我们将迎接面临的挑战, 在保持我们高道德标准的同时, 实现长期的成功 Bruce Zorich, UCI-FRAM 集团总裁兼首席执行官

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六宥甄
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1 商业道德和行为准则指南

2 我们将迎接面临的挑战, 在保持我们高道德标准的同时, 实现长期的成功 Bruce Zorich, UCI-FRAM 集团总裁兼首席执行官

3 目录对卓越道德规范的承诺...1 我们共同的价值观和业务目标...2 我们与客户和竞争对手的关系...5 我们... 提供优质的产品和服务合同条款清晰而简明不提供或接受礼品或好处费允许合理的商务招待禁止不正当的酬劳以法律和道德的方式应对我们的竞争对手我们与我们的供应商提供商和分包商的关系...9 我们... 公平地对待所有的供应商提供商和分包商不提供或接受礼品或好处费允许合理的商务招待合同条款清晰而简明禁止不正当的酬劳要求我们的顾问和承包商遵守道德行为规范我们与公司以及相互之间的关系...12 我们... 拥有平等的就业机会保持一个无毒品的工作环境禁止一切形式的骚扰坚信你对隐私的权利当招聘密切相关者时小心谨慎努力营造一个安全健康的工作环境保护本公司的资产保护我们的机密信息和商业秘密保护我们的商标权著作权和专利权我们报告的诚实性...17 我们... 提供适当的报告留存准确而可靠的记录坚持公司政策和程序确保不受限制的审计查阅权和报告权避免利益冲突我们与社区的关系...23 我们... 遵守各项法律法规与所有审计和调查充分合作不进行政治捐款我们的道德与合规计划...29 UCI-FRAM 集团的道德与合规专线新 - 在线 ( 互联网 ) 道德与合规专线渠道 UCI-FRAM 集团企业管理联系人与董事会的沟通保密对打击报复零容忍虚假的指控指南规定的豁免我们指南的在线网站其他政策和程序指引 i

4 我们对卓越道德规范的承诺今天的全球经济对企业和个人带来了巨大的压力, 我们都看到了那些头条新闻上某些企业已经采取捷径, 试图将繁荣建立在他人的成本之上 UCI-FRAM 集团的业务拥有多年来取得成功的实际经历, 并且在我们所服务的市场上赢得广泛的尊重我们已经取得成功, 同时实现了我们的价值观并且维护了我们在质量和诚信方面的声誉我们每个人都有责任尽我们的所能来开展我们的工作但是, 我们还必须确保, 我们个人或者作为公司整体, 是忠于我们的价值观的并且严格遵循有关法律客户的要求, 以及商业道德以及业务与财务报告惯例的最高标准而行事的我们的每项业务都是在一个竞争非常激烈的环境下开展的, 并且我们已经设立了很高的财务和经营业绩目标随着我们已经开始在我们两家公司之间建立新的合作伙伴关系, 我们面临着更大的挑战和期望在道德规范方面, 我们要达到或超过所有我们为自己设定的目标我们知道这并不容易为了给予帮助, 我们有各种资源可以提供指导, 并确保我们能够做出正确的选择这些资源详见本指南, 并且包括我们的热线, 我们称之为 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 这在也有所提供当使用该热线电话时, 你的隐私会得以保护, 并且我们不会容忍任何企图针对出于善意的任何举报人的报复行为我们的道德计划不只是一本手册, 或海报, 或一个电话号码, 它充分体现了我们的本质以及我们每天开展业务的方式我们必须继续确保对我们日常行动的支持, 并且展示业务标准和行为的最高水平任何偷工减料都是不可接受的请记住, 这需要团队的努力, 以实现和维持我们卓越道德规范的目标我相信, 遵守本指南中的信息以及我们接受的培训, 加上由我们的主管和其他人提供的指导, 让我们自豪地说, 我们是通过正确途径获得成功的组织机构中的一员此致, Bruce Zorich 总裁兼首席执行官 UCI-FRAM 集团 1

5 我们正在基于我们对未来的展望而进行经营 - 专注于成为一家用辛勤工作和诚信获取成功的公司我们共同的价值观坚定的诚信我们与客户和供应商之间长期的互惠互利关系个人的发展和成长及时准确完整的财务报告持续改善安全健康和环保我们的业务目标与客户和供应商建立合作伙伴关系对我们员工的承诺以市场反应为导向在全球范围内的商业诚信长期连续的利润提升 2

6 结合我们的价值观我们的业务行为标准和我们的业务目标, 以获得长期的成功根据需要提供更具体的的方向 3

7 我们共有的价值观定义诚信我们在最高道德标准的指导下开展业务, 并认识到每一个人的责任, 以确保始终遵守这些标准和相关政策与程序客户我们把客户放在第一位, 并且致力于建立和维持基于相互信任诚实和尊重的长期合作关系供应商我们会公平诚实地对待我们的供应商, 把他们视为我们业务不可分割的一部分员工我们相信我们的员工, 并设法提供充足的发展和成长开放沟通和交流思想的机会, 以及为个人和团队的成就给予适当的奖励质量我们致力于提供优质的产品, 以满足或超出客户的要求我们不断努力提高产品的性能, 并与我们的客户和供应商合作, 以满足不断变化的市场和技术需求报告我们努力为客户提供全面公正及时准确和易于理解的财务报告, 以符合所有法律和监管的要求社区我们以我们生活和工作的社区为荣, 并且知道我们的责任, 确保安全健康和环保的环境 4

8 我们与我们的客户和竞争对手的关系我们会一直努力, 以满足或超出客户对质量价格和交付的期望我们会与我们的客户在相互信任诚信和诚实的基础上建立长期持久的关系我们对客户的进度安排质量和成本都很敏锐, 并且意识到为我们客户的需求提供支持是至关重要的我们提供优质的产品和服务我们努力为客户提供可以满足或超出客户对质量完整性和可靠性期望的产品和服务我们的合同条款清晰而简明我们会清楚而严谨地进行沟通, 以便我们和我们的客户就合同的条款达成共识, 包括性能标准成本和时间安排我们不提供或接受礼品或好处费礼品及好处费始终是一个高风险的区域, 其可以很容易被误解为这些活动的暗箱操作我们的基本原则是避免提供或接受任何礼品或好处费我们不得给予或接受会产生不利影响的或看似会影响我们工作的给本公司造成麻烦的或危及我们诚信或独立性的任何招待或礼品我们将不提供或接受任何现有的或潜在客户的任何数额的现金礼品, 或非货币性礼品或者公平市场价值超过 50 美元的好处我们不会向联邦州或地方政府的雇员或他们在国内或国际的代表提供任何礼品或好处费 5

9 我们与我们的客户和竞争对手的关系问题 : 我的主管告诉我, 我们一个重要客户的一笔非常重要的订单的进度已经落下他告诉我, 不惜一切代价赶在月底交付产品我担心, 我们会在工艺和质量标准方面有所下降我该怎么办? 答案 : 首先, 与你的主管谈一谈, 报告你的担心, 并确认他的指示如果你不愿意, 请立即与另一名管理层成员人力资源代表或 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ) 谈一谈, 或致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道 6

10 我们与我们的客户和竞争对手的关系我们允许合理的商务招待我们允许合理的商务招待, 包括传统的促销活动, 只要其 : 符合一般的商业惯例, 是偶发性的, 不构成行贿或酬劳, 不违反任何法律, 如果公开披露, 不会使本公司或自己陷入麻烦我们禁止不正当的酬劳我们严格禁止向任何客户或政府代表给予贿赂回扣或任何其他形式的不正当酬劳我们也严格禁止任何员工接受此类酬劳与我们的客户进行的所有接触和往来将如此开展, 以避免出现即使是看似不当或违反任何适用的法律或法规, 或这些业务行为的准则我们致力于确保我们所有的业务关系中的道德行为, 并且我们欢迎我们的客户直接提出问题对于我们的客户 : 你的问题可以向你平时与 UCI-FRAM 集团的联系人 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ) 提出, 网站也提供相应的渠道 7

11 我们与我们的客户和竞争对手的关系以法律和道德的方式应对我们的竞争对手我们可能会收集共享和使用我们的竞争对手的情报, 但必须小心行事, 以确保我们的方式是正确的正如本公司的价值观和保护自身的非公开信息一样, 我们也尊重其他公司的非公开信息可接受的情报收集通过公开的信息渠道或道德的方式查询, 是可以接受的竞争情报收集方式例如, 我们可能会收集和使用以下来源的情报 : 向政府机构的公开申报公司高管的公开演讲年报新闻及贸易杂志的文章和出版物我们也可以向第三方咨询我们竞争对手的情报, 或接受由第三方提供的竞争情报, 前提是有理由相信, 第三方不负有不向外界透露这些信息的合同规定或法律义务禁止的活动以下基本限制适用于我们收集竞争情报的能力 : 如果我们知道或有理由相信, 竞争情报是违反第三方和我们竞争对手之一之间的保密协议而向我们披露的, 则我们不接受披露或使用这些情报未经咨询公司法律顾问, 我们不披露或使用竞争情报, 或者我们认为应该已经标明专有或机密的信息我们不从事任何违法或非法活动, 以获取竞争情报关于我们要遵守的反托拉斯法的情况, 你还应该参阅第 24 页如有任何疑问或问题, 可以通过 UCI-FRAM 集团副总裁兼总法律顾问 (Keith Zar, ) 或通过 UCI-FRAM 集团的道德与合规专线 ( 或 ), 也可通过解决 8

12 我们与我们的供应商提供商和分包商的关系我们承诺与我们的供应商提供商和分包商公平地进行交易我们将在一种与持久关系相匹配的方式下, 注重无歧视或欺诈的公平竞争我们将基于性价比来采购所有的设备服务和用品我们的供应商提供商和分包商将得到公平诚信地对待我们公平地对待所有的供应商提供商和分包商当我们采购商品或服务时, 我们将公平地对待所有的供应商提供商和分包商, 并且一视同仁在相互竞争的供应商提供商或分包商的选择中, 我们会公正地权衡所有的因素, 避免出现偏袒我们不提供或接受礼品或好处费我们的基本原则是避免提供或接受任何礼品或好处费我们不会通过接受礼品或好处费而受到供应商或潜在供应商的影响, 或者通过提供以试图对其进行影响我们将不接受供应商提供商和分包商的或向其提供任何数额的现金礼品, 或非货币性礼品或者公平市场价值超过 50 美元的好处我们允许合理的商务招待我们允许合理的商务招待, 包括传统的促销活动, 只要其 : 符合一般的商业惯例, 是偶发性的, 不构成行贿或酬劳, 不违反任何法律, 并且如果公开披露, 不会使本公司或自己陷入麻烦 9

13 我们与我们的供应商提供商和分包商的关系问题 : 我们的供应商之一, 送给我节假日昂贵的礼品篮我该怎么办? 答案 : 如果不能退回礼品篮, 则你应该以供应商的名义捐给当地的慈善机构员工不得接受任何价值超过 50 美元的礼品你应该确保所有供应商都知道我们有关礼品的政策, 以在今后避免这种情况我们的合同条款清晰而简明我们将清楚而简明地进行沟通, 使我们的供应商提供商和分包商了解我们采购订单与合同的条款, 包括价格数量性能标准和时间安排我们禁止不正当的酬劳我们严格禁止向任何供应商提供商和分包商给予贿赂回扣或任何其他形式的不正当酬劳我们也严格禁止任何员工接受这些酬劳与我们的供应商或潜在的供应商提供商和分包商进行的所有接触和往来将如此开展, 以避免出现即使是看似的不当或违反任何适用法律或法规, 或这些业务行为的标准问题 : 一家我们考虑与其订立供货合同的公司, 向我和我的家人提供了重大体育赛事的豪华包厢座位这是一个问题吗? 答案 : 是的, 这有问题我们仅基于正当的商业理由来选择我们的供应商我们必须避免任何将产生或看似产生利益冲突的行为如果有疑问, 你应该查阅公司关于餐点及礼品的政策, 并联系你的主管另一名管理层成员,UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道 10

14 我们与我们的供应商提供商和分包商的关系我们要求我们的顾问和承包商遵守道德行为规范向 UCI-FRAM 集团提供服务的顾问和承包商, 必须遵守与 UCI-FRAM 集团员工同样高标准的行为和卓越要求他们不得以任何不符合业务行为的最高标准公司政策或任何适用的法律和法规的方式代表本公司行事我们致力于确保我们所有的业务关系中的道德行为, 并且我们欢迎我们的供应商提供商和分包商直接提出问题对于我们的供应商提供商分包商和顾问 : 你的疑问或问题可以通过你平时与 UCI-FRAM 集团的联系人 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ) 提出, 网站也提供相应的渠道 11

15 我们与公司以及相互之间的关系我们致力于公平地相互对待彼此, 并且基于平等机会维护全体员工的就业我们尊重彼此的隐私, 并且互相尊重和维护彼此的尊严我们致力于提供安全和健康的工作环境, 以及开放沟通的氛围我的道德责任有哪些? 总体而言 UCI-FRAM 集团的高级管理人员通过指导和个人行为, 给出正确的高层基调榜样提供适当的资源明确业务的方向明确和沟通政策业务管理人员和主管示范 UCI-FRAM 集团道德计划 ; 以身作则沟通业务的方向明确和沟通实施 UCI-FRAM 集团政策的必要程序基于正确的而非容易的原则作出决定公开和诚实地与员工进行沟通 ; 倾听意见宣传 UCI-FRAM 集团的道德计划 ; 鼓励大家使用提供的资源所有员工与我们所有接触的人保持积极的业务关系畅所欲言, 有疑必问无私地作为一个团队工作, 集中精力达成我们的目标对本指南中所述的程序持欢迎态度了解并遵守公司的政策和程序 12

16 我们与公司以及相互之间的关系我们是提供平等机会的用人单位我们是提供平等就业机会的公司, 重视劳动力的多样性我们的目标是向全体员工提供具有挑战性的有意义的和有价值的就业和个人成长的机会, 不区分种族宗教肤色国籍年龄性别性取向身体或精神残疾, 或伤残退伍军人或其他受保护群体的身份我们保持一个无毒品的工作环境在工作场所内禁止制造散发出售购买转让持有或使用酒精非法毒品或滥用处方药当员工的行为判断力或工作能力受到或可能受到损害时, 我们也会禁止他们工作我们禁止一切形式的骚扰我们禁止共事员工外部承包商员工或访客的一切形式的骚扰这包括但不限于针对任何员工, 由于他或她的种族宗教肤色国籍年龄性别性取向或伤残退伍军人或其他受保护群体的身份, 所招致的贬损侮辱刁难或恐吓行为我们在工作场所禁止与性相关的要求或身体接触性导向手势或言辞, 以及显示或传播性导向的图片动画或笑话我们也禁止针对拒绝抗议或性骚扰投诉的任何人进行报复我们坚信你对隐私的权利我们尊重我们员工的隐私, 因此, 只留存前员工和现员工的信息, 以及因业务法律或合同目的所需要的医疗记录限制访问和合法需要知道的内容我们将遵守员工个人信息披露方面的所有适用法律 13

17 我们与公司以及相互之间的关系当招聘密切相关者时小心谨慎我们不会阻止传统的家庭服务, 并且可以聘请与 UCI 或 FRAM 集团员工有关联的人士但是, 我们会避免将家庭成员分配到直接上下级关系的范围内在这个问题上首要考虑的因素是公平, 以及避免任何偏袒的想法我们努力营造一个安全健康的工作环境我们致力于安全和保护员工的高标准这项承诺是所有 UCI-FRAM 集团员工的集体责任为此, 我们将遵守所有适用的政府安全健康和环保法规, 并建立制度以提供一个安全健康的工作场所我们有责任安全地开展工作, 以避免给自己和同事带来风险, 有责任立即查明和报告不安全的工作环境或违反安全的行为, 以及沟通减少工伤和工作场所隐患的想法问题 : 我觉得我的一位同事可能在工作时饮酒我该怎么办? 答案 : 这是一个潜在的严重安全问题, 应立即咨询你的主管或其他管理人员人力资源代表 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道我们保护本公司的资产我们都有责任保护本公司的资产, 并确保其有效使用盗窃滥用和浪费对公司的盈利能力有着直接的影响公司的所有资产, 包括信息系统网络计算机和数据, 必须仅用于合法的业务目的和包括加密在内的控制程序, 必须遵守以确保足够的安全保障在遵守当地法律的前提下, 我们将保留监察信息技术资源的权利, 以及针对滥用采取适当的纪律处分的权利 14

18 我们与公司以及相互之间的关系问题 : 我看到过一个同事从我们公司偷东西我该怎么办? 答案 : 及时联系你的主管或其他管理人员人力资源代表 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道我们保护我们的机密信息和商业秘密我们可能会了解到有关本公司业务计划或成功秘诀的信息, 这些是公众或我们的竞争对手所不知道的敏感信息, 例如客户名单提供给特定客户的条款或价格市场营销或战略计划专有或产品系统开发都是公司机密信息和商业秘密的例子同样, 我们可能有机会接触与其他公司进行交易的信息或有关其他公司的机密信息未经适当的批准, 我们不得向他人披露 UCI 或 FRAM 集团的任何机密信息或商业秘密, 或使用任何此类信息为我们自己或他人获取利益在我们公司, 我们只得向需要这些信息履行他们业务职责的员工, 披露机密信息和商业秘密我们保护我们的商标权著作权和专利权在履行我们职责的过程中, 我们有时可能会创造或开发出信息工艺方法或发明在法律允许的范围内, 我们必须将任何和所有此类创造归属于本公司, 无论此类的创造是否由改进设计技术书面材料程序或其他作品组成虽然此类知识产权可能不会像我们的建筑物或设备那样是有形的, 但却是我们的资产中最宝贵的在其他情况下, 我们可以开发不属于我们具体工作相关职责一部分的发明或创造, 但是从与我们的就职有关联的信息或资源中创造出的, 在法律允许的范围内, 仍然必须归属于本公司 15

19 我们与公司以及相互之间的关系涉及公司信息或工艺的创造发明 ( 不论是否申请专利或受版权受保护 ) 商业秘密或商标都归属于本公司当无论出于何种原因我们离开 UCI 或 FRAM 集团时, 我们必须归还我们持有的任何和所有本公司的知识产权以及其他工作产品, 包括任何副本如果你有任何疑问或问题, 请 : 致电 UCI-FRAM 集团副总裁兼总法律顾问 (Keith Zar, ), 或致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 或登录网站我们不应该害怕问问题或提出问题请记住, 我们应该毫不犹豫地提出关注的问题或疑问我们合规工作的基础在于开放易于使用, 以及在 UCI-FRAM 集团的社区内的讨论我们鼓励你提出想法提起关注和提出问题 - 尤其是那些法律或道德性质方面的, 但也有那些与工作质量有关的所有的经理和主管亲自负责支持这项政策, 并且为他们的直接下属和其他可能问及他们的员工保持一个沟通的渠道 16

20 我们报告的诚信我们会全力在诚实和诚信的基础上开展我们的业务, 并完全遵守所有适用的法律法规和规章我们提供适当的报告我们致力于以符合所有适用法律和监管要求的方式, 向公众提供本公司的信息我们向美国证券和交易委员会 (SEC) 递交或提交的报告和文件, 以及其他公众沟通信息, 必须包括全面公正准确及时和可以理解的披露我们有责任保护我们已经获取或建立的 UCI 和 FRAM 集团其附属公司我们客户, 以及我们供应商的非公开信息的保密性, 并且防止此类信息未经授权的披露, 除非是适用法律或法规或司法或监管程序所要求的问题 : 这些天, 我在媒体上听到很多关于公司欺诈的议论什么是欺诈, 以及如果我怀疑我们公司存在欺诈行为, 我该怎么办? 答案 : 欺诈行为是指个人或多人为了获得不正当利益而进行的任何不诚实行为欺诈行为有很多种形式, 包括但不限于, 虚假或故意误导财务登记财产盗窃以及故意不准确的开支报告欺诈可以发生在组织机构的任何层级我们将及时调查任何欺诈指控, 并且任何存在欺诈行为的员工都将会受到严厉的纪律处分, 包括解雇和刑事控诉如果你怀疑有欺诈或盗窃行为, 你必须立即通过任何以下方式进行举报 : 你的主管或其他管理人员 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道 17

21 我们报告的诚信如果你针对涉嫌盗窃或欺诈的行为做出善意的举报, 你不会遭到报复, 或有损你的事业前途声誉, 或者在本公司的就业如果你有任何理由不愿意将你的问题提交给上述资源, 则也可以通过书面形式直接与我们的董事会沟通这是 UCI-FRAM 集团的举报人可选方案, 当你举报有关涉嫌欺诈的问题时, 它可以保护你免遭报复, 并且其也与目前几乎所有公司提供的渠道类似直接与董事会的任何书面沟通应提交至 : Allen Hugli 转交 UCI-FRAM 集团 1900 W. Field Court, Lake Forest, IL 我们留存准确和可靠的记录确保准确和完整的业务和财务记录, 是每个人的责任, 而不只是我们的会计及财务人员的职责准确记录的存档和报告反映了本公司的声誉和信誉, 并有助于确保本公司符合其负有的法律和法规义务我们必须 : 始终在适当的会计期间以及在相应的帐户和部门中, 对交易进行记录和分类我们不得为了达到预算或其他目标, 而拖延或加快收入或支出的记录用相应的文件并基于我们最佳的判断进行估价和计算获利确保所有提交给监管机构的报告是全面公正准确及时和易于理解的切勿伪造或不当更改任何文件切勿歪曲任何交易的真实性 18

22 我们报告的诚信评论 : 当达到业务目标和预测存在压力时, 很难处理规定控制和文书工作答案 : 这是事实, 执行和生产面临很大的压力但无论本公司多么重视数字结果, 本公司都不希望你投机取巧规定控制和政策落实到位, 以确保本公司遵守有关法律规定外部标准和我们自己的价值观如果你觉得自己或他人违反了规定或即将违反, 请立即联系你的主管或其他管理人员人力资源代表 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道请勿本公司与外部个人和组织机构之间的交易, 必须按照一般公认的会计准则和惯例以及公司的会计指引, 及时准确地登记到我们的账目中以任何理由歪曲事实或伪造记录都是非法而不会被容忍的如果我们有任何理由相信, 本公司的任何帐簿和记录未能准确或完整地留存, 我们必须通过以下渠道立即进行举报 : 我们的主管或管理层的其他成员, 内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 网站也提供相应的渠道 19

23 我们报告的诚信如果你有任何理由不愿意将你的问题提交给上述渠道, 则也可以通过书面形式直接与我们的董事会沟通正确使用这一渠道或任何其他列出的举报方式可以避免报复直接与董事会的任何书面沟通应提交至 : Allen Hugli 转交 UCI-FRAM 集团 1900 W. Field Court, Lake Forest, IL 我们坚持公司政策和程序我们遵守我们的行政会计业务和质量控制程序, 以确保所有的举报都是准确和可靠的, 并且充分和公平地对有关信息进行披露本公司出差的员工所发生的合理开支将需要提交费用报告, 其必须是准确的完整记录的, 并且是经管理层适当批准的如果我们需要帮助以理解或解释政策或程序, 我们可从以下渠道获得 : 我们的主管或管理层的其他成员, 内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 或也提供相应的渠道 20

24 我们报告的诚信我们确保不受限制的审计查阅权和报告权我们的审计人员可以根据需要不受限制地接触所有业务人员和记录, 以获取他们审查的情况员工不得故意歪曲遗漏或造成他人歪曲或忽略关于本公司给他人的信息材料, 其中包括本公司的独立和内部审计人员此外, 出于弥补本公司财务报表误导的目的, 而不当影响操纵误导或强迫公司外部审计人员的行为是不能容忍的我们要避免利益冲突当我们的个人或家庭利益干扰或看似干扰我们代表 UCI 和 FRAM 集团作出合理业务决策的能力时, 即会发生利益冲突我们需要避免带来甚至看似偏袒的任何情况重要的一点在于要明白, 仅仅存在一个冲突并不违反我们的政策, 没有披露冲突才是真正的违反我们不得以可能会或看似会形成个人利益和公司利益之间冲突的方式, 利用在 UCI 或 FRAM 集团担当的职位, 或就职期间获得的信息先生欢迎您! 我们听说了一些与您的会计方法相关的妙事冲突的例子包括 : 从使用或披露 UCI 或 FRAM 集团机密或专有信息中, 或者从在 UCI 或 FRAM 集团就职过程中获得的关于另一机构的机密或专有信息的披露中, 获得或寻求获得任何个人利益 ; 不当使用我们的行政或管理职位, 以从 UCI 或 FRAM 集团我们具有影响力的决定或行动中获得个人利益 ; 基于家庭或个人关系将业务转向某个供应商或提供商 ; 21

25 我们报告的诚信冲突的例子, 续知道 UCI 或 FRAM 集团对某资产 ( 包括房地产专利权证券或其他财产 ) 有或可能会有兴趣后, 获取或试图获取该资产 ; 明知而故意与 UCI 或 FRAM 集团竞争或从 UCI 或 FRAM 集团将业务机会转移走 ; 将 UCI-FRAM 集团的资产用于其他企业或个人活动 ; 或允许非 UCI-FRAM 集团的业务或个人活动, 从而降低了我们的工作成效未经 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ) 的事先书面批准, 我们不得同时受雇于与 UCI-FRAM 集团有业务往来或竞争的任何企业如果我们的家人或家庭成员在与 UCI 或 FRAM 集团直接竞争或有业务往来的公司担任了能够影响决策的职位, 那么我们必须及时向 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁进行披露如果我们相信已经存在或即将面临可能发生的利益冲突, 我们应该立即联系 : 人力资源部, UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 (( 或 ), 网站也提供相应的渠道 22

26 我们与社区的关系本公司对成为一个良好的企业公民肩负着长期承诺我们将以可靠和负责任的方式开展业务, 并遵守我们生活和工作的社区的法律法规和习俗我们支持和鼓励你参与社区活动和组织我们尊重我们的环境, 并保护我们的自然资源我们遵守各项法律法规虽然我们的总部是在美国, 但我们的业务是全球性的通常情况下, 美国法律在其境内有管辖权例如, 关于我们如何销售我们的产品我们如何竞争我们如何在全球各地与政府官员频繁互动的美国法律我们将遵守我们所有活动相关的法律我们将为员工供应商客户和我们生活和工作的社区建立一个安全的环境遵守法律不包括我们的整个道德责任相反, 它是最底层的, 是履行我们职责所绝对必要的我们监控遵守情况, 并且如果恰当, 我们会自愿披露任何违规我们充分配合任何政府调查或查询, 并且不会修改或销毁任何政府调查需要调阅的本公司文件通过我们的主管或其他管理人员 UCI-FRAM 集团副总裁和总法律顾问 (Karl Van Mill, ) 内部审计与合规副总裁, 或 UCI-FRAM 集团道德与合规热线 ( 或 ) 我们可以提出任何法律合规问题 ; 网站也提供相应的渠道 23

27 我们与社区的关系 UCI 和 FRAM 集团完全遵守禁止在美国和国际上与某些业务往来相关的一系列活动的法律, 包括但不仅限于 : 反托拉斯法我们支持激烈但公平而诚信的竞争美国和其他许多国家都制定有法律 - 通常被称为反托拉斯反垄断竞争或反卡特尔的法律 - 旨在维护自由和开放的竞争我们必须使用独立判断来做出业务决策, 并避免与竞争对手达成共识或看似的共识, 以限制我们彼此竞争的方式上面情况的例子包括, 讨论定价或定价政策成本营销或战略计划专有或机密信息就我们将报给客户的价格达成一致同意划分客户或市场或抵制某些客户供应商或竞争对手我们必须就我们的产品和我们竞争对手的产品如实陈述, 无论是在广告中或在与客户或他人的交谈中问题 : 有人给我发送了我们最大竞争对手的产品的内部价格表的机密副本这对于我们决定明年我们的定价将是非常有利的我是否可以使用该信息? 答案 : 不行如果信息是保密的, 就不能使用这样做是不道德的, 并且可能使你与本公司陷入反托拉斯法的严重危机中你应该立即联系 UCI-FRAM 集团副总裁兼总法律顾问 (Keith Zar, ) 以获得指导证券法为了有效地做好我们的工作, 我们有时可能获得本公司以外的其他人所不能获得的 UCI 或 FRAM 集团信息我们不得披露或利用任何非公开信息以谋取私利 ( 这项规定延伸到我们的家庭成员及附属公司 ) 24

28 我们与社区的关系外部报告 / 信息披露所有涉及财务或其他一般业务事项的对外通讯, 必须事先经过 UCI-FRAM 集团首席财务官 (George DiRado, ) 或 UCI-FRAM 集团副总裁兼总法律顾问 (Keith Zar, ) 的审查和批准任何获取财务信息的外部请求, 需要同样的审查和批准萨班斯法案 ( SOX ) 2002 年, 美国国会通过了一项被称为萨班斯法案 (SOX) 的法律, 以应对当时浮出水面的安然和其他欺诈性财务报告的问题该法律包括了许多严格的要求, 包括本公司财务报告内部控制到位和工作有效性的年度管理审核认证为了支持管理层的财务控制审核认证, 我们每个人都必须确保, 我们 (a) 明白我们负责执行的关键控制程序,(b) 持续实施控制程序,(c) 存档和测试其情况, 以及 (d) 及时地识别和报告任何控制程序的失效该法律还要求建立一个举报人可选方案, 保护有关欺诈问题的举报人免遭报复本公司提供的热线 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ) 以及举报人可选方案, 提供直接向我们的董事会举报的渠道, 详见本指南的第和 32 页未能遵守萨班斯法案可能导致公司陷入麻烦在金融市场的市值缩水, 以及本公司及其管理层面临高昂的处罚对于遵守萨班斯法案如有任何疑问或问题, 应直接向内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ) 咨询, 或者你可以致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 网站也提供相应的渠道 25

29 我们与社区的关系进口和出口管制法所有政府都会通过对货物技术和服务的出口 ( 例如, 许可证要求 ) 和进口 ( 例如, 支付义务 ) 的限制来监管贸易有些国家会比其他国家更严格 UCI 和 FRAM 集团将根据需要维持必要的程序, 以遵守所有的进口和出口管制法律, 管辖我们开展业务的国家的商品和技术数据的进出口交易美国反海外腐败法 (FCPA) / 英国反贿赂法根据美国反海外腐败法以及英国反贿赂法, 我们可能无法向任何政府官员提供或接受其的 ( 直接或间接地通过我们的代表或代理 ) 报酬好处费或礼品或这适用于所有业务运营, 包括国际性的运营这针对本公司政策, 管辖任何形式的商业贿赂, 包括提供或接受任何不正当的报酬好处费或礼品, 以在世界任何地方获取或维持业务或安全服务我们经常使用代理或代表在各国推广和销售我们的产品我们需要借助尽职调查来选择和继续使用这些代理和代表, 以确保他们了解并遵守我们的道德和常规业务准则在世界的某些地方, 给予政府雇员和他们的代理人小额的疏通费是一种习俗, 并且被期望作为执行例行服务的回报, 例如提供电话服务, 但是, 很难了解在什么程度上当地的法律可能将这一行为认定为非法, 并且违规的处罚可以是很严重的未经 UCI-FRAM 集团高级管理人员的批准, 我们将不支付任何疏通费 26

30 我们与社区的关系环保合规 UCI 和 FRAM 集团遵守所有适用的健康安全和环境法律以及我们开展业务的国家和社区的规章如此类法律和规章不存在或被认为不充分, 本公司将遵守自己的高标准本公司在其产品和用品的设计制造销售再利用和处置方面致力于达到卓越的环境规范问题 : 我已经注意到可能会给安全和环境带来隐患的活动, 但这不在我的工作区内我不必报告, 是吗? 答案 : 安全和环境问题是与每个人都息息相关的, 并且是每个人的责任我们应立即将我们所关注的问题报告给我们当地的安全和环保专业人士你的主管或其他管理人员人力资源代表 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 网站也提供相应的渠道我们与所有审计和调查充分合作我们与所有内部或外部的调查和审计充分合作, 并且在做出回应时秉持公开和诚实的态度我们将永远不会修改或销毁调查或审计已调阅的或者调查或审计需要调阅的记录任何政府机构或组织的任何调查或查询通知 ( 与税务机关等机构的例行公事除外 ), 必须立即报告给集团副总裁和总法律顾问 (Keith Zar, ) UCI-FRAM 27

31 我们与社区的关系我们不进行政治捐款我们不允许本公司资金或其他资产被用于政治捐款, 直接或间接地支持任何联邦州或地方一级的选举中的任何一方或候选人 28

32 我们的道德与合规计划道德行事并遵守我们的业务行为准则, 是每一位员工的个人责任通过以下任何渠道及时提出问题或举报违规是你的责任, 你可以自行选择 : 你的直接主管或管理层的其他成员, 人力资源代表, 内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ), 或 UCI 合规专线网站我们将深入调查任何问题或疑虑直到其被解决, 并向你反馈结果我们将在本公司政策或法律最适当或允许的最大程度上为你保密 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ) 与 UCI-FRAM 集团高级管理人员进行协调, 负责本指南的系统执行就算你从未被抓到, 那也无关紧要! 29

33 我们的道德与合规计划我需要注意哪些道德警告征兆? 当你听到以下言论时, 你 ( 和本公司 ) 可能就需要特别留意了 : 不惜一切代价 : 完成销售, 或装运产品, 或完成计划 / 预测不择手段, 只要能够完成任务大家都是如此销毁那份文件没有人会知道我们没有进行过这次谈话问自己 : 我是否已经知道了正确的事情? 我的行为或他人的行为是否违反了法律? 这些行为是否违反了公司的政策或程序? 这些行为是否违反了本公司的价值观或自己的个人价值观? 这会是我对自己产生怎样的感受? 我的决定会如何上报纸的头版? 如果我的家人知道这件事, 我是否会感觉好些? 如果我置之不理是否会发生什么事情? 我是否需要帮助来做出我的决定? 帮助可在你需要时予以提供! 30

34 我们的道德与合规计划 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 我们的热线电话 ( 或 ) UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ) 是一个 24 小时的免费电话号码, 其由外部专业人士接听, 他们经过培训以协调处理 UCI-FRAM 集团道德与合规问题和疑虑, 以及有关法律法规和公司政策的问题其中不会使用应答机其他录音设备或来电识别系统当你致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线时, 你可能会 : 1. 你会被询问是否希望保持匿名如果是这样, 你会获得一个案件编号和 PIN 号码, 你应该写下来以供日后参考 2. 你会被要求描述情况, 或用你自己的话提出的问题 3. 你可以放松, 慢慢讲, 并尽可能具体地进行描述 ( 日期时间名称等 ) 4. 你会被询问关于为了解决你的问题或疑问你以前所做的任何努力, 以及你被告知的任何情况 5. 你可能会被问及你与你的管理人员和 / 或人力资源的任何讨论的细节请尝试提供姓名和日期 6. 你对获取信息或采取措施的请求将得到及时和专业的处理 7. 如果你已经选择保持匿名, 你会被要求在一个指定的日期再次回电, 根据你给出案件编号和 PIN 号码以获得反馈结果, 并可能提供更多的信息 8. 如果你选择留下你的姓名和电话号码, 你仍然可以通过 UCI-FRAM 集团道德与合规专线收到反馈结果, 或一位 UCI-FRAM 集团的代表将跟进与你讨论你的问题的决议并决定你是否有任何其他关注的问题我们不会容忍任何管理人员或其他人因你致电合规热线提问或出于善意的提出问题而企图向你报复 31

35 我们的道德与合规计划新 - 在线 ( 互联网 ) 道德与合规专线渠道 UCI-FRAM 集团现在还提供了一个安全的互联网访问热线的网站, 可以使你安全地在线提交你的问题或疑虑, 并保持匿名登录与上文详述的致电程序一样, 你会收到一个案件编号 PIN 号码和日期以重新登录并获得回应按照屏幕上的说明, 并尽可能多地提供信息 UCI-FRAM 集团企业管理联系人 : 如果你想与 UCI-FRAM 集团的企业管理人员直接讨论你的问题或疑虑, 你可以联系 : Karl Van Mill, 内部审计与合规副总裁 ( ) Joe Sangregorio, 人力资源副总裁 ( ) Keith Zar, 副总裁兼总法律顾问 ( ) George DiRado, 副总裁兼首席财务官 (CFO) ( ) Bruce Zorich, 首席执行官 (CEO) ( ) 与董事会的沟通如果你的问题涉及本公司的 CEO 或 CFO 或负责监督财务报告或合规性流程的任何人, 或者如果你觉得你的诉讼请求未获妥善处理, 你可以用书面形式直接向本公司董事会进行保密沟通直接与董事会的任何书面沟通应提交至 : Allen Hugli 转交 UCI-FRAM 集团 1900 W. Field Court, Lake Forest, IL

36 我们的道德与合规计划保密有一点很重要, 即当参与 UCI-FRAM 集团的道德计划时, 你觉得是安全的因此, 保密是一个优先事项, 并且我们承诺只要你与该计划的任何元素进行互动, 就将尽一切努力对你的身份采取保密措施对打击报复零容忍我们非常重视你在确定任何本公司需要解决的潜在问题方面提供的帮助任何针对你诚实地提出问题的报复都是不可接受的如果你已经诚实地提出一个关注的问题, 或参与了一项调查, 则该活动不得对就业产生任何不利, 包括孤立降级停职威胁骚扰或歧视如果你与提出了关注问题或在调查中提供了信息的人共事, 则你应该继续礼貌和尊重地对待该人如果你认为有人对你报复, 请立即将此事报告给 : 人力资源代表, UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ), 或 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 或登录网站虚假的指控我们将保护任何诚实提出关注问题的个人, 但故意作出虚假的指控向调查人员撒谎, 或妨碍或拒绝配合调查, 这些都是违反我们准则的行为诚实的报告并不意味着当你提出一个问题时你必须要是正确的 ; 你必须坚信你所提供的信息是准确的 33

37 我们的道德与合规计划道德指南规定的豁免未经 UCI-FRAM 集团高级管理人员 ( 在某些情况下是董事会 ) 事先书面批准,UCI-FRAM 集团的商业道德和行为准则指南将不会给予任何豁免在线网站获取我们的道德和商业行为准则指南 UCI-FRAM 集团商业道德和行为准则指南在网站和有提供问题 : 我有一个问题, 但它不属于 UCI-FRAM 集团商业道德和行为准则指南的范围这是否意味着没有问题? 答案 : 不是本指南不可能解决每一种情况或道德困境但是, 价值观和其他提供的指导可以帮助你做出正确的决定我们希望, 即使在特定的公司政策的空白地带也应采取道德的行为一如往常, 帮助可在你需要时提供与你的主管或其他管理人员人力资源代表 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁 (Karl Van Mill, ) 进行交谈, 致电 UCI-FRAM 集团道德与合规专线 ( 或 ); 或登录网站如有疑问, 就应进行询问 34

38 我们的道德与合规计划其他政策和程序指引本公司制定有各项政策, 就我们道德指南中确定的事项提供进一步的指导 UCI-FRAM 集团的政策在本公司的每个内联网网站上都有提供, 或者可从 UCI-FRAM 集团内部审计与合规副总裁,(Karl Van Mill, ) 获得 : 业务行为的合规性采购商务招待和礼品记录留存出口合规风险管理客户的业务建议书与合同利益冲突旅行知识产权欺诈和盗窃调查会计与财务政策和程序信息技术, 包括你对计算机软件和技术的使用没有通信或监控系统, 可以完全确保合规性最后, 我们每个人都必须使用良好的常识和判断力, 并在需要时寻求帮助 35

39 你的评论 36

40 UCI UCI-FRAM Group 1900 W. Field Court Lake Forest, IL Form - 12

方正集团品牌传播日常监测

方正集团品牌传播日常监测 1986-2009 1 1986-2009 2 1986-2009 3 1986-2009 4 1986-2009 5 1986-2009 6 1986-2009 1 2 7 1986-2009 8 1986-2009 PC 15 8 7 5-7 9 1986-2009 10 1986-2009 11 1986-2009 IT AFC IT 5 AFC 12 1986-2009 13 1986-2009