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帝态汪
5 years ago
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1 CSA GROUP S 行为准则

2 目录我们坚守诚信的原则履行行为准则行为准则与我们的政策和程序凭籍价值观秉持我们的诚信原则维护我们的诚信合规计划提问和进行匿名举报报复在员工的义务和关系中所体现的诚信推崇多元化和提供平等机会防止工作环境中出现的骚扰职业健康和安全药物滥用职场暴力遵纪守法个人信息的保护公司信息的保护利益冲突公司资产的使用负责任地使用技术记录管理和处置技术及其它业务记录的准确性财务会计内部控制和审计实务知识产权外部交流与客户关系中所体现的诚信贿赂和其它腐败行为礼物和娱乐机密信息公平的市场营销和广告与政府和监管机构的关系中体现的诚信与政府开展业务游说活动政治活动和捐款合规性证人证词国际业务往来出口合规贸易制裁在全球社区关系中体现的诚信与其他标准制定和认证的机构的业务往来环保合规性在我们的社区中发挥积极的影响 p. 3 p. 3 p. 4 p. 4 p. 4 p. 4 p. 6 p. 6 p. 6 p. 6 p. 7 p. 7 p. 7 p. 7 p. 8 p. 8 p. 8 p. 8 p. 9 p. 9 p. 9 p. 9 p. 10 p. 10 p. 10 p. 11 p. 12 p. 12 p. 12 p. 12 p. 12 p. 13 p. 13 p. 13 p. 14 p. 14 p. 14

3 履行行为准则本行为准则是对 CSA 如何开展业务的总体概述本守则适用于我们的众多利益相关者 : 其中包括供应商客户员工顾问代理商政府官员, 监管机构和广大社区每个章节适用于一个或多个利益相关者, 更充分地阐述了我们对诚信的执著本守则成为 CSA 的行动指南, 使我们能够本着诚信的态度开展业务一旦业务中出现有关诚信的问题, 请参照本守则以及我们的内部政策和准则行为准则与我们的政策和程序 CSA 的行为守则不能取代 CSA 详细的公司政策和准则如果出现任何冲突, 将以企业政策和准则为准如果您认为此行为守则与 CSA 的公司政策和准则相冲突, 请联系我们的执行副总裁总法律顾问及公司秘书凭籍价值观秉持我们的诚信原则我们的核心价值观反映了我们的身份以及我们如何开展业务价值观对行为准则加以界定, 这对于我们尤为重要问责制 : 我们履行 CSA 的价值观和使命并且在为我们的同事我们的客户以及我们的会员作决策中我们为我们的工作和行为负责和承担责任继续学习 : CSA 系支持型以行动为导向的组织我们投资于我们的同事, 以便每一个 CSA 职员提高他们的个人和专业技能我们竭力工作以求超越我们客户和会员的期望 CSA 提供专家服务并且我们确保我们继续以最高标准提供卓越和高质量的服务诚信和相互尊重 : 我们以诚实可信任, 专业和坚持原则的态度向我们的会员和客户提供业绩卓越的服务, 以求超越我们的目标我们推崇和提倡包容和多元化的工作文化, 在这样的文化环境之中, 以公正客观和尊严的最高的标准来指导决策的形成安全 : 我们促进公共安全并且通过我们自己的职业健康和安全守则, 我们所提供的服务以及我们所信奉的价值观加以示范引导可持续性 : 通过我们在环境和经济方面的实践我们对推动社会公益的贡献以及我们每天每日所信奉的价值观,CSA 代表我们的利益攸关者以及我们所服务的社区, 致力于推广可持续发展的解决方案 CSA 行为准则 3

4 维护我们的诚信合规计划 CSA 有一个企业合规计划, 凭借所有相关的法规强制其执行, 合规计划包括以下几部分组成高级管理人员的参与和支援 ; CSA 集团的政策以及准则 ; 培训和教育 ; 监管审计以及报告的机制 ; 以及连贯一致的纪律处分程序及奖励提问及举报大力鼓励员工提出问题或报告任何有关本行为守则 CSA 的内部政策和程序, 或任何适用法律或法规方面的合规问题 CSA 提供各种举报渠道, 其中包括由值得信赖的第三方供应商所提供的保密电话和安全的网络援助热线所有报告都将以公平和正当程序进行调查请查阅网上援助热线, 通过电子方式提供举报或者在您所在的管辖区域内找到本地的热线电话号码网上援助热线 : 欧盟法律限制国际援助热线的运作如有问题疑虑或想从欧盟地区进行举报, 请根据实际情况以恰当的方式情况向以下任何人士咨询 : 您的经理 ; 主管财务以及资讯科技的执行副总裁 ; 执行副总裁兼法律总顾问以及公司秘书和 / 或 ; 主管人力资源的执行副总裁任何这些人均会乐意为您提供帮助, 并帮助回答您的问题和解答您的疑虑如果您提供您的联系信息, 我们将努力在正当程序和公平的范围内为其保密报复任何人有权本着诚意的态度提出诚信方面的疑虑而不应受到报复或惩罚将不会容忍任何形式的报复 4 CSA 行为准则

5 的诚信 CSA 行为准则 5

6 在员工的义务和关系中所体现的诚信推崇多元化和提供平等机会 CSA 视其劳动力的多样性为一笔巨大的财富我们重视和尊重各种各样的人才以及整个组织中所有人士的贡献我们致力于提供相互尊重和公平合理的环境, 注重团队精神和平等机会不得以年龄种族肤色宗教性别性取向原籍残障或任何其他适用法律所禁止的理由, 在我们的招聘雇用培训评估报酬晋升解雇以及所有其他的就业决定中采取歧视的态度防止工作环境中出现的骚扰 CSA 不容忍在工作场所出现的骚扰骚扰可以采取多种形式, 其形式是基于一个人的特点, 其中包括年龄种族肤色宗教性别性取向原籍残障或任何其他适用法律所禁止的理由同理而论, 一个无骚扰的工作环境必须消除无礼或侮辱的行为, 这些行为可以采取多种形式, 其中包括肢体动作口头或书面文字或媒体具体例子包括有关一个人的民族血统或年龄身体特征发表负面评论或采取负面的行动, 不良的性行为或欺凌的行为如果您遇到或知道任何骚扰行为, 您应该立即报告职业健康与安全致力于工作场所的安全是我们业务的核心所有员工都有责任维护一个安全和健康的工作场所, 以安全而负责任的方式进行作业 CSA 遵守当地有关职业健康和安全方面的所有适用法律, 并需要对任何不安全的状况或. 活动采取行动药物滥用在工作场所酗酒和非法使用毒品威胁着每个人的安全受酒精和毒品影响下从事工作会对工作业绩产生负面影响, 可能会产生严重的安全后果当员工正开展业务或在 CSA 的场所工作, CSA 不会容忍任何携带使用分发或销售任何毒品或酗酒或药物滥用 6 CSA 行为准则

7 职场暴力 CSA 是致力于维护无暴力无恐吓和无威胁的工作场所, 不管这些暴力恐吓和威胁或是来自我们的员工还是针对我们的员工工作场所违禁的暴力例子包括威胁的言论谩骂损坏或破坏财产攻击人身伤害, 或者一位正常的人可以解释为人身伤害或死亡的威胁言论或行为如果您或他人面临即时危险, 请向内部渠道举报之前先与当地警方联系遵纪守法 CSA 工作在许多不同的国家开展业务, 并致力于遵守当地的法律法规和规章制度如果此品行规范与地方法律之间有任何冲突, 则应遵守地方法律个人信息的保护个人信息包括除名字职衔企业地址及企业电话或传真号码之外的身份识别信息 CSA 已经确立一些惯例, 以帮助确保个人信息以负责任的态度以及按照适用的法律收集和处理, 这些信息其中包括员工会员和客户的个人信息公司信息的保护在就业的过程中, 员工们能获取各种各样关于 CSA 它的客户其成员和其利益相关者的机密和专有信息我们有责任保护机密信息和履行我们的合同义务在未经授权下披露任何机密资料, 可能对信息的所有者造成损害, 也可能会导致 CSA 遭受严重的民事和刑事处罚即使就业结束后, 雇员仍然有义务继续为信息保密 CSA 行为准则 7

8 在员工的义务和关系中所体现的诚信利益冲突当个人利益以任何方式干扰 - 或潜在干扰 - CSA 的利益之时, 就存在着利益冲突利益冲突能影响判断力和干预工作绩效甚至必须避免利益冲突的嫌疑出现, 因为它给人带有偏见的印象, 可能会导致其他人对 CSA 的诚信持怀疑态度很多情况可能招致利益冲突, 其中包括但不限於与家人做生意将企业的机会用于谋取私利收受客户或供应商的礼物或金钱以及通过在 CSA 就业获得内情而加以利用审视您自己的情况, 以找出任何潜在的或实际的利益冲突如果您发现任何利益冲突, 你必须告知您的上级经理公司资产的使用为了财政上可持续发展, 为了防止盗窃疏忽和浪费,CSA 员工必须维护公司的所有资产, 其中包括但不限于设施存货办公用品设备车辆和专有信息重要的是, 我们要保护这些公司资产, 并且仅仅为了正当的经营目的使用这些资产负责任地使用技术 CSA 为雇员提供的电子和计算机技术以供工作中使用作为员工, 我们承认通过这些系统所建立的接收到的或发布的信息不是私人所有的并且授权的公司代表可以在不预先通知的情况之下监控这些系统记录管理和处置 CSA 保留和销毁记录的政策是按照适用的法律 CSA 的记录管理政策和认证要求来执行的作为员工, 我们有责任使自己了解并且遵循有关保留和销毁我们工作过程中使用的所有文件的规定 8 CSA 行为准则

9 技术及其它业务记录的准确性透明度要求以纸张和电子两种形式保持准确的记录 CSA 要求诚实准确和及时地记录和报告信息, 以便作出适当的商业决策作为员工, 我们有责任确保 CSA 的文件记录和业务信息的完整性和准确性我们绝不能伪造文件记录或商业信息, 其中包括测试报告程序人事档案及通讯资料财务会计内部控制和审计实务 CSA 有责任确保所有财务帐簿和记录能诚实和准确地反映公司的财务状况尤其是, 这意味着 CSA 必须准确地报告其所有的收入和支出, 遵循所有的内部控制程序, 并且决不可在财务方面提供虚假或误导性陈述所有 CSA 的账簿记录帐目和财务报表必须提供详尽的细节, 恰当地反映 CSA 的交易, 根据任何适用法律或法规及时公开, 并符合适用法律或法规, 符合 CSA 的内部控制制度的规定所有交易都必须得到适当的授权, 完整地准确地记录在 CSA 的账簿, 并按照一般公认会计原则进行记录知识产权 CSA 的知识产权需要严格的法律保护和执法我们每个人均有责任保护 CSA 的知识产权, 其中包括但不限于商标版权专利权图形, 多媒体和书面材料除了 CSA 有价值的员工和会员之外, 认证标志是 CSA 最重要的资产 CSA 对未经授权使用该认证商标的行为采取零容忍政策作为员工, 我们必须立即报告任何已知的侵权或假冒使用的行为外部交流重要的是, 确保任何公开声明, 包括向媒体或一般公众披露的内容, 是准确的, 在部门与部门之间是一致的, 并符合 CSA 的政策未经 CSA 企业事务处的明确许可, 员工不得与媒体沟通或利用任何媒体发布有关 CSA 业务的新闻所有传媒的查询, 应当交付由企业事务部处理, 如果有必要, 该部门将与合适的技术商业和企业法律事务人员协作以准备做出回应 CSA 行为准则 9

10 与客户关系中所体现的诚信贿赂和其它腐败行为 CSA 以诚实和正直从事业务 CSA 不得赠送或接受礼品或恩惠而给予优惠的照顾, 尽管他们认为这些仅有名义上的价值任何形式的贿赂或回扣是不可容忍的, 其严重的后果包括潜在的针对个人和组织的刑事检控贿赂可以包括现金费用佣金信贷礼品实物服务或任何有价值的物品此外,CSA 不会容忍或聘用那些代表它而从事腐败行为的第三方 CSA 在全球范围内经营业务, 并在此过程中尊重当地的商业习惯和市场惯例 CSA 要求其雇员会员供应商和代理商遵守适用的反贿赂和反腐败的法律, 不管其文化规范如何, 不允许纵容或参与腐败的经营手法在任何情况下,CSA 的员工会员供应商或代理商不得直接或间接地贿赂或企图贿赂任何一级的政府公职人员雇员或合作单位, 其中包括政治候选人或政府所有企业的员工礼品及娱乐虽然在业务往来的背景下通常会提供礼物娱乐和其他形式的热情款待, 但是 CSA 必须小心地保持其独立性和廉正 CSA 坚信争取客户的竞争力是基于其服务的优势, 而不是凭借赠送不适当的礼品或提供娱乐来影响客户或潜在客户雇员可以将 CSA 的促销品赠送他人, 前提是这些宣传品是合法的并且仅具有名义上的价值, 并不会被解释为 CSA 或为其雇员谋求特殊的照顾如果您在执行任务的过程中对赠送或接受有价值的物品有顾虑, 请与执行副总裁总法律顾问及公司秘书联系与政府或政府官员打交道时有严格的规定欲了解更多信息, 请参阅与政府开展业务章节以及国际业务往来章节机密信息在其业务往来的过程中,CSA 按惯例会接触到其客户的机密信息这包括业务流程和程序贸易秘密知识产权, 测试报告和其他类型的信息记录 CSA 保护客户的机密信息, 除非为了从事 CSA 的工作并且得到合同允许才有必要披露这些信息当雇员离开 CSA 之时, 雇员必须归还所有机密资料的文本并且继续为信息保密 10 CSA 行为准则

11 公平的市场营销及广告宣传 CSA 以公平和诚实的方式进行商业竞争 CSA 凭借技术专长和卓越的绩效赢得竞争优势并且在我们的市场营销和广告宣传中不夸大误导遗漏或撒谎虽然在一些国家, 将我们与竞争对手相比较是公平合理的, 但是我们不批评或歪曲他们的资格或服务当 CSA 将与其它组织供应商, 公司和利益相关者共同促进诸如公众安全或可持续性之类的各种活动之时, 它不应偏袒或推崇一家公司的服务或产品而贬低另一家, 应保持中立, 除非公众安全可能受到威胁 CSA 行为准则 11

12 与政府和监管机构的关系中体现的诚信与政府开展业务 CSA 是独立于政府的在与不同的政府开展业务时,CSA 要遵守所有适用的法律法规和规章, 包括美国的反海外腐败法 (FCPA), 加拿大的外国公职人员的腐败法. 以及英国的贿赂法违反这些法律法规和规章可能面临严厉的处罚政府官员可能会被禁止收受礼品, 不论其价值高低如何政府官员包括各种委员会企业或其它设立的团体的成员, 它的设立旨在从事或执行国家的职责或职能, 其中包括国际公共组织的官员或代理人与政府官员交往的 CSA 员工在经商过程中决不应该向政府官员提供任何有价值的物品游说活动 CSA 可能在世界各地进行游说合游说法的游说活动员工需要向执行副总裁总法律顾问及公司秘书报告所有符政治活动与捐款 CSA 是一个政治中立的组织, 无论在世界任何地方不得以现金或实物提供政治捐款 CSA 员工都有权利用自己的时间和自费从事政治活动但是, 员工不得代表 CSA 进行发言或在他们的个人政治活动中给人留下的印象以为他们代表的是 CSA 合规性 CSA 业务各个方面均受到监管,CSA 致力于遵守所有适用的监管规定, 其中包括其认证机构的监管证人证词 CSA 可能会收到的依法索取文件的要求或对 CSA 业务提供证词的要求根据 CSA 的政策, 员工不得代表 CSA 作为证人出庭作证, 除非业经执行副总裁总法律顾问及公司秘书的授权请将要求作证或索取文件的要求交付给执行副总裁总法律顾问及公司秘书处理 12 CSA 行为准则

13 国际业务往来 CSA 为在全球享有声誉并且为促进世界的安全而感到自豪在国外工作时, 在遵守当地的法律和法规的同时, 重要的是要尊重这些国家的风俗礼仪和文化例如, 在国外, 许多国家有诸如反海外腐败法之类的法律管辖业务往来这项立法普遍禁止以直接或间接或通过第三方的方式贿赂外国官员反海外腐败法 (FCPA) 对违反其反贿赂规定的个人及组织追究刑事和民事责任 CSA 可能因为违反反海外腐败法和其他类似的法律而面临严厉的处罚 CSA 遵守类似的加拿大立法, 其中包括外国公职人员腐败法 (CFPOA), 履行加拿大根据经合组织反贿赂公约所要求的国际义务以及英国的贿赂法出口合规 CSA 在世界各地提供服务, 因此受国际贸易法的制约某些技术和技术信息的转让受到限制, 这取决于项目的性质原产地目的地最终用途和最终用户转让这些技术或信息如果没有适当的政府牌照和许可证, 可以导致 CSA 和个别员工遭受严厉的处罚欲了解更多信息, 请联系我们的执行副总裁总法律顾问及公司秘书贸易制裁在与位于外国的公司开展业务之前, 重要的是要确保该公司或其工厂不是设在 CSA 被禁止与其经商的国家贸易制裁随着时间的变化而改变, 故重要的是在新的国家开展业务之前, 请先向执行副总裁总法律顾问和公司秘书获取指导意见 CS A 行为准则 13

14 在全球社区关系中体现的诚信与其他标准制定和认证的机构的业务往来 CSA 旨在通过卓越的业绩而决不通过不道德或非法的经营手法赢得竞争优势 CSA 坚定地致力于自由和开放的竞争, 不与竞争对手或供应商从事限制公平竞争的任何活动我们的承诺包括公平和诚实地对待客户竞争对手和供应商, 避免采取欺骗性的经营手法环保合规 CSA 努力在负责任的环境管理和节约资源方面成为带头人, 并坚定地致力于环境的保护和可持续性因此,CSA 遵循适用的环境法律法规和规章为了保护自然资源, 促进世界的可持续发展, 我们致力于成为负责任的环保执行者在我们的社区中发挥积极的影响 CSA 认为良好的企业社会责任感会构建更美好的社区和一个更美好的星球, 并它鼓励支持慈善教育和社区服务活动我们提倡企业的社会责任感, 支持优秀的组织虽然我们鼓励我们的员工以个人名义参与其他慈善活动, 但是如果员工希望利用公司的时间或作为 CSA 的代表参加, 他们必须事先获得管理层的批准 14 CSA 行为准则

15 我们的愿景创造一个更加美好更加安全更加可持续发展的世界, 一个标准化能为人类和企业服务的世界 CSA 行为准则 15

16 2010, CSA Group, 行为准则

附件1

附件1 实际控制关系账户申报表 (K-1 表 ) 大连商品交易所第一部分 : 申报人信息 * 姓名 * 个人客户 * 身份证号码 * 联系电话 * 组织机构代码 * 联系电话单位客户客户类型主营业务 A. 生产企业 B. 加工企业 C. 贸易公司 D. 投资公司 E. 其他 ( 请详细说明 ) 第二部分 : 实际控制关系账户信息 1 是否实际控制其他主体 ( 个人客户或单位客户 ) 的期货交易? 如果是,