合法权益的, 可以通过司法诉讼等合法途径寻求法律救济第二十一条投资者维护自身权益时应当遵守法律法规的相关规定, 不得侵害国家社会集体利益和他人合法权益, 不得扰乱社会公共秩序和本所等有关单位的工作秩序第二十二条投资者实施不正当行为, 扰乱社会公共秩序或有关单位工作秩序的, 本所可通报其受托期货公司对其证券交易账户予以特别关注, 并可依据相关规则, 采取取消其特定证券产品或业务合格个人投资者资格等处理措施投资者证券交易及相关行为涉嫌违法的, 本所可提请有关机关依法追究其行政刑事责任第二十三条本指引由本所负责解释第二十四条本指引自发布之日起实施本人 / 机构已详细阅读并理解了客户须知期货公司客户证券账户开户协议上海证券交易所个人投资者行为指引的各项内容甲方 : 兴证期货有限公司乙方 : 授权签字 : ( 个人签字 / 机构签字并盖章 ) 签署日期 : 年月日签署日期 : 年月日

14 证券交易委托代理协议甲方 : 兴证期货有限公司乙方 : 投资者依据中华人民共和国证券法中华人民共和国合同法中华人民共和国电子签名法和其他有关法律法规规章自律规则证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定, 甲乙双方就乙方委托甲方代理证券 ( 包括证券衍生品 ) 交易及其他相关事宜达成如下协议, 供双方共同遵守第一章双方声明和承诺第一条乙方向甲方作如下声明和承诺 : 1. 乙方具有法律所要求的进行证券市场投资活动 ( 以下称为证券投资 ) 的主体资格, 不存在法律法规规章自律规则等禁止或限制进行证券投资活动的情形, 并保证其用于证券投资活动的资金来源合法 ; 2. 乙方已阅读并充分理解甲方向其提供的证券交易委托风险揭示书, 清楚认识并愿意承担证券市场投资风险 ; 乙方已详细阅读本协议所有条款, 并准确理解其含义, 特别是其中有关甲方的免责条款 ; 3. 乙方承诺遵守证券市场有关法律法规规章自律规则证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则等规定, 并承诺按照甲方的相关业务流程办理业务第二条甲方向乙方作如下声明和承诺 : 1. 甲方是依照法律法规设立且有效存续的期货经营机构, 具有与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券经纪业务资格, 已按相关规定实施客户交易结算资金第三方存管 ; 2. 甲方具有开展证券经纪业务的必要条件, 能够依照本协议约定为乙方的证券交易提供相应的服务 ; 3. 甲方承诺遵守有关法律法规规章自律规则证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则等规定, 不接受乙方的全权交易委托, 不对乙方的投资收益或亏损进行任何形式的保证, 不编造或传播虚假信息误导投资者, 不诱使乙方进行不必要的证券交易 ; 4. 甲方承诺将按照乙方发出的合法有效的委托, 向证券交易所或证券登记结算机构发送委托指令 ; 5. 甲方承诺将遵守本协议, 按本协议为乙方提供证券交易委托代理服务第二章委托代理第三条双方同意, 甲方接受乙方委托为其代理提供以下服务 : 1. 接受并执行乙方依照本协议约定的方式下达的合法有效的委托指令 ; 2. 代理乙方进行资金证券的清算交收 ; 3. 代理保管乙方买入或存入的有价证券 ;

15 4. 代理乙方领取红利股息及其他利益分配 ; 5. 接受乙方对其委托成交及账户内的资产及变化情况的查询, 并应乙方的要求提供相应的清单 ; 6. 双方依法约定的其他委托事项 ; 7. 法律法规规章自律规则规定的甲方可以代乙方进行的其他活动第四条乙方在证券投资前, 应先依照法律法规相关业务规则在甲方开立账户用于乙方的证券买卖交易清算交收和计付利息等甲方代理证券登记结算机构开立证券账户, 应遵循证券登记结算机构的有关规定第五条乙方向甲方下达委托指令的方式由双方约定乙方向甲方下达委托指令的方式包括柜台委托自助委托以及甲方认可的其他合法委托方式, 自助委托包括网上委托电话委托等, 具体委托方式以实际开通为准第六条乙方进行网上委托时, 只能使用甲方直接提供给乙方的软件, 或乙方依照甲方指示从甲方指定站点下载的软件乙方使用其他途径获得的软件进行网上委托所产生的后果风险和损失由乙方自行承担网上委托是指乙方通过互联网或移动通讯网络向甲方网上委托系统下达委托指令获取成交结果的服务方式网上委托的上网终端包括电子计算机手机等通过互联网或移动通讯网络连接甲方委托系统的设备第七条甲乙双方可以书面方式约定本协议第五条约定的委托方式之外的其他委托方式, 并约定该委托方式的执行程序身份验证方式等内容第八条乙方应同时开通多种委托方式, 当甲方某种自助委托系统出现故障或其他异常情况时, 乙方可采用其他委托方式下达委托指令第九条乙方委托甲方代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及本协议的相关约定乙方通过甲方委托系统进行证券交易时, 如因乙方操作失误或因乙方指令违反证券市场交易规则或本协议约定, 或其他可归咎于乙方的原因而造成损失的, 由乙方承担第十条如乙方发出的指令被甲方委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理, 则该委托应视为无效委托乙方在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则, 避免发出无效委托指令第十一条甲方接受乙方委托指令时, 如果出现由于乙方原委托指令未撤销而造成甲方无法执行乙方新的委托指令时, 由此导致的后果风险和损失, 由乙方承担第十二条乙方在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令 ( 交易规则另有规定的除外 ), 但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因, 乙方的撤销委托指令虽经甲方发出, 但乙方委托可能已在市场成交, 此时乙方应承认并接受该成交结果第十三条乙方委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准, 成交即时回报仅供参考由于市场或设备网络通讯等技术原因, 如果出现高于乙方委托卖出价格或者低于乙方委托买入价格的成交价后长时间仍无成交即时回报的情况, 此时乙方委托指令成交与否一律以证券登记结算机构发送的清算数据为准甲方接受乙方对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询, 并应根据乙方的要求提供相应的清单

16 第十四条乙方应特别注意证券市场有关股票配股缴款红利领取红股上市等已发布信息, 并应在配股缴款截止日和红股上市当日开盘前向甲方确认配股缴款情况和红股上账情况第十五条乙方发现以下异常情形时, 应立即通知甲方, 以保证乙方的正常交易能够尽快恢复 : 1. 证券交易所已开市, 乙方无法进入委托交易系统 ; 2. 乙方发现账户中资产余额委托记录有异常 ; 3. 乙方发现有人在未经任何授权的情况下使用其数字证书或账户密码 ; 4. 乙方发现其他影响其正常交易的异常情形出现上述系统异常情形时, 如乙方未能立即通知甲方, 由此而导致的后果损失和风险, 由乙方自行承担第十六条乙方应在委托指令下达后的下一交易日开市前 15 分钟内向甲方查询该委托结果, 如乙方对委托结果有异议或发现任何系统异常情况, 须在查询当日以书面形式向甲方提出质询乙方逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向甲方提出质询的, 视同乙方对该委托结果无异议第十七条乙方可要求甲方为其提供买卖成交明细单乙方可在甲方经营场所临柜查询和打印, 也可通过甲方提供的其他方式查询和打印双方另行通过书面方式约定交付方式和交付时间的, 甲方应按约定执行第十八条乙方的交易委托必须符合法律法规和证券交易所交易规则等规定对于乙方可能影响正常交易秩序的异常交易行为, 甲方有权按照证券交易所的要求对乙方的交易委托采取限制措施第三章双方的责任及免责条款第十九条乙方委托甲方买卖证券时应保证其账户中有足够的资金或证券, 保证根据成交结果承担相应的清算交收责任, 否则甲方有权拒绝乙方的委托指令第二十条乙方委托甲方买卖证券成交的, 应当依法缴纳税费并按约定向甲方交纳佣金及其他服务费第二十一条因地震台风水灾火灾战争瘟疫社会动乱及其他不可抗力因素导致的乙方损失, 甲方不承担任何赔偿责任第二十二条因甲方不可预测或无法控制的系统故障设备故障通讯故障电力故障等突发事故及其他非甲方人为因素, 以及监管部门自律组织等规定的其他免责情形, 给乙方造成的损失, 甲方不承担任何赔偿责任第二十三条第二十一二十二条所述事件发生后, 甲方应当及时采取措施防止乙方损失可能的进一步扩大

17 第四章争议的解决第二十四条如出现涉及乙方财产继承或财产归属的事宜或纠纷, 甲方均按公证机关出具的公证文件或司法机关出具的生效裁判文书办理第二十五条本协议执行中发生的争议, 甲乙双方可以自行协商解决或向中国期货业协会申请调解, 若协商或调解不成, 任何一方可向上海仲裁委员会提请仲裁以解决争议第五章协议的生效变更和终止第二十六条本协议可采用电子方式或纸质方式签署采用电子方式签署本协议的, 乙方以电子签名方式签署本协议即告生效, 乙方电子签名与在纸质合同上手写签名或盖章具有同等法律效力采用纸质方式签署本协议的, 本协议应由双方签字盖章本协议在以下条件均满足之日起生效 : (1) 如采用纸质方式签署本协议的, 则双方均已在本协议上签字盖章 ; 如采用电子方式签署本协议的, 则乙方以电子签名方式签署了本协议 ; (2) 甲乙双方已签署了期货公司客户账户开户协议, 且期货公司客户账户开户协议已生效本协议一式三份, 甲方两份, 乙方一份, 每份具有同等的法律效力第二十七条本协议签署并生效后, 若有关法律法规规章规范性文件自律规则证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则修订, 本协议相关条款与其中强制性规定发生冲突的, 按新修订的法律法规规章规范性文件自律规则业务规则及交易规则办理, 但本协议其他内容及条款继续有效第二十八条本协议签署并生效后, 若前款所述法律法规等规范性文件发生修订, 本协议相关条款与其中规定存在差异, 甲方认为应据此修改或变更本协议的, 有关内容将由甲方在其经营场所或网站以公告方式通知乙方, 若乙方在七个交易日内不提出异议, 则公告内容生效, 并成为本协议组成部分, 对甲乙双方均具有法律约束力第二十九条甲乙双方约定撤销指定交易证券资产转托管按方式办理第三十条甲方应及时为乙方办理撤销指定交易证券资产转托管业务, 但乙方账户存在如下情形之一的除外 : 1. 乙方账户为不合格账户休眠账户的 ; 2. 乙方账户上存在未完成清算或交收的 ; 3. 乙方账户上存在未了结债权债务的 ; 4. 乙方账户为异常状态 ( 如司法冻结等情形 ) 的 ; 5. 相关法律法规证券登记结算机构业务规则和证券交易所交易规则规定的或者甲乙双方约定的其他情形的第三十一条甲乙双方签署的期货公司客户证券账户开户协议终止或依照相关约定或相关法律法规的规定提前解除时, 本协议自动终止

18 第六章附则第三十二条乙方委托甲方代理其他金融产品交易及其他相关事务的, 如未另有协议约定, 则参照本协议约定执行第三十三条本协议未作约定的, 参照期货公司客户证券账户开户协议的约定执行

19 证券交易委托风险提示书尊敬的投资者 : 没有只涨不跌的市场, 也没有包赚不赔的投资在您进入证券市场之前, 为了使您更好地了解相关风险, 根据证券市场有关法律法规行政规章证券登记结算机构和证券交易所业务规则, 以及中国期货业协会自律规则, 特提供本风险揭示书, 请您认真详细阅读投资者从事证券投资包括但不限于如下风险 : 1 宏观经济风险: 我国宏观经济形势的变化以及其他国家地区宏观经济环境和证券市场的变化, 可能引起证券市场的波动, 使您存在亏损的可能, 您将不得不承担由此造成的损失 2 政策风险: 有关证券市场的法律法规及相关政策规则发生变化, 可能引起证券市场价格波动, 使您存在亏损的可能, 您将不得不承担由此造成的损失 3 上市公司经营风险: 由于上市公司所处行业整体经营形势的变化 ; 由于上市公司经营管理等方面的因素, 如经营决策重大失误高级管理人员变更重大诉讼等都可能引起该公司证券价格的波动 ; 由于上市公司经营不善甚至于会导致该公司被停牌摘牌, 这些都使您存在亏损的可能 4 技术风险: 由于交易撮合清算交收行情揭示及银证转账是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的, 这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能, 同时通讯技术电脑技术和相关软件具有存在缺陷的可能, 这些风险可能给您带来损失或银证转账资金不能即时到账由于证券交易所主机和期货公司主机客观上存在时间差, 若您的委托时间早于或晚于证券交易所服务器时间, 将会产生不利于您的委托成交或不成交的风险 5 不可抗力因素导致的风险: 因不可抗力意外事件技术故障或交易所认定的其他异常情况, 导致部分或全部交易不能进行的, 交易所可以决定单独或同时采取暂缓进入交收技术性停牌或临时停市等措施 ; 诸如地震台风火灾水灾战争瘟疫社会动乱等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪 ; 期货公司无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪 ; 期货公司和银行无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等也可能导致银证转账系统非正常运行甚至瘫痪, 这些都会使您的交易委托无法成交或者无法全部成交, 或者银证转账资金不能即时到账, 您将不得不承担由此导致的损失和不便 6 特殊证券品种的风险您应当根据自身的经济实力承受能力和对投资品种的了解程度, 认真决定证券投资品种及策略, 当您有意投资 ST *ST 退市整理类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种 ( 如权证等衍生品 ) 时, 尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的投资风险 7 其他风险由于您密码失密数字证书保管不当投资决策失误操作不当等原因可能会使您遭受损失 ; 网上委托热键委托等自助委托方式操作完毕后未及时退出, 他人进行恶意操作而造成的损失 ; 网上交易还可能遭遇黑客攻击, 从而造成损失 ; 委托他人代理证券

20 交易, 且长期不关注账户变化, 致使他人恶意操作而造成的损失 ; 由于您疏于防范而轻信非法网络证券欺诈活动, 可能会使您遭受损失, 上述损失都将由您自行承担在您进行证券交易时, 他人给予您的保证获利或不会发生亏损的任何承诺都是没有根据的, 类似的承诺不会减少您发生亏损的可能特别提示 : 本公司敬告投资者, 请您配合期货公司进行风险承受能力评估, 并客观判断自身风险承受能力与证券交易涉及的各类金融产品的风险是否相匹配, 审慎进行投资如您是具备证券投资资格的境外投资者, 在参与境内证券市场投资前, 应充分知晓境内证券市场的相关法规知识境内证券市场风险特征, 了解并遵守境内证券市场的法律法规监管规定业务规则及相关规定等证券市场是一个风险无时不在的市场您在进行证券交易时存在赢利的可能, 也存在亏损的风险本风险揭示书并不能揭示从事证券交易的全部风险及证券市场的全部情形您务必对此有清醒的认识, 认真考虑是否参与证券交易当您决定参与证券交易时, 请您务必认真阅读风险揭示书并签字股市有风险, 入市需谨慎! 本人 / 机构已阅读并完全理解以上证券交易委托风险揭示书, 愿意承担证券市场的各种风险乙方 : ( 个人签字 / 机构签字并盖章 ) 签署日期 : 年月日

21 指定交易协议书甲方 : 兴证期货有限公司乙方 : 投资者甲乙双方根据上海证券交易所指定交易实施细则及其有关规定, 经过自愿协商, 就指定交易的有关事项达成协议如下 : 一乙方选择甲方为证券指定交易的代理机构, 甲方经审核同意接受乙方委托乙方指定交易的证券账户身份证号码等内容已由乙方在相关开户申请表中列明二指定交易的证券品种范围, 以在上海证券交易所上市交易的记名证券及甲方可以代理交易标的证券为限三本协议书签订当日, 甲方应为乙方完成指定交易账户的申报指令如因故延迟, 乙方应告知甲方, 并最迟于本协议书签订之日起下一个交易日完成该指定交易账户的申报指令四乙方在甲方处办理指定交易生效后, 其证券账户内的记名证券即同时在甲方处托管甲方根据上海证券交易所及其登记结算公司传送的指定交易证券账户的证券余额, 为乙方建立明细账, 用于进行相关证券的结算过户五乙方在指定交易期间的证券买卖均需通过甲方代理, 并有权享有甲方提供的交易查询代领记名证券红利证券余额对帐等服务甲方提供其他服务项目的, 应与甲方另订协议六乙方证券账户内的记名证券余额一经托管在乙方处, 须遵守甲方有关严禁证券账户卖空的规定七乙方承诺在委托后三个交易日内前来办理交割, 如对交割内容有异议, 请在委托后三个交易日内提出, 过期不予处理, 并视同甲方认可交割内容八乙方证券账户一旦遗失, 应先行向甲方挂失, 在乙方挂失手续办妥前发生甲方无法控制的问题的, 其引起的后果一律由乙方承担乙方持甲方挂失证明到中国证券登记结算公司上海分公司及其代理机构申请补办证券账户, 账户一经补办, 乙方应持补办账户在甲方处办理证券余额的转户手续九乙方根据需要可申请撤销在甲方处的指定交易 ( 除非因乙方未履行交易交收等违约责任情况外 ), 甲方应在乙方申请的当日为其办理撤销指定交易申报十甲乙双方在指定交易期间, 应遵守国家有关法律法规以及上海证券交易所及其登记结算公司的各项业务规则十一甲乙双方在指定交易期间, 如发生违约纠纷而导致对方的损失, 由责任方承担责任十二本协议自甲乙双方签订之日起生效, 直至甲方撤销其指定交易止十三甲乙双方在协议签署页中选择本协议并在申请表上签字盖章, 即视为双方签订本协议, 协议发生法律效力

22 网上委托协议书甲方 : 兴证期货有限公司乙方 : 投资者甲乙双方根据国家有关法律法规规章证券交易所交易规则以及双方签署的证券交易委托代理协议, 经友好协商, 就网上委托的有关事项达成如下协议 : 第一章网上委托风险揭示书第一条乙方已详细阅读本章, 认识到由于互联网是开放性的公众网络, 网上委托除具有其他委托方式所有的风险外, 还充分了解和认识到其具有以下风险 : 1. 由于互联网和移动通讯网络数据传输等原因, 交易指令可能会出现中断停顿延迟数据错误等情况 ; 2. 乙方账号及密码信息泄露或客户身份可能被仿冒 ; 3. 由于互联网和移动通讯网络上存在黑客恶意攻击的可能性, 网络服务器可能会出现故障及其他不可预测的因素, 行情信息及其他证券信息可能会出现错误或延迟 ; 4. 乙方的网络终端设备及软件系统可能会受到非法攻击或病毒感染, 导致无法下达委托或委托失败 ; 5. 乙方的网络终端设备及软件系统与甲方所提供的网上交易系统不兼容, 无法下达委托或委托失败 ; 6. 如乙方缺乏网上委托经验, 可能因操作不当造成委托失败或委托失误 ; 7. 由于网络故障, 乙方通过网上证券交易系统进行证券交易时, 乙方网络终端设备已显示委托成功, 而甲方服务器未接到其委托指令, 从而存在乙方不能买入和卖出的风险 ; 乙方网络终端设备对其委托未显示成功, 于是乙方再次发送委托指令, 而甲方服务器已收到投资者两次委托指令, 并按其指令进行了交易, 使乙方由此产生重复买卖的风险上述风险可能会导致投资者 ( 乙方 ) 发生损失第二章网上委托第二条本协议所表述网上委托是指甲方通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统向乙方提供用于下达证券交易指令获取成交结果的一种服务方式, 包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件直接利用甲方公司网站的页面客户端委托网上委托的上网终端包括 : 电子计算机手机等设备第三条乙方应按照甲方指定的方式向甲方提出开通网上委托的申请, 甲方应于受理当日或次日为乙方开通网上委托第四条乙方可以通过网上委托获得甲方提供的其他委托方式所能够获得的相应服务第五条乙方为进行网上委托所使用的软件必须是甲方提供的或甲方指定站点下载的乙方使用其他途径获得的软件, 由此产生的后果由乙方自行承担第六条凡使用乙方的资金账号 ( 或股东账号 ) 交易密码通讯密码动态口令进行的

23 网上委托均视为乙方亲自办理, 由此所产生的一切后果由乙方承担甲方建议乙方主要定期更换交易密码第七条乙方在办理网上委托的同时, 应当将柜台委托电话委托自助委托等其他委托方式作为备用委托方式, 当甲方网上证券委托系统出现网络中断高峰拥挤或网上委托被冻结等异常情况时, 乙方可采用上述其他委托方式下达委托指令第八条乙方通过网上委托的单笔委托及单个交易日最大成交金额按证券监督管理机关的有关规定执行第九条乙方确认在使用网上委托系统时, 如果连续多次输错密码, 甲方有权暂时冻结乙方的网上委托交易方式连续输错密码的次数以甲方的电脑记录为准乙方的网上委托被冻结后, 乙方应按照甲方指定方式申请解冻, 甲方进行身份校验或审核无误后予以解冻第十条乙方不得擅自向第三方泄露通过甲方网上委托系统获得的甲方提供的相关证券信息参考资料第十一条乙方应单独使用网上委托系统, 不得与他人共享乙方不得利用该网上委托系统从事证券代理买卖业务, 并从中收取任何费用第十二条当乙方有违反本协议第十十一条约定的情形时, 甲方有权采取适当的形式追究乙方的法律责任第十三条随着信息技术的发展和证券市场的创新, 新的委托交易方式和新的证券业务品种会不断增加, 对于部分新的委托交易方式和新的证券业务品种, 在符合国家有关法律法规和行业规范的前提下, 甲方将视该项新业务的具体情况, 为乙方适时提供网上开通或预约服务乙方通过互联网或移动通讯网络开通新的委托交易方式或新的证券业务品种时, 应按照甲方指定的流程输入资金账号 ( 或股东账号 ) 交易密码和其他身份校验信息凡经甲方验证其输入无误的, 即视其为乙方本人操作办理, 通过网上委托系统签署的申请表单或协议即视为乙方本人签署, 由此所产生的一切后果由乙方承担第十四条当本协议第一条列示的网上委托系统风险事项发生时, 由此导致的乙方损失, 甲方不承担任何赔偿责任第十五条本协议一式三份, 甲方两份, 乙方一份, 甲乙双方在协议签署页中选择本协议并在申请表上签字盖章, 即视为双方签订本协议, 协议发生法律效力发生下列情形之一, 本协议终止 : 1. 甲乙双方的证券交易委托代理关系终止 ; 2. 一方违反本协议, 另一方要求终止 ; 3. 甲乙双方协商同意终止

24 风险提示函尊敬的证券投资者 : 当您投资证券市场的时候, 可能获得较高的投资收益, 但同时也存在着较大的投资风险为了使您更好地了解其中的风险, 根据有关证券法律法规行政规章证券登记结算机构业务规则和证券交易所业务规则, 特提供本风险揭示书, 请您认真详细阅读 : ( 一 ) 选择有交易资格的经营机构当您进行证券投资时, 请与合法的经营机构签订证券交易委托代理协议, 有关合法经营机构和证券期货从业人员的信息可在中国证券业协会网站 ( 中国期货业协会网站 ( 查询 ( 二 ) 选择投资品种与委托交易方式证券市场提供了多种投资交易品种, 并且其投资特点和交易规则也有很大不同, 我们建议您选择证券市场中自己相对熟悉的证券交易品种进行投资在投资新品种之前, 请您务必详细了解该证券品种的特点和交易规则, 由于您投资决策失误而引起的损失将由您自行承担经营机构为您提供的委托交易方式有柜台委托电话委托网上委托和手机委托等多种, 我们建议您尽量选择自己相对熟悉的委托方式进行投资, 请您详细了解各委托交易方式的具体操作步骤, 由于您操作不当而引起的损失将由您自行承担 ( 三 ) 理解您与代理人的关系您本人必须对您授权代理人的代理行为承担民事责任, 代理人在代理权限内以您的名义进行的行为即视为您自己的行为, 代理人向您负责, 而您将对代理人代理行为的后果承担一切责任 ( 四 ) 了解证券市场的风险市场行情不可能只涨不跌, 高投资收益的同时必然伴随着高投资风险, 您应当在开户前对自身的经济承受能力和心理承受能力做出客观判断, 对于自己投资证券市场的资金数额和资金来源做出谨慎决定, 我们倡导闲钱投资, 当您准备用自己的养老钱看病钱子女教育资金甚至是自住房屋抵押贷款或其他借款投资股市之前一定要知道股市有风险, 入市须谨慎, 投资股市, 买者自负投资者从事证券投资包括但不限于如下风险 : 1 宏观经济风险国家宏观经济形势的变化以及国际经济环境和其他证券市场的变化, 可能引起国内证券市场的波动, 使您存在亏损的可能, 您将承担由此可能造成的损失 2 政策风险有关证券市场的法律法规, 和相关政策规则发生变化, 可能引起证券市场价格波动, 使您存在亏损的可能, 您将承担由此可能造成的损失 3 上市公司经营风险由于上市公司所处行业整体经营形势的变化和上市公司经营管理等方面的因素, 如经营决策的重大失误高级管理人员的变更重大诉讼等都有可能引起该公司证券价格的波动 ; 由于上市公司经营不善甚至会导致该公司证券中止交易暂停上市或终止上市, 您将承担由此可能造成的损失 4 技术风险因交易撮合及行情揭示是通过电子通讯技术实现的, 这些技术存在着被网络黑客和计算机病毒攻击的可能, 由此可能给您带来损失 5 不可抗力因素导致的风险

25 诸如地震火灾水灾战争等不可抗力因素可能导致证券交易系统瘫痪 ; 经营机构无法控制和不可预测的系统故障设备故障通讯故障电力故障等也可能导致证券交易系统非正常运行甚至瘫痪, 这些都会使您的交易委托无法正常进行, 您将承担由此可能造成的损失 6 特殊证券品种的风险您应当根据自身的经济实力承受能力和对投资品种的了解程度认真决定证券投资策略, 当您有意投资 ST *ST 类股票或者其他有较大潜在风险的证券品种 ( 如权证等衍生品 ) 时, 尤其应当清醒地认识到该类证券品种可能蕴含着更大的风险 7 其他风险由于您的密码失密或您的身份可能被仿冒操作不当决策失误等原因可能导致亏损, 损失将由您自行承担 ; 他人给予您的任何保证获利或不会发生亏损的承诺都是没有法律根据的, 类似的承诺不会减少发生亏损的可能 ( 五 ) 特别提示 : 1 营业部的经营范围如下 : (1) 代理登记开户 ; (2) 代理证券买卖 ; (3) 代理资金证券的清算交收 ; (4) 代理保管有价证券 ; (5) 代理领取红利股息 ; (6) 代理对客户委托成交及账户资金和证券变化情况的查询 ; (7) 证券监督管理机关规定提供的其他服务 2 上述经营范围之外的其他行为, 如 : 为他人融资提供担保或反担保资产管理业务资金拆借等, 非经本公司另行特别授权, 营业部无权开展此类业务, 并无权对外签署合同, 否则该合同无效您将不得不承担由此可能造成的损失另外, 不得全权委托营业部及员工买卖证券, 不得与其有承诺收益或赔偿损失的约定 3 经营机构营业现场资讯网络资讯短信资讯等资讯服务均为增值服务, 力求客观公正, 但不担保这些资讯的准确性完整性及时性和送达性, 内容仅供参考, 投资者据此做出的任何投资决策与经营机构无关由此可见, 证券市场是一个风险无时不在的市场, 您在进行股票基金债券及权证等证券交易时存在赢利的可能, 也存在亏损的风险本风险提示并不能完全揭示股票基金债券及权证等所有证券交易的全部风险及证券市场的全部情形您在参与以上各种证券交易前务必对此有清醒的认识, 建议投资者应当充分深入地了解证券市场蕴含的各项风险并谨慎行事, 并认真考虑是否进行证券交易以上风险揭示书本人 / 机构已阅读并完全理解

26 买者自负承诺函本证券投资者 ( 下称本投资者 ) 郑重承诺如下 : 1 本投资者具有相应合法的证券投资主体资格, 不存在任何法律行政法规中国证券监督管理委员会和上海证券交易所颁布的规范性文件及交易规则禁止或限制投资证券市场的情形 2 本投资者提供的所有证件资料均真实全面有效合法, 并且保证资金来源合法 3 本投资者承诺自觉遵守与证券市场有关的法律法规规章制度及规范性文件, 上海证券交易所交易规则和中国证券登记结算有限责任公司的各项业务规定, 以及所在期货公司的相关规章制度, 并且自觉配合上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司和所在期货公司的规范证券市场行为 4 本投资者承诺在进行证券投资之前已经对证券交易规则证券交易惯例证券交易知识所投资的证券产品有了一定的了解, 并完全知悉证券投资过程中可能蕴含的亏损风险与盈利机会 5 本投资者承诺已充分理解买者自负的含义, 本投资者确认 : 本投资者进行的所有证券投资既存在盈利的可能, 同时也存在亏损的可能, 无论证券投资的结果是盈利或亏损均由本投资者自行承担

27 协议签署页乙方已详细阅读并完全理解甲方提供的有关协议, 愿意承担证券市场的各种风险甲乙双方签署以下协议 ( 同意签署的请乙方在对应空格中填, 不同意签署填 X ): 一客户须知二期货公司客户证券账户开户协议三上海证券交易所个人投资者行为指引四证券交易委托代理协议五证券交易委托风险提示书六指定交易协议书七网上委托协议书八风险提示函九买者自负承诺函以上协议一式三份, 甲方两份, 乙方一份自甲乙双方签署之日起生效开户代理网点 : 营业部本人 / 机构承诺按照证券交易所证券登记结算公司等有关业务规则和甲方有关规定从事证券业务, 不向甲方工作人员进行全权委托 ; 不将资金和证券供给甲方工作人员使用或投资来不委托甲方工作人员进行分享利益保证收益的操作 ; 不违规借用账户进行交易 ; 规范交易行为, 积极配合监管机构交易所甲方规范约束交易行为的相关措施, 并在发生违规行为时, 按照证券交易委托代理协议条款约定处理甲方 : 兴证期货有限公司经办 : 复核 : 签署日期 : 乙方 : ( 个人签字 / 机构签字并盖章 ) 签署日期 :

28 公司网址 : 客户服务热线 : 移动网址 :wap.xzfutures.cn 中国证券监督管理委员会 : 中国期货业协会 : 中国期货市场监控中心 : 福建省证券期货业协会 :

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封面教育手册12年3月版岭南创富岭南创富广州证券交易与销售优质服务广州证券交易与销售优质服务网上交易风险揭示书 4 网上交易网站在线交易委托交易及查询方式方便度投资者可以通过广州证券有限责任公司的网站进入在线交易无需下载客户端软件只要能上网就能进行交易广州证券有限责任公司提醒投资者仔细阅读下面的内容以便正确全面地了解网上交易的风险广州证券网上交易尽量采取了有效措施保护客户资料和交易活动的安