目录 我们的核心价值观 3 我们的首席执行官致辞... 4 我们的使命... 5 Bio-Rad 大家庭的 行为准则... 6 我们的核心价值观... 7 寻求指导和报告疑虑 8 进行咨询和提出疑虑... 9 禁止报复 违反本 准则 的行为 配合调查 对主管及经理

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1 Bio-Rad 商业道德与行为准则

2 目录 我们的核心价值观 3 我们的首席执行官致辞... 4 我们的使命... 5 Bio-Rad 大家庭的 行为准则... 6 我们的核心价值观... 7 寻求指导和报告疑虑 8 进行咨询和提出疑虑... 9 禁止报复 违反本 准则 的行为 配合调查 对主管及经理寄予厚望 遵守法律 在工作场所维持诚信 14 我们培养包容性和积极的工作环境 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 16 Bio-Rad 受一系列相互关联的规则规限 遵守反腐败规定 与健康护理专家和健康护理组织的互动 礼品和招待 避免利益冲突 公平竞争及遵守竞争 / 反垄断法律 收集竞争对手信息 研发 遵守贸易管制和制裁 确保产品质量和安全 采购和供应商关系 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 31 记录的准确性与内部控制 防止洗钱 避免内幕交易 保护我们的资产和声誉 保护公司信息 慈善捐赠和社区影响 与媒体和投资者沟通 保护环境 政治活动... 39

3 我们的核心价值观 我们的首席执行官致辞我们的使命 Bio-Rad 大家庭的 行为准则 我们的核心价值观

4 53 4 我们的核心价值观 尊敬的各位同事 : Bio-Rad 有着悠久的历史, 致力于提供促进科学发现和改善健康护理的优质产品与服务 随着我们日益发展壮大, 我们不断地在诚信行事承诺的指引下走向成功 这意味着我们以专业及合乎道德的方式行事, 并遵守适用的法律法规 这版经修订及更新后的 Bio-Rad 商业道德与行为准则 提出规管我们企业经营的全新法律 规则 法规及行为标准 经修订的 准则 载列本公司业务经营理念的基础 本 准则 包括对于确保负责任的经营方式及高道德标准而言乃属必要的政策和程序 本 准则 适用于 Bio-Rad 及其全球附属公司的所有员工 高级职员及董事, 而不论其工作职能或资历如何 在适当情况下, 这些政策亦可引伸而适用于承包商及其他第三方 请花时间认真阅读本 准则, 以更好地了解这些政策和程序可如何适用于您的日常工作 在这个过程中, 如果您有任何疑问, 请与您的主管或经理进行讨论 您还可以同人力资源部 法律部或合规部讨论您可能就本 准则 产生的任何问题 不论您在 Bio-Rad 担任什么职位, 在维护 Bio-Rad 长期的诚信和质量声誉方面, 我们每个人都发挥着至关重要的作用 我希望大家都能遵守本 准则, 继续以最高的诚信标准开展业务, 确保 Bio-Rad 不断取得成功 谢谢! Norman Schwartz Bio-Rad Laboratories, Inc. 总裁兼首席执行官

5 53 5 我们的核心价值观 我们的使命 提供促进科学发现和改善健康护理的 实用优质产品 本 准则 的目的 本 准则 作为帮助我们做出诚实及合乎道德 的商业选择的指导 其旨在帮助我们遵守适用 的法律 规则 法规及 Bio-Rad 政策 本 准则 无法处理在我们日常履行工作职责的 过程中出现的每种可能的情况 无法涉及每种 法律或 Bio-Rad 政策问题 但本 准则 体现 了我们的价值观 并提供相关指引及资源 以 帮助我们做正确的事及以诚信方式执行每项工 作 Bio-Rad 致力于培养鼓励道德行为及承诺遵 守法律的组织文化

6 53 6 我们的核心价值观 Bio-Rad 大家庭的 行为准则 Bio-Rad 行为准则 分为三个部分, 其对我们的行为及我们业务合作伙伴的行为进行规管 Bio-Rad 商业道德与行为准则 适用于 Bio-Rad 的所有工作人员 工作人员包括董事会 全职及兼职员工 临时工及租赁工 渠道合作伙伴与顾问行为准则 适用于 (i) 代表 Bio-Rad 行事 ; 及 (ii) 与政府或政府官员 健康护理专家和健康护理组织或客户互动的业务合作伙伴 本 准则 比 供应商行为准则 的适用范围广, 原因是这些组织因代表 Bio-Rad 行事而须承担更多义务 供应商行为准则 适用于向 Bio-Rad 提供服务或产品的所有其他实体 Bio-Rad 商业道德与行为准则 Bio-Rad 渠道合作伙伴与顾问行为准则 Bio-Rad 供应商行为准则 适用于 Bio-Rad 工作人员范例 : 董事 高级职员 员工 临时工 租赁工 适用于代表 Bio-Rad 行事的渠道合作伙伴与顾问渠道合作伙伴范例 : 分销商 代理商 集团采购组织 转售商 销售顾问顾问范例 : 监管顾问 旅行社 会议策划人 物流提供商 律师事务所和审计师 移民顾问 适用于向 Bio-Rad 提供服务或产品的实体范例 : 原材料供应商 原始设备制造商 家具服务提供商 办公用品供应商 不属于 渠道合作伙伴与顾问行为准则 范畴内的所有提供商

7 53 7 我们的核心价值观 我们的核心价值观有助于塑造本公司的文化及界定本公司的特性, 指导我们如何行事及制定决策 创新 通过产品创新和改进创造价值 寻求创新方式引进新构想和方法, 以解决现有和全新挑战 开发新构想并将这些构想付诸实践 与客户建立成功的互动关系, 从而更好地了解他们的需求 参与 需要记住的几点 在您面对会引起合规或道德问题的艰难决策时, 询问自己下列有关拟定行动步骤的问题会有所帮助 : 1. 该行为是否会违反我们的核心价值观 Bio-Rad 政策 本 准则 或法律? 2. 如果其他人获悉我的行为, 我是否会感到羞耻或尴尬? 3. 我的行为是否会损害 Bio-Rad 的声誉? 为人类服务 促进科学发现和改善健康护理的品质 专注于为我们的客户服务 积极参与, 做出改变 提升科学教育和素养 独立 保持灵活性, 以满足我们客户的直接和长期需求 关注长期发展 在正确的时间做出正确的决策 追求新的机会 诚信 在工作场所诚信行事 以诚信的方式与我们的客户和业务合作伙伴打交道 在我们的公司及我们的社区内维持诚信品质

8 寻求指导和报告疑虑 进行咨询和提出疑虑禁止报复违反本 准则 的行为配合调查对主管及经理寄予厚望遵守法律

9 53 寻求指导和报告疑虑 9 进行咨询和提出疑虑 您有责任以合法及合乎道德的方式开展 Bio-Rad 的所有业务 有时, 您可能会在法律 本 准则 或 Bio-Rad 政策方面存有疑问, 或是怀疑发生违反上述其中一项的行为 请随时进行咨询或报告实际或潜在的违规行为 提出疑虑可帮助 Bio-Rad 降低风险 改善流程及解决问题 您必须本着 诚信善意原则 行事, 这表示当您怀疑某件事情有问题时, 您相信自己的怀疑是对的, 即使后来证明当事人并没有过错 您不一定非要正确行事, 但必须本着诚信善意原则行事 Bio-Rad 已提供了多种资源, 以便对问题和疑虑做出回应 问 答 我应该什么时候说出来? 我应该什么时候说出来? 如果您认为本 准则 或 Bio-Rad 政策已遭到违反, 您应立即说出来 您的第一个联系人通常是您的经理 进行咨询或报告疑虑的方式在许多情况下, 您的直接主管或经理可能是可以协助您解决问题和疑虑的人士 但是, 有时直接向其他人进行咨询或报告疑虑可能更为适当 您可向下列资源寻求指导或报告问题 : 您的直接主管或其他经理 您当地的人力资源部代表 公司合规部 法律部 Bio-Rad 诚信帮助热线 诚信帮助热线乃由独立的第三方运营 热线号码请查阅 诚信帮助热线可供 Bio-Rad 工作人员 高级职员 董事 业务合作伙伴及其他第三方使用, 当地法律禁止者除外 诚信帮助热线通过当地电话号码及互联网保持一周 7 天, 一天 24 小时连续运作 倘若您工作所在国家的法律限制通过热线报告问题, 则诚信帮助热线将告知您其他适当的 Bio-Rad 报告渠道 可提供使用您当地语言的接线员 董事会下属的审计委员会 如果您对会计 内部会计控制或审计事项存有任何疑虑, 您可直接联系审计委员会 通过向 Bio-Rad Laboratories, Inc. 发送邮件的方式取得联系, 收件人 :Audit Committee, 邮箱地址 :1-116, 2000 Alfred Nobel Dr., Hercules, CA 94547, USA, 或通过电子邮件取得联系, 邮箱地址为 : audit_committee@bio-rad.com 问答问答 我应该什么时候说出来我刚刚得知已于 60 天前生效的监管变更?, 而我所领导的产品团队在生产产品时并未遵循新版监管规定 我估计改变产品将耗费大约 45,000 美元的成本 停止进程以做出改变又将影响我们的上市日期, 而我们希望把这款重要的新产品呈现给客户 我得知不遵守新版监管规定的罚款大约为 6,000 美元 既然罚款金额比更新产品的成本低得多, 那我应该说出来吗? 是 您始终都应报告违反法律或可能违反法律的行为方面的疑虑, 而不论金额或对我们企业的影响如何 我应该什么时候说出来如果我有问题, 我可否致电诚信帮助热线?? 可以 您可以通过诚信帮助热线进行咨询 该热线不仅仅可用来报告指控或疑虑

10 53 寻求指导和报告疑虑 10 保密性与匿名性 Bio-Rad 将以尽可能保密的方式处理您报告的信息 除非当地法律禁止, 否则如果您不想表明自己的身份, 您可以匿名方式进行报告 但我们鼓励您在报告时表明自己的身份, 因为匿名报告可能更难进行彻底调查, 而表明身份可让 Bio-Rad 尽可能执行最彻底的调查 您应在报告中说明相关日期 姓名 地点及其他详情 ( 如有可能 ), 以便协助调查 即使您并未掌握所有情况或不确定是否存在问题, 我们仍然鼓励您提交疑虑 问 答 我应该什么时候说出来在使用 Bio-Rad 诚信帮助热线时?, 我可否保持匿名? 诚信帮助热线乃由外部提供商运营, 以帮助确保匿名性 在大多数情况下, 您在使用诚信帮助热线时可以保持匿名性 但在某些国家, 考虑到当地法律限制, 这可能不适用 在您提交报告后不论您选择以何种方式报告,Bio-Rad 都将认真对待所有实际或可疑不当行为的报告, 并立即予以解决 适当人员将对报告进行认真调查 如果报告被证明属实, 则 Bio-Rad 将采取适当的纪律处分和纠正措施 作为报告人, 您将收到调查已完成及报告是否被证明属实的通知 如需更多信息, 请参见 : 适用于员工的调查指引

11 53 寻求指导和报告疑虑 11 禁止报复 Bio-Rad 将不会容忍针对以诚信善意原则报告道德疑虑或参与调查可能违反本 准则 的行为的工作人员实施的任何形式的报复 如果您遇到或看到报复行为, 请予报告 参与报复行为的任何人都将受到纪律处分 通过报告不当行为, 我们可以帮助在 Bio-Rad 培养道德文化 Bio-Rad 认识到, 若要维持诚信和尊重的文化, 我们就必须对以诚信善意原则进行报告及以诚信善意原则配合调查相关报告的人员提供保护 如果您认为自己或其他人遭到报告, 您应向人力资源部 公司合规部或通过诚信帮助热线报告此事 问 答 我应该什么时候说出来我拨打诚信帮助热线报告我认为已经发生的不当行? 为, 但后来我知道自己错了, 相关行为并未违反任何政策 我会遭到报复吗? 不会,Bio-Rad 禁止针对以诚信善意原则做出的报告实施任何类型的报复 违反本 准则 的行为 所有工作人员都必须遵守法律 本 准则 及 Bio-Rad 政策 违规行为可能会导致严重后果 Bio-Rad 将依照适用法律及适当的内部调查流程对指称的违规行为进行调查 违规行为可导致纪律处分, 直至并包括终止雇佣关系, 以及可能的民事或刑事处罚

12 53 寻求指导和报告疑虑 12 配合调查 Bio-Rad 承诺对提交的报告展开及时调查 务必要提供在 Bio-Rad 展开的任何调查中所要求的一切信息 如果报告仅含有未指明的不道德行为或指称的范围过大, 而未提供充分的信息支持, 则 Bio-Rad 可选择不展开调查 我们必须始终尽最大努力提供准确信息, 不做出不真实或具误导性的陈述或鼓励其他人这么做 故意向 Bio-Rad 报告任何虚假疑虑或具误导性的陈述属违反本 准则 的行为 该行为可能会导致报告人遭受上文 违反本 准则 的行为 部分所载的纪律处分 政府机构及 Bio-Rad 以外的其他人可向 Bio-Rad 索取信息或索取关于 Bio-Rad 的信息 在展开调查的情况下, 如果某个政府机构 非 Bio-Rad 工作人员或外部调查人员与您取得联系, 您应立即联系法律部 问 答 我应该什么时候说出来作为调查的一部分, 我被要求接受面谈?, 但我不想参与 我必须同意接受面谈吗? 是 您必须配合公司展开调查并提供您所掌握的任何相关信息 您对调查给予的协助非常重要, 有助于将 Bio-Rad 打造成一个更好的工作场所 请牢记,Bio-Rad 不会容忍针对以诚信善意原则报告道德疑虑或通过接受面谈参与调查的人员实施的任何形式的报复 对主管及经理寄予更高期望 尽管本 准则 适用于 Bio-Rad 的所有工作人员 高级职员及董事, 我们尤其对我们的主管及经理寄予厚望, 因为他们在 Bio-Rad 内扮演着领导人的角色 如果您是一名主管或经理, 您必须以身作则, 充分践行本 准则 所载的原则 这意味着您要与工作人员讨论本 准则 增强道德行为的重要性及营造积极的工作环境, 确保工作人员能够安心地提出疑虑和进行咨询 您还必须充分了解本 准则 及本 准则 中提及的政策和程序, 而且您必须熟练掌握 Bio-Rad 管理指引的相关部分 作为一名主管或经理, 您还有责任及时报告违反本 准则 的行为或任何其他不道德或违法行为, 而不论您是否亲眼看到不当行为 收到相关报告或是以其他方式知悉或产生怀疑 问 答 我应该什么时候说出来我是新上任的销售团队经理?, 一名团队成员向我提出针对另一团队成员的财务指控 我可以自行展开快速调查吗? 不能 经理及主管不能自行展开非正式调查, 或自行决定是否报告指控

13 53 寻求指导和报告疑虑 13 遵守法律 我们业务的全球化性质意味着我们必须了解及遵守许多司法管辖区内规管许多不同主题的法律法规, 以及 Bio-Rad 自身的政策和程序 倘若这些法律 当地习俗或业务实践与美国法律或本 准则 或 Bio-Rad 政策所载的规则相冲突, 则在遵循上述各项之前, 我们必须获得法律部的事先许可 在我们开展业务的所有地点, 我们均须以合乎道德的方式开展业务, 运用良好的判断, 以及避免做出可能会违背或似乎会违背我们诚信原则的行为 如果您发现本 准则 与当地法律相冲突, 您应 : 首先获得建议 法律是很复杂的 您可联系法律部或公司合规部以获取意见 如果遵守本 准则 的任何部分会导致您违反当地法律, 则应遵守当地法律 如果本 准则 与当地习俗相冲突, 则应遵守本 准则 如果您的业务单位或所在地点制定的政策比本 准则 严格, 则应遵循更为严格的政策 如需更多信息, 请参见 : 管理指引

14 在工作场所维持诚信 我们培养包容性和积极的工作环境

15 53 在工作场所维持诚信 15 我们培养包容性和积极的工作环境 我们通过以尊重同事的方式行事, 在工作场所维持诚信 我们理解下文所列的各个方面, 并依照相关规定行事 Bio-Rad 禁止基于种族 肤色 信条 性 ( 包括性别信息 性别认同及性别表达或妊娠 分娩或相关情况 ) 性取向 宗教 婚姻状况 年龄 国籍 公民身份 生理或心理缺陷 医疗状况 退伍军人身份 遗传信息或法律特别禁止的任何其他因素做出非法歧视或骚扰 Bio-Rad 致力于遵守平等机会原则, 力图成为一个一视同仁的雇主 Bio-Rad 将遵守涉及为所有员工及求职者提供平等就业机会的所有适用法律 您有责任维持 Bio-Rad 对安全和保障所作的承诺 遵守所有安全政策, 包括穿戴防护衣和防护设备 ; 适当处理 储存 使用和处置危险材料 ; 以及安全操作机器和设备 严禁在工作场所管有武器及使用或分发酒类 非法药物或管制物质 在您因喝酒或非法使用任何药物而受到损害或影响时, 您不得汇报工作或参与 Bio-Rad 业务 请立即报告针对任何员工 客户 供应商 访客或针对 Bio-Rad 财产实施的任何非法或恐吓行为 威胁或暴力行为 如需更多信息, 请参见 : 员工手册

16 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 Bio-Rad 受一系列相互关联的规则规限遵守反腐败规定与健康护理专家和健康护理组织的互动礼品和招待避免利益冲突公平竞争及遵守竞争 / 反垄断法律收集竞争对手信息研发遵守贸易管制和制裁确保产品质量和安全采购和供应商关系

17 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 17 Bio-Rad 在业务合作伙伴互动方面受一系列相互关联的规则规限 本 准则 适用于我们与所有客户和业务合作伙伴之间的所有互动 在我们与政府或政府官员互动时, 甚至会针对我们的行为运用更严格的标准 务必要记住的一点是, 在我们与身为健康护理专家或健康护理组织的业务合作伙伴或客户互动时, 其他义务及行为标准亦适用 相互关联的规则 限制性更少的规则 业务合作伙伴互动 健康护理专家和健康护理组织互动 限制最大的规则 ( 适用于属于健康护理组织或健康护理专家及政府官员的业务合作伙伴 ) 政府官员互动 限制性更多的规则

18 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 18 遵守反腐败规定 Bio-Rad 致力于遵守适用的反腐败法律, 包括规管我们与美国联邦及州政府官员之间往来的相关法律 美国 反海外腐败法 (FCPA) 2010 年 英国反贿赂法 以及我们开展业务所在国家的反腐败及反贿赂法律 我们禁止任何形式的贿赂, 包括贿赂政府官员及商业合作伙伴, 以及索取或收受贿赂 我们希望代表我们行事的 Bio-Rad 工作人员及业务合作伙伴遵守所有适用的反腐败法律及本 准则 所载的原则 与政府和政府官员互动 FCPA 及其他适用的反腐败法律明确规定 : 您不得为了不当影响政府官员而直接或间接 ( 通过另一方 ) 地做出下列任何行为 : 提供或给予有价物品 索取或接受有价物品此外, 许多法律 ( 包括规管我们与美国官员之间往来的相关法律 ) 针对我们与政府或政府官员的互动制定了特殊要求及限制 我们必须了解适用于该等互动的限制和禁止情况 在某些情况下, 与上述任何人士的配偶或直系亲属往来亦会让您或 Bio-Rad 面临相同的审查, 犹如您正在与官员往来一般 问 答 我应该什么时候说出来我知道建立关系非常重要 昨天一名同事提议我们邀请? 某位政府官员外出打高尔夫及进餐 这样我们就有充足的时间告诉她我们的新产品系列, 我确定此举有助相关国家的医院落实他们的现代化计划 我得知, 这在相关国家早已司空见惯 这合适吗? 否 即使是向政府官员或国有企业的经营者提供一般商务礼品和礼仪可能都是不合法的 事先寻求有关适用法律和法规的建议 告知您的经理或公司合规部 如需更多信息, 请参见 : 反腐败政策 :II b c f 服务安排费用标准操作程序 第三方会议的经费和赞助标准操作程序 Bio-Rad 渠道合作伙伴与顾问行为准则 关键术语贿赂 : 提供 赠送 批准或承诺任何有价物品, 以不当影响正式决定, 从而获得或取得业务或追求其他业务优势 有价物品可包括现金 商品 产品 免费服务或礼品 回扣 : 提供任何有价物品作为奖励, 以影响正式决定, 从而获得业务优势 政府官员 : 广义上包括但不限于政府或政府部门或机构或由政府完全或部分拥有的企业的官员 工作人员或代表 ( 如政府机构或公立大学雇佣的医生或实验室技术人员 ), 以及政党或政治官员 政治职务候选人, 或国际公共组织 ( 如世界银行 ) 的官员或工作人员

19 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 19 禁止商业贿赂许多反腐败法律 ( 包括 2010 年 英国反贿赂法 ) 不仅适用于我们与政府官员之间的业务往来, 还适用于我们与商业合作伙伴之间的业务往来 因此, 我们不得参与商业贿赂活动 当我们向某位非政府人士提供或给予有价物品 ( 包括商务礼仪 ), 以获得或保留业务或以其他方式不当影响某公司的商业事务时, 就会出现这种形式的贿赂 商业贿赂可带来严重后果 我们每个人都必须运用良好的判断, 确保我们并未就我们的任何客户或业务合作伙伴 ( 包括供应商 ) 给予 提供或接受任何不当馈赠或其他有价物品 聘请业务合作伙伴 Bio-Rad 禁止代表我们行事的业务合作伙伴参与贿赂及腐败活动 我们不会雇佣或允许与现有或潜在客户或政府官员 ( 例如分销商 销售代理人 监管顾问 货运代理人等 ) 互动的业务合作伙伴做出我们不允许自己做出的任何行为 我们不能忽视代表我们行事的业务合作伙伴做出贿赂或其他不当行为的证据 关键是我们仅聘请信誉良好的合资格中介机构, 我们需严格遵守所有适用的反腐败法律及 Bio-Rad 政策, 以及我们对该等业务合作伙伴进行密切监控 需要记住的几点 Bio-Rad 禁止任何形式的贿赂, 包括贿赂政府官员及商业合作伙伴, 以及 Bio-Rad 工作人员索取或收受贿赂或回扣 Bio-Rad 不允许其代表公司行事的工作人员或代理商支付 疏通费, 这笔费用是低级别政府官员要求支付的旨在加快非酌情决定的公务行动 ( 如加快许可证申请或清关 ) 的小额付款 我们在聘用业务合作伙伴之前必须寻求所有必要的批准, 确保业务合作伙伴符合资格且信誉良好, 并对业务合作伙伴的活动进行适当监控

20 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 20 与健康护理专家和健康护理组织的互动 我们经营业务所在的许多国家制定有管限我们与健康护理专家 (HCP) 和健康护理组织 (HCO) 互动的专门法律 如果您的工作使您与上述专家或组织接触, 请确保您的互动 : 乃出于正当业务之目的 符合法律 本 准则 以及 Bio-Rad 关于与健康护理专家互动的政策 不得 ( 在事实上或表面上 ) 不当影响健康护理专家做出的任何医疗或采购决定 包含以公平市场价值做出任何价值报酬此外, 包括美国在内的若干司法管辖区要求 Bio-Rad 公开报告向健康护理专家 组织及机构做出的若干付款 相关交易 ( 如礼品 差旅报销 咨询费 产品样品及票券贷款 ) 须根据 Bio-Rad 有关与健康护理专家和组织互动的政策和程序予以妥善记录 美国境内的若干司法管辖区亦禁止 Bio-Rad 向健康护理专家提供若干物品, 如礼品 餐饮和继续教育学分 问 答 我应该什么时候说出来我在美国境外工作 我想聘请一名美国执业医师在我这? 里做一些咨询工作 我是否需要在内部记录并上报支付给该医师的付款? 是,Bio-Rad 向美国健康护理专家做出的付款必须在内部予以记录及上报, 而不论在哪个国家开展咨询 ( 或任何其他服务 ) 联系公司合规部, 了解如何上报相关付款的指引 这也适用于其他国家 如需更多信息, 请参见 : 反腐败政策 :II c.6 III e;ii c.5 III c. 全球花费透明政策 服务安排费用标准操作程序 Bio-Rad 渠道合作伙伴与顾问行为准则 关键术语健康护理专家 (HCP): 与患者直接互动以诊断或治疗患者, 且获准开处方用作医疗用途或有能力安排或推荐购买任何 Bio-Rad 产品并开处方或做出处方安置的任何人士 健康护理组织 (HCO): 处于安排或推荐购买或安置任何 Bio-Rad 产品位置的医院 诊所 医务所 大学 健康护理相关专业组织 医学会 付款人 分销商 / 批发商及其他实体

21 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 21 礼品和招待 在与我们当前或潜在客户及业务合作伙伴 ( 包括健康护理专家和供应商 ) 建立牢固工作关系时, 提供若干商务礼仪 包括偶尔出于正当业务目的赠送的适度礼品和招待 可能是合适之举 问 我应该什么时候说出来年末时, 我业务小组的一些客户经常要求为他们的一次? 节日派对捐款 支付这项费用是否适当? 赠送礼品 我们始终不得提供或赠送礼品 招待或其他商务礼仪, 以不当影响任何人士, 无论是政府官员 另一家公司员工或任何其他个人 严格禁止赠送以下若干类型的礼品 : 现金及现金等价物 ( 如礼品卡 ) 运动赛事或音乐会门票 向政党或候选人的捐赠 未获批准的活动赞助和慈善捐赠 任何类型的回扣或类似非法行为 需要记住的几点 我们必须遵守适用于与健康护理专家互动的商务礼仪的特殊规则 ( 如上所述 ) 商务礼仪必须遵守 Bio-Rad 的政策 审批流程及记录要求 这包括在赠送或提供任何有价物品之前通过在线系统获得公司合规部的事先批准 答 问 答 否 向这样的派对提供资金或食品无法达到合法商业目的 您可以解释说, 我们的政策不允许您捐赠 我应该什么时候说出来年末时, 我能否向最大的实验室客户赠送巧克力?? 否 那个实体是健康护理组织 (HCO), 向 HCO 赠送礼品是禁止的 我们能赠送给 HCO 的唯一礼品必须具有教育性质并受限于其他限制 一盒巧克力没有教育性 关键术语 商务礼仪 : 可以包括礼品 餐饮或招待 培训 赞助 营销研究 演讲嘉宾费用或慈善捐赠 出于合法商业目的而表示出适度偶尔的礼仪可能适当

22 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 22 接收礼品 Bio-Rad 工作人员及其直系亲属成员不得索求或接受旨在影响决策者或可能被解释为影响决策者的任何礼品 酬金 回扣或付款 这适用于客户 供应商 顾问或与我们开展业务或可能与我们开展业务的任何其他人士 在正当业务洽谈期间, 偶尔接受象征性礼品或餐饮是允许的 有关物品的价值应是低额的 我们始终不得接受不当的礼品或其他商务礼仪 我们亦须遵守有关提供或赠送礼品 招待或其他商务礼仪的当地法律 我们不得向政府官员提供任何类型的礼品或招待 如果客户或业务合作伙伴向您赠送或提供不当礼品, 您应 : 1. 婉言谢绝礼品并上报予您的直属主管或经理 2. 如果没有机会拒绝未获允许的礼品, 您应予归还 ( 如可能 ), 并解释 Bio-Rad 有关礼品的政策 3. 如归还礼品不可行或可能冒犯赠送者, 您应将礼品交给您的直属主管或经理 您的直属主管或经理应联系首席合规官, 以另做处理 如您获邀与客户或业务合作伙伴一同参加适当的业务娱乐活动, 您应支付您本人参与活动相关的费用并通知予您的直属主管或经理 ;Bio-Rad 就该等活动做出的报销须符合适用 Bio-Rad 政策 问答问答 我应该什么时候说出来最近, 我出席了一个技术会议 有一个供应商? ( 我可能在不久的将来为 Bio-Rad 选择购买他的软件 ) 正在分发免费的平板电脑壳 我是否可以拿走一个? 一般情况下可以, 前提是该物品价值适当, 并且不会对您选择正在考虑的软件产品造成偏颇 我应该什么时候说出来我受邀实地参观供应商的制造工厂 场地离这里有? 600 千米 供应商向我提供机票费用 住宿和当地体育赛事的门票 我能否接受? 如果出于合法商业原因且已得到您经理的事先批准, 您可以参观工厂 在这种情况下,Bio-Rad 将支付差旅和餐饮费用 这些费用不应由供应商支付 接受供应商提供的体育赛事门票是绝对不适当的 如需更多信息, 请参见 : 反腐败政策 :II c.6 III e;ii c.5 III c. 礼品标准操作程序

23 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 23 餐饮和差旅 根据适用 Bio-Rad 政策, 偶尔向当前或潜在客户或业务合作伙伴提供或接收当前或潜在客户或业务合作伙伴的餐饮和茶点是允许的, 前提是相关餐饮或茶点次数并不频繁 价值适度, 且主要目的乃为进行正当业务洽谈 一般而言,Bio-Rad 不允许业务合作伙伴支付 Bio-Rad 工作人员的差旅费 在某些情况下,Bio-Rad 可以接受出于展示我方产品和服务或履行协议之目的向业务合作伙伴提供或支付差旅费 差旅费的支付必须符合我们的内部政策和审批流程 仅对业务洽谈真正感兴趣的人士应参与相关餐饮 茶点或差旅 因此, 配偶 其他家庭成员及朋友等人士不得参与 如需更多信息, 请参见 : 差旅及相关开支政策 110.P 反腐败政策 :II c.5 III c 餐饮和招待标准操作流程 问答问答 我应该什么时候说出来我邀请一位关键意见领导人出席商务晚宴?, 她与配偶一同前来 我始料未及 场面十分尴尬 我是否应该付款? 否 为餐饮付款需要支持商业目的, 为配偶付款并不支持商业目的, 因此不允许 您可以解释说, 我们的政策不允许您为配偶付款 我应该什么时候说出来我正在和一位想向本公司提供服务的承包商谈判? 该承包商提出请我吃饭, 以增进互识并讨论业务 我能否接收邀请? 可能 餐饮的费用必须合理, 必须是偶尔发生, 并且不能影响或可能影响您的商业判断

24 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 24 避免利益冲突 在代表 Bio-Rad 开展业务时, 我们必须谨慎行事, 以避免利益冲突或表面上有利益冲突 竞争性利益可能会限制我们客观公平地执行本职工作的能力, 且会给 Bio-Rad 的业务带来损害 如您存在实际或潜在利益冲突, 您必须从速将相关冲突披露予您的经理及公司合规部 以下类型的情形可能会在您和本公司之间造成利益冲突 : 供应商和客户关系如果您 您的直系亲属成员或亲密朋友于 Bio-Rad 产品或服务的实际或潜在客户或供应商的拥有者或负责人身上持有大量财务利益或与之存在关系, 则会造成潜在利益冲突 当您发现自己置身于上述情形时, 您必须从速通知予您的经理和公司合规部, 并从有关甄选或谈判过程完全抽身而出 家庭关系当工作人员之间存在个人或家庭关系时, 就会出现某个人相比于其他人而言似受到优惠待遇的情形 因此, 任何家庭人员不得处于其对另一家庭成员拥有直接决策权限的职位 应将该类情形披露予人力资源部 问答问答 我应该什么时候说出来我的哥哥可提供清洁服务 我确信他能给? Bio-Rad 非常优惠的报价 我能否雇佣他? 否 您必须向您的经理和公司合规部披露这个冲突 Bio-Rad 可能选择雇佣这项清洁服务, 但是这个决定必须由 Bio-Rad 与这项清洁服务无任何财务或家庭联系的人士做出 我应该什么时候说出来我的朋友申请内部调任至向我报告的岗位?? 这有问题吗? 可能 您必须立即将这一情况披露给您的人力资源代表 关键术语利益冲突 : 我们的利益或我们家人的利益与 Bio-Rad 的业务或我们履行工作职责的能力出现冲突 这些利益可能包括 : 客户 供应商或竞争对手业务中的财务利益 涉及客户 供应商 或竞争对手的贷款或其他财务交易 在可能与 Bio-Rad 的利益有冲突的实体担任董事会或委员会成员 接受不适当的个人利益 外部聘用 可能不利于 Bio-Rad 所做商业决策的家庭或紧密的社会关系

25 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 25 财务利益 如果您投资的公司与 Bio-Rad 做生意或相互竞争, 则此时的投资会造成利益冲突 您须将自己在 Bio-Rad 的竞争对手 供应商 客户或任何实体身上持有的可能影响客观决策的任何财务利益披露予公司合规部 该披露要求不适用于不受您酌情控制的共同基金投资 公司机会我们所有人都有责任按照 Bio-Rad 的最大利益行事, 并在相关机会出现时推进该等利益 当代表 Bio-Rad 执行工作期间, 您可能会遇到 Bio-Rad 亦对其持有利益的机会 未经 Bio-Rad 的明确事先书面批准, 禁止通过在代表 Bio-Rad 执行工作过程中获悉的业务机会来获得个人优势或以其他方式从 Bio-Rad 的信息中获得个人利益 您必须将相关机会通知予法律部, 并给予 Bio-Rad 充裕时间来确定其是否要追求这个机会 如在相关期限后,Bio-Rad 放弃追求该计划的权利, 则经 Bio-Rad 许可, 您可利用该机会获得个人收益 如您位居高管或董事, 则您还须将该机会披露予董事会和法律部 外部专业活动 问答问答 我应该什么时候说出来一个组织要求我加入其董事会 这合适吗?? 可能 在董事会任职可产生潜在的利益冲突 因此, 在接受之前, 员工必须向公司合规部和管理层披露此事, 并获得书面批准 对于员工而言, 从事第二份工作是否总会构成利益 冲突? 我应该什么时候说出来? 第二份工作, 即使与 Bio-Rad 的业务无关, 如果其影响员工执行其工作的能力, 也可能代表利益冲突 员工必须向公司合规部和他的 / 她的经理披露外部聘用 Bio-Rad 的员工应将自身专业能力主要效忠于 Bio-Rad 如某一员工参与的外部专业活动妨碍其履行于 Bio-Rad 的义务, 则会出现利益冲突 相关冲突可能通过向其利益与 Bio-Rad 的利益出现冲突的董事会或组织委员会提供服务造成 员工须从速 : 将可能与 Bio-Rad 的利益存在冲突的任何外部专业活动披露予其经理及公司合规部 在参与相关活动之前获得经理及公司合规部的书面批准 关键问题 如果您认为某一情形可能造成利益冲突, 请问问自己以下问题 : 如 Bio-Rad 内的其他人获悉该情形, 我是否会觉得尴尬? 它是否会影响我在 Bio-Rad 做的决定? 外人或其他工作人员是否会认为这会影响我开展本职工作的方式? 我的家庭或我本人是否有可能从我和与 Bio-Rad 做生意的第三方的关系中受益? 客户或供应商是否怀疑自己得到公正相待? 如果您就上述任一问题给予的答案为 是 或者甚至是 也许, 则您可能存在需要做出披露的利益冲突

26 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 26 公平竞争及遵守竞争 / 反垄断法律 作为我们对与客户和业务合作伙伴建立长期关系承诺的一部分, 我们为自身公平诚信的竞争行为深感自豪 我们仅依据优质产品和服务竞争, 从来不通过不公平手段利用任何人士 此外, 我们在所有业务交易中都做到真实准确 我们真诚宣传及推销产品和服务, 并与客户正当沟通 我们不会制造有关竞争对手或其产品或服务的误导或诋毁言论 为确保市场公平有效地运作, 许多国家已然实施法律来打压反竞争行为 我们以遵守该等旨在保护自由企业的法律为傲 反竞争法律非常复杂, 但一般而言, 他们主要禁止讨论或订立与可能抑制贸易的活动有关的正式或非正式协议 相关活动的示例包括 : 操纵投标 限定价格 与竞争对手划分或分配特定市场领域或细分市场 固定生产 ( 输出或产量 ) 或生产报价非法协议不一定是经签署的合同, 而可能仅仅是双方之间的非正式的共识 如在与竞争对手谈话时 ( 例如, 在行业协会会议或贸易展览上 ) 出现任何上述讨论议题, 您应立即停止谈话并将谈话报告予法律部 违反适用竞争法律会带来严重后果 请记住, 该等法律可能难于理解, 且各国自身制定有监管竞争的法律 谨慎行事并避免与竞争对手进行任何会置自己或 Bio-Rad 于危险中的互动 问答问答 我应该什么时候说出来竞争对手打电话给我建议我们交换我们在某一特定国家? 的销售信息 他想要编制市场份额数据, 以便我们能为自己的组织使用 这是否适当? 否 您应该礼貌拒绝 如果您需要市场份额信息, 请联系您的经理或法律部, 这样您可以从获批准的发布者获得该等信息 我应该什么时候说出来我注意到, 一位竞争对手? 正在对我们 Bio-Rad 的一种产品做出我认为具有误导性的声明 我应该怎么做? 您应该告诉您的经理, 他可以决定采取何种措施以保护 Bio-Rad 的利益 您不应该打击竞争对手 如需更多信息, 请参见 : 公平交易政策

27 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 27 收集竞争对手信息 在本行业中保持强劲竞争地位有时需要我们合法收集有关竞争对手的信息 我们必须确保以公开 合乎道德及合法的方式获取相关信息 您始终可以向同事 客户及供应商索要他们可自由分享的关于竞争对手的信息 然而, 您不得鼓励他们提供会违反任何具约束力的法律协议 ( 如合同或保密协议 ) 的信息 例如, 您不得向先前曾为竞争对手服务的新聘 Bio-Rad 工作人员寻求竞争对手的保密信息 问 答 我应该什么时候说出来竞争对手发布了仪器的新版本?, 它与我的团队销售的 Bio-Rad 产品直接竞争 我打算要求当前客户和我的好朋友为我购买一件, 这样我可以研究它 这是否适当? 否 这是一种不道德的商业做法, 还会给 Bio-Rad 带来法律责任 不要这样做 研发 Bio-Rad 的许多研发活动受美国食品和药物管理局 (FDA) 及其他国家或当地监管当局的规定规限 尽管需要考虑 FDA 法规的许多方面, 但本公司遵守临床研究及良好临床及实验室实践方面的法规和标准对使用本公司产品的患者的健康和安全而言至关重要 因此, 致力于相关领域的工作人员须理解本公司遵循的相关规则 政策及程序, 以确保符合适用法律和 FDA 法规及相关临床标准

28 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 28 遵守贸易管制和制裁 我们业务的全球性意味着我们必须理解并遵守众多管限国际贸易的法律和法规 相关法律包括进出口及受制裁方相关的规则 贸易管制不仅适用于有形或实体商品, 亦适用于与第三方交换的数据 信息 研究及其他知识产权 在出口产品或技术之前未能获得适当政府批准会导致严重后果, 例如丧失出口权限以及遭受民事和刑事处罚 在开展任何出口交易之前, 您必须确定物品是否符合出口条件 资格条件取决于物品的性质 目的国 最终用途及终端用户 您还须核实交付位置及出口接收方的资格, 以及有效出口许可证或其他授权的可获得性 最后, 您必须获得必要的许可并支付所有适当税款 Bio-Rad 不得在美国政府禁止贸易的国家开展业务, 且其在受制裁国家可以开展的业务类型受到限制 在与任何该等国家参与任何类型的业务活动之前, 应同法律部协商以获得当前国家名单 进口活动亦受许多法律规限, 且牵涉支付税款和税项及填写所需文件 进口报关须经过政府审核, 未能报关或错误报关会招致罚款 其他处罚 财产扣押, 以及丧失进口权限 问 答 我应该什么时候说出来我们向客户交付部件比原定计划延误了几个月?, 该部件正在等待出口许可证 但是 10 天之内我要和这位客户进行实地参观 我能否将部件带给客户, 之后再完成文书工作? 否 Bio-Rad 遵守适用的出口和进口法律 违反这些规定可能使本公司遭到法律制裁 破坏我们与客户的诚信, 并严重损坏我们的信誉 关键术语 出口 :(a) 通过任何方式 ( 例如物理运送 电子邮件 电子下载 ) 从一个国家运送至另一个国家的或 (b) 向另一个国家的公民或代表提供的 ( 不论该人士位于何处或以何种方式运送 ) 产品 软件或技术信息 原产国 : 开发某一特定技术的国家 一些国家, 包括美国, 具有限制出口技术的规定

29 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 29 制裁和联合抵制许多国家的法律亦限制与全球若干 受制裁 个人和公司开展活动 我们不得授权 批准或与相关个人或公司订立任何交易或往来 当一个群体 行业或国家拒绝与特定人士或国家开展业务时, 就会出现联合抵制 美国反联合抵制法律禁止我们参与不受美国制裁的联合抵制 ( 如阿拉伯联盟反以色列 ) 法律规定我们必须上报参与不受制裁联合抵制的所有申请 相关申请通常隐藏在看似无害的文件中, 如信用证或提单 如果您认为自己可能已接收相关申请或就反联合抵制法律有任何疑问, 请立即联系法律部 如需更多信息, 请参见 : 出口合规和管理计划标准操作程序 雇佣外国公民政策 513.P 管理指引

30 53 与我们的客户和业务合作伙伴维持诚信品质 30 确保产品质量和安全 Bio-Rad 致力于向客户提供优质产品和服务及遵守管限相关产品开发 制造 标签及审批的适用法律和法规 我们专注于理解客户需求, 并提供满足或超越客户规格及预期的产品和服务 我们谨慎确保我们知悉及遵守与批准 标签 销售及营销我们的产品有关的监管要求 这意味着我们必须始终保证我们理解并遵循所有合同规格和质量控制流程, 并妥善完成所有必要的检查和测试作业 如需更多信息, 请参见 : 安全和健康政策 600.P 问 答 我应该什么时候说出来我的团队正在最后的期限内制造用于挽救生命的医疗测? 试的试剂 我操作的其中一台机器因校准需延误三天, 但是停止运行以进行调整将使我们离线数小时 我应该说出来吗? 是 您有义务向您的主管提出问题, 因为这是一个非常重要的管理和安全问题 并思考如果由于不符规格, 导致批次较差而随后出现故障读数的后果 采购和供应商关系 作为负责任采购员, 仅与遵守任何贸易管制和制裁, 以及所有适用雇佣 环境 反腐败 公平竞争及知识产权法律和有关人口贩运及奴役的法律的供应商建立密切关系, 对 Bio-Rad 的声誉而言至关重要 为落实产品质量和安全承诺, 我们期望供应商确保其提供的产品和服务的质量和安全 如您对适当尽职审查及在与任何卖方 供应商 承包商 转售商 分销商 客户或其他第三方开展业务之前订立合同有任何疑问, 请与法律部 公司合规部或采购部进行协商 您不得与不遵守适用 Bio-Rad 政策的任何供应商建立密切关系 如需更多信息, 请参见 : Bio-Rad 供应商行为准则 全球采购政策 问答问答 我私下听说我们有一名供应商因使用童工而被调查 我并不直接了解该供应商的交易, 也未参观过有关工厂, 我是否应忽略该传闻? 否, 请勿忽略该传闻 将该信息告知您的经理 Bio-Rad 承诺只与遵守法律和道德标准的业务合作伙伴合作 我就某个仪器的销售与一家医院进行了初步探讨 该医院的采购总监告诉我, 所有产品销售都必须通过将为医院提供更长信用期限的第三方转销商进行 我应该怎么做? 我应该什么时候说出来联系公司合规部 虽然这种安排是允许的?, 但转销商将会被要求遵守 Bio-Rad 的尽职调查流程, 并在 Bio-Rad 向他们出售有关仪器以接着转售给医院前与 Bio-Rad 订立适当合同

31 与本公司及股东与社区维持诚信品质 记录的准确性与内部控制防止洗钱避免内幕交易保护我们的资产和声誉保护公司信息慈善捐赠和社区影响与媒体和投资者沟通保护环境政治活动

32 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 32 记录的准确性与内部控制 我们必须各司其职, 以确保 Bio-Rad 的财务信息准确且完整 我们每天都根据各业务层面记录的信息做出决定 不完整或不准确的信息可能导致错误决定或负面后果 我们在履行日常职责过程中编制的记录也会对 Bio-Rad 公开披露的财务信息产生显著影响 因此, 我们必须确保我们编制的记录真实 公正及准确, 包括考勤卡 费用报告 存货报告 研究测试结果 生产和质量数据, 以及任何其他公司信息 在任何时候, 我们都必须依据我们的内部控制程序行事 伪造财务记录的后果非常严重, 包括对所涉公司 个人及 Bio-Rad 的高级管理层提出潜在刑事和民事检控 适当保管我们的业务记录对遵守法律和法规至关重要 为遵守有关记录管理的法律和法规, 我们已采纳涉及记录保存和我们需要保管的各类文件的政策和程序 我们已针对各类记录和必需制定或分割某类记录的特定情况确立保存计划表 如果公司法律部或您的经理通知您 依法保留 手头的纸质或电子文件以供调查使用, 则您必须遵照指示保存这些文件 在任何情况下都不得以任何方式破坏 掩盖或更改这些文件 如需更多信息, 请参见 记录管理政策员工记录政策 510.P 管理指引 问答问答 我应该什么时候说出来上周二, 我的经理让我? 恩, 告诉我, 真的 做一个善于团队合作的成员, 并将我的部门的某份报告中的一些成本转移至开销不足的其他团体 按这种方法, 我们的部门不会透支 总之, 这都是 Bio-Rad 的钱 这样做可以吗? 不可以 您会伪造您部门的会计记录, 且您会操纵其他部门的记录 成为 善于团队合作的成员 从不包括违反 Bio-Rad 政策 成本只能在具备合理理由时被转移, 例如合法服务的费用分摊 我是一个小组的成员, 我认为另一名小组成员更改了我应该什么时候说出来? 销售数据 我担心, 如果我报告该事件, 该人士会知道是我做的 我应该怎么做? 您应通过您可以使用的其中一个渠道提出该疑虑 在多数情况下, 如您愿意, 您可通过诚信帮助热线匿名报告该事件 不论您如何报告该疑虑, 我们都将尽可能保密地处理该事件 需要记住的几点 我们绝不会建立未记录资金或采取其他步骤伪造 Bio-Rad 的簿册和记录 我们必须迅速 准确如实地记录所有与 Bio-Rad 的经营有关的信息 我们必须按规定及时寻求和获得适当内部批准, 并遵守 Bio-Rad 的记录规定 我们必须在任何涉及 Bio-Rad 经营的审计中与内部和外部审计人员充分合作

33 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 33 防止洗钱 洗钱指掩盖资金来源, 以避免披露其源头 解释其用途或就其缴税的一种行为 包括美国在内的许多国家都禁止开展涉及犯罪活动收益的交易 我们只会与信誉良好的客户和利用来源合法的资金参与合法业务活动的其他业务合作伙伴开展业务 要特别注意奇怪结构的交易 避免内幕交易 我们不得使用通过代表 Bio-Rad 完成的有关购买或出售任何证券 ( 例如股票 债券或期权 ) 的工作获得的 重大 非公开 信息 不论身处何地, 您必须遵守该政策, 该政策同时也禁止向其他人士提供重大 非公开信息以使他们依据这类信息开展贸易 这有时被称为 泄密 需要注意的是, 泄密可使我们面临与内幕交易相同的后果 其惩罚可能十分严重, 包括罚款 终止雇佣及潜在监禁 问 答 Bio-Rad 的一个欧盟客户订了大量的货品, 订金非常可观 有关订单被取消, 客户要求将资金退还至拉丁美洲的一个银行账户中 我是否应关注此事? 是 如果交易涉及在与交易无关的国家或实体之间转移资金, 您应予以关注 要求将款项转移至第三方亦会引起需要进行调查的关注, 以确保交易的合法性 在提出法律程序前咨询法律部或公司合规部门 如需更多信息, 请参见 内幕交易政策 111.P 员工手册管理指引 关键术语重大信息 : 如果合理投资者认为该信息对确定是否购买 出售或持有股票或其他证券至关重要, 则该信息将被视为 重大 信息 非公开信息 : 尚未向公众披露或吸引公众注意的信息 重大 非公开信息可包括 : 未公布的销售数据 劳资纠纷 未决合并或收购 引入新产品或服务 收益预期 关键人员职位的调整

34 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 34 保护我们的资产和声誉 Bio-Rad 的实物资产 ( 例如我们的存货 设备 材料和设施 ) 数字资产 ( 例如公司文件 设计和图像 ), 以及我们的无形资产 ( 例如专利 商标和品牌声誉 ) 是我们成功的关键 所有 Bio-Rad 工作人员都必须保护该等资产不被偷盗 遗失 误用和滥用 此外, 我们还必须确保公司技术 ( 包括任何个人或公司发出的移动设备 ) 被用于适当的业务目的 工作人员或使用公司批准设备 软件 技术 数据或服务的其他个人不得对保护隐私抱着任何期待, 即使是有限制 经批准的个人用途 如需更多信息, 请参见 员工手册移动电话政策 412.P 技术设备和服务设备使用政策 404.P 通信政策 409.P 员工隐私政策 403.P 信息技术的使用如果 Bio-Rad 已向您提供一台电脑 手机或其他便携式技术, 您必须依据 Bio-Rad 的政策适当使用该技术 在寻求维护工作人员的隐私时, 公司保留依据适用法律监督公司财产 ( 包括电脑 电子邮件 移动设备 电话和专有信息 ) 的使用的权利 Bio-Rad 关于技术的政策始终适用于 Bio-Rad 设备, 且不会在下班或在您旅游时变更 您不可出于以下任何目的使用 Bio-Rad 设备或通过工作或 Bio-Rad 设备访问网络 : 1. 个人利益 2. 个人发展新事业 3. 个人政治目的 4. 反社会或不道德行为 5. 违反国际 国家 联邦 州或当地法律或法规的活动 6. 违反专利 版权 商标和知识产权规定的法律保护措施的活动 7. 连环信 8. 娱乐游戏 9. 未经授权披露 Bio-Rad 的关键业务信息 10. 未经授权访问或试图访问或进入任何其他网络或电脑只可在 Bio-Rad 设备上使用适当许可的软件或用于履行您作为 Bio-Rad 工作人员的责任 我们不得使用并非由 Bio-Rad 提供或 Bio-Rad 未明确批准使用的软件

35 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 35 知识产权 Bio-Rad 拥有多个商标 专利 版权和商业秘密, 包括我们已开发或制定的公司标识 出版物和软件 Bio-Rad 已针对我们的知识产权制定了具体保护和法律权利 工作人员在雇佣期间提出的想法和发明通常属于 Bio-Rad 未经我们许可或适当许可安排, 供应商和非属 Bio-Rad 的其他人士不可使用 Bio-Rad 的标识或其他知识产权 如需更多信息, 请参见管理指引 问 答 我应该什么时候说出来在 Bio-Rad 工作期间,? 我发明了一些东西 我认为这是一种新想法, 会给公司带来益处 我应怎么处理该发明? 您应向您的主管 您小组的研发负责人或 Bio-Rad 法律部内的 IP 组成员披露该想法 接着, 法律部将与相关业务部门合作评估该想法, 并建议是否应申请一项专利 请记住, 在提交前于 Bio-Rad 之外披露发明可能会导致不能获得一项专利 社交媒体的使用为了不损害本公司的竞争优势和声誉,Bio-Rad 必须以负责任的方式参与社交媒体平台 请务必谨记, 不论您在公共线上平台还是私人 Bio-Rad 论坛上发布消息, 您始终代表 Bio-Rad 如需更多信息, 请参见 社交媒体政策 411.P

36 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 36 隐私和个人资料在 Bio-Rad, 我们尊重和保护所有人员的个人资料, 包括 Bio-Rad 工作人员 客户和业务联系人 职位申请人和参与测试或使用我们产品的公众人士 我们承诺遵守适用数据隐私法律 我们还在收集 传递 使用或披露来自于或有关业务合作伙伴 潜在或实际客户和终端用户的个人数据 ( 姓名 联系信息或其他身份信息 ) 时遵守隐私法律和协议 我们使用 匿名 数据 ( 删除名字和不可识别身份 ) 或 综合 数据 ( 汇总性数据, 从而不会识别某个人 ), 而非个人数据 ( 如适当或有规定 ) 我们限制取得该等工作人员或为合法商业目的而需要该等资料的其他人士的个人数据 如需更多信息, 请参见 员工隐私政策 403.P

37 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 37 保护公司信息 信息在很大程度上可以给予我们竞争优势 我们许多人都需要取得 Bio-Rad 的机密 专有信息, 以及第三方机密信息以执行我们的工作 除 Bio-Rad 特别授权或法律规定披露外, 我们有责任保密及保护该信息 必须像对待我们自己的信息一样, 谨慎对待已由我们的客户 供应商及其他业务合作伙伴委托给我们的信息 我们通过确保在与供应商 服务提供商 卖方和任何其他业务合作伙伴签订的协议中纳入适当条款来保障该等权利 您仅可与 Bio-Rad 内部或外部因正当业务需求而需要知晓信息的人士分享保密信息 为保护该信息并防止意外讨论, 您必须采取适当预防措施 您应遵循所有安全措施和内部控制程序来保护电脑系统 便携式电子设备 Wi-Fi 热点 笔记本电脑和其他储存设备, 例如闪存驱动器和 USB 设备 不得泄露密码或访问代码, 而且您不得允许其他人使用您的账户 在公共场合 ( 例如电梯 机场和餐厅 ) 或在 Bio-Rad 内的开放区域 ( 例如休息室 餐厅 ) 通过电话或与同事讨论敏感信息时要谨慎 请勿将包含敏感信息的文件放在未获授权的人士可能有机会看到的地方, 包括无人看管的办公桌或复印机 问 答 我应该什么时候说出来在最近的产品会议上,? 我看到一张新面孔 他自我介绍是位顾问, 旨在帮助获得新的 Bio-Rad 仪器的监管批准 但是, 我随后了解到他甚至尚未签署 Bio-Rad 合同 我的主管表示她早就认识这个人, 而且他完全可信 我是否需要采取任何行动? 是 这事值得高度关注 对于代表 Bio-Rad 与政府 客户 健康护理专家和健康护理组织接触的顾问而言, 必须强制开展尽职调查过程 在顾问已经通过我们的尽职调查过程获批准和签署合同前, 他不得为 Bio-Rad 工作 而且, 他绝对不能接触 Bio-Rad 的专有或保密信息 如需更多信息, 请参见 员工手册技术设备和服务设备使用政策 404.P 移动电话政策 412.P

38 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 38 慈善捐赠和社区影响 为支持我们生活和工作的社区, 我们被鼓励以公司和个人身份参与慈善活动 参与慈善和社区活动完全自愿 但是,Bio-Rad 的资金和 / 或资产投入须遵守 Bio-Rad 的所有适用政策, 尤其是确定批准非营利 慈善和社区贡献 捐赠和自愿活动, 以及使用 Bio-Rad 资源在全球开展慈善和社区活动的准则的政策 慈善捐赠必须遵守适用法律, 而且决不能提供或给予以不当影响业务合作伙伴, 包括一名政府官员 如需更多信息, 请参见 反腐败政策 :III j 员工手册 社区参与政策 214.G 慈善捐赠标准操作程序 问 答 我应该什么时候说出来一家声誉卓著的当地医院请求我的业务部门捐献? 现金和 Bio-Rad 试剂来支持研究 这合适吗? 这得看情况 您必须获得管理层批准, 并通过 Bio-Rad 商务礼节门户网站提交请求 慈善捐赠必须合理, 不能用作诱导其他购买且不能违反任何法律 与媒体和投资者沟通 我们必须确保准确和一致的企业沟通 为此, 只有获授权的个人可代表 Bio-Rad 与媒体和外部分析师进行沟通 将所有来自外部媒体来源或分析师的询问寄往投资者关系部门, 地址为 investor_relations@bio-rad.com 如需更多信息, 请参见 通信政策 409.P

39 53 维持本公司的诚信品质, 并与我们的股东和社区维持诚信品质 39 保护环境 为了地球和下一代的利益, 我们必须对环境负责 我们必须时刻努力满足所有适用法律和监管规定, 以及获国际认可的环境规范 我们致力于在管理业务的过程中对环境负责 我们力求通过创新产品设计 卓越运营和有效的设施管理有效地利用自然资源 如果可行, 我们会努力降低或消除制造过程带来的危险废弃物和排放物 我们还致力于按照所有适用法律以安全 负责任的方式处理生成的任何废弃物 政治活动 问 答 我应该什么时候说出来昨晚, 我想我看到一个人将化学废弃物丢弃在我们工厂? 内的一间厂房后 我不太确定, 因此, 我应该忽略这件事, 对吗? 不对 即使您不确定, 您也必须向您的经理提出您的疑虑, 以便进行调查 或者您可通过诚信帮助热线提出该疑虑 Bio-Rad 鼓励所有工作人员积极参与政治进程 但是, 您只能自愿和在私人时间参与政治活动, 适用法律另有规定者除外 您必须确保以不损害您的工作成果或伤害 Bio-Rad 名声或形象的方式参与政治活动 您决不能以 Bio-Rad 的名义 时间 资金或其他资源做出政治捐赠或贡献

40 Bio-Rad 将以电子方式向所有 Bio-Rad 人员发放本 准则, 也可通过公司网站获得本 准则 作为有关本 准则 的强制性合规培训的一部分, 所有 Bio- Rad 人员都必须确认他们已阅读和理解 Bio-Rad 商业道德与行为准则 本 准则 已获 Bio-Rad 董事会批准和采纳, 而且任何修订都必须为书面形式, 且必须获得我们的董事会或董事委员会的授权 在少数情况下, 可正式豁免某名人士遵守本 准则 的一项条文 只有公司合规官或法律部可给予该豁免, 但必须在建议行动前获得 ; 但只有董事会或董事委员会可给予对行政官员或董事行为的豁免 任何修订或豁免均将依据任何适用法律或上市要求予以立即披露 Bio-Rad Laboratories, Inc. Bulletin 0000/Rev A US/EG 年 10 月