目录 I. 介绍 II. 有关利益冲突商务礼品和款待政治捐款及政府官员和其他非法付款的政策声明... 3 利益冲突... 3 商务礼品和款待... 3 政治捐款... 4 政府官员和非法付款... 4 III. 公司机会... 5 IV. 禁止使用机密内幕信息... 5 V. 维

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换镡娄
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1 企业行为准则确保企业合规卓越

2 目录 I. 介绍 II. 有关利益冲突商务礼品和款待政治捐款及政府官员和其他非法付款的政策声明... 3 利益冲突... 3 商务礼品和款待... 3 政治捐款... 4 政府官员和非法付款... 4 III. 公司机会... 5 IV. 禁止使用机密内幕信息... 5 V. 维护准确的账簿和记录... 6 VI. 竞争行为和公平交易... 6 有关竞争对手的信息... 7 遵守竞争法 : 一般政策... 7 遵守竞争法 : 指导原则... 8 VII. 出口和进口法规 VIII. 知识产权计算机间谍和机密信息知识产权复制受版权保护的印刷品软件使用计算机间谍其他方的信息 IX. 数据隐私安全和电子通讯电子通讯 X. 保护和正确使用公司资产 XI. 环境健康与安全 XII. 雇佣相关实践平等就业机会反骚扰工作场所暴力与武器移民法 XIII. 合规与报告豁免违反准则惩罚外部报告结论 Hyster Yale Group 准则违规举报热线

3 企业行为准则 Hyster Yale Materials Handling, Inc. ( Hyster Yale ) 及其附属公司 (Hyster Yale 及其附属公司统称为公司 ) 致力于实现与其总监主管和员工 ( 统称为公司员工 ) 有关的合法与道德行为的最高标准所有公司员工必须遵守这些标准, 因为公司员工的活动 ( 个人或集体 ) 会影响公司在社区的声誉, 公众对公司诚信的信心, 以及公司的直接经济利益, 所有这些均是公司持续成功的基础除了涉及到的严格法律问题, 所有公司员工应在履行职责时遵守业务和个人道德的高标准公司在本企业行为准则 ( 准则 ) 中总结其企业合规政策, 并阐述所有公司员工应遵守的合适的法律和道德原则对于特定国家的公司员工, 公司可能 ( 在获得公司首席合规官事先批准的情况下 ) 增加附录, 每份附录 ( 在本文所述的范围内 ) 可能包含额外规定和 / 或代替准则的某些规定, 以遵守该国的适用法律编制准则和所有适用附录的目的是在出现法律和业务道德问题时向所有公司员工提供如何处理的指导准则和任何附录 ( 不时生效 ) 会根据公司的企业合规计划予以采用, 并且是企业合规计划不可或缺的一部分我们致力于实现与总监主管和员工有关的合法与道德行为的最高标准 I. 介绍本准则是公司如何开展业务的官方声明准则要求所有公司员工遵守公司诚实道德和合法行为的传统, 包括以合乎道德的方式处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突制定企业合规计划的目的是帮助确保公司和所有公司员工遵守 2

4 利益冲突 II. 所有适用法律和法规, 将监管职责置于公司的最高层面, 并制定标准方法以实施其要求所有公司员工应充分熟悉本准则本准则的英文和翻译版本载于 Hyster Yale 网站 ( Yale.com) 的投资者关系网页, 并且所有员工将得到一份副本此外, 公司的法务部将根据需要免费提供本准则的额外副本有关利益冲突商务礼品和款待政治捐款和政府官员及其他非法付款的政策声明利益冲突始终从公司的最佳利益出发处理公司的商业事务因此, 所有公司员工应避免公司员工的私人利益以任何方式影响公司利益的情况所有公司员工需对存在不正当行为 ( 即使在表面上 ) 的情况特别敏感, 并立即向主管或 ( 如合适 ) 更高级别的经理报告如果您认为交易关系或其他情况造成或可能造成利益冲突, 您应根据准则的报告规定, 立即报告该问题, 以便作出该情况是否构成实际利益冲突的决定公司政策禁止出现导致公司员工利益冲突的情况, 除非根据本准则的第八部分获得豁免商务礼品和款待除非出现下述情况, 公司员工禁止向任何现有或潜在客户供应商服务提供商业务合作伙伴或任何其他第三方赠送任何礼品向其付款或提供借款, 或给予任何惠赠, 特别在目的是影响对方的判断力或引诱对方不履行职责时公司员工不允许接收此类个人或实体的任何类似礼品付款借款或惠赠这些禁令不包括 (a) 未超过道德商业行为正常标准的礼品或合理惠赠或小额有形资产礼品, 或符合传统行业标准的出于业务目的的正常款待在这些例外情况下提供或得到涉及以下情况是可能被确定为会造成利益冲突的活动的例子 : 1. 总监主管合作伙伴员工或顾问为公司的现有或潜在竞争对手供应商或重要客户工作 ( 或提供服务 ) 2. 公司员工或其家庭成员直接或间接购买销售租赁或与公司交易任何类型的财产设施设备, 而非正常公平的交易或依据获得批准的公司计划进行交易 3. 公司员工或任何家庭成员直接或间接拥有公司的现有或潜在竞争对手供应商或重要客户的任何股票或其他经济利益拥有公众持有的公司的少量利益是可接受的 4. 公司向任何公司员工提供借款或义务担保 ( 不包括根据公司标准重新安置政策提供的借款 ) 5. 可能影响公司员工的公正性判断力效率或生产力的任何其他外部活动 3

商务礼品除非获得首席合规官的批准, 不得作出将手续费或佣金汇往位于收款人居住地或营业地点之外的国家的收款人账户的请求可能需要进一步调查的例子包括为未详细说明的服务向团体支付佣金或手续费, 存在原始文件不支持的账外银行账户和会计分录公司资金的任何礼品或款待时, 必须根据公司政策获得事先书面批准, 并正确记录在公司的账簿和记录上礼品和款待政策 (2016 年 3 月 1 日生效 )

但是, 公司员工不得使用公司资源进行投票或以其它方式参与政治活动政府官员和非法付款禁止公司员工向任何现任或有望担任国内或国外政府官员代理人或公务员的人员赠送任何礼品向其付款或提供借款, 或给予任何惠赠, 特别在目的是影响对方的判断力或引诱对方不履行职责时公司员工不允许接收此类个人或实体的任何类似礼品付款借款或惠赠

5 商务礼品除非获得首席合规官的批准, 不得作出将手续费或佣金汇往位于收款人居住地或营业地点之外的国家的收款人账户的请求可能需要进一步调查的例子包括为未详细说明的服务向团体支付佣金或手续费, 存在原始文件不支持的账外银行账户和会计分录公司资金的任何礼品或款待时, 必须根据公司政策获得事先书面批准, 并正确记录在公司的账簿和记录上礼品和款待政策 (2016 年 3 月 1 日生效 ) 中详细说明了商业款待的对象和费用政治捐款公司员工不得代表公司向任何政党或公职候选人承诺或进行任何捐款 ( 直接或间接 ), 特别在目的是影响其判断力或影响公共选举时鼓励公司员工在个人基础上参与其社区的政治过程并支持其社区的政治活动 ; 但是, 公司员工必须在自己的私人时间, 并使用自己的个人资金参与此类活动公司将不会报销公司员工的任何性质的政治捐款鼓励公司员工投票并积极参与政治过程 ; 但是, 公司员工不得使用公司资源进行投票或以其它方式参与政治活动政府官员和非法付款禁止公司员工向任何现任或有望担任国内或国外政府官员代理人或公务员的人员赠送任何礼品向其付款或提供借款, 或给予任何惠赠, 特别在目的是影响对方的判断力或引诱对方不履行职责时公司员工不允许接收此类个人或实体的任何类似礼品付款借款或惠赠本项禁令不包括向国内或外国政府官员或代理人提供未超过道德商业行为正常标准小额有形资产作为惠赠或礼品, 包括使用公司资金提供符合传统行业标准并以业务为目的的款待, 只要此类惠赠礼品或款待符合所有适用司法管辖区的适用政府法律和法规, 包括但不限于美国 ( 例如美国反海外腐败法 ) 英国 ( 例如英国 2012 年反贿赂法 ) 及政府官员或代理人代表的国家的适用政府法律和法规归入上述禁令的例外情况或对任何政府官员公务员或代理人进行的任何付款必须获得该地区的公司法律顾问的事先批准全球反腐败合规政策 (2014 年 3 月 5 日生效 ) 及礼品和款待政策 (2016 年 3 月 1 日生效 ) 提供有关向政府官员提供礼品付款借款或惠赠的详细指导 4

6 如果您不清楚您的行为是否违反本准则第二部分的规定, 或者您对根据本准则第二部分应履行的职责有任何意见或问题, 请联系首席合规官或企业合规总监 III. 公司机会未获得公司首席执行官的事先同意, 公司员工不允许利用公司机会为自己或他人谋取利益, 无论是否通过使用公司资产信息或职位发现此类机会未经公司首席执行官的事先同意, 禁止公司员工与公司竞争并利用公司资产信息和职位谋取个人利益发现机会时, 公司员工有责任帮助公司促进其合法利益公司员工不允许泄露与公司或任何附属公司或其任何客户有关的机密信息 IV. 禁止使用机密内幕信息公司员工不允许向并无直接与公司相关的此类信息须知必要的任何个人透露与公司或任何附属公司或其任何客户有关的机密信息 ( 例如与兼并处置商业计划收入财务或商业预测或可能对竞争对手有用或披露后会对公司或其客户造成伤害的竞争信息有关的非公开信息 ) 公司员工不得以违法或不道德的方式试图获得客户供应商或竞争对手的任何机密信息公司员工因为他或她与公司的关系而获得的信息不得用于谋取个人利益, 或藉此给予他人好处, 除非公司已公开此类信息此要求不仅与和股票和其他证券有关的交易有关, 并且与未公开信息可能被用作与外部人员进行不公平交易的基础的任何情况有关内幕交易是不道德和违法的被发现参与内幕交易的任何公司员工将受到严厉惩罚, 包括民事和 / 或刑事控告, 以及被公司解雇或开除 5

7 与公司其业务或财务状况有关的任何公告, 只能由获得授权的人员在得到 Hyster Yale 的首席执行官或其指定人员的特别事先批准后才可公布将由 Hyster Yale 的主管或负责外部报告的人员根据为发布公司信息而设定的程序作出任何此类公告内幕交易政策 (2012 年 9 月生效 ) 和 Hyster Yale Materials Handling, Inc. 企业信息披露指导原则 (2017 年 10 月生效 ) 详细描述这些主题所有员工在作出与任何机密或内幕信息贸易或披露有关的任何行为或任何声明之前, 应参阅这些政策并咨询管理人员 V. 维护准确的账簿和记录必须在合适的公司账簿和记录中正确记录公司的所有资产债务收入和支出公司的账簿和记录中不得存在虚假或虚构条目, 并且不得因任何原因从公司账簿和记录删除应记录的信息公司账簿和记录中的所有条目必须以完全符合会计规定的方式正确反映交易的性质, 包括 ( 根据要求 ) 符合与公司内部交易的移转定价有关的相关税务会计规定公司向美国证券交易委员会登记备案或提交给委员会的报告和文件, 以及公司进行的所有其他公共通信, 必须全面公正和准确地披露此类通信要求的事项必须按适用法律和法规要求, 及时进行披露, 并以易于理解的方式编写相关内容 VI. 竞争行为和公平交易公司员工和竞争对手的员工不可避免地会偶尔会面和交谈但是, 与竞争对手合作是违法的, 并且必须避免特定话题这些话题可能包括定价生产营销库存产品开发销售区域和目标市场研究和其他专有或机密信息以下行为违反公司政策 : 参与违法或不当行为以获取竞争对手的商业秘密客户名单财务数据或有关设施技术发展或经营情况的信息 6

雇用竞争对手的员工以获得机密信息, 或促使竞争对手的员工或客户透露机密信息通过篡改掩盖滥用特权信息

是您或公司判断是否违反竞争法的重要因素有关竞争对手的信息作为市场中的竞争对手, 公司可能寻求有关其竞争对手的信息, 但是,

公司也不会试图从竞争对手直接获得竞争情报 ( 或向其竞争对手提供竞争敏感材料 ) 公司员工应致力于以公平和道德的方式与公司的客户供应商

8 雇用竞争对手的员工以获得机密信息, 或促使竞争对手的员工或客户透露机密信息通过篡改掩盖滥用特权信息歪曲重要事实或任何其他不公平的买卖惯例来不公平地利用任何人别人对您的行为有何想法, 或别人如何看待您的行为 ( 即使事实上不是您做的 ), 是您或公司判断是否违反竞争法的重要因素有关竞争对手的信息作为市场中的竞争对手, 公司可能寻求有关其竞争对手的信息, 但是, 公司不会参与违法或不当行为以获取竞争对手的商业秘密客户名单财务数据和 / 或有关设施技术发展或经营情况的信息公司也不会试图从竞争对手直接获得竞争情报 ( 或向其竞争对手提供竞争敏感材料 ) 公司员工应致力于以公平和道德的方式与公司的客户供应商竞争对手和员工打交道遵守竞争法 : 一般政策公司在其中开展业务的国家已制定竞争法, 通过促进竞争和防止不公平掠夺性的贸易行为来帮助保护自由企业公司和公司员工的利益通过公司为实现充满活力和公平的竞争而制定的严格政策得到保护, 公司政策在字面意义和精神实质上符合这些法律公司合规取决于员工的行为, 7

公司员工必须认识到他们对以符合公司政策的方式行事负有个人义务和职责禁止所有公司员工参与违反美国或公司在其中开展业务的任何国家的竞争法的活动所有公司员工应避免似乎违反竞争法的行为除了了解什么是符合商业道德的行为,

您应熟悉本准则中的竞争法指导原则并严格遵守指导原则的目的是帮助您认识和确定可能出现的竞争法问题, 并决定何时咨询您的主管或首席合规官您还应在发现您认为不符合这些竞争法指导原则中所述标准的其他公司的行为时及时通知首席合规官,

不得与任何竞争对手签订任何类型的协议握手谅解或讨论价格利润成本销售条款和条件市场策略生产分销地域客户投标或其他竞争信息等有关的话题避免任何此类协议或讨论 ( 即使在表面上 ) 3.

9 公司员工必须认识到他们对以符合公司政策的方式行事负有个人义务和职责禁止所有公司员工参与违反美国或公司在其中开展业务的任何国家的竞争法的活动所有公司员工应避免似乎违反竞争法的行为除了了解什么是符合商业道德的行为, 公司员工还必须对竞争法的延伸保持敏感别人对您的行为有何想法, 或别人如何看待您的行为 ( 即使事实上不是您做的 ), 是您或公司判断是否违反竞争法的重要因素我们所有人必须对可能导致违反竞争法的活动保持高度敏感和警惕您应熟悉本准则中的竞争法指导原则并严格遵守指导原则的目的是帮助您认识和确定可能出现的竞争法问题, 并决定何时咨询您的主管或首席合规官您还应在发现您认为不符合这些竞争法指导原则中所述标准的其他公司的行为时及时通知首席合规官, 以确保您和公司不会受到他人行为的牵连遵守竞争法 : 指导原则 1. 以合乎道德的方式, 始终积极和独立地进行竞争始终向所有人展现您正以积极和独立的方式进行竞争 2. 不得与任何竞争对手签订任何类型的协议握手谅解或讨论价格利润成本销售条款和条件市场策略生产分销地域客户投标或其他竞争信息等有关的话题避免任何此类协议或讨论 ( 即使在表面上 ) 3. 不得与竞争对手比较报价不得与竞争对手交换机密商业信息在您的文件中记录并用文件证明与竞争对手有关的信息的合法来源 ( 如果从上下文不能清楚地看出 ), 以及在将来可能被怀疑与竞争对手达成协议后作出的任何商业决定的基础 4. 不得试图确定或以其它方式影响客户的转售价格, 或参与可能被理解为要求或强迫客户以特定价格进行销售的活动 8

10 5. 尊重您客户的独立性 ; 未获得法务部的事先批准, 切勿对客户转售公司产品的资质施加地域客户或最终用途方面的限制 6. 不得与任何客户就公司选择分类拒绝或终止任何其他客户或公司与或可能与任何其他客户交易的条款签订任何协议达成谅解或进行讨论您应熟悉本准则中的竞争法指导原则并严格遵守 7. 不得为了达到不当目的而终止或拒绝向客户销售产品 8. 除非您获得法务部的事先批准, 不得要求客户单独向公司购买产品的所有必需品, 只能与公司进行交易, 或禁止其购买或以其它方式处理竞争产品此外, 未获得法务部的事先批准, 不得要求客户购买一款产品, 作为您向客户销售另一款产品的条件 9. 避免可能被理解为专为不公平地将公司客户排除在市场之外或可能被理解为有意攻击特定竞争对手或控制价格而制定的任何策略 10. 不得为相同或类似产品向不同客户提供不同的价格折扣回扣或其他销售条款, 除非需要这样做以抗衡竞争对手提供的类似价格或销售条款可能时, 在向客户提供更低价格以抗衡竞争价格之前, 核实并记录竞争价格 ; 但是, 不得试图通过联系竞争对手核实竞争价格 11. 不得向某个客户提供促销协助广告促销材料或广告补贴或促销材料补贴, 除非您基于同等比例向所有竞争客户提供此类协助材料或补贴 9

11 12. 避免可能被描绘成不公平或欺骗性的任何营销或其他活动销售公司产品 ( 包括为这些产品做广告和促销 ) 时, 始终遵循诚实坦诚和正直的原则 13. 遵守与参加任何贸易或标准协会有关的所有公司指导原则通常, 只有当贸易和标准协会能够带来显著效益, 并抵得上成为会员或提供支持而投入的时间和成本时, 公司政策才允许参加此类协会 14. 所有公司业务部门 ( 无论所在地 ) 必须认识到公司在其中经营业务的所有国家的竞争法和法规可能适用于任何特定情况 15. 对任何提议的交易或协议或任何计划中的行为或行动过程的合法性存在任何疑虑时, 应获得公司法律建议反垄断合规政策 (2013 年 10 月 1 日生效 ) 中提供有关竞争管理和竞争法合规的详细指导, 公司法务部可根据需要免费提供政策的副本 VII. 出口和进口法规公司政策要求遵循业务所在国的出口和进口法规, 此类法规规定和限制公司进口和出口商品及材料的资质, 并控制和 / 或限制向特定国家出口特定商品和技术参与出口或进口 Hyster Yale 产品的任何员工必须了解所有相关的国内和国外出口 / 进口法律和法规这些法规以不同方式影响出口, 具体取决于各种可变因素, 例如正在运输的商品 ( 和部件 ) 类型最终目的地或购买者和涉及的技术类型此外, 这些法规可能适用于 10

VIII. 出口然后再出口或转运商品, 和 / 或最初从一个海外国家运输到另一个海外国家的采用特定原产国技术的商品虽然各项法规过于庞杂, 无法在本准则中详细说明, 但员工需意识到政府和公司非常严肃地对待这些法规通常, 违反这些法规是因为缺少监督, 尤其在常规交易方面, 例如与设在国外的公司的其他附属机构进行交易您应意识到, 即使与公司的其他附属机构进行交易也可能违反法规就出口法规而言,

12 VIII. 出口然后再出口或转运商品, 和 / 或最初从一个海外国家运输到另一个海外国家的采用特定原产国技术的商品虽然各项法规过于庞杂, 无法在本准则中详细说明, 但员工需意识到政府和公司非常严肃地对待这些法规通常, 违反这些法规是因为缺少监督, 尤其在常规交易方面, 例如与设在国外的公司的其他附属机构进行交易您应意识到, 即使与公司的其他附属机构进行交易也可能违反法规就出口法规而言, 公司业务所在国维持与进口商品和材料有关的复杂的法规组合交税只是进口法规的一个重要方面因此, 参与进口或出口的所有员工需积极履行义务, 在进口或出口任何商品前查阅并遵循美国财政部的 OFAC 制裁名单参与出口或进口 Hyster Yale 产品的任何员工必须了解所有相关的国内和国外出口 / 进口法律和法规如果公司员工有关于进出口法律或公司政策的任何疑问, 他们应向法务部寻求指导知识产权计算机间谍和机密信息知识产权公司及其员工必须尊重其他方的知识产权和机密信息知识产权是描述作者和发明者对其拥有合法权利的创意作品的术语版权专利商业秘密和商标均属于此分类侵犯这些权利会损害所有人并导致侵犯者承担责任某些恶意侵犯行为甚至构成刑事犯罪所有公司员工应注意不仅要保护我们自己的知识产权, 还要避免侵犯他人的权利, 这点非常重要复制受版权保护的印刷品为获得商业利益和竞争优势而故意未经授权复制受版权保护的材料是违法的, 并在多数情况下触犯刑法知识产权以下是可能发生的侵犯版权的例子, 未经授权, 将受版权保护的印刷品的副本或其他复制品用于商业用途以下是可能发生的盗取商业秘密的例子, 以未经授权的方式获得机密商业信息, 并用于取得商业优势偶尔在未经授权的情况下复制受版权保护的材料 ( 例如报纸文章 ) 并在公司内部进行有限度的使用, 通常是允许的另一方面, 重复复制期刊文章或类似文章以避免订阅更多期刊是被明确禁止的对这方面有疑问的任何员工应向他的主管或法务部寻求帮助 11

软件使用禁止未经授权复制计算机软件原始计算机软件受版权法保护为软件产品支付的钱款通常代表使用一份副本的许可证费用除非根据许可证条款 ( 例如备份件 ),

违反适用许可证协议的条款复制计算机软件是违反公司政策的行为, 进行此类复制的任何人, 其行为超过他或她的工作范围和过程计算机间谍

蠕虫或其他恶意软件植入任何信息系统, 或 (3) 实施任何其他类型的计算机欺诈和盗窃行为, 均是违反准则和公司电子通讯系统用户政策的行为, 并在许多情况下违反当地

13 软件使用禁止未经授权复制计算机软件原始计算机软件受版权法保护为软件产品支付的钱款通常代表使用一份副本的许可证费用除非根据许可证条款 ( 例如备份件 ), 未经授权复制软件违反美国版权法, 并会给公司和进行此类复制的任何公司员工带来严重的法律后果公司的内部审计部门将定期监督公司各部门的软件使用情况违反适用许可证协议的条款复制计算机软件是违反公司政策的行为, 进行此类复制的任何人, 其行为超过他或她的工作范围和过程计算机间谍使用计算机以未经授权访问计算机系统, 并且其目的是 (1) 获得商业秘密或其他机密信息, 或 (2) 销毁损害或以其它方式将病毒木马蠕虫或其他恶意软件植入任何信息系统, 或 (3) 实施任何其他类型的计算机欺诈和盗窃行为, 均是违反准则和公司电子通讯系统用户政策的行为, 并在许多情况下违反当地联邦或国际法律其他方的信息公司员工不得采用违法或不道德的方法以获取他人的机密信息, 并应立即向主管报告向公司出售或以其它方式透露其他人信息的任何企图 Hyster Yale 尊重个人的隐私权, 并非常严肃地对待此资料的安全性 12

14 IX. 数据隐私安全和电子通讯 Hyster Yale 尊重个人的隐私权, 并非常严肃地对待此资料的安全性公司希望所有公司员工熟悉和遵守全球员工隐私政策 (2017 年 10 月 30 日生效 ), 数据保护原则 (2017 年 10 月 30 日生效 ) 以及所有信息安全政策所有公司员工必须了解某些重要原则, 并采取合适措施以确保 : 合法性和透明性 : 根据适用法律并公正地处理个人信息, 告知公司员工 ( 直接或在政策中 ) 公司将如何使用它收集的个人信息具体和合法目的 : 向员工收集的个人信息将用于合法目的或法律原因数据质量和完整性 : 采取适当措施以确保收集的任何个人数据就公司收集它的目的而言是合适和相关的, 并且未超出范围数据保留 : 保留公司员工个人信息的时间不会超过公司需要或适用法律允许的时间数据披露实践 : 只有拥有合法访问目的并要求此类访问权限以履行工作职责的公司员工才可以访问个人信息数据的安全性和完整性 :Hyster Yale 维持合适的技术和组织措施以保持个人信息安全公司还确保与之共享个人信息的任何第三方采取合适的措施保护它数据传输 : 公司或公司员工需要传输个人信息时, 应采取合理措施, 根据适用法律要求, 对正在传输的个人信息采用相同的保护等级数据主体的权利 : 允许公司员工访问其个人信息, 并获得与该个人信息有关的权利, 包括保持此类信息准确并进行更新电子通讯公司向您提供的所有电子或数码设备和媒体 ( 例如电子邮件语音邮件互联网内联网 iphone 平板电脑等) 是公司提供的用于商业目的的商业工具, 并且是公司的资产使用此类设备和媒体必须遵守公司的电子通讯系统用户政策 13

15 (2017 年 10 月 30 日生效 ) 所有公司员工有责任查阅了解并遵守电子通讯系统用户政策的所有方面如果您有关于第四部分所列任何政策如何遵守任何这些数据保护原则的疑问, 或者如果您发现可疑或不符合这些原则的行为, 请随时告知您的主管 X. 保护和正确使用公司资产公司员工应保护公司的资产并确保有效使用它们盗窃粗心大意和浪费公司资产会对我们的盈利能力产生直接影响, 应加以避免所有公司资产只能用于公司的合法商业目的应根据准则的报告规定, 立即报告任何可疑的欺诈或盗窃行为 XI. 环境健康与安全所有公司员工应以遵守环境保护法以及促进所有员工的安全和健康并消除不合理风险的方式完成任务公司还有法律义务确保工作场所没有可能造成人身伤害的公认的危险如我们所知, 环境保护是高度规范化领域, 公司致力于在该领域勤勉尽责因为环境法规是复杂的, 并且违反法规会受到严厉惩罚, 需要所有公司员工共同努力以确保环境安全员工应将任何潜在的环境或安全危害告知他们的主管, 或在必要时告知首席合规官, 以及时采取补救措施公司员工必须遵守以下指导原则 : 遵守所有适用的环境健康和安全要求 ; 消除所有工作区的环境健康和安全危险 ; 遵守公司和政府机构的举报要求, 根据与事故环境污染或重大污染风险有关的州或联邦法律或法规举报任何环境事件或情况 XII. 雇佣相关实践平等就业机会公司将根据法律向所有人员提供平等就业机会在所有雇佣决定中, 包括涉及招聘雇用人员配置晋升再分配薪酬培训处分和开除, 公司将 14

向所有人员提供平等机会, 不会考虑种族肤色宗教性别性取向性身份国籍年龄退伍军人身份或法律不允许的任何其他分类将根据联邦或适用州法律要求,

性取向性身份年龄或残疾的骚扰和歧视公司致力于保持专业和学院式工作环境, 并以尊重和有尊严的方式对待所有人员联邦法律将性骚扰定义为不受欢迎的性冒犯要求性施惠,

; 或此类行为具有无理由干扰个人的工作绩效, 或造成令人生畏有敌意或攻击性工作环境的目的或影响公司致力于保持专业和学院式工作环境,

16 向所有人员提供平等机会, 不会考虑种族肤色宗教性别性取向性身份国籍年龄退伍军人身份或法律不允许的任何其他分类将根据联邦或适用州法律要求, 为残障或残疾人士提供合理便利设施反骚扰公司致力于遵守让所有员工在没有各种形式的歧视和骚扰的环境中工作的原则, 这包括但不限于性骚扰和基于种族肤色国籍宗教性别性取向性身份年龄或残疾的骚扰和歧视公司致力于保持专业和学院式工作环境, 并以尊重和有尊严的方式对待所有人员联邦法律将性骚扰定义为不受欢迎的性冒犯要求性施惠, 和 / 或涉及性的其他口头视觉或肢体行为, 包括 : 显性或隐性地将屈服于此类行为作为个人雇佣的条款或条件 ; 个人屈服于或拒绝此类行为被作为影响个人雇佣决定的基础 ; 或此类行为具有无理由干扰个人的工作绩效, 或造成令人生畏有敌意或攻击性工作环境的目的或影响公司致力于保持专业和学院式工作环境, 并以尊重和有尊严的方式对待所有人员禁止所有公司员工因为个人参与或同意参与性行为而向任何员工或求职者提供岗位承诺雇佣或在聘用方面给予优待同样, 禁止所有员工将员工或求职者拒绝参与此类行为作为影响个人 15

工作场所暴力对工作场所暴力采取零容忍政策公司对工作场所暴力口头和非口头威胁及被合理认为对公司员工供应商承包商和访客的人身安全或对公司实体资产的安全造成不利影响的其他行为采取零容忍政策, 这包括但不限于口头和人身威胁打斗炸弹威胁和假报火警这包括在工作场所之外作出并影响工作场所的威胁雇佣决定的基础此类情况

及与业务有关的社交活动公司将尽可能以及时和保密的方式调查所有歧视和骚扰指控, 并将在必要时采取合适的纠正行动同样, 此类事件 ( 例如具有种族形式的言语虐待使用种族侮辱性词语或在公司场所展示种族歧视物品或图片 ) 可能造成有种族敌意的工作环境基于员工的肤色国籍宗教性别年龄或残疾使用浑名

17 工作场所暴力对工作场所暴力采取零容忍政策公司对工作场所暴力口头和非口头威胁及被合理认为对公司员工供应商承包商和访客的人身安全或对公司实体资产的安全造成不利影响的其他行为采取零容忍政策, 这包括但不限于口头和人身威胁打斗炸弹威胁和假报火警这包括在工作场所之外作出并影响工作场所的威胁雇佣决定的基础此类情况 ( 例如性活动压力与其他员工的不受欢迎或不必要的肢体接触性暗示身体语言或手势涉及性的言语虐待不当使用性暴露语言或在工作场所展示性暗示物品或图片 ) 可能造成令人生畏有敌意或攻击性工作环境公司员工的骚扰行为在所有情况下都是不可接受和被禁止的, 包括但不限于办公室商务旅行与客户供应商或顾客的互动, 及与业务有关的社交活动公司将尽可能以及时和保密的方式调查所有歧视和骚扰指控, 并将在必要时采取合适的纠正行动同样, 此类事件 ( 例如具有种族形式的言语虐待使用种族侮辱性词语或在公司场所展示种族歧视物品或图片 ) 可能造成有种族敌意的工作环境基于员工的肤色国籍宗教性别年龄或残疾使用浑名歧视语汇或贬义词可能造成其他有敌意的工作环境禁止公司员工造成任何此类环境, 并鼓励他们考虑和留意他们的同事供应商客户和社区如何看待特定行为认为自己受到公司的主管其他员工供应商或其他服务提供商客户或客户的任何员工或代表, 或其他访客的任何形式的歧视或骚扰的任何员工应向他或她的主管人力资源部门公司法务部或企业合规热线报告事件 16

18 公司将尽可能以及时和保密的方式调查所有歧视和骚扰指控, 并将在必要时采取合适的纠正行动根据此类调查的结果, 被公司认定为参与违反公司政策和 / 或准则的歧视或骚扰的任何人员将受到适当的纪律处分, 情节严重者可予以解雇严禁对投诉歧视或骚扰的员工或求职者进行任何形式的报复, 此类报复行为将受到适当的纪律处分, 情节严重者可予以解雇之前已分发给所有公司员工的反骚扰和歧视政策 (2012 年 9 月 28 日生效 ) 中详细说明平等就业机会歧视和骚扰主题工作场所暴力与武器任何时候均不允许在公司场所携带任何类型的武器, 除非下文另有规定或根据适用法律要求详细信息载于工作场所暴力和武器政策 (2014 年 7 月 8 日生效 ) 禁令包括但不限于所有类型的火器隐匿武器电枪弹簧小折刀爆炸装置或以伤害或恐吓他人为明显目的的其他物品, 但不包括梅西喷雾剂胡椒喷雾剂或数量和容器符合个人防护目的的类似产品小折刀含有小刀或刀具的组合工具用于公司厨房设施的刀具或执行员工工作所需或能够为工作带来便利的切割设备执勤的执法人员和公司获得授权的安保人员允许在公司场所携带武器如存在允许在公司场所携带武器的原因并经过慎重考虑,Hyster Yale 首席合规官可能不时批准上述禁令的有限例外公司对工作场所暴力口头和非口头威胁及被合理认为对公司员工供应商承包商和访客的人身安全或对公司实体资产的安全造成不利影响的其他行为采取零容忍政策, 这包括但不限于口头和人身威胁打斗炸弹威胁和假报火警这包括在工作场所之外作出并影响工作场所的威胁移民法公司的政策要求全面遵守员工所在国家的移民法和法规许多法律和法规要求 ( 除了其他规定之外 ) 雇主为所有新员工或再雇用员工获得合适特定的文件证明违反规定会受到刑事和 / 或民事处罚并且, 即使取得合适的文件证明, 如果雇主知道或有理由知道新员工或再雇用员工是非法移民, 雇用该员工仍可能 17

19 违反法律如果有关于这些法律要求或任何其他移民法律或法规的任何疑问, 公司员工应咨询法务部 XIII. 合规与报告所有公司员工必须通过正常报告渠道 ( 例如您的主管或任何其他经理 ) 及时报告他们参与的或其他公司员工参与的, 并且他们认为违反准则或他们认为不道德不诚实或违法的任何行为可能时, 将对进行此类报告的任何公司员工的身份予以严格保密, 除非法律另有要求 Hyster Yale 举报政策 (2017 年 10 月 15 日生效 ) 提供有关报告不端行为和举报者保护 ( 包括匿名举报 ) 的详细信息这些程序专为保持机密性而设计但是, 如果您发现违反准则的行为, 但是您对表明自己的身份感到不安, 您可进行匿名举报如果 (1) 采用所有正常报告程序或 (2) 合理得出采用所有正常报告程序不可行的结论后, 员工应通过拨打公司的企业合规举报热线登录公司的举报热线报告网站, 或写信给首席合规官或企业合规总监 ( 如本准则最后一页所列 ) 来报告此类活动公司的任何经理对善意报告已知或疑似违反法律或准则的行为的任何公司员工或其他人员进行报复或鼓励报复是严重违反准则的行为, 并在特定情况下违反适用法律豁免只有董事会或董事会委员会可为公司的执行官和总监豁免准则的规定, 并应在适用法律要求的范围内及时向公众披露任何豁免任何其他员工对准则的豁免只能由法务部作出您可查看本准则第 20 页了解合适的举报热线电话号码举报热线网站和 Hyster Yale 及各附属公司首席合规官的联系信息违反准则董事会或董事会审计审查委员会应决定公司的执行官或总监被举报的行为是否违反本准则首席合规官应决定任何其他员工的行为是否违反本准则 18

惩罚违反准则的任何行为将作为进行适当纪律处分的依据, 情节严重者可予以开除外部报告公司的政策规定 (a)

应立即解雇参与任何此类行为的员工, 除非 Hyster Yale 首席执行官另有决定 ; 但前提是, 如果适用的联邦州省或非美国法律法令

公司员工不应依赖自己的个人判断力, 而应该与他们的主管全面和公开地讨论问题 XIV.

20 惩罚违反准则的任何行为将作为进行适当纪律处分的依据, 情节严重者可予以开除外部报告公司的政策规定 (a) 应向合适的监管或执法机构报告与公司员工代表或其他人的已知盗窃行为挪用资金和对公司犯下的其他罪行有关的信息, 及 (b) 应立即解雇参与任何此类行为的员工, 除非 Hyster Yale 首席执行官另有决定 ; 但前提是, 如果适用的联邦州省或非美国法律法令法规或其他规定要求进行此类报告, 则公司不应拥有自由裁量权以根据上文 (a) 豁免向合适的监管或执法及机构报告相关信息的要求公司员工不应依赖自己的个人判断力, 而应该与他们的主管全面和公开地讨论问题 XIV. 结论公司认识到描述正确的道德行为标准有时比较困难在此类情况下, 公司员工不应依赖自己的个人判断力, 而应该与他们的主管全面和公开地讨论问题公司管理人员可能向公司首席执行官或首席合规官报告有关特定情况的道德或合法性的任何其他疑问, 如有必要, 首席合规官将咨询外部法律顾问以作出最终决定 19

Hyster Yale Group 准则违规举报热线首席合规官 - Suzanne S. Taylor 企业合规总监 - Amy E. Gerbick 440.449.

9600 国家接入码举报热线电话号码美国不适用 800-514-6268 澳大利亚 Telstra 1-800-881-011 Optus 1-800-551-155 800-514-6268 巴西不适用 0800-891-4386 加拿大不适用 800-514-6268 捷克共和国不适用

800-93-2266 丹麦 8001-0010 800-514-6268 法国 0800-99-0011 800-514-6268 意大利不适用 800-787-825 日本 0034-811-001 800-514-6268 马来西亚不适用 1-800-81-7783 墨西哥不适用

21 Hyster Yale Group 准则违规举报热线首席合规官 - Suzanne S. Taylor 企业合规总监 - Amy E. Gerbick 国家接入码举报热线电话号码美国不适用澳大利亚 Telstra Optus 巴西不适用加拿大不适用捷克共和国不适用华北地区不适用华南和不适用华中地区芬兰不适用德国不适用香港或丹麦法国意大利不适用日本马来西亚不适用墨西哥不适用荷兰不适用印度菲律宾波兰俄罗斯新加坡西班牙瑞典台湾英国或

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目录 I. 介绍 II. 有关利益冲突 商务礼品和款待 政治捐款及政府官员和其他非法付款的政策声明... 3 利益冲突... 3 商务礼品和款待... 3 政治捐款... 4 政府官员和非法付款... 4 III. 公司机会... 5 IV. 禁止使用机密 内幕 信息... 5 V. 维

目录 I. 介绍 II. 有关利益冲突商务礼品和款待政治捐款及政府官员和其他非法付款的政策声明... 3 利益冲突... 3 商务礼品和款待... 3 政治捐款... 4 政府官员和非法付款... 4 III. 公司机会... 5 IV. 禁止使用机密内幕信息... 5 V. 维