联合抵制本准则的应用美国的法律还禁止 USP 推动或支持对未受美国制裁的其它国家实行抵制抵制要求可以通过口头对话电子邮件或商业或其它文件提出这类禁止包括 : 不得同意拒绝或实际上拒绝与以色列或在以色列境内或与被列入黑名单的公司交易不得同意提供或实际上

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峰钝手愚
7 years ago
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1 身为 USP 员工志愿者和代表, 我们应当了解并遵守本准则, 以及与我们的 USP 职责有关的法律或 SOP 本准则的应用作为一家面向全球提供产品和服务的组织,USP 严格遵守所有涉及 USP 商业活动和经营活动的美国及国际法律规则和法规身为 USP 员工专家志愿者和代表, 我们应当了解并遵守本准则, 以及与我们的 USP 职责有关的法律或 SOP( 若适用 ) 国际贸易贸易制裁和禁运哪些行为可能被看做是要求发起抵制? 下面例举的陈述可能被看做是要求发起抵制 : USP 不会供应在以色列制造或加工的商品或材料 USP 不会使用以色列组织提供的服务 USP 确认其在以色列没有办事处或业务活动美国政府和 USP 经营所在地的其它国家政府制定了法律和法规, 对与特定个人组织和国家的贸易和商业往来做出了限制性规定这类法律可能会限制去特定国家旅行或特定商品技术信息和服务的进出口 USP 遵守这个领域的所有适用法律和 SOP, 以确保合规涉及我们国际贸易活动的法律规则和法规包括 : 限制或禁止 USP 的全球办公地点与特定被制裁国家组织或个人交易的禁运规定限制前往指定国家旅行或禁止或限制向指定国家个人或机构出口或再出口美国原产商品服务和技术的出口管制规定 USP 遵守所有适用法律和 SOP, 以确保合规 14

2 联合抵制本准则的应用美国的法律还禁止 USP 推动或支持对未受美国制裁的其它国家实行抵制抵制要求可以通过口头对话电子邮件或商业或其它文件提出这类禁止包括 : 不得同意拒绝或实际上拒绝与以色列或在以色列境内或与被列入黑名单的公司交易不得同意提供或实际上提供相关信息, 说明与以色列或在以色列境内或被列入黑名单的公司的业务关系不得同意提供或实际上提供有关其他人种族宗教性别或国籍的信息不得同意根据种族宗教性别国籍或国家歧视或实际上歧视其他人从事所有贸易和商业交易活动时, 您必须了解并遵守所有贸易限制和出口管制规定任何请您参加联合抵制的要求都必须彬彬有礼地拒绝并立即上报 GCE 或 GLA, 以便及时采取行动反贿赂和反腐败 USP 致力于根据最高标准在全球范围内开展业务交易活动 USP 政策规定, 在全球任何地点开展业务时,USP 都必须遵守美国反海外腐败法和其它联邦及州反贿赂反腐败法律腐败行为在某些国家可能很常见或某些国家可能不会执行其反贿赂反腐败法律的事实不构成不遵守该规定的理由员工专家志愿者和代表不得直接或间接从事贿赂或其它腐败性商业活动, 包括授权提供提议提供或向政府官员或个人提供任何有价物, 以此施加影响, 促使其滥用职权或为 USP 获取不当利益不当利益一词包括 USP 无权获得的好处或 USP 虽然有权获得, 但并非通过正常途径获得的好处员工志愿者和代表不得直接或间接参与贿赂或其他腐败我刚被告知我产品套装中的许多标准物质须遵守美国政府的出口限制规定我能否向美国境外的第三方实验室送交受此类限制规定管制的标准物质的样本和技术信息? 不能在寄出任何受出口限制规定管制的产品或技术信息前, 您必须征求 GCE 的指导意见 GCE 将帮您评估这类出口限制规定并取得任何适用的许可和许可证 15

3 本准则的应用哪些人被认为是政府官员? 政府官员包括 : 地方州地区或联邦政府或任何政府部门机关或部委的雇员 ; 国际公共组织的雇员, 例如欧洲药典委员会联合国等 ; 政党官员或任何政治职务候选人 ; 政府所有政府出资或政府控制之机构的任何管理人员或雇员 ( 例如政府检测实验室机场或海港公用事业能源供水电力公司 ); 任何在政府机关和私营企业同时任职的人士 ; 或任何皇室成员 ( 请注意, 此类人士可能没有官方权限, 但因为部分拥有或者管理国有或国家控制的企业对推进 USP 的商业利益有影响力 ) 我们的政策还禁止员工专家志愿者和代表接受任何贵重物品, 以向其他人提供与 USP 活动有关的优惠待遇我们还禁止鼓励或要求其他人参与此类行为或忽视其他人可能在代表我们开展此类行为的迹象此外, 我们不得为加速或确保某种政府行为的履行而支付疏通费或通融费免于遵守疏通费或通融费政策的例外情形必须根据下文的豁免政策提交审核并取得书面批准反回扣 USP 遵守美国反回扣法案的规定, 该法案严禁我们在签订政府合同分包拨款或合作协议时为获得或提供优惠待遇之目的提供或接受任何有价物根据反回扣法案, 给予或接受回扣都构成非法回扣指任何直接或间接提供给任何承包商承包商员工分包商或分包商员工的金钱费用佣金信贷礼物酬金有价物或任何类型的补偿, 目的是为了在签订政府合同或分包合同时以不正当的方式获得或提供优惠待遇优惠待遇可包括以下各项 : 获得竞争对手招投标方面的保密信息, 例如价格交货时间或其它非公开信息在不符合必要资格要求的情况下被列入投标人名单将符合必要资格要求的竞争对手从合格投标人名单中去除毫无根据地放弃交货期限规定价格毫无根据地上涨报销不当支出以不正当的方式获取分包合同或分包合同项下的订单使劣质产品和服务通过验收 USP 遵守美国反回扣法案的规定, 该法案严禁我们在签订政府合同时为获得或提供优惠待遇之目的提供或接受任何贵重物品 16

4 此外, 反回扣法案还为 USP 规定了义务, 在有理由怀疑有回扣问题时及时举报并部署内部回扣检查程序因此,USP 员工若得知任何违反反回扣法案的情形或怀疑此类违法行为已经发生或可能会发生, 必须立即根据我们的举报政策举报反贿赂和反腐败反回扣以及本准则列明的差旅礼物和款待规定并不禁止合理且符合当地商业关系的一般性常规商业支出款待和礼物, 但不得违反美国法律当地的国家法律或接收方员工的组织规定不过, 必须始终小心谨慎, 确保这类开支不会被用来隐瞒不当付款或对个人或政府官员施加不当影响, 诱使其采取或不采取某些行为如果您的工作涉及国际运营, 您必须熟悉适用于您职责的反贿赂和反腐败规定您还必须遵守与这些法律有关的所有 USP 程序, 并在您的业务往来中始终遵循最高诚信标准旅行礼物与款待合理的商业旅行礼物和款待开支在加强业务关系和推广我们的使命和产品方面能发挥重要作用实际上, 在某些文化中, 业务合作伙伴之间不交换带有象征意义的礼物是不礼貌的行为然而, 提供商务旅行礼物和款待的方式如果不正确, 可能会造成有实际或潜在利益冲突或不当得利的嫌疑在某些情况下, 还有可能被视为试图腐化接收方此外, 客观地对待提供者也可能会变得很困难许多组织和政府对员工接收或提供礼物有限制性规定向任何人提供礼物或款待之前, 您有责任全面了解这些限制性规定提供或接受这类礼遇时, 请务必总是遵守合理性原则和以下规定 USP 员工若得知任何违反反回扣法案的情形或怀疑此类违法行为已经发生或可能会发生, 必须立即根据我们的举报政策举报... 提供礼物和款待的方式如果不正确, 可能会造成有实际或潜在利益冲突或不当得利的嫌疑本准则的应用什么是疏通费 ( 即通融费 )? 疏通费 ( 即通融费 ) 指为进一步促成不涉及自由裁量权的例行政府行为支付的款项这类付款的例子有 : 处理政府文件例如签证执照或许可证, 以便 USP 开展业务获取警察保护电话服务供电和供水服务以及邮件收发服务 17

5 本准则的应用礼物或款待必须 : 以公开和透明的方式提供或接受与提供方和接受方的风俗习惯相符提供或接受的次数不能太多不得违反当地法律或提供方和接受方的原则或程序不得导致接受方产生提供优惠待遇的义务或有产生此类义务的嫌疑你们如何定义礼物和款待? 礼物和款待包括任何有货币价值的酬金好处折扣招待贷款宽限或其它具有金钱价值的物品其中包括服务培训交通食宿和餐饮, 不论是提供实物购买门票预先支付还是在费用发生之后提供报销价值适度妥善记入 USP 的财政记录中如果公开时不会导致 USP 陷入尴尬境地不是现金或现金等价物 ( 例如礼品卡 ) 代表 USP 行事时, 如果员工或专家志愿者收到的礼物价值超过 50 美元 ( 或每年累计超过 100 美元 ), 必须立即通知其主管和 GCE 政府官员提供给政府官员的礼物和款待即使方式正常且在一般商业条件下可以接受也有可能被视为试图用不正当的方式影响政府官员的决策此外, 许多政府实施了严格的法律和法规, 限制其雇员提供或接受差旅礼物或款待 USP 将遵守所有限制其向全球各地的政府官员提供差旅礼物和款待的法律规定向任何政府官员提供礼物或款待之前, 您有责任了解这些限制性规定除非 SOP 有规定, 否则, 员工在向任何政府官员提供差旅礼物或款待之前必须向 GCE 或 GLA 征求指导意见提供给政府官员的礼物和款待即使方式正常且在一般商业条件下可以接受, 也可能被视为试图用不正当的方式影响政府官员的决策 18

6 员工和志愿者在履行 USP 职责时, 员工和专家志愿者必须依据独立性和客观性原则行事我们不会因为专家志愿者或员工在履行 USP 职责范围内的任何行为向第三方索取或接受第三方提供的任何付款报酬或贷款此外, 我们也不会因为员工或专家志愿者职责范围内的任何行动向第三方索取私人赠礼或款待关于 USP 员工或专家志愿者的差旅问题, 如果您需要进一步指导, 请参见 USP 差旅手册和 USP 药典委员会专家理事会专家委员会和顾问组志愿者差旅和报销政策关于礼物和款待的限制性规定并不禁止您与任何第三方达成真实平等的安排, 或接受第三方为您 USP 职责范围之外的活动支付的报酬不过, 您任何时候都必须遵守 USP 的利益冲突政策以及规则专家理事会规则及程序和委员会规则及程序的任何其它适用规定我们也不会因为员工或志愿者职责履行范围内的任何行动向第三方索取私人赠礼或款待我们尊重专利商标和版权, 不会故意侵犯其他方的知识产权知识产权 USP 尊重专利商标和版权, 不会故意侵犯其他方的知识产权我们不会复制受版权保护的资料, 除非该资料已被列入 USP 版权结算中心的许可范围, 或已根据 USP 的版权程序取得复制权我们不允许安装或使用 USP 无权安装或使用的电脑文件或软件, 也不得以违反许可或版权协议的方式使用获准软件 USP 致力于保护我们在美国和其它地方的版权和商标权 USP 的名称和商标只能根据适用的 USP 程序使用 USP 员工专家志愿者和代表为 USP 创建的工作成果, 若其中有一部分或全部都是在 USP 工作时间作为工作职责的组成部分或通过利用组织资源或信息创建或开发, 其知识产权应属于组织工作成果包括发明发现创意改良软件程序原图和作品代表必须及时以书面方式将此类工作成果通知 USP, 并配合我们为 USP 获取此类成果的知识产权保护为确保 USP 能够获得代表所完成作品的好处, 在开始任何工作之前签署相关协议或免责声明很重要 19

7 本准则的应用反垄断与竞争 USP 支持自由公开的竞争我们经营的许多国家都有严格的法律, 禁止共谋或不公平的, 以免限制自由竞争美国反垄断和其他国家的竞争法律很复杂, 未能遵守这类法律可能会招致严厉处罚 USP 支持自由公开的竞争反竞争协议是否必须是书面协议方构成非法? 否, 不是只有书面协议才构成非法口头或非正式协议, 甚至共识都有可能构成非法在多数情况下, 和竞争对手就价格操纵销售条款或产量达成协议 ; 瓜分市场或客户 ; 或通过操纵招投标内容插手承包商选择流程或以任何其它方式非法控制选择流程构成非法还有, 试图对客户实施价格歧视或销售条款歧视或以其它方式限制客户的自由竞争也有可能构成非法我们不能与客户或竞争对手讨论这类问题, 或参加任何涉及反竞争话题的会议请务必注意, 违反反垄断和竞争法律可能会招致严厉的民事和刑事处罚如果发现您身边有人在讨论这类非法话题, 您必须告诉对方您不能参加这类讨论并立即向本准则列明的任何资源报告此事内幕交易身为 USP 员工专家志愿者或代表, 我们也许能收到普通投资者无法通过公开渠道获取的 USP 捐赠人或业务合作伙伴的保密信息其中某些信息可能构成重大信息, 对投资者购买销售或持有证券的决定有重要意义重大信息指考虑是否买入或卖出某证券时, 被理智投资者视为极其重要的信息重大信息的例子包括 : 产品或制造开发大规模诉讼或监管调查财务信息管理层变动重要客户或供应商的损益兼并购买出售或合资对股票价格有积极或消极影响的信息 USP 禁止利用重大内幕信息谋取个人利益根据重大内幕信息买卖证券或向组织之外的其他人提供重大内部信息这样会违反我们的准则和您保护保密信息的义务您还有可能会因此承担刑事或民事责任 USP 禁止利用重大内幕信息谋取个人利益根据重大内幕信息买卖证券或向组织之外的其他人提供重大内幕信息 20

8 财务报告和簿记政策在 USP, 我们承诺创建公开或向政府当局提交报告或文件时会完整清楚准确并及时地披露财务数据我们将维持会计内部控制和审计体系, 确保我们财务报表和记录的准确性报告的所有财务信息都必须与通用会计准则 (GAAP) 和现行的 USP 财务 SOP 一致交易和支付必须准确完整地报告, 且必须包含必要细节, 以确保 USP 的所有资产和活动都有详细记录, 同时还要提供与财务报表的制备有关的必要数据 USP 不得违反 GAAP 或当地法律规定, 在簿记和记录中录入任何虚假或误导性陈述或条目准确的报表呈递文件和陈述在 USP 的正常业务中, 我们向联邦州和地方政府以及这些机构聘用的主要承包商提交大量的呈递文件证明和陈述呈递文件证明和陈述的例子包括 : 提案信息定价数据和估算结果发票采购信息有关 USP 产品和服务的报表 21

9 我们一直在努力确保我们提供的信息真实最新准确而且完整, 与此同时, 向政府机构或接受政府经费的私营或商业机构提交信息 ( 包括发票证明或报告 ) 时, 我们任何时候都要承担这类特别义务用政府经费支付或报销部分价格时, 提交虚假声明可能会招致严厉的刑事或民事制裁为避免遭到虚假报表或虚假声明指控, 我们履行日常职责时必须时刻确保我们提交的任何通讯或文件皆真实准确对于某报表的准确性有任何疑问时, 我们不应当做出该报表或保证它是准确的在需要提供认证成本或定价数据的谈判中, 所有报告证明和提案都必须包含完整准确的最新定价和信息政治捐献 USP 鼓励为社区做贡献和参与地方性全国性和国际性政治活动不过, 作为非盈利性机构,USP 不得直接或间接为以下任何一项提供捐献或代其支付开支 : 竞选公职的候选人政党政治行动委员会 USP 员工不得利用 USP 的财产设施或员工工作时间支持政治活动或候选人使用公司资产 USP 提供设备和技术资源, 供 USP 的员工或专家志愿者在履行 USP 的职责时使用并提高工作效率这类资源包括 : 电脑软件电话移动设备办公设备和供应品实验室设备和供应品 USP 的资源只能用于合法的拟定商业目的我们允许在有限的情况下将这类资源用于个人目的, 但不得影响我们或同事的工作表现, 也不得增加 USP 的成本严禁以不正当或非法方式使用 USP 资源我们保留根据当地法律和本准则的规定监督和检查 USP 资源使用情况的权利 USP 资源只能用于合法的拟定商业目的 22

首席执行官致辞 Integrity Check 观看范伯登的视频

行为准则做出正确决定首席执行官致辞 Integrity Check 观看范伯登的视频目录 1.0 引言 1.1 1.2? 1.3 1 2.0 您的责任 2 2.1 4 2.2 Integrity Check 5 2.3 6 2.4 7 3.0 我们的行为员工和文化 8 3.1 10 3.2 11 3.3 12 3.4 14 3.5 15 3.6 16 3.7 17 4.0 管理信息和通信风险