CEO 致辞 2 创新一直是 KLA-Tencor 品牌的标志, 这是最让我感到自豪的一个特点 但是, 只有创新还不足以吸引人们来购买我们的技术, 也不足以让我们变得伟大 我们共同恪守一套崇高的价值观, 这套价值观使我们脱颖而出, 在我们的客户 合作伙伴 股东和同仁中建立起信任, 同时令我们成为一家

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1 价值观在行动 诚信 责任 意识 商业行为标准

2 CEO 致辞 2 创新一直是 KLA-Tencor 品牌的标志, 这是最让我感到自豪的一个特点 但是, 只有创新还不足以吸引人们来购买我们的技术, 也不足以让我们变得伟大 我们共同恪守一套崇高的价值观, 这套价值观使我们脱颖而出, 在我们的客户 合作伙伴 股东和同仁中建立起信任, 同时令我们成为一家上下齐心的公司 一支团结的团队 在 KLA-Tencor, 我们有幸和众多优秀人才共事, 他们每天都通过下列行为支持我们的核心价值观并 身体力行 : 锲而不舍 ; 力求更好 ; 诚实 坦率和始终如一 (HFC); 建立高绩效团队 ; 成为客户不可或 缺的伙伴 每一天都是一个将我们的价值观付诸实践的崭新机会 从解决客户的困难以满足紧张的工期要求, 到为项目中需要援手的团队成员提供帮助 我们的行动充分体现了我们的价值观 KLA-Tencor 高标准的商业行为是我们的 价值观在行动 的基础 这些高标准的商业行为真正地让 我们成为一个紧密团结的组织, 是指引我们处理业务和各种关系的路线图 谢谢各位对 价值观在行动 的支持, 并将 KLA-Tencor 品牌的优秀之处发扬光大 有了各位的坚守 和责任意识, 我们能够继续增强我们公司的全球声誉, 并确保在任何时候都坚持我们的品德操守 Rick Wallace 总裁兼首席执行官

3 目录 3 前言第 4 页行为规范第 5 页您的承诺第 6 页 价值观在行动 政策第 7 页领导者的特殊义务第 8 页违规处罚第 9 页 我们的工作环境第 10 页 01. 良好的工作环境我们每个人都有权在相互尊重且安全的环境中工作 我们的关系第 12 页 02. 利益冲突始终避免利益冲突 03. 外部董事职位须获得批准后, 方可担任外部董事职位 04. 商机商机和利益优先属于 KLA-Tencor 05. 反贿赂和反腐败法律切勿行贿或支付非法款项 06. 礼品 款待和其它付款政策确保送礼和收礼获得批准 我们的管理第 18 页 07. 财务记录 会计惯例和适用法律公司记录的准确性和完整性是至关重要的 08. 保护机密信息信息是我们的竞争优势 09. 业务活动和资产高标准的商业行为是成功的关键 10. 环境与社区我们的行动应有利于未来 我们的承诺第 23 页 11. 反垄断法和竞争法在每一个市场中都诚实公平地进行竞争 12. 证券法交易公司股票和期权时须小心 13. 政府关系和互动始终需要特殊的考虑和注意 我们的声音第 27 页 14. 责任和报告将 诚实 坦率和始终如一 (HFC) 原则付诸实践

4 前言 4 诚信 : KLA-Tencor 的 价值观在行动 作为一家公司, 我们致力于在遵守所有适用的标准 法律和法规的基础上开展业务 虽然各国法律和习俗不同, 不同的商业环境中的道德标准可能也有所不同, 但诚信的基本原则是 KLA-Tencor 的 价值观在行动 的基石 为了恪守一套崇高的价值观, 我们必须把我们的价值观付诸实践, 必要时我们有责任提出疑问 寻求指导 举报涉嫌违规行为并表达我们的顾虑 KLA-Tencor 遵守当地的法律法规, 在全球商业环境中坚守诚信原则

5 行为规范 5 1. 我们的工作环境 营造一个工作环境, 让 KLA-Tencor 社区的所有成员都能享受公平的雇佣做法 2. 我们的关系 在您所有的 KLA-Tencor 活动和关系中做到 诚实 坦率和始终如一 3. 我们的管理 通过保护 KLA-Tencor 公司的知识产权和机密信息, 来保护 KLA-Tencor 的竞 争优势 4. 我们的承诺 理解并遵守与您的活动相关的法律法规和 KLA-Tencor 政策 5. 我们的声音 营造和维护一个企业文化, 让员工们能够在诚信和道德行为方面身体力行, 并因此受到管理人员的奖励 我们所做的每一件事 进行的每一次互动 创造的每一个产品 提供的每一项服务 作出的每一项承诺 都是我们 价值观在行动 的体现

6 您的承诺 6 KLA-Tencor 员工必须遵循 KLA-Tencor 的 价值观在行动 商业行为标准中所包含的政策, 您将需要确认您已知道并理解了这一点 您的确认也意味着您将向您的经理 员工代表, 或通过我们的 EthicsPoint 热线电话, 提出疑问 表达顾虑或报告涉嫌违反法律或政策的行为 ( 如果有的话 ) 最后, 您的确认也意味着在要求时, 您将随时参加 KLA-Tencor 对涉嫌违反法律或 KLA-Tencor 政策的行为进行的内部或外部的调查 我们共同恪守一套崇高的价值观, 这套价值观使我们脱颖而出, 在我们的客户 合作伙伴 股东和同仁中建立起信任, 同时令我们成为一家上下齐心的公司 一支团结的团队

7 价值观在行动政策 7 为了将 KLA-Tencor 的价值观付诸行动, 您必须了解适用于您在 KLA-Tencor 的所有活动的法律法规和政策 下文中的 价值观在行动 政策通常是以政府的法律和法规为依据的 您必须了解这些法规, 并且在您不清楚如何行动时提出您的疑问 KLA-Tencor 有若干适用于您的活动的政策 这些政策可以在 价值观 在行动 政策门户网站上找到 这些政策可能会不时修改, 因此您应 该定期访问 法律与合规 内部网上的该门户网站 KLA-Tencor 高标准的商业行为是我们的 价值观在行动 的基础 这些高标准的商业行为真正地让我们成为一个紧密团结的组织, 是指引我们处理业务和各种关系的路线图

8 领导者的特殊义务 8 KLA-Tencor 的领导者应营造一种遵循法规的文化和一种氛围, 鼓励员 工提出有关诚信的疑问 KLA-Tencor 严禁任何形式的报复 领导者应 以身作则, 确保 KLA-Tencor 的价值观和声誉不受损害 在 KLA-Tencor, 我们有幸和众多优 秀人才共事, 他们每天都支持我们 的核心价值观并身体力行

9 违规处罚 9 违反法律 KLA-Tencor 的 价值观在行动 和其它 KLA-Tencor 政策或 法律的精神或实质规定的员工和领导者将受到纪律处分, 甚至被解雇 有了各位的坚守和责任意识, 我们能够继续增强我们公司的全球声誉, 并确保在任何时候都坚持我们的品德操守

10 KLA-Tencor 是一个安全的 相互尊重和相互帮助的工 作场所 我们的工作环境 诚信 责任 意识

11 01. 良好的工作环境 11 我们每个人都有权在相互尊重且安全的环境中工作 KLA-Tencor 的员工必须营造和维护能够反映公司核心价值观的工作环境 歧视和骚扰每个人都有责任确保在我们的工作环境中或在任何与雇佣有关的决定中杜绝非 KLA-Tencor 实行 高于法律标准的约 法歧视和骚扰 在行动和做决定时需要小心行事的一些领域 : 招聘培训雇佣惩戒报酬晋升如果您有任何有关歧视或骚扰的疑问, 请联系员工代表 人力资源部或 法律与合规 部 工作场所安全我们同时致力于提供一个安全 整洁的环境, 以便让每个人都能够以高效多产的方式开展业务 员工安全是我们的头等大事,KLA-Tencor 的安全部门努力确保有效的培训和保护措施到位, 从而保护全体员工的健康和安全 所有的安全协调人员 监督人员和管理人员都必须执行并支持 KLA-Tencor 的安全政策 束 示例 问 : 我的一个同事给我们的团队成员发送了笑话 笑话中经常隐含性内容, 这让我和团队其他成员都很苦恼 我应该怎么做? 答 : 让这个人停止发送电子邮件并就报告此事 发送隐含种族 性或令人不快内容的笑话是一种骚扰行为, 是不能被容忍的 您应该怎么做如果您要举报一个不安全的情况, 请向您的当地经理报告或通过 KLA-Tencor 的 EthicPoint 热线进行举报 : 下一篇 : 利益冲突

12 我们的关系建立在透明和 信任之上 我们的关系 诚信 责任 意识

13 02. 利益冲突 13 必须始终避免利益冲突 通过坚持 诚实 坦率和始终如一 (HFC) 的价值观, 我们开创了明确的道德先例, 避免出现可能与 KLA-Tencor 利益发生冲突的情况 当您的个人利益以任何方式干扰或看上去干扰了您代表 KLA-Tencor 作出客观决定的能力时, 利益 您有责任避免让 冲突就产生了 对潜在的利益冲突进行报告, 并获得必要的批准 什么是潜在的利益冲突? 大量投资 ( 直接或间接地 ) 在 KLA-Tencor 的竞争对手 供应商 客户 经销商或与 KLA-Tencor 有业务关系的其它公司中持有大量投资 其它工作 / 服务受雇于 提供服务给 或代表其它可能与 KLA-Tencor 竞争的公司或机构 礼品 / 款待 / 有价物品 ( 直接或间接地 ) 接受竞争对手 供应商 客户 经销商或类似公司提供的任何有价物品 尤其是当馈赠目的是 ( 或看上去是 ) 为了不正当地影响商业决策或关系时 与 KLA-Tencor 竞争通过提供服务 购买或出售任何财产或使 KLA-Tencor 失去其有兴趣或可能有兴趣的任何商机, 来与 KLA-Tencor 进行竞争 您的个人利益干扰 KLA-Tencor 的利益 示例 问 : 我是一名维护工程师, 我想在 带薪假期 中接受一份兼职工作, 为第三方提供 KLA-Tencor 工具方面的支持 这样做行吗? 利用 KLA-Tencor 的资产利用 KLA-Tencor 的资金 设施 专门技术或人员从事其它业务或干私活 公开评论 答 : 不行 您不能直接或间接地与 KLA-Tencor 竞争 避免就 KLA-Tencor 的机密信息, 包括业务计划 财务数据和产品信息进行公开评论 不要在媒体 分析人士 竞争对手或客户面前公开评论 KLA-Tencor, 除非您获准这样做 您应该怎么做 收到礼品 款待或其它有价物品时, 应立即通知您的直接经理并获得事先批准, 应向您的直接经理或 法律与合规 部报告任何您收到的非低微价值的物品 您收到的礼品从当地货币换算为美元后, 价值若不低于 100 美元, 则属于非低 微价值的礼品 向您的直接经理或 法律与合规 部报告您所收到的所有礼金 向您的直接经 理或 法律与合规 部报告您所收到的 旨在不正当地影响商业决策或关系的 任何物品 下一篇 : 外部董事职位

14 03. 外部董事职位 14 须获得批准后, 方可担任外部董事职位 我们明白,KLA-Tencor 的优秀人才可能会被其它机构邀请担任它们的董事职 位 通常, 如果该董事职位与当事人在 KLA-Tencor 的职责不相冲突, 则可以 获得批准 在接受外部董事职 位前必须始终事先 KLA-Tencor 政策要求您必须在得到书面核准后, 才可接受在大多数公司和组织 确认 的董事职位, 这些公司和组织包括 : 以营利为目的的公司行业协会 KLA-Tencor 证券投资公司您应该怎么做您应该怎么做向人力资源部或 法律与合规 部索取 KLA-Tencor 关于在外部公司担任董事职位的政策的副本, 并向指定人员提交所需的审批申请表 对高管的特殊要求高管人员必须获得 KLA-Tencor 董事会独立成员的批准后, 方可担任其它上市公司董事会的董事职位 如果您对外部董事职位有什么疑问, 请联系人力资源部 示例 问 : 我被邀请担任一家以营利为目的的公司的董事会成员 在接受该董事职位前, 我该怎样做? 答 : 在您接受这个董事职位前, 您需要获得 KLA-Tencor 关于在外部公司担任董事职位的政策的副本, 且通常需要获得书面核准 或 法律与合规 部 下一篇 : 商机

15 04. 商机 15 商机和利益优先属于 KLA-Tencor 为了与我们共同恪守坦率和诚实的原则保持一致, 我们在利用与 KLA-Tencor 的 商机 商业利益和其它公司利益相关的信息方面, 都必须保持一个道德底线, 因为这些信息可能被用于谋取私利 比如在任何技术 产品或知识产权谋求任何利益, 而这些技术 产品或知识产权是 KLA-Tencor 正在寻求的或可能感兴趣的 绝对不得为了私 利而利用 KLA- Tencor 的商机或利 您应该怎么做如果您不清楚如何处理某种特殊情况, 或不清楚 KLA-Tencor 是否有兴趣寻求某一商机, 则请联系总法律顾问 : KLA-Tencor 高级职员和董事的附加义务 KLA-Tencor 的高级职员和董事具有附加的义务, 不得将 KLA-Tencor 可能有兴趣寻求的任何商机或利益据为己有, 即使这种商机或利益是他们在与 KLA-Tencor 无关的情况下获得的 益 示例 问 : 我的朋友也在 KLA-Tencor 财务部工作, 他告诉我一项与 KT 技术相关的重大业务投资的信息 我们正考虑进行投资 我们应该 怎么做? 答 : 你们绝对不得占有属于 KLA- Tencor 的商机 在你们采取行动前, 应把这个商机的相关情况告诉 法律与合规 部 下一篇 : 反贿赂和反腐败法

16 05. 反贿赂和反腐败法律 16 切勿行贿或支付非法款项 向政府官员提供礼品 款待或向他们支付款项时, 应始终加以特殊的考虑和 对待 您必须理解您能做和不能做的事情 政府官员示例 任何政府或政府机构的雇员 任何国有企业或国家财团的雇员 任何非美国的政党的成员 任何国际公共机构的雇员 我们不得在世界上 任何地方行贿或受 贿或参与任何形式 的腐败 与政府官员打交道绝对不得支付任何款项或提供任何有价物品 ( 包括礼品 款待 承诺或提供任何有价物品 ) 直接或间接地给政府官员为了取得或保持业务或获得不正当好处之目的在世界上任何地方附加要求不得利用第三方或中介方规避反贿赂或反腐败法律 ( 直接和间接 ) 给予政府机构 政府官员 政党或候选人或为之提供的 由 KLA-Tencor 出资的所有礼品 支出和款项都必须获得 法律与合规 部的事先书面批准 给予政府机构 政府官员 政党或候选人或为之提供的 由公司出资的所有礼品 支出和款项都必须正确详细地记录在公司帐簿和记录中 您应该怎么做如果出现任何情况或者如果您有任何疑问, 请立即与 KLA-Tencor 法律与合规 部联系, 以帮助您确定风险 : 示例 问 : 一名海关官员告诉我, 如果我想加快 KLA-Tencor 产品的通关速度, 我就应该给他的上司买一瓶他最喜欢的葡萄酒 我可以为了 KLA- Tencor 的利益这样做么? 答 : 反贿赂和反腐败法律禁止直接 ( 由 KLA- Tencor) 或间接地 ( 通过代理人 ) 支付任何款项 ( 包括礼品 ) 您不应提供这个礼品 如果您获知或怀疑某位 KLA-Tencor 员工或代理人正从事任何形式的非法活动, 包括支付任何形式的贿赂, 您必须立即向您的经理和 法律与合规 部报告 或者联系 KLA-Tencor 的 Ethics Point 热线 下一篇 : 礼品 款待和其它付款政策

17 06. 礼品 款待和其它付款政策 17 确保送礼和收礼获得批准 向商业当事各方提供礼品 款待或款项是一件有风险的事情, 并且可能会 损害 KLA-Tencor 的诚信和声誉 一些礼尚往来是很常见的商务礼仪, 如下 所述 而其它任何活动则更加难以确定, 应在我们的日常经营活动中加以 避免 请参照下列准则来确定 KLA-Tencor 员工进行的送礼或收礼是否符合 诚信原则 : 接受礼品和款待 是从客户 供应商 分包商以及其他业务伙伴处接受的常见商务礼仪 给商业当事各方提供礼品 款待或付款是有风险的 请您在进行业务活动时牢记在心 ( 例如偶尔的 不贵重的商务餐或非货币的小额礼品 ) 是可以接受的 否索取或接受会影响或看上去会影响送礼方与 KLA-Tencor 之间的业务关 系的有价物品是不可接受的 礼品指南 ( 注 : 请参见第 05 章关于政府官员的规定 ) 示例 问 : KLA-Tencor 的供应商提出招待我 美国员工的送礼 100 美元以上的礼品 : 需要获得集团执行副总裁和指定的集团财务总监的事先批准 区域员工的送礼 100 美元以上的礼品 : 需要得到当地办事处总裁和区域财务总监的事先批准 的团队去看一项体育赛事 门票 费用至少每人 150 美元, 并供应食 品和饮料 这次活动的总价值将 附加要求 250 美元以上的送礼 单件礼品或者一次送出礼品的总值超过 250 美元时, 需要得到首席财务官的事先批准 如果未获得事先批准, 费用报销请求可能会被拒绝, 且需要采取其它纠正措施 超过 1 万美元 我可以接受这份礼 品吗? 礼品和款待费用报销要求 由团队中最资深的成员提出礼品和款待的费用报销要求 任何例外情况必须得到区域或集团财务总监的事先批准, 并在适用的费用报销报告中进行说明 答 : 虽然与客户和供应商的社交活动 是建设团队的宝贵机会, 但您不 您应该怎么做完全公开 应始终公开您所收到的 旨在影响商业决策的任何物品如果您收到不合乎惯例的有价物品, 请告诉您的经理或我们的法律团队向您的经理或我们的法律团队报告您所收到的所有礼金 应让对方提供的礼物影响您的商业判断 不应接受这份礼品, 除非您已经与您的经理讨论过并得到了批准 恪守诚信 完全公开支付给第三方的费用 佣金或其它款项 这些费用应符合一般惯例或商业惯例 如果个人或企业受益于有价物品, 即是受贿 受贿是非法的, 将受到法庭惩罚 下一篇 : 财务记录 会计惯例和适用法律 资产的投资或商品及服务的购买要以明确的投资或购置数据为依据

18 我们有责任保护 KLA-Tencor 的竞争优势并确保我们的交 易诚信 我们的管理 诚信 责任 意识

19 07. 财务记录 会计惯例和适用法律 19 公司记录的准确性和完整性是至关重要的 KLA-Tencor 要求所有交易都按照公司的会计政策 美国公认会计原则 (GAAP) 和所有适用法律法规的规定进行正确的记录 员工记录必须是对事实的准确诚实的反映 绝对不得在公司帐簿或记录中故意 输入误导 歪曲 误传 忽略或掩饰任何交易或业绩的真实性的信息 绝对不得误导 歪 曲 忽略或隐瞒 交易或业绩的真实 请严格遵守 KLA-Tencor 的交易发起和交易记录的内部控制程序 管理人员要维持内部会计控制制度, 以保持完整性和客观性 这些控制措施旨在合理确保 KLA-Tencor 的资产得到妥善保护, 交易的执行和报告获得管理层的批准, 并且 KLA-Tencor 的账簿和记录准确地反映所有的交易 一个由书面政策和程序 管理人员审查以及合格人员培训所组成的方案是内部控制制度的有利补充 KLA-Tencor 严格遵守由美国各州和联邦政府以及任何外国政府部门颁布的税法 这些法律可能会要求公司报告财务信息, 缴纳税款, 进行纳税申报和代员工扣缴必要的税款 性 示例 问 : 为了便于报销费用, 我偶尔会将某项费用列于其它类别下, 以便报销更方便更快捷 这样做行吗? 毕竟金额没有变 您应该怎么做 应完全配合独立审计人员和内部审计人员, 员工应向其经理或通过保密的 KLA-Tencor 道德门户网站 迅速报告任何涉嫌违规的行为或顾虑 如果您对税务法律法规所规定的公司责任有任何疑问, 请联系相关税务部门 答 : 这是不可接受的 KLA-Tencor 的帐目必须准确地反映所有费用的真实性 费用分类入账是我们的会计和财务制度的重要一环, 即 使只是小额费用, 也不应破坏这 些制度 下一篇 : 保护机密信息

20 08. 保护机密信息 20 信息是我们的竞争优势 专有和机密信息 您须受员工专有信息和发明协议的条款的制约, 您必须遵守与 KLA-Tencor 专 保护第三方信息与 有信息保护相关的 KLA-Tencor 政策和程序 什么是专有信息? 由公司开发 创建或发现的信息, 或公司得知或获悉的对公司业务具有商 保护 KLA-Tencor 的 信息同样重要 业价值的信息 专有信息示例 商业秘密版权软件程序和子程序源代码和目的码创意技术专门技术发明 ( 不论是否可取得专利 ) 与以下项目相关的信息 : 设计电路配置原创作品工艺装备公式图表机制代表作研究算法制造流程图组装工序 安装市场营销定价客户工资和报酬条款成本或其它财务数据 示例 问 : 我需要向我的客户披露非公开的专有信息 我应该怎么做才能确保 对于从第三方处获得的专有信息, 我们也应以与保护自己的信息一样的方式进行保护, 视为敏感信息, 不得公开 牢记事项确保 KLA-Tencor 与任何专有或机密信息的接收方之间签署了保密协议 将所有机密材料保存在上锁的区域内并贴上 机密 标签后方可与他人共享 仅将专有或机密信息披露给需要知道此类信息的员工 绝对不得试图不正当地获取他人的机密信息 不得怂恿竞争对手 客户或供应商的员工披露机密信息 如果雇佣了竞争对手 客户或供应商的前雇员或与此类前雇员有业务往来, 不得要求此类 KLA-Tencor 的知识产权不受损害? 答 : 请咨询 法律与合规 部, 并确保签署了有关此类披露的保密协议 否则, 应制定保密协议, 对所提议的信息交换进行保护 不要仅仅因为是长期的关系, 就认为已经签署了保密协议 人员不正当地披露机密信息 始终拒绝不请自来的第三方机密信息 将您不经意收到的任何信息 原封不动 地退还或提供给 法律与合规 部 绝对不得通过内部讨论组 聊天室 论坛和 / 或其它电子交流媒介张贴或共享专有或机密信息 您应该怎么做 如果您对哪些信息属于专有或机密信息有任何疑问, 请联系法律部门 下一篇 :Business 业务活动和资产

21 09. 业务活动和资产 21 高标准的商业行为是成功的关键 进口和出口 必须遵守与 KLA-Tencor 产品进出口相关的法律, 以维护我们的国际声誉 地位 和客户群体 如果您从事产品进口, 则需要遵守所有相关政府机构的进口规 定 必须如实回答任何与进口产品相关的身份 价值或应付关税问题 了解进出口条例是 如何适用的 理解 同时应遵守与产品 零部件和技术资料出口相关的法律 此外, 对于可接触受管制技术 软件或信息的员工, 您可能还必须获得单独的出口授权 如果您从事产品出口, 则您应负责进行客户筛选和交易审查, 以确保符合 KLA-Tencor 的规定 违反进出口相关法律, 即使是出于无知, 也将给我们的全球业务带来持久的损害 若有与进出口规则相关的任何疑问, 请咨询贸易服务部 发明和专利我们拥有业界最优秀的人才 因此必然会出现发明创造, 对这一点 KLA-Tencor 一直引以为豪 使用公司资产公司提供电话 语音信箱 计算机 互联网 内部网 电子邮件 传真和手机是为了开展 KLA-Tencor 的业务 除非急需, 否则不得为了私事而使用公司资产 不得将 KLA-Tencor 的资源用于以下用途 : 非法目的 ; 用于贬低公司的产品和服务 ; 用于私利 ( 包括非 KLA-Tencor 的商业活动 ); 用于未经授权地发放公司的专有 机密或非公开的信息 ; 或用于威胁或骚扰他人 ; 或用于违反任何公司政策的用途 您应该怎么做员工的发明, 不论是否可取得专利, 在法律允许的最大范围内都属于 KLA- Tencor 的财产 所有发明都必须填写发明公开表 ( 然后提交 错误将产生深远的不利影响 示例 问 : 昨天我无意中听到别人的对话, 因此我认为我的团队成员之一不愿意将一项发明报告给 法律与合规 部 我不清楚他为什么这样做, 只是觉得这样做不妥 我应该怎么做? 答 : 所有的发明都是 KLA-Tencor 的财产, 必须及时报告给 法律与合规 部 您应该向您的经理或 法律与合规 部报告此事 或者如果您愿意, 您也可以通过 KLA- Tencor 道德门户网站 或拨打 道德热线 进行报告, 或者匿名报告 ( 如果您愿意的话 ) 给 法律与合规 部 KLA-Tencor 专利委员会定期开会, 对公司员工提交的发 明进行审查 如果专利委员会确定某项发明具有足够的优点, 则公司的知识产 权部主管将着手为该项发明申请专利 下一篇 : 环境与社区

22 10. 环境与社区 22 我们今天的行动应有利于未来 尊重我们的环境和我们运营所在的社区, 即表示我们在捍卫我们作为一家公司 和全球公民的未来 绿色环保 不是 KLA-Tencor 的趋势, 而是我们义不容辞 的责任 我们仔细周到的日常行为即是管理价值观和团队精神的体现, 从而确 保了我们个人和企业的健康和美好的未来 我们通过一贯的管 理行为, 体现我们 环境在我们领先的半导体解决方案的生产过程中, 我们所使用的受管制化学品和原材料会在制造过程中产生废物 作为一家公司,KLA-Tencor 完全遵守与这些材料的正确使用和处置相关的法律法规, 而作为员工个人, 我们都有责任尽自己的一份力来正确处置废物并遵守 KLA-Tencor 的内部环境政策 环境法律是很复杂的, 但违反这些法律将使您个人以及整个公司承担民事和刑事责任 因此, 我们的安全部门就公司日常运营中采用的安全工作规范和日常防护提供了相关培训 社区 KLA-Tencor 致力于为我们所在的社区作出积极贡献 我们努力与我们的全球各地社区建立相互尊重的关系, 通过 KT 基金会向无宗教 无兄弟会或无政党关系的各个组织和各类活动提供慈善活动支持 您应该怎么做很多细微但却很有价值的做法能够减少对环境的影响, 例如 : 关闭无人使用房 间的灯光 拼车 乘坐大众交通工具 使用可重复使用的杯子或不锈钢水瓶 对生活和社区的重视和尊重 示例 问 : 最近我参观了我们的一家工厂, 一些工厂员工告诉我他们在处置某些废物时所遇到的困难 我应该怎么做? 答 : 我们都有责任遵守所有与 KLA- Tencor 产品制造过程中所产生废物的妥善处置相关的法律法规 您应该联系安全部门或全球安全总监 以及利用公司各处的垃圾回收箱 如果您对自己在保持工作环境安全中的职责有任何疑问, 请联系全球安全总监获得关 于个人责任的详细信息 请访问以下网址, 了解 KT 基金会的详情 : 下一篇 : 反垄断法和 竞争法

23 我们努力了解并遵守与 KLA- Tencor 全球业务相关的法律 法规和政策 我们的承诺 诚信 责任 意识

24 11. 反垄断法和竞争法 24 在每一个市场中都诚实公平地进行竞争 首先需要了解事实 我们每个人都有责任了解我们所在地区的反垄断风险 通过诚实公平地竞争, 并在竞争中脱颖而出,KLA-Tencor 已确立了自己的市场领导地位 我们通过优异的表现而不是非法或不道德的商业做法来获得竞争优势 反垄断和贸易惯例法律的目的是为了维护一个竞争性的经济环境, 以便自由企业能够兴旺发达 作为一家公司, 我们在这样的环境下发展成为一个有力的竞争者, 并且我们致力于在我们运营所在的每一个司法管辖区内, 都在完全遵守这些相关法律的前提下开展我们的业务 重要的是, 我们意识到了反垄断风险, 并且获得了 事前 的可靠法律建议 联邦 州和国际反垄断法和竞争法是很复杂的, 任何总结都无法涵盖可能出现的每一种问题或情况 然而, 违反这些法律可能将面临严重的惩罚, 包括 KLA-Tencor 和涉及违反的团队成员将可能面临刑事处罚 作为一家全球性的公司, 我们的业务活动不仅受美国竞争法管辖, 而且还受世界各地促进公平竞争的法律法规的管辖 这些法律适用于我们在营销 采购 承包 兼并和收购方面的经营活动, 并且普遍禁止或限制在以下方面的协议 ( 无论是口头或书面 ): 为了操纵 协调或控制价格的协议为了分配或分割客户 区域或市场的协议为了避免与其他市场参与者竞争的协议与竞争对手就价格 利润 利润率或市场 区域或客户的分割或分配达成的协议 警惕反垄断风险并 获得 事前 的建议 示例 问 : 在最近的一次行业协会会议上, 一个竞争对手自愿提供关于定价趋势的信息 我是否应该将这个信息告知营销部门? 答 : 如果您发现会议上有竞争对手自愿提供关于定价策略的信息, 请立即离开 给人的感觉是您参加的是一个价格操纵阴谋或其它限制自由竞争的活动 在任何情况下, 您都不应在 KLA-Tencor 内部分享这类信息 同时您应该立即联系 法律与合规 部, 并告诉他们所发生的情况 您应该怎么做 警惕反垄断的禁区, 如果您有任何疑问, 请咨询 KT 法律与合规 部 下一篇 : 证券法

25 12. 证券法 25 交易公司股票和期权时须小心 我们在任何时候都务必将信息保持在公司内部 所有特许信息都需要保持在 KLA-Tencor 内部, 以保障我们在金融及监管业内的诚信 内幕交易与内部情报 作为 KLA-Tencor 社区的一员, 我们需要遵守与非员工不同的公司股票规定 美国联邦证券法以及其它许多国家的法律, 都对我们的任何员工可以买入和 / 或卖出 KLA-Tencor 的股票或期权的情况进行了限制 拥有重大的非公开信息的所有员工, 包括高级职员在内, 绝对不得将此类信息披露给 KLA-Tencor 以外的人员, 除非此类披露是由于履行公司职责所需 任何公司员工或高级职员在拥有重大非公开信息时交易 KLA-Tencor 的股票都是非法的, 并且违反了 KLA-Tencor 的内幕交易政策 在此类信息公开地传播之前, 我们严禁交易 KLA-Tencor 的股票 这些规定也适用于您在从事 KLA-Tencor 业务的过程中获取的其它公司的有关信息 您不得在拥有此类信息时, 交易其它公司的股票 您应该怎么做了解关于内幕交易的规定是非常重要的, 因为任何员工或高级职员如果违反了 KLA-Tencor 内幕交易政策, 都可能受到纪律处分, 甚至被解雇, 或被起诉 ( 视情况而定 ) 如果您知道任何涉嫌违规的行为或有任何顾虑, 请立即联系 法律与合规 部 不得向任何人披露 内部 信息 示例 问 : 我参加了 KLA-Tencor 的一个战略项目, 这是 KT 的一个重要项目 我可以买卖 KLA-Tencor 的股票吗? 答 : 您所拥有的信息很可能是重大的非公开信息, 因此您将被禁止买卖 KLA-Tencor 的股票 如果您对某种交易不清楚或有任何交易相关的疑问, 请始终先咨询 法律与合规 部 如需详细了解内幕交易和内部情报, 请参阅 KLA-Tencor 内幕交易政策 : 下一篇 : 政府关系和互动

26 13. 政府关系和互动 26 始终需要特殊的考虑和注意 了解与政府官员交往的规则将有助于我们理解这些关系所需的特殊考虑 与政府和政府官员打交道不同于与其它私营部门的客户和合作伙伴打交道 这些关系始终需要特殊的考虑和注意, 尤其是当它们涉及礼品 款待的接收和给予或涉及付款时 因此, 请务必详细了解第 05 章中的 贿赂和腐败法律 的内容 政府合同 任何时候与政府打 交道, 都务必了解什么是您能做和不能做的 有时 KLA-Tencor 会与美国政府或其它外国政府 政府机构和政府承包商签订产品或服务合同 这些合同可能需要遵循特殊的规定和要求 在美国及其它国家, 已经颁布了许多法律, 旨在确保向政府机构作出的任何陈述的真实性, 并确保提供给政府的商品和服务的质量 这些法律要求我们的业务符合定价 合同和认证方面所规定的要求, 此外 KLA-Tencor 有时可能必须证明所提供的价格是最低的商业价格, 并且此类价格是独立确定的 如果您参与的是与美国合同相关的报价活动, 则您还需遵守避免竞争限制的特殊要求 政治献金通常,KLA-Tencor 对政治活动的参与是通过一个或多个行业协会进行的 ; 但是, 我们不向任何个人提供政治献金或为其动用 KLA-Tencor 的基金, 以试图对与政府合同 拨款 贷款或合作协议相关的政府官员或雇员直接施加影响 您应该怎么做 示例 问 : 上司让我准备一份与政府客户的合同, 而且必须尽快完成 我是否需要让任何其它部门也参与进来? 答 : 在美国以及其它国家, 通常都有适用于政府合同的特殊规定和要求 您有责任确保这些规定和要求得到满足, 并且如果您对如何处理政府合同有任何疑问, 应联系 法律与合规 部 联系 法律与合规 部, 以更好地理解政府合同的复杂性, 确认您在 满足这些要求方面的个人责任, 或访问以下网址, 详细了解政治献金 : 下一篇 : 责任和报告

27 KLA-Tencor 的员工乐于承担对任何可疑的 不道德的和非法行为进行举报这一重大责任, 以维护 KLA-Tencor 的价值观 我们的声音 诚信 责任 意识

28 14. 责任和报告 28 将 诚实 坦率和始终如一 (HFC) 原则付诸实践 KLA-Tencor 道德门户网站 我们都有责任对逾越我们的 价值观在行动 范畴的任何行为进行举报 我们鼓励您在行为规范的遵守方面, 提出疑问 寻求指导 举报涉嫌违规行为以及表达任何顾虑 您可以采取多种方式, 如果愿意的话, 您甚至可以匿名进行 : 请与您的经理 人力资源代表或 KT 法律部讨论相关事宜 向 KLA-Tencor 的 EthicsPoint 提交报告,EthicsPoint 是一个保密的举报工具, 网址如下 : 免费致电 道德热线, 在保密的情况下进行咨询 如果您在美国或加拿大, 可以致电 如果您在其他国家, 请参阅 国际拨号说明, 网址为 : 如果您选择匿名进行报告, 那么请记住, 这样做可能使 KLA-Tencor 难以全面调查相关事宜, 有时无法开展调查 因此, 我们鼓励您在报告时亮明自己的身份 如果员工出于诚意对涉嫌违反行为规范的行为进行了举报,KLA-Tencor 将绝对不容许任何针对该员工的报复行为 管理人员, 在遵守当地法律要求的前提下, 以及在报告人的配合下, 将对所举报的非法或不道德行为进行调查, 除非举报是匿名提交而无法进行调查 参与任何调查的人数将被限制在进行全面调查所需的范围内, 并且在适用时, 我们将遵循 安全港 数据保密原则 在某些情况下, 为了遵循法律规定或为了保护公司的合法权益, 可能会与当地执法或其它当局共享信息 将在合 理可行的范围内以及适用法律要求的时间内, 尽快通知被指控或被举报的人员 但是 KLA-Tencor 不会向被指控或 被举报的人员提供举报人的姓名, 除非法律要求这样做 所收集和处理的数据 ( 其中可能包括与员工或控告人的姓名 职务等相关的个人信息 ) 将被视为保密信息, 且 将符合收集或处理此类数据的特定目的 所处理的个人数据的保留期限不得超过适用法律所规定或允许的期限 所有的信息将根据当地数据保护法规的要求进行处理 每位经理都对其属下的每位员工执行和遵守行为规范的情况负责, 并确保每名员工都持有一份商业行为标准的副本 若未能遵守这些标准, 将可能受到纪律处分, 甚至被解雇 在遵循适用法律的前提下, 纪律处分措施也适用于那 些容忍属下员工的任何非法或不道德行为的经理或主管 如果经理或主管不采取适当措施对不当行为予以纠正, 或对诚意举报不当行为的任何员工进行报复

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