目录 准则简介和重要意义... 4 商业行为和道德... 5 潜在违规行为的报告... 5 利益冲突... 6 聘用 / 外部工作... 6 外部董事职务... 6 商业利益投资私有公司... 6 投资上市公司... 7 投资风险资金... 7 谢礼... 7 发明 书籍和出版物... 7 行业协会

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1 2011 全球商业行为 和道德准则

2 目录 准则简介和重要意义... 4 商业行为和道德... 5 潜在违规行为的报告... 5 利益冲突... 6 聘用 / 外部工作... 6 外部董事职务... 6 商业利益投资私有公司... 6 投资上市公司... 7 投资风险资金... 7 谢礼... 7 发明 书籍和出版物... 7 行业协会... 7 关联方... 7 亲属的聘用... 8 礼品和馈赠... 8 企业机会... 9 对董事和执行官的借款... 9 其它情况... 9 保密和专有信息的保护 PLANTRONICS 保密信息的透露 主管部门的要求 其他方保密信息的处理 适当的保密协议 须知事项 笔记和报告 竞争性信息 电子邮件和互联网的使用隐私保护政策 财务健全 保护 Plantronics 的资产 物理访问控制 PLANTRONICS 的资金 软件 证券法所规定的责任义务 财务信息

3 3 业务发展 计划的商业活动 内幕交易 交易封锁期 禁止对 PLANTRONICS 股票的卖空行为 反垄断 支付行为 禁止 附信 政治献金 档案管理 反海外腐败法 进口控制 手持产品 遭遇进口漏报 违规和可疑活动报告 出口管制 设计 开发和生产技术 产品和技术 上报违法或可疑情况 对客户 供应商 渠道商和竞争对手所负的责任 公平处理概述 客户关系 版权标准 选择供应商 政府关系 自由和公平竞争 工业间谍 遵守劳工法和工作场所权利 媒体联系 本准则条款的豁免 行政处分 附加信息 确认书... 29

4 4 准则简介和重要意义 Plantronics 的员工 ( 包括所有的雇员 ) 官员和董事必须承担相关的责任, 在个人行为方面坚持可行的商业原则, 并在任何时候都表现出高度的个人诚信 我们的商业行为标准要求, 在处理与员工 供应商 商业伙伴 所处社区 潜在投资商 投资商和竞争对手的事务时, 必须遵守诚实 真诚和公平的原则 保持最高标准的商业道德是我们企业文化的核心部分, 并能够增强与交往对方或我们所代表方面的关系 制定本准则的最主要目的是为了避免出现不当行为并推动 : 诚实和道德行为, 包括在处理个人和职业关系之间的实际或明显的利益冲突时的道德行为 ; Plantronics 所存档或递交给美国证券交易委员会的报告和文件以及其所采取的其它信息公开传达方式中所披露事实的完整性 公平性 准确性 及时性和可理解性 ; 遵守适用的政府法律 法令和法规 ; 当出现违反本准则的情况时, 应有及时的内部上报机制 ; 遵守本准则的责任和义务

5 5 Plantronics 员工 官员和董事的商业行为和道德 违规行为报告及非报复政策 Plantronics 是一家公开上市公司, 因此有责任持续关注所有的法律界定, 并遵守所有的适用法律 法令 法规和公布条例 这就意味着 Plantronics 的员工 官员和董事必须根据自己的判断, 遵守法律的条文和精神, 即使法律没有详细说明, 其行为也必须遵守正确的行为道德 本准则旨在划定员工 官员和董事必须遵守的法律要求, 并举例说明我们关于诚实和道德商业行为的标准 Plantronics 和下属机构的员工 官员 ( 包括 Plantronics 的主要行政人员 主要财务人员 主要会计人员 监控员或其他行使类似职能的人员及其他相关人员 ) 和董事必须详细阅读并充分理解本准则, 在日常行为中遵守这些标准, 并遵守所有适用的政策和规程 潜在违规行为的报告在 Plantronics 的工作场所内, 员工应有理由相信, 当他们知晓会计 内部会计监控或审计事项存在可疑情况或提交给股东 政府或金融市场的报告存在欺诈信息时, 可以直接提出这些问题, 而不会受到任何骚扰 歧视或报复 帮助落实执行本准则是您工作和道德责任的组成部分 如果您发现存在可能违反本准则所制订指导方针的可疑 欺诈或非法行为, 包括但不限于利益冲突 欺诈行为 侵扰行为 违反政策行为 违反环境政策行为 物品滥用行为 偷盗行为和工作场所暴力行为, 则应该立即将有关事项上报给 Plantronics 的法务部 您可以发送电子邮件至 general.counsel@plantronics.com, 由该负责人根据自行判断, 将此信息上报给董事会的审计委员会主席 或者, 您也可以登录 Ethicspoint 网站 以保密的方式 ( 及采取匿名形式, 由您自行选择 ) 上报有关事项 您也可以通过电话报告 请访问 Ethicspoint 网站或参考您所在地区的揭发政策, 了解国家特别免费电话拨打说明 所有上报的违规现象都将立即得到全面的调查, 调查过程中所取得的所有信息将严格保密, 除非有必要披露该信息以便进行调查活动及采取必要的补救措施, 或者根据相关的适用法律必须披露以便遵守相关法律的规定 根据我们的调查结果, 如果确实存在违反本准则的行为, 我们将根据该违规行为的严重程度立即采取相应的补救措施 这些措施可能包括对相关责任人的行政处分, 最严重处分包括开除 此外, 我们还将采取合理且必须的措施, 以免同类违规行为的再次发生 同时, 也有可能对相关责任人实施相应的法律程序, 包括追究其民事和 / 或刑事责任 本准则旨在为公司员工和官员提供一个对公司责任表示关注的机会, 包括会计或审计舞弊行为 违反 Plantronics 公司政策和禁令的行为 违反联邦和州法令 国家或其它地区法律的行为, 以及企业犯罪的行为 绝不容忍任何针对诚实上报此类违规行为的人士所采取的任何歧视 骚扰或报复行为 任何人如果在此类情况下对任何个人采取报复行为, 都将受到行政处分, 最严重处分包括终止聘用 阅读完本准则后, 您应该提供一份确认函, 表明您业已收到并阅读和理解本准则 Plantronics 或其分支机构的所有员工均必须遵守 全球行为准则 中所列出的标准 政策和规程 如果 Plantronics, Inc. 直接或间接拥有某实体 19% 或以上的股份, 该实体即为 Plantornics 的分支机构 违反 全球行为准则 中所列的标准 政策和规程, 将受到最重至终止合同的处罚

6 6 利益冲突 任何员工 官员和董事的商业行为, 都必须遵守本准则关于禁止事实和潜在利益冲突的指导方针 当员工 官员或董事同时效力或同时为 Plantronics 和其它组织如竞争对手 供应商或客户服务, 或可以对公司决策产生影响以便从 Plantronics 的商业交易中为其自己 ( 或该员工 官员或董事的亲属或其他重要关系人员 ) 谋取私人利益所得时, 即被视为存在事实或潜在利益冲突 ( 参见第 9 页 关联方 有关 亲属 和 其他重要关系人员 的定义 ) 例如, 该员工 官员或董事或其亲属在 Plantronics 的业务联系公司中占有大股份, 或由于该员工 官员或董事参与 Plantronics 的某一业务交易或该员工 官员或董事在 Plantronics 的职务而获得由第三方提供的回扣 贿赂 贵重礼品或特别报酬, 都有可能导致获得私人利益 如果您在有关采购 承包或租赁交易或其它公司事务中具有影响力, 则您必须将任何事实或潜在利益冲突的可能性上报给法务部, 以便保护您本人 Plantronics 和任何参与该交易的第三方的合法利益 本准则的以下指导方针可以帮助您避免参与可能与 Plantronics 存在利益冲突或可能影响您服务 Plantronics 的责任和能力的任何活动 协议 商业投资或利益 如果您不确定是否会存在利益冲突, 请联系法务部以便获得更为详细的分类信息 聘用 / 外部工作公司员工必须全力并努力做好其在 Plantronics 的全职工作 因此, 您必须管理好自己的外部行为, 以便避免对您在 Plantronics 的工作职责产生影响或干扰 我们允许您在外面从事不会产生此类利益冲突的其它工作, 但是您不得为 Plantronics 的任何供应商 转售商 客户 开发商或竞争对手服务, 也不得参与 Plantronics 现有或未来可能采取的商业计划活动 此外, 您还必须向我们披露您所拥有的可能与 Plantronics 业务存在冲突的利益 外部董事职务员工 官员或董事若在与任何 Plantronics 实体存在竞争关系的公司里担任董事职务, 则存在利益冲突问题 尽管您可以成为 Plantronics 供应商 客户 开发商或其他商业伙伴的董事, 但我们的政策要求您在接受此类董事职务前, 必须事先获得 Plantronics 首席律师或首席财务官的许可 而 Plantronics 董事会的成员在接受新的董事职务前, 必须事先获得董事会提名及治理委员会的批准 您所获得的任何报酬必须符合您的职责 而您在其它公司履行董事会成员的职责时, 必须严守 Plantronics 有关非公开信息的保密性 Plantronics 有权根据任何视为能够为 Plantronics 带来最佳利益的原因, 在任何时候废除之前的许可, 以便避免矛盾或利益冲突的产生 商业利益投资私有公司如果您或您的亲属 ( 参见第 9 页 关联方 有关 亲属 的定义 ) 正考虑投资 Plantronics 的客户 供应商 开发商或竞争对手, 则您首先必须采取必要的措施确保这些投资不会影响您对 Plantronics 所承担的职责 在判断是否存在利益冲突时, 需要考虑很多因素, 包括 : 投资的规模和性质 ; 您对 Plantronics 商业决策的影响能力 ; 您获得 Plantronics 或其它公司保密信息的能力 ; 以及 Plantronics 和该公司所存在关系的性质

7 7 投资上市公司如果对在全国或国际证券交易所上市或由纽约证券交易所 纳斯达克或其它区域交易所日常报价的公司的保守型投资不超过其全部发行股票的 1%, 可以不必获得 Plantronics 的同意 前提是该投资额在该员工所有投资组合中所占的绝对金额或比重不会大到导致产生利益冲突的程度 任何此类投资不得涉及使用 内部 保密信息或专有信息, 如由于 Plantronics 与其它公司的关系而可能已获知的该公司相关保密信息 而对于各种公开交易共有资金的投资, 只要符合保密要求, 都不视为属于这些利益冲突指导方针的限制范围 投资风险资金正如公开交易共有资金的投资不被视为会构成利益冲突一样, 由于投资者无法控制资金投资或资金部署的时间, 因此, 对于私有风险创业资金的投资也没有常规的限制 只要风险资金的投资者属于 有限合伙人, 不会对资金的决策具有影响力, 根据风险公司的利益冲突观点, 我们都将此类投资视为合理投资 同时, 以上所阐述的利益冲突基本规则也适用于您与所投资的私有风险资金的已知投资组合公司之间的关系 如上所述对私有公司投资的例子, 如果您可能会负责该资金某一投资组合公司的推介 评论或交易业务, 则您不得投资该资金 若做出投资承诺后出现此类情形, 则您不得参与到 Plantronics 与该公司的关系之中 谢礼任何时候, 为 Plantronics 实现最佳利益都属于员工正常工作职责的组成部分 由于员工花费在准备 参与和发表任何管理层许可的讲演稿的大部分甚至所有时间都得到了 Plantronics 的相应报酬, 因此, 如果公司要求获得该讲演稿, 员工不得要求或谈判以期获得公司任何形式的费用或报酬 ( 不包括以下的小物品 小赠品或招待活动 ), 除非事先获得主管其公司的 Plantronics 副总裁的明示授权 或者, 如果该费用用于捐赠给 Plantronics 募捐委员会或其它非营利性的慈善机构, 则 Plantronics 可以接受该费用请求 发明 书籍和出版物 Plantronics 员工 官员和董事在外部开发任何与 Plantronics 现有或潜在业务存在或可能存在关系的产品 软件或知识产权前, 必须获得 Plantronics 首席律师的书面许可 行业协会在行业协会的委员会担任职务一般不会产生财务利益冲突 但是, 员工 官员和董事必须对可能与 Plantronics 商业利益存在潜在冲突的事务保持警惕, 如, 该协会所持的立场不利于 Plantronics 的利益或 Plantronics 主要客户的利益 关联方您应该避免与任何亲属或其他重要关系人员 或任何亲属或其他重要关系人员发挥重大作用的公司, 进行任何 Plantronics 的业务交易 亲属包括配偶 姐妹 兄弟 女儿 儿子 母亲 父亲 祖父母 姑姨 叔伯 ( 舅父 ) 侄儿 ( 女 ) 外甥 ( 女 ) 堂 ( 表 ) 兄弟 ( 姐妹 ) 过继亲属和姻亲亲属 其他重要关系人员包括与员工存在配偶 ( 包括同性 ) 或家

8 8 庭关系的任何人, 或与员工 官员或董事在 Plantronics 外部存在业务关系或投资关系的其他任何人 如果无法避免与关联方的交易, 则您必须将该关联方交易的性质完全披露给 Plantronics 法务部 如果经 Plantronics 法务部确定, 该关联方交易对 Plantronics 存在重要的实质意义, 则 Plantronics 审计委员会必须在任何关联方交易前进行重新检查并出具书面许可 而对于最重要关联方交易, 特别是涉及 Plantronics 董事或行政官员的关联方交易, 必须事前经过 Plantronics 审计委员会的检查和书面许可 Plantronics 应根据适用的会计准则 联邦证券法规 美国证券交易委员会法规条例和任何适用的证券市场 股票交易所及股票报价系统的规则条例, 将所有此类重大的实质第三方交易进行上报 开展与关联方的任何交易时, 不得给予该关联方任何优惠待遇 亲属的聘用如果没有获得负责人力资源副总裁的许可,Plantronics 不鼓励将亲属或其他重要关系人员聘用在同一部门的岗位或工作分配上, 也禁止聘用此类人员担任具有财务依赖性或影响力的岗位 ( 如, 审计或监控关系, 上级 / 下级关系 ) 如果两个员工结婚从而成为关联方, 或存在某种亲密关系, 则不得再保持工作报告关系或担任能够影响对方薪酬或其它聘用合同条款的职务 Plantronics 将为受影响的员工谋求其它的职位 ; 但是,Plantronics 不保证将继续聘用任何受影响的员工 如果员工就某种关系是否属于本政策的范围提出疑问, 则人力资源部应负责判断申请者或被调任者所说明的关系是否属于本政策的范围 如果两名员工之间存在或发展某种被禁止的关系, 则位于上级岗位的员工必须提请其主管加以留意 Plantronics 保留尽早通过调任或必要时终止聘用合同的方法对此类员工进行分离的权利 礼品和馈赠任何情况下, 任何代表 Plantronics 的个人都不得从客户 供应商或咨询人员等处接受任何被视为可能或意欲直接或间接影响商业决策 任何行为或不作为 任何欺诈行为或欺诈可能的馈赠 报酬 报酬承诺或支付任何金钱 礼物或任何有价值物品的授权 同样地,Plantronics 的员工 官员和董事也不得进行馈赠或支付任何此类报酬或礼品 在特殊情形下, 如果属于婚礼 生日 孩子出生或节日礼物, 员工可以对任何供应商 客户或政府机构赠送或接受不贵重的礼品 ( 通常为价值低于 10 美元或等值当地货币的礼品 ) 任何时候, 当馈赠价值超过 10 美元的礼品前, 如 Plantronics 的财物, 都必须事先经过分管高级副总裁或法务部的书面许可 允许员工与客户和供应商一起参加涉及符合合理商业目的的工作午餐或晚餐 在商业业务环境下能够被接受的事情, 在与政府的交易中可能是完全无法接受的 因此, 员工必须严格遵守有关管理与政府客户和供应商关系的法律法规 不贵重的礼品 ( 通常为价值低于 10 美元或等值当地货币的礼品 ) 偶尔的商业餐宴 庆祝活动和娱乐活动, 只要没有超过正常界限或不会产生不适当的情况, 则不被视为违反本政策的规定 但是, 如果主人不会与员工一起出席时, 则员工不得接受参加任何娱乐活动的门票或邀请 有关某种特定的报酬或礼品是否会违反本政策的问题, 应转给法务部判断决定

9 9 企业机会员工 官员和董事不得 ( 除非完全书面上报给 Plantroncis 的董事会, 且董事会不会从事该经营机会或同意此类事项 ):a) 将其利用 Plantronics 的财产 信息或其在 Plantronics 的职务所开发而来的业务机会据为己有 ;b) 利用 Plantronics 的财产 信息或其在 Plantronics 的职务谋取私利 ;c) 与 Plantronics 进行业务竞争 对董事和执行官的借款禁止 Plantronics 向董事和行政官员提供借款, 或为其提供债务担保金, 除非有适用法律的允许 而对于 Plantronics 向其他官员或员工提供的借款或债务担保金, 则必须事先经过董事会或董事会指定的委员会的许可 其它情况由于还可能会产生其它利益冲突, 因此要列出所有的可能情况并不现实 如果您对任何提议的交易或情况存在问题或疑问, 可以咨询法务部以便获得指导意见

10 10 保密和专有信息的保护 一般情况下, 员工 官员和董事必须保证由 Plantronics 或客户向其委托的信息的保密性, 除非法律许可或要求必须给予披露 ( 这种情况下, 有关信息的披露应通过法务部协调进行 ) Plantronics 的保密和专有信息是所有员工 官员和董事都必须加以保护的贵重资产 所有的保密和专有信息仅能用于 Plantronics 的业务用途, 每一位 Plantronics 的员工 官员和董事都有责任保护这些信息的安全 专有信息指的是任何由 Plantronics 或以 Plantronics 的名义开发 创建和发现的信息, 或者是透露或传送给 Plantronics 且对 Plantronics 的业务具有商业价值或 Plantronics 不希望公开透露的信息 它包括但不限于商业机密 版权 构思 技术 专有技能 发明 ( 不论是否可以获得专利权 ) 和其它任何有关产品设计 产品规格 配置 工具或图表 研究 生产 装配 安装 营销 定价 客户 工资及 Plantronics 员工报酬条款的信息, 以及其它有关前述事项或公司或公司经营的财务数据 如果保密或专有信息通过互联网传输, 则应采取合理恰当的措施, 以避免对此类信息的滥用 信息保护包括根据 Plantronics 档案销毁程序及政策的规定, 对信息的正确标签 维护 安全保护和处理 此外, 信息保护还延伸适用于 Plantronics 根据保密协议合理接收的第三方保密信息 作为聘用的条件, 员工必须签署 员工专利 机密和发明保密协议 该协议制定了有关保密性的规定, 讨论了有关之前发明的事项, 要求员工应列出其可从之前雇主处带来的各项发明与创作, 并要求员工必须将其发明和其它专利权转交给 Plantronics 这是对 Plantronics 商业信息的信心和信任义务, 适用于任何客户 顾客的企业或其它 Plantronics 实体的关联企业 如果您滥用或泄露有关商业机密或商业保密信息, 即使您并没有因为该信息的泄露而获得实际利益, 您也将受到行政处分, 最严重处分包括终止聘用和追究法律责任 PLANTRONICS 保密信息的透露为了进一步发展 Plantronics 的业务, 我们可能不时地向潜在的业务伙伴透露商业保密信息 但是, 在没有对潜在的利益和风险进行认真细致的考虑之前, 不得透露任何保密信息 通过咨询您的主管经理和其他 Plantronics 的负责管理层, 如果您断定确实有必要透露保密信息, 则必须确保在透露该保密信息前签署适当的书面保密协议 Plantronics 制定了适用于大多数信息透露情况的标准保密协议, 可以从内联网或公司法务部处获得 未获得法务部的审核和批准前, 您不得签署第三方提供的保密协议, 或接受任何对 Plantronics 标准保密协议的修改 主管部门的要求 Plantronics 必须配合有关的政府询问和调查 所有政府或主管机构关于信息 文档或调查访问的请求, 应立即转交给 Plantronics 的法务部 其他方保密信息的处理 Plantronics 与很多公司和个人存在各种业务关系 有时, 这些公司和个人会向 Plantronics 提供有关其产品或商业计划的保密信息, 以便让 Plantronics 评估其潜在的业务关系 我们应根据与这些公司和个人所签署的协议, 以高度负责的态度处理这些其他方的保密信息

11 11 适当的保密协议保密信息有多种形式 公司产品开发计划的口头陈述可能包含了受保护的商业机密信息 顾客名单或员工名单也有可能是受保护的商业机密 公司新软件的测试试用版也可能包含了受商业机密和版权法保护的信息 除非与提供信息的一方签署适当的保密协议, 否则您不应接受任何第三方提供的标明为保密的信息或任何根据文本语境或情形表示为保密的信息 Plantronics 的法务部能够提供适用于任何特殊情况的保密协议, 并帮助指导如何正确签署此类保密协议 即使签署了保密协议, 您也只能接受完成预定目的所需的信息, 如确定是否进行交易谈判所需的信息 如果对方提供更具体或更全面的保密信息, 且该保密信息对 Plantronics 的直接目的并没有必要, 则应拒绝接受或立即退还该保密信息 须知事项一旦第三方向 Plantronics 透露保密信息, 则我们有义务遵守相关的保密协议, 将这些信息限制使用于其透露的指定目的 您只能将此信息透露给其他必须了解该信息的 Plantronics 员工 任何与第三方存在潜在业务关系的 Plantronics 员工, 必须充分理解并严格遵守使用和处理保密信息的限制条件 如果存在疑问, 请联系法务部 笔记和报告当对根据保密协议条款由第三方提供的保密信息进行检查时, 很自然要做一些笔记或编制总结此次检查的报告 但是, 这些笔记或报告可能包含了其他方提供的保密信息, 必须采取和处理其它保密信息一样的办法 : 即标明此为保密信息, 且只分发给那些需要了解这些信息的 Plantronics 员工 竞争性信息您不得采取不正当的手段获取竞争对手的保密信息, 特别是不得就其保密信息与竞争对手联系 由于 Plantronics 可能也确实聘用了某些竞争对手以前的员工, 我们充分认识并尊重这些员工不利用或泄露其之前雇主保密信息的责任和义务 电子邮件和互联网的使用隐私保护政策电子邮件 ( ) 和互联网的访问是为了方便公司内外业务相关信息的传输 因此, 二者均应该主要用于有关 Plantronics 的工作事务中 在使用电子邮件系统和访问互联网方面, 您应该始终保持正确判断 除密码和其它安防措施外, 电子邮件系统并不具有机密性和私密性 相关员工应注意, 您的所有电子邮件和互联网访问均会受到 Plantronics 的检查, 并且 Plantronics 管理部门保留在不事先通知的情况下, 随时监控电子邮件的使用或内容 互联网的使用 公司计算机系统或相关设备的使用的权利 不得将 Plantronics 的电子邮件 互联网及其它信息系统用作可能对他人造成破坏 攻击或有损道德的用途 严禁展示或传送被视为侵扰或侮辱他人的内容 滥用这些系统可能受到最重至终止合同的处罚 美国安防法律中规定的责任适用于全球所有相关员工 正常的业务中,Plantronics 的领导 主管和相关员工可能会获得有关 Plantronics 或是与 Plantronic 有业务关系或试图发展业务关系的公司的资料和 / 或敏感资料信息 使用公司或其它计算机服务在工作或非工作时间 或者通过互联网论坛向外界不当讨论机密性或潜在的敏感公司事务可能会违反公司的 全球行为准则 内

12 12 部交易政策 员工特许权 保密和革新协定 及 美国安全法 请参阅 全球行为准则 的以下部分 : 保护机密和专有信息 保护 Plantronics 资产 以及 安全法相关责任 -- 内部 交易, 详细了解有关违反上述政策的信息和后果 Plantronics 将维护以下网站上列出的隐私保护政策 : US/privacy.jhtml 隐私保护政策 的目的是使我们的客户 合作伙伴和员工知晓,Plantronics 将如何使用他们的个人身份信息 个人身份信息 (PII) 是指通过我们的网站或其它渠道收集的所有信息, 这些信息 (i) 可以识别或可用于识别 联系或查找此信息所属的个人, 或者 (ii) 可提供个人识别或联系信息 Plantronics 所拥有的客户信息及其它 PII 被视为重要的商业机密, 并应与 ( 包括但不仅限于 ) 电子邮件 电话和传真号码 信用卡号码和邮件地址一样受到同等保护 因此, 访问个人 PII 的所有员工都非常有必要留意 Plantronics 隐私保护政策的最新动态 我们的政策涵盖 选择 通知 安全 和 访问 四个要素 它给予个人是否提供其 PII 及原因的选择 并通知个人我们政策中的内容及任何改动 Plantronics 将个人 PII 保存到数据库或服务器上时, 会维护此信息的安全 最后还允许个人访问其被存储的 PII, 以确定是否准确及是否需要更正 每位员工都有责任维护这些要素, 因为它们将影响到 Plantronics 的许多部门, 并不仅限于市场或 IT 部门 隐私法改动频繁, 因此 Plantronics 将尽一切努力紧跟新的进展, 包括 欧盟安全港 和 CANS- PAM 隐私保护政策如有任何内容上的更改, 我们将通过 Plantronics 内部网或网站通知各相关员工 滥用 PII 或违反隐私保护政策将受到最重至终止合同的处罚 滥用情况种类繁多, 轻重不等, 从联系不允许联系的个人到诸如身份盗用等严重的违反行为 除受到 Plantronics 的处罚外, 还可能被罚款和 / 或追究刑事责任, 具体取决于对您的裁决 如果您对访问可能敏感或违反隐私政策的信息有任何疑问, 请与您的直接上司或法律部门商讨 此处插入电子邮件政策

13 13 财务健全 : 维护和管理财务帐簿和记录 作为一家上市公司,Plantronics 有责任通过其全球 Plantronics 实业的员工 官员和董事, 在其存档或递交给美国证券交易委员会的报告和文献以及其它信息公开传达方式中提供完整 公正 准确 及时和可理解的经营及财务状况披露 财务信息的健全性至关重要 Plantronics 的财务信息有助于指导董事会进行决策, 并深受其股东和金融市场的信任 作为一家上市公司,Plantronics 有责任通过其全球 Plantronics 实业的员工 官员和董事, 在其存档或递交给美国证券交易委员会的报告和文献以及其它信息公开传达方式中提供完整 公正 准确 及时和可理解的经营及财务状况披露 财务信息的健全性至关重要 Plantronics 的财务信息有助于指导董事会进行决策, 并深受其股东和金融市场的信任 Plantronics 的政策要求必须以合理的详细程度维护财务帐簿 记录和账目, 以便准确公正地反映 Plantronics 的所有交易情况 Plantronics 及其下属机构应建立充分的内部会计监督制度, 以便有效地落实符合该政策规定 根据 Plantronics 档案保留政策, 所有的员工都有责任遵守以下 Plantronics 关于落实和上报商业交易 从此类交易管理层处获得合理许可并保留恰当文献的规定 这些记录存档要求是对其它所有 Plantronics 财务政策的补充 任何员工都不得有意不履行适当的内部监控制度, 也不得故意伪造任何财务帐簿 记录或账目 这项关于准确和公正记录的政策同样适用于员工保留时间报告单 报销帐单和其它有关 Plantronics 个人纪录的情况 Plantronics 的任何员工或非员工董事均不得直接或间接干扰或试图非法影响对 Plantronics 财务记录的审计工作 违反这项规定者将受到行政处分, 最严重处分包括终止聘用, 甚至追究其民事和刑事责任 Plantronics 的政策要求必须在其存档或递交给美国证券交易委员会的报告和文献以及其它信息公开传达方式中提供完整 公正 准确 及时和可理解的披露信息 如果您知晓或怀疑在 Plantronics 内部存在不正确或有疑问的交易 会计或审计实务或问题, 或者如果您认为 Plantronics 的内部会计监控制度存在弊端或不恰当的问题, 或 Plantronics 在美国证券交易委员会的定期存档文件或其它信息公开传达方式中没有提供完整 公正 准确 及时和可理解的披露信息, 则应该将该问题立即报告给负责将这些信息提供给董事会审计委员会主席的首席律师, 或者, 您也可以通过登录 Ethicspoint 网站 以保密的方式 ( 及采取匿名形式, 由您自行选择 ) 上报有关事项, 您也可以通过电话报告 请访问 Ethicspoint 网站或参考您所在地区的揭发政策, 了解国家特别免费电话拨打说明 不得对诚实举报此类信息的人士采取任何歧视 骚扰或报复行为 Plantronics 将对所有的举报或报告保留一定的时间, 以便让审计委员会或下属委员会对其展开调查和判断

14 14 保护 Plantronics 的资产 所有的员工 官员和董事均必须保护 Plantronics 的资产, 并确保其得到有效利用 在使用 Plantronics 的资源和财产时 ( 包括时间 物料 设备和专利信息 ), 员工 官员和董事有责任确保其主要目的是 Plantronics 的商业用途, 而不是为某人谋取私利 物理访问控制 Plantronics 已经并将继续制定有关物理访问控制的规定, 从而确保通信的隐秘性 维护 Plantronics 通信设备的安全性并保护 Plantronics 的资产不被盗窃 滥用和损坏 个人而言, 您有责任遵守您所在工作场所所实施的永久性或暂时性访问控制标准 PLANTRONICS 的资金每个 Plantronics 的员工个人应负责在其管理控制之下的所有 Plantronics 资金 任何非 Plantronics 员工的个人, 不得对 Plantronics 资金实施任何管理控制 Plantronics 的资金只能用于 Plantronics 的商业用途, 每笔开支 ( 包括费用开支报告 ) 均必须进行准确和及时的记录 对于通过 Plantronics 及其下属机构全部或部分拥有 租赁或运营的电子通信设备进行传输 接收或存储的信息, 任何员工 官员和董事都不享有隐私权 在当地适用法律的许可范围内,Plantronics 保留在任何时候访问该信息的权利, 不论其事先是否通知其员工或第三方, 或是否得到其员工或第三方的同意或许可 软件员工用于执行 Plantronics 业务的所有软件都必须是经过合法注册的正版软件 Plantronics 尊重他人的知识产权, 绝不允许制作或使用任何非法或盗版的软件 Plantronics 的 IT 部门将定期检查 Plantronics 的设备, 以确保 Plantronics 的设备只安装经过批准并得到许可的正版软件 任何未获许可 / 支持的软件都将被删除 而对于制作或使用任何非法或盗版软件的员工, 将采取行政处分措施, 最严重处分包括终止聘用

15 15 证券法所规定的责任义务 内幕 交易 美国证券法所规定的责任义务适用于全球范围内的所有员工 在正常的商业过程中,Plantronics 的员工 官员和董事可能会拥有一些有关 Plantronics 或其它 Plantronics 有意或无意建立合作关系的公司的重大敏感资料 内部信息包括, 但不限于以下信息 : 财务信息财务信息 ( 如公司的收益信息或估算收益 股息上升或下降 资金流动问题或计划变更等信息 ); 业务发展业务发展 ( 如新产品开发 业务经营变更或超常的管理发展 订单的大幅增加或下降 ); 或 计划的商业活动计划的商业活动 ( 如计划或达成的合并 收购 整顿 大投资和企业重组 ) 这些信息都属于 Plantronics 财产的一部分,Plantronics 将这些交付给您 您不得通过购买或出售证券而从这些信息中获利, 也不得将这些信息传送给他人以便他们获利或让他们为您谋求利益 滥用这些敏感信息, 是违反本准则和美国证券法的行为 内幕交易内幕交易是一种违法犯罪行为, 个人最高将受到 500 万美元的罚款及 20 年的监禁 民事处罚包括按照内幕交易非法所得 ( 或避免的损失 ) 的三倍进行罚款 勒令上交所有非法所得 防止其日后再次违法的禁令以及对其提起诉讼 而刑事处罚则包括最高可达 20 年的监禁 根据美国证券法的规定, 雇主和其他控权人士 ( 包括监督管理人员 ) 也同样有可能受到处罚 如果控权人士由于疏忽未能采取预防措施来控制内幕交易活动, 则可能受到 500 万美元以上或三倍于交易者非法所得 ( 或避免的损失 ) 的罚款 这就意味着如果 Plantronics 依法托付的个人从事非法交易活动, 则 Plantronics 也将受到处罚 对于您和公开上市交易的 Plantronics 而言, 避免发生内幕交易违法行为都是非常重要的 您应该清楚地认识到, 股票交易市场的监控技术非常先进成熟, 且将越来越先进成熟 即使是极小规模的内幕交易, 其被美国联邦或其它主管机构侦破并起诉的几率也非常大 而各方面也严格执行有关内幕交易的法规, 即使在一些财务交易很不起眼的领域

16 16 交易封锁期 Plantronics 对其董事会成员 行政官员和所有员工实施了一项交易封锁期的制度 封锁期内, 这些董事 行政官员和员工一般都不得对 Plantronics 的证券进行交易 一般情况下,Plantronics 的封锁期通常确定为财政季度截止前四个星期至本财务季度或本财务年度收益公开后三天 此规定唯一例外情况为根据员工股票购买计划所进行的工资投资股票购买 请注意, 根据员工股票购买计划对股票的出售, 只能在公开股票交易窗口期进行 在封锁期停止交易不仅适用于市场交易, 也适用于任何公开限价或其它交易 如果在股票交易窗口关闭前尚未完成交易, 则应取消交易 应该了解的是, 即使在公开交易窗口期内, 也同样禁止使用内部信息进行的交易 内部信息 指的是任何尚未公开披露以及对投资者关于购买 出售或保留 Plantronics 证券的决定具有实质意义的信息 任何人如果在日常工作中能够接触到内部信息, 则应在进行任何交易前就其计划的交易活动与首席律师以及 Plantronics 的内幕交易稽核官进行讨论 如果您存在任何疑问, 请拨打圣克鲁斯的分机号码 7847 与首席律师联系 如果您对既得 Plantronic 股票期权的行使存在疑问, 请拨打圣克鲁斯的分机号 7761 与 Plantronics 股票计划管理人联系, 或直接联系您所在地区的股票计划管理人 禁止对 Plantronics 股票的卖空行为任何 Plantronics 的董事 官员或其他员工, 如果属于以下情况, 则不得直接或间接出售 Plantronics 的任何股权证券 ( 包括衍生证券 ):(1) 该出售证券非其所有 ;(2) 该出售证券归其所有, 但在该证券出售后 20 天内没有交付该证券 ( 卖空持有股行为 ), 或在该证券出售后 5 天内没有通过邮件或其它常用的运输渠道寄送该证券 任何 Plantronics 的董事 官员或其他员工, 不得参与卖空持有股的行为 本准则的卖空指的是某人通过 Plantronics 的股价下调从中获利的任何交易 尽管法律并不禁止非行政官员或董事的员工参与 Plantronics 股票卖空, 但 Plantronics 采纳了这一政策, 规定员工不得参与股票卖空 反垄断美国及大部分 Plantronics 经营业务所在国家的经济, 都是以自由竞争市场原则为基础的 为了确保这项原则在市场的切实执行, 大部分国家都制定了法律, 禁止某些可能阻碍有效竞争的商业行为 反垄断法则是范围最为广泛影响 最为深远的法案 它深入涉及 Plantronics 经营的各个方面, 并产生实质影响 Plantronics 努力避免进行任何根据反垄断法而可能存在可疑问题的商业行为 每个员工在从事其工作职责时, 必须牢记这些观念, 因为针对违法行为的处罚对 Plantronics 和个人而言都是非常严厉的 无论是反垄断条款 竞争条款还是自由贸易法律, 制定这些法规的目的都是为了建立一个繁荣的竞争市场 如果员工对于某种特定活动或行为存在疑问或疑虑, 则在付诸实施前应联系咨询 Plantronics 法务部

17 17 支付行为 禁止 附信 在我们必须遵守的众多证券法律中, 还包括了有关正确上报财务信息的法规 Plantronics 的收益确认政策明确禁止 附信 ( 与客户达成的 用于修改或取代现有或之前采购订单或合同或条款的书面或口头协议 ) 如果员工知道存在此类附属协议, 则必须立即根据本准则的规定, 将存在附属协议的信息上报给法务部 政治献金 Plantronics 的政策要求必须完全遵守所有有关政治献金的当地 州立 联邦 海外及其它适用的法律 条例和法规 如未获得 Plantronics 首席律师 首席执行官或首席财务官的书面许可或在必要时获得董事会书面许可,Plantronics 的资金或资产不得用于或捐献给政治竞选活动或政治实践 员工 官员或董事如果进行个人政治捐献, 应避免以任何方式涉及 Plantronics 当然, 您可以自由选择捐献个人的时间或金钱, 但是您的捐献行为不得干扰您在 Plantronics 的工作职责, 也不得由此推断 Plantronics 认可您的捐献行为

18 18 档案管理 Plantronics 法务部负责在公司范围内制定 管理和协调 Plantronics 的档案管理计划, 以及发布有关文档 ( 包括以所有媒介形式存储的文件, 如纸稿 缩微胶片 磁性 摄像 视频 音频或电子文件 ) 存档 保留和销毁的指导方针 查询 Plantronics 档案保留政策, 以了解特定种类信息的保留和销毁规定 所有 Plantronics 员工均必须遵循该文件所规定的政策和程序 这些政策规定了文件保留 存档和销毁的要求 对于不必要的文件应及时处理, 而对于 Plantronics 保管的文件, 要进行标识 编制索引 备案存档 保留和系统销毁 对于任何 Plantronics 文件的处理或销毁, 应遵守与该文件相关和 / 或 Plantronics 应遵守的任何联邦 州立或其它法律 条例或法规, 或任何未决的权利要求或诉讼 或任何政府调查或行政管理或任何其它官方程序 如果有明显的证据表明, 该文件与任何权利要求 诉讼 政府调查或任何事务或官方程序有关, 则所有可能有助于发现合理证据的文件均应予以保留, 且应暂停对任何此类权利要求 诉讼 政府调查或任何事务或其它官方程序有关的文件的常规处理 如果员工不确定其领域内的文件是否由于可能与权利要求 诉讼 政府调查或任何事务或其它官方程序有关而需要保留, 则应咨询法务部

19 19 反海外腐败法 Plantronics 要求应完全遵守 反海外腐败法 根据 反海外腐败法 中关于反贿赂和腐败性支付的条款, 任何为了达到以下目的而对任何外国官员 外国政党 候选人或官员提供任何贿赂 报酬 报酬承诺或授权支付任何金钱 礼品或任何有价值物品的行为, 均为非法行为 : (1) 影响该外国官员或政党在其官方职权范围内的任何行为或不作为 ; 或 (2) 引诱外国官员或政党利用其影响力, 来影响外国政府或机构的决策, 以便为某人获取或保留商业业务, 或将业务直接分配给某人 此外, 在未获得 Plantronics 首席律师的事先许可前, 不得与政府官员或政府公务员持有大股份的任何公司签订任何形式的合同或协议 所有 Plantronics 的员工及其经理, 不论是居住在美国还是海外, 都有责任遵守 反海外腐败法 遵守 反海外腐败法 还包括遵守 Plantronics 关于财务健全的政策, 参见第 15 页的 财务健全 : 维护和管理财务帐簿和记录

20 20 进口控制 Plantronics 在世界各个国家 / 地区都处于业界领先者的地位 作为一家全球公司, 我们必须遵循贸易所在国家 / 地区的进口法规 为 Plantronics 效力的所有相关人员需要向相应政府的海关部门进行准确及时的申报 必须针对所有商业发运进行适当的申报, 这包括 ( 但不限于 ) 原材料 制成品 样品 机械 模具 礼品和奖品 以 Plantronics 名义进行的任何物品发运都被视为商业发运,Plantronics 将对所有错误或不恰当的申报承担责任 因此,Plantronics 不得伪造文件 走私物品或刻意规避进口法规 进行准确及时的海关申报对我们的名誉非常重要, 我们可因此得以继续在我们希望进行贸易的世界各个国家 / 地区享有作为进口商 / 出口商的特权 手持产品 Plantronics 相关人员在携带物品到国外时必须特别注意 适当的申报十分重要 Plantronics 相关人员未在口岸进行适当申报的手持产品 原材料 设备 测试夹具 模具 机械 礼品或奖品都将被视为非法走私 正常的物品申报流程十分复杂, 各地进口以及支付关税和费用所采用的程序会有所不同 有些程序比较繁琐, 可能会导致个人通行延迟或者无法及时将物品带往该国家 / 地区 因此 Plantronics 强烈建议不要携带产品越过国际边境 我们强烈建议 Plantronics 相关人员利用每个 Plantronics 办事处的发运和接收部门协助发运, 或者与位于圣克鲁斯的财务部全球海关合规组联系 遭遇进口漏报在任何情况下,Plantronics 相关人员或与 Plantronics 存在交易关系的人员都不应发运 处理 伪造文档或在没有提供当地政府的海关法规要求提供的准确真实信息的情况下进口产品 违规和可疑活动报告如果 Plantronics 相关人员发现或有理由相信任何一方 ( 例如, 合作伙伴 用户 相关人员 ) 违反了 ( 或有此倾向 ) 美国或当地海关进口或出口法律或法规, 则应与 Plantronics 法律部以及全球海关合规组联系

21 21 出口管制 美国和其它一些国家一样, 都对产品或软件的出口目的地进行管制 美国的法规非常复杂, 同时适用于从美国出口的产品, 以及从其它国家出口的产品, 只要这些产品中包含有美国原产的成分或技术 在美国境内制作的软件, 即使是在国外拷贝复制和包装, 也应准受这些法规 某些情况下, 出口管制也可能包括在美国境内对外籍人士做出含有技术数据的口头陈述 法务部将为您提供有关信息, 告诉您哪些国家是 Plantronics 或其它产品的禁止目的地, 或 Plantronics 或其它产品的计划货运或对外籍人士的技术演示是否需要事先获得美国政府颁发的许可证 设计 开发和生产技术设计 开发和生产技术 产品设计 开发和生产技术的出口必须遵守国家安全 外交政策和反恐怖法律法规 员工在向未签署武器不扩散条约的国家或国家领土提供设计 开发或生产技术前, 必须获得 Plantronics 法务部成员的书面许可 保密协议不被视为传递设计 开发或生产技术的书面许可 对于已经公开了的技术 ( 除了密码技术以外 ), 可以出口至任何外国或领土, 但不包括被美国实施禁运或制裁的国家 产品和技术产品和技术 任何时候,Plantronics 的员工或业务伙伴在未获得法务部书面授权之前, 均不得向受到禁运或制裁的国家提供产品或技术的市场营销 服务或销售活动 上报违法或可疑情况员工如果知晓或有理由相信任何一方 ( 如合作伙伴 用户和员工 ) 已经或即将违反美国或当地法律法规, 则应立即联系 Plantronics 法务部

22 22 对客户 供应商 渠道商和竞争对手所负的责任 公平处理概述任何员工 官员和董事都应尽力公平地处理与 Plantronics 的客户 供应商 竞争对手及其他员工之间的事务, 不得通过控制 隐瞒或滥用特许信息 曲解客观事实或其它不公平的处理行为从任何人处获得不公平的利益 客户关系如果您的工作性质决定需要与 Plantronics 的客户或潜在客户进行联系, 则您应时刻牢记在与这些人进行联系时, 您所代表的是 Plantronics, 这一点非常重要 您所做的一切, 应该以为客户创造价值和帮助建立互信的关系为宗旨 Plantronics 及其员工多年来一直为客户提供产品和服务, 建立了良好的商业信誉 这种商业信誉是我们最重要的财产之一,Plantronics 的员工必须努力维持并不断提高 Plantronics 的信誉 版权标准 Plantronics 订阅了多种刊物, 帮助员工更好地履行工作职责 这些刊物包括时事通讯 参考书籍 在线参考服务 杂志 书籍和其它数字和打印作品 这些刊物受版权法的保护, 非法复制和散播属于版权侵权行为 在复制出版物或其重要部分时, 您首先应获得出版商的同意 如果对您是否可以复制某出版物存在疑问, 请联系咨询法务部 选择供应商 Plantronics 的供应商对我们所取得的成功做出了重大的贡献 为了创建一个让供应商能够有动力继续与 Plantronics 合作的环境, 我们必须让供应商相信他们将受到合乎法律和道德规范的待遇 Plantronics 的采购政策是根据需求 质量 服务 价格 条款和条件进行供应品采购 Plantronics 具有严格的供应商资质认定流程和程序, 在选择重大供应商或签订重大供应协议时, 必须严格遵守这些流程和程序 在选择供应商时,Plantronics 不会因为种族 肤色 宗教 性别 国籍 年龄 性取向 婚姻状况 健康状况 经验 身体或精神残疾或其它受联邦 州立或当地法律保护的特性而歧视对待 一般情况下,Plantronics 的供应商可以自由地出售其产品或服务给其他第三方, 包括 Plantronics 的竞争对手 某些情况下, 如果产品或服务是根据 Plantronics 要求的规格而设计 制作或开发的, 则双方在供应协议上可能会限制此类产品或服务的销售 政府关系 Plantronics 的政策要求, 在与政府雇员或公务员进行联系或处理事务时, 应完全遵守所有适用的管理法律法规, 且所采取的商业行为应坚持高度的道德和法律标准 该政策要求, 应严格遵守地方 州立 联邦 海外和其它适用法律 条例和法规 如果对于政府关系存在任何疑问, 您可以联系咨询 Plantronics 法务部

23 23 自由和公平竞争大部分国家都设立了完善的法律机构, 以鼓励和保护自由公平竞争 Plantronics 承诺将遵守这些法律的文本规定和精神 如果不严格遵守这些规定, 对我们所有人而言, 后果可能会非常严重 这些法律通常都对 Plantroncis 与经销商 转售商 销售商和客户之间的关系进行规定 竞争法通常都针对以下领域进行规定 : 定价 ( 包括价格歧视 ) 折扣 销售条款 信贷条款 推销津贴 秘密回扣 独家销售或经销 产品捆绑 以及对竞争产品运输的限制 终止和其它商业行为 尽管 Plantronics 在其进入的任何市场都面临着激烈的竞争, 但我们一直都遵循公平 诚信 道德和合法的原则 尽管向客户展示 Plantronics 产品的特点是非常正当的, 但是 Plantronics 不会通过广告或其它信息, 公开或推断性地为其产品或竞争对手的产品给出误导信息 此外,Plantronics 所采取的竞争方式都是以其产品的优势为基础的, 不会不公平地贬损或驳斥其它竞争对手的产品 竞争法通常还严格地规定了 Plantronics 和其竞争对手之间的关系 通常情况下, 与竞争对手之间的联系应该受到限制, 且应避免涉及诸如价格或其它销售条款条件 客户和供应商之类的主题 要记住, 我们的渠道合作伙伴也有可能是 Plantronics 的竞争对手, 他们之间当然也存在着激烈的竞争 Plantronics 的员工不得参与任何可能导致渠道合作伙伴相互勾结或进行非法活动的行为 允许与竞争对手一起参加同一个行业协会或标准制定机构, 前提是该协会的成立合法, 具有一个合法目的, 且其所有活动都只服务于这一个目的 任何时候任何情况下, 员工都不得就价格 折扣 其它销售条款条件 利润或利润率 成本 产品或地域市场的分布 客户群分布 生产限制 客户或供应商的抵制 或投标或投标意向等问题, 与任何竞争对手达成任何书面或口头 公开或暗示性的协议或谅解, 也不得与竞争对手就这些问题讨论或交流信息 同样的,Plantronics 产品的转售商有权自由制定转售条款, 包括价格, 任何 Plantronics 员工都不得就 Plantronics 产品的转售价格问题对转售商进行强迫或胁迫, 或与转售商达成任何协议 某些情况下, 与竞争对手组建的合资企业可以允许这些法规例外情况的存在, 如可以向竞争对手采购或出售非竞争性产品, 但是必须由 Plantronics 法务部事先检查所有合资计划 所有这些禁令都是绝对性的, 要求必须严格遵守 竞争对手之间的相互串通勾结为非法行为, 违反这一规定将导致严重的后果 尽管这些法律的精神, 如 反垄断法 竞争法 或 消费者保护法 或不公平竞争法, 都非常直观, 但是在特殊情况的应用也可能非常复杂 为了让 Plantronics 能够完全符合这些法律, 每个员工都必须基本了解这些法律, 且当出现可疑情况时应尽早联系法务部 工业间谍 Plantronics 的政策要求必须合法地参与市场竞争 其对这种公平性的承诺, 包括尊重竞争对手的权利和在竞争过程中遵守所有的适用法律 Plantronics 希望其竞争对手能够尊重 Plantronics 的权利, 在市场条件下开展合法竞争活动, 而 Plantronics 也必须平等地尊重竞争对手的权利 Plantronics 的员工不得偷窃或非法使用任何人 ( 包括供应商 客户 商业伙伴或竞争对手 ) 的信息 材料 产品 知识产权或专有或保密信息

24 24 遵守劳工法和工作场所权利 Plantronics 的目标是为员工提供一个积极的 创造性的且能为他们带来回报的工作环境 Plantronics 希望能够尽可能吸引 激励并保留最佳的工作团队 只有每个员工高度负责 携手努力, 才能带来 Plantronics 的成功 所有员工任何时候的行为, 都应能体现其本身 同事和 Plantronics 的最佳利益 员工的行为应该体现 Plantronics 的价值观念 : 热情 人员 客户 创新和团队 员工应避免进行可能干扰 Plantronics 经营或他人权利的行为或活动 这不仅包括必须真诚地尊重他人的权利和情感, 还要求员工必须合理安排其商业行为, 且不得进行任何可能对自己本身 同事或参观者带来危害的行为 Plantronics 认为不可接受的行为包括但不限于 : 不诚实行为, 包括撒谎 盗窃或挪用公款 占用供应品 信息 设备或时间 ; 任何使员工正直品质遭到质疑的行为, 如伪造 Plantronics 档案和文件 ; 与 Plantronics 展开商业竞争 为竞争对手服务 泄露商业机密或保密信息 ; 非法占用公司设备或公司支付工资的在岗或离岗时间 ; 参与任何可能影响 Plantronics 或其声誉的刑事犯罪活动 ; 任何可能产生危险情况的行为, 如在 Plantronics 建筑内携带武器 袭击他人 漠视安全标准或在酒醉或吸毒后上岗 ; 非法制造 拥有 使用 贩卖 传播或运输毒品 ; 或违反 Plantronics 关于不准采取歧视和 / 或骚扰行为的指导方针 Plantronics 全球范围内的工作环境, 体现了其对所有员工一贯的尊重以及对其经营业务所在地区工作场所法律的尊重 适用法律包括但不限于 : 平等就业机会法令 美国残疾人法案 工作场所无毒法案, 以及有关创建无歧视 无非法骚扰工作场所的法律法规 不论种族 宗教 肤色 国籍 性别 身体或精神残疾 健康状况 婚姻状况 年龄 经验 性取向 政治信仰或活动或其它受法律保护的特性,Plantronics 都提供平等的就业机会 这项政策适用于招聘 雇佣 培训和发展 升职 调任 解雇 下岗 报酬 利益 社会活动和其它根据适用的联邦 州立和地方法律要求享有的工作条件和权利 本准则与 Plantronics 在其内联网上公布的员工手册里的员工政策相辅相成 如果发现有违反这些政策的行为, 应按照以上第 1 节的规定及时上报

25 25 媒体联系 Planstronics 的首席执行官已经指定专人, 负责针对有关 Plantronics 任何业务实体的事项与新闻媒体联系沟通 如果有媒体对您进行采访或评论, 您应立即将相关的询问經由您所在工厂或地区的人力資源部最高管理人报告給美國的公共关系部经理

26 26 本准则条款的豁免 本准则任何条款对 Planronics 董事会成员或执行官的任何豁免, 均必须事先获得 Plantronics 董事会的书面许可, 并应根据法律 纽约证券交易所或其它 Plantronics 上市交易报价的股票交易所或交易报价系统的要求范围, 向股东公开透露 而对于 Plantronics 其它员工的任何豁免, 应事先获得 Plantronics 首席律师 首席财务官或首席执行官的书面许可

27 27 行政处分 本准则涉及的事项对 Plantronics 其股东和商业伙伴都具有重要意义, 对 Plantronics 是否能按照其既定价值观进行商业活动具有决定性作用 我们希望所有的董事 官员和员工在行使其 Plantronics 的工作职责时, 都能遵守这些规定 如果发现任何董事 官员或员工违反这些政策或 Plantronics 的其它政策, 则 Plantronics 将相应采取合理的处分措施 根据 Plantronics 的独立判断, 行政处分可能包括立即解除聘用或中止业务关系 由 Plantronics 的首席财务官或首席执行官确定行政处分的类型, 如果处分针对行政官员或董事, 则由审计委员会确定 针对违反本准则的行为,Plantronics 将努力采取及时和一致的措施 如果由于这些违规行为导致 Plantronics 受到损失, 可能会将对责任人或单位追究赔偿 如果触犯了法律,Plantronics 将全力与相应的机构展开合作 如果员工对所述的违规行为存在争议, 则由 Plantronics 的首席律师或首席财务官对该违规行为展开调查, 并由其在调查后确定是否存在违规行为 如果行政官员 高级财务官员或董事对违反本准则的所述行为存在争议, 则由 Plantronics 的审计委员会对所述违规行为展开调查, 由其在调查后确定是否存在违规行为 由首席财务官 首席律师或审计委员会做出的判断为最终判断

28 28 附加信息 本准则的任何内容均不构成或暗示任何聘用合同或聘用条款 很多情况下,Plantronics 的聘用都属于任意聘用 在裁定为任意聘用的情况下, 任意聘用可以由被聘用者或公司在任何时候解除, 不论是否有原因, 也不论是否事先通知 本准则的任何内容都没有限制解除任意聘用的权利 除以下指定有限例外情况外, 公司的任何员工均没有签署特定时长聘用协议的权利, 也不得签订任何违反 Plantronics 任意聘用政策的协议或表述 只有某些 Plantronics 的授权官员才有权签署这种协议, 这种协议必须为书面形式 在某些海外司法系统里, 不允许任意聘用的形式, 员工和公司必须签订聘用合同 这种情况下, 任何与 Plantronics 授权官员签订书面聘用合同的员工, 均不被视为属于任意聘用范畴的员工 本准则的政策并没有完全列出公司的所有政策, 也没有完全列出所有可能导致纪律处分 ( 最严重处分包括解雇 ) 的行为类型

29 29 确认书 本人谨此确认已经收到并详细阅读 Plantronics 全球商业行为和道德准则 本人谨此确认已完全理解 全球商业行为和道德准则 里的所有标准 政策和程序, 并了解可能还有其它与本人工作岗位相关的额外标准 政策 程序 法律 条例和法规 本人同意在被 Plantronics 聘用和 / 或为 Plantronics 服务的期间内, 将一直遵守 全球商业行为和道德准则 里的政策和程序 如果本人对 全球商业行为和道德准则 的含义或适用于本人工作岗位的法律法规要求存在疑问, 则本人有责任咨询法务部 且本人承认并已知晓对法务部提出的问题将严格保密 ( 除非为了进行调查活动和采取必要的补救措施, 或为了遵守适用法律的要求 ), 且本人不会因为所提出的问题而受到任何报复行为 本人谨此确认, 本确认书或 全球商业行为和道德准则 不会改变或取代本人在 Plantronics 工作或服务的条款条件, 也不构成聘用合同 此外, 本人还了解作为 Plantronics 持续遵守相关适用法律计划的组成部分, 本 全球商业行为和道德准则 可能由 Plantronics 单方面进行不时的更改和调整 姓名 : 签名 : 日期 : 请用电子方式或手写签署, 以表明承认该 全球商业行为和道德准则