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1 Code of Business 商业行为准则 Conduct

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3 董事长及首席执行官的话 亲爱的同事们, 近一个世纪, 哈里伯顿公司员工坚持不懈 努力工作, 为我们的客户提供优质的产品 服务和解决方案 艰苦的工作已经获得了连续 长期的成功 我们继续获得新的客户, 还扩展与现有客户的关系 我们正在开发一些业界最先进的技术解决方案 在世界各地和公司的每个角落, 我们已经多次并完全战胜了我们的竞争对手 我欣赏和赞成这些努力, 并对我们所取得的成就深感自豪 David Lesar 董事长及首席执行官 然而, 我最大的骄傲, 来自于我们实现目标的方式 我们的成功源自高度的诚信 当我们在工作过程中面临困难的决定时, 我们选择有道德的行动方针 在追求利润的同时, 我们不会牺牲诚信 公平和尊重 哈里伯顿公司董事会董事和高级管理团队致力于我们公司的核心价值观, 并期望我们每一位员工作出同样的承诺 自公司成立以来, 有道德的行为 ; 技术创新 ; 健康 安全和环保方面的领先 ; 服务质量 这些价值观念造就了哈里伯顿 如果我们认识到我们有志成为开发全球石油和天然气资产的首选上游服务公司, 我们必须忠实坚持这些必不可少的信条 为了确保我们全都理解 商业行为守则 中所规定的要求, 并对遵守它有完全的信心, 我们更新了其外观和语言 它清楚地论述了一些指导原则, 可以帮助我们在面临艰难情况时做出正确的决定 请仔细阅读它, 并在必要时进行参考 我们大家都有责任维护和遵守 商业行为守则 它同样适用于公司所有员工 董事和管理人员, 以及代表哈里伯顿从事业务的所有第三方 如果你看到或怀疑发生了不道德的行为, 你有义务进行举报 请联系你的主管 给道德求助热线打电话 最重要的是, 不要因为恐惧而放弃你的责任 我们不容许对任何善意举报的人员进行打击报复 我们拥有业界最好的全球性团队 请为我们公司所取得的成绩和地位感到自豪 在你面临每一个决定时, 请把诚信作为你最优先的考虑, 并要求你身边的人同样做 感谢你努力工作, 保持哈里伯顿公司成功和诚信的传统 1

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5 目录 目的...5 介绍... 6 报告和调查... 9 与公司的关系就业和工作场所...14 健康 安全与环境 (HSE)...18 利益冲突 重大非公开信息的使用和公开披露 财务诚信 报告和披露...23 公司资产的保护 隐私和数据安全 与他人的关系反贿赂和反腐败 礼品 娱乐和招待...38 公平竞争 国际贸易...44 与公众 投资者和媒体的交流 民间和慈善活动 政治活动和游说 开展与美国政府有关的业务 美国联邦刑罚准则 结论 哈里伯顿合规和道德资源 免责声明

6 商业行为守则 是首要的资源文件 它向世界传播我们的文化 我们的价值观和我们的规定. 如果没有制定标准, 道德行为就会成为一个模糊的概念 守则 为所有员工 管理人员 承包商和供应商, 提供一个基本标准, 这样所有与哈里伯顿有关的人全都知道应 该怎么做. James Ferguson 高级副总裁与副总顾问兼首席道德与合规官 4

7 商业行为守则 的目的 在哈里伯顿, 我们致力于在开展业务时, 坚守最高的诚信标准, 并完全遵守法律条文和精神 作为这一承诺的一部分, 我们在日常活动中, 必须做正确的事, 并做出正确的选择 这包括帮助营造我们彼此尊重 向客户提供世界一流的服务 诚信竞争和引我们公司为豪的环境 守则 突出强调了指导哈里伯顿全球运营的重要法律 道德和监管要求 它还提供其他信息资源并指导如何举报潜在违规 你必须阅读 理解并遵守 守则 我们期望你全心全意地支持它所包含的价值和原则 确定正确的行动方针并不容易 在需要额外指导的情况下, 本 商业行为守则 ( 简称 守则 ) 作为实用指南, 可以帮助你在法律和道德方面做出正确的选择 与本文援引的政策和商业惯例一起, 本 守则 是哈里伯顿道德行为的核心价值与我们全球道德和合规惯例的基础 我们承诺诚信办事 公平交易 哈里伯顿董事会通过了本 守则, 以确保采取诚实和道德的行为 ; 遵守适用法律和法规 ; 并公平对待客户 供应商 竞争对手和员工 我们坚守良好的公民责任感, 并且绝不通过操纵 隐瞒 滥用秘密信息 虚假陈述事实材料或任何其他不公平的做法, 来利用他人 遵守法律 我们的政策是在我们开展业务的每个地方, 所有我们的董事 员工以及代表我们行事的任何人都遵守所有适用的法律 我们是一家美国公司, 在某些情况下, 美国的适用法律可能与另一个国家的适用法律相冲突 在这种情况下, 我们将在法律部道德与合规惯例组的指导下解决冲突 本 守则 适用于我们开展业务的任何地方, 所有哈里伯顿的董事和员工一律平等, 包括管理人员以及哈里伯顿子公司和分支机构的员工 我们还期望所有供应商 合同员工 代理 顾问和代表我们行事的其他人遵守 守则 的原则 5

8 介绍 使用 守则 守则 提供了一个框架, 来帮助指导你的行为 它不可能处理你所遇到的每种情况, 但其旨在补充你自己良好的判断力 常识和决定对错的能力 为此, 任何不道德或违法的行为都可能让你受到适当的纪律处分, 即使它在 守则 中没有专门提及 每当你对与合规有关的事情或什么是道德和合法行为产生问题或关切时, 你都应该参考 守则 请注意 守则 的各个部分还包含对哈里伯顿政策和商业惯例的引用, 它们为特定主题提供了更多详细的信息 如果你对 守则 或如何处理具体情况有任何疑问, 你应该与你的主管进行讨论, 联系可用的道德与合规资源, 或阅读与你问题的主题相关的哈里伯顿政策或业务惯例 首席道德与合规官 (CECO) 和法律部的整个道德与合规组, 能够一直回答你的问题, 或讨论任何你想要提请他们注意的任何潜在违反 守则 的行为 请不要犹豫, 可随时通过面见 电话或电子邮件与其联系 我们的责任 你作为一名员工的责任 理解并遵守哈里伯顿的 守则 政策和商业惯例 遵守所有适用的法律和法规 每当你有疑问时, 请寻求指导 及时向你的主管或道德与合规资源之一, 报告任何涉嫌违反行为 为你自己的行为承担责任, 并为你的行为感到自豪 6

9 注意! 若正确的选择不明确, 在决定行动方针之前, 总是问自己 : 它是否合法? 哈里伯顿 守则 政策和商业惯例是否允许? 它是否为要做的正确之事? 若有朋友和家人得知我的选择, 我是否会感到自豪? 如果你仍不能确定或有更多顾虑, 在采取行动之前, 你应该向你的主管 人力资源部门或法律部的道德与合规组寻求帮助 你作为一名主管的职责 发挥积极的示范作用 确保你的员工了解并遵守哈里伯顿的 守则 政策和商业惯例 确保你的员工遵守所有适用的法律和法规 强调 守则 的重要性, 并加强哈里伯顿合法和道德地开展业务的承诺 鼓励与员工进行开放的沟通, 并在回应他们的问题和关切时, 提供指导和反馈 了解何时上报问题 举报违规行为, 并从可用资源处获得帮助 确保严格执行哈里伯顿对打击报复善意举报人采取零容忍立场的政策 7

10 商业行为守则 于我作为哈里伯顿的一名员工甚为重要, 因为它有助于确保有一个安全的工作环境, 让我能够专注于手头的工作 Nikki Weatherly 固定切刀钻头加工师 8

11 报告和调查 询问问题和举报违反行为 我们都有义务帮助公司发现和处理非法活动, 并且促进对道德问题采取适当的行动 如果你发现违反或像是违反 守则 哈里伯顿政策或商业惯例, 或适用法律和法规的行为, 根据 守则 规定, 你有责任及时举报此类行为 报告情况或询问问题有很多途径 无论你选择何种途径, 你的问题将以同样高的严肃性和重要性来对待 守则 包含举报道德与合规问题的联系信息, 包括我们道德求助热线的免费电话号码 若法律允许, 你可以通过我们的道德求助热线或电子邮件匿名举报违反行为 然而, 请理解, 对匿名举报, 哈里伯顿可能很难或不可能进行彻底的调查 因此, 我们鼓励你考虑透露你的身份, 以帮助后续行动和改善我们收集信息的能力 如果你决定保持匿名, 举报时请提供尽可能多的信息 参考文献 公司政策 , 商业行为守则 的实施 注意! 即使在阅读 守则 和相关的政策后, 你可能仍不能确定如何行事, 或是否应当报告某些行为 请不要犹豫, 快来咨询哈里伯顿众多宝贵的道德与合规资源, 他们可以帮助你 在大多数情况下, 先与你的主管讨论 如果你的主管无法解答你的问题, 或者你不愿意与他或她谈论这一问题, 请联系不同的道德与合规资源 这包括 : 法律部道德与合规惯例组 你当地的道德官 人力资源部门 道德求助热线 9

12 报告和调查 我们对不打击报复的承诺 我们不会容忍对善意举报和参与调查的员工进行任何类型的打击报复 根据 2002 年的 萨班斯 - 奥克斯利法 和 多德 - 弗兰克华尔街改革法 以及 消费者保护法, 这类举报行为也受到保护 善意 是指你合理地认为违反行为已经发生 ( 或将要发生 ), 你披露你所有的全部信 息, 而且你相信你的报告完整 准确 任何人打击报复善意举报者将受到纪律处分, 严重时直至包括解雇 你不得明知虚假或恶意地进行举报 恶意举报将受到纪律处分, 严重时直至包括解雇 调查和保密 我们将尽快回应所有的举报 我们将对举报的信息在可以实施彻查的条件下给予最大程度的保密 将分配公司内适当的人员, 迅速调查所有举报 在某些情况下, 外部的调查人员和法律顾问也可 能参加 作为一名员工, 对所有内部和外部调查或审计工作, 你应当充分予以配合 这包括如实回应调查的问题, 并披露你拥有的所有相关信息 违反本 守则 的后果 在哈里伯顿, 道德行为是核心价值, 我们非常严肃地对待违反 守则 的情况 未能遵守 守则 可能导致纪律处分, 严重时包括解雇, 在某些情况下, 还会被采取法律行动 注意! 报复的定义是由于员工行使其受保护的权利, 而所遭受的任何不利行动 以下是几个例子 : 营造不舒服或有敌意的工作环境 减少或边缘化工作责任或报告关系 调转员工 拒绝或排除该员工的培训和发展机会 10

13 问 我善意举报后, 会有什么结果? 答 向任何哈里伯顿道德与合规资源举报后, 你将会看到下列事项 : 你的举报将会得到严肃对待 将会迅速 彻底地调查你所举报的情况 你的举报和身份将在实际可行的最大程度上或法律所允许的范围内, 得以保密 你所举报的情况将适当上报, 包括上报到哈里伯顿董事会 如果你透露了你的身份信息, 你将收到关于收到你的举报和其最后处理结果的后续通信 你善意举报, 不会遭到任何报复 问 答 我认为我看到了违反 准则 的行为, 但并不是很肯定 我该怎么办? 如果你合理地怀疑发生了违反 准则 的行为, 你就必须报告它 报告问题越早, 解决问题就会越快 即使不了解所有的事实, 你也应该就你所怀疑的违反情况与你的主管进行讨论, 将问题向法律部的道德与合规惯例组进行举报, 或拨打道德求助热线 通过这样做, 你履行了 准则 所规定的义务, 并将有助于确保我们认真审查问题, 以确定是否有违规的情况发生 公司政策禁止打击报复任何善意举报的人员 善意 是指你合理地认为违反行为已经发生 ( 或将要发生 ), 你披露你所知道的全部信息, 而且你相信你的报告完整 准确 11

14 准则 告诉我, 哈里伯顿对所有员工拥有很高的标准和期望, 而且公司认为我们大家都应当得到公正和公平的对待 我还知道, 如有情况发生, 我有地方可以寻求帮助 Kendrick Mosby 高级钻头加工师 12

15 与公司的关系 哈里伯顿社区由大约 72,000 名员工组成, 来自大约 80 个国家的 140 个民族 优先事项是确保这些员工的工作条件尽可能最安全, 员工获得公平和尊严, 工作环境高度诚信 这对公司的健康发展很有必要, 更重要的是, 对每一位员工的福祉亦不可或缺 创建和维护这种环境不是公司某一个人或某一个集团的责任 它需要我们团队每个成员的支持与承诺 从印度的化学家, 到安哥拉的工程师 加拿大的秘书和巴西的业务拓展经理 创造这一环境, 我们人人有责 哈里伯顿 商业行为守则 的 与公司的关系 一节中论述了这一承诺, 其中讨论了公司有关下述事项的政策和指导方针 : 就业和工作场所 健康 安全与环境 (HSE) 利益冲突 财务诚信 报告和披露 公司资产的保护 隐私和数据安全 重大非公开信息的使用和公开披露 这些政策是我们行动的指南 对哈里伯顿作出承诺, 员工之间相互作出承诺, 诚实 正直 公平和安全地工作是每个员工的责任 13

16 就业和工作场所 我们严禁骚扰行为 在哈里伯顿, 我们给予每个人 无论他们是我们的员工同事 客户 供应商或其他业务合作伙伴 尊重和尊严 每个人都应该在愉悦和安全的环境中工作 这就是为什么我们竭力营造一种环境, 没有骚扰和无理的行为存在 公司绝不容忍工作环境中任何形式的骚扰行为, 对他人造成恐吓 敌意或冒犯 骚扰的一些例子包括 : 性骚扰, 不受欢迎的身体接触或姿势 不恰当的评论和笑话 冒犯性或露骨的图片 对种族或民族的诋毁 欺侮或恐吓 如果你觉得你受到了骚扰, 或目睹了骚扰行为, 首先你应该与冒犯者进行谈话 如果这不能解决问题, 则应该立即向主管 人力资源 道德与合规惯例组或道德求助热线进行报告 请牢记经理或主管提高工作业绩的作为不是骚扰或报复 我们不会容忍对善意举报和参与调查的员工进行任何类型的打击报复 问 答 我的一位主管几次邀请我工作后喝点东西 我一再告诉他我晚上没空, 可是他一直不肯罢休 上星期他提到如果我接受他的邀请, 答应我的涨工资可能会更有希望 我一定要接受他的邀请, 才能得到我应该获得的涨工资, 似乎不太对劲 我是否反应过度? 没有, 你没有反应过度 如果你的主管让你感觉不舒服, 暗示你拒绝接受他的邀请, 就可能会影响你的加薪, 这不对 同样, 如果一个人因反对某种行为, 便遭到解雇 降级或调转的威胁, 这是骚扰 你应立即向合规资源之一举报这种行为 请记住公司严禁对善意举报进行打击报复 14

17 我们鼓励具有包容性的工作场所 我们重视员工队伍是由具有多种技能 观点和背景的人所组成 我们根据个人的优点 资格和表现, 来决定所有的就业和提升 而不考虑歧视性因素, 如种族 肤色 宗教 性别 性取向 公民身份 婚姻状况 退伍军人身份 遗传信息 民族血统 年龄或残疾与否, 或任何其他受法律或法规保护的状况 哈里伯顿在我们开展业务的任何地方, 均遵守管辖就业惯例的所有法律和法规 我们致力于执行我们的政策 业务惯例和程序, 以确保公平的就业, 包括在招聘 晋升 薪酬 培训 纪律处分和解聘上的平等待遇 如果你合理怀疑工作场所存在任何形式的不恰当歧视行为, 你应该立即向你的主管 人力资源 道德与合规惯例组或道德求助热线进行举报 15

18 工作场所的不法行为 我们营造促进我们员工福祉与健康的环境 我们不允许在工作场所出售 使用非法毒品或滥用酒精 我们期望处方药物的使用不得对员工同事的工作表现或安全与健康产生不利影响 哈里伯顿严格禁止工作场所中的所有暴力和威胁行为 我们禁止在公司地域内 或在进行哈里伯顿业务时持有枪械 任何不为授权的公司人员设计 使用和妥善控制的爆炸物, 及其他武器, 除非该禁止违反当地法律 如果你遇到工作场所出现不法行为的情况, 包括暴力或威胁, 你应立即联系你的主管 人力资源或公司安全部门 参考文献公司政策 , 哈里伯顿全球毒品 酒精和药物滥用预防 公司政策 , 美国药物滥用预防 公司政策 , 武器 公司业务惯例 , 纪律措施准则 公司业务惯例 , 医疗休假 公司业务惯例 , 体检 美国 公司政策 , 公平的就业机会 公司政策 , 骚扰 公司政策 , 禁止的工作关系 公司政策 , 预防工作场所的暴力 公司业务惯例 , 应报告的安全事件 16

19 问 我认识多年的一位同事最近没有被晋升 他一向脾气不好, 但过去从未有过暴力或威胁行为 然而, 最近, 他谈到 报复 我们的主管, 我有些担心 我该怎么办? 答 禁止工作中任何具有威胁性的行为或语言 即使你不确定该人的真实意图, 也应立即报告此事 健康 安全和环境 (HSE) 领先是我们的核心价值, 我们员工的人身安全是最为重要的事情, 哈里伯顿将竭力采取可能的每一措施来保护员工的福祉 17

20 健康 安全与环境 (HSE) 对健康 安全和环保的工作场所的承诺 在哈里伯顿, 在健康 安全和环境方面的领先是我们的核心价值 这意味着 H S E 是每个人的责任, 我们每个人都必须完全遵守适用的法律, 并理解和遵循公司的 H S E 政策 商业惯例和标准 每一位员工都有责任, 通过在我们所做的一切工作中采用安全 谨慎和负责的方式, 加强我们的 HSE 文化 停止工作的权力 (S WA ) 计划 给所有员工干预或停工的权力和责任, 而不必担心报复, 如果他们在工作场所发现不安全或灾害性行为或状况, 或担心 HSE 风险的控制 如果你不确定哪些 HSE 规定和程序适用于你所处的状况, 请查看相关的 HSE 政策和标准, 并马上与你的主管谈话 如果你意识到工作场所的状况或做法可能危及人员的健康和安全或对环境造成危害, 你应该立即向你的主管 人力资源部或你当地的 HSE 资源报告你的关切 可持续发展 除了遵守所有适用的 HSE 法律和法规, 哈里伯顿致力于我们业务的可持续性发展 这包括采取积极步骤, 帮助保护人类健康和环境, 以及遵守我们列出的其他 可持续性发展指导原则 我们 努力提供对环境影响最小的产品和服务 我们还设法通过注重回收和负责的处置, 从而将我们对能源和自然资源的消耗更加高效 报告 你必须了解和履行与你在公司中的职责有关的任何 HSE 报告要求 如果你对我们的运营如何影响人类健康或环境有任何疑问或担忧, 你应该联 系你的主管 法律部的环境律师或你当地的 HSE 资源 参考文献 公司政策 , 全球健康 安全和环境标准和指南 全球 HSE 标准 全球 H S E 标准, 停止工作的权力 可持续性发展的指导原则 18

21 问 我在工地工作时受伤, 但我的主管压我不要报告, 让我改干较轻的工作 我该怎么办? 答 你应该按照全球 HSE 标准报告你所受的伤 哈里伯顿寻求为所有员工维持一个安全和健康的工作环境, 并努力满足严格的安全规定 然而, 主管不得压迫员工掩盖工伤, 权作实现安全目标的手段 同样, 较轻的工作必须由治疗医师建议作出, 并不能替代正确提交工伤报告 还请记住, 如果你的伤是工伤, 你不需要到你的私人医生那里诊治并自付医疗保险外的自负金额 在这种情况下, 如果你不能说服你的主管正确报告你的工伤, 你可能需要联系道德与合规资源 这包括 : 法律部道德与合规惯例组 你当地的道德官 人力资源部门 道德求助热线 19

22 利益冲突 在所有时候, 我们都有责任从公司的最大利益出发而作为 作为哈里伯顿的员工, 我们不得参加导致或像是引起我们自己的利益与公司利益发生冲突, 或损害我们客观性的活动 如果你有关于实际或潜在利益冲突方面的问题, 或你开始意识到实际或潜在的冲突, 你应立即与你的主管或法律部道德与合规惯例组联系 以下是一些典型的利益冲突例子 你将实际和潜在的利益冲突, 向你的主管和法律部道德与合规惯例组, 以书面形式进行披露甚为重要, 以便冲突可以得到解决或避免 可能要求某些骨干员工每年完成 合规声明和利益冲突的披露 财务利益 当你 你的家人, 或与你有密切个人关系的人, 在与哈里伯顿有业务往来或与之竞争的组织中有财务利益时, 便可能发生利益冲突 公司的机会 我们都有责任保护公司的利益, 并尽最大可能为公司谋取利益 如果哈里伯顿可能也对某个机会感兴趣, 除非公司已经知道并谢绝了该机会, 你不得个人利用该商业机会 使用哈里伯顿财产或信息, 或通过你在公司的职位所发现的商业机会, 你个人不得利用 永远不要为了个人的利益而 利用公司的财产 信息或你在公司内的职位 员工在工作时间内开发的知识产权属于公司, 为公司的资产, 不属于该员工 注意! 与你有 密切个人关系 的人可能包括 : 配偶 伴侣或你约会的人 直系家庭成员 ( 父母 儿子 / 女儿 兄弟姊妹 祖父母 / 孙子女 ) 岳父母 公婆 女婿 儿媳 姻亲兄弟姊妹 堂表兄弟 叔伯 舅父 姑妈 姨妈 侄女 侄子 与你生活在同一个家庭的任何人 如果你对某人在与哈里伯顿有业务往来或与之竞争的组织中有财务利益有疑问, 你应立即与你的主管和法律部道德与合规惯例组联系咨询 20

23 家庭和个人关系 哈里伯顿根据其资质, 选择所有的员工 销售商 供应商和商业伙伴, 而不考虑任何家庭关系或个人友谊 你应避免参与或试图影响, 公司有关与亲属或密友业务往来方面的任何决定 你不得雇用 监管 向其汇报或影响家庭成员或与你有密切个人关系的人 如果你的家庭成员在哈里伯顿的竞争对手或我们公司正在考虑合作的组织中工作, 你应立即向你的主管和法律部道德与合规惯例组书面披露这一信息, 以便采取适当的行动 问 答 我下班后或休假时是否可以在我姐 / 妹夫的建筑公司从事兼职工作? 大多数情况下可以 然而, 外部工作可能造成利益冲突, 如果它涉及与哈里伯顿的产品或服务存在竞争, 或以任何方式影响你在哈里伯顿履行职责的能力 在从事任何外部工作之前, 你应该与你的主管讨论该工作的性质, 以确定它是否会造成利益冲突 外部就业和担任董事职位 在哈里伯顿的竞争对手 供应商或客户处就职, 几乎总是造成不允许的利益冲突 员工不得与哈里伯顿进行竞争, 没有哈里伯顿的明确书面授权, 不得在任何哈里伯顿竞争对手或伙伴处担任顾问 员工或董事 当外部工作干扰你在哈里伯顿的职责 影响你的工作表现时, 也可造成利益冲突 当考虑哈里伯顿之外的工作时, 请先与你的主管商量, 以确保它不会带来实际或预计的利益冲突 问 Sayed 是我们技术中心的一名工程师 他正在做一个项目, 制造一种新型的流入控制设备, 他对其潜力非常兴奋 他与他团队的成员分享了他的设计 他们认为它可以在工作现场发挥重大作用, 并鼓励他申请专利 Sayed 需要快速制造雏型进行测试, 他有一位朋友 Bob 在本地的机床厂工作 Sayed 立即向 Bob 发送了他的设计, 以便给雏型报价 这是否恰当? 参考文献公司政策 , 利益冲突 公司政策 , 外部企业的董事 公司政策 , 禁止的工作关系 公司政策 , 与有关系人士的交易 合规声明和利益冲突的披露 答 不恰当 Sayed 的行动引出了几个问题 第一, 员工在哈里伯顿工作期间所创建的任何发明或产品的专利是公司的财产, 正如发明或产品本身一样 员工不应当谋求属于哈里伯顿的知识产权的专利 此外,Sayed 有责任对哈里伯顿的知识产权保密, 包括他所开发的新设计 Sayed 未经适当审批和授权, 便将设计发送给外部的第三方, 违反了 S a y e d 的保密义务, 并可能会导致其设计落入错误的人手中 21

24 重大非公开信息的使用和公开披露 公司员工依靠或以其他方式利用其所掌握的关于某公司 ( 包括哈里伯顿 ) 的重大非公开信息 ( 内部信息 ), 买卖该公司的证券, 是非法的, 并且违反本 守则 内部信息包括任何可能会影响某人买卖证券的决定但并未对股民公开的信息 例子包括 : 重要的新产品和服务 潜在的兼并 收购 处置和合资 重大合同的情况, 包括取消 续订和达成合同 管理层的重大变化 政府调查 与监管机构的通信 未公布的财务业绩 未决诉讼和法律结案 如果你获悉关于哈里伯顿或其他公司的内部信息, 在公司公布该信息之前, 除了其职责要求他们必须知晓该信息的董事 员工或代理之外, 你不得向任何其他人披露 你还不得将有关公司的内部信息披露给其他人, 包括家庭成员 ( 泄密 ), 因为他们可能利用该信息进行交易或以其他方式从中获利 如果你知道有关一家公司的内部信息, 你还必须避免建议他人买卖该公司的证券 如果你知道有关哈里伯顿的内部信息, 你一般必须等到该信息已适当向公众披露之后的第二个工作日结束之后, 才能买卖哈里伯顿证券 关于买卖哈里伯顿证券, 某些骨干员工 管理人员和董事需要遵守更严格的限制规定 在内部信息披露方面没有优惠待遇 如果你对内部交易的法律或本 守则 规定的义务有任何问题, 在进行证券交易之前, 请咨询你的主管或法律部的公共公司惯例组 参考文献 公司政策 , 重大非公开信息的使用和证券交易的时间窗口 22

25 财务诚信 报告和披露 内部财务控制 作为一家公开上市交易的公司, 法律要求哈里伯顿务必确保 : 所有交易 资产和债务责任必须及时妥善地进行记录 所有交易已获得管理层的授权, 并根据适用的法律和法规进行 ; 而且 公司资产获得了充分的保护 我们还必须确保所有交易 资产和债务责任的记录都遵从美国一般公认的会计原则 (G A A P) 以及, 如果适用, 其他当地或法定的原则 根据这些要求, 你必须始终获取足够的文件, 以支持录入公司帐簿 记录和帐户的所有信息 你不得安排或记录任何交易 资产 债务责任或报销请求, 或从事任何其他的行为, 试图绕过哈里伯顿的内部控制制度和相关流程 问 答 Peter 在一年中为公司多次出差, 他保管收据颇为不易 他常常得不到一些商务用餐的收据, 还常会丢失收据 Peter 有信心公司应该报销他这些商务费用, 因此他自建了收据, 以记录费用报告 伪造记录, 包括费用报告, 严重违反本 守则 公司理解任何人都有可能偶尔会丢失一张收据, 但处理这种情况有一定的流程 Peter 应该给他的主管写一份备忘录, 说明有关费用的详情, 如金额 地点 日期和名称以及与费用有关的其他人的公司 他的主管会审查资料, 如果情况合理, 则会签署备忘录批准费用, 备忘录应与费用报告一起提交 此外,Peter 需要懂得他个人有责任管理他的费用记录, 主管不会一再批准无票据的费用 23

26 披露及财务报告 作为一家公开上市交易的公司, 哈里伯顿必须遵守许多证券法律和法规 所有我们的公开声明, 包括我们的新闻发布 报告 财务通信和公共档案, 都必须没有不准确或误导性的信息 未能向纽约证交所 (NYSE) 美国证券和交易委员会 (S E C) 或任何其他政府当局提供准确和及时的财务报告 备案或通信, 对公司和所涉及的员工, 可能导致民事和刑事处罚 我们大家都有责任确保我们的公共通信和信息披露的公平 准确 完整和及时 然而, 高级官员 财务人员和专业会计人士在这项努力中发挥着特别重要的作用 ; 他们必须始终本着诚信和仔细的原则, 同时遵守本 守则 和适用的证券法律和法规的要求 参与公司披露过程的每位董事 官员和员工都必须 : 确保认真起草 审查和分析所有即将披露信息的准确性和完整性 ; 不得向政府监管部门 审计者 股东或其他人故意弄虚作假, 或导致其他人歪曲有关公司的详细信息, 包括财务记录 ; 理解并遵守适用于公司的披露要求 ; 以及 理解并遵守公司有关财务报告 披露控制和流程的内部控制 问 我今年不错, 并且已经实现了我的销售目标 我的一个客户刚打电话来, 询问在他现有的服务订单中添加大量附加内容 我们新的财政年度在两个星期后开始 我是否可以启动书面手续工作, 但请求他将日期留成空白, 以便我将日期填成下个月第一天? 答 不可以! 在服务订单上填入错误反映真实交易时间的日期, 违反了我们创建和维护准确的账簿和记录的责任 服务订单是重要的公司财务文件 故意创建虚假或不准确的财务文件是违反本 准则 的行为, 是非法和禁止的 24

27 记录管理 在我们日常运营的过程中, 我们产生大量的重要业务记录 业务记录有许多形式, 包括电子邮件 商务提案 发票 费用报告和合同, 可能是电子版或打印版的, 可能存在我们的场所或其他地方 我们基于整个公司的员工所创建的信息, 做出许多关键的业务决定, 所以不准确或不完整的信息可能会带来深远的消极后果 每当创建 维护 审批或分析业务记录时, 我们每个人都有责任确保其准确性和完整性 我们必须仔细保护业务记录, 并严格根据我们的记录管理政策销毁它们 不得篡改记录 未经授权销毁记录, 或更改记录企图掩盖潜在的错误 注意! 创建和维护准确的业务记录, 我们大家人人有责 业务记录指的是公司创建 收到和 / 或维护的信息, 作为法律义务或业务交易的证据, 该证据具有运营 法律或法规方面的价值 信息包括公司创建或收到的任何格式的任何和所有记录或数据和 / 或介质 在诉讼 威胁采取法律行动和政府调查期间, 我们可能需要防止销毁或更改信息, 以便可以出示以供审查 如果实行这种 法律封存, 法律部将会通知你 届时, 你将收到保留 不得删除或不得以其他方式修改信息的具体指示 参考文献 公司政策 , 财务报告 公司政策 , 内部审计 公司政策 , 记录管理 公司业务惯例 , 哈里伯顿内部控制委员会 公司业务惯例 , 旅行和招待费用报告 公司业务惯例 , 外部财务报告 公司业务惯例 , 财务报告和编制合并财务报表 公司业务惯例 , 记录和信息管理 (RIM) 生命周期管理和合规 公司业务惯例 , 对业务记录和信息的封存 25

28 公司资产的保护 欺诈 浪费或滥用 我们大家都有义务保护公司的资产, 并确保其审慎和合法的使用 我们的资产包括办公用品 设备 通信系统和车辆等资源, 以及专有信息 知识产权 财务资源和信息 盗窃 浪费资源以及欺诈活动, 有损我们公司的目标, 应予禁止 欺诈活动的例子包括, 但不限于 : 挪用公款 不诚实的行为 回扣 伪造 变造票据, 如支票 汇票 挪用资产 盗窃现金 证券 用品或任何公司资产 未经授权处理公司交易 因个人或其他原因, 伪造公司记录或财务报表 作为一般规则, 你仅可为了业务目的, 而使用公司的有形资产, 如电话 计算机或设施 在必须将哈里伯顿的资产用于个人目的的场合, 你必须使用常识, 并且切记要始终考虑公司的最大利益 如果你合理地怀疑欺诈 浪费或滥用已经发生, 你应该向法律部 审计服务 安全部门或公司的首席财务官举报, 以便进行调查 问 答 B o b 是一位巨星级员工 但是, 有时他对交付结果承诺太多 因而, 他为了不使客户失望或使其声望受损,Bob 有时遵守内部流程中他认为重要的步骤, 却跳过那些他认为没有附加价值的步骤 他总是能完成工作 这是否可以? 不可以 走捷径不符合我们对服务质量所恪守的核心价值 哈里伯顿的内部流程和控制经过精心设计而制定, 旨在帮助确保哈里伯顿在开展业务时, 遵守我们的政策 流程 适用法律和健全的商业惯例 完善的内部流程促进有效的运作 员工的安全 财务报告的准确 资产的保护和负责任的财务管理 员工不能有选择性地决定遵循某些流程, 而忽略其他流程 26

29 问 Pradipa 正在为公司收购编写一项提案 微软 Word 文档包含有关潜在收购目标的机密和高度敏感的信息 Pradipa 需要通过电子邮件与在哈里伯顿另一个部门的 Vicky 就此文档进行协作 Pradipa 曾与 Vicky 多次在其他项目上合作, 故很了解她 Pradipa 是否应该信任 Vicky 会对收购提案中的信息进行保密? 答 作为该文档的 所有者,Pradipa 应负责准确地将文档级别归为 机密, 并采取措施减少此机密文档向未授权方故意或意外披露的风险 具体而言,Pradipa 应在她发送给 Vicky 文档的电子邮件中, 加上 不要转发 的限制, 这将大大减少以电子方式与未授权方共享该信息的风险 参考文献 公司业务惯例 , 记录和信息管理 (RIM) 生命周期管理和合规 27

30 专有信息和知识产权 你在哈里伯顿工作的过程中, 你可能接触某些信息, 如产品计划和战略文件, 其为公司机密, 对公司具有价值 技术创新是我们的核心价值观之一, 所以谨慎对待所有信息甚为重要 未经批准, 不得披露有关公司或我们客户或业务合作伙伴的机密信息, 仅在必须知道时才进行披露 你还必须保护公司的知识产权, 包括公司的专利 商标 商业秘密和版权 保护公司的知识产权是一项重要的责任 在公司工作期间或离开公司之后, 任何未经授权的披露或滥用, 都可能危害哈里伯顿或我们的客户, 或有利于竞争对手 未经授权披露或使用专有信息和 / 或公司的知识产权, 可能导致纪律处分, 严重的包括解雇 此外, 公司可能会寻求所有可能的法律补救措施, 以保护其不受未经授权使用其专有信息和知识产权的危害 同样重要的是, 根据法律法规 适用的协定来正确使用合法取得的他人的知识产权 此外, 我们的客户 供应商和合资伙伴将其机密和专有信息委托给我们, 至关重要的是, 我们在处理这些信息时要极其谨慎, 以便继续赢得他们的信任 未首先与法律部知识产权惯例组核查, 你不得从互联网下载代码 文档 其他材料或 免费软件, 不得将其纳入任何哈里伯顿材料之中 为了尽量减少无意泄露敏感信息的可能性, 务必确保你在日常行为的过程中采取合理的预防措施 例如, 在可能的情况下, 使用难破解的密码, 并不将其写下来 保管好你的计算机和工作站, 永远不要离开你的笔记本电脑或移动电话不管, 特别是在旅行时 如果你对正确使用知识产权或专有信息有疑问或关切, 请与你的主管进行讨论, 或联系知识产权惯例组 参考文献 公司政策 , 为个人利益付款 个人偶尔使用公司资产 公司政策 , 信息技术安全 公司业务惯例 , 反诈骗 公司业务惯例 , 互联网和企业内部网的使用 公司业务惯例 , 第三方文件 图纸和产品的收取和使用 公司业务惯例 , 油气井数据信息申请 公司业务惯例 , 个人使用公司车辆 28

31 问 H a s h i m 计划要休假几天, 需要确保在他不在时, 需要他审批的任何事项都能够得到适当处理 Hashim 是否可以将其哈里伯顿的登录密码告诉他的下属和同事, 以便他们可以在 Hashim 不在时, 使用其身份登录 SAP 或其他系统, 审批任何必要的项目? 答 不可以 Hashim 有责任根据公司的信息技术安全政策, 对其密码予以保密 如果他与他人分享其密码, 密码泄露给其他未经授权人员的风险就会增加 此外, 公司要求大多数系统交易 ( 例如, 在 SAP 中 ) 必须准确地与采取行动的特定人员相关联 因此,Hashim 不得与任何人分享其密码, 他必须作出安排, 以某种其他方式委托其权力, 以便其他人可以在他休假时代他行事 29

32 隐私和数据安全 在哈里伯顿工作的过程中, 你可能接触到需要保护的机密 个人或专有信息 在处理敏感个人或专有信息时, 你必须遵循适用的有关隐私和数据安全的法律, 以及我们自己的隐私和安全政策 保护员工的个人信息 哈里伯顿致力于维护员工个人信息的私密和安全 公司收集 传输 披露或使用你的个人信息或数据, 严格依照当地的法律, 并且仅用于合法的商业目的 保护个人信息, 包括对姓名 年龄 民族 银行帐户信息 犯罪历史等进行保密 我们通过了安全流程, 以保护个人数据免受未经授权的访问和使用 未经授权, 你不得共享此信息, 或将其用于哈里伯顿相关业务用途以外的任何目的 泄密和未能保护好个人数据可能导致纪律处分, 严重时包括解雇 有权访问 使用个人信息的哈里伯顿员工有责任妥善处理信息, 并采取所有合理措施, 以保持其机密性 问 有关哈里伯顿员工的哪些信息被认为是机密? 答 哈里伯顿持有大量的个人信息 个人机密信息的一些常见例子包括 : 银行帐户号码 国家保险号码 社会安全号码 就业文件 医疗记录 财务或支出记录 贸易联盟成员身份信息 如果你在哈里伯顿的职位让你接触到员工的个人信息, 切记这是机密信息, 所有时候都必须加以保护 保护第三方的机密信息 我们收集并存储的有关客户 供应商和其他第三方的信息, 也是机密和敏感信息 这些数据必须仅仅用于商业目的 我们通过了安全流程, 以保护所存储的专有数据免受未 经授权的访问和使用 未经客户或供应商授权, 你不得与公司以外的任何人共享此信息, 或将其用于哈里伯顿相关业务用途以外的任何目的 参考文献 公司政策 , 员工数据保护 公司业务惯例 , 第三方文件 图纸和产品的收取和使用 公司业务惯例 , 油气井数据信息申请 30

33 问 哈里伯顿的员工 Stephanie, 在与运营商进行季度业绩考核, 讨论了最近页岩气开发的工作 季度业绩考核期间展示了安全和操作业绩 也谈论了新技术的应用 研究进展 建议和价值驱动因素 国际石油公司钻井副总裁 Gene, 公开表示 我们利用这些季度考核, 来了解油田和周围地区的情况, 请给我看看你们使用新技术所进行的油井建设业绩情况 ; 大家都知道你们也在与运营商 XYZ 运用这项新技术 Stephanie 的 U 盘上就有这些业绩和例子, 可以说明哈里伯顿的业绩情况 她是否可以与客户分享这些信息? 答 在销售和客户会议期间, 重要的是, 我们使用例子和统计数据准确地说明哈里伯顿的成功业绩, 证明我们为什么是某一特定项目的最佳公司 然而, 我们有义务保护我们所收集的其他客户和合作伙伴的机密和专有信息 正如我们的客户和合作伙伴所期望的那样, 我们在处理其机密信息时, 会尽最大程度的谨慎和保密, 故不得与其他人分享此类信息 在共享 U 盘上的信息之前,Stephanie 应确保删除所有机密数据, 以保障我们要保护的信息没有与其他客户分享 注意! 保护我们客户和供应商的机密信息, 我们人人有责 这包括属于我们客户和供应商的专有信息, 属于商业伙伴或其他第三方的任何个人信息和专有公司信息 你必须有合法的商业理由, 才能使用机密信息 只有当其他哈里伯顿员工为了履行工作职责而需要知道机密信息时, 你才可以向其提供该信息 如果你不确定是否可以透露机密信息, 请咨询你的主管 人力资源或法律部道德与合规惯例组 31

34 客户和供应商想要知道, 与他们合作的组织为其员工设立了标准 本 守则 使他们知道, 我们的公司和每一位代表我们的员工, 都致力于公平 诚信地工作 Willie Quek 高级总监 东半球 IT 和全球 IT 服务中心 32

35 与他人的关系 在哈里伯顿, 我们自豪我们拥有这样的声誉 不仅向我们的客户提供最佳解决方案, 而且我们还致力于公平 合法地对待这些客户和我们与之共事的每个人 我们致力于保持这样的声誉, 这就是为什么我们如此珍视道德操守, 特别是当与公司外部的人或组织进行互动时 鉴于哈里伯顿的规模和全球影响力, 员工将有机会与世界各地的大量客户 供应商, 甚至政府官员一起工作 我们禁止任何可能危害公司声誉的行为, 我们要求员工, 作为公司的代表, 致力于保持最高水平的诚信和道德标准 哈里伯顿 商业行为守则 的 与他人的关系 一节论述了这一承诺, 其中讨论了公司有关下述事项的政策和指导方针 : 反贿赂和反腐败 礼品 娱乐和招待 公平竞争 国际贸易 民间和慈善活动 政治活动和游说 开展与美国政府的业务 美国联邦刑罚准则 与公众 投资者和媒体的交流 这些政策是我们行动的指南 每个员工都有责任作出承诺, 以公平和诚实的方式代表哈里伯顿 33

36 反贿赂和反腐败 禁止贿赂 B 贿赂在几乎每个国家都是非法的 哈里伯顿在世界各地开展业务, 许多法律要求我们, 不得接收 提议 提供或授权给予任何人任何形式的贿赂 这些包括 美国海外反腐败法案 (FCPA) 和 2010 年英国反贿赂法案 ( 英国反贿赂法案 ), 它们都适用于我们在世界各地的运营 在哈里伯顿, 我们不使用行贿或任何其他手段不当影响其他人的决定, 包括客户 潜在客户或政府官员 哈里伯顿员工不得授权 提议或提供有价值的物品 ( 或通过第三方 ) 给政府官员 公司或个人, 以便获得或保留业务 获取影响力, 或为公司寻求任何其他优势 哈里伯顿员工从供应商 或其他第三方接受贿赂或索要有价值的物品, 也是非法的 任何员工都不会因为拒绝行贿而受到纪律处分, 而不考虑其对销售 盈利能力 项目完成或我们业务其他方面的影响 贿赂和腐败的终极成本和长期不利影响远远大于任何短期利益 未能遵守任何反贿赂法律会导致纪律处分, 严重时包括解雇 另外, 违反反贿赂法律, 包括 FCPA 和 英国反贿赂法案, 可能会为公司和员工个人带来刑事和民事处罚 这些处罚可包括对当事者处以巨额罚款和监禁 注意! 外国政府员工 是指非美国的政府员工, 包括任何外国政府单位或国有石油公司的任何官员或员工 监管机构认为政府员工 政治职位候选人 政党官员 王室成员, 甚至政府所有企业 ( 如国有石油公司 ) 的所有员工, 都是 政府官员 此外, 还包括国际公共组织的官员和员工, 如世界银行等 此外, 向政府官员家属送礼或行贿, 可视为向外国官员行贿 请注意, 本 守则 禁止向外国政府员工以及商业人员行贿 34

37 注意! 除了支付现金 贿赂可以采取多种形式 在某些 情况下 任何下述事项都可能构成贿赂 旅行或招待 回扣 将收自合同的部分钱款返给授予合同 工作的官员) 礼品 特别是奢华 经常或定期的礼品 慈善捐款 提供就业 贷款 贿赂没有财务价值上的最低限额 如果你有任 何疑问 在向外国政府官员提供有价值的物品之 前 请咨询你的主管或法律部反腐败与国际合规 ACIC)惯例组 疏通费 疏通费是指 支付给政府官员的小额钱款 其职责基本上 是行政或干事性质 旨在加快或实施官员有义务执行的 例行政府行为 常见的例子包括注册车辆 获得签证 或 提供警察保护 虽然某些法律可能会在有限的情况下允 许这种类型的付款 在我们所运营的其他国家 包括英 国 法律禁止这样做 除非 1 法律部和 2 公司管理层 事先批准 且 3 进行适当的财务记录 哈里伯顿员工不 得支付任何数额的疏通费 如果你被要求或感觉到有压 力支付疏通费 立即联系你的主管或法律部的成员 参考文献 公司政策 疏通费 35

38 国际业务关系 哈里伯顿经常与美国以外的个人和公司建立业务关系 各种类型的国际业务关系, 对公司带来的风险不同, 因此根据不同类型的关系, 公司订立协议之前所要求的适当勤勉尽职和管理层的事先批准也不尽相同 公司有不同的政策, 为每种类型都作了规定 法律部反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组最终决定拟议关系的真正性质, 以及应用哪些政策 反贿赂法律禁止公司兑付腐败款项 由第三方代表某家公司做出的付款, 将被视为该公司本身付款 不仅当他们知道该行为正在发生, 而且当他们应该知道该付款可能会发生时, 都要追究该公司的责任 任何员工 董事 代理 顾问 代表公司或替其行事的任何第三方, 均不得为了获得或保持业务或取得任何商业利益, 向政府官员 ( 包括国有石油公司的任何员工 ) 付款或赠送有价值的物品 如果当地政府官员建议或推荐与某代理 供应商 转包商或合资伙伴建立业务关系, 公司将确保在聘用该个人或实体之前, 对其进行充分的尽职调查 我们并不寻求从任何当地政府官员处获取这种建议 在国际业务关系部门工作的员工, 负责确保我们的业务合作伙伴在以公司名义行事的任何时候, 都遵守法律和道德 如果你怀疑第三方代理违反反贿赂法律, 请立即联系 ACIC 惯例组 问 答 什么是国际业务关系? 国际业务关系一词包括, 代表我们利益或在政府官员前代表我们的任何实体或个人, 包括合资企业 联盟 国际商业代理 销售代理 国际非商业代理 ( 如海关经纪 货运代理或入境和签证代理 ) 软件转销商 委托股票代理和分销商 36

39 反洗钱 洗钱是指将非法获得的资金通过金融系统转移, 以便掩盖其犯罪来源的过程 我们致力于遵守所有适用的反洗钱法律 规定和条例 我们只与有信誉 从事合法商业活动的第三方开展业务合作 你不得从事其构成方式可能被视为隐瞒非法行为或非法所得资金的任何交易, 如果你有任何疑问, 应联系法律部道德与合规惯例组 参考文献 公司政策 , 疏通费 公司政策 , 在非美国政府机构或国有石油公司之前代表公司的国际非商业代理 ( 包括任何所谓顾问 ) 公司政策 , 合资企业 赞助商 软件转销商 联盟 联合合作协定 和类似形式的国际业务关系 公司政策 , 国际商业代理 公司政策 , 国际分销商 公司业务惯例 , 外国政府员工 ( 包括国有石油公司员工 ) 及其家属的礼品 旅行 住宿和招待 37

40 礼品 娱乐和招待 虽然在正常的业务过程中, 合理的礼品 娱乐和招待是适当的, 但一定不得损害我们业务关系的廉洁性 给予或接收任何礼品 娱乐 招待或其他利益, 若造成接受者感觉有了某种义务, 则本 守则 予以禁止, 而且根据大多数国家, 包括美国的法律, 都是非法的 一般情况下, 礼品 娱乐和招待不应 : 被索要 在任何招投标过程中 ( 销售或采购 ) 被提供或接受 采用证券 现金 现金等价物 ( 包括礼品券 股票 储蓄债券 ) 可以随时换成现金的贵金属或物品的形式 以不合理的频率由同一个人提供或接受 不符合广为接受和习惯的商业惯例 旨在影响或奖励有关特定业务的决定或行动而提供 未经反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组事先批准, 便向政府官员提供 违反适用的法律或政策 具有如果公开披露, 会使公司难堪的性质 问 答 我是否可以从我们的一家供应商处接受礼品券? 不可以 哈里伯顿的礼品政策禁止员工接受任何现金或现金等价物礼品, 而无论价值高低 此外, 哈里伯顿还禁止员工接受可能会使其感觉承担某种义务或会损害其专业判断的任何礼品 招待 餐饮或其他利益 在正常业务过程中, 收到象征性馈赠或招待一般是可以接受的 38

41 接收客户和供应商的礼品 娱乐或招待 哈里伯顿不鼓励员工接受客户和供应商的礼品 娱乐或招待, 因为这样做可能会在无意中影响你的商业决策 然而, 我们认识到, 在某些情况下, 与非政府机构客户和供应商交换礼品 娱乐或招待, 是可以接受的商务惯例 为此, 你在与商业伙伴及其他非政府方合作时, 可以赠送或接受适当的商务礼品 娱乐或招待, 只要所有这些礼品或招待仅具有象征性价值 员工不得向客户和供应商索取礼品 娱乐或招待, 特别是为了回报业务或其他方面的优惠 导致接受人感觉有了一种义务的任何礼品不具有象征性价值, 故不应接受 现金 礼品卡或任何类型的其他货币礼品, 无论美元价值多少, 很有可能像是不当行为, 故而禁止 如果你是评估供应商公开投标的团队成员, 你不得接受供应商的任何礼物或招待 采购政策可能适用 参考文献 公司政策 , 供应商提供的礼品和招待, 以及供应商对公司活动的赞助 39

42 向外国官员提供礼品 娱乐或招待 由于美国和国外严格的反贿赂法律, 与外国政府官员交换礼品 娱乐或招待时, 有特殊的注意事项 若赠送象征性礼品符合商业习惯, 且不是为了影响或奖励特定的业务决定或行为, 你可以向外国官员赠送价值低于 250 美元的礼品 你还可以提供有哈里伯顿徽标的礼品 礼品价值超过 250 美元需要获得法律部道德与合规惯例组的批准 同样, 所有招待或娱乐, 无论价值高低, 在向外国官员提供之前, 均必须获得反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组的批准 问 Petroland 石油公司 ( 国有石油公司 ) 几位员工与当地的哈里伯顿业务开发团队联系, 提议共同组成高尔夫球队, 参加当地的高尔夫球赛 他们建议哈里伯顿赞助两个队, 每个队各由 Petroland 石油公司的两名球员和哈里伯顿的两名球员组成 哈里伯顿员工是否可以参加该锦标赛? 答 也许 然而, 在同意参加高尔夫球比赛之前, 员工必须联系反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组寻求批准 这种情况比较敏感, 因为, 作为国有石油公司的员工, 根据某些反贿赂的法律,Petroland 员工可能会被视为政府官员 为他们出资参加高尔夫球比赛, 在某些情况下, 可以被认为是行贿 ; 因此, 这种情况在进行之前, 需要仔细加以评估 哈里伯顿的政策是, 赠送外国政府官员任何价值超过 250 美元的礼品, 以及给外国政府官员的所有招待, 都必须通过法律部审批 参考文献 公司政策 , 供应商提供的礼品和招待, 以及供应商对公司活动的赞助 公司业务惯例 , 公司为满足社会承诺所进行的捐款 公司业务惯例 , 外国政府员工 ( 包括国有石油公司员工 ) 及其家属的礼品 旅行 住宿和招待 公司业务惯例 , 旅行和招待费用报告 公司业务惯例 , 采购流程手册 40

43 问 M a g g i e, 哈里伯顿在中东地区某国家的员工, 负责该国政府一个重大和高调项目的投标工作 投标的一项要求是, 哈里伯顿必须向该国的教育部作出大量捐款, 这些资金将被用来改善教育设施和年轻女孩受教育的机会 Maggie 应该怎么办? 是否允许进行这种捐款, 以帮助确保获得这个大型项目? 答 哈里伯顿坚持支持美国以外的教育机构和慈善机构, 并已制定了政策, 将有关教育捐款的流程正规化 这种情况有几个方面需要注意 ; 因此 Maggie 必须小心从事 主要是因为捐款请求来自一个政府部门, 因此必须仔细进行审查, 以便防止违反 美国海外反腐败法案 或类似的反腐败法律 在作出或授权任何慈善捐款之前, 尤其是因为在项目投标中要求捐款,M a g g ie 应咨询法律部反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组 41

44 公平竞争 竞争法律和反竞争活动 我们致力于通过提供优质的产品和服务, 坚守我们技术创新的核心价值, 进行公平竞争, 合法及合乎道德地赢得业务 我们的市场营销 广告和销售工作必须诚实 直率, 并且我们将避免对我们的竞争对手及其产品作出不公平或诋毁性的评论 哈里伯顿的商业活动受全球各种竞争法律 ( 在美国也称为 反托拉斯法 ) 管辖, 这些法律通过禁止限制贸易的不公平做法或活动, 来促进公平竞争 这些法律颇为复杂, 违反它们可能导致重大的民事处罚, 以及罚款和监禁 我们不得从事竞争法律禁止的反竞争行为, 包括通过正式或非正式的协定 : 固定或协调价格 抵制某些客户或供应商 与竞争对手分享有关价格 利润或利润率的信息 分割或分配市场 领土或客户 与竞争对手交换或分享任何尚未发布的关于价格的或其他竞争信息 与合作伙伴或供应商进行互惠交易 重要的是, 甚至要避免让人感觉我们与竞争对手进行勾结 尽量减少你与竞争对手的互动, 并避免讨论有关上述所列的任何话题 如果竞争对手与你的谈话引起了你的担心, 请立刻结束谈话, 并向法律部道德与合规惯例组报告此事 帮助串通投标或操纵投标 问 我是否可以在贸易展会上, 与竞争对手一块喝点东西, 并讨论哈里伯顿与他们公司合作, 对某项合同共同进行投标? 共同投标会增加我们赢得这笔交易的可能性 答 与竞争对手进行任何谈话, 一定要极为谨慎 如果你分享有关竞争的敏感信息, 包括价格 成本 费用 利润空间或信贷和计费的方法, 你可能会违反竞争法律 虽然在某些情况下, 竞争对手可以作为伙伴一起合作, 但竞争法律禁止竞争者之间达 成固定价格或分配客户 领土 产品或服务的协议 这种协议是非法的 你应该避免与竞争对手谈论与业务相关的话题 在计划跟竞争对手谈话之前, 请咨询法律部反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组 42

45 收集竞争信息 了解竞争格局对我们继续取得成功至关重要 遵守某些准则, 我们可以收集有关竞争对手产品 服务和市场活动的信息 我们可以利用公开获得的信息来了解竞争对手, 但我们必须避免使用非法 欺骗或不正当的手段来收集情报 在收集信息时, 我们必须始终尊重竞争对手的知识产权, 从不使用不当手段, 以获得其机密信息 这包括, 但不限于 : 发给他人的电子邮件 提案 价格表 工程图纸和规格 业务计划 流程文档 通讯 不得从竞争对手的员工或客户处寻求机密信息, 或使用你在以前工作中所获得的机密和专有信息 如果你碰到你合理地认为是机密的材料, 立即停止阅读, 并咨询法律部道德与合规惯例组 如果你对某些竞争活动是否遵守本 守则 有任何疑问, 应立即咨询你的主管或法律部反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组 43

46 国际贸易 作为一家在全球范围内运营的公司, 我们在国家之间频繁移动产品 用品 设备和软件 我们必须遵守这些国家有关这些物品进出口的法律 出口与合规 我们将遵守我们出口商品 软件和技术数据的每个国家的法律 ; 所有交易和出口项目都必须遵守以下内容 : 美国出口管理法案 (EAA) 武器出口管制法案 (AECA) 执行对特定国家实施国际经济制裁的规定, 包括由美国财政部外国资产管制局所颁布的法规 出口管理条例 (E A R) 国际武器贸易条例 (I T A R) 适用于特定装运的任何其他国家的出口法律和法规 颁发给公司或其任何分支机构的任何出口许可证的条款 这项政策没有例外, 它适用于所有员工 官员 董事和代表我们行事的任何第三方 我们有一个内部控制系统, 其中很多控制都已在 SAP 中自动化 所有员工都必须遵守这些内部控制系统 注意! 虽然我们通常认为出口是指将物品实体从一个国家运到另一个国家, 条款涵盖的范围其实更为广泛, 包括船运 航空运输 上下载 通过电子邮件或传真发送的货物 服务 技术 软件或数据 项目甚至信息 针对无形出口时, 出口规则变得更加复杂 虽然将货物实体发送到另一个国家, 被认为是出口, 但技术和软件则可以通过在本国给外国人使用, 或将信息发布在其他国家可查看的网站上, 而被 出口 44

47 海关和进口合规 我们将遵守我们进口货物 软件或技术数据的任何国家当地的进口和海关法律, 并将尽最大努力提供有关下述情况的正确信息 (a) 货物 软件或技术数据的来源 ;(b) 按协调关税或类似系统的分类 ; 和 (c) 海关目的下的价值 抵制 作为美国公司, 我们受美国法律管辖, 其禁止在美国不参与的其他国家法律所施加的抵制上合作 美国法律还禁止我们为抵制相关的目的, 提供有关我们员工 董事 股东 转包商和供应商身份和国籍的信息 ; 或有关公司在某些被抵制国家业务往来的信息 我们依法必须报告我们接收到的支持禁止抵制的要求, 即使我们不遵守这些要求 有时, 支持被禁止的抵制请求很难察觉 有可能接触到这种要求的所有员工和代理, 都必须充分了解这些限制, 并及时地作出要求的所有报告 任何员工收到这类请求, 或针对某个特定项目是否为被禁止或应报告的抵制请求有疑问, 应与法律部反腐败与国际合规 (ACIC) 惯例组联系 参考文献 公司政策 , 国际贸易合规和运输安排 45

48 与公众 投资者和媒体的交流 与投资者的交流 我们致力于遵守适用于选择性披露重大非公开信息方面的条例 公司仅授权一小部分人, 与投资社区交流有关公司的信息 任何来自投资者 分析师或类似人员的信息请求, 应立即被介绍到投资者关系部门 与公众和媒体的交流 我们与公众的交流必须诚实 坦率 道德操守是哈里伯顿的核心价值观 为确保我们的交流始终准确一致, 在公司内, 只有少数人员负责代表我们进行交流 只有那些有权代表公司公开发言的 人员, 才可这样做 如果你没有此项权力, 但被公众或媒体成员接洽, 请尽快将其介绍给你的主管或公司事务部门 互联网 你应在所有时候都负责任地使用互联网, 无论你的行为出于个人目的或工作目的 不要披露机密信息, 例如客户信息或专有信息, 如你在公司工作过程中了解到的商业机密 披露这种信息可能会导致纪律处分, 包括解雇 问 我在工作时, 是否可以为个人目的使用互联网? 答 你的计算机是公司提供的一种工具, 供你为公司从事工作 同样, 发送和接收电子邮件并访问互联网的电子网络是公司的资产, 旨在用于公司的业务 虽然允许因个人目的偶尔和合理地使用电子邮件和互联网, 你必须谨慎行事, 不得滥用 你必须避免在工作时, 因个人目的过度使用互联网 此外, 禁止使用公司电脑访问互联网上不适当的内容 46

49 社交媒体的个人使用 在社交媒体上发表评论, 必须谨慎判断, 特别是那些有关我们的业务 客户或合作伙伴的评论 请记住, 你通过社交媒体的交流内容可以为公司造成重大的公共影响 请清楚说明, 你仅代表自己发表意见, 并不代表公司进行交流 你的评论不应包括亵渎 贬低或令人尴尬的内容 如果你使用公司的系统进行有限的个人使用, 请不要访问不适当的网站 请记住, 公司有权在法律允许的范围内, 监控我们信息系统中所进行的通讯 如果你对具体使用公司系统是否适当有任何问题, 请询问你的主管 如果你计划为了业务目的使用社交媒体, 你必须首先获得你主管的授权 参考文献 公司政策 , 媒体关系和新闻发布 公司政策 , 哈里伯顿电子邮件系统 (HEMS) 公司业务惯例 , 互联网和企业内部网的使用 公司业务惯例 , 社交媒体和个人在线发布 公司业务惯例 , 智能手机和其他的手持无线设备 : 请求 审批和使用 47

50 民间和慈善活动 我们自豪地支持公司参与民间和慈善活动, 并鼓励所有为公司工作的人参与慈善活动 但是, 你不得利用你在哈里伯顿的职位, 表示或暗示哈里伯顿对外部活动或慈善机构的赞助或支持 重要的是要确保你个人的慈善活动不会干扰你在哈里伯顿的工作职责 如果你希望使用哈里伯顿的时间或资源来支持慈善事业或非盈利组织, 请与你的主管联系 参考文献 公司政策 , 慈善捐款的审批标准 公司政策 , 对美国境外教育和选定慈善事业的援助 公司业务惯例 , 慈善捐款的获批和捐款的会计工作 公司业务惯例 , 员工在公司地域的筹款活动 政治活动和游说 公司政治活动 哈里伯顿可能参加与我们的利益相关的公共政策问题 哈里伯顿的公司政治活动, 包括捐献任何公司的资金或使用公司的设施和资源, 必须遵守适用的法律 有时, 公司可为政治行动委员会的运作提供行政支持, 或在向公众宣传对公司和股东具有重要性问题时提供支持 在这些情况下, 我们的捐款将始终遵循联邦 州和地方法律 个人的政治活动 参与政治进程是我们承担企业公民责任的重要部分 只要符合管理政治活动的法律和法规, 我们鼓励员工参与这一进程 鼓励参与哈里伯顿的政治行动委员会的活动应当获得政府事务副总裁或法律总顾问的批准 否则, 不应在工作场所争取对政治事件或候选人的支持 虽然鼓励你个人参与政治进程, 但你应该利用你自己的时间和资源 未经事先获得政府事务副总裁的批准, 你不得利用你在哈里伯顿的职位, 表示或暗示哈里伯顿对某候选人的赞助或认可, 或对某种政治立场的支持 游说 我们遵守所有的游说法律, 并可聘请员工或专业说客来代表我们游说政府官员 没有法律总顾问的具体授 权, 哈里伯顿禁止代表公司参与任何游说活动 任何获得授权的游说, 均根据联邦法规记录和报告 参考文献 哈里伯顿政府事务 48

51 开展与美国政府的业务 哈里伯顿一般不作为承包商, 向美国政府 代理机构或使用联邦资金的一方提供商品或服务 美国联邦法律对争取美国政府出资工作的资格 就其竞标或执行这些工作的公司有严格的规定和条例 这些法规和要求不同于我们正常的业务运营, 并且对公司施加了某些义务 违反这些规则和法规可给公司带来严厉的惩罚和制裁 因此, 投标邀请必须经过法律部的审查和高级副总裁 和首席商业律师的批准, 否则任何哈里伯顿实体均不应对任何由美国政府出资的工作投标 哈里伯顿遵守关于雇用美国军队 国防部或其他联邦政府前任员工适用的美国联邦法律和法规 管理人员若考虑雇用美国政府前任员工或聘请其作顾问, 在雇用该人之前, 应咨询法律部寻求指导 美国联邦刑罚准则 哈里伯顿的 商业行为守则, 是有效遵守 美国联邦刑罚准则 的计划, 该准则由美国刑罚委员会根据 1984 年的 刑罚改革法案 而制定 守则 旨在公司外部发现或有可能发现之前, 发现违反情况, 并提供合理的保证, 在对公司合规有运营职责的人员中, 无人参加 纵容或故意忽略公司中的犯罪行为 公司已采取合理的步骤, 以补救任何犯罪行为可能造成的伤害, 包括酌情支付赔偿 自己向政府当局报告该行为, 并在任何随后的调查中与当局合作 如果确定犯罪行为已经发生, 哈里伯顿将评估其合规计划, 并进行适当的修改, 以防止这种行为再次发生, 包括向外部专业顾问进行咨询, 应该作哪些修改, 以及如何遵守这些修改的规定 我们的首席道德与合规官 (CECO) 直接向哈里伯顿董事会, 以及执行副总裁和首席法律顾问报告 在董事会的指示下,CECO 拥有明确的权力亲自就涉及犯罪行为或潜在犯罪行为的任何事项, 及时与审计 赔偿 提名和公司治理委员会进行沟通, 并且每年不低于一次, 讨论哈里伯顿合规计划的实施和有效性 49

52 For 对我个人而言 me, the Code, 该 守则 指导我们作为 is a guide to how we 员工 should 和企业公民 conduct, ourselves, 应当如何行 both 动 拥 as 有 employees 强有力的 守则 向职位候 and as corporate citizens. 选人显示, Having 哈里伯顿 a strong 关心其 Code 员工 shows, 以及他 job 们工作和 candidates that Halliburton cares about 生活的社区 its employees and the communities where they work and live. Brandon Bayles 全球人力资源业务总监 50

53 结论 我们大家都有责任作出正确的决定, 遵守管辖我们行动的法律条文和精神 我们必须共同努力, 创造一个健康和相互尊重的工作环境, 继续建设我们能够引以为傲的公司 当你参加日常活动时, 请记住 : 遵守 守则 中的原则 在工作和决策时, 使用常识 当你有问题时, 请向公司可利用资源寻求指导 促使同事和合作伙伴也坚持高道德标准 不要为了利润和个人好处, 而牺牲自己的诚信 及时报告涉嫌非法行为和违反 守则 的情况 我们将定期更新 守则, 以反映法律和 / 或我们政策的变化 我们始终欢迎你提出建议, 改善哈里伯顿的守法和道德文化, 或使 守则 更加有用 请随时与法律部道德与合规惯例组联系, 提出你的意见或建议 守则 并不向任何第三方 公司的任何人员或公司下属单位提供任何合同或其他权利 守则 已予修订, 其修订已经哈里伯顿董事会于 2012 年 12 月 6 日采纳 参考文献 公司政策 , 商业行为守则 的实施 51

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55 哈里伯顿合规和道德资源 举报违反行为 有关可能违反法律或 商业行为守则 的问题, 你可直接向你的主管或人力资源代表提出, 或者给哈里伯顿道德求助热线打电话, 热线一周 7 天 一天 24 小时开放, 由一家独立公司运营 你可以保持匿名 可提供翻译 公司严禁打击报复善意举报违规行为的举报人 美国和加拿大境内, 请拨打电话 : 阿根廷境内, 请拨打电话 : 巴西境内, 请拨打电话 : 哥伦比亚境内, 请拨打电话 : 印度尼西亚境内, 请拨打电话 : 马来西亚境内, 请拨打电话 : 挪威境内, 请拨打电话 : 英国境内, 请拨打电话 : 所有其他国家, 请拨打对方付费电话 : ( 注意 : 这是美国电话号码 ) 你还可以发送电子邮件到 FHOUCODE@halliburton.com 或者写信给 :Director of Business Conduct( 商业行为总监 ), 地址 :P.O. Box 2625, Houston, Texas 更多的资源 ( 位于 HalWorld) 法律部践行惯例 商业行为准则 知识产权 公共法律 道德与合规 反腐败与国际合规 国际贸易合规 公司安全 拨打电话 : ( 注意 : 这是美国的电话号码 ) 或发送电子邮件至 FHOUHCS 公司安全 公司秘书 人力资源部门 你当地的道德官 合规声明和利益冲突的披露 环境 免责声明 任何对公司董事或行政人员免予 商业行为守则 要求的决定只能由哈里伯顿董事会审计委员会作出 公司将依法及时向其股东披露这些豁免 53

56 H CH 08/14 哈里伯顿公司事务部编制 2014 年哈里伯顿保留所有的权利