兴业金麒麟集合资产管理计划推广公告

兴业金麒麟集合资产管理计划推广公告

一 重要提示 ( 一 ) 本集合计划管理人兴证证券资产管理有限公司根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司客户资产管理业务规范 和 证券公司集合资产管理业务实施细则 等相关法律法规的规定推广兴证资管年年鑫 2 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) ( 二 ) 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益

（一）集合计划成立的条件和时间

中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划 ( 金汇 1 号 ) 推广公告 管理人 : 中山证券有限责任公司 托管人 : 交通银行股份有限公司 1 一 重要提示 1 中山证券有限责任公司( 以下简称本公司 ) 于 2009 年 11 月 30 日获得了中国证券监督管理委员会 ( 以下简称 中国证监会 ) 对中山证券蓝筹成长灵活配置集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 的核准文件 ( 名称 :

11 永乐 浙商银行永乐 2 号人民币理财产品 182 天型 BC 是 5.51% 永乐 浙商银行永乐 1 号人民币理财产品 180 天型 AC 是 5.25%

浙商银行理财产品运作情况报告 (2018 年 9 月 ) 尊敬的客户 : 2018 年 9 月 1 日至 2018 年 9 月 30 日, 我行理财产品运作情况如下 : 一 尚在存续期的理财产品运作情况 9 月末, 我行尚在存续期的永乐理财 ( 含天天增金 ) 产品共 49 款, 报告期内所有产品的资金投向和投资比例均符合产品说明书的约定, 并委托具有证券投资基金托管资格的商业银行管理理财资金及所投资的资产,

国泰君安君享融通五号限额特定资产管理计划说明书

0-100%; (2) 固定收益类资产包括 : 期限在 1 年以上的国债 金融债 央行票据 企业债 公司债 短期融资券 资产支持受益凭证 债券型基金 可转换债券 分离交易可转换债券 可交换债券 期限超过 7 天的债券逆回购 银行定期存款和协议存款, 投资比例为 0-100%; (3) 现金类资产包括银行活期存款 货币市场基金 期限在 1 年内的国债 期限在 7 天内的债券逆回购等, 投资比例为 0-100%;

招商智远稳健1号推广公告（定稿）.doc

招商智远稳健 1 号集合资产管理计划 推广公告 管理人 : 招商证券股份有限公司 托管人 : 招商银行股份有限公司 注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司 重要提示 1 招商智远稳健 1 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2009]1256 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,

十三 集合计划的费用 业绩报酬 ( 三 ) 管理人业绩报酬 0-100%; 包括现金 银行存款 ( 包括 但不限于银行定期存款 协议存款 同 业存款等各类存款 ) 货币市场基金等 ; 在本集合计划的收益分配日计提, 业绩报酬的提取对象为所有委托人, 均按笔计算业绩报酬 ; 1 在收益分配日, 若委托

广发资产配置策略集合资产管理计划合同变更公告 按照广发资产配置策略集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 资产管理合同第二十六章 合同的补充 修改与变更 的约定, 我司作为管理人, 为了产品更加平稳的运作和切实保护委托人利益, 拟对资产管理合同中集合计划的投资范围及集合计划的费用 业绩报酬等条款进行修改, 内容如下 : 一 广发资产配置策略集合资产管理计划资产管理合同变更条款对照表涉及条款合同变更前合同变更后

权益类资产占本集合计划总值的比例为 0-100%, 包括参与证券交易所上市股票的定向增发获得的股票等 固定收益类资产占本集合计划总值的比例为 0-100%, 包括国债 金融债 企业债 可转换债券 债券正回购 债券逆回购 公司债 中小企业私募债 证券公司专项资产管理计划 商业银行理财计划等 现金类资产

关于太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同 变更的征询函 尊敬的委托人 : 根据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 等法律法规的规定和 太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同 以及 太平洋证券共赢 3 号集合资产管理合同之补充协议一 ( 以下统称为 原合同 ) 的有关约定, 经与委托人 托管人协商一致, 管理人拟对原合同进行变更 合同变更征询意见截止日为 2017

广发增强型基金优选集合资产管理计划

招商证券基金宝二期集合资产管理计划 推广公告 管理人 : 招商证券股份有限公司 托管人 : 招商银行股份有限公司 注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司 重要提示 1 招商证券基金宝二期集合资产管理计划( 以下简称 本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准, 批文号为证监机构字 2007 161 号 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划说明书二 O 一六年十月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享多策略精选 1 期 FOF 集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

华泰柏瑞基金管理有限公司 关于调低旗下华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金及 其联接基金基金费率并修订基金合同和托管协议的公告 为了更好地保护基金份额持有人利益, 降低投资者的理财成本, 经与华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF ) 华泰柏瑞中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 ( 以下简称 华泰柏瑞中证 500ETF

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187R0106) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 01 日到期 本计划按照产品合

共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 21197 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187Q0198) 于 2018 年 08 月 01 日正式成立, 并于 2018 年 09 月 03 日到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0182) 于 2018 年 06 月 21 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20442 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185T0142) 于 2018 年 06 月 15 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 27 日为 2.396%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C187U0116) 于 2018 年 08 月 23 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20203 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185R0103) 于 2018 年 05 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 11 月 22 日为 2.68925%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0160) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19255 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0155) 于 2018 年 03 月 07 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 09 月 05 日为 2.31681%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C186Q0177) 于 2018 年 07 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19249 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183R0149) 于 2018 年 03 月 06 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 年化收益率 2018 年 03 月 06 日至, 共 230 天 C183R0149:4.6%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0141) 于 2017 年 10 月 30 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 18204 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C171R0104) 于 2017 年 10 月 25 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 25 日为 620728.767123288%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0149) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19036 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C182U0136) 于 2018 年 02 月 09 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 13 日为 2.3138%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C185Q0104) 于 2018 年 05 月 18 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 20057 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184U0157) 于 2018 年 05 月 14 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 08 月 28 日为 2.3148%

共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C184Q0121) 于 2018 年 04 月 04 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标

共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 到期清算公告 我行发行的共赢利率结构 19591 期人民币结构性存款产品 ( 编号 :C183U0191) 于 2018 年 04 月 02 日正式成立, 并于 到期 本计划按照产品合同规定条款进行投资运作, 联系标的 伦敦时间上午 11 点的美元 3 个月 LIBOR 在 2018 年 10 月 04 日为 2.40963%

广发增强型基金优选集合资产管理计划

招商证券股票星集合资产管理计划 推广公告 管理人 : 招商证券股份有限公司 托管人 : 中国建设银行股份有限公司 注册登记机构 : 中国证券登记结算有限责任公司 重要提示 1 招商证券股票星集合资产管理计划( 以下简称 本集合计划 ) 的推广已经获得中国证监会批准 ( 证监许可 [2009]731 号 ) 中国证监会对本集合计划作出的任何决定, 均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证,

当事人集合计划的参与 管理人托管人代理推广机构办理时间办理场所办理方式 程序 平安证券有限责任公司平安银行股份有限公司平安证券有限责任公司及其他符合相应资格条件的 经管理人委托的 代理推广本集合资产管理计划的机构 (1) 推广期参与在推广期内, 投资者可以参与本集合计划 推广时间等推广安排由管理人公

平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划说明书 2016 年 05 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 平安证券上汽集团定向增发集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

附件4

英大证券安之衡 23 号集合资产管理计划 2015 年度资产管理报告 (2015 年 5 月 27 日 -2015 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2016 年 3 月 11

融资券 超级短期融资券 中期票据 非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具 资产支持证券 证券公司收益凭证 债券型基金 分级基金优先级份额 同业存单 债券回购 银行存款 ( 包括银行定期存款 协议存款 同业存款等 ) 以及其他债券 法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类

融资券 超级短期融资券 中期票据 非公开定向债务融资工具等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具 资产支持证券 证券公司收益凭证 债券型基金 分级基金优先级份额 同业存单 债券回购 银行存款 ( 包括银行定期存款 协议存款 同业存款等 ) 以及其他债券 法律法规或中国证监会认可的其他固定收益类投资品种 (2) 现金类资产 : 货币市场基金 银行活期存款 现金等 (3) 权益类资产 : 因可转换债券转股或可交换债券换股形成的股票及其派发的权证

序号 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 财慧道 2 号 A133 类份额 红棉安心回报 半年盈集合资 产管理计划 X572 期 中铁信托 商鼎集合资金信托 计划第 1 期 广州证券资产管理 广州证券资产管理 中铁信托有限责任 公司 销售渠道 本行网上银行 本行网上银

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等公司及其子公司发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 3 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 集合 资产 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 浙商汇金 新经济第 二季集合 资产管理 计划 管理人 平安养老

招商基金管理有限公司关于旗下指数基金和指数分级基金开展直销柜台费率优 惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的需求, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 决定自 2017 年 11 月 29 日起在直销柜台开展旗下指数基金和指数分级基金费率优惠活动 : 一 适用基金 基金代码基金名称

招商基金管理有限公司关于旗下指数基金和指数基金开展直销柜台费率优 惠活动的公告 为更好地满足广大投资者的需求, 招商基金管理有限公司 ( 以下简称 " 本公司 ") 决定自 2017 年 11 月 29 日起在直销柜台开展旗下指数基金和指数基金费率优惠活动 : 一 适用基金 基金代码基金名称基金简称 217016 招商深证 100 指数证券投资基金 A 招商深证 100 指数 A 217017 217019

资产管理 计划 日 ( 可申购 ) 客户 7 基金列表详见我行网站 个人业务 -- 代理基金 -- 代销基金列表 8 代理 黄金 列表详见我行网站 个人业务 -- 代理黄金交易 序号 1 我行存续代销的投资理财 类别 名称 管理人 销售 区域 西部信托 玉和 1 号单一资金 信托 西部信托 销售渠道

我行近期代理销售的投资理财清单 代销的投资理财由相关证券 信托 基金等及其子发行和管理, 代销机构不承担的投 序号 1 2 类别 养老 保障 委托 管理 养老 保障 委托 管理 名称 平安养老 富盈 5 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 1 号 ) 平安养老 富盈 7 号 ( 业务简 称 : 安鑫盈 7 号 ) 管理人 平安养老 保险股份 平安养老 保险股份 资 兑付和风险管理责任 发行期 持续发售中

鑫元基金管理有限公司

... 2... 5... 10... 13... 16... 17... 18... 19... 22... 23... 24... 28... 29... 33 5 6 7 至 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 序号项目金额 ( 元 ) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 - - 其中 : 股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资

当事人集合计划的参与 发行的证券及承销期内管理人承销的证券 ( 投资于指数基金或者完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的集合资产管理计划可以不受上述限制 ) 交易完成 5 个工作日内, 管理人应书面通知托管人, 通过管理人的网站告知委托人, 并向证券交易所报告 特别的, 委托人在此同意并授权管理人

中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划 说明书 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券星理财 1 号 ( 月系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

华安理财合赢1号债券型分级集合资产管理计划说明书

华安理财富赢 2 号债券分级限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 7 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 华安理财富赢 2 号债券分级限额特定资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF,

易方达基金管理有限公司关于调低易方达沪深 300 交易型开放式指 数发起式证券投资基金及联接基金相关基金费率并修订基金合同及 托管协议的公告 为更好地满足广大投资者的投资理财需求, 降低投资者的理财成本, 经与易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金 ( 以下简称 沪深 300ETF, 场内简称 HS300ETF ) 易方达沪深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (

<4D F736F F D20D6D0C9BDD6A4C8AFBDF0BBD4BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAECBB5C3F7CAE92E646F6378>

中山证券金辉集合资产管理计划说明书二 0 一四年六月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券金辉集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

信 息 理参与和退出业务 2 本集合计划普通级份额不定期开放( 具体开放或封闭由管理人确定, 并提前在管理人网站上公布 ), 非开放期均为封闭期, 该期间内不办理参与和退出业务 份额面值人民币 1.00 元 最低金额首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 追加参与的最低金额为人民币 1 万元 1

长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划说明书 2015 年月日 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 证监会令第 93 号, 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 证监会公告 2013 28 号, 以下简称 实施细则 ) 长城金债卓粤 11 号 5 期债券分级集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 或 本合同 )

<4D F736F F D20C8CFC9EAB9BACAEABBD8B7D1C2CAB1ED2E646F6378>

1 宝康消费品 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100 万元以下 1.2% 500 万元以上 ( 含 ) 1000 元 730 天以下 0.5% 730( 含 )-1460 天 0.3% 1460 天以上 ( 含 ) 0.3% 2 宝康灵活配置 管理 ( ) 1.3% 托管 ( ) 0.25% 100 万元以下 1% 100 万元以上 ( 含 ) 不高于 1% 100

当事人集合计划的参与集合计划 动 证券发行人合并 资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素, 造成集合计划投资比例超标, 管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的 10 个交易日内将投资比例降至许可范围内 ( 如遇相关证券不能上市交易的, 上述时间期限自动顺延 ), 并向管理人住所地中国证监会派出机

中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划说明书特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中信证券瑞盛 3 号 ( 年系列 ) 集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

上海东方证券资产管理有限公司

封闭期 计划说明书作周期到期日下一工作日起该类集合计划份额的本金自动参与下一运作周期 ; 如 N5 N6 N7 类集合计划份额持有人在开放日未退出, 则对应集合计划份额的每期运作周期到期后自动赎回 自动参与的份额按照公告的下一运作周期的参考年化收益率确定计算收益 X 类份额原则上运作期限超过三个月 ( 含三个月 ) 的到期后自动赎回, 低于三个月的到期后自动续期, 具体由管理人根据实际情况进行安排并另行公告

上海东方证券资产管理有限公司

计划说明书 光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划说明书 2015 年 12 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 光大阳光北斗星 2 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

同业存单以及非公开定向债务融资工具 (PPN) 等 货币市场工具类 : 包括现金 货币市场基金 银行存款 债券回购 其他类产品 : 债券型基金 分级基金 A 级 混合类基金 指数类基金 收益凭证 商业银行理财计划等 金融衍生工具 : 国债期货 ( 仅限于套期保值 ) 如投资超出上述投资范围的其他金融

国融证券国融安泰 8 号集合资产管理计划合同修订说明 国融证券国融安泰 8 号集合资产管理计划 ( 以下简称 本集合计划 ) 于 2018 年 4 月 27 日募集完毕,2018 年 5 月 4 日宣告成立, 首次募集规模为 70,140,000.00 元 根据 2018 年 4 月 27 日监管部门出具的 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 银发 2018 106 号, 以下简称 指导意见

当事人集合计划的参与集合计划的退出 本集合计划的投资范围 风险收益特征 本集合计划属低风险产品 适合推广对象 适合风险承受能力为 保守型 及以上投资者 管理人 广发证券股份有限公司 托管人 中国工商银行股份有限公司 推广机构 中国工商银行股份有限公司 广发证券股份有限公司 办理时间 在推广期内, 投

广发金管家年年盈集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广发金管家年年盈集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

购明珠 1 号集合资产管理计划的议案, 同意公司使用自有资金人民币 4000 万元认购集合计划的 4000 万份次级 C 份额 ( 三 ) 根据 创业板信息披露业务备忘录第 21 号 : 上市公司与专业投资机构合作投资 及 公司章程 的相关要求, 本次对外投资属于董事会审批权限, 无需提交股东大会进

证券代码 :300219 证券简称 : 鸿利光电公告编号 :2016-023 广州市鸿利光电股份有限公司 关于认购广发资管 明珠 1 号集合资产管理计划的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实 准确和完整, 没有虚假记载 误导性陈述或者重大遗漏 广州市鸿利光电股份有限公司 ( 以下简称 公司 或 鸿利光电 ) 于 2016 年 3 月 9 日召开第三届董事会第二次会议, 审议通过了 关于认购广发资管

兴业证券非货币集合资产管理计划资产管理季度报告

兴证资管鑫成 101 号集合资产管理计划 2016 年第 3 季度资产管理报告 一 重要提示 本报告依据 中国人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益

附件4

英大证券安之衡 6 号集合资产管理计划 2013 年度资产管理报告 (2013 年 12 月 25 日 -2013 年 12 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 托管人已于 2014 年 3 月 20

招商证券智远天添利集合资产管理计划说明书 2015 年 7 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 招商证券智远天添利集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其

招商证券智远天添利集合资产管理计划说明书 2015 年 7 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 招商证券智远天添利集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

特别约定 本 天风证券天泽 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同 ) 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为本集合资产管理合同签署方, 已接受本集合资产管理合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 即天风证券天泽 1 号集合资产管理计划的委托人 ) 作为本集合资产管理合同一方, 以电子签名方式签署本集合资产管理合同即表明委托人完全接受本集合资产管理合同项下的全部条款, 同时本集合资产管理合同成立

<4D F736F F D20D6D0D0C5BDA8CDB6B9D2B9B3BBA6C9EE333030D7BFD4C13133BAC531C6DABCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAECBB5C3F7CAE9>

中信建投挂钩沪深 300 卓粤 13 号 1 期集合资产管理计划说明书 2014 年 9 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 业务规范 ) 中信建投挂钩沪深 300 卓粤 13 号 1 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系

东亚银行 ( 中国 ) 有限公司关于结构性存款产品销售清单的公告 尊敬的客户 : 兹通知阁下, 东亚银行 ( 中国 ) 有限公司 ( 以下简称 我行 ) 当前正在全国范围内发售的结构性存款产品系列清单如下, 产品均为我行发行 : 产品类别产品名称发售方式风险等级收费标准投资者范围 境内挂钩投资产品系列东亚 汇添盈 结构性存款产品 TM1099( 人民币 ) 公募 1 级 境内挂钩投资产品系列 东亚

宏观

平安证券金增富集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金增富集合资产管理计划

财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划说明书 2019 年月日 特别提示 : 本说明书依据 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下简称 管

财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划说明书 2019 年月日 特别提示 : 本说明书依据 关于规范金融机构资产管理业务的指导意见 ( 以下简称 指导意见 ) 证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定 ( 以下简称 管理规定 ) 财通证券资管双季赢 103 号集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,

国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书

国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

条款对照表 三 托管人对本次合同变更的许可托管人已经同意本次合同变更 四 退出方案的安排如委托人对合同变更内容有异议的, 可在合同变更生效前征询期中的开放期对所持有份额主动发起赎回办理退出, 提前结束所持有份额的运作周期 五 合同变更的效力本 公告 构成 管理合同 的重要组成部分 委托人 管理人和托

关于变更平安证券橙明 1 号集合资产管理计划 合同及说明书条款征询意见函 尊敬的各位委托人 : 根据中国证监会颁布的 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 以及 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 管理合同 ) 和 平安证券橙明 1 号集合资产管理计划说明书 ( 以下简称 计划说明书 ) 的规定戒约定, 管理人平安证券股份有限公司 ( 以下简称我司 )

事人集合计划的参与集合计划的退出 托管人招商银行股份有限公司上海分行代理推广机构中山证券有限责任公司及管理人认可的其他推广机构办理时间推广期内推广机构指定的营业网点的时间内办理场所推广机构指定营业网点或推广机构指定网络系统 1 本集合计划采用纸质合同或电子签名合同 委托人应当如实提供与签署合同相关的

中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划说明书 二〇一六年七月 ZSZGSMS-070016004-QH1-001 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细 则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券启航 1 号定增集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

东方红稳健成长集合资产管理计划说明书 _2015_ 年 _8_ 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红稳健成长集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,

东方红稳健成长集合资产管理计划说明书 _2015_ 年 _8_ 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红稳健成长集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

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招商证券资产管理有限公司 招商汇智之君海集合资产管理计划 清算报告 索引 页次 清算报告 - 附件 1. 清算报表 1-4 - 附件 2. 清算事项说明 5-9 Scanned by CamScanner Scanned by CamScanner 清算资产负债表 资产 项目 附注 清算结束日 金额单位 : 人民币元 清算基准日 2015 年 9 月 16 日 银行存款四 ( 一 )1 42,896,337.95

兴业1号股票精选集合资产管理计划

天风证券天泽 1 号集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 天风证券股份有限公司 托管人 : 兴业银行股份有限公司 目 录 一 前言... 3-1-3 二 集合资产管理合同当事人... 3-1-4 三 集合计划基本情况... 3-1-5 四 设立推广期间委托人参与集合计划... 3-1-8 五 存续期间委托人的参与和退出... 3-1-11 六 管理人自有资金参与本集合计划的特别约定... 3-1-17

国金恒盛定增分级1号

国金慧泉多策略 5 号 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年十二月 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金慧泉多策略 5 号集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前,

盛享X号集合资产管理计划说明书

国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划说明书 2013 年 4 月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国海金贝壳 18 号限额特定集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 资产管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

投资比例 本集合计划主要投资于固定收益类资产, 包括中国境内依法发行的国债 地方政府债 央行票据 金融债 政策性金融债 企业债 公司债 债券型证券投资基金 货币市场基金 短期融资券 剩余期限在二年以内 ( 含二年 ) 的资产支持证券 中期票据 ( 含非公开定向债务融资工具 ) 银行存款 现金 分级基

特别提示 : 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管理计划说明书 2015 年月 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资 产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 广州证券红棉安心回报分级卓粤 2 号 2 期集合资产管 理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整,

小集合资产管理计划说明书范本

中山证券龙翔 1 号集合资产管理计划说明书 二 0 一五年四月 编号 :ZSZGSMS-050015019-LX1-001 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 中山证券龙翔 1 号集合资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

国金恒盛分级3号集合资产管理计划说明书

国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划说明书 2015 年 5 月 特别提示 : 本说明书依据 私募投资基金监督管理暂行办法 ( 以下简称 暂行办法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国金中国龙稳健 5 期集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实

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目录 一 前言...1 二 合同当事人...1 三 东方红 - 先锋 1 号集合资产管理计划的基本情况...2 四 集合计划的参与...3 五 管理人不以自有资金参与本集合计划...4 六 集合计划账户管理...4 七 集合计划资产托管...4 八 投资限制...5 九 集合计划的费用 业绩报酬和税收...5 十 集合计划的收益分配...7 十一 集合计划的信息披露...8 十二 委托人的权利和义务...9

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划说明书 二 O 一三年六月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享青骓一号限额特定资产管理计划管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规 定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

国信“金理财”收益互换集合资产管理计划风险揭示书

平安证券橙金 1 号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的委托人 : 首先感谢您对平安证券股份有限公司 ( 以下简称 平安证券 或 管理人 ) 的信任, 选择参与平安证券橙金 1 号集合资产管理计划 为了使您更好了解集合资产管理计划的风险, 根据法律 行政法规和中国证监会有关规定, 管理人提供本风险揭示书 您在购买之前, 必须认真阅读 平安证券橙金 1 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 集合资产管理合同

国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同 (

国都景顺 1 号集合资产管理计划 说明书 管理人 : 国都证券股份有限公司托管人 : 浙商银行股份有限公司 国都景顺 1 号集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 细则 ) 证券公司客户资产管理业务规范 ( 以下简称 规范 ) 国都景顺 1 号集合资产管理计划资产管理合同

关于国信“金理财”经典组合基金集合资产管理计划延长存续期及提高规模上限

附件 1: 国金慧泉工银量化恒盛精选 A 类 3 期集合资产管理计划集合资产管理合同 条款变更前后对照表 二 释义 国债期货 持有国债期货的风险敞口 变更前 指在中国金融期货交易所上市交易的国债期货合约 指集合资产管理计划所持有的国债现券市值加上买入国债期货合约价值 ( 通过转换因子 * 期货价格来调整 ), 减去卖出国债期货合约价值 ( 通过转换因子 * 期货价格来调整 ) 的净额 删除该内容 变更后

划成立日起每满 3 个月后的对应日, 如该日为非工作日, 则顺延至下一个工作日 ), 接受投资者的退出申请 ( 具体开放日期以管理人公告的为准 ) 稳健避险 2 号 B 申请退出后的剩余份额需不低于产品规模的 10% 份额面值人民币 1.00 元 稳健避险 2 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为

特别提示 : 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划说明书 2016 年 月 日 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理 业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国海证券赋禀稳健避险 2 号集合资产管理计划资产管理合同 ( 以 下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内 容

266 号 (SG7266) 号 (SG7266) 号 (SG7266)

招商银行公司理财日益月鑫产品 投资非标资产情况公告 尊敬的机构投资者 : 非常感谢您一直以来选择投资招商银行点金公司理财产品, 感谢您对招商银行的信任与支持! 以下为我行公司理财日益月鑫产品投资非标资产情况 : 产品名称 剩余资产池交易收益 SPV 代码交易日期项目名称融资客户名称融资代码方向率期限 项目金额 产品规模 投资比例 % 266 号 (SG7266) 91 3.43 500000000

华夏成长证券投资基金

湘财金汇 1 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 02 月 05 日 -2016 年 11 月 05 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 1 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资

宏观

平安证券宝莱特 1 号集合资产管理计划 2017 年第二季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2017 年 04 月 01 日 -2017 年 06 月 30 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券宝莱特

国泰君安君享成长限额特定集合资产管理计划基本情况表

国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理计划说明书 二 O 一二年十一月 特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国泰君安君享重阳阿尔法对冲一号限额特定集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他 有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容

当事人集合计划的参与集合计划的退出 推广机构办理时间办理场所办理方式 程序参与费参与资金利息 收益办理时间办理场所办理方式 程序退出费巨额退出的认定和 本集合计划推广机构是国元证券股份有限公司 管理人可以根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理推广本集合计划, 并及时公告 推广机构可以根

国元元增利集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 国元元增利集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划, 保证委托资产的来源及用途合法,

英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划清算报告 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一 英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划简介 1 基本情况英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本集合计划 ) 设立日期为 2013 年 5 月 30 日 英大证券有限

英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划清算报告 ( 除另有说明外, 以人民币为货币单位 ) 一 英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划简介 1 基本情况英大安之衡电力能源灵活优选集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 本集合计划 ) 设立日期为 2013 年 5 月 30 日 英大证券有限责任公司 ( 以下简称 英大证券 ) 为集合计划管理人, 中国光大银行股份有限公司 ( 以下简称 光大银行

光大阳光混合优选集合资产管理计划资产管理合同.doc

光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 3-1-1 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则(

兴业证券非货币集合资产管理计划资产管理季度报告

兴证资管鑫成 111 号集合资产管理计划 2016 年第 3 季度资产管理报告 一 重要提示 本报告依据 中国人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益

<4D F736F F D20332D31D6D0D0C5D6A4C8AFB9C9C6B1BEABD1A1BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAED7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDAC5F F B9ABD6A4B8E52E646F63>

中信证券股票精选集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 中信银行股份有限公司 第 1 页共 27 页 目 录 第一章前言... 3 第二章合同当事人... 4 第三章集合计划的基本情况... 5 第四章集合计划的参与... 6 第五章集合计划的转换... 9 第六章集合计划存续期间委托人的退出... 9 第七章管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 11

宏观

平安证券金增富集合资产管理计划 2016 年第四季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2016 年 10 月 01 日 -2016 年 12 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证监会对平安证券金增富集合资产管理计划

国金恒盛定增分级1号

国金中国龙稳健 4 期 集合资产管理计划 风险揭示书 管理人 : 国金证券股份有限公司 托管人 : 中国银行股份有限公司上海市分行 二 O 一五年五月 尊敬的投资者 : 感谢您对国金证券股份有限公司 ( 以下简称 本公司 或 管理人 ) 的信任, 选择参与国金中国龙稳健 4 期集合资产管理计划 ( 以下简称 集合计划 集合资产管理计划 ) 为了维护您自身的利益, 本公司特别提示您在签署合同及相关文件前,

光大阳光混合优选集合资产管理计划说明书.doc

光大证券股份有限公司 光大阳光混合优选 ( 阳光 6 号 ) 集合资产管理计划 说明书 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 2-1-1 目 录 一 释义...4 二 集合计划介绍...5 三 集合计划有关当事人介绍...7 四 委托人参与集合计划...8 五 管理人以自有资金参与本集合计划...10 六 集合计划的成立...11 七 投资理念与投资策略...11

创金价值成长集合资产管理计划合同

创金价值成长集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 第一创业证券有限责任公司 托管人 : 华夏银行股份有限公司 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 4 四 集合计划的参与... 6 五 集合计划存续期间委托人的退出... 8 六 管理人不以自有资金参与... 12 七 集合计划客户资产的管理方式和管理权限... 12 八 账户管理...

宏观

平安证券宝莱特 1 号集合资产管理计划 2017 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 兴业银行股份有限公司 报告期 2017 年 01 月 01 日 -2017 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会通过了平安证券宝莱特

集合资产管理合同

中信证券卓越成长股票集合资产管理计划资产管理合同 管理人 : 中信证券股份有限公司 托管人 : 中信银行股份有限公司 第 1 页共 28 页 目 录 第一章前言... 4 第二章合同当事人... 5 第三章集合计划的基本情况... 5 第四章集合计划的参与... 7 第五章集合计划的转换... 9 第六章集合计划存续期间委托人的退出... 9 第七章管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...

<4D F736F F D20B8BDBCFE33A1A2B9FAD0C5A1B0BDF0C0EDB2C6A1B138BAC5BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEB9DCC0EDBACFCDACA3A8B8FCD0C2A3A92E646F63>

国信 金理财 8 号集合资产管理计划管理合同 ( 更新 ) ( 非限定性集合资产管理计划 ) 管理人 : 国信证券股份有限公司 托管人 : 中国建设银行股份有限公司 1 目录 国信 金理财 8 号集合资产管理计划管理合同 第 1 部分前言... 1-2 第 2 部分合同当事人... 2-1 第 3 部分集合计划的基本情况... 3-1 第 4 部分集合计划的参与... 4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...

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东方红 6 号集合资产管理合同 二 O 一 O 年八月 目 录 一 前言...2 二 合同当事人...2 三 东方红 6 号集合资产管理计划的基本情况...3 四 集合计划的参与...4 五 管理人自有资金参与承担有限责任...6 六 集合计划账户管理...7 七 集合计划资产托管...8 八 投资限制...8 九 集合计划的费用 业绩报酬和税收...9 十 集合计划的收益分配...11 十一 集合计划的信息披露...13

当事人集合计划的参与 投资范围风险收益特征适合推广对象管理人托管人代理推广机构办理时间 4 托管费: 本集合计划的年托管费率为 0.04% 5 业绩报酬: 本集合计划每个运作期收益在扣除按照有关规定和合同约定可以在集合计划列支的费用后, 超过本期委托人预期收益的部分, 管理人每日预计提超额部分为业绩

东北证券融信 3 号集合资产管理计划说明书 2015 年 6 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东北证券融信 3 号集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏

集合资产管理计划申报材料第四部分

特别提示 : 兴证资管鑫众 75 号资产管理计划资产管理合同 兴证资管鑫众 75 号集合资产管理计划风险揭示书 以电子签名方式签订, 管理人 托管人作为合同签署方, 已接受合同项下的全部条款 ; 委托人 ( 兴证资管远见 1 号集合资产管理计划的投资者 ) 作为合同一方, 以电子签名方式签署合同即表明委托人完全接受合同项下的全部条款, 同时合同成立 委托人 管理人 托管人同意遵守 电子签名法 证券公司集合资产管理电子签名合同试点指引

华夏成长证券投资基金

湘财金汇 2 号集合资产管理计划 管理工作总结报告 (2015 年 10 月 21 日 -2017 年 1 月 16 日 ) 1 1 重要提示 本报告由湘财金汇 2 号集合资产管理计划 ( 本集合计划 ) 管理人湘财证券 股份有限公司 ( 湘财证券 ) 编制 本集合计划托管人中国光大银行股份有限公司对本报告中的财务指标 净值 表现 投资组合报告等数据进行了复核 本集合计划管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用集合计划资

宏观

平安证券金增富集合资产管理计划 2018 年第一季度资产管理报告 计划管理人 : 平安证券股份有限公司 计划托管人 : 招商银行股份有限公司 报告期 2018 年 01 月 01 日 -2018 年 03 月 31 日 重要提示 本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作 中国证券投资基金业协会对平安证券金增富集合资产管理计划

<4D F736F F D20D6D0B9FABDF0C8DAC6DABBF5BDBBD2D7CBF9D6B8B6A8B4E6B9DCD2F8D0D0B9DCC0EDB0ECB7A8>

2013 8 14 2015 4 3 10015000 10003 600 3 ; 3 5 ; 3 ; ; ; ; ; 3 1 5 7*24 3 3 5 1 ; 1 3 1 10 3 2015 4 3 1 期货保证金存管业务资格申请表 申请人全称注册地址注册资本邮政编码法定代表人姓名企业法人营业执照号码金融业务许可证号码存管业务负责部门联系电话传真电话姓名 存管银行业务负责人 部门及职务 联系方式

长江证券超越理财灵活配置集合资产管理合同

长江证券超越理财量化精选集合资产管理合同目录 一 前言... 1 二 集合资产管理合同当事人... 1 三 集合计划的基本情况... 2 四 长江证券以自有资金参与集合计划的特别约定... 4 五 推广期间委托人参与集合计划... 6 六 集合计划账户管理和资产托管... 8 七 集合计划的费用... 9 八 收益分配... 11 九 信息披露... 13 十 委托人的权利与义务... 15 十一

兴业证券非货币集合资产管理计划资产管理季度报告

兴证资管鑫成 39 号 2015 年第 1 季度资产管理报告 兴证资管鑫成 39 号集合资产管理计划 2015 年第 1 季度资产管理报告 一 重要提示 本报告依据 中国人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产,

目录 第 1 部分前言 第 2 部分合同当事人 第 3 部分集合计划的基本情况 第 4 部分集合计划的参与 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定 第 6 部分集合计划账户管理 第 7 部分集合计划资产的托管..

集合资产管理计划设立申报材料 ( 三 ) 信达满堂红主题投资 集合资产管理计划集合资产管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 信达证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国建设银行股份有限公司 目录 第 1 部分前言...1-1 第 2 部分合同当事人...2-1 第 3 部分集合计划的基本情况...3-1 第 4 部分集合计划的参与...4-1 第 5 部分管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...5-1

<4D F736F F D20D0CBD6A4D7CAB9DCCEC8BDF833BAC5B6E0BFD5B2DFC2D4BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAE C4EAB5DA33BCBEB6C8D7CAB2FAB9DCC0EDB1A8B8E62E646F63>

兴证资管稳进 3 号多空策略集合资产管理计划 2015 年第 一 重要提示 本报告依据 中国人民共和国证券投资基金法 ( 以下简称 基金法 ) 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 及其他有关规定制作 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载

国海证券 - 八方中和集合资产管理计划 2014 年第 1 季度资产管理报告 国海证券 - 八方中和集合资产管理计划 2014 年第 1 季度资产管理报告 (2014 年 01 月 01 日 年 03 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资

(2014 年 01 月 01 日 -2014 年 03 月 31 日 ) 重要提示本报告依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 证券公司集合资产管理业务实施细则 及其他有关规定制作. 管理人承诺以诚实信用 勤勉尽贵的原则管理和运用本集合计划资产, 但不保证本集合计划一定盈利, 也不保证最低收益. 集合计划的过往业绩并不代表其未来表现. 投资有风险, 委托人在做出投资决策前应仔细阅读本集合计划合同及风险揭示书.

委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与

委托人退出份额 = 委托人持有份额 ( 本次特别开放日的强制退出份额 本集合计划总份额 ) 管理人安排的特别开放日期间, 不接受委托人的参与申请和退出申请 强制退出集合计划的价格以强制退出当日集合计划每份额净值为基准进行计算 份额面值人民币 1.00 元 天风天诚固利 4 号 A 份额委托人首次参与的最低金额为人民币 100 万元, 天风天诚固利 4 号 B 份额委最低金额托人首次参与的最低金额为人民币

<4D F736F F D20332D3120B9E2B4F3D1F4B9E2D0C2D0CBB2FAD2B5BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAED7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDAC DB7A2D0D0CEC4BCFE2E646F63>

光大证券股份有限公司 光大阳光新兴产业 ( 阳光 8 号 ) 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人 : 光大证券股份有限公司 托管人 : 中国工商银行股份有限公司 3-1-1 一 前言 为规范集合资产管理计划 ( 以下简称集合计划 ) 运作, 明确集合资产管理计划合同当事人的权利与义务, 依照 中华人民共和国合同法 证券公司客户资产管理业务试行办法 ( 以下简称 试行办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则(

目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况 第 6 部分集合计划的参与和退出 第 7 部分管理人自有资金参与集合计划 第 8 部分集合计划的分级...

银河智远有限补偿 1 号集合资产管理计划管理合同 ( 非限定性集合资产管理计划 ) 集合计划管理人 : 中国银河证券股份有限公司 集合计划托管人 : 中国光大银行股份有限公司 二 O 一三年三月 目录第 1 部分重要提示... 3 第 2 部分前言... 4 第 3 部分释义... 5 第 4 部分合同当事人... 9 第 5 部分集合计划的基本情况... 10 第 6 部分集合计划的参与和退出...

<4D F736F F D20A3A8C8FDA3A9D5D0C9CCD6C7D4B6CEC8BDA132BAC5BCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBCC6BBAEBCAFBACFD7CAB2FAB9DCC0EDBACFCDACA3A8B4F8C5FACEC4BAC5B0E6B1BEA3A9>

合同编号 :******* 招商智远稳健 2 号集合资产管理计划 集合资产管理合同 3-1 目录 一 前言... 3 二 集合资产管理合同当事人... 4 三 集合计划的基本情况... 5 四 委托人参与集合计划... 7 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定... 10 六 集合计划账户管理和资产托管... 10 七 集合计划的费用... 11 八 收益分配... 14 九 信息披露...

东方红添利 5 号集合资产管理计划说明书 2018 年 3 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红添利 5 号集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作,

东方红添利 5 号集合资产管理计划说明书 2018 年 3 月特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 东方红添利 5 号集合资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,

招商集合资产管理合同

招商证券基金宝 集合资产管理计划合同 3-1-1 目 录 一 前言...3-1-3 二 集合资产管理合同当事人...3-1-3 三 集合计划的基本情况...3-1-4 四 参与集合计划...3-1-5 五 管理人以自有资金参与本集合计划时的特别约定...3-1-6 六 集合计划账户管理...3-1-7 七 集合计划资产托管...3-1-7 八 集合计划费用...3-1-7 九 投资收益与分配...3-1-9

长江证券超越理财乐享收益集合资产管理计划说明书

平安证券金增富集合资产管理计划说明书 年 月 日特别提示 : 本说明书依据 证券公司客户资产管理业务管理办法 ( 以下简称 管理办法 ) 证券公司集合资产管理业务实施细则 ( 以下简称 实施细则 ) 平安证券金增富集合资产管理计划资产管理合同 ( 以下简称 管理合同 ) 及其他有关规定制作, 管理人保证本说明书的内容真实 准确 完整, 不存在任何虚假内容 误导性陈述和重大遗漏 委托人承诺以真实身份参与集合计划,