利 一旦使用公司的系统或设备, 员工将被视为已认同本公司的规定 员工通过公司的系统 设备或者互联网创建 存储 发送或接收的信息都不是隐私信息 公司的系统或设备可保留和找回删除的文件或通讯信息 有关信息技术合理使用政策方面的更多信息, 可访问 MyDCI 或咨询你的经理 5. 利益冲突 若员工的个人利

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1 本公司行为规范 1. 本公司行为规范介绍 我们承诺在我们经营业务的每个国家和地区以及在我们在全球范围内建立的各个业务关系中采用统一的高标准道德和业务准则 我们由我们所在国家或经营业务的国家的法律引导, 立足于这个全球经济的时代 在某些情况下, 这意味着制约我们公司的法律可能与我们的某项政策存在冲突, 你需要获得你的经理或法务部的指导 ( 附录 C) 然而, 有一点不变的是 无论我们在哪里经营业务, 都致力于遵守商业道德和法律 本行为规范适用于唐纳森公司及唐纳森公司拥有大部分所有权或经营控制权的子公司 业务经营部门 合作伙伴和合资企业的所有员工 高层 董事 所有员工都必须及时报告所有已知或涉嫌违反适用法律 本公司的行为规范, 或本公司的任何政策的行为 唐纳森公司及其子公司在本行为规范中简称为 唐纳森 或 公司 术语 董事 是指本公司的董事会成员 术语 高层 是指公司的董事长 执行总裁以及所有的高级副总裁和副总裁 术语 员工 是指公司的付薪员工 钟点工 全职 兼职 临时和合同制员工 2. 禁止歧视和骚扰 尊重每一个人的人格尊严 隐私和个人权利是我们的政策 我们致力于平等对待彼此, 相互尊重 不容忍任何员工或与本公司有业务往来的人员对种族 宗教 肤色 信仰 国籍 年龄 性别 婚姻状况 性别认定 残疾 退伍军人身份或其他适用的受保护人群的歧视或骚扰也是我们的政策 员工造成或允许此种情况发生将被视为违反此政策 3. 公司财产和信息保护 本公司的政策是确保所有的公司财产和保密信息受到保护 作为信息用户或所有者, 所有的员工必须谨防这些资源被滥用 盗窃 诈骗 丢失, 并防止未经授权使用 泄露或处理 员工不得为谋求个人利益或未经授权使用公司的财产或保密信息 4. 电子数据与通信保护 我们运用电子和语音通信设备和系统开展公司业务 本公司的设备和系统 所有电子或语音文件 通过公司的系统或使用公司的设备创建 发送或接收的通讯信息皆为公司的财产 除非适用法律禁止, 我们保留访问 监控 记录 审查及披露本公司的系统和设备的使用情况 文件的内容和通过公司的系统或使用公司设备创建 发送或接收的通讯信息的权

2 利 一旦使用公司的系统或设备, 员工将被视为已认同本公司的规定 员工通过公司的系统 设备或者互联网创建 存储 发送或接收的信息都不是隐私信息 公司的系统或设备可保留和找回删除的文件或通讯信息 有关信息技术合理使用政策方面的更多信息, 可访问 MyDCI 或咨询你的经理 5. 利益冲突 若员工的个人利益与本公司的利益可能有冲突或看似会有冲突, 员工须避免牵涉相关的活动 利益及关联 不论是财务方面或其他方面的, 利益冲突包括可能会对有利于与唐纳森公司存在业务往来关系的另一实体或个人的决定造成影响的任何利益 员工必须以书面形式及时和充分地向我们的合规委员会 ( 附录 A) 披露可能涉及利益冲突的任何情况 员工也必须报告已知或被怀疑涉及其他员工的利益冲突 本公司合规委员会将确定是否存在冲突 6. 准确的账簿和记录 本公司政策规定需准备准确并可核查的业务记录 绝不能故意将虚假或具误导性的内容存入或隐藏在公司记录中 本公司将按照法律规定, 在业务所需的时间内竭力保持完整准确的记录 进一步指导请参阅会计制度和程序手册 ( 可访问 MyDCI 或咨询你的经理获取 ) 7. 向公众 媒体和分析师公开信息 本公司政策规定须清晰 准确 完整 及时 一致地披露有关本公司的重大信息 这适用于传递信息的所有场合, 无论场合多么非正式 为了实现这些目标, 本公司已委派唯一获得授权可与本公司以外的人讨论公司信息的指定发言人集中披露本公司信息 授权指定发言人的名单参见附录 B 8. 内部交易 公司员工 高层或董事在掌握重大的非公开信息时, 不得购买或出售本公司股份 ( 包括股票期权 ) 若公司员工 高层或董事掌握本公司至少在一个完整交易日不予公开的非公开信息, 则不得交易本公司证券或向可能交易本公司证券的任何其他人士披露此信息 为了避免出现非法交易, 所有的高层和董事须受额外条件限制, 即他们必须获得本公司法务总监的批准后方可购买或出售公司股份 ( 附录 C) 此外, 如果员工 高层或董事已获知任何重大非公开信息 ( 有关与唐纳森已完成交易或正在进行业务往来的另一家公司的信息 ), 该员工 高层或董事不得购买或出售该公司的证券, 或从事任何利用此信息或将信息传递给他人的其他行动 为了遵从最高标准的行为规范, 维护公司的声誉, 必须避免不正当交易

3 9. 公平竞争法和竞争行为 本公司政策规定需全面遵守公平竞争的法律, 包括我们所在地及经营业务的所有国家的反垄断法 所有员工都必须遵守反垄断法和公平竞争法的要求 10. 知识产权和他人信息 本公司规定需在市场上公平竞争 此公平竞争的承诺包括尊重本公司的供应商 客户 竞争对手和其他人的知识产权 员工不得窃取或滥用他人的知识产权 11. 采购 本公司的声誉取决于我们采购活动的诚信 本公司的政策规定根据本公司的最佳利益和适用法律购买产品和服务, 不论制造商或供应商是谁 相应的业务考虑的因素包括 : 成本 质量 准时交货和服务 12. 礼品 小费及娱乐 本公司不会通过使用不当馈赠 小费 娱乐或其他诱因获得任何利益 必须运用良好的判断力和克制力, 以避免对本公司或本公司员工的声誉造成不利影响 禁止提供 给予 索取或接受任何形式的贿赂 只有在符合本公司礼品政策规定的前提下 ( 可在 MyDCI 查询礼品政策或咨询你的经理 ), 员工及其直系亲属才可提供或接受餐饮 娱乐活动或者礼品 不得提供或接受现金礼品 在任何情况下, 未经公司执行总裁或财务总监事先批准, 员工都不得索取任何礼品 餐饮或娱乐活动 13. 政府调查和访谈 公司政策规定, 公司及员工均应及时并充分地配合政府就潜在违法行为展开的调查 参与政府调查时, 员工应提供真实 完整且准确的回答 同时, 公司及员工的合法权益应受到保护 为此, 如需与政府实体 监管或检查机构 ( 出入境 ) 有所接触, 必须与法务部 ( 附录 C) 进行商议, 但日常经营中, 应许可证 法律或法规要求与此类机构的例行联系情况除外 如果员工联系政府机构出于日常经营目的, 且在员工的本职工作范围内, 则无需联系法务部 本政策中的任何规定均无意阻止员工向政府实体 监管或检查机构提供信息, 或以其他方式参与政府调查, 也不应被理解为上述目的, 因为提供信息 参与调查等行为受举报者保护法或其他类似适用法律保护

4 14. 反贪污和反贿赂 本公司政策要求遵守在政府和商业关系中禁止贿赂和贪污的所有法律 唐纳森禁止任何形式的贿赂 贪污或不道德行为 反贪污和反贿赂法律禁止直接或间接许诺 给予或支付金钱或任何有价之物 ( 即使数额很小 ) 而意图产生良好的业务处理效果, 或不当影响一个企业或政府的决策 例如, 美国 反海外腐败法 (FCPA) 禁止本公司向非美国政府官员 政治家或政党行使 许诺 提供或授权进行贿赂 回扣或其他不正当付款或馈赠礼品, 从而获得或保留一个非公平的商业优势 反海外腐败法 也要求我们必须严格遵守公司准确的账簿和记录政策 英国 反贿赂法 禁止所有的贿赂, 包括商业贿赂, 并在全球范围内适用 贿赂 是指有价之物, 包括现金 慈善捐款 贷款 差旅费 礼品, 小费 娱乐活动, 或其他有价物 回扣 是指返回的一笔钱, 这笔钱已经支付或到期将支付, 作为促进或导致不当业务安排的回报 我们绝不能从事或以其他方式鼓励贪污或贿赂行为 即使我们将失去业务 15. 政府关系 本公司政策要求始终以公平和诚实的方式处理与政府职员的关系 公司将全面遵守有关公司与政府监管机构和员工的接触和往来的所有法规和法律, 并坚持最高标准的商业行为 员工不得为了直接或间接地达到不当影响任何政治官员或政府职员的目的, 而授权 支付 承诺 给予或索求任何报酬或好处 员工也不得让政府职员参与公司业务, 除非符合所有适用法律 未经本公司法务部 ( 附录 C) 批准, 员工不得向现任的或前任的政府职员或其直系亲属提供或讨论公司就业机会 16. 政府合同 与政府的签约是本公司业务的一个独特部分 我们必须严格遵守所有适用于政府合同的法律 法规 同样要求本公司和员工严格遵守政府合同的任何条款 17. 环境法律和法规 本公司政策要求开展业务时须遵守所有适用的环保法律和法规, 从而保护环境 公司员工和一般公众免受环境伤害 本公司政策还要求建立和保持适当的计划 流程和制度, 以符合适用的环保法律和法规 18. 政府关系 政治捐款和活动 本公司政策要求遵守所有有关政治捐款和活动的法律 未经公司法务部 ( 附录 C) 事先批准, 员工不得向任何当选官员 政党 委员会或候选人提供公司资金 财产或服务作为政治捐款 不得向员工施加压力, 促使其作出政治捐款或参与支持某一个政党 政治行动委员会, 或政治候选人

5 19. 反抵制法律和法规 本公司所在地或业务所在地国家可能会通过禁止与目标国家开展商业活动 ( 抵制活动 ) 而试图推行外交政策 针对此类复杂的情况, 需咨询公司的法务总监 ( 附录 C) 员工必须遵从本公司法务总监的指示 20. 全球贸易 公司政策规定, 公司及员工均应遵守所有适用的进出口法律与法规 作为一家总部位于美国 (U.S.) 的公司, 除了遵守经营业务所在地的当地法规之外, 公司的所有机构还必须遵守美国出口与再出口管制规定 此承诺适用于公司产品进出口所涉及的高级管理层及所有员工 违反本政策可能导致公司或员工受到严厉处罚 造成负面影响 货物延误或被没收 丧失进出口特权和 / 或遭受民事和刑事处罚 21. 行为规范权威与监督 本公司合规委员会负责监督行为规范的遵守 执行 审查和监管情况 本公司的合规委员会成员由执行总裁指定 本公司的合规委员会成员的姓名和联系方式信息参见附录 A 合规委员会对涉及本公司行为规范的问题或解释具有最终权力 公司还要求所有员工监察行为规范的顺利实施 最后, 本公司政策鼓励我们的员工向我们的合规委员会或通过合规帮助热线 ( 附录 D) 表达对行为规范的有效性的疑虑 22. 行为规范教育与认证 本公司的行为规范必须传达至所有员工并且方便员工查阅 一经雇佣后, 所有的员工都必须反复学习我们的行为规范 每个员工必须确认他们已阅读并理解其中的内容, 并同意遵守其中的政策 我们的行为规范供所有的管理人员随时查阅 本公司要求所有的管理人员每年对行为规范进行回顾, 并确认他们已阅读并理解准则的内容, 并同意遵守其中的政策 在特殊岗位工作的员工, 将由各自的经理提供适用于该领域的特殊准则 经理负责确保其下属理解并遵守行为规范以及员工所属的特殊岗位的行为准则 23. 上报及调查违规行为 所有的员工都必须及时报告所有已知或涉嫌违反适用法律 本公司的行为规范或本公司的任何政策的行为 员工必须及时将上述违规行为报告至其经理 合规委员会 ( 附录 A ) 法务部 ( 附录 C) 或内部审计 ( 附录 A) 员工也可通过公司的合规帮助热线 ( 附录 D) 报告违规行为 员工可以通过帮助热线匿名报告任何违规行为 所报情况将由合规委员会调查, 并且调查中可能会要求员工协助

6 24. 揭发者无报复 本公司政策要求及时和彻底地调查所报涉嫌违反法律 本公司行为规范或本公司任何政策的行为 员工出于善意报告违反或涉嫌违反法律 本公司行为规范或违反本公司任何政策的行为, 在报告后, 不会遭到报复或其他处罚 对任何出于善意报告违规行为或涉嫌违规行为的人进行打击报复, 均为严重的违规行为, 会受到纪律处分 员工必须及时报告已知或可疑的报复行动 25. 违规处罚 本公司政策要求以一致的方式 通过适当的纪律处分来执行我们的行为规范 违法行为也被视为违反我们的行为规范 如果员工涉嫌违反法律 本公司的行为规范或本公司任何政策, 均有机会为自己的行为做出解释 当员工被确定从事违规行为, 他或她可能会受到纪律处分 本公司的合规委员会负责确定是否发生违规行为 发生什么违规行为 如果确定发生违规行为, 将予以处罚 本公司政策要求以一个合理且一致的方式进行处罚

7 附录 A 合规委员会 Steve Moon 会长全球道德与合规总监 Steve.Moon@Donaldson.com Amy Becker 副总裁, 法务总监兼秘书 Amy.Becker@donaldson.com Sheila Kramer VP, Human Resources Sheila.Kramer@donaldson.com Tom Scalf SVP, Engine Products Tom.Scalf@donaldson.com 内部审计 Lisa McClelland 内部审计总监 Lisa.McClelland@donaldson.com James Michael 美洲内部审计经理 James.Michael@donaldson.com Joseph Lu 亚太地区高级内部审计经理 Joesph.Lu@donaldson.com Bart Moesen 欧洲, 中东和非洲高级内部审计经理 Bart.Moesen@donaldson.com

8 附录 B 公司发言人 Tod Carpenter 董事长总裁兼执行总裁 Tod.Carpenter@donaldson.com Scott Robinson 副总裁 财务总监 Scott.Robinson@donaldson.com Amy Becker 副总裁, 法务总监兼秘书 Amy.Becker@donaldson.com Brad Pogalz 投资者关系总监 Brad.Pogalz@donaldson.com Becky Cahn 企业传讯总监 Becky.Cahn@donaldson.com

9 法务部 附录 C 美国 Amy Becker 副总裁, 法务总监兼秘书 Amy.Becker@donaldson.com Nancy Lambert 资深法律顾问 Nancy.Lambert@donaldson.com Carissa Anderson 资深法律顾问 Carissa.Anderson@donaldson.com 亚太地区 Jerry Wei 法律顾问 Jerry.Wei@donaldson.com 日本 Michio Kuroki 法务信贷主管 Michio.Kruoki@donaldson.com 欧洲 Saskia Sterckx 法律顾问 Saskia.Sterckx@donaldson.com 南非 Dipan Ambaram 法律顾问 Dipan.Ambaram@donaldson.com +27 (011)

10 附录 D 合规热线 澳大利亚 奥地利 比利时 百慕大 巴西 保加利亚 ; then at prompt dial 加拿大 加拿大 智利 中国 ( 北方 )** 中国 ( 南方 )** 哥伦比亚 捷克共和国 丹麦 芬兰 法国 德国 香港 匈牙利 印度 印度 印度尼西亚 印度尼西亚 爱尔兰 意大利 日本 /J 日本 /JP 韩国 /K 韩国 /KO 韩国 ( 南部 ) 马来西亚 墨西哥 (M1 - M5) 墨西哥 ( 新 ) 荷兰 新西兰 挪威

11 秘鲁 ; then at prompt dial 秘鲁 ; then at prompt dial 秘鲁 ; then at prompt dial 菲律宾 波兰 罗马尼亚 ; then at the prompt dial 俄罗斯 沙特阿拉伯 ; then at the prompt dial 新加坡 斯洛伐克 南非 西班牙 瑞典 瑞士 台湾 泰国 土耳其 ; then at the prompt dial 阿拉伯联合酋长国 ; then at the prompt dial 阿拉伯联合酋长国 ; then at the prompt dial 英国 美国 越南 ; then at the prompt dial 这些号码可能会不时改变 如果号码错误, 请在 上核实行为规范和商业行为规范帮助热线的电话号码 ** 呼叫将以如下标准录制的问候语进行回复 : 谢谢您拨打道德报告热线 请不要挂机, 我们会安排译员协助我们与您通话 这可能需要长达三分钟时间 请不要挂断 感谢您的耐心等待

bp.com/statisticalreview #BPstats 1 2 3 4 5 # 6 () 150 120 160 140 120 90 100 80 60 60 40 30 20 0 85 90 95 00 05 10 15 0 2.5 47.3 7.6 3.0 55.0 8.1 9.1 12.5 6.4 3.5 58.9 10.1 14.0 11.3 16.3 7.4 7.5 19.4

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